產(chǎn)業(yè)組織理論的形成與發(fā)展講義

1.1產(chǎn)業(yè)組織的定義和理論淵源1.2哈佛學派與SCP分析框架1.3芝加哥學派1.4可競爭市場理論1.5新制度學派等其他學派（自學）第三章產(chǎn)業(yè)組織理論的形成與發(fā)展1.1、產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源組織這一概念通常包括三種含義：第一，指按照一定的目的、任務和形式予以編制，如作為企業(yè)管理職能之一的組織等。第二，指形成的形式。如各種黨派、團體、企業(yè)、學校、醫(yī)院、家庭和國家政權等。第三，指組成部分之間的關系。所謂產(chǎn)業(yè)組織(Industrialorganization)，通常是指上述組織概念中的第三種含義，即同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的組織或者市場關系。這種企業(yè)之間的市場關系主要包括：交易關系、行為關系、資源占用關系和利益關系。

思考：產(chǎn)業(yè)的定義？1、定義2、理論淵源現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的形成迄今只有40多年的歷史。然而，從其產(chǎn)生和形成的淵源來看，最早可以追溯到斯密關于競爭機制的論述，但最早把產(chǎn)業(yè)組織引入經(jīng)濟學的是馬歇爾，也有學者認為產(chǎn)業(yè)組織理論萌芽于馬歇爾的“生產(chǎn)要素理論”。張伯倫和羅賓遜夫人的壟斷競爭理論也是產(chǎn)業(yè)組織理論的重要思想來源。（1）亞當斯密的競爭機制

競爭機制被西方古典經(jīng)濟學認為能解決資本主義經(jīng)濟中的各種問題，能使有限的資源得到最優(yōu)的合理的配置。

競爭機制被視為市場經(jīng)濟條件下經(jīng)濟進步的最大動因，競爭活力被作為信條而成為市場經(jīng)濟賴以生存和發(fā)展的前提。至19世紀60年代，西歐自由競爭的資本主義發(fā)展到頂點，并開始向壟斷資本主義過渡。正是在這一背景下，當馬歇爾研究分工與機器、某一地區(qū)特定產(chǎn)業(yè)的集中、大規(guī)模生產(chǎn)及企業(yè)的經(jīng)營管理、企業(yè)的形態(tài)等問題時，觸及了“規(guī)模經(jīng)濟”（EconomicsofScale）現(xiàn)象，而規(guī)模經(jīng)濟又是與組織形態(tài)直接相關的。他在其名著《經(jīng)濟學原理》中論及生產(chǎn)要素問題時，在薩伊的生產(chǎn)三要素（勞動、資本和土地）的基礎上，提出了“組織”這一第四生產(chǎn)要素。（2）馬歇爾對產(chǎn)業(yè)組織理論的貢獻馬歇爾的經(jīng)濟理論隱含了產(chǎn)業(yè)組織理論的萌芽，具體表現(xiàn)在他不僅提出了產(chǎn)業(yè)組織的概念，而且第一次觸及到了現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論所關注的一些基本問題。首先，觸及了壟斷問題，論述了所謂完全競爭市場是不存在的。第二，觸及了產(chǎn)品差別、生產(chǎn)條件差異以及廣告費用等造成的不完全競爭市場的壟斷因素問題。第三，提出了被后人稱之為“馬歇爾沖突”的矛盾。

