寡頭和壟斷競爭課件

寡頭和壟斷競爭第10章1寡頭和壟斷競爭第10章1不完全競爭者的行為10.12不完全競爭者的行為10.12市場勢力Marketpowersignifies(表示)thedegreeofcontrolthatafirmorasmallnumberoffirmshasoverthepriceandproductiondecisionsinanindustry.Themostcommonmeasureofmarketpoweristhefour-firmconcentrationratio.

3市場勢力Marketpowersignifies(表示FirmOutputFirm1 25Firm2 20Firm3 15Firm4 10Firm5 8Firm6 7Firm7 5Firm8 5Firm9 3Firm10 2=704企業(yè)集中度ConcentrationRatios:

c4=

q1+q2+q3+q425+20+15+10100Q==70%4FirmOutput=704企業(yè)集中度CigarettesHouseholdrefrigeratorsElectriclightbulbsMotorvehiclesGreetingcardsBlastfurnacesScrewproducts5%_4%Tools,dies,andjigs3%_2%93%82%86%84%84%37%7%16%8%7%4%21%4largestcompaniesNext4largestcompanies5CigarettesHouseholdrefrigerat集中度測定時要注意的Conventionalconcentrationmeasuresincludeonlydomesticproductionandexcludeimports.Conventionalconcentrationmeasuresalsoignorethegrowingimpactofcompetitionfromotherindustries.6集中度測定時要注意的Conventionalconcent不完全競爭的性質(zhì)Economistshavefoundthatthreemajorfactorsarepresentinimperfectlycompetitivemarkets:CostsBarrierstocompetitionStrategicinteraction

(策略互動)7不完全競爭的性質(zhì)Economistshavefound不完全競爭的結(jié)果Inefficientallocationofresources:P>MCHighlevelsofR&Dspendingperdollarofsales.8不完全競爭的結(jié)果Inefficientallocation不完全競爭的理論Threeofthemostimportantcasesofimperfectcompetition:Collusiveoligopoly(合謀寡頭)MonopolisticcompetitionSmall-numberoligopoly9不完全競爭的理論Threeofthemostimpo策略互動Strategicinteractionisatermthatdescribeshoweachfirm’sbusinessstrategydependsontheirrivals’strategies.

Asthenumberoffirmsinanindustryshrink(減少),eachfirmismorelikelytobasepricingandoutputdecisionsonhowotherfirmsarelikelytorespond.10策略互動Strategicinteractionisa寡頭的合作與非合作選擇Whenthereareonlyasmallnumberoffirmsinamarket,theyhaveachoicebetweencooperative

(合作)andnoncooperative

(非合作)behavior.11寡頭的合作與非合作選擇Whenthereareonly合謀Collusionoccurswhenoneormorefirmsjointly(共同地)setpricesoroutputs,dividethemarketamongthemselves,ormakeotherbusinessdecisionsjointly.Suchcollusioncanbeeitherexplicitortacit(公開的或默許的).12合謀Collusionoccurswhenoneor公開合謀Oneexampleofexplicit(清楚的，公開的)collusionwouldbethatoftheGildedAgeoligopolists(市場供應壟斷者)intheearlyyearsofAmericancapitalism.Theseoligopolistsformedtrustsorcartels(托拉斯或卡特爾)tosetprices.13公開合謀Oneexampleofexplicit(清美國的反托拉斯法《謝爾曼法》是在1890年通過的，100多年來基本未變。它有兩條主要條款：第1條，任何限制州際或與外國的貿(mào)易和商業(yè)的合同、托拉斯或其他形式的合并或陰謀，都是非法的。第2條，任何將實行壟斷、或企圖實行壟斷、或與他人合并或密謀策劃以謀求對州際或與外國的貿(mào)易和商業(yè)的任一部分實行壟斷的人，均將被視為犯罪。14美國的反托拉斯法《謝爾曼法》是在1890年通過的，100多年以后的變化1974年，對謝爾曼法進行了修正，判違法以重罪而不是輕罪?，F(xiàn)在，公司可被罰款最高達100萬美元，個人可被罰款最高達10萬美元，且可被判最高達三年的監(jiān)禁。另外，在民事訴訟中，企業(yè)和個人還可能被處以三倍于因為反托拉斯法而造成的損失的賠償。15以后的變化1974年，對謝爾曼法進行了修正，判違法以重罪而不反托拉斯法AftertheAmericanpublicroseup(起來，起義)anddemandedthepassageoftoughantitrustlawsin1910,cartelsandexplicitcollusionbecameillegalintheUnitedStates.16反托拉斯法AftertheAmericanpublic例子：月亮盈虧陰謀1960年，通用、西屋等若干公司的高層管理者制定了一個固定大型變電、發(fā)電等設備價格的陰謀。17例子：月亮盈虧陰謀1960年，通用、西屋等若干公司的高層管理每個合謀的公司按預先約定的月亮盈虧狀況輪流輪流“坐莊”，誰坐莊就輪到誰中標。輪到中標的公司給出比競爭狀況下要高的投標價格，而沒輪到中標的公司則投出更高的價格，以保證約定的公司中標。如何運作18每個合謀的公司按預先約定的月亮盈虧狀況輪流輪流“坐莊”，誰坐最后的結(jié)局后來，陰謀敗露，有7名被告坐牢30天，企業(yè)罰款200萬元。因1900個當事人提出了訴訟，企業(yè)為此支付賠償金4億美元以上。19最后的結(jié)局后來，陰謀敗露，有7名被告坐牢30天，企業(yè)罰款20默許合謀Thebroaderproblemiswith

