管理體系內(nèi)部審核培訓(內(nèi)部審核)課件

管理體系內(nèi)部審核培訓(內(nèi)部審核)課件1質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核審核總論審核策劃與準備審核實施審核報告、糾正與跟蹤2質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核審核總論2審核總論審核定義審核準則審核分類內(nèi)審作用審核程序3審核總論審核定義3什么是審核？審核證據(jù)審核準則滿足程度審核結(jié)論客觀評價系統(tǒng)的、獨立的、并形成文件的過程4什么是審核？審核證據(jù)審核準則滿足程度審核結(jié)論客觀評價系統(tǒng)的、審核準則

用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。質(zhì)量方針、目標運作程序作業(yè)方法法規(guī)要求標準要求顧客要求（明確的、隱含的）組織附加要求5審核準則用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。5審核證據(jù)與審核準則有關的并且能夠證實的：記錄事實陳述或其他信息審核準則可以是定性的或定量的6審核證據(jù)與審核準則有關的并且能夠證實的：6審核類型組織顧客第二方審核第三方機構(gòu)/認證機構(gòu)第三方審核第一方審核/內(nèi)審7審核類型組織顧客第二方審核第三方機構(gòu)/認證機構(gòu)第三方審核第內(nèi)部審核的作用驗證組織管理體系是否持續(xù)滿足規(guī)定要求通過內(nèi)部審核，達到持續(xù)改進的目的過程改進體系改進質(zhì)量和環(huán)境和環(huán)境績效改進調(diào)查重大問題發(fā)生原因滿足標準的要求在第二、三方審核前糾正不足8內(nèi)部審核的作用驗證組織管理體系是否持續(xù)滿足規(guī)定要求8審核基本程序?qū)徍瞬邉潓徍藢嵤徍藞蟾鎸徍烁?審核基本程序?qū)徍瞬邉潓徍藢嵤徍藞蟾鎸徍烁?質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核審核總論審核策劃與準備審核實施審核報告、糾正與跟蹤10質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核審核總論10審核策劃與準備審核方案制定審核準備審核實施計劃文件審查檢查表審核前溝通11審核策劃與準備審核方案制定11審核時機與方式集中式分散式例行臨時◆◆

審核方式審核時機12審核時機與方式集中式分散式例行臨時◆◆

審核方式審核時機12審核時機例行審核每年至少一次，覆蓋所有體系要求和區(qū)域往往開始于質(zhì)量和環(huán)境管理體系建立并試運行一段時間之后臨時審核（特殊情況下的追加審核）發(fā)生了嚴重的質(zhì)量和環(huán)境問題或客戶重大投訴最高管理者、隸屬關系、內(nèi)部組織、產(chǎn)品、方針和目標等有重大改變第二、第三方審核之前13審核時機例行審核13集中式審核集中某一段時間完成對所有區(qū)域或所有體系要求的審核在程序文件中明確大致時間具體時間用通知或?qū)徍藢嵤┯媱澬问酵ㄖ嚓P部門可不必編制年度內(nèi)部審核方案14集中式審核集中某一段時間完成對所有區(qū)域或所有體系要求的審核1分散式滾動審核分區(qū)域（部門）或體系要求在不同時間進行審核需編制年度審核方案范圍、準則頻次（預計的審核月份）方法對審核方案進行滾動修改15分散式滾動審核分區(qū)域（部門）或體系要求在不同時間進行審核15審核方案計劃審核已進行

糾正措施已計劃糾正措施已實施糾正措施已驗證

月份部門

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

管理層

銷售部

采購部

技術部

生產(chǎn)部

品質(zhì)部

倉庫2008年度內(nèi)部審核方案16審核方案計劃審核已進行糾正措施已計劃糾正措施已實施糾正措施審核實施計劃內(nèi)容審核的目的和范圍審核準則審核組成員審核詳細的日程安排首次會議/末次會議時間審核組人員的分配受審核部門及具體時間主要的審核要點擬制/批準人的簽字通知(發(fā)放)的相關部門17審核實施計劃內(nèi)容審核的目的和范圍17審核實施計劃案例見附件18審核實施計劃案例見附件18檢查表指導審核整個過程的路線圖明確審核要點和方法確保審核的覆蓋面減少組員之間不必要的重復保持審核的方向和節(jié)奏體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)性作為審核的記錄檔案19檢查表指導審核整個過程的路線圖19檢查表

