《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》第十章 新經(jīng)濟(jì)史學(xué)

第十章

新經(jīng)濟(jì)史學(xué)第一節(jié)認(rèn)識新經(jīng)濟(jì)史學(xué)第二節(jié)源于興衰探討的分析方法第三節(jié)歷史上不同制度的新考察第四節(jié)歷史事件的新解讀第一節(jié)認(rèn)識新經(jīng)濟(jì)史學(xué)一、新經(jīng)濟(jì)史學(xué)的由來二、新經(jīng)濟(jì)史學(xué)的特點(diǎn)返回上級目錄一、新經(jīng)濟(jì)史學(xué)的由來新經(jīng)濟(jì)史學(xué)的興起在相當(dāng)程度上要?dú)w功于歷史學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)長期存在的密切關(guān)系在20世紀(jì)30年代之后所得到的加強(qiáng)。所謂新經(jīng)濟(jì)史或新經(jīng)濟(jì)史學(xué)，是指運(yùn)用交易費(fèi)用、產(chǎn)權(quán)和制度變遷等新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法，對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展史進(jìn)行重新解讀，突破傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)史集中于收集、考證和敘述的局限，構(gòu)建經(jīng)濟(jì)變遷的理論分析框架，解釋經(jīng)濟(jì)史現(xiàn)實(shí)之間的聯(lián)系。返回上級目錄二、新經(jīng)濟(jì)史學(xué)的特點(diǎn)具體而言，與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)史學(xué)相比，新經(jīng)濟(jì)史學(xué)主要表現(xiàn)了以下幾個“新”的特征:1.方法論的革命2.經(jīng)濟(jì)學(xué)數(shù)據(jù)庫3.突破唯心主義歷史學(xué)派4.具體歷史命題的突破返回上級目錄第二節(jié)源于興衰探討的分析方法一、制度與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系二、制度重要命題三、對歐洲四國興衰分析返回上級目錄一、制度與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系學(xué)者們把原有理論對經(jīng)濟(jì)增長的解釋，與各國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展史相比照發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)增長的諸多影響因素中，制度因素非常關(guān)鍵。長期以來，在各種有關(guān)經(jīng)濟(jì)增長的理論模型中，分析經(jīng)濟(jì)增長的原因無外乎資本決定、技術(shù)進(jìn)步主導(dǎo)、人力資本和人力資本積累論等四大主線。上述經(jīng)濟(jì)增長理論基本都將制度和時間視為“自然狀態(tài)”的一部分，把制度因素排除在外。返回上級目錄二、制度重要命題一個社會能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵，就在于這個社會的制度安排是否有助于推進(jìn)創(chuàng)新，使創(chuàng)新者獲得足夠的激勵，一種能提供恰當(dāng)激勵的有效的制度安排是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的決定性因子，這就是經(jīng)濟(jì)增長的“制度重要命題”。返回上級目錄三、對歐洲四國興衰分析（1）1.法國由于存在許多地區(qū)性壟斷,從而失去競爭的益處，地區(qū)性壟斷不僅使他們利用了自己的合法地位,而且抑制了創(chuàng)新。2.西班牙與政府的財政政策相適應(yīng)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)不但抑制了人從事多種生產(chǎn)性活動，而且刺激社會從事可以免向國家承擔(dān)義務(wù)的非生產(chǎn)性活動。