公共管理學(xué) 課件

公共管理學(xué)公共管理學(xué)1第一講公共管理學(xué)概述一、公共管理的含義二、公共管理學(xué)的起源與發(fā)展三、公共管理與企業(yè)管理第一講公共管理學(xué)概述一、公共管理的含義2一、公共管理的含義公共管理是以政府為核心的公共部門對(duì)公共事務(wù)的管理活動(dòng)。一、公共管理的含義公共管理是以政府為核心的公共部門對(duì)公共事務(wù)3管理與其他領(lǐng)域?qū)⒐芾恚╩anagement）限制于人類事務(wù)方面，其控制意味著存在著上下級(jí)的服從關(guān)系。管理是管理者自上而下針對(duì)被管理者運(yùn)用權(quán)威以達(dá)成目標(biāo)的行動(dòng)。管理與政治的區(qū)別：合縱連橫與直接指揮與經(jīng)濟(jì)的區(qū)別：市場(chǎng)購買與等級(jí)性的權(quán)威與法律的區(qū)別：法律規(guī)定了不可以做的；在可以做的范圍內(nèi)，管理可以自由決定（自由裁量）。管理與其他領(lǐng)域?qū)⒐芾恚╩anagement）限制于人類事務(wù)方4政治、經(jīng)濟(jì)、法律、管理行動(dòng)關(guān)系圖政治經(jīng)濟(jì)法律管理公共管理可以采用某些政治的方法、經(jīng)濟(jì)的方法、法律的方法，但這些方法僅僅只是在管理的范圍內(nèi)使用。政治、經(jīng)濟(jì)、法律、管理行動(dòng)關(guān)系圖政治經(jīng)濟(jì)法律管理公共管理可以5總結(jié)：公共管理是以政府為核心的公共部門對(duì)公共事務(wù)的管理；公共管理學(xué)即以公共管理為對(duì)象的學(xué)科?？偨Y(jié)：公共管理是以政府為核心的公共部門對(duì)公共事務(wù)的管理；6二、公共管理學(xué)的起源與發(fā)展（一）學(xué)科淵源（二）歷史背景（三）新公共管理運(yùn)動(dòng)的核心與精神二、公共管理學(xué)的起源與發(fā)展（一）學(xué)科淵源7（一）公共管理學(xué)的學(xué)科淵源公共管理學(xué)是行政學(xué)的一個(gè)分支領(lǐng)域；其直接的學(xué)科背景是公共行政學(xué)的歷史。1.最早可以追溯到1887年伍德羅·威爾遜的《行政之研究》，其中提到：Itistheobjectofadministrativestudytodiscover,first,whatgovernmentcanproperlyandsuccessfullydo,andsecondly,howitcandothesethingswiththeutmostpossibleefficiencyandattheleastpossiblecosteitherofmoneyorofenergy.（一）公共管理學(xué)的學(xué)科淵源公共管理學(xué)是行政學(xué)的一個(gè)分支領(lǐng)域；8TheStudyofAdministration.（1）行政科學(xué)是過去兩千多年來政治學(xué)的最新結(jié)果；（2）Thefieldofadministrationisafieldofbusiness；有別于politics、constitution以及publicopinions，-——politics是有關(guān)國(guó)家大事，而行政是具體的小事；政治是政治家的地盤，而行政是技術(shù)官員的領(lǐng)域；——constitution與行政的關(guān)系是generalplan與specialmeans——publicopinion應(yīng)當(dāng)承擔(dān)針對(duì)行政的權(quán)威性批評(píng)之責(zé)：有效但不搗亂。（3）提倡采用historical,comparativemethod，最好是向德國(guó)和法國(guó)學(xué)習(xí)。TheStudyofAdministration.（192.古德諾的《政治與行政》提出了政治與行政的二分法。認(rèn)為政治是國(guó)家意志的表現(xiàn)，而行政是國(guó)家意志的執(zhí)行。2.古德諾的《政治與行政》提出了政治與行政的二分法。認(rèn)為政治103.直到上個(gè)世紀(jì)前半葉，傳統(tǒng)的公共行政學(xué)主要致力于行政原則的研究。LutherGulick提出了這樣的問題：Whatistheworkofthechiefexecutive?Whatdoeshedo?答案就是七要素POSDCORB。它們分別是：planning（計(jì)劃）、organizing（組織）、staffing（人事）、directing（指揮）、coordinating（協(xié)調(diào)）、reporting（報(bào)告）和budgeting（預(yù)算）。3.直到上個(gè)世紀(jì)前半葉，傳統(tǒng)的公共行政學(xué)主要致力于行政原則的114.上個(gè)世紀(jì)六十年代后，公共行政學(xué)往兩個(gè)方向發(fā)展：一個(gè)是向政治學(xué)回歸，即注重一些價(jià)值方面的討論，比如社會(huì)平等、民主價(jià)值、多元主義、公民參與、社會(huì)正義；另一個(gè)是向政策科學(xué)或政策分析發(fā)展，它可以追溯至1951年H.Lasswell主編的《政策科學(xué)》，偏重技術(shù)方面。4.上個(gè)世紀(jì)六十年代后，公共行政學(xué)往兩個(gè)方向發(fā)展：一個(gè)是向政12H.G.Frederickson對(duì)NewPublicAdministration的論述一、傳統(tǒng)行政致力于更好的管理，而NPA則在這些傳統(tǒng)目標(biāo)之上再加上社會(huì)平等；二、公共行政包含四種過程：（1）distributiveprocess；（2）integrativeprocess;（3）boundary-exchangeprocess;（4）socioemotionalprocessH.G.Frederickson對(duì)NewPublic13SelmaMushkin的公共管理核心要素Policymanagement：確定需求，作出決定，選擇方案，以及根據(jù)權(quán)限來作出資源的分配Resourcemanagement：建立行政支持體系，比如預(yù)算、財(cái)務(wù)管理、采購和人事管理Programmanagement：執(zhí)行政策以及機(jī)構(gòu)的日常運(yùn)轉(zhuǎn)。SelmaMushkin的公共管理核心要素Policym145.在上個(gè)世紀(jì)七十年代，出現(xiàn)了一個(gè)新公共管理運(yùn)動(dòng)，公共管理學(xué)科開始成形。從其直接的來源來看，它一方面從政策科學(xué)轉(zhuǎn)變而來，另一方面吸取了企業(yè)管理的經(jīng)驗(yàn)。其中前者被概括為P途徑（thepolicyapproach），后者概括為B途徑(businessapproach）。5.在上個(gè)世紀(jì)七十年代，出現(xiàn)了一個(gè)新公共管理運(yùn)動(dòng)，公共管理學(xué)15強(qiáng)調(diào)公共部門的獨(dú)特性強(qiáng)調(diào)公共部門相對(duì)于外部事務(wù)的處理注重政策分析強(qiáng)調(diào)公共部門與私人部門的相同性注重對(duì)組織的內(nèi)部過程擅長(zhǎng)組織管理P途徑vsB途徑強(qiáng)調(diào)公共部門的獨(dú)特性強(qiáng)調(diào)公共部門與私人部門的相同性P途徑16這兩種研究途徑雖然有區(qū)別，但都使用公共管理(publicmanagement）這一概念，因此也同被視為新公共管理運(yùn)動(dòng)的組成部分。兩者逐漸合流，最終形成了公共管理這一門單獨(dú)的學(xué)科。這兩種研究途徑雖然有區(qū)別，但都使用公共管理(publicm17（二）公共管理興起的歷史背景第一，政府調(diào)控經(jīng)濟(jì)，經(jīng)濟(jì)滯脹；第二，政府膨脹，社會(huì)不滿；第三，財(cái)政赤字居高不下。（二）公共管理興起的歷史背景第一，政府調(diào)控經(jīng)濟(jì)，經(jīng)濟(jì)滯脹；18對(duì)中央政府的不滿導(dǎo)致政府改革，典型的如里根和撒徹爾主義。這些改革的主要內(nèi)容是：分權(quán)與私有化。對(duì)中央政府的不滿導(dǎo)致政府改革，典型的如里根和撒徹爾主義。這些19（三）新公共管理運(yùn)動(dòng)的核心與精神上個(gè)世紀(jì)80年代以來，西方各國(guó)出現(xiàn)了政府改革的浪潮，它包括各種稱謂，比如新右派、新治理，管理主義(managerialism），企業(yè)型政府(entrepreneurialgovernment)，以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的公共行政(market-basedpublicadministration)，這股浪潮通稱為新公共管理（NewPublicManagement,NPM）。核心：在公共管理中引入市場(chǎng)精神：契約與效率（三）新公共管理運(yùn)動(dòng)的核心與精神上個(gè)世紀(jì)80年代以來，西方各20契約精神契約的要素：自愿，一致同意，責(zé)任；它是市場(chǎng)的基礎(chǔ)新公共管理中的契約精神：第一，政府本質(zhì)上是一個(gè)契約，而不是強(qiáng)制；第二，政府與公民的關(guān)系如同市場(chǎng)上的契約關(guān)系，如同供應(yīng)商與顧客；第三，服從關(guān)系可以為契約關(guān)系所替代，比如contractingout。第四，引入契約意味著引入競(jìng)爭(zhēng)。契約精神契約的要素：自愿，一致同意，責(zé)任；它是市場(chǎng)的基礎(chǔ)21效率精神效率的本質(zhì)：以最低的成本來實(shí)現(xiàn)盡可能多的目標(biāo)。比如，1981年，里根總統(tǒng)宣誓就任總統(tǒng)不久，就發(fā)布一項(xiàng)解除管制的命令，其中提到：除非管制對(duì)社會(huì)的潛在收益超過對(duì)社會(huì)的潛在成本，否則將不批準(zhǔn)新的管制規(guī)章也不實(shí)施管制。新公共管理的效率精神：第一，績(jī)效管理而不是過程管理；第二，強(qiáng)調(diào)個(gè)人（管理者）負(fù)責(zé)而不是集體決定；第三，組織的彈性化；第四，大量引入企業(yè)管理的方法。效率精神效率的本質(zhì)：以最低的成本來實(shí)現(xiàn)盡可能多的目標(biāo)。22三、公共管理與企業(yè)管理同：第一，都屬于一般意義上的管理；包括計(jì)劃、組織、控制等等環(huán)節(jié)。第二，都致力于以最小的成本實(shí)現(xiàn)最大的目標(biāo)。三、公共管理與企業(yè)管理同：23公共管理vs企業(yè)管理權(quán)力大，影響廣制肘多考慮因素多無法輕易退出……權(quán)力僅限于企業(yè)內(nèi)部制約因素少目標(biāo)單一：利潤(rùn)想走就走……公共管理vs企業(yè)管理權(quán)力大，影響廣權(quán)力僅限于企24第二講治理結(jié)構(gòu)理論一、治理結(jié)構(gòu)理論的背景二、治理結(jié)構(gòu)的分析方法（approach）三、人性假定四、交易分析五、治理結(jié)構(gòu)類型六、從市場(chǎng)到等級(jí)制：各種形式類舉第二講治理結(jié)構(gòu)理論一、治理結(jié)構(gòu)理論的背景25一、治理結(jié)構(gòu)背景所謂治理，指針對(duì)某種關(guān)系（交易）而采取的相應(yīng)措施；治理結(jié)構(gòu)所探討的是采用的相應(yīng)的制度（穩(wěn)定性的措施）。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本模型：完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。