檢查表有可能失去其價值，如果只是：對錯打鉤清單對錯回答問題單

檢查表應該是一份備忘錄！ 檢查表應反映實際的業(yè)務過程！20檢查表檢查表有可能失去其價值，如果只是：2質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核審核總論審核策劃與準備審核實施審核報告、糾正與跟蹤21質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核審核總論21審核實施首次會議現(xiàn)場審核不合格報告審核組會議末次會議22審核實施首次會議22首次會議簽到人員介紹審核目的和范圍確認審核計劃介紹審核方法和程序確認審核組所需要的資源問題澄清確認中間會議和末次會議時間23首次會議簽到23審核全過程的控制審核組長的責任和權(quán)力控制審核計劃控制審核進度協(xié)調(diào)氣氛保持客觀審定結(jié)果24審核全過程的控制審核組長的責任和權(quán)力24審核路線的展開部門職責主要業(yè)務過程關鍵業(yè)務過程主要環(huán)境因素程序（文件化）法規(guī)要求客戶要求作業(yè)方法記錄操作陳述狀態(tài)過程績效質(zhì)量和環(huán)境績效有效性符合性顧客是否滿意？25審核路線的展開部門職責主要業(yè)務過程關鍵業(yè)務過程主要環(huán)境因素程檢查表的使用審核準則要求檢查表(問題)現(xiàn)場審核面談、抽樣、驗證回答、事實、記錄結(jié)論(合格\不合格)檢查表(答案)依據(jù)檢查表并考慮靈活性26檢查表的使用審核準則要求檢查表(問題)現(xiàn)場審核回答、事實、記技術與訣竅詢問驗證抽樣27技術與訣竅詢問驗證抽樣27提問方式開放式提問封閉式提問誘導式提問…….28提問方式開放式提問28審核抽樣隨機抽樣適當數(shù)量（檢查表）審核員親自抽樣征得被審核人員同意應相信樣本29審核抽樣隨機抽樣29審核筆記便于下一部門調(diào)查同事之間參閱需要時查閱30審核筆記便于下一部門調(diào)查30不合格確定什么是不合格？未滿足要求。方針和目標運作程序（不一定是文件化的）作業(yè)方法法規(guī)要求標準要求員工要求（明確的、隱含的）相關方要求31不合格確定什么是不合格？未滿足要求。方針和目標31不合格分類嚴重不合格管理體系與約定的標準或指定的要求不符造成系統(tǒng)性或區(qū)域性嚴重失效的不合格（可能由多個輕微不合格說明）可造成嚴重后果的不合格一般不合格孤立的人為錯誤文件偶爾未被遵守，造成的后果不嚴重對系統(tǒng)不會產(chǎn)生重要影響32不合格分類嚴重不合格32不合格判斷依據(jù)客觀證據(jù)確定不符合相關的要求確定不符合標準的條款33不合格判斷依據(jù)客觀證據(jù)33不合格判斷是否有足夠的事實支持我的發(fā)現(xiàn)？是不是孤立次要的問題？這項不合格是否過于頻繁的發(fā)生？是嚴重的還是一般的問題？需要采取什么樣的糾正措施？提出這樣的問題對受審核方有多大的幫助？34不合格判斷是否有足夠的事實支持我的發(fā)現(xiàn)？34

不合格描述事實的準確觀察（判斷）在哪里發(fā)現(xiàn)（地點）發(fā)現(xiàn)了什么（事實）為什么不合格（原因）誰在場（職位）采用專業(yè)術語（正規(guī)）要便于查找（追溯）利于的改進（幫助）35不合格描述事實的準確觀察（判斷）35不合格描述

工作區(qū)域的測量設備有部儀表超出了校準日期。不符合ISO9001：20087.6問題：哪個工作區(qū)域？什么設備，編號？超出的具體日期？36不合格描述工作區(qū)域的測量設備有部儀表超出了校準日期。問題正確的描述放在后車間的設備編號為E17上的兩個電壓表已超過校準日期,表上標簽注明校準有效期為6個月,現(xiàn)已超出兩個月。不符合ISO9001：20087.6輕微不合格37正確的描述放在后車間的設備編號為E17上的兩個電壓表已超過不合格報告內(nèi)容對內(nèi)審員而言，寫好不合格報告的關鍵是：

--準確清晰地描述不合格事實

--確定不合格問題的性質(zhì)

