投資項目管理體制的改革及項目申報相關(guān)規(guī)定課件

投資項目管理體制的改革

及項目申報相關(guān)規(guī)定馬小丁國家發(fā)改委投資研究所投資項目管理體制的改革

及項目申報相關(guān)規(guī)定馬小丁1主要內(nèi)容一、基本背景和管理理念二、投資項目前期管理的改革發(fā)展三、政府核準(zhǔn)的投資項目目錄四、項目申請報告通用文本五、企業(yè)投資項目核準(zhǔn)管理及程序六、外商投資項目核準(zhǔn)管理及程序七、境外投資項目核準(zhǔn)管理及程序八、咨詢評估管理辦法九、節(jié)能評估、審查辦法主要內(nèi)容一、基本背景和管理理念2一、基本背景和管理理念1、核心問題是發(fā)展理念、條件的轉(zhuǎn)變中國特色社會主義理論體系的形成和建立，構(gòu)建了新的發(fā)展理念－－以經(jīng)濟建設(shè)為中心（目的）、市場經(jīng)濟體制、以人為本的科學(xué)發(fā)展觀。以人為本的科學(xué)發(fā)展觀落實到投資項目管理中，帶來了一系列的變化－－項目目標(biāo)、價值判斷、管理理念、管理體制和方法。經(jīng)濟社會發(fā)展面臨的約束條件發(fā)生了改變－－資金、技術(shù)等內(nèi)部因素的約束開始降低，而社會、土地、環(huán)境、生態(tài)、資源、能源等外部性因素的約束在加強。在“十二五”規(guī)劃綱要中，耕地保有量、單位工業(yè)增加值用水量、非化石能源占一次能源消費比重、單位GDP能耗降低、單位GDP二氧化碳排放降低、主要污染物排放量、森林增長（覆蓋率和蓄積量）均是約束性指標(biāo)。一、基本背景和管理理念1、核心問題是發(fā)展理念、條件的轉(zhuǎn)變3一、基本背景和管理理念2、投資管理體制改革和管理理念的轉(zhuǎn)變完善社會主義市場經(jīng)濟體制、創(chuàng)新投資項目管理體制和方法－－計劃經(jīng)濟管理體制和方法已經(jīng)不能適應(yīng)市場經(jīng)濟發(fā)展的要求。在國家宏觀調(diào)控下充分發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用，確立企業(yè)在投資活動中的主體地位，落實企業(yè)投資自主權(quán)－－誰投資、誰決策、誰收益、誰承擔(dān)風(fēng)險－－對企業(yè)、對各級政府均適用的基本原則。一、基本背景和管理理念2、投資管理體制改革和管理理念的轉(zhuǎn)變4一、基本背景和管理理念2、投資管理體制改革和管理理念的轉(zhuǎn)變政府作為全社會代表，在發(fā)展過程中扮演雙重角色，發(fā)揮兩種作用－－維護社會公共利益的管理者和提高社會公共福利的投資建設(shè)者－－對企業(yè)投資進行規(guī)劃和行業(yè)引導(dǎo)、外部管理和控制。政府和其他市場經(jīng)濟主體進行合理分工－－政府投資主要用于關(guān)系國家安全和市場不能有效配置資源的經(jīng)濟和社會領(lǐng)域：公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保護和改善生態(tài)環(huán)境，促進欠發(fā)達(dá)地區(qū)發(fā)展，推進科技進步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。能夠由社會投資建設(shè)的項目，盡可能利用社會資金建設(shè)。一、基本背景和管理理念2、投資管理體制改革和管理理念的轉(zhuǎn)變5一、基本背景和管理理念3、投資項目管理制度和方法的轉(zhuǎn)變針對不同的投資主體實行不同的管理制度和方法－－審批制、核準(zhǔn)制和備案制。針對不同的投資主體采用不同的管理流程－－三類管理制度下項目申報的流程不同。采用更加有效靈活的管理手段－－產(chǎn)業(yè)政策指導(dǎo)、規(guī)劃約束、土地合理利用、環(huán)境保護、資源和能源節(jié)約等對投資項目的外部性影響進行控制。一、基本背景和管理理念3、投資項目管理制度和方法的轉(zhuǎn)變6一、基本背景和管理理念3、投資項目管理制度和方法的轉(zhuǎn)變根據(jù)中央和地方政府的事權(quán)劃分確定更加合理的投資項目管理權(quán)限－－中央政府投資除本級政權(quán)等建設(shè)外，主要安排跨地區(qū)、跨流域以及對經(jīng)濟和社會發(fā)展全局有重大影響的項目。對政府財政性資金投資項目實行嚴(yán)格、規(guī)范和全過程管理－－嚴(yán)格審批、規(guī)范評價、科學(xué)決策、全過程監(jiān)管、責(zé)任追究、后評價制度?？傮w上，現(xiàn)行投資管理采用的是分級、分類以及內(nèi)外部結(jié)合的思路和理念。一、基本背景和管理理念3、投資項目管理制度和方法的轉(zhuǎn)變7一、基本背景和管理理念4、投資項目評價方法體系進一步完善投資項目評價方法體系包括六種方法，分別針對一個項目的不同方面展開分析、評價：技術(shù)評價方法財務(wù)評價方法經(jīng)濟評價方法環(huán)境影響評價方法社會影響評價方法社會評價方法一、基本背景和管理理念4、投資項目評價方法體系進一步完善8各種評價方法的簡單比較評價方法評價內(nèi)容評價指標(biāo)基本思路財務(wù)評價《建設(shè)項目經(jīng)濟評價方法與參數(shù)》投資項目的財務(wù)盈利和清償能力、確定項目的財務(wù)可行性財務(wù)內(nèi)部收益率(FIRR)投資回收期財務(wù)凈現(xiàn)值(FNPV)投資利潤率計算項目的直接效益和費用，強調(diào)項目的財務(wù)可行性，追求收益最大化經(jīng)濟評價《方法與參數(shù)》投資項目對國民經(jīng)濟的凈貢獻(xiàn)、確定項目的經(jīng)濟合理性經(jīng)濟內(nèi)部收益率EIRR經(jīng)濟凈現(xiàn)值(ENPV)費用效益比計算直接和間接效益和費用，追求項目對國民經(jīng)濟的凈貢獻(xiàn)、項目的經(jīng)濟合理性環(huán)境影響評價《環(huán)境影響評價法》項目建設(shè)對自然環(huán)境造成的影響各項環(huán)境指標(biāo)，污染物排放及污染治理措施分析項目對自然環(huán)境的破壞程度，強調(diào)經(jīng)濟建設(shè)與環(huán)境保護相結(jié)合社會影響評價項目建設(shè)對社會的影響、項目產(chǎn)生的社會效益人口變化、就業(yè)、收入分配、住房、教育、基礎(chǔ)設(shè)施等影響指標(biāo)強調(diào)項目對社會發(fā)展的貢獻(xiàn)和影響。但未考慮被影響人口的反應(yīng)及其對項目的影響社會評價項目建設(shè)與外部社會環(huán)境間的相互適應(yīng)性，社會風(fēng)險、可行性、持續(xù)性定性描述指標(biāo)為主，定量指標(biāo)為輔。強調(diào)公平、參與、持續(xù)性、機構(gòu)發(fā)展、性別、貧困等方面問題經(jīng)濟、社會的發(fā)展以人為中心。強調(diào)項目對人的影響及人對項目的反應(yīng)――項目與外部環(huán)境的互動作用、項目與社會協(xié)調(diào)發(fā)展各種評價方法的簡單比較評價方法評價內(nèi)容評價指標(biāo)基本思路財務(wù)評94、投資項目評價方法體系進一步完善“全方位”評價方法體系我國現(xiàn)行投資項目評價方法體系包括了財務(wù)評價、經(jīng)濟評價、環(huán)境影響評價、社會影響評價、社會評價。各種評價方法，共同構(gòu)成了一個全方位的評價體系，即利用現(xiàn)行的評價方法，可以對一個投資項目的工程技術(shù)、財務(wù)效益、經(jīng)濟效益、環(huán)境影響、社會影響、項目與當(dāng)?shù)厣鐣南嗷ミm應(yīng)性等各個方面進行評價。4、投資項目評價方法體系進一步完善104、投資項目評價方法體系進一步完善“全過程”評價方法體系評價方法體系的構(gòu)成還包括全過程的評價方法體系，即對一個完整的項目周期的每一個階段進行評價。項目前期、準(zhǔn)備階段－－項目可行性論證、初步設(shè)計論證；項目實施階段－－項目監(jiān)督、評價；項目生產(chǎn)運營階段－－項目后評價。實踐中，全過程的項目評價工作集中在項目周期的初始階段，即項目前期和準(zhǔn)備階段的項目論證，而項目周期的后續(xù)階段的評價工作，相對滯后。國資委2005年頒布了《中央企業(yè)固定資產(chǎn)投資項目后評價工作指南》，2008年底國家發(fā)改委頒布了（中央政府投資項目后評價管理辦法（試行）》。4、投資項目評價方法體系進一步完善114、投資項目評價方法體系進一步完善我國投資項目評價方法體系的不足相關(guān)法律法規(guī)以及規(guī)范的缺失致使評價方法體系不完整“以物質(zhì)為中心”構(gòu)成了現(xiàn)行評價方法的核心內(nèi)容項目本質(zhì)的單向性認(rèn)識構(gòu)成了現(xiàn)行評價方法的出發(fā)點同一評價方法體系適用于不同屬性的項目全過程評價體系尚未完全建立－－不足存在，但在不斷完善之中4、投資項目評價方法體系進一步完善124、投資項目評價方法體系進一步完善投資項目評價方法體系的未來發(fā)展（1）發(fā)展觀決定了投資項目評價方法的基本定位。

“以人為本”的雙向性原則是項目評價的基本要求。

投資項目是實現(xiàn)發(fā)展的手段，不是目的。（2）發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變決定了項目評價重心的調(diào)整。