一、治理結(jié)構(gòu)背景所謂治理，指針對(duì)某種關(guān)系（交易）而采取的相應(yīng)26實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)第一，市場(chǎng)中買賣人數(shù)很多，但無人以影響價(jià)格，所以每個(gè)都價(jià)格的接受者第二，市場(chǎng)出售的產(chǎn)品，其品質(zhì)都是一樣的，具體同質(zhì)性第三，市場(chǎng)買賣雙方，對(duì)于市場(chǎng)的相關(guān)信息都能充分掌握第四，產(chǎn)品的成本與效益都反映在供給與需求線上第五，沒有任何人為限制，每個(gè)人均是追求自利，所以不會(huì)有價(jià)格協(xié)定或勾結(jié)情形第六，廠商可以自由進(jìn)出產(chǎn)業(yè)。實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)第一，市場(chǎng)中買賣人數(shù)很多，但無人27R.Coase的批評(píng)該模型中假定的是傳統(tǒng)的農(nóng)民所有權(quán)，它與現(xiàn)代的工業(yè)形式是不協(xié)調(diào)的。1937年發(fā)表《企業(yè)的性質(zhì)》，指出企業(yè)所以存在，這是因?yàn)榇嬖诮灰壮杀荆ā笆褂脙r(jià)格機(jī)制的成本（acostofusingthepricemechanism）”）.比如搜索信息，討價(jià)還價(jià)，訂立合同等等。因此，企業(yè)是降低交易成本的努力。R.Coase的批評(píng)該模型中假定的是傳統(tǒng)的農(nóng)民所有權(quán)，它與28張五?！兜柁r(nóng)理論》張五常的貢獻(xiàn)使得將企業(yè)與市場(chǎng)被視為合約。它們僅僅是不同約束條件下的合約選擇。張五?！兜柁r(nóng)理論》張五常的貢獻(xiàn)使得將企業(yè)與市場(chǎng)被視為合約。它29威廉姆森是美國(guó)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的主要人物之一，是交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)理論的創(chuàng)始人和代表性學(xué)者?？扑乖?991年獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)時(shí)的演講中，感謝奧利弗·威廉姆森等人為交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展做出了突出貢獻(xiàn)?？扑拐f，如果沒有威廉姆森等人和許多別人的工作，他甚至懷疑他的著作的意義能否被人承認(rèn)。由于威廉姆森在交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)上的突出貢獻(xiàn)，他被廣泛尊稱為“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)之父（thefatherofnewinstitutionaleconomics）”。還有不少學(xué)者稱他為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的集大成者。威廉姆森是美國(guó)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的主要人物之一，是交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)理30二、治理結(jié)構(gòu)的分析方法1.以交易為基本分析單位2.交易成本為核心概念3.分立結(jié)構(gòu)分析（discretestructuralanalysis）二、治理結(jié)構(gòu)的分析方法1.以交易為基本分析單位311.以交易為基本分析單位交易指物或服務(wù)從一個(gè)人到另一個(gè)人的轉(zhuǎn)移。治理結(jié)構(gòu)研究本質(zhì)上可歸結(jié)為一種對(duì)締約（contracting）的研究。威廉姆森拿亞當(dāng)·斯密《國(guó)富論》所舉的制針例子來說明，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所注重的是應(yīng)當(dāng)生產(chǎn)多少針，并且其價(jià)格是多少。而交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)所關(guān)注的是這制針活動(dòng)里所包括的“18種不同的操作”是如何組織起來的1.以交易為基本分析單位交易指物或服務(wù)從一個(gè)人到另一個(gè)人的322.交易成本為核心概念Coase:transactioncosts指使用價(jià)格機(jī)制的成本。阿羅把這一定義擴(kuò)大，把交易成本定義為“運(yùn)行經(jīng)濟(jì)體系的成本”。威廉姆森采用后一種觀點(diǎn)，“從契約的觀點(diǎn)來看經(jīng)濟(jì)體系，交易成本可以定義為締約成本（thecostofcontracting）”2.交易成本為核心概念Coase:transaction333.分立結(jié)構(gòu)分析（discretestructuralanalysis）單純地測(cè)量某種治理制度的交易成本是非常困難的，而且也不能有助于認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)制度。重要的是將各種不同的制度如市場(chǎng)、混合制、等級(jí)制進(jìn)行比較，從而把握它們的相對(duì)交易成本以及對(duì)于交易關(guān)系的含義。也就是說分立結(jié)構(gòu)分析。它為赫伯特·西蒙所提出。3.分立結(jié)構(gòu)分析（discretestructurala34使用分立結(jié)構(gòu)分析的理由第一，企業(yè)不僅僅是市場(chǎng)的簡(jiǎn)單延伸，它還使用了不同的工具，也就是說，企業(yè)不僅僅是合約行為（contractualact），它還是一種合約工具（contractualinstrument），是一種通過其他手段來延伸的市場(chǎng)關(guān)系。因此對(duì)經(jīng)濟(jì)組織的分析就必須辨別并解釋這些不同的工具。使用分立結(jié)構(gòu)分析的理由第一，企業(yè)不僅僅是市場(chǎng)的簡(jiǎn)單延伸，它還35第二，不同的契約法為不同的治理形式提供了支持。威廉姆森認(rèn)為，古典契約法（classicalcontractlaw）與自發(fā)的市場(chǎng)組織形式完全一致，并且支持這種市場(chǎng)組織形式。在市場(chǎng)中，交易雙方并不存在相互依賴的關(guān)系，他們給對(duì)方所帶來的成本可以忽略不計(jì)。而古典契約法講究法律化的形式，正式的條款優(yōu)先于非正式的條款，這都符合市場(chǎng)的需要?；旌暇喖s模式中由于雙邊依賴程度的加深，這時(shí)更適合于新古典契約法，這里的合約的彈性更大，并不要求嚴(yán)格執(zhí)行，并具備免責(zé)條款。對(duì)于企業(yè)等內(nèi)部組織來說，其適用的契約法條款為自制（forbearance）。第二，不同的契約法為不同的治理形式提供了支持。威廉姆森認(rèn)為，36第三，邊際分析主要關(guān)注于二階調(diào)整，它忽視了一階節(jié)約。威廉姆森認(rèn)為，這種分析模式所關(guān)注的是經(jīng)濟(jì)組織的一階節(jié)約（first-ordereconomizing），強(qiáng)調(diào)的是經(jīng)濟(jì)組織的基本配置的恰當(dāng)，它不同于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的邊際分析所強(qiáng)調(diào)的二階調(diào)整（second-orderrefinements）第三，邊際分析主要關(guān)注于二階調(diào)整，它忽視了一階節(jié)約。37三、人性假定行為假設(shè)在交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)占有很重要的地位。它關(guān)系到整個(gè)治理結(jié)構(gòu)的邏輯基礎(chǔ)。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的行為假設(shè)是人是理性的效用最大化者。這一主張?jiān)獾揭恍┙?jīng)濟(jì)學(xué)家的抨擊。FrankKnight認(rèn)為，研究經(jīng)濟(jì)組織，需要正確評(píng)價(jià)“我們所知道的那種人性”?？扑挂舱f過，“現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)以實(shí)際的制度為出發(fā)點(diǎn)，我們也應(yīng)該以實(shí)際的人為出發(fā)點(diǎn)”。威廉姆森根據(jù)這一思路，提出其理論的行為假設(shè)：有限理性（boundedrationality）與機(jī)會(huì)主義（opportunism）。三、人性假定行為假設(shè)在交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)占有很重要的地位。它關(guān)系38Boundedrationality有限理性是HerbertSimon所提出來的，其定義為人們“人們主觀上追求理性，但客觀上只能有限地做到這一點(diǎn)（intendedlyrational,butonlylimitedlyso）”。有限理性包括兩個(gè)方面的含義：第一，人的理性既然是有限的，因此腦力本身就是一種稀缺資源，對(duì)它的使用無疑也具有一種機(jī)會(huì)成本。第二，個(gè)人的認(rèn)識(shí)能力是有限的，個(gè)人不可能預(yù)測(cè)未來所有的事件。

Boundedrationality有限理性是Herber39opportunism機(jī)會(huì)主義假設(shè)中，人們常以不誠(chéng)實(shí)的或者欺騙的方式追求自身利益的行為。這里，經(jīng)濟(jì)代理人可以用一種選擇性的或扭曲的方式來披露信息，他們?yōu)榱俗约旱睦?，常常精心算?jì)，故意誤導(dǎo)、偽裝或欺騙。在訂立契約之前的機(jī)會(huì)主義表現(xiàn)，通常稱之為adverseselection（逆向選擇）；而事后的機(jī)會(huì)主義表現(xiàn)，則稱之為moralhazard（道德風(fēng)險(xiǎn)）opportunism機(jī)會(huì)主義假設(shè)中，人們常以不誠(chéng)實(shí)的或者欺40有限理性和機(jī)會(huì)主義這兩個(gè)假設(shè)的出現(xiàn)使得我們必須要關(guān)注締約的可行模式與不可行的模式。那些過于復(fù)雜的契約模式超出締約者的有限理性，固然要排除在可行的契約集合之外，而那些過于幼稚的契約也必須排除在外。有限理性和機(jī)會(huì)主義這兩個(gè)假設(shè)的出現(xiàn)使得我們必須要關(guān)注締約的可41風(fēng)氣atmosphere威氏并不認(rèn)為，所有人都是機(jī)會(huì)主義的，有時(shí)也受到風(fēng)氣的影響。個(gè)人可能會(huì)放棄物質(zhì)追求而追求精神利益，但個(gè)人選擇有別，有的追求獨(dú)立，傾向市場(chǎng)；另一些相反。但總體上，在其分析中，這種受道德風(fēng)尚的影響的因素并不占主要地位。風(fēng)氣atmosphere威氏并不認(rèn)為，所有人都是機(jī)會(huì)主義的，42四、交易的分析威廉姆森提出的交易分析的標(biāo)準(zhǔn)有三個(gè)：（1）交易頻率；（2）不確定性；（3）資產(chǎn)專用性。四、交易的分析43（1）交易頻率交易頻率關(guān)涉到交易的時(shí)間因素。它對(duì)交易成本的影響主要體現(xiàn)在根本轉(zhuǎn)換（fundamentaltransformation）上。當(dāng)事人最初進(jìn)入市場(chǎng)的時(shí)候，存在著許多叫價(jià)者，人們彼此之間進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，但是契約簽署之后，再次續(xù)約之時(shí)，往往會(huì)發(fā)生大數(shù)目的競(jìng)價(jià)（large-numberbidding）轉(zhuǎn)換成為小數(shù)目的交易關(guān)系，交易雙方會(huì)形成一種雙邊供給的情況。（1）交易頻率交易頻率關(guān)涉到交易的時(shí)間因素。