中小企業(yè)板配售發(fā)行與交易課件

中小企業(yè)板配售發(fā)行及交易簡(jiǎn)介系統(tǒng)運(yùn)行部中小企業(yè)板配售發(fā)行及交易簡(jiǎn)介系統(tǒng)運(yùn)行部1定價(jià)配售新股操作流程

T-2日或之前刊登招股說(shuō)明（意向）書T-1日或之前刊登發(fā)行公告T日投資者申購(gòu)、配號(hào)T+1日搖號(hào)抽簽T+2日公布中簽結(jié)果T+3日投資者繳款、放棄認(rèn)購(gòu)T+4日資金交收T+5日劃款定價(jià)配售新股操作流程2“配售申購(gòu)日”常見問(wèn)題

“配售繳款放棄報(bào)盤日”常見問(wèn)題

“交易日”常見問(wèn)題“配售申購(gòu)日”常見問(wèn)題

“配售繳款放棄報(bào)盤日”常見問(wèn)題

3配售示意圖

深交所（3）檢查

通訊網(wǎng)上證所（3）檢查、配號(hào)（2）002XXX申購(gòu)（5）002XXX撤單回報(bào)（1）002XXX739XXX申購(gòu)（6）回報(bào)（2）739XXX委托（4）739XXX回報(bào)中國(guó)結(jié)算深圳分公司（4）配號(hào)

中國(guó)結(jié)算上海分公司深圳自動(dòng)撤單原因。超申購(gòu)上限---可重報(bào)。價(jià)格錯(cuò)---可重報(bào)。不是1000整數(shù)倍---可重報(bào)。重復(fù)申購(gòu)---不可重報(bào)上海先實(shí)時(shí)配號(hào)深圳后配號(hào)配售示意圖深交所通訊網(wǎng)上證所（2）002XXX申購(gòu)（5）04“配售申報(bào)T日”常見問(wèn)題少報(bào)后追加：不可更改交易時(shí)間內(nèi)漏報(bào)：不可補(bǔ)報(bào)超出最大可配售量的多報(bào)（不超上限）：認(rèn)可重復(fù)申報(bào)業(yè)務(wù)類別“7B”、“0B”有效，其它無(wú)效且不會(huì)撤單可配售權(quán)益的轉(zhuǎn)托管：發(fā)行期間不生效無(wú)自動(dòng)撤單、SJSGF無(wú)配號(hào)：市值、帳戶資料不齊T+1日語(yǔ)音查詢電話配售申報(bào)T日”常見問(wèn)題5“配售中簽放棄報(bào)盤T+3日”常見問(wèn)題

多筆放棄：累計(jì)已放棄（“8C”），當(dāng)日可撤單（“8X”）：合同號(hào)每筆撤單只能對(duì)應(yīng)一筆放棄委托，如有多筆放棄需撤單，需逐筆撤注意：放棄申報(bào)及撤單無(wú)回報(bào)其他業(yè)務(wù)類別（“7B”、“0B”等）無(wú)效“配售中簽放棄報(bào)盤T+3日”常見問(wèn)題