--判定違反相關要求及標準條款38不合格報告內(nèi)容對內(nèi)審員而言，寫好不合格報告的關鍵是：38審核結(jié)果匯總分析在末次會議之前的審核組會議中，審核組長要對審核的觀察結(jié)果作一次匯總分析：

從發(fā)現(xiàn)的不合格項分析（發(fā)生的部門、要素、性質(zhì)、類型）從發(fā)展的趨勢分析（上次與本次的比較）從體系運行狀況對管理現(xiàn)狀進行分析總結(jié)管理體系的優(yōu)點39審核結(jié)果匯總分析在末次會議之前的審核組會議中，審核組長要對審末次會議簽到致謝重申審核目的和范圍確認審核計劃的實施情況正式提出不合格項澄清宣布審核結(jié)論提出糾正要求結(jié)束40末次會議簽到40質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核審核總論審核策劃與準備審核實施審核報告、糾正與跟蹤41質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核審核總論41報告、糾正與跟蹤審核報告糾正措施的重要性糾正措施的制定與認可糾正措施的實施42報告、糾正與跟蹤審核報告42審核報告內(nèi)容審核的目的和范圍審核依據(jù)文件審核組成員審核時間審核不合格項分布情況審核綜述，包括對質(zhì)量和環(huán)境管理體系運行有效性的結(jié)論性意見審核報告的分發(fā)范圍不合格報告（可作為附件附于審核報告之后）43審核報告內(nèi)容審核的目的和范圍43審核綜述說明發(fā)現(xiàn)的不合格項根據(jù)對審核發(fā)現(xiàn)的不合格項的匯總分析對受審核部門的管理現(xiàn)狀作出評價：

--優(yōu)秀的方面

--存在的不足

--努力的方向質(zhì)量和環(huán)境管理過程控制分析–質(zhì)量和環(huán)境績效評價法律法規(guī)符合情況44審核綜述說明發(fā)現(xiàn)的不合格項44糾正措施制訂由不合格項目的責任部門對問題發(fā)生的原因進行分析根據(jù)不合格發(fā)生的原因制定糾正措施計劃糾正措施的描述要具體采取必要的補救措施審核員可協(xié)助受審核部門分析不合格的原因并提出糾正措施建議糾正措施應經(jīng)過受審核方負責人認可45糾正措施制訂由不合格項目的責任部門對問題發(fā)生的原因進行分析4什么是糾正措施？補救措施

--為了避免事態(tài)擴大而采取的補救措施預防措施

--針對不合格事實的根源采取的預防或預防措施46什么是糾正措施？補救措施46糾正措施驗證在不合格報告中規(guī)定的糾正期限到期時驗證也可根據(jù)受審核方實施糾正措施的情況提前驗證47糾正措施驗證在不合格報告中規(guī)定的糾正期限到期時驗證47驗證內(nèi)容計劃是否按規(guī)定日期完成？計劃中的各項措施是否已完成？完成后的效果如何？自采取糾正措施以來，是否還有類似不合格項發(fā)生？實施情況是否有記錄可查？如引起文件修改，是否按文件控制程序執(zhí)行？48驗證內(nèi)容計劃是否按規(guī)定日期完成？48驗證記錄驗證記錄應簡明扼要地說明驗證的內(nèi)容和結(jié)論如驗證結(jié)果為不能關閉該份不合格報告，應注明繼續(xù)跟蹤的日期或重新發(fā)出的不合格報告編號49驗證記錄驗證記錄應簡明扼要地說明驗證的內(nèi)容和結(jié)論49大家再見大家再見50依卻奔村坊精拼命喪抖磨希依卻奔村坊精拼命喪抖磨希51精心希望依然飛舞

拼命抖動尋找磨坊繼續(xù)奔跑大驚失色千呼萬喚垂頭喪氣精心希望依然飛舞5210風箏

10風箏5310風箏

我們?nèi)シ棚L箏。一個人用手托著，另一個人牽著線，站在遠遠的地方，說聲“放”，那線一緊一松，風箏就凌空飛起，漸漸高過樹梢了。牽線人飛快地跑起來。風箏越飛越高，在空中翩翩飛舞著，我們快活地喊叫著，在田野里拼命地奔跑。村里人看見了，說：“放得這么高！”10風箏我們?nèi)シ棚L箏。一個人用5410風箏