它對(duì)交易成本的影44（2）不確定性（uncertainty）影響交易成本的第二個(gè)因素是交易的不確定性。這里的不確定性是廣義的，包括能夠預(yù)料到的偶然事件的不確定性，但預(yù)測(cè)它們或在合同中訂立解決它們的條款代價(jià)很高。不確定性包括三種：第一，事態(tài)的發(fā)展不明朗第二，交易對(duì)方的信息不確定第三，交易對(duì)方的行為不確定（2）不確定性（uncertainty）影響交易成本的第二個(gè)45(3)資產(chǎn)專用性資產(chǎn)專用性是指“在不犧牲其生產(chǎn)價(jià)值的前提下，某項(xiàng)資產(chǎn)能夠被重新配置于其他替代用途或被替代使用者重新調(diào)配使用的程度”。(3)資產(chǎn)專用性資產(chǎn)專用性是指“在不犧牲其生產(chǎn)價(jià)值的前提下，46五、治理結(jié)構(gòu)類型威廉姆森將治理結(jié)構(gòu)區(qū)分三大類：市場(chǎng)、混合制以及等級(jí)制。五、治理結(jié)構(gòu)類型威廉姆森將治理結(jié)構(gòu)區(qū)分三大類：市場(chǎng)、混合制以47衡量治理結(jié)構(gòu)的角度有（1）適應(yīng)性問題；（2）工具問題以及（3）所適用的契約法規(guī)則。其中適應(yīng)性包括兩個(gè)方面：適應(yīng)性A，這里A指是的自主（autonomy）；和適應(yīng)性C，這里C指的是合作(cooperation)。它們分別反映了不同治理結(jié)構(gòu)的適應(yīng)性。工具也包括兩個(gè)方面：激勵(lì)與行政控制。衡量治理結(jié)構(gòu)的角度有（1）適應(yīng)性問題；（2）工具問題以及（348契約法規(guī)則包括三種：古典契約法規(guī)則；新古典契約法和自制規(guī)則（forbearance)。契約法規(guī)則包括三種：古典契約法規(guī)則；新古典契約法和自制規(guī)則（49治理結(jié)構(gòu)的特征特征治理結(jié)構(gòu)市場(chǎng)混合制等級(jí)制工具適應(yīng)性A+++0適應(yīng)性C0+++績(jī)效特征激勵(lì)+++0行政控制0+++契約法+++0治理結(jié)構(gòu)的特征特征治理結(jié)構(gòu)市場(chǎng)混合制等級(jí)制工具適應(yīng)性A+++50治理模式的選擇人性假定資產(chǎn)專用性治理結(jié)構(gòu)有限理性機(jī)會(huì)主義0++簡(jiǎn)單的等級(jí)制+0+混合制++0競(jìng)爭(zhēng)+++復(fù)雜等級(jí)制治理模式的選擇人性假定資產(chǎn)專用性治理結(jié)構(gòu)有限理性機(jī)會(huì)主義0+51六、從市場(chǎng)到等級(jí)制從市場(chǎng)到等級(jí)制，存在著許多具體的治理結(jié)構(gòu)：（1）完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)；（2）單邊交易（unilateraltrading）；（3）互惠貿(mào)易(reciprocaltrading)；（4）散工制(putting-outsystem）；（5）對(duì)等制（peergroupassociation）；（6）內(nèi)包制（insidecontractingsystem）；（7）簡(jiǎn)單等級(jí)制（simplehierarchy）；（8）U型結(jié)構(gòu)（U-formstructure);（9）M型結(jié)構(gòu)（M-formstructure）。六、從市場(chǎng)到等級(jí)制從市場(chǎng)到等級(jí)制，存在著許多具體的治理結(jié)構(gòu)：52（1）完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)不存在資產(chǎn)專用性；機(jī)會(huì)主義；交易者（生產(chǎn)者與購買者）數(shù)量眾多；（1）完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)不存在資產(chǎn)專用性；53（2）單邊貿(mào)易通常是因?yàn)槌霈F(xiàn)專用資產(chǎn)（比如專用機(jī)床），其成本更低。但也因此帶來成本補(bǔ)償問題。存在兩種辦法：第一，買者購買專用資產(chǎn)，讓生產(chǎn)商生產(chǎn)，然后以低于市場(chǎng)價(jià)P的k購入；第二，生產(chǎn)商擁有專用資產(chǎn)，買者如果不購買則賠償一部分；如果購買，則以高于k而低于P的價(jià)格購進(jìn)。（2）單邊貿(mào)易通常是因?yàn)槌霈F(xiàn)專用資產(chǎn)（比如專用機(jī)床），其成本54（3）互惠貿(mào)易A出售產(chǎn)品X給B，同時(shí)以A購入B的產(chǎn)品Y作為前提。兩者都可以獲得比市場(chǎng)價(jià)更低的產(chǎn)品，降低各自的成本；或者保證一種較為長(zhǎng)期合同；或者保證公平。（3）互惠貿(mào)易A出售產(chǎn)品X給B，同時(shí)以A購入B的產(chǎn)品Y作為前55（4）散工制16～18世紀(jì)盛行于西歐的一種家庭工業(yè)制度。即由包買商向分散的小手工業(yè)者貸放或供應(yīng)原材料以至工具，讓他們加工制造，給予一定酬金和工錢，然后收取成品轉(zhuǎn)向市場(chǎng)銷售。公司+農(nóng)戶（4）散工制16～18世紀(jì)盛行于西歐的一種家庭工業(yè)制度。即由56（5）對(duì)等制共同集體擁有，共同生產(chǎn)，臨時(shí)選舉頭來監(jiān)督或者相互監(jiān)督。典型的對(duì)等制為合作社。其優(yōu)勢(shì)在于：（1）限制成員身份以事先防止adverseselection；（2）防止事后的moralhazard。缺陷：因?yàn)槿狈φ降燃?jí)關(guān)系，只能限于smallgroup。如果群體擴(kuò)大，仍然會(huì)出現(xiàn)free-ride問題，freeride表現(xiàn)在兩個(gè)方面：事先的不披露信息與事后的malingering。（5）對(duì)等制共同集體擁有，共同生產(chǎn)，臨時(shí)選舉頭來監(jiān)督或者相互57（6）內(nèi)包制其中資本一方提供原材料，設(shè)備，但另一方并不是雇傭工人，而是承包者。在生產(chǎn)方面，后者聽從前者的安排。提問：內(nèi)包制最普遍的見于哪一產(chǎn)業(yè)？（6）內(nèi)包制其中資本一方提供原材料，設(shè)備，但另一方并不是雇傭58（7）簡(jiǎn)單等級(jí)制一方為資本，另一方為工人，兩者形成一種雇傭關(guān)系。這里包含一種權(quán)威與服從關(guān)系，一種真正的等級(jí)制。也就是說，在一定的范圍內(nèi)，工人將自己的行動(dòng)權(quán)利交給資本家來指揮。（7）簡(jiǎn)單等級(jí)制一方為資本，另一方為工人，兩者形成一種雇傭關(guān)59（8）U型結(jié)構(gòu)直線制，職能制以及直線職能制，它是以權(quán)力集中于高層為特征的組織結(jié)構(gòu)。最早是由成立于1892年的通用電氣公司發(fā)展起來的，由鐵路公司發(fā)展的高層管理方法和家族式企業(yè)發(fā)展的中層管理方法綜合而成的。正因?yàn)閁型公司具有的優(yōu)勢(shì)，所以到1917年時(shí)，U型結(jié)構(gòu)在美國(guó)制造業(yè)占據(jù)統(tǒng)治地位，當(dāng)時(shí)236家公司中有80%以上采用了這種結(jié)構(gòu)。（8）U型結(jié)構(gòu)直線制，職能制以及直線職能制，它是以權(quán)力集中于60優(yōu)點(diǎn)：有利于企業(yè)集中有限的資源，按總體設(shè)想，投資到最有效的項(xiàng)目上去。同時(shí)，這種結(jié)構(gòu)還有利于產(chǎn)供銷各個(gè)環(huán)節(jié)之間的緊密協(xié)調(diào)。缺點(diǎn)：高層領(lǐng)導(dǎo)者陷于日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，過多地涉入原本應(yīng)是中層管理者的業(yè)務(wù)工作，疏于企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展戰(zhàn)略；同時(shí)，由于行政結(jié)構(gòu)越來越龐大，各部門之間的協(xié)調(diào)也越來越困難，導(dǎo)致體制僵化，管理成本上升。優(yōu)點(diǎn)：有利于企業(yè)集中有限的資源，按總體設(shè)想，投資到最有效的項(xiàng)61（9）M型結(jié)構(gòu)事業(yè)部制組織結(jié)構(gòu)（又稱M型組織結(jié)構(gòu)）它是一種分權(quán)式結(jié)構(gòu)，即：事業(yè)部制是在總公司領(lǐng)導(dǎo)下按產(chǎn)品、地區(qū)或市場(chǎng)劃分，統(tǒng)一進(jìn)行產(chǎn)品設(shè)計(jì)、采購、生產(chǎn)和銷售，相對(duì)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、單獨(dú)核算的部門化分權(quán)結(jié)構(gòu)。產(chǎn)生：M型結(jié)構(gòu)是美國(guó)管理學(xué)家斯隆在20世紀(jì)20年代針對(duì)企業(yè)實(shí)行多樣化經(jīng)營(yíng)所帶來的復(fù)雜管理總是而提出來的。最早采用M型組織結(jié)構(gòu)的是美國(guó)通用汽車公司。正是通用汽車公司在1920年的危機(jī)中，發(fā)明了這套新型的組織結(jié)構(gòu)，通用汽車公司起死回生。（9）M型結(jié)構(gòu)事業(yè)部制組織結(jié)構(gòu)（又稱M型組織結(jié)構(gòu)）62優(yōu)點(diǎn)：（與U型結(jié)構(gòu)相比）（1）權(quán)力下放，有利于最高管理層擺脫日常行政事務(wù)，集中精力研究企業(yè)的大政方針和戰(zhàn)略問題。（2）各事業(yè)部獨(dú)立核算，能充分發(fā)揮部門管理的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)的適應(yīng)能力。（3）各事業(yè)部之間的競(jìng)爭(zhēng)有利于提高公司的整體效率。（4）便于培訓(xùn)管理人才。存在的問題：在上層與事業(yè)部?jī)?nèi)部都要設(shè)置太陽能機(jī)構(gòu)，容易造成機(jī)構(gòu)重疊，管理人員膨脹，管理費(fèi)用增加；各事業(yè)部獨(dú)立性強(qiáng)，考慮問題容易忽視整體利益，各事業(yè)部協(xié)調(diào)難度增大等。事業(yè)部制對(duì)那些實(shí)行多樣化經(jīng)營(yíng)的大型企業(yè)具有很強(qiáng)的生命力。優(yōu)點(diǎn)：（與U型結(jié)構(gòu)相比）（1）權(quán)力下放，有利于最高管理層擺脫63以上只是從市場(chǎng)到等級(jí)制的一個(gè)大致輪廓，在具體的交易形式上，還存在著遠(yuǎn)為復(fù)雜的形式，比如捆綁銷售（tie-in）、拍賣（bidding），管制，特許經(jīng)營(yíng)等等。以上只是從市場(chǎng)到等級(jí)制的一個(gè)大致輪廓，在具體的交易形式上，還64第三講政府治理工具一、政府治理工具概述二、政府直接生產(chǎn)或委托其他政府部門生產(chǎn)三、合同外包四、特許經(jīng)營(yíng)五、補(bǔ)貼六、如何分析問題第三講政府治理工具一、政府治理工具概述65一、政府治理工具概述公共產(chǎn)品的交易的治理方面涉及到了所謂政府治理工具。本書給出了十種：（1）政府直接提供；（2）委托其他政府部門提供；（3）契約外包；（4）經(jīng)營(yíng)特許權(quán)；（5）補(bǔ)助；（6）抵用券；（7）市場(chǎng)供給；（8）志愿服務(wù)；（9）自我協(xié)助；（10）政府販?zhǔn)厶囟ǚ?wù)。一、政府治理工具概述公共產(chǎn)品的交易的治理方面涉及到了所謂政府66二、政府直接生產(chǎn)與委托其他政府部門生產(chǎn)直接生產(chǎn)指的是按照等級(jí)制的治理方式進(jìn)行公共產(chǎn)品的生產(chǎn)。