implicitortacitcollusionthatarisespreciselybecauseexplicitcollusionisillegal.PriceLeader20默許合謀Thebroaderproblemiswit有效合謀的障礙First,collusionisillegal.Second,firmsmay“cheat”ontheagreementbycuttingtheirpricetoselectedcustomers.Third,manycompaniesfaceintensivecompetitionfromforeignfirmsaswellasdomesticcompanies.21有效合謀的障礙First,collusionisill合謀后的欺騙價值產(chǎn)量如果其他人保持價格不變搞欺騙的企業(yè)的好處價格如果所有企業(yè)價格同時變化22合謀后的欺騙價值產(chǎn)量如果其他人保持價格不變搞欺騙的企業(yè)的好處1973和1974年間,OPEC的成員聯(lián)合起來，因美國支持以色列而對美國實施石油禁運，導致油價達到原來的四倍多。1970年代的石油價格沖擊后，汽車轉(zhuǎn)向小型化和節(jié)油型的，住家也更注重房子的保溫的隔熱，商業(yè)也采用新的技術以大幅減少能源的消耗?？傊?，各方面都采取了種種措施來減少對石油的需求。OPEC欺騙的例子231973和1974年間,OPEC的成員聯(lián)合起來，因在供給方面，高的油價刺激了發(fā)掘新的石油資源勘探，非OPEC成員如挪威、墨西哥等國家進入世界石油市場。與此同時24在供給方面，高的油價刺激了發(fā)掘新的石油資源勘探，非OPEC成更嚴重的問題不是來自石油供求方面的變化，而是OPEC成員內(nèi)部大范圍的欺騙行為，象伊朗、伊拉克、利比亞等國。甚至不惜爆發(fā)戰(zhàn)爭。除此之外25更嚴重的問題不是來自石油供求方面的變化，而是OPEC成員內(nèi)部在扣除物價變化的影響后，1990年代的石油價格實際上低于1970年代初OPEC抬高油價之前的水平。結(jié)果26在扣除物價變化的影響后，1990年代的石油價格實際上低于19威脅是否可置信OPEChasnoeffectiveenforcementmechanismtopoliceitsagreements.Ithaslittleeffectivewaytopunishanymemberswhodocheatonthecollusivebargain(契約).27威脅是否可置信OPEChasnoeffectivee在鋼鐵行業(yè)重新建立價格紀律

——摘自克雷格?彼得森：《管理經(jīng)濟學》（第4版），308-309頁在20世紀60年代前，美國鋼鐵公司一直是鋼鐵行業(yè)中的定價領袖?？墒?，1962年，美國鋼鐵公司宣布的一次漲價引起了許多顧客和政府高級官員，特別是肯尼迪總統(tǒng)的批評，使得它不大愿意再充當價格領袖。結(jié)果，這一行業(yè)就從支配企業(yè)價格領導模式演變到氣壓表式價格領導模式。28在鋼鐵行業(yè)重新建立價格紀律

——摘自克雷格?彼得森：《管理新的模式是一家企業(yè)首先試探性地宣布價格變動，然后美國鋼鐵公司通過其反應或者對這種變動予以確認，或者加以拒絕。1968年，美國鋼鐵公司發(fā)現(xiàn)它的市場份額在縮小。因此，它秘密地對大顧客降價。這一行動很快被伯利恒鋼鐵公司察覺，伯利恒公司就把鋼鐵價格從每噸113.50美元降到88.50美元。在3周內(nèi)，所有其他主要鋼鐵生產(chǎn)者，包括美國鋼鐵公司在內(nèi)，都跟隨伯利恒公司降價。29新的模式是一家企業(yè)首先試探性地宣布價格變動，然后美國鋼鐵公司較低的行業(yè)價格使所有的行業(yè)成員都無法獲利。因此，美國鋼鐵公司宣布將提高價格，表示愿意停止價格戰(zhàn)。伯利恒公司等了9天，提出了一個比美國鋼鐵公司略低的價格作為應答。美國鋼鐵公司很快把價格降到伯利恒公司的水平。注意到美國鋼鐵公司愿意重新遵守行業(yè)規(guī)則后，伯利恒公司宣布將價格提高到每噸125美元。所有其他主要生產(chǎn)者很快跟上，行業(yè)紀律得到了恢復。注意，每噸125美元的價格比原來的113.50美元高。30較低的行業(yè)價格使所有的行業(yè)成員都無法獲利。因此，美國鋼鐵公司壟斷競爭Monopolisticcompetitionresemblesperfectcompetitioninthreeways:1.Theremanybuyersandsellers,2.Entryandexitareeasy,3.Firmstakeotherfirms’pricesasgiven.31壟斷競爭Monopolisticcompetitionr產(chǎn)品差異的需求特點Thedifferencefromperfectcompetitionisproductdifferentiation

