管理評(píng)審介紹講解課件

管理評(píng)審介紹王一南管理評(píng)審介紹王一南1管理評(píng)審管理評(píng)審審核報(bào)告顧客意見及滿意度過(guò)程績(jī)效預(yù)防和糾正措施產(chǎn)品質(zhì)量上次跟蹤外部環(huán)境變化評(píng)審輸入評(píng)審輸出QMS體系的改進(jìn)資源的需求產(chǎn)品的改進(jìn)決定和措施適宜性？有效性？充分性？最高管理者管理評(píng)審記錄管理評(píng)審報(bào)告管理評(píng)審管理評(píng)審審核顧客過(guò)程預(yù)防和產(chǎn)品上次外部評(píng)審評(píng)審QMS25.6管理評(píng)審5.6.1總則最高管理者應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔評(píng)審質(zhì)量管理體系，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。評(píng)審應(yīng)包括評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系改進(jìn)的機(jī)會(huì)和變更的需要，包括質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。應(yīng)保持管理評(píng)審的記錄。5.6.1.1 管理評(píng)審——補(bǔ)充要求管理評(píng)審應(yīng)至少每年度進(jìn)行一次。注：管理評(píng)審的組成部分宜包括對(duì)質(zhì)量目標(biāo)的監(jiān)視。5.6管理評(píng)審5.6.1總則3

+管理評(píng)審的目的5.6.1總則評(píng)價(jià)QMS的適宜性觀念方針和目標(biāo)產(chǎn)品過(guò)程體系評(píng)價(jià)QMS的充分性過(guò)程識(shí)別資源提供評(píng)價(jià)QMS的有效性方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)效率推動(dòng)持續(xù)改進(jìn)提出改進(jìn)要求5、管理職責(zé)/5.6管理評(píng)審5.6.1總則評(píng)價(jià)QMS的適宜性觀念評(píng)價(jià)QMS的充分性過(guò)4何謂最高管理者總經(jīng)理和APISpec.Q1中講的最高管理者有什么關(guān)系說(shuō)明：最高管理者：在最高層指揮或控制組織的一個(gè)人或一組人。（ISO9000:20003.2.7）對(duì)應(yīng)本公司即為：總經(jīng)理、副總經(jīng)理等公司高層領(lǐng)導(dǎo)。(以下內(nèi)容中，總經(jīng)理即代稱APISpec.Q1:2000之最高管理者)何謂最高管理者總經(jīng)理和APISpec.Q1中講的最高管理5總經(jīng)理應(yīng)…(1)總經(jīng)理任命管理者代表由管理者代表負(fù)責(zé)公司質(zhì)量管理系統(tǒng)建立、實(shí)施、保持；對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行策劃，以滿足質(zhì)量目標(biāo)及質(zhì)量管理體系的總要求；質(zhì)量管理系統(tǒng)建立狀況如下：1、一階文件《質(zhì)量手冊(cè)》共1份；2、二階文件程序文件共18份；3。三階文件管理辦法，標(biāo)準(zhǔn)等共18份；(根據(jù)管理要求，會(huì)適當(dāng)增加或刪除文件)現(xiàn)已進(jìn)入質(zhì)量管理系統(tǒng)的發(fā)展和維護(hù)階段總經(jīng)理應(yīng)…(1)總經(jīng)理任命管理者代表6總經(jīng)理應(yīng)…(2)向全公司宣導(dǎo)滿足顧客的需求與期望；滿足相關(guān)法律法規(guī)的重要性。說(shuō)明：APISpec.Q1主要表達(dá)顧客的要求和意見、相應(yīng)的法律法規(guī)如何體現(xiàn)在公司運(yùn)營(yíng)中?一。公司半年一次的顧客滿意度調(diào)查和相互的改善即為尊重顧客的聲音；二。公司運(yùn)營(yíng)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)、生產(chǎn)過(guò)程中均遵循國(guó)家和行業(yè)的法律法規(guī)的要求總經(jīng)理應(yīng)…(2)向全公司宣導(dǎo)滿足顧客的需求與期望；7總經(jīng)理應(yīng)…(3)批準(zhǔn)公司組織圖；負(fù)責(zé)任命各級(jí)管理部門的負(fù)責(zé)人；明確各部門的職責(zé)范圍確定各部門各人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系。具體各個(gè)崗位的《職位描述說(shuō)明書》即為各人員的職責(zé)、權(quán)限說(shuō)明。我公司組織機(jī)構(gòu)圖：質(zhì)量部人力資源部采購(gòu)部生產(chǎn)部商務(wù)部工程部工程中心管理者代表總經(jīng)理總經(jīng)理應(yīng)…(3)批準(zhǔn)公司組織圖；質(zhì)量部人力資源部采購(gòu)部生8總經(jīng)理應(yīng)…(4.1)批準(zhǔn)質(zhì)量方針國(guó)民油井忠于達(dá)到或超越顧客的需要和期望；支持我們的質(zhì)量方針和目標(biāo)；持續(xù)探索改進(jìn)我們質(zhì)量管理體系的效果。每個(gè)員工都明白和贊成如下原則【質(zhì)量是我的職責(zé)】**********************這意味著：在體系里工作。遵循已建立的程序或提出更好的改進(jìn)意見。工作負(fù)責(zé)。知道過(guò)程的要求。檢查并確保達(dá)到要求。有疑問(wèn)，就詢問(wèn)。工作安全。防護(hù)措施既保護(hù)員工也保護(hù)產(chǎn)品。工作團(tuán)結(jié)、交流。當(dāng)事情對(duì)時(shí)，往往是當(dāng)事人確保事物按照計(jì)劃的方向并防止不想看到的偏差而溝通的結(jié)果。**********************國(guó)民油井努力成為社會(huì)里重要的商業(yè)實(shí)體。通過(guò)提供可靠的、高品質(zhì)的、安全的并滿足環(huán)境噪音要求的操作用產(chǎn)品，來(lái)確保顧客的滿意并在市場(chǎng)中持續(xù)存在?？偨?jīng)理應(yīng)…(4.1)批準(zhǔn)質(zhì)量方針國(guó)民油井忠于達(dá)到或超9總經(jīng)理應(yīng)…(4.2)批準(zhǔn)質(zhì)量目標(biāo)Objectives/目標(biāo)for2006：Meetorexceedtheneedsandexpectationsofourcustomers.『滿足或超越顧客的需求與期盼』Buildupandcontinuous

improvementofourProcessesandQualityManagementSystem.『建立并持續(xù)改進(jìn)我們的過(guò)程與質(zhì)量管理體系』LeteachemployeeunderstandandsubscribetotheprinciplethattheyareresponsibleforQuality.『使每個(gè)員工理解并贊同質(zhì)量是其責(zé)任這一理念』Goals/目標(biāo)值for2006：1.