政府直接生產(chǎn)的優(yōu)勢(shì)：第一，私人不愿意提供；第二，政府提供成本低；第三，政府信用高；第四，保守機(jī)密二、政府直接生產(chǎn)與委托其他政府部門生產(chǎn)直接生產(chǎn)指的是按照等級(jí)67三、合同外包（contractingout）合同外包，指政府雇傭私人部門提供公共服務(wù)，費(fèi)用由政府支出。它也指私人公司將產(chǎn)品或服務(wù)的某個(gè)部分外包給其他生產(chǎn)商。三、合同外包（contractingout）合同外包，指政68政府直接生產(chǎn)vs合同外包內(nèi)部生產(chǎn)過程管理自由裁量管理成本市場(chǎng)購買目標(biāo)控制受合同約束訂立合同的成本政府直接生產(chǎn)vs合同外包內(nèi)部生產(chǎn)市場(chǎng)購買69服務(wù)領(lǐng)域服務(wù)可描述性監(jiān)督競(jìng)爭(zhēng)程度總體評(píng)價(jià)垃圾收集1111供水112.51.5消防服務(wù)3353.5兒童福利3353.5娛樂設(shè)施管理3333圖書館2254人事管理23.5331=可能性最大；5=可能性最低。資料來源;KevinLavery,SmartContractingforLocalGovernmentServices,PraegerPublishers,1999,pp.11-13.服務(wù)領(lǐng)域服務(wù)可描述性監(jiān)督競(jìng)爭(zhēng)程度總體評(píng)價(jià)垃圾收集1111供水70政府采購：最普遍而常見的外包一般意義上的政府采購指政府使用財(cái)政資金獲得貨物、服務(wù)和工程?？梢哉f，自有政府，就必然有政府采購。狹義的政府采購指根據(jù)國(guó)家審查、管理和監(jiān)督政府采購活動(dòng)的一系列法律和法規(guī)而實(shí)行的采購行為。政府采購：最普遍而常見的外包一般意義上的政府采購指政府使用財(cái)71四、特許經(jīng)營(yíng)（franchise）特許經(jīng)營(yíng)指政府授予企業(yè)在一定時(shí)間和范圍提供某項(xiàng)公共產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)的權(quán)利。四、特許經(jīng)營(yíng)（franchise）特許經(jīng)營(yíng)指政府授予企業(yè)在一72特許經(jīng)營(yíng)不等于許可證，后者往往簡(jiǎn)單，只要符合條件，就應(yīng)當(dāng)發(fā)放；而特許經(jīng)營(yíng)只限于特定的有限企業(yè)。特許經(jīng)營(yíng)也不同于合同外包，合同外包中政府向生產(chǎn)企業(yè)付費(fèi)，而在特許經(jīng)營(yíng)中，消費(fèi)者向企業(yè)付費(fèi)，企業(yè)則向政府支付特許經(jīng)營(yíng)費(fèi)。特許經(jīng)營(yíng)不等于許可證，后者往往簡(jiǎn)單，只要符合條件，就應(yīng)當(dāng)發(fā)放73特許經(jīng)營(yíng)的適用對(duì)象可收費(fèi)物品的提供，諸如電力、天然氣，自來水，電信，橋梁，道路，公共汽車等；這些通常屬于基礎(chǔ)設(shè)施，具有天然壟斷特征：第一，社會(huì)性和公益性第二，投資規(guī)模大，使用邊際成本低第三，空間壟斷或者時(shí)間長(zhǎng)特許經(jīng)營(yíng)的適用對(duì)象可收費(fèi)物品的提供，諸如電力、天然氣，自來水74特許經(jīng)營(yíng)的變種1984年，土耳其總理奧扎爾提出BOT的特許經(jīng)營(yíng)方式，特許經(jīng)營(yíng)發(fā)展成20多個(gè)變種，其中主要有運(yùn)營(yíng)和維護(hù)租賃（operationsandMaintenanceLease，O&M）、租賃-建設(shè)-經(jīng)營(yíng)（Lease-Build-Operation，LBO）、建設(shè)-轉(zhuǎn)讓-經(jīng)營(yíng)（Build-Transfer-Operate,BTO)、建設(shè)-經(jīng)營(yíng)-轉(zhuǎn)讓（Build-Operate-Transfer，BOT）、外圍建設(shè)（WraparoundAddition，WA）、購買-建設(shè)-經(jīng)營(yíng)（Buy-Build-Operate）、建設(shè)-擁有-經(jīng)營(yíng)（Build-Own-Operate，BOO）特許經(jīng)營(yíng)的變種1984年，土耳其總理奧扎爾提出BOT的特許經(jīng)75O&M民營(yíng)部門承擔(dān)全部經(jīng)營(yíng)和維護(hù)之責(zé)，向用戶收費(fèi)，向政府支付租金LBO民營(yíng)企業(yè)獲得長(zhǎng)期合同，擴(kuò)展現(xiàn)有設(shè)施，向用戶收費(fèi)，向政府支付租金B(yǎng)TO民營(yíng)企業(yè)建設(shè)，然后轉(zhuǎn)讓給政府，政府外包發(fā)展商BOT民營(yíng)部門建設(shè)，經(jīng)營(yíng)期限內(nèi)向用戶收費(fèi)，結(jié)束后轉(zhuǎn)讓給政府WA民營(yíng)部門興建現(xiàn)有公共設(shè)施的附屬設(shè)施，一定期限內(nèi)經(jīng)營(yíng)整個(gè)公共設(shè)施。BBO民營(yíng)部門購買現(xiàn)有公共設(shè)施并擴(kuò)展，然后經(jīng)營(yíng)，政府對(duì)定價(jià)、安全、質(zhì)量、將來發(fā)展作出規(guī)定BOO民營(yíng)部門在永久特許權(quán)下負(fù)責(zé)建設(shè)，擁有產(chǎn)權(quán)并負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)，但接受政府在定價(jià)和運(yùn)營(yíng)方向的限制O&M民營(yíng)部門承擔(dān)全部經(jīng)營(yíng)和維護(hù)之責(zé)，向用戶收費(fèi)，向政府支付76特許經(jīng)營(yíng)的一般性要求一般說來，政府擁有設(shè)施，但運(yùn)營(yíng)成本高或質(zhì)量太差，可以采用O&M；當(dāng)政府資本短缺，或現(xiàn)有設(shè)施需要追加投資，但又想收回投資，可以采用BBO；無力對(duì)現(xiàn)有設(shè)施擴(kuò)建或改造，可以采用LBO或WA；當(dāng)社會(huì)有需求，而政府無力滿足，且新投資有較高回報(bào)，可以采用BTO，BOOT，BOT；政府無力或無意介入某種服務(wù)的提供，可以采用BOO。私人部門介入公共服務(wù)的供給，是看其投資的回報(bào)率；而回報(bào)率又受地域經(jīng)濟(jì)水平、基礎(chǔ)設(shè)施的構(gòu)成的影響。特許經(jīng)營(yíng)的一般性要求一般說來，政府擁有設(shè)施，但運(yùn)營(yíng)成本高或質(zhì)77五、補(bǔ)貼（subsidies）所謂補(bǔ)貼，指政府通過對(duì)生產(chǎn)者或消費(fèi)者實(shí)施補(bǔ)助的形式。補(bǔ)貼的辦法可以分為兩大類：第一，補(bǔ)貼給生產(chǎn)商，令其定價(jià)低于邊際成本；第二，直接補(bǔ)助給消費(fèi)者，由消費(fèi)者去購買。具體來說，形式多種多樣，包括直接補(bǔ)貼、減免稅、資助、政府的低息或無息貸款、提高進(jìn)口關(guān)稅、加速折舊、提供培訓(xùn)等等。一般地說，任何政府造成價(jià)格偏離市場(chǎng)價(jià)格的行為，都可以視為補(bǔ)貼行為。因此，補(bǔ)貼是最重要和最普遍的政府干預(yù)手段。五、補(bǔ)貼（subsidies）所謂補(bǔ)貼，指政府通過對(duì)生產(chǎn)者或78補(bǔ)貼的理由在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，價(jià)格趨于一定并且實(shí)現(xiàn)了社會(huì)福利的最優(yōu)，通常是不需要補(bǔ)貼的。因此，需要使用補(bǔ)貼的理由一般包括：第一，用于外部經(jīng)濟(jì)（externaleconomy)的場(chǎng)合，比如基礎(chǔ)教育。第二，扶助產(chǎn)業(yè)發(fā)展，比如針對(duì)特殊行為的減免稅。第三，實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平，比如低保。補(bǔ)貼的理由在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，價(jià)格趨于一定并且實(shí)現(xiàn)了社會(huì)福利的79（一）產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼是一種產(chǎn)業(yè)政策，它指政府針對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展而采取的各種政策。從廣義上來看，幾乎所有產(chǎn)業(yè)政策都可以視為產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼。具體來說，可以包括主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、限制性產(chǎn)業(yè)以及衰退性產(chǎn)業(yè)的補(bǔ)貼。（一）產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼是一種產(chǎn)業(yè)政策，它指政府針對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展而802.限制性產(chǎn)業(yè)主要是針對(duì)生產(chǎn)要素和資源的合理利用與節(jié)約使用而實(shí)施的產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼。這里，一方面包括對(duì)重污染企業(yè)的關(guān)停并轉(zhuǎn)（它構(gòu)成對(duì)未關(guān)停企業(yè)的間接補(bǔ)貼）或某種技術(shù)性規(guī)定，另一方面包括技術(shù)改造的補(bǔ)貼等。2.限制性產(chǎn)業(yè)主要是針對(duì)生產(chǎn)要素和資源的合理利用與節(jié)約使用813.衰退性產(chǎn)業(yè)衰退產(chǎn)業(yè)是指在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中由于非主觀原因陷入停滯甚至萎縮的產(chǎn)業(yè)。衰退產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的原因：（1）技術(shù)原因。由于新科技、新產(chǎn)品的出現(xiàn)，使得一些傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)失去市場(chǎng)和競(jìng)爭(zhēng)力，出現(xiàn)衰退。（⑵資源原因。如資源密集型產(chǎn)業(yè)的資源枯竭引起的產(chǎn)業(yè)衰退。（3）需求變化原因。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人均收入水平的提高，某些產(chǎn)業(yè)會(huì)因產(chǎn)品需求彈性趨于下降而出現(xiàn)衰退。（5）國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)原因。由于國(guó)際分工格局的變化，某種有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)會(huì)因競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)喪失被轉(zhuǎn)移到其他國(guó)家，則會(huì)使本國(guó)原來具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)趨于衰退。