(產(chǎn)品差異).Productdifferentiationleadstoadownwardslopeineachseller’sdemandcurve.32產(chǎn)品差異的需求特點Thedifferencefromp壟斷競爭與寡頭的比較Therearethreekeydifferencesbetweenoligopolyandmonopolisticcompetition.1.Amonopolisticallycompetitiveindustryisrelativelyunconcentrated.2.Collusionsareimpossible.3.Thereisnofeelingofmutualinterdependenceamongfirms.33壟斷競爭與寡頭的比較Therearethreekey回顧多數(shù)競爭與少數(shù)競爭差異1人少數(shù)多數(shù)無數(shù)壟斷寡頭壟斷競爭完全競爭盯住對手關注自己34回顧多數(shù)競爭與少數(shù)競爭差異1人少數(shù)多數(shù)無數(shù)壟斷寡頭壟斷競爭完短期和長期的盈利Intheshortrun,monopolisticcompetitorsmaywellearnmonopolyprofitsundercertaincircumstances.Inlongrunequilibrium,economicprofitsintheindustrywillbedriventozero–justasinperfectcompetition.35短期和長期的盈利Intheshortrun,mono壟斷競爭企業(yè)的短期定價從短期來看，壟斷競爭企業(yè)的經(jīng)濟利潤可能大于零。QuantityPriceMCACMRProfitdd36壟斷競爭企業(yè)的短期定價從短期來看，壟斷競爭企業(yè)的經(jīng)濟利潤可能如果利潤為正壟斷競爭行業(yè)自由進入需求同時，利潤市場份額減少37如果利潤為正壟斷競爭自由進入需求同時，利潤市場份額減少37如果利潤為負壟斷競爭行業(yè)需求同時，利潤自由退出市場份額增加38如果利潤為負壟斷競爭需求同時，利潤自由退出市場份額增加38壟斷競爭企業(yè)的長期均衡從長期來看，壟斷競爭企業(yè)的經(jīng)濟利潤等于零。QuantityPriceMCACMRdd39壟斷競爭企業(yè)的長期均衡從長期來看，壟斷競爭企業(yè)的經(jīng)濟利潤等于AProductiveefficiencyisnotrealizedbecauseproductionoccursatpointAwheretheaveragetotalcostexceedstheminimumattainable(可達到的)cost.40AProductiveefficiencyisnotAInthelong-runequilibriumformonopolisticcompetition,pricesareabovemarginalcostsbuteconomicprofitshavebeendrivendowntozero.Somecriticsbelievethatmonopolisticcompetitionisinherently(固有地)inefficient,eventhoughprofitsarezerointhelongrun.41AInthelong-runequilibriumf非價格競爭和過度廣告Thefactthatthemonopolisticcompetitionisbothallocativelyandproductivelyinefficientrelativetotheperfectcompetitionresultisnottheonlyproblemwithmarketperformance.Atleastsomeeconomistsarguethatmonopolisticcompetitionleadstobothexcessiveadvertisingandneedlessbrandproliferation(增殖).42非價格競爭和過度廣告Thefactthatthemo多樣化是好事Reducingthenumberofmonopolisticcompetitors,whilecuttingcosts,mightwellenduploweringconsumerwelfarebecauseitwouldreducethediversity(多樣性)ofavailablegoodsandservices.43多樣化是好事Reducingthenumberofm少數(shù)競爭Competitionamongthefewforcesfirmstotakeintoaccountcompetitors’reactionstopriceandoutputdeviations(背離)andbringsstrategic(戰(zhàn)略的)considerationsintotheirmarkets.Thisanalysisistheprovinceofgametheory(博弈論).44少數(shù)競爭Competitionamongthefew博弈論少數(shù)競爭者之間具有互動性的行為或結(jié)果，應該用博弈論的方法來研究。博弈論（gametheory）是用于分析兩個和兩個以上的參與者在相互作用的情況下，選擇行動或策略及其影響的一種理論。45博弈論少數(shù)競爭者之間具有互動性的行為或結(jié)果，應該用博弈論的方控制、創(chuàng)新和信息10.246控制、創(chuàng)新和信息10.246說明這部分內(nèi)容講述實際經(jīng)濟中的一些特殊情形：大公司中的所有權與控制權分離；實際中的成本加成定價法；不完全競爭的創(chuàng)新作用；關于信息的一些經(jīng)濟學問題。47說明這部分內(nèi)容講述實際經(jīng)濟中的一些特殊情形：47大公司的所有權與控制權分離In1996,morethan2.3millionpeopleownedAT&T’sshares.Becausethestockoflargecompaniesissowidelydispersed(被分散的),ownershipistypicallydivorcedfromcontrol.48大公司的所有權與控制權分離In1996,moretha潛在利益沖突之一First,insiders(內(nèi)部人員)mayvotethemselveslargesalaries,expenseaccounts,bonuses(獎金),andgenerousretirementpensions(退休金)atthestockholders’expense.49潛在利益沖突之一First,insiders(內(nèi)部人員)潛在利益沖突之二Second,themanagersofacompanyhaveanunderstandabletendencytoholdontoprofitsandusethemtoexpandthesizeofthecompanyinsteadofpayingthemoutasdividends.50潛在利益沖突之二Second,themanagerso潛在利益沖突之三Third,managersareoftenprimarilyinterestedinmaintainingthesmoothoperationoftheorganizationratherthanrunningmajorrisksandmakingrevolutionarychanges.However,thedecisionsofmanagerscannotdiverge(偏離)toofarfromprofitmaximization.51潛在利益沖突之三Third,managersareof理性和經(jīng)驗方法Intherealworld,peoplehavelimitedresourcesandinformationtomakedecisions,sofirmsorconsumersoftenexhibitboundedrationality(有限理性).Thismeansthattheyusuallystrivetomakeagooddecision,ratherthanwasteresourceshuntingfor(追逐)thebestdecision.52理性和經(jīng)驗方法Intherealworld,peop說明有限理性是考慮信息和資源因素后，追求“效用最大化”和“利潤最大化”的一種行為方式。如何將復雜的問題簡單化或規(guī)則化，是管理的一種技巧。53說明有限理性是考慮信息和資源因素后，追求“效用最大化”和“利成本加成定價成本加成定價：在定價實踐中，使用最多的是一種叫做成本加成的定價方法。它的典型做法分為兩步：第一，估計每單位產(chǎn)量的成本，一般以企業(yè)生產(chǎn)能力的2/3—4/5計算平均成本。第二，價格＝平均成本×（1＋利潤加成率）確定利潤加成水平的原則是需求價格彈性越小，加成率就越大，反之就越小。54成本加成定價成本加成定價：在定價實踐中，使用最多的是一種叫做零售雜貨店的加成摘自：埃德溫?曼斯菲爾德，《管理經(jīng)濟學》第516頁產(chǎn)品加成率產(chǎn)品加成率咖啡5%凍肉30%軟飲料5%新鮮水果45%早餐谷類食品10%新鮮蔬菜45%湯類10%調(diào)味品50%冰激凌20%專賣藥品50%55零售雜貨店的加成摘自：埃德溫?曼斯菲爾德，《管理經(jīng)濟學》第5成本加成定價是否與邊際定價原則沖突?利用勒納公式可以得到，公司若以利潤最大化為定價原則，當達到利潤最大時，以下關系成立：價格=邊際成本×(1+需求的價格彈性-11)56成本加成定價是否與邊際定價原則沖突?