Trackontimedeliveriesfromourvendorswiththetargettobeabove95%ontimeeachquarter.『追蹤供應(yīng)商的準(zhǔn)時(shí)交貨，目標(biāo)為每季度準(zhǔn)時(shí)交貨率超過(guò)95%』2.

Trackontimedeliveriestoourcustomerswiththetargettobeabove95%ontimeeachquarter.『追蹤對(duì)顧客的準(zhǔn)時(shí)交貨，目標(biāo)為每季度準(zhǔn)時(shí)交貨率超過(guò)95%』3.Trackonthesafetyissuewiththetargettobenotmorethan1recordableincidenteachyear.『追蹤安全事項(xiàng)，目標(biāo)為每年不超過(guò)1起可記錄的工傷事故』4.Trackonthecustomeraveragesatisfactionwiththetargettobeabove70pointseachquarter.『顧客的滿意度調(diào)查每季度的平均分應(yīng)≥70分』

總經(jīng)理應(yīng)…(4.2)批準(zhǔn)質(zhì)量目標(biāo)Objectives10總經(jīng)理應(yīng)…(5)確定資源要求，并提供充足的資源以滿足質(zhì)量體系的要求；這些資源包括：人力，物力，財(cái)力，工作場(chǎng)所，通訊，軟件，士氣等總經(jīng)理應(yīng)…(5)11總經(jīng)理應(yīng)…(6)負(fù)責(zé)組織公司的測(cè)量，分析和改進(jìn)的活動(dòng)具體有哪些活動(dòng)？---顧客滿意度的調(diào)查及改善；---內(nèi)部審核；---產(chǎn)品檢驗(yàn)；---質(zhì)量管理系統(tǒng)的調(diào)查及改善；這些活動(dòng)主要體現(xiàn)在前期預(yù)防而非后期彌補(bǔ)總經(jīng)理應(yīng)…(6)負(fù)責(zé)組織公司的測(cè)量，分析和改進(jìn)的活動(dòng)12總經(jīng)理應(yīng)…(7)負(fù)責(zé)主持管理評(píng)審會(huì)議一般一年召開一次，在內(nèi)審結(jié)束后的一個(gè)月內(nèi)開始。管理評(píng)審的目的是：評(píng)審質(zhì)量管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性；作用是：確定改進(jìn)的機(jī)會(huì)；和對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行更新的需要。總經(jīng)理應(yīng)…(7)負(fù)責(zé)主持管理評(píng)審會(huì)議135.6管理評(píng)審----總則定期管理評(píng)審（每年最少一次，兩次為佳），必要時(shí)可臨時(shí)追加評(píng)審（如出現(xiàn)大的機(jī)構(gòu)調(diào)整、重要崗位人員變動(dòng)、重大的質(zhì)量問(wèn)題、重大用戶投訴等時(shí)召開的公司高層會(huì)議、顧客或供方的聯(lián)席會(huì)議等）方式：管理評(píng)審會(huì)議，或其它形式（由總經(jīng)理主持）管理評(píng)審目的：確保QMS的三性：

適宜性充分性有效性。適宜性：QMS是否與內(nèi)外部環(huán)境相適宜？充分性：QMS的規(guī)定能否允分滿足體系和產(chǎn)品的要求？有效性：QMS的規(guī)定是否在有效實(shí)施，有何改進(jìn)要求？評(píng)審應(yīng)包括:評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系改進(jìn)的機(jī)會(huì)和變更的需要，質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。應(yīng)保持管理評(píng)審的記錄。5.6管理評(píng)審----總則定期管理評(píng)審（每年最少一次，兩次為14錯(cuò)誤的理解

管理評(píng)審是指對(duì)質(zhì)量管理體系的有效性和符合性進(jìn)行評(píng)審說(shuō)明：管理評(píng)審主要是對(duì)體系的適宜性、充分性和有效性評(píng)審，內(nèi)部質(zhì)量審核才是對(duì)體系的符合性和有效性的審核管理評(píng)審應(yīng)由部門經(jīng)理以上（包括部門經(jīng)理）參加說(shuō)明：管理評(píng)審由最高管理者進(jìn)行當(dāng)質(zhì)量方針和目標(biāo)每年都能順利地實(shí)現(xiàn)時(shí)，可以考慮不對(duì)此進(jìn)行評(píng)審說(shuō)明：質(zhì)量方針和目標(biāo)本身也存在適宜性、充分性要求，每次都應(yīng)評(píng)審管理評(píng)審的重點(diǎn)是體系已經(jīng)出現(xiàn)的問(wèn)題如何加以糾正和改進(jìn)說(shuō)明：重點(diǎn)是為確保適宜性、充分性和有效性所需的改進(jìn)，不僅僅是有效性，即使沒(méi)有問(wèn)題，也可能有改進(jìn)的需要錯(cuò)誤的理解