對(duì)衰退產(chǎn)業(yè)采取調(diào)整和援助政策，其目的是幫助和促進(jìn)衰退產(chǎn)業(yè)有秩序地收縮，使衰退產(chǎn)業(yè)的資源順利地流向其他產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，調(diào)整、援助政策主要是兩個(gè)方面：一是消除生產(chǎn)要素退出障礙的措施；二是有關(guān)衰退產(chǎn)業(yè)的援助措施。3.衰退性產(chǎn)業(yè)衰退產(chǎn)業(yè)是指在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中由于非主觀原因陷入停滯82（二）消費(fèi)者補(bǔ)貼消費(fèi)者補(bǔ)貼是政府對(duì)消費(fèi)者的補(bǔ)貼。一般來說，它與產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼的區(qū)別在于，政府補(bǔ)貼直接針對(duì)消費(fèi)者，而不是生產(chǎn)者。比如貨幣化分房（二）消費(fèi)者補(bǔ)貼消費(fèi)者補(bǔ)貼是政府對(duì)消費(fèi)者的補(bǔ)貼。一般來說，它83Voucher抵用券抵用券，或者憑單，是補(bǔ)助的一種特殊形式，它有可能是一種消費(fèi)者補(bǔ)貼，也可能屬于公平補(bǔ)貼。中國(guó)曾經(jīng)廣泛使用抵用券，比如糧票、布票、肉票等等。美國(guó)聯(lián)邦政府應(yīng)用較多的是食物救濟(jì)券。現(xiàn)在仍很常見，比如學(xué)費(fèi)報(bào)銷。抵用券的特點(diǎn)是：限定消費(fèi)的內(nèi)容。因此，它本質(zhì)上屬于一種實(shí)物補(bǔ)貼。Voucher抵用券抵用券，或者憑單，是補(bǔ)助的一種特殊形式，84（三）社會(huì)公平補(bǔ)貼這是一類特殊的消費(fèi)者補(bǔ)貼，它針對(duì)于收入差別而作出針對(duì)低收入者的補(bǔ)貼。它屬于消費(fèi)者補(bǔ)貼中的基本類別。關(guān)于社會(huì)公平的補(bǔ)貼，在政治哲學(xué)上存在著一個(gè)所謂善人的困境（SamaritanDilemma）問題。（三）社會(huì)公平補(bǔ)貼這是一類特殊的消費(fèi)者補(bǔ)貼，它針對(duì)于收入差別85誰冷酷誰贏誰冷酷誰贏86政府的對(duì)策第一，監(jiān)視并強(qiáng)迫受援助者工作，比如英國(guó)的濟(jì)貧所。邊沁曾經(jīng)建議，讓窮人去踩踏車，為社會(huì)提供能源。Tullock在此基礎(chǔ)上略加改進(jìn)，建議實(shí)行一種不那么需要體力勞動(dòng)但需要集中精力而乏味的工作。中國(guó):生產(chǎn)性賑災(zāi)第二，采取冷酷策略，干脆對(duì)那些不勞動(dòng)的人撤銷援助。比如按勞分配原則。第三，讓勞動(dòng)者收入得到更多，制定合理的稅收與補(bǔ)貼政策。政府的對(duì)策第一，監(jiān)視并強(qiáng)迫受援助者工作，比如英國(guó)的濟(jì)貧所。87第三講公共部門戰(zhàn)略一、何謂戰(zhàn)略管理二、戰(zhàn)略管理的一般性步驟三、戰(zhàn)略分析技術(shù)手段第三講公共部門戰(zhàn)略一、何謂戰(zhàn)略管理88一、公共部門戰(zhàn)略管理概述戰(zhàn)略管理古已有之，公共部門戰(zhàn)略管理也是屢見不鮮。但將它提出來作為一個(gè)概念，則是一個(gè)新鮮事物。事實(shí)上，在幾乎每個(gè)組織中，都有可能包含戰(zhàn)略管理。它是策劃（計(jì)劃），但與普通的策劃又有區(qū)別，因?yàn)椴邉澥怯袑哟蔚?。一、公共部門戰(zhàn)略管理概述戰(zhàn)略管理古已有之，公共部門戰(zhàn)略管理也89宗旨目標(biāo)戰(zhàn)略程序預(yù)算計(jì)劃戰(zhàn)術(shù)政策宗旨目標(biāo)戰(zhàn)略程序預(yù)算計(jì)劃戰(zhàn)術(shù)政策90戰(zhàn)略：一種將組織的宗旨和目標(biāo)與具體的政策、程序、戰(zhàn)術(shù)以及預(yù)算相聯(lián)系的路徑性計(jì)劃。戰(zhàn)略管理是將戰(zhàn)略貫穿于組織的全部活動(dòng)的管理行為。其特點(diǎn)是：第一，屬于計(jì)劃中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)；第二，直接針對(duì)外部環(huán)境；第三，自上而下將總體計(jì)劃貫穿到具體行動(dòng)戰(zhàn)略：一種將組織的宗旨和目標(biāo)與具體的政策、程序、戰(zhàn)術(shù)以及預(yù)算91企業(yè)戰(zhàn)略管理的歷史（一）預(yù)算與財(cái)政控制時(shí)間：20世紀(jì)50年代以前環(huán)境假設(shè)：簡(jiǎn)單的、重復(fù)發(fā)生的管理重點(diǎn)：內(nèi)部的預(yù)算、財(cái)務(wù)控制和目標(biāo)管理管理程序：年度財(cái)務(wù)周期目標(biāo)價(jià)值：財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)管理趨向：內(nèi)部控制型企業(yè)戰(zhàn)略管理的歷史（一）預(yù)算與財(cái)政控制92（二）長(zhǎng)期計(jì)劃時(shí)間：20世紀(jì)50年代初環(huán)境假設(shè)：未來是可以預(yù)測(cè)的，過去將延續(xù)到未來管理重點(diǎn)：對(duì)環(huán)境的預(yù)測(cè)和制定長(zhǎng)期計(jì)劃為重點(diǎn)管理程序：周期性程序目標(biāo)價(jià)值：規(guī)劃未來管理趨向：趨勢(shì)外推法（二）長(zhǎng)期計(jì)劃93（三）戰(zhàn)略規(guī)劃時(shí)間：20世紀(jì)60年代初；環(huán)境假設(shè)：環(huán)境的變化和趨勢(shì)是可以預(yù)測(cè)的；并且是可以控制的管理重點(diǎn)：注重觀察環(huán)境中的威脅與機(jī)會(huì)，組織中的優(yōu)缺點(diǎn)，側(cè)重于戰(zhàn)略制定和行動(dòng)方案目標(biāo)價(jià)值：預(yù)測(cè)和控制未來管理趨向：程式化（三）戰(zhàn)略規(guī)劃94（四）戰(zhàn)略管理時(shí)間：20世紀(jì)70年代初環(huán)境假設(shè)：環(huán)境難以預(yù)測(cè)，非連續(xù)性事件管理重點(diǎn)：應(yīng)對(duì)環(huán)境突變及出現(xiàn)的機(jī)會(huì)與威脅，制定和實(shí)施戰(zhàn)略并重管理程序：因地制宜與周期性程序并重目標(biāo)價(jià)值：創(chuàng)造未來管理趨向：非正式化和應(yīng)急型（四）戰(zhàn)略管理95二、戰(zhàn)略管理的一般步驟第一，戰(zhàn)略分析第二，確定目標(biāo)第三，戰(zhàn)術(shù)安排第四，控制手段第五，戰(zhàn)略實(shí)施二、戰(zhàn)略管理的一般步驟第一，戰(zhàn)略分析96第一步戰(zhàn)略分析戰(zhàn)略分析（戰(zhàn)略規(guī)劃）區(qū)別于一般性的問題分析的地方在于，強(qiáng)調(diào)行動(dòng)者的具體優(yōu)劣以及具體的環(huán)境。第一步戰(zhàn)略分析戰(zhàn)略分析（戰(zhàn)略規(guī)劃）區(qū)別于一般性的問題分析的97第二步確定目標(biāo)目標(biāo)分為兩個(gè)層次，概念性目標(biāo)與操作性目標(biāo)。前者又稱之為愿景（vision）第二步確定目標(biāo)目標(biāo)分為兩個(gè)層次，概念性目標(biāo)與操作性目標(biāo)。前98第三，戰(zhàn)術(shù)安排將操作性目標(biāo)轉(zhuǎn)化為操作性程序?qū)⒉僮餍猿绦蚺c時(shí)間聯(lián)系起來。第三，戰(zhàn)術(shù)安排將操作性目標(biāo)轉(zhuǎn)化為操作性程序99第四，戰(zhàn)略控制戰(zhàn)略控制的存在理由是環(huán)境的可變性；戰(zhàn)略控制的體現(xiàn)：（1）在戰(zhàn)略設(shè)計(jì)中考慮環(huán)境可變因素，制定應(yīng)急預(yù)案；（2）戰(zhàn)略設(shè)計(jì)中考慮執(zhí)行中的階段性評(píng)估；（3）戰(zhàn)略設(shè)計(jì)者參與戰(zhàn)略實(shí)施中的控制；（4）執(zhí)行者參與戰(zhàn)略調(diào)整。第四，戰(zhàn)略控制戰(zhàn)略控制的存在理由是環(huán)境的可變性；100第五，戰(zhàn)略實(shí)施第五，戰(zhàn)略實(shí)施101三、戰(zhàn)略規(guī)劃工具這里將介紹幾種常用的戰(zhàn)略規(guī)劃工具：一、問題組合法二、利益相關(guān)者分析三、SWOT分析三、戰(zhàn)略規(guī)劃工具這里將介紹幾種常用的戰(zhàn)略規(guī)劃工具：102（一）問題組合法它源于企業(yè)管理中的波士頓矩陣方法，由波士頓咨詢公司提出，將組織的產(chǎn)品或產(chǎn)品組織作為整體進(jìn)行分析，以市場(chǎng)增長(zhǎng)率和相對(duì)市場(chǎng)占有率作為戰(zhàn)略制定的兩個(gè)基本參數(shù)，以此劃分為四個(gè)區(qū)域幼童業(yè)務(wù)（高增長(zhǎng)，低競(jìng)爭(zhēng)地位）明星業(yè)務(wù)（高增長(zhǎng)，強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)地位）瘦狗業(yè)務(wù)（低增長(zhǎng)，低競(jìng)爭(zhēng)地位）金牛業(yè)務(wù)（低增長(zhǎng)，強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)地位）（一）問題組合法它源于企業(yè)管理中的波士頓矩陣方法，由波士頓咨103公共管理中的問題組合法指以問題為焦點(diǎn)，對(duì)主要活動(dòng)進(jìn)行分類、評(píng)估，確定哪些活動(dòng)需要改變，哪些需要取消的方法。關(guān)鍵：找出有待改進(jìn)的問題。指標(biāo)：（1）利益相關(guān)者的支持度；（2）可控性。公共管理中的問題組合法指以問題為焦點(diǎn)，對(duì)主要活動(dòng)進(jìn)行分類、評(píng)104問題組合矩陣黑馬（DarkHorses)孵鴨（SittingDucks）睡狗(SleepingDogs）怒虎（AngryTigers）高低低高