從關(guān)注項目本身到關(guān)注項目的外部性影響，

從以人為本的角度出發(fā)看待投資產(chǎn)生的作用和影響

更加關(guān)注投資活動對自然和生態(tài)環(huán)境、資源和能源利用帶來的影響。4、投資項目評價方法體系進一步完善13二、投資項目前期管理的改革發(fā)展1、項目前期管理改革的主要內(nèi)容逐步建立和規(guī)范針對不同性質(zhì)項目的三類項目管理制度：審批制、核準(zhǔn)制和備案制逐步由相對單一的項目決策模式向綜合化、多元化決策模式轉(zhuǎn)變進一步規(guī)范項目評價、項目評估、項目申請等工作的管理進一步明確項目前期管理的責(zé)任主體和職能劃分進一步明確項目前期管理的工作程序規(guī)范化、程序化、標(biāo)準(zhǔn)化是未來發(fā)展的趨勢二、投資項目前期管理的改革發(fā)展1、項目前期管理改革的主要內(nèi)容14二、投資項目前期管理的改革發(fā)展2、三類項目管理制度第一，審批制適用對象：政府投資建設(shè)的項目－－使用政府性資金項目目的作用：合理界定政府投資范圍、健全政府投資項目決策機制、規(guī)范政府投資資金管理、簡化和規(guī)范政府投資項目審批程序，合理劃分審批權(quán)限、加強政府投資項目管理，改進建設(shè)實施方式管理依據(jù)：《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004年〕20號），2004年7月16日二、投資項目前期管理的改革發(fā)展2、三類項目管理制度15二、投資項目前期管理的改革發(fā)展審批管理權(quán)限：原則上按照資金來源進行分級管理，即財權(quán)與事權(quán)對應(yīng)。但重大項目和限制類項目例外，地方政府投資核準(zhǔn)目錄內(nèi)的項目需報國家發(fā)改委會同有關(guān)部門審批或核報國務(wù)院審批審批內(nèi)容：項目建設(shè)的必要性、合理性及外部影響（從內(nèi)到外）審批環(huán)節(jié)：項目建議書（咨詢評估）、可行性研究報告（咨詢評估）、初步設(shè)計（專業(yè)部門審查技術(shù)方案、項目審批部門審批概算）二、投資項目前期管理的改革發(fā)展審批管理權(quán)限：原則上按照資金來16二、投資項目前期管理的改革發(fā)展審批制管理辦法：《國家發(fā)展改革委關(guān)于改進和完善報請國務(wù)院審批或核準(zhǔn)的投資項目管理辦法》（發(fā)改投資［2005］76號），2005年7月14日《國家發(fā)展改革委關(guān)于審批地方政府投資項目的有關(guān)規(guī)定（暫行）》（發(fā)改投資［2005］1392號）2005年7月27日《關(guān)于印發(fā)國家發(fā)展改革委核報國務(wù)院核準(zhǔn)或?qū)徟墓潭ㄙY產(chǎn)投資項目目錄（試行）的通知》（發(fā)改投資[2004]1927號）《政府投資條例》（征求意見稿）二、投資項目前期管理的改革發(fā)展審批制管理辦法：17二、投資項目前期管理的改革發(fā)展第二，核準(zhǔn)制適用對象：企業(yè)投資的重大項目和限制類項目目的作用：維護經(jīng)濟安全、合理開發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷，外資項目還包括嚴(yán)格市場準(zhǔn)入、管理資本項目、維護國家經(jīng)濟安全－－政府對項目提出的外部管理要求管理依據(jù)：《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004年〕20號），2004年7月16日；《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》核準(zhǔn)管理權(quán)限：由“目錄”確定，地方政府可自行劃分各級管理權(quán)限，但要求逐級申報。二、投資項目前期管理的改革發(fā)展第二，核準(zhǔn)制18二、投資項目前期管理的改革發(fā)展核準(zhǔn)內(nèi)容：投資項目的外部性影響滿足政府要求，詳見《項目申請報告通用文本》核準(zhǔn)管理辦法：《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)暫行辦法》（國家發(fā)展和改革委員會第19號令），2004年9月15日；《外商投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法》（國家發(fā)展和改革委員會第22號令），2004年10月9日；《境外投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法》（國家發(fā)展和改革委員會第21號令）2004年10月9日；

《國家發(fā)展改革委關(guān)于改進和完善報請國務(wù)院審批或核準(zhǔn)的投資項目管理辦法》（發(fā)改投資［2005］76號），2005年7月14日二、投資項目前期管理的改革發(fā)展核準(zhǔn)內(nèi)容：投資項目的外部性影響19二、投資項目前期管理的改革發(fā)展第三，備案制適用對象：審批和核準(zhǔn)目錄范圍外的企業(yè)投資項目目的作用：發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用，落實企業(yè)投資自主權(quán)，確立企業(yè)在投資中的主體地位。管理依據(jù)：《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004年〕20號），2004年7月16日備案管理權(quán)限：屬地管理（項目所在地投資主管部門負(fù)責(zé)管理）備案內(nèi)容：滿足規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)以及節(jié)能要求管理辦法：《國家發(fā)展改革委關(guān)于實行企業(yè)投資項目備案制指導(dǎo)意見的通知》（發(fā)改投資［2004］2656號），2004年11月25日二、投資項目前期管理的改革發(fā)展第三，備案制20二、投資項目前期管理的改革發(fā)展3、綜合化、多元化決策模式

投資體制改革前的決策模式是一種僵化、單一的決策模式：不分投資主體、不分資金來源、不分項目性質(zhì)，一律按投資規(guī)模大小分別由各級政府及有關(guān)部門審批－－計劃經(jīng)濟體制的管理模式以政府為主體，以指令性計劃為手段，以行政命令為中介的投資直接管理方式。其最大缺陷：它是一個從上到下沒有任何責(zé)任約束的“大鍋飯”的投資體制和投資管理方式二、投資項目前期管理的改革發(fā)展3、綜合化、多元化決策模式21二、投資項目前期管理的改革發(fā)展投資體制改革方案出臺后，向綜合化、多元化決策管理模式發(fā)展：第一，明確規(guī)劃對投資項目的指導(dǎo)和約束作用《國務(wù)院關(guān)于加強國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃編制工作的若干意見》（國發(fā)[2005]33號），2005年10月22日；《國家級專項規(guī)劃管理暫行辦法》（發(fā)改規(guī)劃[2007]794號），2007年4月14日；《國務(wù)院關(guān)于編制全國主體功能區(qū)規(guī)劃的意見》（國發(fā)〔2007〕21號），2007年7月26日。優(yōu)化開發(fā)、重點開發(fā)、限制開發(fā)和禁止開發(fā)二、投資項目前期管理的改革發(fā)展投資體制改革方案出臺后，向綜合22二、投資項目前期管理的改革發(fā)展第二，明確產(chǎn)業(yè)政策對投資項目的指導(dǎo)和約束作用《關(guān)于發(fā)布實施《促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整暫行規(guī)定》的決定》（國發(fā)[2005]40號），2005年12月2日《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于部署推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整工作有關(guān)問題的通知》（發(fā)改辦產(chǎn)業(yè)[2006]596號），2006年3月22日；《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2007年修訂）》（國家發(fā)改委和商務(wù)部令第57號），2007年7月31日《對外投資國別產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向目錄（一）、（二）、（三）》（2004年7月、2005年10月、2007年1月），商務(wù)部、外交部、發(fā)展改革委《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)目錄》（2008年修訂）《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄（2011年本）》（國家發(fā)展和改革委員會第9號令），2011年6月1日正式實施二、投資項目前期管理的改革發(fā)展第二，明確產(chǎn)業(yè)政策對投資項目的23二、投資項目前期管理的改革發(fā)展第三，決策依據(jù)多樣化土地合理利用：《限制用地項目目錄（2006年本）》和《禁止用地項目目錄（2006年本）》（國土資發(fā)[2006]296號），200612月12日，國家發(fā)改委和國土資源部聯(lián)合頒布；《建設(shè)項目用地預(yù)審管理辦法》（中華人民共和國國土資源部令第27號）2004年11月1日－－依據(jù)占用土地面積標(biāo)準(zhǔn)確定的分級管理權(quán)限環(huán)境保護：《建設(shè)項目環(huán)境影響評價文件分級審批規(guī)定》（環(huán)境保護部，部令第5號），2009年1月16日；《中華人民共和國環(huán)境保護法》－－環(huán)保部審批的建設(shè)項目目錄、依據(jù)項目環(huán)境影響程度劃分的各級環(huán)保部門的審批權(quán)限二、投資項目前期管理的改革發(fā)展第三，決策依據(jù)多樣化24二、投資項目前期管理的改革發(fā)展第三，決策依據(jù)多樣化資源利用和能源節(jié)約：《中華人民共和國節(jié)約能源法》（2008年4月1日實施）；《國務(wù)院關(guān)于“十一五”期間各地區(qū)單位生產(chǎn)總值能源消耗降低指標(biāo)計劃的批復(fù)》（國函[2006]94號），2006年9月17日；《國家鼓勵的資源綜合利用認(rèn)定管理辦法》（發(fā)改環(huán)資[2006]1864號）；資源勘探和開采許可證制度；《節(jié)能評估管理辦法》等（2010年11月1日實施）。行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)：參考《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》和《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》等文件，以及各個專業(yè)部門的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。二、投資項目前期管理的改革發(fā)展第三，決策依據(jù)多樣化25二、投資項目前期管理的改革發(fā)展第四，項目評價、評估、申報規(guī)范管理2007年5月28日，國家發(fā)改委頒布《國家發(fā)展改革委關(guān)于發(fā)布項目申請報告通用文本的通知》（發(fā)改投資[2007]1169號），對核準(zhǔn)項目申請報告進行了規(guī)范，涉及到內(nèi)容和深度的要求?！秶野l(fā)展改革委辦公廳關(guān)于印發(fā)核準(zhǔn)文件格式文本的通知》發(fā)改辦投資[2008]2369號

