深交所23期董秘培訓(xùn)試卷(含參考答案)

深圳證券交易所第二十三期擬上市公司董事會秘書培訓(xùn)考試題一、單項選擇題（每小題1分，共55分）1、上市公司募集資金應(yīng)當存放于董事會決定的專項賬戶中集中管理。關(guān)于募集資金專戶數(shù)量的表述正確的是（A）A、原則上不得超過募集資金投資項目的個數(shù)B、原則上不得超過5個C、不得超過募集資金投資項目的個數(shù)D不得超過5個2、A公司公開發(fā)行股票，募集資金2億元，其中6000萬元用于新建一條生產(chǎn)線。公司上市后，發(fā)現(xiàn)上述生產(chǎn)線的市場前景欠佳，遂決定取消該項目。根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》的規(guī)定，上述行為須經(jīng)（B）A、公司董事會批準B、公司股東大會批準C、中國證監(jiān)會批準D公司股東大會作出決議，報中國證監(jiān)會批準3、超過募集資金（A）以上的閑置募集資金補充流動資金時，須經(jīng)股東大會審議批準。A10%B、20%C、30%D、50%4、關(guān)于上市規(guī)則中“公平”的表述，下列說法錯誤的是（B）A、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當同時向所有投資者公開披露重大信息B、公司向公司股東、實際控制人或銀行、稅務(wù)、統(tǒng)計部門、中介機構(gòu)、商務(wù)談判對手方等報送文件和傳遞信息涉及未公開重大信息的，只需督促有關(guān)各方履行保密義務(wù)C、公平性原則要求確保所有投資者可以平等地獲取同一信息D不得私下提前向特定對象單獨披露、透露或泄露重大信息5、下列不屬于上市公司關(guān)聯(lián)方的是：（B）A、直接或間接控制上市公司的法人B、上市公司的控股子公司C、持有上市公司5%殳份的自然人股東控制的企業(yè)D在上市公司控股股東處擔任董事職務(wù)的自然人6、判斷上市公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生交易是否需披露的標準是交易金額是否超過： （B）A10萬元B、30萬元C、50萬元D、100萬元7、判斷上市公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生交易是否需要披露的標準是： （C）A、交易金額在300萬元以上B、交易金額占最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值的 0.5%以上C、交易金額在100萬元以上且占最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值的0.5%以上D交易金額在300萬元以上且占最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值的1%以上8、在關(guān)聯(lián)董事回避表決的情況下，出席審議關(guān)聯(lián)交易事項的董事會會議的非關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足（B）人時，上市公司應(yīng)當將該關(guān)聯(lián)交易提交股東大會審議：AlB、3C、5D、79、上市公司目前無任何擔保，擬為關(guān)聯(lián)方提供擔保1000萬元，占最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值的0.5%,需履行的審批程序是（C）A、總經(jīng)理批準B、董事會審議C、股東大會審議D股東大會審議并提供網(wǎng)絡(luò)投票方式10、當出現(xiàn)下列第（D）種情形時，交易所可以以交易所公告的形式，向市場說明有關(guān)情況：A、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)交易所問詢B、未按照上市規(guī)則的規(guī)定和交易所的要求進行公告C、交易所認為必要的D以上均適用11、上市公司應(yīng)當在股票上市后（ ）或原任董事會秘書離職后（）正式聘任董事會秘書。董事會秘書空缺期問，董事會應(yīng)當指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責(zé)。 （A）A3個月內(nèi)，3個月內(nèi)B、6個月內(nèi)，3個月內(nèi)C、1個月內(nèi)，2個月內(nèi)D、2個月內(nèi)，2個月內(nèi)12、以下關(guān)于董事會秘書的任職資格的說法中錯誤的是： （C）A、最近三年受到證券交易所公開譴貫或三次以上通報批評的人士不得擔任董事會秘書B、自受到證監(jiān)會最近一次行政處罰未滿三年的人士不得擔任董事會秘書C、上市公司監(jiān)事可以兼任董事會秘書D有《公司法》第四十七條規(guī)定情形之一的人士不得擔任董事會秘書13、關(guān)于獨立董事任職資格審核，下列說法正確的是： （B）A、上市公司召開董事會時，應(yīng)當將獨立董事候選人資料報送交易所備案B、公司董事會對獨立董事候選人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)當同時向本所報送董事會的書面意見。