新制度經(jīng)濟學概論課件

新制度經(jīng)濟學研究新制度經(jīng)濟學研究1第一節(jié)新制度經(jīng)濟學的“真”第二節(jié)新制度經(jīng)濟學的“新”第三節(jié)新制度經(jīng)濟學的研究對象和內容第一節(jié)新制度經(jīng)濟學的“真”2第一節(jié)新制度經(jīng)濟學的“真”

一、經(jīng)濟理論和方法—經(jīng)濟學的重要任務是揭示經(jīng)濟變量之間的因果關系，其功能只要表現(xiàn)在三個方面：描述經(jīng)濟現(xiàn)象、解釋內在機理、預言發(fā)展方向。在經(jīng)濟學的發(fā)展中，逐漸形成了主流和非主流之分。

第一節(jié)新制度經(jīng)濟學的“真”

一、經(jīng)濟理論和方法—經(jīng)濟學的3二、現(xiàn)代主流經(jīng)濟學：新古典經(jīng)濟學

（一）主要內容：

新古典經(jīng)濟學指的是馬歇爾著就《經(jīng)濟學原理》之后一直到今天仍然居于主流地位的經(jīng)濟學研究范式。

1.微觀經(jīng)濟學微觀經(jīng)濟學是以單個的經(jīng)濟單位和經(jīng)濟現(xiàn)象為研究對象的經(jīng)濟學。又叫個體經(jīng)濟學。微觀經(jīng)濟學的研究方法是個量分析法，要解決的問題是資源配置問題，中心理論是價格理論。二、現(xiàn)代主流經(jīng)濟學：新古典經(jīng)濟學

（一）主要內容：

新古42.宏觀經(jīng)濟學宏觀經(jīng)濟學是以國民經(jīng)濟整體做為研究對象的經(jīng)濟學。又叫總體經(jīng)濟學。宏觀經(jīng)濟學的研究方法是總量分析法，要解決的總量是資源利用問題，中心理論是國民收入決定論。2.宏觀經(jīng)濟學宏觀經(jīng)濟學是以國民經(jīng)濟整體做為研究對象的經(jīng)濟學5（二）研究范式

1.經(jīng)濟學的視角三個基本假定：理性行為假設：完全理性信息完備假設最大化假設均衡分析效率分析從基本假設出發(fā)，分析均衡狀態(tài)，并評估它的效率，即是否能在不損害他人利益的前提下增加某個成員的利益，這就構成了所有經(jīng)濟學家分析問題的共同視角。（二）研究范式

1.經(jīng)濟學的視角三個基本假定：62.經(jīng)濟學的參照系經(jīng)濟學中的參照系有很多，如：資源配置問題中的一般均衡問題：在充分競爭條件下，沒有政府干預時，市場的看不見的手會把資源如此配置，使得均衡點是有效率的。產(chǎn)權問題上的科斯定理：如果沒有交易費用，產(chǎn)權分配與效率無關。這些定理都是不符合現(xiàn)實的，但它們?yōu)榉治霈F(xiàn)實問題提供了一個參照系。2.經(jīng)濟學的參照系經(jīng)濟學中的參照系有很多，如：73.經(jīng)濟學的分析工具均衡分析法、邊際分析法等等。視角、參照系和分析工具就構成了經(jīng)濟學的范式。3.經(jīng)濟學的分析工具均衡分析法、邊際分析法等等。8（三）新古典經(jīng)濟學的成就與問題1.成就：20世紀初，馬歇爾曾滿懷信心地宣布，經(jīng)濟學的基本理論已經(jīng)確立且無爭論的余地，下一代經(jīng)濟學家可以放心大膽地將主要精力集中于這些理論的應用，解釋現(xiàn)實世界各種體制與實踐方面令人眼花繚亂的千變萬化。（三）新古典經(jīng)濟學的成就與問題1.成就：9應該承認，新古典經(jīng)濟學在模仿科學方面做得相當成功。它按照科學的規(guī)范建立了自己的語言和分析工具（如數(shù)學、邏輯工具、博弈理論等），在一系列的嚴格的假設前提下構筑起了看似嚴謹?shù)睦碚擉w系。它在分析能力和實證研究等方面似乎都優(yōu)于經(jīng)濟學中的其他理論（如馬克思主義經(jīng)濟學、舊制度經(jīng)濟學）和其他社會科學。應該承認，新古典經(jīng)濟學在模仿科學方面做得相當102.問題然而不幸的是，主流經(jīng)濟學理論既不能對現(xiàn)實世界眾多經(jīng)濟現(xiàn)象提供令人信服的解釋，也未能開出可以較好地解決現(xiàn)實重大經(jīng)濟問題的政策藥方。在很大程度上，它只是從古典經(jīng)濟學家的頭腦中產(chǎn)生的烏托邦世界，具有突出的非現(xiàn)實性。