利用勒納公式可以得到，公對應關系考慮到邊際成本≈平均成本，那么企業(yè)只要是以利潤為目標，就應該有價格=邊際成本×(1+需求的價格彈性-11)需求的價格彈性-11=利潤加成率57對應關系考慮到邊際成本≈平均成本，那么企業(yè)只要是以利潤為目標熊彼特的觀點Shumpeterarguedthattheessence(本質(zhì))ofeconomicdevelopmentisinnovationandthatmonopolists(專利者)infactarethewellsprings(源泉)ofinnovation(革新)inacapitalisteconomy.JosephSchumpeter1883-195058熊彼特的觀點Shumpeterarguedthatth壟斷帶來進步？由于壟斷能夠賺得比競爭行業(yè)更多的利潤，因此能夠?qū)⒏嗟馁Y金用于長期研究與開發(fā)活動。壟斷也能夠有更多的資金從事技術創(chuàng)新和擴散的投資。59壟斷帶來進步？由于壟斷能夠賺得比競爭行業(yè)更多的利潤，因此能夠規(guī)模與研發(fā)-銷售額比率（美）公司規(guī)模研發(fā)-銷售額比率(%)研發(fā)額（10億美元）1993(雇員數(shù))19831993少于5002.23.613.9500to999na2.73.01,000to4,9992.02.412.25,000to9,9910,000to24,9992.32.512.625,000或以上3.43.645.760規(guī)模與研發(fā)-銷售額比率（美）公司規(guī)模研發(fā)-銷售額比率(%)主要結(jié)論個人和小企業(yè)在發(fā)明創(chuàng)新中起了重要的作用。熊彼特關于企業(yè)越大，創(chuàng)新投入越多的見解并不是沒有爭議的。市場結(jié)構與創(chuàng)新之間的關系也不是簡單對應的。61主要結(jié)論個人和小企業(yè)在發(fā)明創(chuàng)新中起了重要的作用。61動態(tài)效率Dynamicefficiencymeasurestherateoftechnologicalchangeandinnovationinanindustry.62動態(tài)效率Dynamicefficiencymeasure相反的觀點Whilethemonopolistmayhavedeeppockets(財富)tospendondevelopingnewtechnologies,thatsamemonopolisthaslittleincentive(動機)intheabsenceofcompetitorstointroducethetechnologysotechnologicalprogressisactuallyslowed.63相反的觀點Whilethemonopolistmay信息經(jīng)濟學Becauseinformationiscostlytoproducebutcheaptoreproduce,marketsininformationaresubjecttoseveremarketfailures(市場失靈).Theinabilityoffirmstocapturethefullmonetaryvalueoftheirinventions(發(fā)明)iscalledinappropriability(非專用性).64信息經(jīng)濟學Becauseinformationisco知識產(chǎn)權Thepurposeofintellectualpropertyrights(知識產(chǎn)權)istogivetheownerspecialprotectionagainstthematerialbeingcopiedandusedbyotherswithoutcompensation(補償)totheownerororiginalcreator(創(chuàng)作者).65知識產(chǎn)權Thepurposeofintellectua專利Patentisamonopolyovertheuseofaninventionconveyed(轉(zhuǎn)讓)byagovernmentforalimitedperiodoftime,currently20years.Thegovernmentincreasethedegreeofappropriability(專用性)andtherebyincreasetheincentivesforpeopletoinventusefulnewproducts.66專利Patentisamonopolyoverth說明專利是關于壟斷與競爭優(yōu)劣之爭的一個最好的例子?，F(xiàn)實中的事物總有其兩面性：壟斷競爭和寡頭壟斷在效率損失的同時卻帶來了產(chǎn)品的多樣化和技術進步。評價壟斷問題應當從生產(chǎn)力的量和質(zhì)兩方面考慮，前者可以歸之為實證問題，后者可以歸之為規(guī)范問題。67說明專利是關于壟斷與競爭優(yōu)劣之爭的一個最好的例子。67知識產(chǎn)權問題知識產(chǎn)權在壟斷與效率方面的沖突更為嚴重。一般而言，知識產(chǎn)品的生產(chǎn)成本比物質(zhì)產(chǎn)品的更高，而復制的成本卻更低。從效率的角度看，應該允許大量復制，直到價格等于復制成本；從鼓勵生產(chǎn)的角度看，則應該定較高的價格（或給予較長時間的產(chǎn)權保護）。68知識產(chǎn)權問題知識產(chǎn)權在壟斷與效率方面的沖突更為嚴重。68不完全競爭的資產(chǎn)負債表10.369不完全競爭的資產(chǎn)負債表10.369不完全競爭的經(jīng)濟成本100200MC=ACDDOutputPrice,MC,AC6當沒有外部性時，定價100，有P=MC，表示社會生產(chǎn)某物品付出的邊際成本等于消費該物品所得到的邊際效用。70不完全競爭的經(jīng)濟成本100200MC=ACDDOutputP壟斷引起的經(jīng)濟損失100200MC=ACDDOutputPrice,MC,AC6150EB若壟斷，定價150，有P>MC，表示社會生產(chǎn)某物品付出的邊際成本小于消費該物品所得到的邊際效用，導致社會損失△ABE面積的利益（消費者剩余）。MRA71壟斷引起的經(jīng)濟損失100200MC=ACDDOutputPr說明用圖中三角形面積量度凈福利損失(deadweightloss，無謂的損失)應滿足以下條件：沒有外部性；人們的貨幣開支是合理的；其他行業(yè)是完全競爭的。72說明用圖中三角形面積量度凈福利損失(deadweightlMCDDOutputPrice,MCEBMRA觀點擴展deadweightloss73MCDDOutputPrice,MCEBMRA觀點擴展de壟斷成本的經(jīng)驗研究Earlystudiessetthetotaldeadweightlossfrommonopolyatlessthan0.1percentofGDP.Morerecentstudieshavecalculatedthatthedeadweightwelfarelossliessomewherebetween0.5and2percentofgrossnationalproduct.74壟斷成本的經(jīng)驗研究Earlystudiessetthe相反的觀點Themostimportantreservation(保留)aboutthisapproach(方法)isthatitignorestheimpactofmarketstructureupontechnologicaladvanceor“dynamicefficiency.”AccordingtotheSchumpeterianhypothesis,imperfectcompetitionactuallypromotesinventionandtechnologicalchangeandreducescosts.75相反的觀點Themostimportantreserv干預的策略1.反托拉斯政策(antitrustpolicy)；2.鼓勵競爭(encouragingcompetition)；3.管制(regulation)；4.政府所有(governmentownership)；5.價格控制(pricecontrol)；6.稅收(taxes)。76干預的策略1.反托拉斯政策(antitrustpoli市場經(jīng)濟的一些基本原則Removegovernmentconstraints(約束)tocompetition.Rememberthat“thetariff(關稅)isthemotherofmonopoly.”Promotevigorous(有力的)competitionfromforeignfirms.77市場經(jīng)濟的一些基本原則Removegovernmentc市場經(jīng)濟的一些基本原則(2)Useauctions(拍賣)andcompetitivebidding(投標)wheneverpossible.Don’ttrytosecond-guess(預言)futuretechnologicaltrends.Encouragesmallbusinessestochallengeestablishedfirms.78市場經(jīng)濟的一些基本原則(2)Useauctions(拍賣EndOfLesson79EndOfLesson79寡頭和壟斷競爭第10章80寡頭和壟斷競爭第10章1不完全競爭者的行為10.181不完全競爭者的行為10.12市場勢力Marketpowersignifies(表示)thedegreeofcontrolthatafirmorasmallnumberoffirmshasoverthepriceandproductiondecisionsinanindustry.Themostcommonmeasureofmarketpoweristhefour-firmconcentrationratio.