管理評(píng)審是指對(duì)質(zhì)量管理體系的有效性和符合性進(jìn)行評(píng)155、管理職責(zé)/5、6管理評(píng)審

+管理評(píng)審的作用5.6.1總則作為一個(gè)為組織帶來(lái)增值的過(guò)程（觀念/改進(jìn)）作為激勵(lì)和交換新觀念的一個(gè)平臺(tái)作為對(duì)QMS的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)和支持過(guò)程進(jìn)行控制的一種手段作為改進(jìn)QMS的強(qiáng)有力的工具5、管理職責(zé)/5、6管理評(píng)審5.6.1總則作為一個(gè)為組織16

+管理評(píng)審的主要要求5.6.1總則最高管理者組織與質(zhì)量管理體系有關(guān)的管理者都有應(yīng)參與應(yīng)基于質(zhì)量管理原則進(jìn)行系統(tǒng)的評(píng)審進(jìn)行開放式的討論和評(píng)價(jià)評(píng)審過(guò)程的輸出應(yīng)當(dāng)提供進(jìn)行改進(jìn)的依據(jù)評(píng)審應(yīng)包括QMS改進(jìn)的機(jī)會(huì)和變更的需要評(píng)審應(yīng)包括質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)5、管理職責(zé)/5.6管理評(píng)審5.6.1總則最高管理者組織5、管理職責(zé)/5.6管理評(píng)17

+管理評(píng)審的實(shí)施5.6.1總則評(píng)審方式會(huì)議函審分專題分階段評(píng)審逐級(jí)評(píng)審評(píng)審的控制規(guī)定的時(shí)間間隔（如每12個(gè)月）定期評(píng)審與適時(shí)評(píng)審相結(jié)合評(píng)審的參加人員最高管理者管理者代表其他需要參加的管理者（中層管理者、專家等）評(píng)審的時(shí)機(jī)增值開放參與評(píng)審的記錄充分利于追溯和促進(jìn)對(duì)管理評(píng)審過(guò)程的評(píng)價(jià)5、管理職責(zé)/5.6管理評(píng)審5.6.1總則評(píng)審方式會(huì)議評(píng)審的控制規(guī)定的時(shí)間間隔（如每185.6.2評(píng)審輸入管理評(píng)審的輸入應(yīng)包括以下方面的信息：a)

審核結(jié)果；b)

顧客反饋；c)

過(guò)程的業(yè)績(jī)和產(chǎn)品的符合性；d)

預(yù)防和糾正措施的狀況；e)

以往管理評(píng)審的跟蹤措施；f)

可能影響質(zhì)量管理體系的變更；g)

改進(jìn)的建議。5.6.2.1 評(píng)審輸入——補(bǔ)充要求管理評(píng)審的輸入應(yīng)包括現(xiàn)場(chǎng)不合格項(xiàng)的分析和報(bào)告（如適用）。注：5.6.2c與8.4c結(jié)合在一起包括了產(chǎn)品不合格的趨勢(shì)。注：5.6.2f包括了所適用的石油、石化和天然氣工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的變化。5.6.2評(píng)審輸入管理評(píng)審的輸入應(yīng)包括以下方面的信195.6.2評(píng)審輸入包括:1）質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)以及質(zhì)量目標(biāo)的完成情況Qualitypolicy,qualityobjectives,andcompletionstatusofqualityobjectives.2）整個(gè)質(zhì)量體系的所有要求（在每次評(píng)審中可只評(píng)審部分要求，但至少每年評(píng)審到全部要求）。Allrequirementsofthewholequalitysystem(Eachtimeonlyreviewpartofalltherequirementsispermitted,however,allrequirementsshallbereviewedeachyear)3）內(nèi)部（質(zhì)量/安全）或外部質(zhì)量審核結(jié)果/Resultsofinternalaudits(Quality/safety)orexternalaudits4）顧客反饋（包括合理的抱怨、顧客滿意及溝通的結(jié)果和反饋）Customerfeedback(includingcustomercomplaints,resultsandfeedbackofcustomersatisfactionandcustomercommunication).5）市場(chǎng)變化的對(duì)策和要求/Strategiesandrequirementsformarketvariations6）所采取的糾正和預(yù)防措施狀況/Statusofpreventiveandcorrectiveactions,7）過(guò)程的業(yè)績(jī)和產(chǎn)品、服務(wù)的符合性，包括產(chǎn)品不合格的趨勢(shì)/Processperformanceandproductconformity,includingtrendsofproductnonconformities.8）以往管理評(píng)審的跟蹤措施有效性和實(shí)施情況/Effectivenessandimplementationoffollow-upactionsfrompreviousmanagementreviews,9）可能影響質(zhì)量管理體系的變化，包括所適用的工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的變化Changesthatcouldaffectthequalitymanagementsystem,includingthechangeofapplicableindustrialstandards,10）對(duì)改進(jìn)的建議/Recommendationsforimprovement.管理評(píng)審方式可采取會(huì)議形式或現(xiàn)場(chǎng)審核，視情況而定。Managementreviewmaybeconductedintheformofameetingorasiteaudit,dependingonthepracticalsituation.5.6.2評(píng)審輸入包括:20

+管理評(píng)審的輸入5.6.2評(píng)審輸入內(nèi)容審核結(jié)果顧客反饋過(guò)程的業(yè)績(jī)和產(chǎn)品的符合性質(zhì)量方針和目標(biāo)的貫徹及適宜性預(yù)防和糾正措施的狀況以往的管理評(píng)審的跟蹤措施可能影響質(zhì)量管理體系的變更現(xiàn)場(chǎng)不合格項(xiàng)分析改進(jìn)的建議內(nèi)審/外審報(bào)告顧客滿意/顧客投訴/顧客要求情況過(guò)程能力和效果/產(chǎn)品質(zhì)量報(bào)告質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)的貫徹及適宜分析報(bào)告預(yù)防/糾正措施分析報(bào)告/分析報(bào)告決議及實(shí)施情況報(bào)告顧客要求/環(huán)境變化/組織變化/產(chǎn)品變化等所有不滿足體系和產(chǎn)品要求的現(xiàn)象任何有益的建議要求輸入應(yīng)在準(zhǔn)備階段完成輸入應(yīng)導(dǎo)致超越質(zhì)量管理體系有效性和效率的輸出5、管理職責(zé)/5、6管理評(píng)審5.6.2評(píng)審輸入內(nèi)容審核結(jié)果內(nèi)審/外審報(bào)告要求輸入應(yīng)在21各部門應(yīng)該準(zhǔn)備的管理評(píng)審資料