2.問題11問題根源源：其假設前提的非現(xiàn)實性特別是20世紀下半葉，數(shù)學成了經(jīng)濟學的語言。形式化的傾向使經(jīng)濟學更加脫離現(xiàn)實。

正如美國學者艾克納所說，除了建立在一系列形而上學的，從而非科學的公理基礎上的一系列演繹推理外，當代主流經(jīng)濟學幾乎一無所有。它是在大學的象牙塔中構思出來的“邏輯精品”。問題根源源：其假設前提的非現(xiàn)實性12（四）新制度經(jīng)濟學：研究真實世界的經(jīng)濟學

（一）新制度經(jīng)濟學的魅力：對現(xiàn)實的解釋力·美國前總統(tǒng)克林頓的顧問，２００１年諾獎獲得者之一的斯蒂格利茨認為，２１世紀將是新制度經(jīng)濟繁榮發(fā)達的時代?！ば轮贫冉?jīng)濟學家頻繁獲獎：科斯（１９９１）；諾斯（１９９３）；斯蒂格利茨（２００１）?！の覈?jīng)濟學家中很多都是新制度經(jīng)濟學家。（四）新制度經(jīng)濟學：研究真實世界的經(jīng)濟學（一）新制度經(jīng)濟學13（二）新制度經(jīng)濟學具有超凡解釋力的原因：放寬了新古典經(jīng)濟學的一系列假設

-理性行為假設：有限理性信息完備假設：信息不對稱；機會主義；逆向選擇、道德風險；激勵理論、代理理論、契約理論最大化假設：從利潤最大化到效用最大化；（二）新制度經(jīng)濟學具有超凡解釋力的原因：放寬了新古典經(jīng)濟學的14第二節(jié)新制度經(jīng)濟學的“新”一、新制度經(jīng)濟學的產(chǎn)生與發(fā)展古典經(jīng)濟學家就非常重視制度問題斯密、馬克思等新古典經(jīng)濟學對制度問題的忽略他們把制度問題看成既定的，看成是外生變量。只討論市場的均衡和最大化問題。舊制度經(jīng)濟學凡勃倫（有閑階級理論）、康芒斯（制度經(jīng)濟學）等產(chǎn)生于20世紀20年代的美國，隨凱恩斯主義的盛行而衰落。他們主要集中于對現(xiàn)有制度的批判，未被納入主流經(jīng)濟學加爾布雷：50年代；新制度經(jīng)濟學派第二節(jié)新制度經(jīng)濟學的“新”15新制度經(jīng)濟學20世紀70年代凱恩斯經(jīng)濟學破產(chǎn)之后興起?？扑梗ń灰壮杀纠碚摚⒌履焚惔模óa(chǎn)權功能與作用的產(chǎn)權學派）、威廉姆森（交易成本的交易成本學派）、阿爾欽、巴澤爾、張五常（產(chǎn)權功能與交易成本密不可分的理論學派）、諾斯等用交易成本的概念將制度分析納入到主流經(jīng)濟學體系之內。主要概念：交易成本、產(chǎn)權、制度變遷新制度經(jīng)濟學16二、新制度經(jīng)濟學與舊制度經(jīng)濟學的區(qū)別1.分析方法的創(chuàng)新；2.理論體系的創(chuàng)新；3.基本理論范疇的創(chuàng)新4.表現(xiàn)領域的創(chuàng)新二、新制度經(jīng)濟學與舊制度經(jīng)濟學的區(qū)別1.分析方法的創(chuàng)新；17新制度經(jīng)濟學=新古典經(jīng)濟學的分析方法+制度；舊制度經(jīng)濟學=生物學、倫理學、政治學、社會學等的分析方法+制度新制度經(jīng)濟學=新古典經(jīng)濟學的分析方法+制度；18三、新制度經(jīng)濟學在古典教學的框架內創(chuàng)新新古典理論將制度和結構視為既定，探究實現(xiàn)資源最優(yōu)配置的條件新制度經(jīng)濟學則將注意力集中在制度和機構本身，分析結構和資源配置與經(jīng)濟發(fā)展的關系。三、新制度經(jīng)濟學在古典教學的框架內創(chuàng)新新古典理論將制度和結構19與新古典經(jīng)濟學相比較新在哪里1.交易費用一般化：與生產(chǎn)費用相對應2.新古典理論前提和假設的批判3.一系列的理論創(chuàng)新：制度是經(jīng)濟運行的變量，探討了制度變遷的規(guī)律及其對經(jīng)濟發(fā)展和運行效率的影響，提出了許多富有啟發(fā)性的理論觀點。4.有一系列的問題：與新古典經(jīng)濟學相比較新在哪里1.交易費用一般化：與生產(chǎn)費用相20第三節(jié)新制度經(jīng)濟學的研究對象和內容1、研究對象：制度2、主要內容交易費用理論、產(chǎn)權理論、代理理論、制度變遷理論；