可控性利益相關(guān)者支持度問題組合矩陣黑馬孵鴨睡狗怒虎高低低高可控性105（二）利益相關(guān)者分析利益相關(guān)者分析，包括對(duì)服務(wù)對(duì)象、法律機(jī)關(guān)、公眾、監(jiān)督機(jī)構(gòu)和政府官員的分析。第一，考慮社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)的因素；第二，確定每個(gè)利益相關(guān)者的目標(biāo)；第三，根據(jù)利益相關(guān)者的重要程度和影響對(duì)其進(jìn)行排序和分類。第四，找到可以滿足各利益相關(guān)者要求的戰(zhàn)略。（二）利益相關(guān)者分析利益相關(guān)者分析，包括對(duì)服務(wù)對(duì)象、法律機(jī)關(guān)106（三）SWOT分析SWOT分析是通過將分析組織的strength,weakness,opportunity,threats而制定戰(zhàn)略的方法。相比較前兩種分析方法，SWOT分析較多地強(qiáng)調(diào)了組織自身的優(yōu)缺點(diǎn)。（三）SWOT分析SWOT分析是通過將分析組織的streng107SO戰(zhàn)略利用機(jī)會(huì)，發(fā)揮優(yōu)勢(shì)WO利用機(jī)會(huì)，克服弱點(diǎn)ST戰(zhàn)略利用優(yōu)勢(shì)，規(guī)避威脅WT戰(zhàn)略減少弱點(diǎn)，規(guī)避威脅SWOTSO戰(zhàn)略WOST戰(zhàn)略WT戰(zhàn)略SWOT108對(duì)于公共部門來說，SWOT分析最恰當(dāng)?shù)倪\(yùn)用主要是區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策方面，包括涉及到經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方方面面。對(duì)于公共部門來說，SWOT分析最恰當(dāng)?shù)倪\(yùn)用主要是區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略109第五講公共部門組織管理一、組織二、人力資源管理三、領(lǐng)導(dǎo)第五講公共部門組織管理一、組織110一、組織廣義的組織管理包括組織、協(xié)調(diào)、領(lǐng)導(dǎo)和人事等等內(nèi)部的一般性管理；狹義的組織管理即所謂組織工作，為實(shí)現(xiàn)有效、合理分工而進(jìn)行的管理工作，包括業(yè)務(wù)工作的分工、工作量的分配、職責(zé)和權(quán)限的劃分，以及分工之后的配合、協(xié)作關(guān)系等等。其核心問題是圍繞著戰(zhàn)略目標(biāo)而進(jìn)行相應(yīng)的組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)。一、組織廣義的組織管理包括組織、協(xié)調(diào)、領(lǐng)導(dǎo)和人事等等內(nèi)部的一111組織工作的內(nèi)容1.根據(jù)組織目標(biāo)設(shè)計(jì)和建立一套組織機(jī)構(gòu)和職位系統(tǒng)；2.確定職權(quán)關(guān)系，從而把組織上下左右聯(lián)系起來；3.與管理的其他職能相結(jié)合，以保證所設(shè)計(jì)和建立的組織結(jié)構(gòu)有效地運(yùn)轉(zhuǎn)；4.根據(jù)組織內(nèi)外部要素的變化，適時(shí)地調(diào)整組織結(jié)構(gòu)。組織工作的內(nèi)容1.根據(jù)組織目標(biāo)設(shè)計(jì)和建立一套組織機(jī)構(gòu)和職位系112組織工作的步驟（1）確定組織目標(biāo)；（2）對(duì)目標(biāo)進(jìn)行分解，擬定派生目標(biāo)；（3）明確為了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所必需的各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作或活動(dòng)，并加以分類；（4）根據(jù)可利用的人力、物力以及利用它們的最佳途徑來劃分各類業(yè)務(wù)工作或活動(dòng)；（5）授予執(zhí)行有關(guān)各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作或活動(dòng)的各類人員以職權(quán)（6）通過職權(quán)關(guān)系和信息系統(tǒng)，把各層次、各部門聯(lián)結(jié)成為一個(gè)有機(jī)的整體。其成果為最終表現(xiàn)或最終成果就是一系列的組織結(jié)構(gòu)圖和職務(wù)說明書。組織工作的步驟（1）確定組織目標(biāo)；113組織結(jié)構(gòu)的幾種一般形式為：直線制、職能制；直線職能制、事業(yè)部制、矩陣結(jié)構(gòu)組織結(jié)構(gòu)的幾種一般形式為：直線制、職能制；直線職能制、事業(yè)部114組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的一般原則第一，符合組織的自身需要；組織結(jié)構(gòu)承接戰(zhàn)略管理而來，它可以按職能劃分，比如指揮、供應(yīng)、財(cái)會(huì)；有的可以按項(xiàng)目再分為小組，分為比如城區(qū)改造，可以分為設(shè)計(jì)一塊，拆遷一塊第二，職責(zé)明確第三，確定合理的管理層級(jí)與管理幅度。管理層級(jí)與管理幅度。在管理層級(jí)指管理的總體地域或者對(duì)象，層次越高，管理地域愈寬或?qū)ο笥?；而反之，范圍愈窄；而在管理幅度方面，指直接管理的下?jí)組織或人員。組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的一般原則第一，符合組織的自身需要；115二、人力資源管理人力資源管理又叫人員配備（staffing），指根據(jù)組織結(jié)構(gòu)中所規(guī)定的職務(wù)的數(shù)量和要求，對(duì)所需人員進(jìn)行恰當(dāng)而有效的選擇、考評(píng)和培訓(xùn)，其目的是為了配備合適的人員去充實(shí)組織中的各項(xiàng)職務(wù)，以保證組織活動(dòng)的正常進(jìn)行，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)組織的既定目標(biāo)。它包括三個(gè)方面的內(nèi)容：（一）選聘（二）考評(píng)（三）培訓(xùn)在所有這些方面，最重要的是對(duì)主管人員的選聘、考評(píng)和培訓(xùn)。二、人力資源管理人力資源管理又叫人員配備（staffing）116主管的選聘第一，職務(wù)分析這個(gè)職務(wù)是做什么的（即目的和任務(wù)是什么）？應(yīng)該怎么作？需要一些什么知識(shí)和技能才能勝任？有沒有別的方法實(shí)現(xiàn)目標(biāo)？如果有的話，那么新的要求又是什么？第二，確立選聘途徑：內(nèi)升和招聘第三，具體安排選聘步驟主管的選聘第一，職務(wù)分析117三、領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)與責(zé)任激勵(lì)（獎(jiǎng)懲）監(jiān)督三、領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)與責(zé)任118法約爾橋（FayolBridge）授權(quán)與負(fù)責(zé)是領(lǐng)導(dǎo)中最基本的原則，也是最能夠體現(xiàn)等級(jí)制精神的所在：體現(xiàn)了最高一級(jí)到最低一級(jí)應(yīng)該建立關(guān)系明確的職權(quán)等級(jí)系列，這既是執(zhí)行權(quán)力的線路，也是信息傳遞的渠道。通常不可以違背。法約爾發(fā)現(xiàn)，在大規(guī)模組織中，直線指揮鏈會(huì)很長(zhǎng)，如果教條地按直線指揮鏈來溝通和傳遞信息，那么，兩個(gè)相關(guān)直線指揮鏈有信息要溝通，按照一層層反映上去，再一層層下達(dá)，費(fèi)時(shí)太長(zhǎng)，往往會(huì)貽誤戰(zhàn)機(jī)。法約爾主張，兩個(gè)平行的指揮鏈的同級(jí)機(jī)構(gòu)之間，在一定范圍內(nèi)可以進(jìn)行信息溝通，就象搭一架橋一樣，使二者直接溝通，提高解決問題的速度，從而可大大提高管理效率。后人稱這種做法為“法約爾橋”。法約爾橋（FayolBridge）授權(quán)與負(fù)責(zé)是領(lǐng)導(dǎo)中最基本119激勵(lì)（Motivation）本來是心理學(xué)的概念，就其本質(zhì)來講，它是表示某種動(dòng)機(jī)所產(chǎn)生的原因.把激勵(lì)這個(gè)概念引進(jìn)到管理中，則賦予了新的含義。也就是說，激勵(lì)是一種精神力量或狀態(tài)，起加強(qiáng)、激發(fā)和推動(dòng)作用，并且指導(dǎo)和引導(dǎo)行為指向目標(biāo)。我們不僅要研究某種動(dòng)機(jī)是如何產(chǎn)生的，同時(shí)要研究如何促使被管理的對(duì)象產(chǎn)生某種特定的動(dòng)機(jī)，如何引導(dǎo)他拿出自己的全部力量來為實(shí)現(xiàn)某一目標(biāo)而努力奮斗。激勵(lì)（Motivation）本來是心理學(xué)的概念，就其本質(zhì)來講120激勵(lì)最基本的方法就是物質(zhì)激勵(lì)，其次就是情感或者事業(yè)追求的激勵(lì)。對(duì)于領(lǐng)導(dǎo)者來說，最重要的問題是如何找到適當(dāng)?shù)募?lì)方式。激勵(lì)最基本的方法就是物質(zhì)激勵(lì)，其次就是情感或者事業(yè)追求的激勵(lì)121監(jiān)督的本質(zhì)是上級(jí)獲取下級(jí)在執(zhí)行時(shí)的相關(guān)信息的過程。監(jiān)督的本質(zhì)是上級(jí)獲取下級(jí)在執(zhí)行時(shí)的相關(guān)信息的過程。122第六講政府公共關(guān)系一、政府公共關(guān)系概述二、針對(duì)公共產(chǎn)品的供應(yīng)商（招標(biāo)）三、針對(duì)公共產(chǎn)品的消費(fèi)者（聽證）四、應(yīng)對(duì)媒體（新聞發(fā)布）第六講政府公共關(guān)系一、政府公共關(guān)系概述123一、政府公共關(guān)系概述公共關(guān)系，publicrelations，指組織對(duì)其與外部聯(lián)系的管理行為。政府公共關(guān)系指政府對(duì)其與外部聯(lián)系的管理行為。一、政府公共關(guān)系概述公共關(guān)系，publicrelation124公共關(guān)系，可以從幾個(gè)角度來探討：（一）理論層面（theory）：比如信息經(jīng)濟(jì)學(xué)，政治傳播學(xué)，逆向選擇，道德風(fēng)險(xiǎn)。主體分析，客體分析（二）工具(instrument）層面：具體制度；手段。（三）技巧（arts）層面：經(jīng)驗(yàn)、語言藝術(shù)、形象推廣的具體方法公共關(guān)系，可以從幾個(gè)角度來探討：125二、應(yīng)對(duì)供應(yīng)商在政府直接生產(chǎn)的情況下，是無須應(yīng)對(duì)供應(yīng)商的，而一旦需要應(yīng)對(duì)供應(yīng)商，這意味著采用了政府采購、合同外包、特許權(quán)經(jīng)營(yíng)、補(bǔ)貼等提供方式。其中通常都需要使用招標(biāo)這一程序?！吨腥A人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》第三條：在中華人民共和國(guó)境內(nèi)進(jìn)行下列工程建設(shè)項(xiàng)目包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，必須進(jìn)行招標(biāo)：（一）大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的項(xiàng)目；（二）全部或者部分使用國(guó)有資金投資或者國(guó)家融資的項(xiàng)目；（三）使用國(guó)際組織或者外國(guó)政府貸款、援助資金的項(xiàng)目。二、應(yīng)對(duì)供應(yīng)商在政府直接生產(chǎn)的情況下，是無須應(yīng)對(duì)供應(yīng)商的，而126招標(biāo)（tender）招標(biāo)可以分為公開招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)。我們以招標(biāo)為例說明政府在應(yīng)對(duì)供應(yīng)商的公共關(guān)系。一般而言，包括四個(gè)步驟；（1）制定合同；（2）確定招標(biāo)方式；（3）甄選承包商；（4）實(shí)施監(jiān)督；（4）風(fēng)險(xiǎn)控制。招標(biāo)（tender）招標(biāo)可以分為公開招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)。127（一）制定合同第一，計(jì)算合同價(jià)格。包括公共服務(wù)的真實(shí)成本，效率，質(zhì)量，設(shè)備的維護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。第二，合同期滿后有關(guān)設(shè)備的處理第三，付款方式第四，明確爭(zhēng)端處理程序（一）制定合同第一，計(jì)算合同價(jià)格。包括公共服務(wù)的真實(shí)成本，效128（二）確定招標(biāo)方式，制定招標(biāo)文件三種方式：開放式招標(biāo)；選擇式招標(biāo)；直接談判。