（如果沒(méi)有則不必報(bào)告）1）本部門質(zhì)量目標(biāo)以及質(zhì)量目標(biāo)的完成情況2）本部門負(fù)責(zé)的質(zhì)量體系要求實(shí)施情況。3）內(nèi)部（質(zhì)量/安全）或外部質(zhì)量審核期間，本部門不符合項(xiàng)及糾正情況4）本部門涉及顧客反饋（包括合理的抱怨、顧客滿意及溝通的結(jié)果和反饋）情況及處理結(jié)果。5）市場(chǎng)變化對(duì)本部門的影響及對(duì)策和要求6）工作中發(fā)現(xiàn)不合格并采取的糾正和預(yù)防措施狀況7）本部門職責(zé)范圍內(nèi)的業(yè)績(jī)和產(chǎn)品、服務(wù)的符合性，包括產(chǎn)品不合格的趨勢(shì)。8）以往管理評(píng)審涉及到本部門的跟蹤措施有效性和實(shí)施情況9）可能影響質(zhì)量管理體系的變化，包括所適用的工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的變化。10）對(duì)改進(jìn)的建議，包括資源需求－如增加人員、設(shè)備、場(chǎng)所等各部門應(yīng)該準(zhǔn)備的管理評(píng)審資料

（如果沒(méi)有則不必報(bào)告）1）本22管理者代表應(yīng)準(zhǔn)備的內(nèi)容1）公司質(zhì)量目標(biāo)以及質(zhì)量目標(biāo)的完成情況2）內(nèi)部（質(zhì)量/安全）或外部質(zhì)量審核結(jié)果報(bào)告及質(zhì)量管理體系符合性、有效性的評(píng)價(jià)。3）顧客反饋（包括合理的抱怨、顧客滿意及溝通的結(jié)果和反饋）統(tǒng)計(jì)及處理結(jié)果。4）質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、管理體系文件的適宜性結(jié)論。5）以往管理評(píng)審的跟蹤措施有效性和實(shí)施情況。6）對(duì)可能影響質(zhì)量管理體系的變化，市場(chǎng)情況變化后管理體系是否充分的評(píng)價(jià)意見。7）對(duì)改進(jìn)的建議管理者代表應(yīng)準(zhǔn)備的內(nèi)容1）公司質(zhì)量目標(biāo)以及質(zhì)量目標(biāo)的完成情況235.6.3評(píng)審輸出管理評(píng)審的輸出應(yīng)包括與以下方面有關(guān)的任何決定和措施；a)

質(zhì)量管理體系及其過(guò)程有效性的改進(jìn)；b)

與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進(jìn)；c)

資源需求。5.6.3評(píng)審輸出管理評(píng)審的輸出應(yīng)包括與以下方面有關(guān)的任24管理評(píng)審的實(shí)施各部門按照總經(jīng)理批準(zhǔn)的管理評(píng)審計(jì)劃要求收集、提供所需資料，對(duì)自上次管理評(píng)審以來(lái)質(zhì)量體系的運(yùn)行情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。總經(jīng)理召集管理評(píng)審會(huì)議，由各部門負(fù)責(zé)人及管理者代表對(duì)評(píng)審內(nèi)容做出介紹。總經(jīng)理根據(jù)評(píng)審情況做出相應(yīng)評(píng)定意見。管理者代表根據(jù)管理評(píng)審記錄整理“管理評(píng)審報(bào)告”，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)至各部門及有關(guān)人員。管理評(píng)審的輸出應(yīng)包括與以下方面有關(guān)的任何決定和措施：質(zhì)量管理體系及其過(guò)程有效性的改進(jìn)。與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進(jìn)。資源需求。

評(píng)審的全部記錄應(yīng)包括：程序、計(jì)劃、簽到、會(huì)議資料、發(fā)言記錄、評(píng)審報(bào)告、措施、驗(yàn)證，并將此次內(nèi)容輸入下次評(píng)審。管理評(píng)審的實(shí)施各部門按照總經(jīng)理批準(zhǔn)的管理評(píng)審計(jì)劃要求收集、提255、管理職責(zé)/5.6管理評(píng)審5.6.3評(píng)審輸出

F管理評(píng)審后行動(dòng)·對(duì)評(píng)審后行動(dòng)的要求發(fā)出報(bào)告充分溝通組織改進(jìn)跟蹤改進(jìn)效果報(bào)告/提交下次評(píng)審有效地實(shí)施改進(jìn)要求驗(yàn)證改進(jìn)效果評(píng)價(jià)并改進(jìn)管理評(píng)審過(guò)程·管理評(píng)審后行動(dòng)是管理評(píng)審過(guò)程的一個(gè)重要構(gòu)成部分·管理評(píng)審后行動(dòng)5、管理職責(zé)/5.6管理評(píng)審5.6.3評(píng)審輸出·對(duì)評(píng)26總經(jīng)理的總結(jié)1）對(duì)公司各部門工作的肯定。2)公司質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量管理體系文件是否適宜的結(jié)論（是否需要改變）。3）管理體系運(yùn)行有效性的結(jié)論。4）針對(duì)市場(chǎng)變化和法規(guī)等外部變化的對(duì)策和要求，如是否應(yīng)該改變某個(gè)流程、文件、部門設(shè)置等。及管理體系充分性的結(jié)論。5）以往管理評(píng)審的跟蹤措施有效性和實(shí)施情況的總結(jié)。6)針對(duì)各部門提出的預(yù)防措施（如果有）是否實(shí)施的意見。7)質(zhì)量管理體系及其過(guò)程有效性的改進(jìn)要求（必要時(shí)可要求管理者代表整理改進(jìn)計(jì)劃）；8)與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進(jìn)；9)資源需求結(jié)論，如是否增加人員，購(gòu)買設(shè)備，建設(shè)廠房，增設(shè)機(jī)構(gòu)，增加資金投入等?？偨?jīng)理的總結(jié)1）對(duì)公司各部門工作的肯定。27