三、對歐洲四國興衰分析（2）3.荷蘭在歐洲第一個確立了明晰的私有產(chǎn)權(quán)制度，結(jié)合發(fā)現(xiàn)新地區(qū)和發(fā)展在印第安和美洲的貿(mào)易，發(fā)揮了擴(kuò)大世界貿(mào)易的優(yōu)勢，克服了資源不足的困難，從而率先創(chuàng)造了引人注目的經(jīng)濟(jì)繁榮。4.英國由于英國逐漸形成了優(yōu)于其他歐洲國家的經(jīng)濟(jì)組織和政治制度環(huán)境，這使它最終取代了荷蘭的商業(yè)霸主地位，一躍成為了世界的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)袖。返回上級目錄第三節(jié)歷史上不同制度的新考察一、奴隸制的效率與消亡二、莊園制的的爭議三、反壟斷是否合理返回上級目錄一、奴隸制的效率與消亡（1）1.福格爾：奴隸制是有效率的1974年，福格爾與恩格爾曼合作，出版了《為非作歹的時代：美國黑人奴隸制度》一書，重新考察了獨(dú)立戰(zhàn)爭前的美國奴隸制度，對傳統(tǒng)的觀點(diǎn)即認(rèn)為奴隸制是一種無效率和不贏利的生產(chǎn)方式的論點(diǎn)發(fā)起了挑戰(zhàn)。2.痛苦激勵所謂痛苦激勵是指施加痛苦刺激，奴隸可以產(chǎn)生高于平常的生產(chǎn)率。因?yàn)榕`的身體完整受到直接威脅，就必然引起奴隸的焦躁、粗野的勞動，產(chǎn)生比自由人還高的生產(chǎn)率。一、奴隸制的效率與消亡（2）3.過高的交易費(fèi)用導(dǎo)致奴隸制的消亡費(fèi)諾阿爾泰亞從福格爾的觀點(diǎn)入手，但他最終又得出了與福格爾不同的結(jié)論。認(rèn)為，奴隸制最終是一種交易成本很高的制度，因此，它的最終消亡也是社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然結(jié)果。4.巴澤爾：奴隸制消亡的的契約與產(chǎn)權(quán)因素他將奴隸制分為強(qiáng)制式奴隸制(forcedslavery)和自愿式奴隸制(voluntaryslavery)，強(qiáng)制式奴隸是指奴隸合同規(guī)定奴隸終身受奴隸主的任意支配；自愿式奴隸制(voluntaryslavery)，它要專門規(guī)定奴隸主支配奴隸的期限，支配權(quán)也較小。返回上級目錄二、莊園制的的爭議莊園制有三個方面一直存在許多爭議:作為農(nóng)奴和自由民向領(lǐng)主履行義務(wù)的主要形式——勞役；農(nóng)奴制的基本制度特征；個體勞動者的條狀地在敞地上的分散狀況。返回上級目錄三、反壟斷是否合理1.哈伯格三角形哈伯格將壟斷引起的福利損失定義為消費(fèi)者的剩余超過壟斷者的收益部分，在幾何圖形中表現(xiàn)為需求曲線以下成本曲線以上的部分。2.實(shí)證檢驗(yàn)的失敗3.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的挑戰(zhàn)一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家特別是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家對哈伯格三角形提出了根本性的挑戰(zhàn)。例如，萊賓斯坦(1966)提出的X-非效率理論。返回上級目錄

第四節(jié)歷史事件的新解讀一、圈地運(yùn)動與農(nóng)業(yè)革命二、鐵路貢獻(xiàn)的大小三、“李約瑟之謎”四、新中國的合作社為何解體返回上級目錄一、圈地運(yùn)動與農(nóng)業(yè)革命1.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋與傳統(tǒng)的見解不同，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家對“圈地運(yùn)動”進(jìn)行了新的解釋。2.目的和作用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，圈地運(yùn)動實(shí)質(zhì)上是把排他性的共有產(chǎn)權(quán)界定為排他性的私人產(chǎn)權(quán)，圈地運(yùn)動導(dǎo)致的產(chǎn)權(quán)安排有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)的效應(yīng)，并使得敞田制存在的外部性內(nèi)部化。圈地運(yùn)動對此后經(jīng)濟(jì)的長期發(fā)展也產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，新經(jīng)濟(jì)史學(xué)家充分肯定圈地運(yùn)動對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)，將之比喻為“農(nóng)業(yè)革命”。