6中小企業(yè)板交易示意圖深交所（5）股份檢查、撮合

通訊網(wǎng)上證所（3）股份檢查（2）002XXX委托（6）002XXX回報(bào)（1）002XXX609XXX委托（8）回報(bào)（2）609XXX委托（7）609XXX回報(bào)（4）轉(zhuǎn)發(fā)委托（6）成交回報(bào)交易行情以SJSHQ為參考中小企業(yè)板交易示意圖深交所通訊網(wǎng)上證所（2）（6）（7中小企業(yè)板“交易日”常見問(wèn)題委托指令的業(yè)務(wù)類別：002XXX--深“0B”、“0S”、“0C”，不可“7B”（錯(cuò)單、無(wú)回報(bào)）609XXX--滬“賣出”，不可“買入”委托被自動(dòng)撤單：股份尋價(jià)范圍、漲跌停價(jià)：同主板開盤價(jià)：開放式集合競(jìng)價(jià)收盤價(jià)：集合競(jìng)價(jià)中小企業(yè)板“交易日”常見問(wèn)題8開盤價(jià)（一）每個(gè)交易日9∶15至9∶25為中小企業(yè)板塊開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間開盤參考價(jià)格：開盤參考價(jià)格指截至揭示時(shí)所有有效申報(bào)按照集合競(jìng)價(jià)規(guī)則形成的虛擬開盤價(jià)格，揭示到行情中的“買價(jià)格一”和“賣價(jià)格一”字段匹配量：匹配量是指截至揭示時(shí)所有有效申報(bào)按照集合競(jìng)價(jià)規(guī)則形成的虛擬成交數(shù)量，揭示到行情中的“買數(shù)量一”和“賣數(shù)量一”字段未匹配量：未匹配量是指截至揭示時(shí)在開盤參考價(jià)位上的不能按照開盤參考價(jià)虛擬成交的買方或賣方委托剩余量，根據(jù)其是買方剩余量還是賣方剩余量揭示到“買數(shù)量二”或“賣數(shù)量二”字段開盤價(jià)（一）每個(gè)交易日9∶15至9∶25為中小企業(yè)板塊開盤集9開盤價(jià)（二）為防止開盤參考價(jià)格被操縱和誤導(dǎo)，9：20至9：25之間交易系統(tǒng)不允許撤單，即交易主機(jī)對(duì)收到的委托時(shí)間位于9：20至9：25之間（9:20<=委托時(shí)間<9:25）的撤單委托直接回報(bào)撤單不成功的記錄。委托時(shí)間以進(jìn)入交易主機(jī)的時(shí)間為準(zhǔn)。主機(jī)每10秒左右揭示一輪

開盤價(jià)（二）為防止開盤參考價(jià)格被操縱和誤導(dǎo)，9：20至9：210開盤價(jià)（行情揭示軟件示例一）

連續(xù)競(jìng)價(jià)買賣盤---主板、中小企業(yè)板適用（9：30-15：00）

賣五10.58900賣四10.561100賣三10.55500賣二10.53200賣一10.52300買一100010.51買二230010.50買三90010.49買四20010.48買五5510.47開盤價(jià)（行情揭示軟件示例一）11開盤價(jià)（行情揭示軟件示例二）

集合競(jìng)價(jià)買賣盤---主板適用（9：15-9：25）賣五0賣四0賣三0賣二0賣一0買一0買二0買三0買四0買五0競(jìng)價(jià)信息不做任何揭示開盤價(jià)（行情揭示軟件示例二）12開盤價(jià)（行情揭示軟件示例三）

中小企業(yè)板開盤價(jià)的買賣盤（9：15-9：25）賣五0賣四0賣三0賣二0賣一22.58123456買一12345622.58買二0買三0買四0買五0盤口揭示：開盤價(jià)將為22.58，22.58的買、賣指令全可成交匹配開盤價(jià)（行情揭示軟件示例三）13開盤價(jià)（行情揭示軟件示例四）

中小企業(yè)板開盤價(jià)的買賣盤（9：15-9：25）賣五0賣四0賣三0賣二0999賣一22.58123456買一12345622.58買二0買三0買四0買五0盤口揭示：開盤價(jià)將為22.58，“大于等于22.58的買指令、小于22.58的賣指令”全可成交匹配，等于22.58的賣指令尚余999未成交匹配開盤價(jià)（行情揭示軟件示例四）14開盤價(jià)（行情揭示軟件示例五）中小企業(yè)板開盤價(jià)的買賣盤（9：15-9：25）賣五0賣四0賣三0賣二0賣一22.58123456買一12345622.58買二9990買三0買四0買五0盤口揭示：開盤價(jià)將為22.58，“大于22.58的買指令、小于等于22.58的賣指令”全可成交匹配，等于22.58的買指令尚余999未成交匹配開盤價(jià)（行情揭示軟件示例五）中小企業(yè)板開盤價(jià)的買賣盤（9：115中小盤板塊收盤價(jià)14∶57-15∶00為收盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間可撤單收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的，以最后一筆成交價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)14：57-15：00買賣盤無(wú)變化中小盤板塊收盤價(jià)16

問(wèn)題？

問(wèn)題？17

Thankyou!