從早晨玩到下午，我們還是歇不下來，牽著風箏在田野里奔跑。風箏越飛越高，似乎飛到了云彩上。10風箏從早晨玩到下午，我們還是歇不下來，牽著風箏55興奮快樂喜悅愉快樂滋滋美滋滋樂呵呵欣喜若狂興高采烈

興奮快樂喜悅愉快5610風箏

從早晨玩到下午，我們還是歇不下來，牽著風箏在田野里奔跑。風箏越飛越高，似乎飛到了云彩上。10風箏從早晨玩到下午，我們還是歇不下來，牽著風箏5710風箏

我們快活地喊叫著，在田野里拼命地奔跑。從早晨玩到下午，我們還是歇不下來，牽著風箏在田野里奔跑。10風箏我們快活地喊叫著，在田野里拼命地奔跑。5810風箏

忽然吹來一陣風，線嘣地斷了。風箏在空中抖動了一下，便極快地飛走了。我們大驚失色，千呼萬喚，那風箏越來越小，倏地便沒了蹤影。10風箏忽然吹來一陣風，線嘣地斷了。風箏在空中抖5910風箏

忽然吹來一陣風，線嘣地斷了。風箏在空中抖動了一下，便極快地飛走了。我們大驚失色，千呼萬喚，那風箏越來越小，倏地便沒了蹤影。10風箏忽然吹來一陣風，線嘣地斷了。風箏在空中抖6010風箏

忽然吹來一陣風，線嘣地斷了。風箏在空中抖動了一下，便極快地飛走了。我們大驚失色，千呼萬喚，那風箏越來越小，倏地便沒了蹤影。10風箏忽然吹來一陣風，線嘣地斷了。風箏在空中抖6110風箏

10風箏621、默讀5—8自然段，畫出表現(xiàn)“我們”心情的句子或詞語。2、想一想你從這些句子或詞語中體會到了什么？1、默讀5—8自然段，畫出表現(xiàn)“我們”心情的句子或詞語。6310風箏

我們都哭了，在田野里四處尋找，找了半個下午，還是沒有蹤影。我們垂頭喪氣地坐在田埂上，一抬頭，看見遠遠的水面上半沉半浮著一個巨大的木輪，不停地轉(zhuǎn)著，將水揚起來，半圈兒水在閃著白光。那里是我們村的水磨坊。

10風箏我們都哭了，在田野里四處尋找，找了半個6410風箏

我們都哭了，在田野里四處尋找，找了半個下午，還是沒有蹤影。我們垂頭喪氣地坐在田埂上，一抬頭，看見遠遠的水面上半沉半浮著一個巨大的木輪，不停地轉(zhuǎn)著，將水揚起來，半圈兒水在閃著白光。那里是我們村的水磨坊。

10風箏我們都哭了，在田野里四處尋找，找了半個6510風箏

我們都哭了，在田野里四處尋找，找了半個下午，還是沒有蹤影。

10風箏我們都哭了，在田野里四處尋找，找了半個6610風箏

我們垂頭喪氣地坐在田埂上，一抬頭，看見遠遠的水面上半沉半浮著一個巨大的木輪，不停地轉(zhuǎn)著，將水揚起來，半圈兒水在閃著白光。那里是我們村的水磨坊?！澳莾赫疫^了嗎？”

“沒找過，說不定‘幸福鳥’就落在那兒呢?！贝蠹艺f。

我們向那房子跑去，繼續(xù)尋找我們的“幸福鳥”……

10風箏我們垂頭喪氣地坐在田埂上，一抬頭，看見遠6710風箏

童年的時候，我們這些孩子，最大的快樂就是做風箏，放風箏。

10風箏童年的時候，我們這些孩子，最大的快樂就是做6810風箏

10風箏69快樂寫話：下課了，我們沖出教室，在操場上玩（）的游戲，————————————————————————————————————————————————————————。快樂寫話：70布置作業(yè)：1、抄寫文中喜歡的句子。2、繼續(xù)了解風箏的資料。

布置作業(yè)：71管理體系內(nèi)部審核培訓(內(nèi)部審核)課件72質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核審核總論審核策劃與準備審核實施審核報告、糾正與跟蹤73質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核審核總論2審核總論審核定義審核準則審核分類內(nèi)審作用審核程序74審核總論審核定義3什么是審核？審核證據(jù)審核準則滿足程度審核結(jié)論客觀評價系統(tǒng)的、獨立的、并形成文件的過程75什么是審核？審核證據(jù)審核準則滿足程度審核結(jié)論客觀評價系統(tǒng)的、審核準則