“馬歇爾沖突”(Marshall’sdilemma)：大規(guī)模生產(chǎn)能為企業(yè)帶來規(guī)模經(jīng)濟性，企業(yè)追求規(guī)模經(jīng)濟必然導致市場結(jié)構中的壟斷因素不斷增強，而壟斷的形成又必然阻礙競爭機制在資源合理配置中所發(fā)揮的作用，使經(jīng)濟喪失活力，從而扼殺自由競爭。這一矛盾至今仍是產(chǎn)業(yè)組織理論的核心問題。1933年，張伯倫和羅賓遜夫人同時出版了專著《壟斷競爭理論》《不完全競爭理論》，不謀而合的提出了糾正傳統(tǒng)自由競爭概念的所謂壟斷競爭理論。（3）張伯倫的壟斷競爭理論1.2哈哈佛佛學學派派與與SCP分分析析范范式式1940年年克克拉拉克克提提出出有效效競競爭爭概念念，，所所謂謂有有效效競競爭爭，，就就是是既有有利利于于維維護護競競爭爭又又有有利利于于發(fā)發(fā)揮揮規(guī)規(guī)模模經(jīng)經(jīng)濟濟作作用用的的競競爭爭格格局局。。其中中，，政政府府的的公公共共政政策策將將成成為為協(xié)協(xié)調(diào)調(diào)兩兩者者關關系系的的主主要要手手段段。。1、、理理論論體體系系的的建建立立一些些經(jīng)經(jīng)濟濟學學家家將將有有效效競競爭爭標標準準從從二二分分法法擴擴展展為為三三分分法法，，即即市場場結(jié)結(jié)構構標標準準、、市市場場行行為為標標準準，，市市場場績績效效標標準準。市場場結(jié)結(jié)構構標標準準：：（1））集集中中度度不不太太高高；；（（2））市市場場進進入入容容易易；；（（3））沒沒有有極極端端的的產(chǎn)產(chǎn)品品差差別別化化。。市場場行行為為標標準準：：（1））對對于于價價格格沒沒有有共共謀謀；；（（2））對對于于產(chǎn)產(chǎn)品品沒沒有有共共謀謀；；（（3））對對競競爭爭者者沒沒有有壓壓制制政政榮榮。。市場場績績效效標標準準：：（1））存存在在不不斷斷改改進進產(chǎn)產(chǎn)品品和和生生產(chǎn)產(chǎn)過過程程的的壓壓力力；；（（2））隨隨成成本本大大幅幅下下降降，，價價格格能能向向下下調(diào)調(diào)整整；；（（3））企企業(yè)業(yè)與與產(chǎn)產(chǎn)業(yè)業(yè)處處于于適適宜宜規(guī)規(guī)模模；；（（4））銷銷售售費費用用在在總總費費用用中中比比重重不不存存在在過過高高現(xiàn)現(xiàn)象象；；（（5））不不存存在在長長期期的的過過剩剩生生產(chǎn)產(chǎn)能能力力。。方法法標標準準評評價價：：不再再將將不不現(xiàn)現(xiàn)實實完完全全競競爭爭作作為為理理想想的的追追求求模模式式和和政政策策制制定定的的出出發(fā)發(fā)點點。。注意從從不同同方面面提供供判斷斷有效效競爭爭狀況況標準準,使使理論論研究究和政政策制制定有有了堅堅實基基礎。。有利于于從不不同角角度對對競爭爭是否否有效效進行行更加加全面面的分分析。。梅森的的弟子子貝恩恩1959年出出版了了《產(chǎn)業(yè)業(yè)組織織》一書，，成為為產(chǎn)業(yè)業(yè)組織織理論論的集集大成成者。。由于于這些些研究究主要要以哈哈佛大大學為為中心心展開開，因因此又又被成成為產(chǎn)產(chǎn)業(yè)組組織的的哈佛佛學派派，至至此就就建立立了產(chǎn)產(chǎn)業(yè)組組織的的理論論體系系。2、哈哈佛學學派的的SCP分分析框框架哈佛學學派按按照三三分法法標準準，把把產(chǎn)業(yè)業(yè)分解解成特特定的的市場場，按按結(jié)構、、行為為、績績效三個方方面對對其進進行分分析，，構造造了一一個既既能深深入具具體環(huán)環(huán)節(jié)又又有系系統(tǒng)邏邏輯體體系的的““市場結(jié)結(jié)構structure）———市市場行行為（（conduct））———市場場績效效（performance）””的分析析框架架，簡簡稱SCP分析析框架架。