82市場勢力Marketpowersignifies(表示FirmOutputFirm1 25Firm2 20Firm3 15Firm4 10Firm5 8Firm6 7Firm7 5Firm8 5Firm9 3Firm10 2=704企業(yè)集中度ConcentrationRatios:

c4=

q1+q2+q3+q425+20+15+10100Q==70%83FirmOutput=704企業(yè)集中度CigarettesHouseholdrefrigeratorsElectriclightbulbsMotorvehiclesGreetingcardsBlastfurnacesScrewproducts5%_4%Tools,dies,andjigs3%_2%93%82%86%84%84%37%7%16%8%7%4%21%4largestcompaniesNext4largestcompanies84CigarettesHouseholdrefrigerat集中度測定時要注意的Conventionalconcentrationmeasuresincludeonlydomesticproductionandexcludeimports.Conventionalconcentrationmeasuresalsoignorethegrowingimpactofcompetitionfromotherindustries.85集中度測定時要注意的Conventionalconcent不完全競爭的性質(zhì)Economistshavefoundthatthreemajorfactorsarepresentinimperfectlycompetitivemarkets:CostsBarrierstocompetitionStrategicinteraction

(策略互動)86不完全競爭的性質(zhì)Economistshavefound不完全競爭的結(jié)果Inefficientallocationofresources:P>MCHighlevelsofR&Dspendingperdollarofsales.87不完全競爭的結(jié)果Inefficientallocation不完全競爭的理論Threeofthemostimportantcasesofimperfectcompetition:Collusiveoligopoly(合謀寡頭)MonopolisticcompetitionSmall-numberoligopoly88不完全競爭的理論Threeofthemostimpo策略互動Strategicinteractionisatermthatdescribeshoweachfirm’sbusinessstrategydependsontheirrivals’strategies.

Asthenumberoffirmsinanindustryshrink(減少),eachfirmismorelikelytobasepricingandoutputdecisionsonhowotherfirmsarelikelytorespond.89策略互動Strategicinteractionisa寡頭的合作與非合作選擇Whenthereareonlyasmallnumberoffirmsinamarket,theyhaveachoicebetweencooperative