2008年6月2日，國家發(fā)改委發(fā)布2008年第37號公告，公布了《關(guān)于企業(yè)投資項目咨詢評估報告的若干要求》和《企業(yè)投資項目咨詢評估報告編寫大綱》兩個工程咨詢技術(shù)規(guī)范文件二、投資項目前期管理的改革發(fā)展第四，項目評價、評估、申報規(guī)范26二、投資項目前期管理的改革發(fā)展第四，項目評價、評估、申報規(guī)范管理《國家發(fā)展改革委辦公廳印發(fā)關(guān)于我委辦理工程建設(shè)項目審批（核準(zhǔn)）時核準(zhǔn)招標(biāo)內(nèi)容的意見的通知》（發(fā)改辦法規(guī)[2005]824號）《境外投資項目申請報告示范大綱》《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進一步改進外國政府貸款項目前期工作和加強實施監(jiān)管的通知》（發(fā)改辦外資[2008]1969號）《國家發(fā)展改革委關(guān)于進一步加強和規(guī)范外商投資項目管理的通知》（發(fā)改外資[2008]1773號）《國家發(fā)展改革委關(guān)于進一步加強國際金融組織貸款項目管理的通知》（發(fā)改外資[2008]1269號）二、投資項目前期管理的改革發(fā)展第四，項目評價、評估、申報規(guī)范27二、投資項目前期管理的改革發(fā)展第五，項目申報管理程序要求二○○七年十一月十七日，國務(wù)院辦公廳發(fā)布了《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強和規(guī)范新開工項目管理的通知》（國辦發(fā)〔2007〕64號），要求進一步加強和規(guī)范新開工項目的管理工作，以滿足加強和改善宏觀調(diào)控的需要。這一通知的精神，集中體現(xiàn)了2004年《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》頒布實施之后，國家關(guān)于投資項目前期管理的一系列制度、政策和方法不斷深化改革的主要特征和要求。－－滿足投資項目新開工條件的過程，就是投資項目前期管理要求和完成項目申報的過程二、投資項目前期管理的改革發(fā)展第五，項目申報管理程序要求28投資項目獲得批準(zhǔn)并開工建設(shè)需滿足以下條件：（1）符合國家產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)展建設(shè)規(guī)劃、土地供應(yīng)政策和市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；（2）已經(jīng)完成審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)；（3）規(guī)劃區(qū)內(nèi)的項目選址和布局必須符合城鄉(xiāng)規(guī)劃，并依照城鄉(xiāng)規(guī)劃法的有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)規(guī)劃許可手續(xù)；（4）需要申請使用土地的項目必須依法取得用地批準(zhǔn)手續(xù)，并已經(jīng)簽訂國有土地有償使用合同或取得國有土地劃撥決定書；（5）已經(jīng)按照建設(shè)項目環(huán)境影響評價分類管理、分級審批的規(guī)定完成環(huán)境影響評價審批；（6）已經(jīng)按照規(guī)定完成固定資產(chǎn)投資項目節(jié)能評估和審查；（7）建筑工程開工前，建設(shè)單位依照建筑法的有關(guān)規(guī)定，已經(jīng)取得施工許可證或者開工報告，并采取保證建設(shè)項目工程質(zhì)量安全的具體措施；（8）符合國家法律法規(guī)的其他相關(guān)要求。投資項目獲得批準(zhǔn)并開工建設(shè)需滿足以下條件：29投資項目前期實行聯(lián)動管理各級發(fā)展改革、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護、建設(shè)和統(tǒng)計等部門要加強溝通，密切配合，明確工作程序和責(zé)任，建立新開工項目管理聯(lián)動機制－－各相關(guān)部門各司其職，分兵把守；不同性質(zhì)的項目執(zhí)行不同的管理程序和申報流程實行審批制的政府投資項目：發(fā)展改革等項目審批部門－－項目建議書審批城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源和環(huán)境保護部門－－規(guī)劃選址、用地預(yù)審和環(huán)境影響評價審批發(fā)展改革等項目審批部門－－可行性研究報告審批，并附相關(guān)審批文件城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源部門－－規(guī)劃許可、正式用地手續(xù)建設(shè)主管部門－－開工許可投資項目前期實行聯(lián)動管理30實行核準(zhǔn)制的企業(yè)投資項目：城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源和環(huán)境保護部門－－規(guī)劃選址、用地預(yù)審和環(huán)評審批發(fā)展改革等項目核準(zhǔn)部門－－項目申請報告，并附相關(guān)審批文件城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源部門－－規(guī)劃許可正式用地手續(xù)建設(shè)主管部門－－開工許可

實行備案制的企業(yè)投資項目：發(fā)展改革等備案管理部門－－備案城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源和環(huán)境保護部門－－規(guī)劃選址、用地和環(huán)評審批建設(shè)主管部門－－開工許可（3）各級發(fā)展改革等項目審批（核準(zhǔn)、備案）部門和城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護、建設(shè)等部門都要嚴(yán)格遵守上述程序和規(guī)定，加強相互銜接，確保各個工作環(huán)節(jié)按規(guī)定程序進行－－環(huán)環(huán)相扣實行核準(zhǔn)制的企業(yè)投資項目：31加強項目統(tǒng)計和信息管理各級發(fā)展改革、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護、建設(shè)等部門－－完善信息系統(tǒng)，并建立信息互通制度，將各自辦理的項目管理文件相互送達(dá)，同時抄送同級統(tǒng)計部門統(tǒng)計部門－－加強統(tǒng)計檢查，及時將統(tǒng)計信息抄送同級各相關(guān)部門各部門之間－－利用網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)，逐步建立新開工項目信息共享平臺，及時交換項目信息，實現(xiàn)資源共享各級發(fā)展改革部門－－在信息互通制度的基礎(chǔ)上，為總投資5000萬元以上的擬建項目建立管理檔案，包括項目基本情況、有關(guān)手續(xù)辦理情況（文件名稱和文號）等內(nèi)容，定期向上級發(fā)展改革部門報送項目信息－－重大項目信息庫，為未來進行準(zhǔn)備加強項目統(tǒng)計和信息管理32三、政府核準(zhǔn)的投資項目目錄1、核準(zhǔn)目錄的基本作用通過核準(zhǔn)目錄，對企業(yè)投資的重大項目和限制類項目進行界定；通過核準(zhǔn)目錄，強化政府對特定行業(yè)的投資管理；通過核準(zhǔn)目錄，對各級政府干預(yù)、控制企業(yè)投資項目的范圍進行界定，約束各級政府盲目干涉企業(yè)投資項目的行為；通過核準(zhǔn)目錄，強化政府對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟布局乃至宏觀經(jīng)濟的調(diào)控和管理；通過核準(zhǔn)目錄，明確劃分中央政府和地方政府各自的核準(zhǔn)管理權(quán)限。三、政府核準(zhǔn)的投資項目目錄1、核準(zhǔn)目錄的基本作用33三、政府核準(zhǔn)的投資項目目錄2、核準(zhǔn)管理權(quán)限的劃分及下放投資主管部門是核準(zhǔn)管理的責(zé)任主體；按照財權(quán)與事權(quán)對應(yīng)、統(tǒng)一的原則，中央與地方合理劃分核準(zhǔn)管理權(quán)限；各級地方政府均擁有核準(zhǔn)管理權(quán)限，由省級政府進行分配、下放，但目錄規(guī)定“由省級政府投資主管部門核準(zhǔn)”的，核準(zhǔn)管理權(quán)限不得下放；特別重要的項目需經(jīng)國務(wù)院核準(zhǔn)，如軌道交通項目；行業(yè)主管部門在核準(zhǔn)管理中發(fā)揮行業(yè)管理的作用。三、政府核準(zhǔn)的投資項目目錄2、核準(zhǔn)管理權(quán)限的劃分及下放34三、政府核準(zhǔn)的投資項目目錄3、核準(zhǔn)目錄的調(diào)整和修訂政府核準(zhǔn)的投資項目目錄由國務(wù)院投資主管部門會同有關(guān)部門研究提出，報國務(wù)院批準(zhǔn)后實施。未經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，各地區(qū)、各部門不得擅自增減《目錄》規(guī)定的范圍?！赌夸洝穼嵭袆討B(tài)調(diào)整，根據(jù)情況變化，適時進行調(diào)整；現(xiàn)行版本為2004年版本，作為《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》附件。三、政府核準(zhǔn)的投資項目目錄3、核準(zhǔn)目錄的調(diào)整和修訂35三、政府核準(zhǔn)的投資項目目錄4、核準(zhǔn)目錄與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄的關(guān)系適用范圍不同，核準(zhǔn)目錄用于特定項目的政府行政管理，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄適用于所有項目；適用的投資主體不同，核準(zhǔn)目錄適用于企業(yè)投資的重大項目和限制類項目，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄適用于所有投資主體投資的項目，包括政府投資項目；核準(zhǔn)目錄的規(guī)定側(cè)重于對項目的外部性影響進行管理，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄側(cè)重于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整、行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、項目市場前景等方面；核準(zhǔn)目錄中的項目必須符合產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄的要求，淘汰類項目不會進入核準(zhǔn)目錄。三、政府核準(zhǔn)的投資項目目錄4、核準(zhǔn)目錄與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄36四、項目申請報告通用文本1、項目申請報告通用文本的作用按照規(guī)范化管理的要求，明確企業(yè)投資項目需要核準(zhǔn)時向政府申請行政許可的標(biāo)準(zhǔn)格式和內(nèi)容要求；按照規(guī)范化管理的要求，限定政府行政管理的范圍和內(nèi)容，防止相關(guān)行政部門或各級地方政府濫用權(quán)力；按照企業(yè)內(nèi)部決策和政府外部控制的雙重管理模式，明確政府對企業(yè)投資項目外部性影響的管理要求；通過通用文本的編制，幫助企業(yè)分析項目面臨的外部環(huán)境和條件，降低企業(yè)投資風(fēng)險，提高項目成功度。四、項目申請報告通用文本1、項目申請報告通用文本的作用372、項目申請報告通用文本的構(gòu)成項目申請報告的標(biāo)準(zhǔn)化內(nèi)容和結(jié)構(gòu)要求：申報單位及項目概況發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入分析資源開發(fā)及綜合利用分析節(jié)能方案分析建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置分析環(huán)境和生態(tài)影響分析經(jīng)濟影響分析社會影響分析－－除第一部分外，其余七個部分均是政府外部性管理要求。2、項目申請報告通用文本的構(gòu)成383、項目申請報告通用文本的內(nèi)容要求“申報單位及項目概況”要求全面了解和掌握項目申報單位及擬建項目的基本情況，是項目核準(zhǔn)機關(guān)對擬建項目進行分析評價以決定是否予以核準(zhǔn)的前提和基礎(chǔ)。如果不能充分了解有關(guān)情況，就難以做出正確的核準(zhǔn)決定。對項目申報單位及擬建項目基本情況的介紹，在項目申請報告的編寫中占有非常重要的地位。