返回上級目錄二、鐵路貢獻(xiàn)的大小史學(xué)界一般認(rèn)為，工業(yè)革命與交通運(yùn)輸?shù)陌l(fā)展密不可分。但是，鐵路與工業(yè)革命密不可分這個已成為常識性的結(jié)論卻引起了福格爾的懷疑和反思。事實(shí)果真如此嗎？福格爾建立了“反事實(shí)”論據(jù)，在此基礎(chǔ)上，福格爾得出結(jié)論說，以上傳統(tǒng)觀點(diǎn)所認(rèn)定的鐵路對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用是錯誤的。返回上級目錄三、“李約瑟之謎”（1）1.輝煌到衰落的難題李約瑟博士將人們的困惑歸納為如下具有挑戰(zhàn)性的兩難問題：第一，為什么中國歷史上一直遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于其他文明？第二為什么中國現(xiàn)在不再領(lǐng)先于外部世界（Needham，1986）?這就是通常所講的“李約瑟之謎”。2、傳統(tǒng)的解釋傳統(tǒng)的解釋大都集中在以下的一些方面:工業(yè)革命在中國受到抑制是由下列某一個因素或所有的因素造成的：資本不足、市場有限、妨礙發(fā)展的政治障礙（包括商人的社會地位和權(quán)力)，以及所謂中國人沒有能力發(fā)展大規(guī)模長久存在的企業(yè)。另外，許多其他的學(xué)者也從不同的角度提出了自己的解釋。三、“李約瑟之謎”（2）3、對傳統(tǒng)解釋的質(zhì)疑上述傳統(tǒng)的解釋越來越受到人們的質(zhì)疑，如羅斯托(1997)就認(rèn)為李約瑟的解釋有三處錯誤。此外，林毅夫(1995)、杜恂誠(1993)、高克力(1992)也分別對錢文源、馬克思·韋伯和梁漱溟等人的觀點(diǎn)提出了質(zhì)疑。4、高水平均衡陷阱5、技術(shù)來自經(jīng)驗(yàn)還是專業(yè)科技返回上級目錄四、新中國的合作社為何解體（1）1.對傳統(tǒng)解釋的質(zhì)疑為什么一度被視為引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)成功的合作化運(yùn)動又導(dǎo)致了深重的災(zāi)難呢?被廣為接受的傳統(tǒng)解釋是：（1）連續(xù)三年的惡劣天氣條件；（2）政策失誤加上合作社的管理不良；（3）由于合作社的規(guī)模不當(dāng)所引起的激勵問題。對于以上三個理由，林毅夫(1994)運(yùn)用量化的數(shù)字逐一進(jìn)行了批駁。四、新中國的合作社為何解體（2）2.從重復(fù)博弈到一次性博弈林毅夫認(rèn)為，合作化運(yùn)動的初期成功又突然滑坡，可以從1958年秋集體化的性質(zhì)從重復(fù)博弈變?yōu)橐淮涡圆┺牡玫浇忉尅?.“自由退出”的意義美國的《比較經(jīng)濟(jì)學(xué)》雜志于1992--1993年開辟專題組織了一場討論，其中董和道在《自由退出能減少生產(chǎn)隊(duì)中的偷懶嗎？》一文中構(gòu)造了一個簡單的博弈論模型，討論并比較了兩種維持合作均衡的方式。他們的模型認(rèn)為，報復(fù)性策略這種所謂的“相互監(jiān)督”只有在退出受到限制的條件下才有效。返回上級目錄本章小結(jié)對于歷史上出現(xiàn)眾多歷史現(xiàn)象，新經(jīng)濟(jì)史學(xué)也進(jìn)行了新解釋。例如認(rèn)為圈地運(yùn)動實(shí)際上是一種提高生產(chǎn)效率的制度變遷；美國鐵路的修建對經(jīng)濟(jì)增長的推動作用有限；中國之所以存在“李約瑟之迷”，是因?yàn)闆]有建立有效的刺激人們創(chuàng)新并把風(fēng)險降低到最小限度的產(chǎn)權(quán)安排和制度體系；中國的合作社之所以導(dǎo)致低效率則是因