Thankyou!18中小企業(yè)板配售發(fā)行及交易簡(jiǎn)介系統(tǒng)運(yùn)行部中小企業(yè)板配售發(fā)行及交易簡(jiǎn)介系統(tǒng)運(yùn)行部19定價(jià)配售新股操作流程

T-2日或之前刊登招股說(shuō)明（意向）書T-1日或之前刊登發(fā)行公告T日投資者申購(gòu)、配號(hào)T+1日搖號(hào)抽簽T+2日公布中簽結(jié)果T+3日投資者繳款、放棄認(rèn)購(gòu)T+4日資金交收T+5日劃款定價(jià)配售新股操作流程20“配售申購(gòu)日”常見問(wèn)題

“配售繳款放棄報(bào)盤日”常見問(wèn)題

“交易日”常見問(wèn)題“配售申購(gòu)日”常見問(wèn)題

“配售繳款放棄報(bào)盤日”常見問(wèn)題

21配售示意圖

深交所（3）檢查

通訊網(wǎng)上證所（3）檢查、配號(hào)（2）002XXX申購(gòu)（5）002XXX撤單回報(bào)（1）002XXX739XXX申購(gòu)（6）回報(bào)（2）739XXX委托（4）739XXX回報(bào)中國(guó)結(jié)算深圳分公司（4）配號(hào)

中國(guó)結(jié)算上海分公司深圳自動(dòng)撤單原因。超申購(gòu)上限---可重報(bào)。價(jià)格錯(cuò)---可重報(bào)。不是1000整數(shù)倍---可重報(bào)。重復(fù)申購(gòu)---不可重報(bào)上海先實(shí)時(shí)配號(hào)深圳后配號(hào)配售示意圖深交所通訊網(wǎng)上證所（2）002XXX申購(gòu)（5）022“配售申報(bào)T日”常見問(wèn)題少報(bào)后追加：不可更改交易時(shí)間內(nèi)漏報(bào)：不可補(bǔ)報(bào)超出最大可配售量的多報(bào)（不超上限）：認(rèn)可重復(fù)申報(bào)業(yè)務(wù)類別“7B”、“0B”有效，其它無(wú)效且不會(huì)撤單可配售權(quán)益的轉(zhuǎn)托管：發(fā)行期間不生效無(wú)自動(dòng)撤單、SJSGF無(wú)配號(hào)：市值、帳戶資料不齊T+1日語(yǔ)音查詢電話配售申報(bào)T日”常見問(wèn)題23“配售中簽放棄報(bào)盤T+3日”常見問(wèn)題

多筆放棄：累計(jì)已放棄（“8C”），當(dāng)日可撤單（“8X”）：合同號(hào)每筆撤單只能對(duì)應(yīng)一筆放棄委托，如有多筆放棄需撤單，需逐筆撤注意：放棄申報(bào)及撤單無(wú)回報(bào)其他業(yè)務(wù)類別（“7B”、“0B”等）無(wú)效“配售中簽放棄報(bào)盤T+3日”常見問(wèn)題

