2021-2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)押題練習(xí)試卷B卷附答案

2021-2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)押題練習(xí)試卷B卷附答案1、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)()與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)2、侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以()確定管轄。A.當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求B.侵權(quán)訴訟請(qǐng)求C.違約訴訟請(qǐng)求D.標(biāo)的額較大的訴訟請(qǐng)求3、期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的情形是()A.總經(jīng)理決定解散B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉C.會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量D.中國(guó)國(guó)貨業(yè)協(xié)會(huì)請(qǐng)求解散格并且()拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。A.3年內(nèi)B.6個(gè)月至12個(gè)月C.3年內(nèi)或永久性5、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、()和公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)B.監(jiān)事會(huì)求期貨公司()。A.說(shuō)明理由，并在3日內(nèi)予以準(zhǔn)確確認(rèn)B.披露該信息，并在3日內(nèi)予以準(zhǔn)確確認(rèn)C.相應(yīng)增加負(fù)債金額料，與其他資料一起提交給()審核開(kāi)戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)8、下列選項(xiàng)中，期貨交易所會(huì)員、客戶不得用作保證金的是()。A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單B.可流通的國(guó)債C.現(xiàn)金D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)9、客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以()承擔(dān)違約責(zé)任。C.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金10、期貨公司()負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對(duì)期貨A.總經(jīng)理B.董事長(zhǎng)任，由()承擔(dān)。A.期貨公司的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個(gè)工規(guī)則，持續(xù)開(kāi)展投資者()。A.法制教育B.風(fēng)險(xiǎn)教育C.道德教育D.認(rèn)知教育的職責(zé)的是()。15、期貨公司監(jiān)督管理辦法適用于在中華人民共和國(guó)()設(shè)立的期貨公司。A.境內(nèi)B.境外16、下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯(cuò)誤的是()。19、()負(fù)責(zé)公司制期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管B.董事長(zhǎng)C.副董事長(zhǎng)20、()依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。C.證券交易所21、國(guó)家根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者()。B.風(fēng)險(xiǎn)基金C.儲(chǔ)備基金22、下列關(guān)于客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容異議的表述，錯(cuò)誤的是()。B.客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無(wú)異議的，應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式確認(rèn)C.客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)D.客戶有異議的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)予以核實(shí)23、()不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)。A.本公司的研究報(bào)告B.合法取得的研究報(bào)告C.相關(guān)行業(yè)信息資料D.未公開(kāi)發(fā)布的各種渠道信息24、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》的規(guī)定，客戶開(kāi)立期貨賬戶時(shí)，負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶資料進(jìn)行審核的是()。A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心B.期貨交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨公司25、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》,對(duì)期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)?)。A.不再補(bǔ)償26、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近()年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交27、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()。B.期貨公司不得在該人員被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)任用該人員擔(dān)任董事28、因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門(mén)的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾()年的，不32、()應(yīng)對(duì)客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。A.期貨公司B.期貨交易所C.客戶33、期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以34、期貨公司會(huì)員單位在為客戶開(kāi)戶時(shí)，下列做法錯(cuò)誤的是()。C.隨機(jī)選擇客戶35、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬(wàn)元，負(fù)債(不含客戶權(quán)益)為1000萬(wàn)元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元。該公司期末凈資本為()萬(wàn)元。B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.財(cái)務(wù)部D.證監(jiān)會(huì)37、通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得(D.商務(wù)部()應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合38、期貨公司向會(huì)員收取的保證金，屬于()所有。A.期貨公司B.會(huì)員C.期貨交易所39、為提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)，()應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)40、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》,通過(guò)從業(yè)資格考試的人員將取得()頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。日起未逾()年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事.監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自做出決定44、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度是()。B.結(jié)算準(zhǔn)備金制度C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度45、會(huì)員制期貨交易所應(yīng)設(shè)立理事會(huì)，每屆任期()。46、期貨交易所的設(shè)立經(jīng)由()機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng).處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金48、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有()名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有()名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。A.5;2B.5;149、()應(yīng)當(dāng)保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)正常運(yùn)行，有效滿足投資者適當(dāng)性管A.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)50、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨要是針對(duì)()的期貨從業(yè)人員提出的。B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)C.期貨公司多選題(共20題)1、期貨交易所的()應(yīng)當(dāng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和B.交易結(jié)算業(yè)務(wù)C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取的監(jiān)管措施包括()。C.指定其他機(jī)構(gòu)托管件遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往同》。關(guān)于期貨交易賬戶，下列做法中錯(cuò)誤的是()。B.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小C.期貨公司可先為小王開(kāi)戶，待其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份審4、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》,對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算會(huì)員期貨公司，其首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)()。B.是否建立并有效執(zhí)行與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)C.是否公平對(duì)待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶關(guān)于申請(qǐng)人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說(shuō)法，正確的是()B.丙可以申請(qǐng)人民法院到期貨交易所凍結(jié)、扣劃甲6、客戶下達(dá)的交易指令中沒(méi)有(),期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶D.價(jià)格有權(quán)采取的措施包括()。A.詢問(wèn)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的工作人員，要求其對(duì)被檢明8、某日，客戶甲需從期貨公司轉(zhuǎn)出保證金100萬(wàn)元，期貨公司和客戶應(yīng)通過(guò)()進(jìn)行轉(zhuǎn)賬。B.期貨公司自有資金賬戶9、參加期貨從業(yè)人員資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。A.年滿18周歲10、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，不得()。A.查封B.凍結(jié)C.扣劃D.強(qiáng)制執(zhí)行11、期貨交易所因下列哪些情形解散的，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告()A.總經(jīng)理決定解散B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉12、未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的()不得在任何營(yíng)利性組織中兼職B.董事長(zhǎng)C.總經(jīng)理13、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的有()。A.期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度14、根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)()。C.認(rèn)真審核投資者開(kāi)戶申請(qǐng)材料，審慎評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密E15、法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事金融期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)()。A.根據(jù)自身的經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.對(duì)自身的內(nèi)部控制能力進(jìn)行客觀評(píng)估C.對(duì)自身的風(fēng)險(xiǎn)管理能力進(jìn)行客觀評(píng)估D.審慎決定是否參與金融期貨交易16、某公司擬注冊(cè)期貨公司，注冊(cè)資本為1億元，其中包括人民幣7000萬(wàn)元和3000萬(wàn)元的其他公司股權(quán)。根據(jù)以上事實(shí)，下列選擇中正確的有()。A.方案不符合規(guī)定，注冊(cè)資本低于最低限額B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例低于標(biāo)準(zhǔn)C.方案不符合規(guī)定，注冊(cè)資本必須全部是貨幣資本D.方案不符合規(guī)定，股權(quán)不是期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣資本17、某擬設(shè)期貨公司擬經(jīng)營(yíng)的范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。下列關(guān)于該擬設(shè)期貨公司業(yè)務(wù)范圍的表述正確的是A.不得從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)B.從事金融期貨經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格C.從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格D.公司設(shè)立后即可從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)18、利用未公開(kāi)信息交易，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”的情形包括()。A.違法所得數(shù)額在100萬(wàn)元以上B.2年內(nèi)3次以上利