+管理評(píng)審的輸出5.6.3評(píng)審輸出內(nèi)容對(duì)QMS適宜性、充分性和有效性的評(píng)價(jià)對(duì)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)適宜性和實(shí)施情況的評(píng)價(jià)對(duì)上次管理評(píng)審后效果的評(píng)價(jià)有關(guān)其他方面進(jìn)行改進(jìn)的決定和措施（組織結(jié)構(gòu)、方針和目標(biāo)的修訂/觀念的更新等）有關(guān)QMS及其過(guò)程有效性改進(jìn)的決定和措施有關(guān)產(chǎn)品改進(jìn)的決定和措施有關(guān)資源需求保證的決定和措施要求應(yīng)形成報(bào)告應(yīng)進(jìn)行充分的溝通應(yīng)提供用于組織進(jìn)行改進(jìn)的數(shù)據(jù)和要求形成報(bào)告內(nèi)部溝通5、管理職責(zé)/5.6管理評(píng)審5.6.3評(píng)審輸出內(nèi)容對(duì)QMS適宜性、充分性和有效性的評(píng)28管理評(píng)審驗(yàn)證對(duì)管理評(píng)審中提出的問(wèn)題或要求，有關(guān)責(zé)任部門負(fù)責(zé)進(jìn)行實(shí)施改進(jìn)。由管理者代表或其授權(quán)人員負(fù)責(zé)跟蹤檢查。實(shí)施效果的驗(yàn)證可進(jìn)行專項(xiàng)檢查或在下一次內(nèi)部質(zhì)量審核時(shí)檢查。管理者代表負(fù)責(zé)歸納編寫管理評(píng)審報(bào)告。管理評(píng)審資料由質(zhì)量部存檔保管。保管期限為10年管理評(píng)審驗(yàn)證對(duì)管理評(píng)審中提出的問(wèn)題或要求，有關(guān)責(zé)任部門負(fù)責(zé)進(jìn)29管理評(píng)審QMS有效嗎？QMS適宜嗎？QMS充分嗎？管理評(píng)審策劃、管理評(píng)審會(huì)議、管理評(píng)審報(bào)告決議事項(xiàng)追蹤管理評(píng)審準(zhǔn)備、4.1-8.5.3所有要求及其績(jī)效趨勢(shì)、方針目標(biāo)、內(nèi)外審核結(jié)果、顧客反饋、糾正/預(yù)防措施狀況、過(guò)程業(yè)績(jī)產(chǎn)品符合性、改進(jìn)的建議、內(nèi)外環(huán)境的變化、以往管理評(píng)審追蹤事項(xiàng)、現(xiàn)行/潛在失效領(lǐng)域產(chǎn)品改進(jìn)資源需求過(guò)程、體系改進(jìn)管理評(píng)審QMS有效嗎？QMS適宜嗎？QMS充分嗎？管理評(píng)審策30ThankYou謝謝ThankYou謝謝31管理評(píng)審介紹王一南管理評(píng)審介紹王一南32管理評(píng)審管理評(píng)審審核報(bào)告顧客意見及滿意度過(guò)程績(jī)效預(yù)防和糾正措施產(chǎn)品質(zhì)量上次跟蹤外部環(huán)境變化評(píng)審輸入評(píng)審輸出QMS體系的改進(jìn)資源的需求產(chǎn)品的改進(jìn)決定和措施適宜性？有效性？充分性？最高管理者管理評(píng)審記錄管理評(píng)審報(bào)告管理評(píng)審管理評(píng)審審核顧客過(guò)程預(yù)防和產(chǎn)品上次外部評(píng)審評(píng)審QMS335.6管理評(píng)審5.6.1總則最高管理者應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔評(píng)審質(zhì)量管理體系，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。評(píng)審應(yīng)包括評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系改進(jìn)的機(jī)會(huì)和變更的需要，包括質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。應(yīng)保持管理評(píng)審的記錄。5.6.1.1 管理評(píng)審——補(bǔ)充要求管理評(píng)審應(yīng)至少每年度進(jìn)行一次。注：管理評(píng)審的組成部分宜包括對(duì)質(zhì)量目標(biāo)的監(jiān)視。5.6管理評(píng)審5.6.1總則34