第三節(jié)新制度經(jīng)濟學的研究對象和內容21制度經(jīng)濟學在中國介紹和轉述的基礎西方現(xiàn)代產(chǎn)權經(jīng)濟學1.康芒斯：《制度經(jīng)濟學》（上、下）商務印書館1962年版；2.科斯等：《財產(chǎn)權利與制度變遷》中譯本，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社1994年版。3.科斯：《論生產(chǎn)的制度結構》，中譯本，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社1994年版。4..諾思和托馬斯：《西方世界的興起》，中譯本，華夏出版社1989年版。制度經(jīng)濟學在中國22理論的評論和批評。如盛洪指出，在零交易費用的假定下，產(chǎn)權概念就是多余的；以及如果產(chǎn)權總是不斷地隨著世代更替而消失和產(chǎn)生，即使在零交易費用下，也并非任意的界定都會通過交易導致資源的最佳配置（見“‘社會成本問題’的問題”）。汪丁丁則發(fā)動了更為猛烈的攻擊。他在“從‘交易費用’到博弈均衡”一文中指出，交易費用作為一種成本，應服從于“成本就是機會成本”的定義，但當一般均衡下對制度別無選擇時，就不存在機會成本，也就沒有交易費用。這種對交易費用的否定性結論顯然在動搖新制度經(jīng)濟學的根基。制度經(jīng)濟學的方法對中國經(jīng)濟問題的分析一個比較有成就的方面，就是對國有企業(yè)的討論；對過渡經(jīng)濟的研究。理論的評論和批評。如盛洪指出，在零交易費用的假定下，產(chǎn)權概念23然而，透過制度經(jīng)濟學在中國的繁榮背后、值得提出的是；第一、使用制度經(jīng)濟學的概念、方法相理論模型來從事經(jīng)濟理論研究相改革實踐探索、并不意味著所有的這部分學者(包括持否定態(tài)度的學者)都已客觀地把握和理解了制度經(jīng)濟學的基本概念、方法和基本模型。例如，作為產(chǎn)權經(jīng)濟學體系內核的”產(chǎn)權”概念，在中國學者中，幾乎可以說，有多少個使用“產(chǎn)權”概念的學者，就有多少個關于”產(chǎn)權”的內含。第二，產(chǎn)權經(jīng)濟學在中國的繁榮也并不意味著產(chǎn)權經(jīng)濟學的概念、方法、理論模型和基本結論都是完美無缺，在中國可以放心地照搬無誤的。

然而，透過制度經(jīng)濟學在中國的繁榮背后、值得提出的是；第一、使24新制度經(jīng)濟學研究新制度經(jīng)濟學研究25第一節(jié)新制度經(jīng)濟學的“真”第二節(jié)新制度經(jīng)濟學的“新”第三節(jié)新制度經(jīng)濟學的研究對象和內容第一節(jié)新制度經(jīng)濟學的“真”26第一節(jié)新制度經(jīng)濟學的“真”

一、經(jīng)濟理論和方法—經(jīng)濟學的重要任務是揭示經(jīng)濟變量之間的因果關系，其功能只要表現(xiàn)在三個方面：描述經(jīng)濟現(xiàn)象、解釋內在機理、預言發(fā)展方向。在經(jīng)濟學的發(fā)展中，逐漸形成了主流和非主流之分。

第一節(jié)新制度經(jīng)濟學的“真”