(合作)andnoncooperative

(非合作)behavior.90寡頭的合作與非合作選擇Whenthereareonly合謀Collusionoccurswhenoneormorefirmsjointly(共同地)setpricesoroutputs,dividethemarketamongthemselves,ormakeotherbusinessdecisionsjointly.Suchcollusioncanbeeitherexplicitortacit(公開的或默許的).91合謀Collusionoccurswhenoneor公開合謀Oneexampleofexplicit(清楚的，公開的)collusionwouldbethatoftheGildedAgeoligopolists(市場供應壟斷者)intheearlyyearsofAmericancapitalism.Theseoligopolistsformedtrustsorcartels(托拉斯或卡特爾)tosetprices.92公開合謀Oneexampleofexplicit(清美國的反托拉斯法《謝爾曼法》是在1890年通過的，100多年來基本未變。它有兩條主要條款：第1條，任何限制州際或與外國的貿(mào)易和商業(yè)的合同、托拉斯或其他形式的合并或陰謀，都是非法的。第2條，任何將實行壟斷、或企圖實行壟斷、或與他人合并或密謀策劃以謀求對州際或與外國的貿(mào)易和商業(yè)的任一部分實行壟斷的人，均將被視為犯罪。93美國的反托拉斯法《謝爾曼法》是在1890年通過的，100多年以后的變化1974年，對謝爾曼法進行了修正，判違法以重罪而不是輕罪?，F(xiàn)在，公司可被罰款最高達100萬美元，個人可被罰款最高達10萬美元，且可被判最高達三年的監(jiān)禁。另外，在民事訴訟中，企業(yè)和個人還可能被處以三倍于因為反托拉斯法而造成的損失的賠償。94以后的變化1974年，對謝爾曼法進行了修正，判違法以重罪而不反托拉斯法AftertheAmericanpublicroseup(起來，起義)anddemandedthepassageoftoughantitrustlawsin1910,cartelsandexplicitcollusionbecameillegalintheUnitedStates.95反托拉斯法AftertheAmericanpublic例子：月亮盈虧陰謀1960年，通用、西屋等若干公司的高層管理者制定了一個固定大型變電、發(fā)電等設備價格的陰謀。96例子：月亮盈虧陰謀1960年，通用、西屋等若干公司的高層管理每個合謀的公司按預先約定的月亮盈虧狀況輪流輪流“坐莊”，誰坐莊就輪到誰中標。輪到中標的公司給出比競爭狀況下要高的投標價格，而沒輪到中標的公司則投出更高的價格，以保證約定的公司中標。如何運作97每個合謀的公司按預先約定的月亮盈虧狀況輪流輪流“坐莊”，誰坐最后的結(jié)局后來，陰謀敗露，有7名被告坐牢30天，企業(yè)罰款200萬元。因1900個當事人提出了訴訟，企業(yè)為此支付賠償金4億美元以上。98最后的結(jié)局后來，陰謀敗露，有7名被告坐牢30天，企業(yè)罰款20默許合謀Thebroaderproblemiswith

implicitortacitcollusionthatarisespreciselybecauseexplicitcollusionisillegal.PriceLeader99默許合謀Thebroaderproblemiswit有效合謀的障礙First,collusionisillegal.Second,firmsmay“cheat”ontheagreementbycuttingtheirpricetoselectedcustomers.Third,manycompaniesfaceintensivecompetitionfromforeignfirmsaswellasdomesticcompanies.100有效合謀的障礙First,collusionisill合謀后的欺騙價值產(chǎn)量如果其他人保持價格不變搞欺騙的企業(yè)的好處價格如果所有企業(yè)價格同時變化101合謀后的欺騙價值產(chǎn)量如果其他人保持價格不變搞欺騙的企業(yè)的好處1973和1974年間,OPEC的成員聯(lián)合起來，因美國支持以色列而對美國實施石油禁運，導致油價達到原來的四倍多。1970年代的石油價格沖擊后，汽車轉(zhuǎn)向小型化和節(jié)油型的，住家也更注重房子的保溫的隔熱，商業(yè)也采用新的技術以大幅減少能源的消耗。總之，各方面都采取了種種措施來減少對石油的需求。OPEC欺騙的例子1021973和1974年間,OPEC的成員聯(lián)合起來，因在供給方面，高的油價刺激了發(fā)掘新的石油資源勘探，非OPEC成員如挪威、墨西哥等國家進入世界石油市場。與此同時103在供給方面，高的油價刺激了發(fā)掘新的石油資源勘探，非OPEC成更嚴重的問題不是來自石油供求方面的變化，而是OPEC成員內(nèi)部大范圍的欺騙行為，象伊朗、伊拉克、利比亞等國。甚至不惜爆發(fā)戰(zhàn)爭。除此之外104更嚴重的問題不是來自石油供求方面的變化，而是OPEC成員內(nèi)部在扣除物價變化的影響后，1990年代的石油價格實際上低于1970年代初OPEC抬高油價之前的水平。結(jié)果105在扣除物價變化的影響后，1990年代的石油價格實際上低于19威脅是否可置信OPEChasnoeffectiveenforcementmechanismtopoliceitsagreements.Ithaslittleeffectivewaytopunishanymemberswhodocheatonthecollusivebargain(契約).106威脅是否可置信OPEChasnoeffectivee在鋼鐵行業(yè)重新建立價格紀律

——摘自克雷格?彼得森：《管理經(jīng)濟學》（第4版），308-309頁在20世紀60年代前，美國鋼鐵公司一直是鋼鐵行業(yè)中的定價領袖。可是，1962年，美國鋼鐵公司宣布的一次漲價引起了許多顧客和政府高級官員，特別是肯尼迪總統(tǒng)的批評，使得它不大愿意再充當價格領袖。結(jié)果，這一行業(yè)就從支配企業(yè)價格領導模式演變到氣壓表式價格領導模式。107在鋼鐵行業(yè)重新建立價格紀律