－－項目申報的基礎(chǔ)性工作，實質(zhì)上是可行性研究報告的濃縮。因此，不論政府行政管理程序中是否要求上報可行性研究報告，企業(yè)出于自身決策和政府管理的需要，均要委托獨立第三方進行可研報告的編制。3、項目申請報告通用文本的內(nèi)容要求39“申報單位及項目概況”要求通過對項目申報單位的主營業(yè)務(wù)、經(jīng)營年限、資產(chǎn)負(fù)債、股東構(gòu)成、主要投資項目情況和現(xiàn)有生產(chǎn)能力等內(nèi)容的闡述，為項目核準(zhǔn)機關(guān)分析判斷項目申報單位是否具備承擔(dān)擬建項目的資格、是否符合有關(guān)的市場準(zhǔn)入條件等提供依據(jù)。－－重大項目和限制類項目的項目法人，必須滿足一系列的資格要求，如移動通信終端設(shè)備投資項目有9項資格條件要求。通過對項目的建設(shè)背景、建設(shè)地點、主要建設(shè)內(nèi)容和規(guī)模、產(chǎn)品和工程技術(shù)方案、主要設(shè)備選型和配套工程、投資規(guī)模和資金籌措方案等內(nèi)容的闡述，為項目核準(zhǔn)機關(guān)對擬建項目的相關(guān)核準(zhǔn)事項進行分析、評價奠定基礎(chǔ)和前提。－－項目建設(shè)必須滿足一系列的外部條件要求，此處的內(nèi)容與后續(xù)的分析要一致。“申報單位及項目概況”要求40②“發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入分析”要求發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)等，是加強和改善宏觀調(diào)控的重要手段，是核準(zhǔn)企業(yè)投資項目的重要依據(jù)。主要目的，是從發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及行業(yè)準(zhǔn)入的角度，論證項目建設(shè)的目標(biāo)及功能定位是否合理，是否符合與項目相關(guān)的各類規(guī)劃要求，是否符合相關(guān)法律法規(guī)、宏觀調(diào)控政策、產(chǎn)業(yè)政策等規(guī)定，是否滿足行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、優(yōu)化重大布局等要求。－－規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)是國家宏觀調(diào)控措施在項目管理方面的具體落實。在發(fā)展規(guī)劃方面，應(yīng)闡述國民經(jīng)濟和社會發(fā)展總體規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃、城市總體規(guī)劃、城鎮(zhèn)體系規(guī)劃、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃等各類規(guī)劃中與擬建項目密切相關(guān)的內(nèi)容，對擬建項目是否符合相關(guān)規(guī)劃的要求、項目建設(shè)目標(biāo)與規(guī)劃內(nèi)容是否銜接和協(xié)調(diào)等進行分析論證。－－項目建設(shè)要滿足各層次規(guī)劃的要求，尤其是主體功能區(qū)規(guī)劃的要求。②“發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入分析”要求41②“發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入分析”要求在產(chǎn)業(yè)政策方面，闡述與擬建項目相關(guān)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、產(chǎn)業(yè)空間布局、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策等內(nèi)容，分析擬建項目的工程技術(shù)方案、產(chǎn)品方案等是否符合有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策、法律法規(guī)的要求，如貫徹國家技術(shù)裝備政策提高自主創(chuàng)新能力的情況等。－－產(chǎn)業(yè)政策是指導(dǎo)項目建設(shè)的方向性文件，背后隱藏的是市場需求。在行業(yè)準(zhǔn)入方面，闡述與擬建項目相關(guān)的行業(yè)準(zhǔn)入政策、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，分析評價項目建設(shè)單位和擬建項目是否符合相關(guān)規(guī)定。－－行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)是最低標(biāo)準(zhǔn)，代表著技術(shù)進步的水平，如電力項目準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的不斷提高。②“發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入分析”要求42“資源開發(fā)及綜合利用分析”要求合理開發(fā)并有效利用資源，是貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀的重要內(nèi)容。對于開發(fā)和利用重要資源的企業(yè)投資項目，要從建設(shè)節(jié)約型社會、發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟等角度，對資源開發(fā)、利用的合理性和有效性進行分析論證。－－將資源開發(fā)和綜合利用方向提高到科學(xué)發(fā)展的高度，強調(diào)可持續(xù)發(fā)展。對于需要占用重要資源的建設(shè)項目，應(yīng)闡述項目需要占用的資源品種和數(shù)量，提出資源供應(yīng)方案；通過單位生產(chǎn)能力主要資源消耗量、資源循環(huán)再生利用率等指標(biāo)的國內(nèi)外先進水平對比分析，評價擬建項目資源利用效率的先進性和合理性；分析評價資源綜合利用方案是否符合發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟、建設(shè)節(jié)約型社會的要求；分析資源利用是否會對地表（下）水等其它資源造成不利影響，以提高資源利用綜合效率。－－著重考慮資源的可獲得性及利用水平，循環(huán)、節(jié)約、再利用?！百Y源開發(fā)及綜合利用分析”要求43“資源開發(fā)及綜合利用分析”要求在資源利用分析中，應(yīng)對資源節(jié)約措施進行分析評價。主要闡述項目方案中作為原材料的各類金屬礦、非金屬礦及水資源節(jié)約的主要措施方案，并對其進行分析評價。有關(guān)節(jié)能的分析評價設(shè)專章單獨闡述。－－突出資源節(jié)約措施的重要性，背后是經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變要求。資源的對外依存度持續(xù)上升，如鐵礦石。節(jié)約是維持可持續(xù)發(fā)展的主要措施之一?！百Y源開發(fā)及綜合利用分析”要求44“節(jié)能方案分析”要求能源是制約我國經(jīng)濟社會發(fā)展的重要因素。解決能源問題的根本出路是堅持開發(fā)與節(jié)約并舉、節(jié)約優(yōu)先的方針，大力推進節(jié)能降耗，提高能源利用效率。為緩解能源約束，減輕環(huán)境壓力，保障經(jīng)濟安全，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，必須按照科學(xué)發(fā)展觀的要求，對企業(yè)投資涉及能源消耗的重大項目,應(yīng)重視從節(jié)能的角度進行核準(zhǔn)，企業(yè)上報的項目申請報告應(yīng)包括節(jié)能方案分析的相關(guān)內(nèi)容。－－我國已是能源消耗大國，能源對外依存度持續(xù)上升，如石油對外依存度超過50%。能源安全與國家安全緊密相關(guān)。用能標(biāo)準(zhǔn)和節(jié)能規(guī)范，應(yīng)闡述項目所屬行業(yè)及地區(qū)對節(jié)能降耗的相關(guān)規(guī)定，項目方案應(yīng)遵循的國家和地方有關(guān)合理用能標(biāo)準(zhǔn)，以及節(jié)能設(shè)計規(guī)范。評價所采用的標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范是否充分考慮到行業(yè)及項目所在地區(qū)的特殊要求，是否全面和適宜。－－用能標(biāo)準(zhǔn)和節(jié)能規(guī)范逐步提高，并納入政府履行職責(zé)的考核范圍，如萬元生產(chǎn)總值能耗指標(biāo)降低要求?！肮?jié)能方案分析”要求45“節(jié)能方案分析”要求能耗狀況和能耗指標(biāo)分析。應(yīng)闡述項目所在地的能源供應(yīng)狀況，項目方案所采用的工藝技術(shù)、設(shè)備方案和工程方案對各類能源的消耗種類和數(shù)量，是否按照規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)進行設(shè)計。應(yīng)根據(jù)項目特點，選擇計算單位產(chǎn)品產(chǎn)量能耗、萬元產(chǎn)值能耗、單位建筑面積能耗、主要工序能耗等指標(biāo)，并與國際國內(nèi)先進水平進行對比分析，就是否符合國家規(guī)定的能耗準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)進行闡述。－－節(jié)能要求在項目方案中的具體體現(xiàn)。對生產(chǎn)工業(yè)技術(shù)有要求。節(jié)能措施和節(jié)能效果分析。應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)節(jié)能工程實施方案及其他相關(guān)政策法規(guī)要求，分析項目方案在節(jié)能降耗方面存在的主要障礙，在優(yōu)化用能結(jié)構(gòu)、滿足相關(guān)技術(shù)政策、設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)及產(chǎn)業(yè)政策等方面所采取的節(jié)能降耗具體措施，并對節(jié)能效果進行分析論證。－－節(jié)能措施要與國家節(jié)能要求對接，節(jié)能效果的獲得需要綜合性措施的落實?！肮?jié)能方案分析”要求46“建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置分析”要求土地是極其寶貴的稀缺資源，節(jié)約土地是我國的基本國策。項目選址和土地利用應(yīng)嚴(yán)格貫徹國家有關(guān)土地管理的法律法規(guī)，切實做到依法、科學(xué)、合理、節(jié)約用地。因項目建設(shè)而導(dǎo)致的征地拆遷和移民安置人口，是項目建設(shè)中易受損害的社會群體。為有效使用土地資源，保障受征地拆遷影響的公眾利益，應(yīng)制定項目建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置規(guī)劃方案，并進行分析評價。－－最嚴(yán)格的土地管理要求，18億畝耕地的紅線不得超越。征地拆遷和移民安置，將對社會產(chǎn)生嚴(yán)重的影響，并進一步影響項目的建設(shè)，雙向性互動關(guān)系會導(dǎo)致社會風(fēng)險。項目選址和用地方案，應(yīng)闡述項目建設(shè)地點、場址土地權(quán)屬類別、占地面積、土地利用狀況、占用耕地情況、取得土地方式等內(nèi)容，為項目用地的合理性分析和制定征地拆遷及移民安置規(guī)劃方案提供背景依據(jù)。－－項目用地方案、征地拆遷和移民安置方案越細(xì)越好，以避免矛盾和沖突?！敖ㄔO(shè)用地、征地拆遷及移民安置分析”要求47“建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置分析”要求土地利用合理性分析，應(yīng)分析評價項目建設(shè)用地是否符合土地利用規(guī)劃要求，占地規(guī)模是否合理，是否符合保護耕地的要求，耕地占用補充方案是否可行，是否符合因地制宜、集約用地、少占耕地、減少拆遷移民的原則，是否符合有關(guān)土地管理的政策法規(guī)的要求。－－滿足土地利用規(guī)劃要求，節(jié)約用地，少擾民，降低負(fù)面影響，保證項目順利實施。如果需要進行征地拆遷，則應(yīng)根據(jù)項目建設(shè)方案和土地利用方案，進行征地拆遷影響的相關(guān)調(diào)查分析，依法制定征地拆遷和移民安置規(guī)劃方案。要簡述征地拆遷和移民安置規(guī)劃方案提出的主要依據(jù)，說明征地拆遷的范圍及其確定的依據(jù)、原則和標(biāo)準(zhǔn)；提出項目影響人口和實物指標(biāo)的調(diào)查結(jié)果，分析實物指標(biāo)的合理性；說明移民生產(chǎn)安置、搬遷安置、收入恢復(fù)和就業(yè)重建規(guī)劃方案的主要內(nèi)容，并對方案的可行性進行分析評價；說明征地拆遷和移民安置補償費用編制的依據(jù)和相關(guān)補償政策；闡述地方政府對移民安置規(guī)劃、補償標(biāo)準(zhǔn)的意見。－－征地拆遷和移民安置要滿足政策要求，更要滿足移民合理要求。相關(guān)政策以地方實施細(xì)則為準(zhǔn)?！敖ㄔO(shè)用地、征地拆遷及移民安置分析”要求48“環(huán)境和生態(tài)影響分析”要求為保護生態(tài)環(huán)境和自然文化遺產(chǎn)，維護公共利益，對于可能對環(huán)境產(chǎn)生重要影響的企業(yè)投資項目，應(yīng)從防治污染、保護生態(tài)環(huán)境等角度進行環(huán)境和生態(tài)影響的分析評價，確保生態(tài)環(huán)境和自然文化遺產(chǎn)在項目建設(shè)和運營過程中得到有效保護，并避免出現(xiàn)由于項目建設(shè)實施而引發(fā)的地質(zhì)災(zāi)害等問題。－－宏觀和多元的角度看問題，不僅僅是項目周邊的環(huán)境和生態(tài)，而且著眼于地質(zhì)災(zāi)害的防治，社會安全問題環(huán)境和生態(tài)現(xiàn)狀。應(yīng)通過闡述項目場址的自然環(huán)境條件、現(xiàn)有污染物情況、生態(tài)環(huán)境條件、特殊環(huán)境條件及環(huán)境容量狀況等基本情況，為擬建項目的環(huán)境和生態(tài)影響分析提供依據(jù)。－－核心是環(huán)境容量問題，與當(dāng)?shù)氐闹黧w功能區(qū)規(guī)劃相結(jié)合“環(huán)境和生態(tài)影響分析”要求49“環(huán)境和生態(tài)影響分析”要求擬建項目對生態(tài)環(huán)境的影響。應(yīng)分析擬建項目在工程建設(shè)和投入運營過程中對環(huán)境可能產(chǎn)生的破壞因素以及對環(huán)境的影響程度，包括廢氣、廢水、固體廢棄物、噪聲、粉塵和其他廢棄物的排放數(shù)量，水土流失情況，對地形、地貌、植被及整個流域和區(qū)域環(huán)境及生態(tài)系統(tǒng)的綜合影響等。－－強調(diào)全過程的環(huán)境保護，三廢，綜合影響生態(tài)環(huán)境保護措施的分析。應(yīng)從減少污染排放、防止水土流失、強化污染治理、促進清潔生產(chǎn)、保持生態(tài)環(huán)境可持續(xù)能力的角度，按照國家有關(guān)環(huán)境保護、水土保持的政策法規(guī)要求，對項目實施可能造成的生態(tài)環(huán)境損害提出保護措施，對環(huán)境影響治理和水土保持方案的工程可行性和治理效果進行分析評價。－－具體的生態(tài)環(huán)境保護措施的分析“環(huán)境和生態(tài)影響分析”要求50“環(huán)境和生態(tài)影響分析”要求對于建設(shè)在地質(zhì)災(zāi)害易發(fā)區(qū)內(nèi)或可能誘發(fā)地質(zhì)災(zāi)害的項目，應(yīng)結(jié)合工程技術(shù)方案及場址布局情況，分析項目建設(shè)誘發(fā)地質(zhì)災(zāi)害的可能性及規(guī)避對策。