用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。質(zhì)量方針、目標運作程序作業(yè)方法法規(guī)要求標準要求顧客要求（明確的、隱含的）組織附加要求76審核準則用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。5審核證據(jù)與審核準則有關的并且能夠證實的：記錄事實陳述或其他信息審核準則可以是定性的或定量的77審核證據(jù)與審核準則有關的并且能夠證實的：6審核類型組織顧客第二方審核第三方機構(gòu)/認證機構(gòu)第三方審核第一方審核/內(nèi)審78審核類型組織顧客第二方審核第三方機構(gòu)/認證機構(gòu)第三方審核第內(nèi)部審核的作用驗證組織管理體系是否持續(xù)滿足規(guī)定要求通過內(nèi)部審核，達到持續(xù)改進的目的過程改進體系改進質(zhì)量和環(huán)境和環(huán)境績效改進調(diào)查重大問題發(fā)生原因滿足標準的要求在第二、三方審核前糾正不足79內(nèi)部審核的作用驗證組織管理體系是否持續(xù)滿足規(guī)定要求8審核基本程序?qū)徍瞬邉潓徍藢嵤徍藞蟾鎸徍烁?0審核基本程序?qū)徍瞬邉潓徍藢嵤徍藞蟾鎸徍烁?質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核審核總論審核策劃與準備審核實施審核報告、糾正與跟蹤81質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核審核總論10審核策劃與準備審核方案制定審核準備審核實施計劃文件審查檢查表審核前溝通82審核策劃與準備審核方案制定11審核時機與方式集中式分散式例行臨時◆◆

審核方式審核時機83審核時機與方式集中式分散式例行臨時◆◆

審核方式審核時機12審核時機例行審核每年至少一次，覆蓋所有體系要求和區(qū)域往往開始于質(zhì)量和環(huán)境管理體系建立并試運行一段時間之后臨時審核（特殊情況下的追加審核）發(fā)生了嚴重的質(zhì)量和環(huán)境問題或客戶重大投訴最高管理者、隸屬關系、內(nèi)部組織、產(chǎn)品、方針和目標等有重大改變第二、第三方審核之前84審核時機例行審核13集中式審核集中某一段時間完成對所有區(qū)域或所有體系要求的審核在程序文件中明確大致時間具體時間用通知或?qū)徍藢嵤┯媱澬问酵ㄖ嚓P部門可不必編制年度內(nèi)部審核方案85集中式審核集中某一段時間完成對所有區(qū)域或所有體系要求的審核1分散式滾動審核分區(qū)域（部門）或體系要求在不同時間進行審核需編制年度審核方案范圍、準則頻次（預計的審核月份）方法對審核方案進行滾動修改86分散式滾動審核分區(qū)域（部門）或體系要求在不同時間進行審核15審核方案計劃審核已進行

糾正措施已計劃糾正措施已實施糾正措施已驗證

月份部門

1

2

3

4

5

6

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9

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管理層

銷售部

采購部

技術部

生產(chǎn)部

品質(zhì)部

倉庫2008年度內(nèi)部審核方案87審核方案計劃審核已進行糾正措施已計劃糾正措施已實施糾正措施審核實施計劃內(nèi)容審核的目的和范圍審核準則審核組成員審核詳細的日程安排首次會議/末次會議時間審核組人員的分配受審核部門及具體時間主要的審核要點擬制/批準人的簽字通知(發(fā)放)的相關部門88審核實施計劃內(nèi)容審核的目的和范圍17審核實施計劃案例見附件89審核實施計劃案例見附件18檢查表指導審核整個過程的路線圖明確審核要點和方法確保審核的覆蓋面減少組員之間不必要的重復保持審核的方向和節(jié)奏體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)性作為審核的記錄檔案90檢查表指導審核整個過程的路線圖19檢查表