24中小企業(yè)板交易示意圖深交所（5）股份檢查、撮合

通訊網(wǎng)上證所（3）股份檢查（2）002XXX委托（6）002XXX回報(bào)（1）002XXX609XXX委托（8）回報(bào)（2）609XXX委托（7）609XXX回報(bào)（4）轉(zhuǎn)發(fā)委托（6）成交回報(bào)交易行情以SJSHQ為參考中小企業(yè)板交易示意圖深交所通訊網(wǎng)上證所（2）（6）（25中小企業(yè)板“交易日”常見問(wèn)題委托指令的業(yè)務(wù)類別：002XXX--深“0B”、“0S”、“0C”，不可“7B”（錯(cuò)單、無(wú)回報(bào)）609XXX--滬“賣出”，不可“買入”委托被自動(dòng)撤單：股份尋價(jià)范圍、漲跌停價(jià)：同主板開盤價(jià)：開放式集合競(jìng)價(jià)收盤價(jià)：集合競(jìng)價(jià)中小企業(yè)板“交易日”常見問(wèn)題26開盤價(jià)（一）每個(gè)交易日9∶15至9∶25為中小企業(yè)板塊開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間開盤參考價(jià)格：開盤參考價(jià)格指截至揭示時(shí)所有有效申報(bào)按照集合競(jìng)價(jià)規(guī)則形成的虛擬開盤價(jià)格，揭示到行情中的“買價(jià)格一”和“賣價(jià)格一”字段匹配量：匹配量是指截至揭示時(shí)所有有效申報(bào)按照集合競(jìng)價(jià)規(guī)則形成的虛擬成交數(shù)量，揭示到行情中的“買數(shù)量一”和“賣數(shù)量一”字段未匹配量：未匹配量是指截至揭示時(shí)在開盤參考價(jià)位上的不能按照開盤參考價(jià)虛擬成交的買方或賣方委托剩余量，根據(jù)其是買方剩余量還是賣方剩余量揭示到“買數(shù)量二”或“賣數(shù)量二”字段開盤價(jià)（一）每個(gè)交易日9∶15至9∶25為中小企業(yè)板塊開盤集27開盤價(jià)（二）為防止開盤參考價(jià)格被操縱和誤導(dǎo)，9：20至9：25之間交易系統(tǒng)不允許撤單，即交易主機(jī)對(duì)收到的委托時(shí)間位于9：20至9：25之間（9:20<=委托時(shí)間<9:25）的撤單委托直接回報(bào)撤單不成功的記錄。委托時(shí)間以進(jìn)入交易主機(jī)的時(shí)間為準(zhǔn)。主機(jī)每10秒左右揭示一輪

開盤價(jià)（二）為防止開盤參考價(jià)格被操縱和誤導(dǎo)，9：20至9：228開盤價(jià)（行情揭示軟件示例一）

連續(xù)競(jìng)價(jià)買賣盤---主板、中小企業(yè)板適用（9：30-15：00）

賣五10.58900賣四10.561100賣三10.55500賣二10.53200賣一10.52300買一100010.51買二230010.50買三90010.49買四20010.48買五5510.47開盤價(jià)（行情揭示軟件示例一）29開盤價(jià)（行情揭示軟件示例二）

集合競(jìng)價(jià)買賣盤---主板適用（9：15-9：25）賣五0賣四0賣三0賣二0賣一0買一0買二0買三0買四0買五0競(jìng)價(jià)信息不做任何揭示開盤價(jià)（行情揭示軟件示例二）30開盤價(jià)（行情揭示軟件示例三）

中小企業(yè)板開盤價(jià)的買賣盤（9：15-9：25）賣五0賣四0賣三0賣二0賣一22.58123456買一12345622.58買二0買三0買四0買五0盤口揭示：開盤價(jià)將為22.58，22.58的買、賣指令全可成交匹配開盤價(jià)（行情揭示軟件示例三）31開盤價(jià)（行情揭示軟件示例四）

中小企業(yè)板開盤價(jià)的買賣盤（9：15-9：25）賣五0賣四0賣三0賣二0999賣一22.58123456買一12345622.58買二0買三0買四0買五0盤口揭示：開盤價(jià)將為22.58，“大于等于22.58的買指令、小于22.58的賣指令”全可成交匹配，等于22.58的賣指令尚余999未成交匹配開盤價(jià)（行情揭示軟件示例四）32開盤價(jià)（行情揭示軟件示例五）中小企業(yè)板開盤