－－關(guān)注地質(zhì)災(zāi)害的影響以及對地質(zhì)災(zāi)害的誘發(fā)，雙向性對于歷史文化遺產(chǎn)、自然遺產(chǎn)、風(fēng)景名勝和自然景觀等特殊環(huán)境，應(yīng)分析項目建設(shè)可能產(chǎn)生的影響，研究論證影響因素、影響程度，提出保護措施，并論證保護措施的可行性。－－自然環(huán)境、生態(tài)問題擴大到文化、社會范疇“環(huán)境和生態(tài)影響分析”要求51⑦“經(jīng)濟影響分析”要求財務(wù)評價，主要是進行財務(wù)盈利能力和債務(wù)清償能力分析。經(jīng)濟影響分析，則是對投資項目所耗費的社會資源及其產(chǎn)生的經(jīng)濟效果進行論證，分析項目對行業(yè)發(fā)展、區(qū)域和宏觀經(jīng)濟的影響，從而判斷擬建項目的經(jīng)濟合理性。－－強調(diào)經(jīng)濟影響分析的宏觀性，而不是財務(wù)評價對于產(chǎn)出物不具備實物形態(tài)且明顯涉及公眾利益的無形產(chǎn)品項目，如公共基礎(chǔ)設(shè)施項目，以及具有明顯外部性影響的有形產(chǎn)品項目，如污染嚴(yán)重的工業(yè)產(chǎn)品項目，應(yīng)進行經(jīng)濟費用效益或費用效果分析，對社會為項目的建設(shè)實施和運營所付出的各類費用以及項目所產(chǎn)生的各種效益，進行全面地識別和評價。－－強調(diào)項目的間接效益和影響，但力求量化計算⑦“經(jīng)濟影響分析”要求52⑦“經(jīng)濟影響分析”要求對于在行業(yè)內(nèi)具有重要地位、影響行業(yè)未來發(fā)展的重大投資項目，應(yīng)進行行業(yè)影響分析，評價擬建項目對所在行業(yè)及關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響，包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、行業(yè)技術(shù)進步、行業(yè)競爭格局等主要內(nèi)容，特別要對是否可能形成行業(yè)壟斷進行分析評價。－－強調(diào)重大項目對行業(yè)發(fā)展的影響對區(qū)域經(jīng)濟可能產(chǎn)生重大影響的項目，應(yīng)進行區(qū)域經(jīng)濟影響分析，重點分析項目對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展、產(chǎn)業(yè)空間布局、當(dāng)?shù)刎斦罩?、社會收入分配、市場競爭結(jié)構(gòu)等方面的影響，為分析投資項目與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)聯(lián)性及融合程度提供依據(jù)。－－強調(diào)重大項目對區(qū)域經(jīng)濟的影響⑦“經(jīng)濟影響分析”要求53⑦“經(jīng)濟影響分析”要求對于投資規(guī)模巨大、可能對國民經(jīng)濟產(chǎn)生重大影響的基礎(chǔ)設(shè)施、科技創(chuàng)新、戰(zhàn)略性資源開發(fā)等項目，應(yīng)從國民經(jīng)濟整體發(fā)展角度，進行宏觀經(jīng)濟影響分析，如對國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級、重大產(chǎn)業(yè)布局、重要產(chǎn)業(yè)的國際競爭力以及區(qū)域之間協(xié)調(diào)發(fā)展的影響分析等。－－強調(diào)重大項目對宏觀經(jīng)濟的整體影響，如大飛機項目對于涉及國家經(jīng)濟安全的重大項目，應(yīng)從維護國家利益、保證國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展及經(jīng)濟運行免受侵害的角度，結(jié)合資源、技術(shù)、資金、市場等方面的分析，進行投資項目的經(jīng)濟安全分析。－－主要針對外資項目⑦“經(jīng)濟影響分析”要求54⑧“社會影響分析”要求對于因征地拆遷等可能產(chǎn)生重要社會影響的項目，以及扶貧、區(qū)域綜合開發(fā)、文化教育、公共衛(wèi)生等具有明顯社會發(fā)展目標(biāo)的項目，應(yīng)從維護公共利益、構(gòu)建和諧社會、落實以人為本的科學(xué)發(fā)展觀等角度，進行社會影響分析評價－－征地拆遷是引發(fā)社會影響的重要因素，但不是唯一因素。每一個項目都是社會發(fā)展項目。社會影響效果分析，應(yīng)闡述與項目建設(shè)實施相關(guān)的社會經(jīng)濟調(diào)查內(nèi)容及主要結(jié)論，分析項目所產(chǎn)生的社會影響效果的種類、范圍、涉及的主要社會組織和群體等。重點闡述：⑴社會影響區(qū)域范圍的界定；⑵影響區(qū)域內(nèi)受項目影響的機構(gòu)和人群的識別；⑶分析項目可能導(dǎo)致的各種社會影響效果。－－所謂“社會影響”指的是對當(dāng)?shù)厣鐣F(xiàn)狀的“改變量”，識別利益群體及其所受影響是關(guān)鍵⑧“社會影響分析”要求55⑧“社會影響分析”要求社會適應(yīng)性分析，應(yīng)確定項目的主要利益相關(guān)者，分析利益相關(guān)者的需求，研究目標(biāo)人群對項目建設(shè)內(nèi)容的認(rèn)可和接受程度，評價各利益相關(guān)者的重要性和影響力，闡述各利益相關(guān)者參與項目方案確定、實施管理和監(jiān)測評價的措施方案，以提高當(dāng)?shù)鼐用竦壤嫦嚓P(guān)者對項目的支持程度，確保擬建項目能夠為當(dāng)?shù)厣鐣h(huán)境、人文條件所接納，提高擬建項目與當(dāng)?shù)厣鐣h(huán)境的相互適應(yīng)性。－－相互適應(yīng)性取決于各個利益群體與項目之間的利益平衡關(guān)系，以及相互作用的水平和結(jié)果社會風(fēng)險及對策分析，應(yīng)在確認(rèn)項目有負(fù)面社會影響的情況下，提出協(xié)調(diào)項目與當(dāng)?shù)氐纳鐣P(guān)系，避免項目投資建設(shè)或運營管理過程中可能存在的沖突和各種潛在社會風(fēng)險，解決相關(guān)社會問題，減輕負(fù)面社會影響的措施方案。－－利益不平衡，社會風(fēng)險出現(xiàn)⑧“社會影響分析”要求564、申請報告與可研報告的區(qū)別核準(zhǔn)項目申請報告與項目可行性研究報告有著本質(zhì)的差別，需求主體分別是政府和企業(yè)?？傮w上，包括五個方面的區(qū)別：目的不同角度不同內(nèi)容不同時序不同法律效力不同4、申請報告與可研報告的區(qū)別57（1）目的不同可行性研究報告的目的是要論證投資項目的可行性，包括市場前景可行性、技術(shù)方案可行性、財務(wù)可行性、融資方案可行性等項目申請報告不是對項目可行性的研究，而是在企業(yè)認(rèn)為從企業(yè)自身角度看項目已經(jīng)可行的情況，回答政府關(guān)注的涉及公共利益的有關(guān)問題，目的是為了獲得政府的許可（1）目的不同可行性研究報告的目的是要論證投資項目的可行性，58（2）角度不同可行性研究報告從企業(yè)角度微觀的角度；企業(yè)內(nèi)部角度技術(shù)經(jīng)濟角度進行論證項目申請報告從公共利益的代言人－政府角度宏觀的角度外部性角度經(jīng)濟、社會、資源、環(huán)境等綜合角度（2）角度不同可行性研究報告項目申請報告59（3）內(nèi)容不同企業(yè)可行性研究報告包括市場預(yù)測、廠址選擇、工程技術(shù)方案論證、設(shè)備選型、投資估算、財務(wù)分析、企業(yè)投資風(fēng)險分析等方面進行研究項目申請報告從維護經(jīng)濟安全、合理開發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公眾利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進行論證（3）內(nèi)容不同企業(yè)可行性研究報告包括市場預(yù)測、廠址選擇、工程60（4）時序不同可行性研究報告與項目申請報告是兩個完全不同性質(zhì)的文件，不是在可行性研究報告基礎(chǔ)上的簡單補充；可行性研究報告的編寫先于項目申請報告：對于一個理性的投資主體，在進行投資決策之前，應(yīng)首先從企業(yè)自身角度進行詳細(xì)的可行性研究；項目獲得企業(yè)內(nèi)部決策機構(gòu)如董事會批準(zhǔn)后，應(yīng)在此基礎(chǔ)上編寫項目申請報告，申請政府行政許可；項目申請報告是在企業(yè)可行性研究報告基礎(chǔ)上的提升和拓展，二者即不排斥，也不重復(fù)；必要時，可以將企業(yè)可行性研究報告作為項目申請報告的附件。（4）時序不同61（5）法律效力不同可行性研究報告用于企業(yè)內(nèi)部投資決策，對董事會負(fù)責(zé)，遵循企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定及法人治理結(jié)構(gòu)的約束項目申請報告具有政府行政的強制力，是企業(yè)必須履行的社會義務(wù)，受國家有關(guān)法律法規(guī)的約束（5）法律效力不同可行性研究報告用于企業(yè)內(nèi)部投資決策，對董事62五、企業(yè)投資項目核準(zhǔn)管理及程序（一）基本特點、理念及原則1、核準(zhǔn)制下政府對項目審查管理的主要特點實行核準(zhǔn)制是我國固定資產(chǎn)投資管理的一項重大制度創(chuàng)新。根據(jù)國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定，凡企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的項目，政府一律不再審批；針對少數(shù)重大項目和限制類項目，從維護社會公共利益的角度，實行核準(zhǔn)制。政府有關(guān)部門制定嚴(yán)格規(guī)范的核準(zhǔn)制度，明確核準(zhǔn)的范圍、內(nèi)容、申報程序和辦理時限，并向社會公布，提高辦事效率，增強透明度。在實行核準(zhǔn)制的情況下，政府直接管理的企業(yè)投資項目數(shù)量大幅度減少，核準(zhǔn)項目范圍僅限于《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》內(nèi)的項目，并根據(jù)變化的情況適時調(diào)整。核準(zhǔn)項目范圍由國務(wù)院投資主管部門會同有關(guān)行業(yè)主管部門研究提出，報國務(wù)院批準(zhǔn)后實施。未經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，各地區(qū)、各部門不得擅自增減核準(zhǔn)范圍。五、企業(yè)投資項目核準(zhǔn)管理及程序（一）基本特點、理念及原則632、核準(zhǔn)制與審批制的主要區(qū)別第一，適用的范圍不同。審批制只適用于政府投資項目和使用政府性資金的企業(yè)投資項目；核準(zhǔn)制則適用于企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的重大項目或限制類項目。第二，審核的內(nèi)容不同。過去的審批制，政府既從社會管理者角度又從投資所有者的角度審核企業(yè)的投資項目；在核準(zhǔn)制的情況下，政府只是從公共管理的角度審核企業(yè)的投資項目，審核內(nèi)容主要是“維護經(jīng)濟安全、合理開發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷”等方面，而不再代替投資者對項目的市場前景、經(jīng)濟效益、資金來源和產(chǎn)品技術(shù)方案等進行審核。第三，審核的程序不同。在過去實行審批制的情況下，政府對企業(yè)投資項目一般要經(jīng)過批準(zhǔn)“項目建議書”、“可行性研究報告”和“開工報告”等審批環(huán)節(jié)，而在核準(zhǔn)制的情況下，政府僅審核企業(yè)投資“項目申請報告”一個環(huán)節(jié)。2、核準(zhǔn)制與審批制的主要區(qū)別643、核準(zhǔn)制項目論證理念和思路的轉(zhuǎn)變在實行核準(zhǔn)制的情況下，項目核準(zhǔn)機關(guān)對企業(yè)投資項目的審核特點發(fā)生了以下變化：從“內(nèi)部性”向“外部性”的轉(zhuǎn)變。傳統(tǒng)的審批體制下，項目審核機構(gòu)往往自覺或不自覺地將自己定位為企業(yè)投資項目的所有者，從企業(yè)董事會的立場和角度，審核項目的廠址選擇、工程技術(shù)方案、產(chǎn)品方案、市場前景、盈利能力等。投資體制改革方案強調(diào)，上述事項都是企業(yè)自主投資決策的內(nèi)部事項，其審核權(quán)限應(yīng)該下放給企業(yè)。企業(yè)內(nèi)部管理層、董事會審核其可行性研究報告時，仍然需要審核這些內(nèi)容，而且還要深化。但對于按照核準(zhǔn)制的要求，國家核準(zhǔn)機關(guān)對企業(yè)投資項目申請報告的審核，應(yīng)重點從國家應(yīng)該關(guān)注的事項，即從企業(yè)投資項目所引發(fā)的外部性、公共性問題等方面進行審核。653、核準(zhǔn)制項目論證理念和思路的轉(zhuǎn)變65從微觀審核為主向宏觀公共事項審核轉(zhuǎn)變。政府核準(zhǔn)機關(guān)關(guān)注的主要應(yīng)是涉及社會公共利益的宏觀問題，如維護國家經(jīng)濟安全、優(yōu)化重大布局、環(huán)境可持續(xù)發(fā)展等，因此應(yīng)站在政府作為公共事務(wù)管理者的立場上，從宏觀的、戰(zhàn)略的高度，審核政府所應(yīng)該關(guān)注的一些重大事項；從“技術(shù)經(jīng)濟論證”向“經(jīng)濟、社會、資源、環(huán)境等綜合論證”的轉(zhuǎn)變，要求對企業(yè)投資項目從是否有利于維護公共利益等方面進行分析判斷。因此核準(zhǔn)制對企業(yè)投資項目的審核所涉及的層次更高、內(nèi)容更廣，不僅對投資項目前期論證工作提出了更高的要求，而且對項目核準(zhǔn)機關(guān)的專業(yè)素質(zhì)要求更高。66664、核準(zhǔn)制項目論證的原則投資體制改革方案是在基于貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀的宏觀背景下出臺并付諸實施的；核準(zhǔn)制對項目的論證，應(yīng)強調(diào)符合當(dāng)前政府管理經(jīng)濟活動的執(zhí)政理念的重大調(diào)整，強調(diào)“堅持以人為本，樹立全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的發(fā)展觀，促進經(jīng)濟社會和人的全面發(fā)展”的要求，統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展、統(tǒng)籌區(qū)域發(fā)展、統(tǒng)籌經(jīng)濟社會發(fā)展、統(tǒng)籌人與自然和諧發(fā)展、統(tǒng)籌國內(nèi)發(fā)展和對外開放，將樹立和落實科學(xué)發(fā)展觀作為對企業(yè)投資項目進行核準(zhǔn)的指導(dǎo)原則。674、核準(zhǔn)制項目論證的原則67（二）核準(zhǔn)制項目申請報告的編寫政府對企業(yè)提交的項目申請報告，主要從維護經(jīng)濟安全、合理開發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進行核準(zhǔn)。項目申請報告應(yīng)由具備相應(yīng)工程咨詢資格的機構(gòu)編制。其中，由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)的項目，其項目申請報告應(yīng)由具備甲級工程咨詢資質(zhì)的機構(gòu)編制。68（二）核準(zhǔn)制項目申請報告的編寫681、申報單位及項目概況