檢查表有可能失去其價值，如果只是：對錯打鉤清單對錯回答問題單

檢查表應該是一份備忘錄！ 檢查表應反映實際的業(yè)務過程！91檢查表檢查表有可能失去其價值，如果只是：2質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核審核總論審核策劃與準備審核實施審核報告、糾正與跟蹤92質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核審核總論21審核實施首次會議現(xiàn)場審核不合格報告審核組會議末次會議93審核實施首次會議22首次會議簽到人員介紹審核目的和范圍確認審核計劃介紹審核方法和程序確認審核組所需要的資源問題澄清確認中間會議和末次會議時間94首次會議簽到23審核全過程的控制審核組長的責任和權(quán)力控制審核計劃控制審核進度協(xié)調(diào)氣氛保持客觀審定結(jié)果95審核全過程的控制審核組長的責任和權(quán)力24審核路線的展開部門職責主要業(yè)務過程關鍵業(yè)務過程主要環(huán)境因素程序（文件化）法規(guī)要求客戶要求作業(yè)方法記錄操作陳述狀態(tài)過程績效質(zhì)量和環(huán)境績效有效性符合性顧客是否滿意？96審核路線的展開部門職責主要業(yè)務過程關鍵業(yè)務過程主要環(huán)境因素程檢查表的使用審核準則要求檢查表(問題)現(xiàn)場審核面談、抽樣、驗證回答、事實、記錄結(jié)論(合格\不合格)檢查表(答案)依據(jù)檢查表并考慮靈活性97檢查表的使用審核準則要求檢查表(問題)現(xiàn)場審核回答、事實、記技術與訣竅詢問驗證抽樣98技術與訣竅詢問驗證抽樣27提問方式開放式提問封閉式提問誘導式提問…….99提問方式開放式提問28審核抽樣隨機抽樣適當數(shù)量（檢查表）審核員親自抽樣征得被審核人員同意應相信樣本100審核抽樣隨機抽樣29審核筆記便于下一部門調(diào)查同事之間參閱需要時查閱101審核筆記便于下一部門調(diào)查30不合格確定什么是不合格？未滿足要求。方針和目標運作程序（不一定是文件化的）作業(yè)方法法規(guī)要求標準要求員工要求（明確的、隱含的）相關方要求102不合格確定什么是不合格？未滿足要求。方針和目標31不合格分類嚴重不合格管理體系與約定的標準或指定的要求不符造成系統(tǒng)性或區(qū)域性嚴重失效的不合格（可能由多個輕微不合格說明）可造成嚴重后果的不合格一般不合格孤立的人為錯誤文件偶爾未被遵守，造成的后果不嚴重對系統(tǒng)不會產(chǎn)生重要影響103不合格分類嚴重不合格32不合格判斷依據(jù)客觀證據(jù)確定不符合相關的要求確定不符合標準的條款104不合格判斷依據(jù)客觀證據(jù)33不合格判斷是否有足夠的事實支持我的發(fā)現(xiàn)？是不是孤立次要的問題？這項不合格是否過于頻繁的發(fā)生？是嚴重的還是一般的問題？需要采取什么樣的糾正措施？提出這樣的問題對受審核方有多大的幫助？105不合格判斷是否有足夠的事實支持我的發(fā)現(xiàn)？34

不合格描述事實的準確觀察（判斷）在哪里發(fā)現(xiàn)（地點）發(fā)現(xiàn)了什么（事實）為什么不合格（原因）誰在場（職位）采用專業(yè)術語（正規(guī)）要便于查找（追溯）利于的改進（幫助）106不合格描述事實的準確觀察（判斷）35不合格描述

工作區(qū)域的測量設備有部儀表超出了校準日期。不符合ISO9001：20087.6問題：哪個工作區(qū)域？什么設備，編號？超出的具體日期？107不合格描述工作區(qū)域的測量設備有部儀表超出了校準日期。問題正確的描述放在后車間的設備編號為E17上的兩個電壓表已超過校準日期,表上標簽注明校準有效期為6個月,現(xiàn)已超出兩個月。不符合ISO9001：20087.6輕微不合格108正確的描述放在后車間的設備編號為E17上的兩個電壓表已超過不合格報告內(nèi)容對內(nèi)審員而言，寫好不合格報告的關鍵是：

--準確清晰地描述不合格事實

--確定不合格問題的性質(zhì)

--判定違反相關要求及標準條款109不合格報告內(nèi)容對內(nèi)審員而言，寫好不合格報告的關鍵是：38審核結(jié)果匯總分析在末次會議之前的審核組會議中，審核組長要對審核的觀察結(jié)果作一次匯總分析：