+管理評(píng)審的目的5.6.1總則評(píng)價(jià)QMS的適宜性觀念方針和目標(biāo)產(chǎn)品過(guò)程體系評(píng)價(jià)QMS的充分性過(guò)程識(shí)別資源提供評(píng)價(jià)QMS的有效性方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)效率推動(dòng)持續(xù)改進(jìn)提出改進(jìn)要求5、管理職責(zé)/5.6管理評(píng)審5.6.1總則評(píng)價(jià)QMS的適宜性觀念評(píng)價(jià)QMS的充分性過(guò)35何謂最高管理者總經(jīng)理和APISpec.Q1中講的最高管理者有什么關(guān)系說(shuō)明：最高管理者：在最高層指揮或控制組織的一個(gè)人或一組人。（ISO9000:20003.2.7）對(duì)應(yīng)本公司即為：總經(jīng)理、副總經(jīng)理等公司高層領(lǐng)導(dǎo)。(以下內(nèi)容中，總經(jīng)理即代稱APISpec.Q1:2000之最高管理者)何謂最高管理者總經(jīng)理和APISpec.Q1中講的最高管理36總經(jīng)理應(yīng)…(1)總經(jīng)理任命管理者代表由管理者代表負(fù)責(zé)公司質(zhì)量管理系統(tǒng)建立、實(shí)施、保持；對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行策劃，以滿足質(zhì)量目標(biāo)及質(zhì)量管理體系的總要求；質(zhì)量管理系統(tǒng)建立狀況如下：1、一階文件《質(zhì)量手冊(cè)》共1份；2、二階文件程序文件共18份；3。三階文件管理辦法，標(biāo)準(zhǔn)等共18份；(根據(jù)管理要求，會(huì)適當(dāng)增加或刪除文件)現(xiàn)已進(jìn)入質(zhì)量管理系統(tǒng)的發(fā)展和維護(hù)階段總經(jīng)理應(yīng)…(1)總經(jīng)理任命管理者代表37總經(jīng)理應(yīng)…(2)向全公司宣導(dǎo)滿足顧客的需求與期望；滿足相關(guān)法律法規(guī)的重要性。說(shuō)明：APISpec.Q1主要表達(dá)顧客的要求和意見、相應(yīng)的法律法規(guī)如何體現(xiàn)在公司運(yùn)營(yíng)中?一。公司半年一次的顧客滿意度調(diào)查和相互的改善即為尊重顧客的聲音；二。公司運(yùn)營(yíng)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)、生產(chǎn)過(guò)程中均遵循國(guó)家和行業(yè)的法律法規(guī)的要求總經(jīng)理應(yīng)…(2)向全公司宣導(dǎo)滿足顧客的需求與期望；38總經(jīng)理應(yīng)…(3)批準(zhǔn)公司組織圖；負(fù)責(zé)任命各級(jí)管理部門的負(fù)責(zé)人；明確各部門的職責(zé)范圍確定各部門各人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系。具體各個(gè)崗位的《職位描述說(shuō)明書》即為各人員的職責(zé)、權(quán)限說(shuō)明。我公司組織機(jī)構(gòu)圖：質(zhì)量部人力資源部采購(gòu)部生產(chǎn)部商務(wù)部工程部工程中心管理者代表總經(jīng)理總經(jīng)理應(yīng)…(3)批準(zhǔn)公司組織圖；質(zhì)量部人力資源部采購(gòu)部生39總經(jīng)理應(yīng)…(4.1)批準(zhǔn)質(zhì)量方針國(guó)民油井忠于達(dá)到或超越顧客的需要和期望；支持我們的質(zhì)量方針和目標(biāo)；持續(xù)探索改進(jìn)我們質(zhì)量管理體系的效果。每個(gè)員工都明白和贊成如下原則【質(zhì)量是我的職責(zé)】**********************這意味著：在體系里工作。遵循已建立的程序或提出更好的改進(jìn)意見。工作負(fù)責(zé)。知道過(guò)程的要求。檢查并確保達(dá)到要求。有疑問(wèn)，就詢問(wèn)。工作安全。防護(hù)措施既保護(hù)員工也保護(hù)產(chǎn)品。工作團(tuán)結(jié)、交流。當(dāng)事情對(duì)時(shí)，往往是當(dāng)事人確保事物按照計(jì)劃的方向并防止不想看到的偏差而溝通的結(jié)果。**********************國(guó)民油井努力成為社會(huì)里重要的商業(yè)實(shí)體。通過(guò)提供可靠的、高品質(zhì)的、安全的并滿足環(huán)境噪音要求的操作用產(chǎn)品，來(lái)確保顧客的滿意并在市場(chǎng)中持續(xù)存在。總經(jīng)理應(yīng)…(4.1)批準(zhǔn)質(zhì)量方針國(guó)民油井忠于達(dá)到或超40總經(jīng)理應(yīng)…(4.2)批準(zhǔn)質(zhì)量目標(biāo)Objectives/目標(biāo)for2006：Meetorexceedtheneedsandexpectationsofourcustomers.『滿足或超越顧客的需求與期盼』Buildupandcontinuous

improvementofourProcessesandQualityManagementSystem.『建立并持續(xù)改進(jìn)我們的過(guò)程與質(zhì)量管理體系』LeteachemployeeunderstandandsubscribetotheprinciplethattheyareresponsibleforQuality.『使每個(gè)員工理解并贊同質(zhì)量是其責(zé)任這一理念』Goals/目標(biāo)值for2006：1.

Trackontimedeliveriesfromourvendorswiththetargettobeabove95%ontimeeachquarter.『追蹤供應(yīng)商的準(zhǔn)時(shí)交貨，目標(biāo)為每季度準(zhǔn)時(shí)交貨率超過(guò)95%』2.

Trackontimedeliveriestoourcustomerswiththetargettobeabove95%ontimeeachquarter.『追蹤對(duì)顧客的準(zhǔn)時(shí)交貨，目標(biāo)為每季度準(zhǔn)時(shí)交貨率超過(guò)95%』3.Trackonthesafetyissuewiththetargettobenotmorethan1recordableincidenteachyear.『追蹤安全事項(xiàng)，目標(biāo)為每年不超過(guò)1起可記錄的工傷事故』4.Trackonthecustomeraveragesatisfactionwiththetargettobeabove70pointseachquarter.『顧客的滿意度調(diào)查每季度的平均分應(yīng)≥70分』