（1）項目申報單位概況。包括項目申報單位的主營業(yè)務(wù)、經(jīng)營年限、資產(chǎn)負(fù)債、股東構(gòu)成、主要投資項目、現(xiàn)有生產(chǎn)能力等內(nèi)容。（2）項目概況。包括擬建項目的建設(shè)背景、建設(shè)地點、主要建設(shè)內(nèi)容和規(guī)模、產(chǎn)品和工程技術(shù)方案、主要設(shè)備選型和配套工程、投資規(guī)模和資金籌措方案等內(nèi)容。691、申報單位及項目概況（1）項目申報單位概況。包括項目申2、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入分析

（1）發(fā)展規(guī)劃分析。擬建項目是否符合有關(guān)的國民經(jīng)濟和社會發(fā)展總體規(guī)劃、專項規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃等要求，項目目標(biāo)與規(guī)劃內(nèi)容是否銜接和協(xié)調(diào)。（2）產(chǎn)業(yè)政策分析。擬建項目是否符合有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的要求。（3）行業(yè)準(zhǔn)入分析。項目建設(shè)單位和擬建項目是否符合相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。702、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入分析（1）發(fā)展規(guī)劃3、資源開發(fā)及綜合利用分析

（1）資源開發(fā)方案。資源開發(fā)類項目，包括對金屬礦、煤礦、石油天然氣礦、建材礦以及水（力）、森林等資源的開發(fā)，應(yīng)分析擬開發(fā)資源的可開發(fā)量、自然品質(zhì)、賦存條件、開發(fā)價值等，評價是否符合資源綜合利用的要求。

（2）資源利用方案。包括項目需要占用的重要資源品種、數(shù)量及來源情況；多金屬、多用途化學(xué)元素共生礦、伴生礦以及油氣混合礦等的資源綜合利用方案；通過對單位生產(chǎn)能力主要資源消耗量指標(biāo)的對比分析，評價資源利用效率的先進程度；分析評價項目建設(shè)是否會對地表（下）水等其它資源造成不利影響。（3）資源節(jié)約措施。闡述項目方案中作為原材料的各類金屬礦、非金屬礦及水資源節(jié)約的主要措施方案。對擬建項目的資源消耗指標(biāo)進行分析，闡述在提高資源利用效率、降低資源消耗等方面的主要措施，論證是否符合資源節(jié)約和有效利用的相關(guān)要求。

713、資源開發(fā)及綜合利用分析（1）資源開發(fā)方案。資源4、節(jié)能方案分析

（1）用能標(biāo)準(zhǔn)和節(jié)能規(guī)范。闡述擬建項目所遵循的國家和地方的合理用能標(biāo)準(zhǔn)及節(jié)能設(shè)計規(guī)范。

（2）能耗狀況和能耗指標(biāo)分析。闡述項目所在地的能源供應(yīng)狀況，分析擬建項目的能源消耗種類和數(shù)量。根據(jù)項目特點選擇計算各類能耗指標(biāo)，與國際國內(nèi)先進水平進行對比分析，闡述是否符合能耗準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的要求。

（3）節(jié)能措施和節(jié)能效果分析。闡述擬建項目為了優(yōu)化用能結(jié)構(gòu)、滿足相關(guān)技術(shù)政策和設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)而采用的主要節(jié)能降耗措施，對節(jié)能效果進行分析論證。724、節(jié)能方案分析（1）用能標(biāo)準(zhǔn)和節(jié)能規(guī)范。闡述擬建項5、建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置分析

（1）項目選址及用地方案。包括項目建設(shè)地點、占地面積、土地利用狀況、占用耕地情況等內(nèi)容。分析項目選址是否會造成相關(guān)不利影響，如是否壓覆礦床和文物，是否有利于防洪和排澇，是否影響通航及軍事設(shè)施等。

（2）土地利用合理性分析。分析擬建項目是否符合土地利用規(guī)劃要求，占地規(guī)模是否合理，是否符合集約和有效使用土地的要求，耕地占用補充方案是否可行。

（3）征地拆遷和移民安置規(guī)劃方案。對擬建項目的征地拆遷影響進行調(diào)查分析，依法提出拆遷補償?shù)脑瓌t、范圍和方式，制定移民安置規(guī)劃方案，并對是否符合保障移民合法權(quán)益、滿足移民生存及發(fā)展需要等要求進行分析論證。735、建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置分析（1）項目選址及用地方6、環(huán)境和生態(tài)影響分析