貝恩最最大貢貢獻提提出了了SCP分析析范式式市場結(jié)結(jié)構S企業(yè)行行為C市場績效P買者與與賣者者的數(shù)數(shù)量和和規(guī)模模產(chǎn)品差差異進入（（退出出）障障礙垂直一一體化化多樣化化經(jīng)營營定價行行為R&D投資廣告競爭行行為購并串謀產(chǎn)品質(zhì)質(zhì)量技術進進步利潤率率效率增長股東價價值（1））“結(jié)結(jié)構－－行為為－績績效””分析析范式式結(jié)構、、行為為、績績效之之間存存在著著因果果關系系，即即市場結(jié)結(jié)構決決定企企業(yè)在在市場場中的的行為為，而而企業(yè)業(yè)行為為又決決定市市場運運行的的經(jīng)濟濟績效效。因此，，為了了獲得得理想想的市市場績績效，，最重重要的的是要要通過過公共共政策策(產(chǎn)產(chǎn)業(yè)組組織政政策)來調(diào)調(diào)整和和直接接改善善不合理理的市市場結(jié)結(jié)構。SCP范式式將市市場中中企業(yè)數(shù)數(shù)量的的多寡寡作為相相對效效率的的改善善程度度的判判定標標準，，認為為隨著著企業(yè)業(yè)數(shù)的的增加加和完完全競競爭狀狀況的的接近近，經(jīng)經(jīng)濟基基本上上就能能實現(xiàn)現(xiàn)較為為理想想的資資源配配置效效率。。由于于哈佛佛大學學將市場結(jié)結(jié)構作為產(chǎn)產(chǎn)業(yè)組組織理理論分分析的的重點，因而而信奉奉哈佛佛學派派理論論的人人也被被稱為為“結(jié)構構主義義者””。（2））集中中度———利利潤率率假說說哈佛學學派認認為，，在具具有寡寡占或或壟斷斷市場場結(jié)構構的產(chǎn)產(chǎn)業(yè)中中，少少數(shù)企企業(yè)間間的共共謀、、協(xié)調(diào)調(diào)行為為以及及通過過市場場進入入壁壘壘限制制競爭爭的行行為削削弱了了市場場的競競爭性性，其其結(jié)果果往往往產(chǎn)生生超額額利潤潤，破破壞資資源配配置效效率。。在分分析析框框架架中中突突出出市市場場結(jié)結(jié)構構、、在在研研究究方方法法上上偏偏重重實實證證研研究究是是SCP范范式式的的兩兩個個非非常常重重要要的的特特征征。。貝恩恩的的實實證證分分析析：：貝恩恩1951年年調(diào)調(diào)查查了了美美國國制制造造業(yè)業(yè)的的42個個產(chǎn)產(chǎn)業(yè)業(yè)，，將將他他們們分分成成兩兩組組，，一一組組CR8>70%；；一一組組CR8<70%。。調(diào)調(diào)查查結(jié)結(jié)果果顯顯示示，，不不同同集集中中度度的的產(chǎn)產(chǎn)業(yè)業(yè)群群之之間間存存在在著著很很大大的的利利潤潤率率差差異異，，前前者者平平均均利利潤潤率率為為11.8％％，，后后者者為為7.5％％。。政策策取取向向因此此有有效效的的產(chǎn)產(chǎn)業(yè)業(yè)組組織織政政策策首首先先應應該該著著眼眼于于形形成成和和維維護護有有效效競競爭爭的的市場結(jié)構構，主張對對經(jīng)濟生生活中的的壟斷和和寡占采采取規(guī)制或分割政策。