一、經(jīng)濟理論和方法—經(jīng)濟學的27二、現(xiàn)代主流經(jīng)濟學：新古典經(jīng)濟學

（一）主要內容：

新古典經(jīng)濟學指的是馬歇爾著就《經(jīng)濟學原理》之后一直到今天仍然居于主流地位的經(jīng)濟學研究范式。

1.微觀經(jīng)濟學微觀經(jīng)濟學是以單個的經(jīng)濟單位和經(jīng)濟現(xiàn)象為研究對象的經(jīng)濟學。又叫個體經(jīng)濟學。微觀經(jīng)濟學的研究方法是個量分析法，要解決的問題是資源配置問題，中心理論是價格理論。二、現(xiàn)代主流經(jīng)濟學：新古典經(jīng)濟學

（一）主要內容：

新古282.宏觀經(jīng)濟學宏觀經(jīng)濟學是以國民經(jīng)濟整體做為研究對象的經(jīng)濟學。又叫總體經(jīng)濟學。宏觀經(jīng)濟學的研究方法是總量分析法，要解決的總量是資源利用問題，中心理論是國民收入決定論。2.宏觀經(jīng)濟學宏觀經(jīng)濟學是以國民經(jīng)濟整體做為研究對象的經(jīng)濟學29（二）研究范式

1.經(jīng)濟學的視角三個基本假定：理性行為假設：完全理性信息完備假設最大化假設均衡分析效率分析從基本假設出發(fā)，分析均衡狀態(tài)，并評估它的效率，即是否能在不損害他人利益的前提下增加某個成員的利益，這就構成了所有經(jīng)濟學家分析問題的共同視角。（二）研究范式

1.經(jīng)濟學的視角三個基本假定：302.經(jīng)濟學的參照系經(jīng)濟學中的參照系有很多，如：資源配置問題中的一般均衡問題：在充分競爭條件下，沒有政府干預時，市場的看不見的手會把資源如此配置，使得均衡點是有效率的。產(chǎn)權問題上的科斯定理：如果沒有交易費用，產(chǎn)權分配與效率無關。這些定理都是不符合現(xiàn)實的，但它們?yōu)榉治霈F(xiàn)實問題提供了一個參照系。2.經(jīng)濟學的參照系經(jīng)濟學中的參照系有很多，如：313.經(jīng)濟學的分析工具均衡分析法、邊際分析法等等。視角、參照系和分析工具就構成了經(jīng)濟學的范式。3.經(jīng)濟學的分析工具均衡分析法、邊際分析法等等。32（三）新古典經(jīng)濟學的成就與問題1.成就：20世紀初，馬歇爾曾滿懷信心地宣布，經(jīng)濟學的基本理論已經(jīng)確立且無爭論的余地，下一代經(jīng)濟學家可以放心大膽地將主要精力集中于這些理論的應用，解釋現(xiàn)實世界各種體制與實踐方面令人眼花繚亂的千變萬化。（三）新古典經(jīng)濟學的成就與問題1.成就：33應該承認，新古典經(jīng)濟學在模仿科學方面做得相當成功。它按照科學的規(guī)范建立了自己的語言和分析工具（如數(shù)學、邏輯工具、博弈理論等），在一系列的嚴格的假設前提下構筑起了看似嚴謹?shù)睦碚擉w系。它在分析能力和實證研究等方面似乎都優(yōu)于經(jīng)濟學中的其他理論（如馬克思主義經(jīng)濟學、舊制度經(jīng)濟學）和其他社會科學。應該承認，新古典經(jīng)濟學在模仿科學方面做得相當342.問題然而不幸的是，主流經(jīng)濟學理論既不能對現(xiàn)實世界眾多經(jīng)濟現(xiàn)象提供令人信服的解釋，也未能開出可以較好地解決現(xiàn)實重大經(jīng)濟問題的政策藥方。在很大程度上，它只是從古典經(jīng)濟學家的頭腦中產(chǎn)生的烏托邦世界，具有突出的非現(xiàn)實性。

2.問題35問題根源源：其假設前提的非現(xiàn)實性特別是20世紀下半葉，數(shù)學成了經(jīng)濟學的語言。形式化的傾向使經(jīng)濟學更加脫離現(xiàn)實。

正如美國學者艾克納所說，除了建立在一系列形而上學的，從而非科學的公理基礎上的一系列演繹推理外，當代主流經(jīng)濟學幾乎一無所有。它是在大學的象牙塔中構思出來的“邏輯精品”。問題根源源：其假設前提的非現(xiàn)實性36（四）新制度經(jīng)濟學：研究真實世界的經(jīng)濟學