（1）環(huán)境和生態(tài)現(xiàn)狀。包括項目場址的自然環(huán)境條件、現(xiàn)有污染物情況、生態(tài)環(huán)境條件和環(huán)境容量狀況等。

（2）生態(tài)環(huán)境影響分析。包括排放污染物類型、排放量情況分析，水土流失預(yù)測，對生態(tài)環(huán)境的影響因素和影響程度，對流域和區(qū)域環(huán)境及生態(tài)系統(tǒng)的綜合影響。

（3）生態(tài)環(huán)境保護措施。按照有關(guān)環(huán)境保護、水土保持的政策法規(guī)要求，對可能造成的生態(tài)環(huán)境損害提出治理措施，對治理方案的可行性、治理效果進行分析論證。746、環(huán)境和生態(tài)影響分析（1）環(huán)境和生態(tài)現(xiàn)狀

（4）地質(zhì)災(zāi)害影響分析。在地質(zhì)災(zāi)害易發(fā)區(qū)建設(shè)的項目和易誘發(fā)地質(zhì)災(zāi)害的項目，要闡述項目建設(shè)所在地的地質(zhì)災(zāi)害情況，分析擬建項目誘發(fā)地質(zhì)災(zāi)害的風(fēng)險，提出防御的對策和措施。

（5）特殊環(huán)境影響。分析擬建項目對歷史文化遺產(chǎn)、自然遺產(chǎn)、風(fēng)景名勝和自然景觀等可能造成的不利影響，并提出保護措施。75757、經(jīng)濟影響分析

（1）經(jīng)濟費用效益或費用效果分析。從社會資源優(yōu)化配置的角度，通過經(jīng)濟費用效益或費用效果分析，評價擬建項目的經(jīng)濟合理性。

（2）行業(yè)影響分析。闡述行業(yè)現(xiàn)狀的基本情況以及企業(yè)在行業(yè)中所處地位，分析擬建項目對所在行業(yè)及關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響，并對是否可能導(dǎo)致壟斷等進行論證。（3）區(qū)域經(jīng)濟影響分析。對于區(qū)域經(jīng)濟可能產(chǎn)生重大影響的項目，應(yīng)從區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展、產(chǎn)業(yè)空間布局、當(dāng)?shù)刎斦罩?、社會收入分配、市場競爭結(jié)構(gòu)等角度進行分析論證。

（4）宏觀經(jīng)濟影響分析。投資規(guī)模巨大、對國民經(jīng)濟有重大影響的項目，應(yīng)進行宏觀經(jīng)濟影響分析。涉及國家經(jīng)濟安全的項目，應(yīng)分析擬建項目對經(jīng)濟安全的影響，提出維護經(jīng)濟安全的措施。767、經(jīng)濟影響分析（1）經(jīng)濟費用效益或費用效果分析。從8、社會影響分析

（1）社會影響效果分析。闡述擬建項目的建設(shè)及運營活動對項目所在地可能產(chǎn)生的社會影響和社會效益。

（2）社會適應(yīng)性分析。分析擬建項目能否為當(dāng)?shù)氐纳鐣h(huán)境、人文條件所接納，評價該項目與當(dāng)?shù)厣鐣h(huán)境的相互適應(yīng)性。

（3）社會風(fēng)險及對策分析。針對項目建設(shè)所涉及的各種社會因素進行社會風(fēng)險分析，提出協(xié)調(diào)項目與當(dāng)?shù)厣鐣P(guān)系、規(guī)避社會風(fēng)險、促進項目順利實施的措施方案。778、社會影響分析（1）社會影響效果分析。闡述擬建項目申報單位在向項目核準(zhǔn)機關(guān)報送項目申請報告時，需根據(jù)國家法律法規(guī)的規(guī)定附送以下文件：城市規(guī)劃行政主管部門出具的城市規(guī)劃意見；國土資源行政主管部門出具的項目用地預(yù)審意見；環(huán)境保護行政主管部門出具的環(huán)境影響評價文件的審批意見；根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)提交的其他文件。9、附件要求78項目申報單位在向項目核準(zhǔn)機關(guān)報送項目申請報告時，需根據(jù)國家法核準(zhǔn)制是國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定中，對企業(yè)投資項目管理方式進行的重大改革和制度創(chuàng)新。凡屬于“政府核準(zhǔn)的投資項目目錄”范圍內(nèi)的企業(yè)投資項目，實行核準(zhǔn)制，只有獲得項目核準(zhǔn)機構(gòu)給予的項目核準(zhǔn)行政許可后，項目才能進行實際建設(shè)階段。企業(yè)投資建設(shè)實行核準(zhǔn)制的項目，須向政府提交項目申請報告，不再經(jīng)過批準(zhǔn)項目建議書、可行性研究報告和開工報告的程序。（三）企業(yè)投資項目核準(zhǔn)的程序及條件79（三）企業(yè)投資項目核準(zhǔn)的程序及條件791、編制項目申請報告項目申報單位應(yīng)向項目核準(zhǔn)機關(guān)提交項目申請報告一式五份。項目申請報告應(yīng)由具備相應(yīng)工程咨詢資格的機構(gòu)編制。其中，由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)的項目，其《項目申請報告》應(yīng)由具備甲級工程咨詢資質(zhì)的機構(gòu)編制。801、編制項目申請報告項目申報單位應(yīng)向項目核準(zhǔn)機關(guān)提交項目2、項目申請報告的報送國務(wù)院有關(guān)行業(yè)主管部門隸屬單位投資建設(shè)應(yīng)由國務(wù)院有關(guān)行業(yè)主管部門核準(zhǔn)的項目，向國務(wù)院有關(guān)行業(yè)主管部門提交項目申請報告，并附上項目所在地省級政府投資主管部門的意見。計劃單列企業(yè)集團和中央管理企業(yè)投資建設(shè)應(yīng)由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)的項目，向國務(wù)院投資主管部門提交項目申請報告，并附項目所在地省級政府投資主管部門的意見。812、項目申請報告的報送81其它企業(yè)投資建設(shè)應(yīng)由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)的項目，應(yīng)經(jīng)項目所在地省級政府投資主管部門初審并提出意見，向國務(wù)院投資主管部門報送項目申請報告（省級政府規(guī)定具有投資管理職能的經(jīng)貿(mào)委、經(jīng)委應(yīng)與發(fā)展改革委聯(lián)合報送）。企業(yè)投資建設(shè)應(yīng)由國務(wù)院核準(zhǔn)的項目，應(yīng)經(jīng)國務(wù)院投資主管部門提出審核意見，向國務(wù)院報送項目申請報告。82其它企業(yè)投資建設(shè)應(yīng)由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)的項目，應(yīng)經(jīng)項目所3、項目申請報告的受理項目核準(zhǔn)機關(guān)如果認(rèn)為申報材料不齊全或者不符合有關(guān)要求，應(yīng)在收到項目申請報告后5個工作日內(nèi)一次告知項目申報單位，要求項目申報單位澄清、補充相關(guān)情況和文件，或?qū)ο嚓P(guān)內(nèi)容進行調(diào)整。項目申報單位按要求上報材料齊全后，項目核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)正式受理，并向項目申報單位出具受理通知書。4、委托評估項目核準(zhǔn)機關(guān)在受理核準(zhǔn)申請后，如有必要，應(yīng)在4個工作日內(nèi)委托有資格的咨詢機構(gòu)進行評估。接受委托的咨詢機構(gòu)應(yīng)在項目核準(zhǔn)機關(guān)規(guī)定的時間內(nèi)提出評估報告，并對評估結(jié)論承擔(dān)責(zé)任。咨詢機構(gòu)在進行評估時，可要求項目申報單位就有關(guān)問題進行說明。833、項目申請報告的受理835、行業(yè)主管部門審核項目核準(zhǔn)機關(guān)在進行核準(zhǔn)審查時，如涉及其他行業(yè)主管部門的職能，應(yīng)征求相關(guān)部門的意見。相關(guān)部門應(yīng)在收到征求意見函（附項目申請報告）后7個工作日內(nèi)，向項目核準(zhǔn)機關(guān)提出書面審核意見；逾期沒有反饋書面審核意見的，視為同意。6、征求公眾意見和專家評議對于可能會對公眾利益造成重大影響的項目，項目核準(zhǔn)機關(guān)在進行核準(zhǔn)審查時應(yīng)采取適當(dāng)方式征求公眾意見。對于特別重大的項目，可以實行專家評議制度。845、行業(yè)主管部門審核847、核準(zhǔn)期限項目核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)在受理項目申請報告后20個工作日內(nèi)，做出對項目申請報告是否核準(zhǔn)的決定并向社會公布，或向上級項目核準(zhǔn)機關(guān)提出審核意見。由于特殊原因確實難以在20個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)決定的，經(jīng)本機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長10個工作日，并應(yīng)及時書面通知項目申報單位，說明延期理由。項目核準(zhǔn)機關(guān)委托咨詢評估、征求公眾意見和進行專家評議的，所需時間不計算在前款規(guī)定的期限內(nèi)。857、核準(zhǔn)期限858、核準(zhǔn)決定對同意核準(zhǔn)的項目，項目核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)向項目申報單位出具項目核準(zhǔn)文件，同時抄送相關(guān)部門和下級項目核準(zhǔn)機關(guān)；對不同意核準(zhǔn)的項目，應(yīng)向項目申報單位出具不予核準(zhǔn)決定書，說明不予核準(zhǔn)的理由，并抄送相關(guān)部門和下級項目核準(zhǔn)機關(guān)。經(jīng)國務(wù)院核準(zhǔn)同意的項目，由國務(wù)院投資主管部門出具項目核準(zhǔn)文件。9、對核準(zhǔn)決定異議的處理項目申報單位對項目核準(zhǔn)機關(guān)的核準(zhǔn)決定有異議的，可依法提出行政復(fù)議或行政訴訟。868、核準(zhǔn)決定8610、核準(zhǔn)審查條件符合國家法律法規(guī)；符合國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和土地利用總體規(guī)劃；符合國家宏觀調(diào)控政策；地區(qū)布局合理；主要產(chǎn)品未對國內(nèi)市場形成壟斷；未影響我國經(jīng)濟安全；合理開發(fā)并有效利用了資源；生態(tài)、環(huán)境和自然文化遺產(chǎn)得到有效保護；未對公眾利益，特別是項目建設(shè)地的公眾利益產(chǎn)生重大不利影響。8710、核準(zhǔn)審查條件8711、辦理其他事項實行核準(zhǔn)制的企業(yè)投資項目，項目單位分別向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源和環(huán)境保護部門申請辦理規(guī)劃選址、用地預(yù)審和環(huán)評審批手續(xù)。完成相關(guān)手續(xù)后，項目單位向發(fā)展改革等項目核準(zhǔn)部門報送項目申請報告，并附規(guī)劃選址、用地預(yù)審和環(huán)評審批文件。項目單位依據(jù)項目核準(zhǔn)文件向城鄉(xiāng)規(guī)劃部門申請辦理規(guī)劃許可手續(xù)，向國土資源部門申請辦理正式用地手續(xù)。8811、辦理其他事項88六、外商投資項目核準(zhǔn)管理及程序1、外商投資項目核準(zhǔn)管理的性質(zhì)對外商在中國境內(nèi)的投資行為進行核準(zhǔn)，是國家行使外商投資管理權(quán)的重要體現(xiàn)形式。根據(jù)《外商投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法》(國家發(fā)展改革委22號令)規(guī)定，國家投資管理部門應(yīng)對包括中外合資、中外合作、外商獨資、外商購并境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資等各類外商投資項目進行核準(zhǔn)。政府部門對外商投資項目進行核準(zhǔn)，主要目的就是確保外商在華投資盡可能規(guī)避資源濫用和環(huán)境破壞、危害公共利益等風(fēng)險，充分發(fā)揮外商投資的積極作用，整合國內(nèi)國外兩種資源，為我所用，促進我國社會經(jīng)濟快速健康發(fā)展。對外商投資項目進行核準(zhǔn)，除了確保合理開發(fā)資源、保護生態(tài)和環(huán)境、保障公共利益、加強資本項目管理等目的之外，還應(yīng)力求達(dá)到多個目的。89六、外商投資項目核準(zhǔn)管理及程序1、外商投資項目核準(zhǔn)管理的性質(zhì)2、外商投資核準(zhǔn)管理的目的（1）避免內(nèi)資外資化投資是經(jīng)濟增長的主要動力來源之一。吸引外商投資的直接目的之一就是拓寬我國經(jīng)濟建設(shè)的資金來源渠道，并通過外商投資帶動國內(nèi)投資的增長，通過投資增長拉動國民經(jīng)濟持續(xù)快速健康發(fā)展。資本形態(tài)的外商直接投資一方面直接彌補了國內(nèi)投資的不足，同時也能對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的投資起到帶動作用。外商投資既有可能帶動國內(nèi)企業(yè)的投資，也有可能通過外商競爭所確立的優(yōu)勢，壓制國內(nèi)投資。當(dāng)FDI增加一美元投資，而國內(nèi)投資總額的增加小于一美元時，即認(rèn)為發(fā)生了“擠出效應(yīng)”。我國由于存在著對FDI的過高期望而格外青睞FDI，以至于出現(xiàn)“內(nèi)資外資化”的現(xiàn)象，即大量內(nèi)資通過一定途徑向國外轉(zhuǎn)移，之后又以外資的身份進入中國大陸。主要誘因是國內(nèi)資本為享受政府給予外資優(yōu)惠政策所采取的尋租對策，不僅使國家稅收等優(yōu)惠政策失去效力，而且擾亂我國利用外資的政策訴求，影響內(nèi)資企業(yè)正常的投資行為。內(nèi)資的外流并以外資的身份投資于國內(nèi)企業(yè)，以享受的優(yōu)惠政策與內(nèi)資競爭，就會對內(nèi)資產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”，因此應(yīng)該成為核準(zhǔn)時關(guān)注的重要問題。902、外商投資核準(zhǔn)管理的目的90（2）進行市場準(zhǔn)入管理，規(guī)范外商投資競爭行為，維護經(jīng)濟安全，規(guī)避壟斷風(fēng)險對于外商投資而言，實力雄厚的跨國公司在中國大量投資，很有可能產(chǎn)生壟斷，抑制國內(nèi)投資，阻礙新投資者進入，并向消費者索取高價，產(chǎn)生壟斷利潤，從而損害國內(nèi)生產(chǎn)者和消費者的利益，這就意味著吸引外資導(dǎo)致的投資增加、技術(shù)進步和效率改善等多方面的利益，不是以更適用產(chǎn)品和較低價格的形式轉(zhuǎn)移給我國的生產(chǎn)者和消費者，而是以較高利潤的形式被跨國公司吸收，這是對外商投資項目進行核準(zhǔn)所關(guān)注的重要問題。政府投資主管部門應(yīng)通過核準(zhǔn)環(huán)節(jié)的把關(guān)作用，進行專業(yè)研究分析判斷，規(guī)范外資企業(yè)的投資行為。91（2）進行市場準(zhǔn)入管理，規(guī)范外商投資競爭行為，維護經(jīng)濟安全，（3）引導(dǎo)通過外商投資引進國外先進技術(shù)，提升外商投資對中國技術(shù)進步的貢獻(xiàn)在經(jīng)濟增長過程中，外商直接投資不僅對形成資本、提高就業(yè)率、國際收支調(diào)節(jié)等宏觀經(jīng)濟目標(biāo)的實現(xiàn)有著很大的貢獻(xiàn)，也是轉(zhuǎn)移先進技術(shù)的重要路徑之一。隨著中國經(jīng)濟的結(jié)構(gòu)調(diào)整和改革開放的不斷深入，過去以低廉生產(chǎn)成本作為投資目的的資源導(dǎo)向型直接投資，逐漸轉(zhuǎn)向市場導(dǎo)向型直接投資，以外資企業(yè)的先進技術(shù)作為競爭優(yōu)勢，并由母企業(yè)給東道國子公司轉(zhuǎn)移技術(shù)的方式來獲取市場競爭地位。92（3）引導(dǎo)通過外商投資引進國外先進技術(shù)，提升外商投資對中國技以技術(shù)集中型產(chǎn)業(yè)為導(dǎo)向，以吸納市場導(dǎo)向型外商投資為手段，通過技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)擴散，提高中國國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)力量，是政府部門通過核準(zhǔn)所應(yīng)追求的目標(biāo)之一。在實施創(chuàng)新型國家發(fā)展戰(zhàn)略的過程中，我們更應(yīng)關(guān)注引進外資與內(nèi)資企業(yè)自主創(chuàng)新的關(guān)系。隨著FDI帶來的大量國外科技，實際上對本地原有的科技資源產(chǎn)生一種“擠出”效應(yīng)，造成的結(jié)果就是，我們要想與跨國公司競爭就必須購買他們的技術(shù)，以致于我們始終在技術(shù)創(chuàng)新上難以有所突破，這種狀況不符合我國目前積極推動的實施創(chuàng)新型國家發(fā)展戰(zhàn)略。應(yīng)通過核準(zhǔn)環(huán)節(jié)的把關(guān)作用來提高利用外資提升我國企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。93以技術(shù)集中型產(chǎn)業(yè)為導(dǎo)向，以吸納市場導(dǎo)向型外商投資為手段，通過