總經(jīng)理應(yīng)…(4.2)批準(zhǔn)質(zhì)量目標(biāo)Objectives41總經(jīng)理應(yīng)…(5)確定資源要求，并提供充足的資源以滿足質(zhì)量體系的要求；這些資源包括：人力，物力，財(cái)力，工作場(chǎng)所，通訊，軟件，士氣等總經(jīng)理應(yīng)…(5)42總經(jīng)理應(yīng)…(6)負(fù)責(zé)組織公司的測(cè)量，分析和改進(jìn)的活動(dòng)具體有哪些活動(dòng)？---顧客滿意度的調(diào)查及改善；---內(nèi)部審核；---產(chǎn)品檢驗(yàn)；---質(zhì)量管理系統(tǒng)的調(diào)查及改善；這些活動(dòng)主要體現(xiàn)在前期預(yù)防而非后期彌補(bǔ)總經(jīng)理應(yīng)…(6)負(fù)責(zé)組織公司的測(cè)量，分析和改進(jìn)的活動(dòng)43總經(jīng)理應(yīng)…(7)負(fù)責(zé)主持管理評(píng)審會(huì)議一般一年召開一次，在內(nèi)審結(jié)束后的一個(gè)月內(nèi)開始。管理評(píng)審的目的是：評(píng)審質(zhì)量管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性；作用是：確定改進(jìn)的機(jī)會(huì)；和對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行更新的需要。總經(jīng)理應(yīng)…(7)負(fù)責(zé)主持管理評(píng)審會(huì)議445.6管理評(píng)審----總則定期管理評(píng)審（每年最少一次，兩次為佳），必要時(shí)可臨時(shí)追加評(píng)審（如出現(xiàn)大的機(jī)構(gòu)調(diào)整、重要崗位人員變動(dòng)、重大的質(zhì)量問(wèn)題、重大用戶投訴等時(shí)召開的公司高層會(huì)議、顧客或供方的聯(lián)席會(huì)議等）方式：管理評(píng)審會(huì)議，或其它形式（由總經(jīng)理主持）管理評(píng)審目的：確保QMS的三性：

適宜性充分性有效性。適宜性：QMS是否與內(nèi)外部環(huán)境相適宜？充分性：QMS的規(guī)定能否允分滿足體系和產(chǎn)品的要求？有效性：QMS的規(guī)定是否在有效實(shí)施，有何改進(jìn)要求？評(píng)審應(yīng)包括:評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系改進(jìn)的機(jī)會(huì)和變更的需要，質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。應(yīng)保持管理評(píng)審的記錄。5.6管理評(píng)審----總則定期管理評(píng)審（每年最少一次，兩次為45錯(cuò)誤的理解

管理評(píng)審是指對(duì)質(zhì)量管理體系的有效性和符合性進(jìn)行評(píng)審說(shuō)明：管理評(píng)審主要是對(duì)體系的適宜性、充分性和有效性評(píng)審，內(nèi)部質(zhì)量審核才是對(duì)體系的符合性和有效性的審核管理評(píng)審應(yīng)由部門經(jīng)理以上（包括部門經(jīng)理）參加說(shuō)明：管理評(píng)審由最高管理者進(jìn)行當(dāng)質(zhì)量方針和目標(biāo)每年都能順利地實(shí)現(xiàn)時(shí)，可以考慮不對(duì)此進(jìn)行評(píng)審說(shuō)明：質(zhì)量方針和目標(biāo)本身也存在適宜性、充分性要求，每次都應(yīng)評(píng)審管理評(píng)審的重點(diǎn)是體系已經(jīng)出現(xiàn)的問(wèn)題如何加以糾正和改進(jìn)說(shuō)明：重點(diǎn)是為確保適宜性、充分性和有效性所需的改進(jìn)，不僅僅是有效性，即使沒(méi)有問(wèn)題，也可能有改進(jìn)的需要錯(cuò)誤的理解

管理評(píng)審是指對(duì)質(zhì)量管理體系的有效性和符合性進(jìn)行評(píng)465、管理職責(zé)/5、6管理評(píng)審

+管理評(píng)審的作用5.6.1總則作為一個(gè)為組織帶來(lái)增值的過(guò)程（觀念/改進(jìn)）作為激勵(lì)和交換新觀念的一個(gè)平臺(tái)作為對(duì)QMS的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)和支持過(guò)程進(jìn)行控制的一種手段作為改進(jìn)QMS的強(qiáng)有力的工具5、管理職責(zé)/5、6管理評(píng)審5.6.1總則作為一個(gè)為組織47

+管理評(píng)審的主要要求5.6.1總則最高管理者組織與質(zhì)量管理體系有關(guān)的管理者都有應(yīng)參與應(yīng)基于質(zhì)量管理原則進(jìn)行系統(tǒng)的評(píng)審進(jìn)行開放式的討論和評(píng)價(jià)評(píng)審過(guò)程的輸出應(yīng)當(dāng)提供進(jìn)行改進(jìn)的依據(jù)評(píng)審應(yīng)包括QMS改進(jìn)的機(jī)會(huì)和變更的需要評(píng)審應(yīng)包括質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)5、管理職責(zé)/5.6管理評(píng)審5.6.1總則最高管理者組織5、管理職責(zé)/5.6管理評(píng)48

+管理評(píng)審的實(shí)施5.6.1總則評(píng)審方式會(huì)議函審分專題分階段評(píng)審逐級(jí)評(píng)審評(píng)審的控制規(guī)定的時(shí)間間隔（如每12個(gè)月）定期評(píng)審與適時(shí)評(píng)審相結(jié)合評(píng)審的參加人員最高管理者管理者代表其他需要參加的管理者（中層管理者、專家等）評(píng)審的時(shí)機(jī)增值開放參與評(píng)審的記錄充分利于追溯和促進(jìn)對(duì)管理評(píng)審過(guò)程的評(píng)價(jià)5、管理職責(zé)/5.6管理評(píng)審5.6.1總則評(píng)審方式會(huì)議評(píng)審的控制規(guī)定的時(shí)間間隔（如每495.6.2評(píng)審輸入管理評(píng)審的輸入應(yīng)包括以下方面的信息：a)

審核結(jié)果；b)

顧客反饋；c)

過(guò)程的業(yè)績(jī)和產(chǎn)品的符合性；d)

預(yù)防和糾正措施的狀況；e)

以往管理評(píng)審的跟蹤措施；f)

可能影響質(zhì)量管理體系的變更；g)