（一）新制度經(jīng)濟學的魅力：對現(xiàn)實的解釋力·美國前總統(tǒng)克林頓的顧問，２００１年諾獎獲得者之一的斯蒂格利茨認為，２１世紀將是新制度經(jīng)濟繁榮發(fā)達的時代。·新制度經(jīng)濟學家頻繁獲獎：科斯（１９９１）；諾斯（１９９３）；斯蒂格利茨（２００１）?！の覈?jīng)濟學家中很多都是新制度經(jīng)濟學家。（四）新制度經(jīng)濟學：研究真實世界的經(jīng)濟學（一）新制度經(jīng)濟學37（二）新制度經(jīng)濟學具有超凡解釋力的原因：放寬了新古典經(jīng)濟學的一系列假設

-理性行為假設：有限理性信息完備假設：信息不對稱；機會主義；逆向選擇、道德風險；激勵理論、代理理論、契約理論最大化假設：從利潤最大化到效用最大化；（二）新制度經(jīng)濟學具有超凡解釋力的原因：放寬了新古典經(jīng)濟學的38第二節(jié)新制度經(jīng)濟學的“新”一、新制度經(jīng)濟學的產(chǎn)生與發(fā)展古典經(jīng)濟學家就非常重視制度問題斯密、馬克思等新古典經(jīng)濟學對制度問題的忽略他們把制度問題看成既定的，看成是外生變量。只討論市場的均衡和最大化問題。舊制度經(jīng)濟學凡勃倫（有閑階級理論）、康芒斯（制度經(jīng)濟學）等產(chǎn)生于20世紀20年代的美國，隨凱恩斯主義的盛行而衰落。他們主要集中于對現(xiàn)有制度的批判，未被納入主流經(jīng)濟學加爾布雷：50年代；新制度經(jīng)濟學派第二節(jié)新制度經(jīng)濟學的“新”39新制度經(jīng)濟學20世紀70年代凱恩斯經(jīng)濟學破產(chǎn)之后興起。科斯（交易成本理論）、德姆賽茨（產(chǎn)權功能與作用的產(chǎn)權學派）、威廉姆森（交易成本的交易成本學派）、阿爾欽、巴澤爾、張五常（產(chǎn)權功能與交易成本密不可分的理論學派）、諾斯等用交易成本的概念將制度分析納入到主流經(jīng)濟學體系之內。主要概念：交易成本、產(chǎn)權、制度變遷新制度經(jīng)濟學40二、新制度經(jīng)濟學與舊制度經(jīng)濟學的區(qū)別1.分析方法的創(chuàng)新；2.理論體系的創(chuàng)新；3.基本理論范疇的創(chuàng)新4.表現(xiàn)領域的創(chuàng)新二、新制度經(jīng)濟學與舊制度經(jīng)濟學的區(qū)別1.分析方法的創(chuàng)新；41新制度經(jīng)濟學=新古典經(jīng)濟學的分析方法+制度；舊制度經(jīng)濟學=生物學、倫理學、政治學、社會學等的分析方法+制度新制度經(jīng)濟學=新古典經(jīng)濟學的分析方法+制度；42三、新制度經(jīng)濟學在古典教學的框架內創(chuàng)新新古典理論將制度和結構視為既定，探究實現(xiàn)資源最優(yōu)配置的條件新制度經(jīng)濟學則將注意力集中在制度和機構本身，分析結構和資源配置與經(jīng)濟發(fā)展的關系。三、新制度經(jīng)濟學在古典教學的框架內創(chuàng)新新古典理論將制度和結構43與新古典經(jīng)濟學相比較新在哪里1.交易費用一般化：與生產(chǎn)費用相對應2.新古典理論前提和假設的批判3.一系列的理論創(chuàng)新：制度是經(jīng)濟運行的變量，探討了制度變遷的規(guī)律及其對經(jīng)濟發(fā)展和運行效率的影響，提出了許多富有啟發(fā)性的理論觀點。4.有一系列的問題：與新古典經(jīng)濟學相比較新在哪里1.交易費用一般化：與生產(chǎn)費用相44第三節(jié)新制度經(jīng)濟學的研究對象和內容1、研究對象：制度2、主要內容交易費用理論、產(chǎn)權理論、代理理論、制度變遷理論；

第三節(jié)新制度經(jīng)濟學的研究對象和內容45制度經(jīng)濟學在中國介紹和轉述的基礎西方現(xiàn)代產(chǎn)權經(jīng)濟學1.康芒斯：《制度經(jīng)濟學》（上、下）商務印書館1