3、外商投資核準(zhǔn)申請報告的編寫外商投資項目核準(zhǔn)是國家投資主管部門對于外商投資行為著重從維護經(jīng)濟安全、合理開發(fā)資源、保護生態(tài)和環(huán)境、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷以及市場準(zhǔn)入、資本項目管理等方面進行審核而依法做出的行政決定。投資體制改革要求將外商投資項目審批制改為核準(zhǔn)制，將原來審批外商投資項目建議書和可行性研究報告改為只核準(zhǔn)項目申請報告。943、外商投資核準(zhǔn)申請報告的編寫94（1）內(nèi)容要求外商投資項目申請報告的編寫，按照《外商投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法》的規(guī)定，應(yīng)遵循項目申請報告通用文本的一般要求；除此之外，在項目概況介紹中還應(yīng)包括經(jīng)營期限、產(chǎn)品目標(biāo)市場、計劃用工人數(shù)、涉及的公共產(chǎn)品或服務(wù)價格、出資方式、需要進口的設(shè)備及金額等內(nèi)容，以滿足項目核準(zhǔn)機關(guān)對市場準(zhǔn)入、資本項目管理等事項進行核準(zhǔn)的需要。不再要求闡述項目產(chǎn)品市場預(yù)測、經(jīng)濟效益分析等內(nèi)容。項目單位可以根據(jù)項目具體情況和需要，決定如何編制可行性研究報告，項目可行性研究報告不再由政府行政機關(guān)審批或核準(zhǔn)。95（1）內(nèi)容要求95《外商投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法》規(guī)定，要求報送國家發(fā)展改革委的項目申請報告應(yīng)闡述以下內(nèi)容：項目名稱、經(jīng)營期限、投資方基本情況；項目建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及產(chǎn)品，采用的主要技術(shù)和工藝，產(chǎn)品目標(biāo)市場，計劃用工人數(shù)；項目建設(shè)地點，對土地、水、能源等資源的需求，以及主要原材料的消耗量；環(huán)境影響評價；涉及公共產(chǎn)品或服務(wù)的價格；項目總投資、注冊資本及各方出資額、出資方式及融資方案，需要進口設(shè)備及金額。96《外商投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法》規(guī)定，要求報送國家發(fā)展改革委（2）附件要求報送國家發(fā)展改革委的項目申請報告應(yīng)附以下文件：中外投資各方的企業(yè)注冊證（營業(yè)執(zhí)照）、商務(wù)登記證及經(jīng)審計的最新企業(yè)財務(wù)報表（包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和現(xiàn)金流量表）、開戶銀行出具的資金信用證明；投資意向書，增資、購并項目的公司董事會決議；銀行出具的融資意向書；省級或國家環(huán)境保護行政主管部門出具的環(huán)境影響評價意見書；省級規(guī)劃部門出具的規(guī)劃選址意見書；省級或國家國土資源管理部門出具的項目用地預(yù)審意見書；以國有資產(chǎn)或土地使用權(quán)出資的，需由有關(guān)主管部門出具的確認(rèn)文件。97（2）附件要求974、外商投資項目的核準(zhǔn)管理（1）核準(zhǔn)管理權(quán)限劃分按照《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》分類，總投資（包括增資額）1億美元及以上的鼓勵類、允許類項目和總投資5000萬美元及以上的限制類項目，由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)項目申請報告；其中總投資5億美元及以上的鼓勵類、允許類項目和總投資1億美元及以上的限制類項目由國家發(fā)展改革委對項目申請報告審核后報國務(wù)院核準(zhǔn)。總投資1億美元以下的鼓勵類、允許類項目和總投資5000萬美元以下的限制類項目由地方發(fā)展改革部門核準(zhǔn)，其中限制類項目必須由省級發(fā)展改革部門核準(zhǔn)。外商投資項目不實行備案制。984、外商投資項目的核準(zhǔn)管理（1）核準(zhǔn)管理權(quán)限劃分98（2）項目申請報告上報按核準(zhǔn)權(quán)限屬于國家發(fā)展改革委和國務(wù)院核準(zhǔn)的項目，由項目申請人向項目所在地的省級發(fā)展改革部門提出項目申請報告，經(jīng)省級發(fā)展改革部門審核后報國家發(fā)展改革委。計劃單列企業(yè)集團和中央管理企業(yè)可直接向國家發(fā)展改革委提交項目申請報告。國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)項目申請報告時，需要征求國務(wù)院行業(yè)主管部