改進(jìn)的建議。5.6.2.1 評(píng)審輸入——補(bǔ)充要求管理評(píng)審的輸入應(yīng)包括現(xiàn)場(chǎng)不合格項(xiàng)的分析和報(bào)告（如適用）。注：5.6.2c與8.4c結(jié)合在一起包括了產(chǎn)品不合格的趨勢(shì)。注：5.6.2f包括了所適用的石油、石化和天然氣工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的變化。5.6.2評(píng)審輸入管理評(píng)審的輸入應(yīng)包括以下方面的信505.6.2評(píng)審輸入包括:1）質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)以及質(zhì)量目標(biāo)的完成情況Qualitypolicy,qualityobjectives,andcompletionstatusofqualityobjectives.2）整個(gè)質(zhì)量體系的所有要求（在每次評(píng)審中可只評(píng)審部分要求，但至少每年評(píng)審到全部要求）。Allrequirementsofthewholequalitysystem(Eachtimeonlyreviewpartofalltherequirementsispermitted,however,allrequirementsshallbereviewedeachyear)3）內(nèi)部（質(zhì)量/安全）或外部質(zhì)量審核結(jié)果/Resultsofinternalaudits(Quality/safety)orexternalaudits4）顧客反饋（包括合理的抱怨、顧客滿意及溝通的結(jié)果和反饋）Customerfeedback(includingcustomercomplaints,resultsandfeedbackofcustomersatisfactionandcustomercommunication).5）市場(chǎng)變化的對(duì)策和要求/Strategiesandrequirementsformarketvariations6）所采取的糾正和預(yù)防措施狀況/Statusofpreventiveandcorrectiveactions,7）過(guò)程的業(yè)績(jī)和產(chǎn)品、服務(wù)的符合性，包括產(chǎn)品不合格的趨勢(shì)/Processperformanceandproductconformity,includingtrendsofproductnonconformities.8）以往管理評(píng)審的跟蹤措施有效性和實(shí)施情況/Effectivenessandimplementationoffollow-upactionsfrompreviousmanagementreviews,9）可能影響質(zhì)量管理體系的變化，包括所適用的工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的變化Changesthatcouldaffectthequalitymanagementsystem,includingthechangeofapplicableindustrialstandards,10）對(duì)改進(jìn)的建議/Recommendationsforimprovement.管理評(píng)審方式可采取會(huì)議形式或現(xiàn)場(chǎng)審核，視情況而定。Managementreviewmaybeconductedintheformofameetingorasiteaudit,dependingonthepracticalsituation.5.6.2評(píng)審輸入包括:51

+管理評(píng)審的輸入5.6.2評(píng)審輸入內(nèi)容審核結(jié)果顧客反饋過(guò)程的業(yè)績(jī)和產(chǎn)品的符合性質(zhì)量方針和目標(biāo)的貫徹及適宜性預(yù)防和糾正措施的狀況以往的管理評(píng)審的跟蹤措施可能影響質(zhì)量管理體系的變更現(xiàn)場(chǎng)不合格項(xiàng)分析改進(jìn)的建議內(nèi)審/外審報(bào)告顧客滿意/顧客投訴/顧客要求情況過(guò)程能力和效果/產(chǎn)品質(zhì)量報(bào)告質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)的貫徹及適宜分析報(bào)告預(yù)防/糾正措施分析報(bào)告/分析報(bào)告決議及實(shí)施情況報(bào)告顧客要求/環(huán)境變化/組織變化/產(chǎn)品變化等所有不滿足體系和產(chǎn)品要求的現(xiàn)象任何有益的建議要求輸入應(yīng)在準(zhǔn)備階段完成輸入應(yīng)導(dǎo)致超越質(zhì)量管理體系有效性和效率的輸出5、管理職責(zé)/5、6管理評(píng)審5.6.2評(píng)審輸入內(nèi)容審核結(jié)果內(nèi)審/外審報(bào)告要求輸入應(yīng)在52各部門應(yīng)該準(zhǔn)備的管理評(píng)審資料

（如果沒(méi)有則不必報(bào)告）1）本部門質(zhì)量目標(biāo)以及質(zhì)量目標(biāo)的完成情況2）本部門負(fù)責(zé)的質(zhì)量體系要求實(shí)施情況。3）內(nèi)部（質(zhì)量/安全）或外部質(zhì)量審核期間，本部門不符合項(xiàng)及糾正情況4）本部門涉及顧客反饋（包括合理的抱怨、顧客滿意及溝通的結(jié)果和反饋）情況及處理結(jié)果。5）市場(chǎng)變化對(duì)本部門的影響及對(duì)策和要求6）工作中發(fā)現(xiàn)不合格并采取的糾正和預(yù)防措施狀況7）本部門職責(zé)范圍內(nèi)的業(yè)績(jī)和產(chǎn)品、服務(wù)的符合性，包括產(chǎn)品不合格的趨勢(shì)。8）以往管理評(píng)審涉及到本部門的跟蹤措施有效性和實(shí)施情況9）可能影響質(zhì)量管理體系的變化，包括所適用的工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的變化。10）對(duì)改進(jìn)的建議，包括資源需求－如增加人員、設(shè)備、場(chǎng)所等各部門應(yīng)該準(zhǔn)備的管理評(píng)審資料

（如果沒(méi)有則不必報(bào)告）1）本53管理者代表應(yīng)準(zhǔn)備的內(nèi)容1）公司質(zhì)量目標(biāo)以及質(zhì)量目標(biāo)的完成情況2）內(nèi)部（質(zhì)量/安全）或外部質(zhì)量審核結(jié)果報(bào)告及質(zhì)量管理體系符合性、有效性的評(píng)價(jià)。3）顧客反饋（包括合理的抱怨、顧客滿意及溝通的結(jié)果和反饋）統(tǒng)計(jì)及處理結(jié)果。4）質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、管理體系文件的適宜性結(jié)論。5）以往管理評(píng)審的跟蹤措施有效性和實(shí)施情況。6）對(duì)可能影響質(zhì)量管理體系的變化，市場(chǎng)情況變化后管理體系是否充分的評(píng)價(jià)意見。7）對(duì)改進(jìn)的建議管理者代表應(yīng)