一般來說，服務(wù)簡(jiǎn)單，易于掌握，標(biāo)的不大，可以采用第一種；如果專業(yè)性較強(qiáng)，占用資金多，可采用第二種，對(duì)承包商設(shè)立一定限制；如果服務(wù)的專業(yè)性太強(qiáng)，只有少數(shù)公司具備實(shí)力，則采用第三種。（二）確定招標(biāo)方式，制定招標(biāo)文件三種方式：開放式招標(biāo)；選擇式129招標(biāo)文件的內(nèi)容（一）投標(biāo)邀請(qǐng)書；如招標(biāo)人名稱、地址、聯(lián)系方式、項(xiàng)目基本情況、獲取招標(biāo)文件的方法（二）投標(biāo)人須知；如對(duì)投標(biāo)單位及投標(biāo)書的要求、投標(biāo)截止時(shí)間、開標(biāo)時(shí)間和地點(diǎn)、是否收取投標(biāo)保證金以及保證金數(shù)量。（三）投標(biāo)文件格式；（四）技術(shù)規(guī)格、參數(shù)及其他要求；（五）評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法；（六）合同主要條款。招標(biāo)文件的內(nèi)容（一）投標(biāo)邀請(qǐng)書；如招標(biāo)人名稱、地址、聯(lián)系方130（三）實(shí)施招標(biāo)可以委托招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，也可以自行組織招標(biāo)。具體內(nèi)容為：開標(biāo)、評(píng)標(biāo)和中標(biāo)。（三）實(shí)施招標(biāo)可以委托招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，也可以自行組織招標(biāo)。131開標(biāo)第一，在開標(biāo)之前，所有投標(biāo)書應(yīng)當(dāng)簽收保存，并且不得開啟。一般要開具回執(zhí)。第二，開標(biāo)時(shí)間應(yīng)當(dāng)同于文件截止時(shí)間，地點(diǎn)為招標(biāo)文件中預(yù)先確定的地點(diǎn)。第三，開標(biāo)由招標(biāo)人主持，邀請(qǐng)所有投標(biāo)人和評(píng)審專家（或包括公證機(jī)構(gòu)）參加。第四，開標(biāo)時(shí)，由投標(biāo)人或者其推選的代表檢查投標(biāo)文件的密封情況，也可以由招標(biāo)人委托的公證機(jī)構(gòu)檢查并公證；經(jīng)確認(rèn)無誤后，由工作人員當(dāng)眾拆封，宣讀投標(biāo)人名稱、投標(biāo)價(jià)格和投標(biāo)文件的其他主要內(nèi)容。開標(biāo)第一，在開標(biāo)之前，所有投標(biāo)書應(yīng)當(dāng)簽收保存，并且不得開啟。132評(píng)標(biāo)評(píng)標(biāo)由招標(biāo)人依法組建的評(píng)標(biāo)委員會(huì)負(fù)責(zé)。評(píng)標(biāo)委員會(huì)由招標(biāo)人的代表和有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家組成，成員人數(shù)為五人以上單數(shù)，其中技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家不得少于成員總數(shù)的三分之二。評(píng)標(biāo)時(shí)間通常為7天至半個(gè)月。評(píng)標(biāo)結(jié)束后，評(píng)標(biāo)委員會(huì)向招標(biāo)人推薦候選人，由招標(biāo)人決定中標(biāo)人。招標(biāo)人也可以直接授權(quán)評(píng)標(biāo)委員會(huì)直接確定中標(biāo)人評(píng)標(biāo)評(píng)標(biāo)由招標(biāo)人依法組建的評(píng)標(biāo)委員會(huì)負(fù)責(zé)。評(píng)標(biāo)委員會(huì)由招標(biāo)人133中標(biāo)第一，中標(biāo)人確定后，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書，并同時(shí)將中標(biāo)結(jié)果通知所有未中標(biāo)的投標(biāo)人，并退還投標(biāo)保證金第二，招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起三十日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書面合同，并收取履約保證金。第三，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自確定中標(biāo)人之日起十五日內(nèi)，向有關(guān)行政監(jiān)督部門提交招標(biāo)投標(biāo)情況的書面報(bào)告。中標(biāo)第一，中標(biāo)人確定后，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書，并134（四）實(shí)施監(jiān)督三種方式：確保承包商與管理者有著同樣的價(jià)值觀；強(qiáng)制承包商作出質(zhì)量保證的承諾；運(yùn)用懲罰手段。第一，價(jià)值觀：培訓(xùn)；長(zhǎng)期合同；接收原公共部門雇員第二，質(zhì)量承諾：設(shè)立保證金，質(zhì)量管理程序第三，懲罰：警告，拖延付款，引入其他承包商，中止合同。（四）實(shí)施監(jiān)督三種方式：確保承包商與管理者有著同樣的價(jià)值觀；135（五）風(fēng)險(xiǎn)控制絕大多數(shù)合同都是不完全的，因?yàn)槌思磿r(shí)合同（spotcontract）之外，多數(shù)都是前向的(forward），而任何一個(gè)人訂立合同，都不可能將所有可能事項(xiàng)在事先一一列出，因此有必要控制風(fēng)險(xiǎn)。政府的職責(zé)：第一，準(zhǔn)備風(fēng)險(xiǎn)金；第二，在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，確定風(fēng)險(xiǎn)來源；第三，確定風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任承擔(dān)者。（五）風(fēng)險(xiǎn)控制絕大多數(shù)合同都是不完全的，因?yàn)槌思磿r(shí)合同（s136二、針對(duì)消費(fèi)者聽證指國(guó)家機(jī)關(guān)在作出決定之前，給利害關(guān)系人提供發(fā)表意見的機(jī)會(huì)，對(duì)特定事項(xiàng)進(jìn)行質(zhì)證、辯駁的程序。我國(guó)最早在1996年3月17日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)第四次會(huì)議通過的《行政處罰法》對(duì)行政處罰聽證作了正式規(guī)定。將聽證程序區(qū)別于簡(jiǎn)易程序、一般程序。應(yīng)用內(nèi)容極其廣泛，包括司法聽證、立法聽證、行政聽證（行政處罰聽證、行政許可聽證等），機(jī)構(gòu)的內(nèi)部管理也可以實(shí)行聽證。二、針對(duì)消費(fèi)者聽證指國(guó)家機(jī)關(guān)在作出決定之前，給利害關(guān)系人提供137聽證的特點(diǎn)：第一，在決定之前采用，意為決策提供參考；第二，程序比較嚴(yán)格，成本較一般決策為高；比如行政處罰聽證適用案件為（1）責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、停機(jī)整頓；（2）吊銷許可或執(zhí)照；（3）較大數(shù)額罰款；（4）法律、法規(guī)和規(guī)定規(guī)定違法嫌疑人可以要求舉行聽證的其他行政事件。其中對(duì)”較大數(shù)額罰款”指對(duì)個(gè)人處以二千元以上罰款，對(duì)違反邊防出入境管理法律、法律和規(guī)章的個(gè)人處以六千元以上罰款，對(duì)單位處以一萬元以上罰款第三，具有代表性，能夠反映各種意見。聽證的特點(diǎn)：第一，在決定之前采用，意為決策提供參考；138聽證的程序規(guī)定第一，由相關(guān)利害人提出聽證申請(qǐng)；第二，聽證機(jī)關(guān)作出答復(fù)決定是否聽證；第三，通知相關(guān)利害人，告知聽證時(shí)間、地點(diǎn)。如果聽證有普通市民，應(yīng)發(fā)布公告。第四，設(shè)定聽證主持人、記錄員，有時(shí)還另設(shè)聽證人員來協(xié)助組織；第五，召開聽證。（包括聽證主持人主持聽證，宣布聽證事項(xiàng)和聽證紀(jì)律，依序發(fā)言，確認(rèn)簽字）第六，聽證結(jié)束后，由聽證主持人撰寫聽證報(bào)告書，連同筆錄送達(dá)決策負(fù)責(zé)人或負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)。聽證報(bào)告書除了案由、聽證人員和參與人員的基本情況、聽證會(huì)的基本情況外，還應(yīng)有聽證人員的處理意見。第七，負(fù)責(zé)人或負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)根據(jù)聽證情況作出處理。聽證的程序規(guī)定第一，由相關(guān)利害人提出聽證申請(qǐng)；139三、針對(duì)媒體可以有許多種，比如約見記者；直接讓媒體發(fā)文，如公告；通過媒體來組織活動(dòng)，比如市民辯論；在媒體上投放廣告。其中比較重要的有新聞發(fā)布制度?，F(xiàn)代意義上的新聞發(fā)布制度始于19世紀(jì)末20世紀(jì)初的美國(guó)。三、針對(duì)媒體可以有許多種，比如約見記者；直接讓媒體發(fā)文，如公140中國(guó)新聞發(fā)布制度簡(jiǎn)史1983年3月1日，外交部新聞司宣布從即日起建立新聞發(fā)言人制度。4月23日，中國(guó)記協(xié)首次向向中外記者介紹國(guó)務(wù)院各部委和人民團(tuán)體的新聞發(fā)言人，正式宣布我國(guó)建立新聞發(fā)言人制度。湖南省自2004年建立起省政府新聞辦、省直部門和市州三級(jí)新聞發(fā)布制度。2007年，全省共舉行新聞發(fā)布會(huì)240多場(chǎng)。中國(guó)新聞發(fā)布制度簡(jiǎn)史1983年3月1日，外交部新聞司宣布從即141政府新聞發(fā)布的形式新聞發(fā)布會(huì)記者招待會(huì)媒體吹風(fēng)會(huì)以政府新聞發(fā)言人的名義發(fā)布新聞公報(bào)、聲明和談話組織記者集體或單獨(dú)采訪網(wǎng)絡(luò)新聞發(fā)布會(huì)政府新聞發(fā)布的形式新聞發(fā)布會(huì)142新聞發(fā)布會(huì)程序第一，擬好新聞發(fā)布稿第二，報(bào)有關(guān)部門審批，與新聞發(fā)布部門聯(lián)系第三，準(zhǔn)備問答口徑第四，會(huì)務(wù)安排第五，舉行新聞發(fā)布會(huì)新聞發(fā)布會(huì)程序第一，擬好新聞發(fā)布稿143公共管理學(xué)公共管理學(xué)144第一講公共管理學(xué)概述一、公共管理的含義二、公共管理學(xué)的起源與發(fā)展三、公共管理與企業(yè)管理第一講公共管理學(xué)概述一、公共管理的含義145一、公共管理的含義公共管理是以政府為核心的公共部門對(duì)公共事務(wù)的管理活動(dòng)。一、公共管理的含義公共管理是以政府為核心的公共部門對(duì)公共事務(wù)146管理與其他領(lǐng)域?qū)⒐芾恚╩anagement）限制于人類事務(wù)方面，其控制意味著存在著上下級(jí)的服從關(guān)系。管理是管理者自上而下針對(duì)被管理者運(yùn)用權(quán)威以達(dá)成目標(biāo)的行動(dòng)。管理與政治的區(qū)別：合縱連橫與直接指揮與經(jīng)濟(jì)的區(qū)別：市場(chǎng)購買與等級(jí)性的權(quán)威與法律的區(qū)別：法律規(guī)定了不可以做的；在可以做的范圍內(nèi)，管理可以自由決定（自由裁量）。管理與其他領(lǐng)域?qū)⒐芾恚╩anagement）限制于人類事務(wù)方147政治、經(jīng)濟(jì)、法律、管理行動(dòng)關(guān)系圖政治經(jīng)濟(jì)法律管理公共管理可以采用某些政治的方法、經(jīng)濟(jì)的方法、法律的方法，但這些方法僅僅只是在管理的范圍內(nèi)使用。