從發(fā)現(xiàn)的不合格項分析（發(fā)生的部門、要素、性質(zhì)、類型）從發(fā)展的趨勢分析（上次與本次的比較）從體系運行狀況對管理現(xiàn)狀進行分析總結(jié)管理體系的優(yōu)點110審核結(jié)果匯總分析在末次會議之前的審核組會議中，審核組長要對審末次會議簽到致謝重申審核目的和范圍確認審核計劃的實施情況正式提出不合格項澄清宣布審核結(jié)論提出糾正要求結(jié)束111末次會議簽到40質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核審核總論審核策劃與準備審核實施審核報告、糾正與跟蹤112質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核審核總論41報告、糾正與跟蹤審核報告糾正措施的重要性糾正措施的制定與認可糾正措施的實施113報告、糾正與跟蹤審核報告42審核報告內(nèi)容審核的目的和范圍審核依據(jù)文件審核組成員審核時間審核不合格項分布情況審核綜述，包括對質(zhì)量和環(huán)境管理體系運行有效性的結(jié)論性意見審核報告的分發(fā)范圍不合格報告（可作為附件附于審核報告之后）114審核報告內(nèi)容審核的目的和范圍43審核綜述說明發(fā)現(xiàn)的不合格項根據(jù)對審核發(fā)現(xiàn)的不合格項的匯總分析對受審核部門的管理現(xiàn)狀作出評價：

--優(yōu)秀的方面

--存在的不足

--努力的方向質(zhì)量和環(huán)境管理過程控制分析–質(zhì)量和環(huán)境績效評價法律法規(guī)符合情況115審核綜述說明發(fā)現(xiàn)的不合格項44糾正措施制訂由不合格項目的責任部門對問題發(fā)生的原因進行分析根據(jù)不合格發(fā)生的原因制定糾正措施計劃糾正措施的描述要具體采取必要的補救措施審核員可協(xié)助受審核部門分析不合格的原因并提出糾正措施建議糾正措施應經(jīng)過受審核方負責人認可116糾正措施制訂由不合格項目的責任部門對問題發(fā)生的原因進行分析4什么是糾正措施？補救措施

--為了避免事態(tài)擴大而采取的補救措施預防措施

--針對不合格事實的根源采取的預防或預防措施117什么是糾正措施？補救措施46糾正措施驗證在不合格報告中規(guī)定的糾正期限到期時驗證也可根據(jù)受審核方實施糾正措施的情況提前驗證118糾正措施驗證在不合格報告中規(guī)定的糾正期限到期時驗證47驗證內(nèi)容計劃是否按規(guī)定日期完成？計劃中的各項措施是否已完成？完成后的效果如何？自采取糾正措施以來，是否還有類似不合格項發(fā)生？實施情況是否有記錄可查？如引起文件修改，是否按文件控制程序執(zhí)行？119驗證內(nèi)容計劃是否按規(guī)定日期完成？48驗證記錄驗證記錄應簡明扼要地說明驗證的內(nèi)容和結(jié)論如驗證結(jié)果為不能關閉該份不合格報告，應注明繼續(xù)跟蹤的日期或重新發(fā)出的不合格報告編號120驗證記錄驗證記錄應簡明扼要地說明驗證的內(nèi)容和結(jié)論49大家再見大家再見121依卻奔村坊精拼命喪抖磨希依卻奔村坊精拼命喪抖磨希122精心希望依然飛舞

拼命抖動尋找磨坊繼續(xù)奔跑大驚失色千呼萬喚垂頭喪氣精心希望依然飛舞12310風箏

10風箏12410風箏

我們?nèi)シ棚L箏。一個人用手托著，另一個人牽著線，站在遠遠的地方，說聲“放”，那線一緊一松，風箏就凌空飛起，漸漸高過樹梢了。牽線人飛快地跑起來。風箏越飛越高，在空中翩翩飛舞著，我們快活地喊叫著，在田野里拼命地奔跑。村里人看見了，說：“放得這么高！”10風箏我們?nèi)シ棚L箏。一個人用12510風箏

從早晨玩到下午，我們還是歇不下來，牽著風箏在田野里奔跑。風箏越飛越高，似乎飛到了云彩上。10風箏從早晨玩到下午，我們還是歇不下來，牽著風箏126興奮快樂喜悅愉快樂滋滋美滋滋樂呵呵欣喜若狂興高采烈

興奮快樂喜悅愉快12710風箏

從早晨玩到下午，我們還是歇不下來，牽著風箏在田野里奔跑。風箏越飛越高，似乎飛到了云彩上。10風箏從早晨玩到下午，我們還是歇不下來，牽著風箏12810風箏

我們快活地喊叫著，在田野