——摘自克雷格?彼得森：《管理新的模式是一家企業(yè)首先試探性地宣布價格變動，然后美國鋼鐵公司通過其反應或者對這種變動予以確認，或者加以拒絕。1968年，美國鋼鐵公司發(fā)現(xiàn)它的市場份額在縮小。因此，它秘密地對大顧客降價。這一行動很快被伯利恒鋼鐵公司察覺，伯利恒公司就把鋼鐵價格從每噸113.50美元降到88.50美元。在3周內(nèi)，所有其他主要鋼鐵生產(chǎn)者，包括美國鋼鐵公司在內(nèi)，都跟隨伯利恒公司降價。108新的模式是一家企業(yè)首先試探性地宣布價格變動，然后美國鋼鐵公司較低的行業(yè)價格使所有的行業(yè)成員都無法獲利。因此，美國鋼鐵公司宣布將提高價格，表示愿意停止價格戰(zhàn)。伯利恒公司等了9天，提出了一個比美國鋼鐵公司略低的價格作為應答。美國鋼鐵公司很快把價格降到伯利恒公司的水平。注意到美國鋼鐵公司愿意重新遵守行業(yè)規(guī)則后，伯利恒公司宣布將價格提高到每噸125美元。所有其他主要生產(chǎn)者很快跟上，行業(yè)紀律得到了恢復。注意，每噸125美元的價格比原來的113.50美元高。109較低的行業(yè)價格使所有的行業(yè)成員都無法獲利。因此，美國鋼鐵公司壟斷競爭Monopolisticcompetitionresemblesperfectcompetitioninthreeways:1.Theremanybuyersandsellers,2.Entryandexitareeasy,3.Firmstakeotherfirms’pricesasgiven.110壟斷競爭Monopolisticcompetitionr產(chǎn)品差異的需求特點Thedifferencefromperfectcompetitionisproductdifferentiation