直接應用———70年代前前后的美國反反壟斷政策不良的市場績績效（資源配配置的低效率率）不良的市場行行為（壟斷行行為）不良的市場結(jié)結(jié)構（壟斷））哈佛學派在政政策上傾向于于由政府干預預來改變不良良的市場績效效，從形成和和維持有效競競爭的市場結(jié)結(jié)構入手1.3產(chǎn)產(chǎn)業(yè)組組織理論的芝芝加哥學派芝加哥學派形形成于60年年代后期，代代表人物施蒂蒂格勒、德姆姆塞茨等。芝芝加哥學派在在理論上繼承承了傳統(tǒng)的自自由主義經(jīng)濟濟思想，信奉奉自由市場經(jīng)經(jīng)濟中競爭機機制的作用，，強調(diào)新古典典學派價格理理論在產(chǎn)業(yè)活活動分析中的的適用性，堅堅持認為產(chǎn)業(yè)業(yè)組織及公共共政策問題仍仍然應該通過過價格理論的的視角來研究究。1968年施施蒂格勒的名名著《產(chǎn)業(yè)組組織》一書的的問世，標志志著芝加哥學學派在理論上上的成熟。主要觀點即使市場中存存在著某些壟壟斷勢力或不不完全競爭，，只要不存在在政府的進入規(guī)規(guī)制，長期的競爭爭均衡狀態(tài)在在現(xiàn)實中也是是能夠成立的的?，F(xiàn)實中的的秘密卡特爾爾等共謀或勾勾結(jié)行為只能能是短期的現(xiàn)象或一時的不均衡衡。長期來看，，這種高集中中度產(chǎn)生的高高利潤會因為為新企業(yè)大量進進入或卡特爾爾協(xié)定的破裂裂而難以長期為為繼。如果一個產(chǎn)業(yè)業(yè)持續(xù)出現(xiàn)高高利潤率，完完全可能是該該產(chǎn)業(yè)中企業(yè)業(yè)高效率和創(chuàng)新新的結(jié)果，并不不是哈佛學派派所認為的產(chǎn)產(chǎn)業(yè)中存在著著壟斷勢力。。批判了哈佛學學派的“集中中度－利潤率率”假說，指指出高集中度度產(chǎn)業(yè)中的高高利潤率與其其說是資源配配置非效率的的指標，倒不不如說是生產(chǎn)效率的結(jié)結(jié)果。集中度與利利潤率的正相相關反映了高高集中度產(chǎn)業(yè)業(yè)內(nèi)主要大企業(yè)的高效效率與低成本本。德姆塞茨的實實證批駁了哈佛學學派的集中度度——利潤率率假說，指出出高集中產(chǎn)業(yè)業(yè)中的高利潤潤率與其說是是資源配置非非效率的指標標，不如說是是生產(chǎn)效率的的結(jié)果。五十年代中期期，42個產(chǎn)產(chǎn)業(yè)中高集中中度產(chǎn)業(yè)與較較不集中產(chǎn)業(yè)業(yè)間4.3%的利潤率差差異已經(jīng)降低低到1.1％％。芝加哥學派猛猛烈抨擊了哈哈佛學派SCP分析框架架，哈佛學派派認為市場結(jié)構是基基本決定因素素，不同的市場結(jié)結(jié)構會產(chǎn)生不不同的市場績績效。芝加哥哥學派卻認為為市場績效起決決定性作用，，不同的企業(yè)效效率形成不同同的市場結(jié)構構。芝加哥學派注注重判斷集中中及定價結(jié)果果是否提高了效率，而不是像結(jié)結(jié)構主義者那那樣只看是否否損害害了了競競爭爭。政策策取取向向————管管制制政政策策的的芝芝加加哥哥革革命命戰(zhàn)后后，，美美國國嚴嚴格格實實施施了了以以哈哈佛佛學學派派的的產(chǎn)產(chǎn)業(yè)業(yè)組組織織理理論論為為理理論論基基礎礎的的反反壟壟斷斷政政策策。。但但是是，，后后來來的的實實踐踐證證明明過過緊緊的的反反壟壟斷斷政政策策導導致致了了美美國國的的鋼鋼鐵鐵、、汽汽車車等等產(chǎn)產(chǎn)業(yè)業(yè)國國際際競競爭爭力力的的低低下下。。