政治、經(jīng)濟(jì)、法律、管理行動(dòng)關(guān)系圖政治經(jīng)濟(jì)法律管理公共管理可以148總結(jié)：公共管理是以政府為核心的公共部門對(duì)公共事務(wù)的管理；公共管理學(xué)即以公共管理為對(duì)象的學(xué)科?？偨Y(jié)：公共管理是以政府為核心的公共部門對(duì)公共事務(wù)的管理；149二、公共管理學(xué)的起源與發(fā)展（一）學(xué)科淵源（二）歷史背景（三）新公共管理運(yùn)動(dòng)的核心與精神二、公共管理學(xué)的起源與發(fā)展（一）學(xué)科淵源150（一）公共管理學(xué)的學(xué)科淵源公共管理學(xué)是行政學(xué)的一個(gè)分支領(lǐng)域；其直接的學(xué)科背景是公共行政學(xué)的歷史。1.最早可以追溯到1887年伍德羅·威爾遜的《行政之研究》，其中提到：Itistheobjectofadministrativestudytodiscover,first,whatgovernmentcanproperlyandsuccessfullydo,andsecondly,howitcandothesethingswiththeutmostpossibleefficiencyandattheleastpossiblecosteitherofmoneyorofenergy.（一）公共管理學(xué)的學(xué)科淵源公共管理學(xué)是行政學(xué)的一個(gè)分支領(lǐng)域；151TheStudyofAdministration.（1）行政科學(xué)是過去兩千多年來政治學(xué)的最新結(jié)果；（2）Thefieldofadministrationisafieldofbusiness；有別于politics、constitution以及publicopinions，-——politics是有關(guān)國(guó)家大事，而行政是具體的小事；政治是政治家的地盤，而行政是技術(shù)官員的領(lǐng)域；——constitution與行政的關(guān)系是generalplan與specialmeans——publicopinion應(yīng)當(dāng)承擔(dān)針對(duì)行政的權(quán)威性批評(píng)之責(zé)：有效但不搗亂。（3）提倡采用historical,comparativemethod，最好是向德國(guó)和法國(guó)學(xué)習(xí)。TheStudyofAdministration.（11522.古德諾的《政治與行政》提出了政治與行政的二分法。認(rèn)為政治是國(guó)家意志的表現(xiàn)，而行政是國(guó)家意志的執(zhí)行。2.古德諾的《政治與行政》提出了政治與行政的二分法。認(rèn)為政治1533.直到上個(gè)世紀(jì)前半葉，傳統(tǒng)的公共行政學(xué)主要致力于行政原則的研究。LutherGulick提出了這樣的問題：Whatistheworkofthechiefexecutive?Whatdoeshedo?答案就是七要素POSDCORB。它們分別是：planning（計(jì)劃）、organizing（組織）、staffing（人事）、directing（指揮）、coordinating（協(xié)調(diào)）、reporting（報(bào)告）和budgeting（預(yù)算）。3.直到上個(gè)世紀(jì)前半葉，傳統(tǒng)的公共行政學(xué)主要致力于行政原則的1544.上個(gè)世紀(jì)六十年代后，公共行政學(xué)往兩個(gè)方向發(fā)展：一個(gè)是向政治學(xué)回歸，即注重一些價(jià)值方面的討論，比如社會(huì)平等、民主價(jià)值、多元主義、公民參與、社會(huì)正義；另一個(gè)是向政策科學(xué)或政策分析發(fā)展，它可以追溯至1951年H.Lasswell主編的《政策科學(xué)》，偏重技術(shù)方面。4.上個(gè)世紀(jì)六十年代后，公共行政學(xué)往兩個(gè)方向發(fā)展：一個(gè)是向政155H.G.Frederickson對(duì)NewPublicAdministration的論述一、傳統(tǒng)行政致力于更好的管理，而NPA則在這些傳統(tǒng)目標(biāo)之上再加上社會(huì)平等；二、公共行政包含四種過程：（1）distributiveprocess；（2）integrativeprocess;（3）boundary-exchangeprocess;（4）socioemotionalprocessH.G.Frederickson對(duì)NewPublic156SelmaMushkin的公共管理核心要素Policymanagement：確定需求，作出決定，選擇方案，以及根據(jù)權(quán)限來作出資源的分配Resourcemanagement：建立行政支持體系，比如預(yù)算、財(cái)務(wù)管理、采購和人事管理Programmanagement：執(zhí)行政策以及機(jī)構(gòu)的日常運(yùn)轉(zhuǎn)。SelmaMushkin的公共管理核心要素Policym1575.在上個(gè)世紀(jì)七十年代，出現(xiàn)了一個(gè)新公共管理運(yùn)動(dòng)，公共管理學(xué)科開始成形。從其直接的來源來看，它一方面從政策科學(xué)轉(zhuǎn)變而來，另一方面吸取了企業(yè)管理的經(jīng)驗(yàn)。其中前者被概括為P途徑（thepolicyapproach），后者概括為B途徑(businessapproach）。5.在上個(gè)世紀(jì)七十年代，出現(xiàn)了一個(gè)新公共管理運(yùn)動(dòng)，公共管理學(xué)158強(qiáng)調(diào)公共部門的獨(dú)特性強(qiáng)調(diào)公共部門相對(duì)于外部事務(wù)的處理注重政策分析強(qiáng)調(diào)公共部門與私人部門的相同性注重對(duì)組織的內(nèi)部過程擅長(zhǎng)組織管理P途徑vsB途徑強(qiáng)調(diào)公共部門的獨(dú)特性強(qiáng)調(diào)公共部門與私人部門的相同性P途徑159這兩種研究途徑雖然有區(qū)別，但都使用公共管理(publicmanagement）這一概念，因此也同被視為新公共管理運(yùn)動(dòng)的組成部分。兩者逐漸合流，最終形成了公共管理這一門單獨(dú)的學(xué)科。這兩種研究途徑雖然有區(qū)別，但都使用公共管理(publicm160（二）公共管理興起的歷史背景第一，政府調(diào)控經(jīng)濟(jì)，經(jīng)濟(jì)滯脹；第二，政府膨脹，社會(huì)不滿；第三，財(cái)政赤字居高不下。（二）公共管理興起的歷史背景第一，政府調(diào)控經(jīng)濟(jì)，經(jīng)濟(jì)滯脹；161對(duì)中央政府的不滿導(dǎo)致政府改革，典型的如里根和撒徹爾主義。這些改革的主要內(nèi)容是：分權(quán)與私有化。對(duì)中央政府的不滿導(dǎo)致政府改革，典型的如里根和撒徹爾主義。這些162（三）新公共管理運(yùn)動(dòng)的核心與精神上個(gè)世紀(jì)80年代以來，西方各國(guó)出現(xiàn)了政府改革的浪潮，它包括各種稱謂，比如新右派、新治理，管理主義(managerialism），企業(yè)型政府(entrepreneurialgovernment)，以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的公共行政(market-basedpublicadministration)，這股浪潮通稱為新公共管理（NewPublicManagement,NPM）。核心：在公共管理中引入市場(chǎng)精神：契約與效率（三）新公共管理運(yùn)動(dòng)的核心與精神上個(gè)世紀(jì)80年代以來，西方各163契約精神契約的要素：自愿，一致同意，責(zé)任；它是市場(chǎng)的基礎(chǔ)新公共管理中的契約精神：第一，政府本質(zhì)上是一個(gè)契約，而不是強(qiáng)制；第二，政府與公民的關(guān)系如同市場(chǎng)上的契約關(guān)系，如同供應(yīng)商與顧客；第三，服從關(guān)系可以為契約關(guān)系所替代，比如contractingout。第四，引入契約意味著引入競(jìng)爭(zhēng)。契約精神契約的要素：自愿，一致同意，責(zé)任；它是市場(chǎng)的基礎(chǔ)164效率精神效率的本質(zhì)：以最低的成本來實(shí)現(xiàn)盡可能多的目標(biāo)。比如，1981年，里根總統(tǒng)宣誓就任總統(tǒng)不久，就發(fā)布一項(xiàng)解除管制的命令，其中提到：除非管制對(duì)社會(huì)的潛在收益超過對(duì)社會(huì)的潛在成本，否則將不批準(zhǔn)新的管制規(guī)章也不實(shí)施管制。新公共管理的效率精神：第一，績(jī)效管理而不是過程管理；第二，強(qiáng)調(diào)個(gè)人（管理者）負(fù)責(zé)而不是集體決定；第三，組織的彈性化；第四，大量引入企業(yè)管理的方法。效率精神效率的本質(zhì)：以最低的成本來實(shí)現(xiàn)盡可能多的目標(biāo)。165三、公共管理與企業(yè)管理同：第一，都屬于一般意義上的管理；包括計(jì)劃、組織、控制等等環(huán)節(jié)。第二，都致力于以最小的成本實(shí)現(xiàn)最大的目標(biāo)。三、公共管理與企業(yè)管理同：166公共管理vs企業(yè)管理權(quán)力大，影響廣制肘多考慮因素多無法輕易退出……權(quán)力僅限于企業(yè)內(nèi)部制約因素少目標(biāo)單一：利潤(rùn)想走就走……公共管理vs企業(yè)管理權(quán)力大，影響廣權(quán)力僅限于企167第二講治理結(jié)構(gòu)理論一、治理結(jié)構(gòu)理論的背景二、治理結(jié)構(gòu)的分析方法（approach）三、人性假定四、交易分析五、治理結(jié)構(gòu)類型六、從市場(chǎng)到等級(jí)制：各種形式類舉第二講治理結(jié)構(gòu)理論一、治理結(jié)構(gòu)理論的背景168一、治理結(jié)構(gòu)背景所謂治理，指針對(duì)某種關(guān)系（交易）而采取的相應(yīng)措施；治理結(jié)構(gòu)所探討的是采用的相應(yīng)的制度（穩(wěn)定性的措施）。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本模型：完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。一、治理結(jié)構(gòu)背景所謂治理，指針對(duì)某種關(guān)系（交易）而采取的相應(yīng)169實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)第一，市場(chǎng)中買賣人數(shù)很多，但無人以影響價(jià)格，所以每個(gè)都價(jià)格的接受者第二，市場(chǎng)出售的產(chǎn)品，其品質(zhì)都是一樣的，具體同質(zhì)性第三，市場(chǎng)買賣雙方，對(duì)于市場(chǎng)的相關(guān)信息都能充分掌握第四，產(chǎn)品的成本與效益都反映在供給與需求線上第五，沒有任何人為限制，每個(gè)人均是追求自利，所以不會(huì)有價(jià)格協(xié)定或勾結(jié)情形第六，廠商可以自由進(jìn)出產(chǎn)業(yè)。實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)第一，市場(chǎng)中買賣人數(shù)很多，但無人170R.Coase的批評(píng)該模型中假定的是傳統(tǒng)的農(nóng)民所有權(quán)，它與現(xiàn)代的工業(yè)形式是不協(xié)調(diào)的。1937年發(fā)表《企業(yè)的性質(zhì)》，指出企業(yè)所以存在，這是因?yàn)榇嬖诮灰壮杀荆ā笆褂脙r(jià)格機(jī)制的成本（acostofusingthepricemechanism）”）.比如搜索信息，討價(jià)還價(jià)，訂立合同等等。因此，企業(yè)