(產(chǎn)品差異).Productdifferentiationleadstoadownwardslopeineachseller’sdemandcurve.111產(chǎn)品差異的需求特點Thedifferencefromp壟斷競爭與寡頭的比較Therearethreekeydifferencesbetweenoligopolyandmonopolisticcompetition.1.Amonopolisticallycompetitiveindustryisrelativelyunconcentrated.2.Collusionsareimpossible.3.Thereisnofeelingofmutualinterdependenceamongfirms.112壟斷競爭與寡頭的比較Therearethreekey回顧多數(shù)競爭與少數(shù)競爭差異1人少數(shù)多數(shù)無數(shù)壟斷寡頭壟斷競爭完全競爭盯住對手關注自己113回顧多數(shù)競爭與少數(shù)競爭差異1人少數(shù)多數(shù)無數(shù)壟斷寡頭壟斷競爭完短期和長期的盈利Intheshortrun,monopolisticcompetitorsmaywellearnmonopolyprofitsundercertaincircumstances.Inlongrunequilibrium,economicprofitsintheindustrywillbedriventozero–justasinperfectcompetition.114短期和長期的盈利Intheshortrun,mono壟斷競爭企業(yè)的短期定價從短期來看，壟斷競爭企業(yè)的經(jīng)濟利潤可能大于零。QuantityPriceMCACMRProfitdd115壟斷競爭企業(yè)的短期定價從短期來看，壟斷競爭企業(yè)的經(jīng)濟利潤可能如果利潤為正壟斷競爭行業(yè)自由進入需求同時，利潤市場份額減少116如果利潤為正壟斷競爭自由進入需求同時，利潤市場份額減少37如果利潤為負壟斷競爭行業(yè)需求同時，利潤自由退出市場份額增加117如果利潤為負壟斷競爭需求同時，利潤自由退出市場份額增加38壟斷競爭企業(yè)的長期均衡從長期來看，壟斷競爭企業(yè)的經(jīng)濟利潤等于零。QuantityPriceMCACMRdd118壟斷競爭企業(yè)的長期均衡從長期來看，壟斷競爭企業(yè)的經(jīng)濟利潤等于AProductiveefficiencyisnotrealizedbecauseproductionoccursatpointAwheretheaveragetotalcostexceedstheminimumattainable(可達到的)cost.119AProductiveefficiencyisnotAInthelong-runequilibriumformonopolisticcompetition,pricesareabovemarginalcostsbuteconomicprofitshavebeendrivendowntozero.Somecriticsbelievethatmonopolisticcompetitionisinherently(固有地)inefficient,eventhoughprofitsarezerointhelongrun.120AInthelong-runequilibriumf非價格競爭和過度廣告Thefactthatthemonopolisticcompetitionisbothallocativelyandproductivelyinefficientrelativetotheperfectcompetitionresultisnottheonlyproblemwithmarketperformance.Atleastsomeeconomistsarguethatmonopolisticcompetitionleadstobothexcessiveadvertisingandneedlessbrandproliferation(增殖).121非價格競爭和過度廣告Thefactthatthemo多樣化是好事Reducingthenumberofmonopolisticcompetitors,whilecuttingcosts,mightwellenduploweringconsumerwelfarebecauseitwouldreducethediversity(多樣性)ofavailablegoodsandservices.122多樣化是好事Reducingthenumberofm少數(shù)競爭Competitionamongthefewforcesfirmstotakeintoaccountcompetitors’reactionstopriceandoutputdeviations(背離)andbringsstrategic(戰(zhàn)略的)considerationsintotheirmarkets.Thisanalysisistheprovinceofgametheory(博弈論).123少數(shù)競爭Competitionamongthefew博弈論少數(shù)競爭者之間具有互動性的行為或結(jié)果，應該用博弈論的方法來研究。博弈論（gametheory）是用于分析兩個和兩個以上的參與者在相互作用的情況下，選擇行動或策略及其影響的一種理論。124博弈論少數(shù)競爭者之間具有互動性的行為或結(jié)果，應該用博弈論的方控制、創(chuàng)新和信息10.2125控制、創(chuàng)新和信息10.246說明這部分內(nèi)容講述實際經(jīng)濟中的一些特殊情形：大公司中的所有權與控制權分離；實際中的成本加成定價法；不完全競爭的創(chuàng)新作用；關于信息的一些經(jīng)濟學問題。126說明這部分內(nèi)容講述實際經(jīng)濟中的一些特殊情形：47大公司的所有權與控制權分離In1996,morethan2.3millionpeopleownedAT&T’sshares.Becausethestockoflargecompaniesissowidelydispersed(被分散的),ownershipistypicallydivorcedfromcontrol.127大公司的所有權與控制權分離In1996,moretha潛在利益沖突之一First,insiders(內(nèi)部人員)mayvotethemselveslargesalaries,expenseaccounts,bonuses(獎金),andgenerousretirementpensions(退休金)atthestockholders’expense.128潛在利益沖突之一First,insiders(內(nèi)部人員)潛在利益沖突之二Second,themanagersofacompanyhaveanunderstandabletendencytoholdontoprofitsandusethemtoexpandthesizeofthecompanyinsteadofpayingthemoutasdividends.129潛在利益沖突之二Second,themanagerso潛在利益沖突之三Third,managersareoftenprimarilyinterestedinmaintainingthesmoothoperationoftheorganizationratherthanrunningmajorrisksandmakingrevolutionarychanges.However,thedecisionsofmanagerscannotdiverge(偏離)toofarfromprofitmaximization.130潛在利益沖突之三Third,managersareof理性和經(jīng)驗方法Intherealworld,peoplehavelimitedresourcesandinformationtomakedecisions,sofirmsorconsumersoftenexhibitboundedrationality(有限理性).Thismeansthattheyusuallystrivetomakeagooddecision,ratherthanwasteresourceshuntingfor(追逐)thebestdecision.131理性和經(jīng)驗方法Intherealworld,peop說明有限理性是考慮信息和資源因素后，追求“效用最大化”和“利潤最大化”的一種行為方式。如何將復雜的問題簡單化或規(guī)則化，是管理的一種技巧。132說明有限理性是考慮信息和資源因素后，追求“效用最大化”和“利成本加成定價成本加成定價：在定價實踐中，使用最多的是一種叫做成本加成的定價方法。它的典型做法分為兩步：第一，估計每單位產(chǎn)量的成本，一般以企業(yè)生產(chǎn)能力的2/3—4/5計算平均成本。第二，價格＝平均成本×（1＋利潤加成率）確定利潤加成水平的原則是需求價格彈性越小，加成率就越大，反之就越小。133成本加成定價成本加成定價：在定價實踐中，使用最多的是一種叫做零售雜貨店的加成摘自：埃德溫?曼斯菲爾德，《管理經(jīng)濟學》第516頁產(chǎn)品加成率產(chǎn)品加成率咖啡5%凍肉30%軟飲料5%新鮮水果45%早餐谷類食品10%新鮮蔬菜45%湯類10%調(diào)味品50%冰激凌20%專賣藥品50%134零售雜貨店的加成摘自：埃德溫?曼斯菲爾德，《管理經(jīng)濟學》第5成本加成定價是否與邊際定價原則沖突?利用勒納公式可以得到，公司若以利潤最大化為定價原則，當達到利潤最大時，以下關系成立：價格=邊際成本×(1+需求的價格彈性-11)135成本加成定價是否與邊際定價原則沖突?利用勒納公式可以得到，公對應關系考慮到邊際成本≈平均成本，那么企業(yè)只要是以利潤為目標，就應該有價格=邊際成本×(1+需求的價格彈性-11)需求的價格彈性-11=利潤加成率136對應關系考慮到邊際成本≈平均成本，那么企業(yè)只要是以利潤為目標熊彼特的觀點Shumpeterarguedthattheessence(本質(zhì))ofeconomicdevelopmentisinnovationandthatmonopolists(專利者)infactarethewellsprings(源泉)ofinnovation(革新)inacapitalisteconomy.JosephSchumpeter1883-1950137熊彼特的觀點Shumpeterarguedthatth壟斷帶來進步？由于壟斷能夠賺得比競爭行業(yè)更多的利潤，因此能夠?qū)⒏嗟馁Y金用于長期研究與開發(fā)活動。壟斷也能夠有更多的資金從事技術創(chuàng)新和擴散的投資。138壟斷帶來進步？由于壟斷能夠賺得比競爭行業(yè)更多的利潤，因此能夠規(guī)模與研發(fā)-銷售額比率（美）公司規(guī)模研發(fā)-銷售額比率(%)研發(fā)額（10億美元）1993(雇員數(shù))19831993少于5002.23.613.9500to999na2.73.01,000to4,9992.02.412.25,000to9,9910,000to24,9992.32.512.625,000或以上3.43.645.7139規(guī)模與研發(fā)-銷售額比率（美）公司規(guī)模研發(fā)-銷售額比率(%)主要結(jié)論個人和小企業(yè)在發(fā)明創(chuàng)新中起了重要的作用。熊彼特關于企業(yè)越大，創(chuàng)新投入越多的見解并不是沒有爭議的。市場結(jié)構與創(chuàng)新之間的關系也不是簡單對應的。140主要結(jié)論個人和小企業(yè)在發(fā)明創(chuàng)新中起了重要的作用。61動態(tài)效率Dynamicefficiencymeasurestherateoftechnologicalchangeandinnovationinanindustry.141動態(tài)效率Dynamicefficiencymeasure相反的觀點Whilethemonopolistmayhavedeeppockets(財富)tospendondevelopingnewtechnologies,thatsamemonopolisthaslittleincentive(動機)intheabsenceofcompetitorstointroducethetechnologysotechnologicalprogressisactuallyslowed.142相反的觀點Whilethemonopolistmay信息經(jīng)濟學Becauseinformationiscostlytoproducebutcheaptoreproduce,marketsininformationaresubject