圍圍繞繞反反壟壟斷斷政政策策的的放放松松，，批批判判和和反反對對結(jié)結(jié)構構主主義義的的芝芝加加哥哥學學派派逐逐漸漸興興起起。。1、對對進入入壁壘壘理論論的修修正施蒂格格勒把把進入入壁壘壘定義義為新新進入入企業(yè)業(yè)必須須負擔擔市場場中的的現(xiàn)存存企業(yè)業(yè)不需需負擔擔的成成本，，即新新企業(yè)業(yè)比老老企業(yè)業(yè)多承承擔的的成本本，因因此，，在芝芝加哥哥學派派看來來，除除了政政府進進入規(guī)規(guī)制以以外，，真正正的進進入壁壁壘在在實際際中幾幾乎不不存在在。施蒂格勒等等人通過實實證分析對對政府管制制的實際效效果進行分分析，指出出政府管制制在很多產(chǎn)產(chǎn)業(yè)并未收收到預期效效果，反而而產(chǎn)生了不不良影響。。芝加哥學學派在政府府管制方面面的研究業(yè)業(yè)績，不僅僅開創(chuàng)了經(jīng)經(jīng)濟學的一一個新的研研究領域———微觀管管制經(jīng)濟學學，同時對對放松規(guī)制制政策產(chǎn)生生了直接影影響。2、反托拉拉斯政策的的芝加哥革革命生產(chǎn)日益集集中在大企企業(yè)手中有有利于提高高規(guī)模經(jīng)濟濟效益和生生產(chǎn)效率，，大公司的的高利潤完完全可能是是經(jīng)營活動高高效率的結(jié)果而與與市場壟斷斷勢力無關關，因此主主張放松反托拉拉斯法實施施和政府規(guī)規(guī)制政策。關于反壟斷斷的目的：：實現(xiàn)經(jīng)濟濟的效率反對企業(yè)的的分割：反反對對大企企業(yè)采取分分割政策和和嚴格控制制兼并的做做法關于反壟斷斷的重點：：企業(yè)的市市場行為1.4可可競競爭市場理理論是鮑莫爾、、帕恩查等等人在芝加加哥學派產(chǎn)產(chǎn)業(yè)組織理理論的基礎礎上提出的的。70年年代以后，，對政府規(guī)制特別是進入規(guī)規(guī)制所導致的的不公平以及及規(guī)制制度本本身的低效率率的批評越來來越多，美國國出現(xiàn)了放松松規(guī)制的傾向向?？筛偁幨袌隼砝碚搫t成為這種政政策轉(zhuǎn)換的重重要理論支柱柱。主要觀點該理論認為，，良好的生產(chǎn)產(chǎn)效率和技術術績效等市場場績效，在傳傳統(tǒng)的哈佛學學派的理想的的市場結(jié)構以以外仍然是可可以實現(xiàn)的，，而無需眾多的競競爭企業(yè)存在在。只要保持市場場進入的完全全自由，只要要不存在特別別的進出市場場成本，潛在競爭的壓壓力會迫使任任何市場結(jié)構構下的企業(yè)采采取競爭行為為。在這種環(huán)環(huán)境條件下，，包括自然壟斷在內(nèi)內(nèi)的高集中度度的市場結(jié)構構是可以和效效率并存的。完全可競爭市市場，是指市市場內(nèi)的企業(yè)業(yè)當其從該市市場退出時完完全不用負擔擔不可回收的的沉沒成本，，從而企業(yè)進入和退出完全自由由的市場。完全全可競爭市場場的重要標志是對快速進入缺乏乏阻止力。市場是否是完完全可競爭僅僅僅取決于是是否存在沉沒沒成本，與產(chǎn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)數(shù)量的多少無無關。完全可競爭市市場沉沒成本，指指企業(yè)進入市市場所投入的的資本中退出出市場不能收收回一部分。。沉沒成本沉沒沒的程度主要要取決所投入入資本向其他他市場轉(zhuǎn)移或或資產(chǎn)出讓回回收的可能性性，而與所投投入固定費用用的大小無關關。無論固定定費用有多大大，只要能夠夠回收，就不不是沉沒成本本。沉沒成本潛在競爭壓力力？“打了就跑””策略在完全可競爭爭市場中，由由于沉沒成本本為零，因而而潛在進入者者為了追求利利潤會迅速地進入任何一個具有有高額利潤的的部門，并能能夠在現(xiàn)存企企業(yè)對進入作作出反應前無摩擦地快速速撤出。這種進入形形式被稱為“打了就跑””（Hit-and-runentry））策略。由于在完全可可競爭市場中中這種閃電般般的快速進入入退出壓力經(jīng)經(jīng)常存在，因因此無論是壟壟斷市場還是是寡占市場，，任何企企業(yè)都都不能能維持持能帶帶來壟壟斷的的超額額利潤潤的價價格和和低效效率的的生產(chǎn)產(chǎn)組織織。即使是是獨家家壟斷斷的企企業(yè)，，也只只能制制定超額利利潤為為0的可維持持價格格，以防防止?jié)摑撛诘牡母偁帬幷哌M進入市市場與與其發(fā)發(fā)生競競爭。?？删S持持價格格9、靜夜四無無鄰，荒居居舊業(yè)貧。。。12月-2212月-22Tuesday,December20,202210、雨中黃葉葉樹，燈下下白頭人。。。23:33:2523:33:2523:3312/20/202211:33:25PM11、以以我我獨獨沈沈久久，，愧愧君君相相見見頻頻。。。。12月月-2223:33:2523:33Dec-2220-Dec-2212、故故人人江江海海別別，，幾幾度度隔隔山山川川。。。。23:33:2523:33:2523:33Tuesday,December20,202213、乍見翻翻疑夢，，相悲各各問年。。。12月-2212月-2223:33:2523:33:25December20,202214、他鄉(xiāng)生生白發(fā)，，舊國見見青山。。。20十十二月202211:33:25下下午23:33:2512月-2215、比不了得得就不比，，得不到的的就不要。。。。十二月2211:33下午12月-2223:33December20,202216、行動出成成果，工作作出財富。。。2022/12/2023:33:2523:33:2520December202217、做前前，能能夠環(huán)環(huán)視四四周；；做時時，你你只能能或者者最好好沿著著以腳腳為起起點的的射線線向前前。。。11:33:25下午午11:33下下午23:33:2612月-229、沒沒有有失失敗敗，，只只有有暫暫時時停停止止成成功功??！。。12月月-2212月月-22Tuesday,December20,202210、很多事情情努力了未未必有結(jié)果果，但是不不努力卻什什么改變也也沒有。。。23:33:2623:33:2623:3312/20/202211:33:26PM11、成功功就是是日復復一日日那一一點點點小小小努力力的積積累。。。12月月-2223:33:2623:33Dec-2220-Dec-2212、世間間成事事，不不求其其絕對對圓滿滿，留留一份份不足足，可可得無無限完完美。。。23:33:2623:33:2623:33Tuesday,December20,202213、不知知香積積寺，，數(shù)里里入云云峰。。。12月月-2212月月-2223:33:2623:33:26December20,202214、意志志堅強強的人人能把把世界界放在在手中中像泥泥塊一一樣任任意揉揉捏。。20十十二二月202211:33:26下下午午23:33:2612月月-2215、楚楚塞塞三三湘湘接接，，荊荊門門九九派派通通。。。。。。十二二月月2211:33下下午午12月月-2223:33December20,202216、少