C、交易所僅需對獨立董事的任職資格進行審核D對于交易所提出異議的獨立董事候選人，公司仍可將其提交股東大會，由股東大會決定。上市公司最遲應(yīng)當在發(fā)布召開關(guān)于選舉獨立董事的股東大會通知時，將獨立董事候選人的有關(guān)材料送達交易所。交易所對獨立董事候選人的任職資格和獨立性進行備案審核。對于交易所提出異議的獨立董事候選人，上市公司董事會不得將其作為獨立董事候選人提交股東大會表決，并應(yīng)當及時披露交易所異議函的內(nèi)容。14、上市公司董事會秘書不可以由下列人員擔任： （D）A、董事B、副經(jīng)理C、經(jīng)交易所同意的人員 D、本公司現(xiàn)任監(jiān)事15、上市公司董事會秘書空缺期問，董事會應(yīng)當指定一名董事或高管人員代行董事會秘書的職責(zé)。公司指定代行董事會秘書職責(zé)的人員之前，由（B）代行董事會秘書職責(zé)。A、原任董事會秘書 R董事長G董事D高管人員16、上市公司股東大會對回購股份作出決議，須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（B）以上通過:A、l/2B、2/3C、3/4D、4/517、控股股東、實際控制人通過證券交易系統(tǒng)買賣上市公司股份，每增加或減少比例達到公司股份總數(shù)的（A）時，應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起兩個交易日內(nèi)就該事項作出公告。A、1% B、2% C、5% D3%18、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在接受特定對象采訪和調(diào)研前，應(yīng)知會 （B）A、獨立董事 B、董事會秘'書 G監(jiān)事會主席 D證券事務(wù)代表19、上市公司報送的臨時報告不符合規(guī)則要求的，公司應(yīng)當先披露提示性公告，解釋未能按照要求披露的原因，并承諾在（A）交易日內(nèi)披露符合要求的公告。A、兩個B、三個C、四個D、一個20、新任董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)在董事會通過其任命后（C）,簽署《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》并報送本所。A、七日內(nèi) B、十五日內(nèi)G一個月內(nèi)D四十五日內(nèi)21、最近兩年內(nèi)曾擔任過公司董事或者高級管理人員的監(jiān)事人數(shù)不得超過公司監(jiān)事總數(shù)的（C）A、五分之一 B、三分之一 G二分之一 D＞四分之一22、董事、監(jiān)事和高級管理人員辭職后（ ）年內(nèi)，上市公司擬再次聘任其擔任本公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的，公司應(yīng)當提前（）個交易日將聘任理由、上述人員辭職后買賣公司股票等情況書面報告本所。（C）A、5,3 B、3,3 C、3,5 D5,523、上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反《證券法》第四十七條規(guī)定將其所持本公司股票在買入后（）個月內(nèi)賣出，或者在賣出后（）月內(nèi)又買入的，公司董事會應(yīng)當收回其所得收益，并及時披露。（D）A、3,3 B、6,3 C、3,6D6,624、上市公司應(yīng)當在年度股東大會召開前（ ）或臨時股東大會召開前（ ），以公告方式向股東發(fā)出股東大會通知。（C）A、一個月、十五天 B、一個月、二十天C、二十天、十五天 D二十天、十天25、在股東大會決議公告前，召集股東持股比例不得低于（C）A3% B、5% C、10% D15%26、單獨或者合計持有公司（A）以上股份的股東，可以在股東大會召開10目前提出臨時提案并書面提交召集人。召集人應(yīng)當在收到提案2日內(nèi)發(fā)出股東大會補充通知。公告臨時提案的內(nèi)容。A3% B、5% C、10% D20%27、上市公司應(yīng)當在（B）,將股東大會決議公告文稿、股東大會決議和法律意見書報送本所，經(jīng)本所登記后披露股東大會決議公告。A、股東大會結(jié)束的次日B、股東大會結(jié)束的當日C、股東大會結(jié)束后的2個交易日內(nèi)D股東大會結(jié)束后的5個交易日內(nèi)28、業(yè)績快報披露的財務(wù)數(shù)據(jù)與實際數(shù)據(jù)差異超過（C）的，上市公司應(yīng)在業(yè)績快報修正公告中對投資者致歉。A5% B、10% C、20% D30%29、上市公司擬變更定期報告披露時間的，應(yīng)提前（D）個工作同向本所提出書面申請。A2 B、3 C、4 D530、經(jīng)交易所同意后，上市公司應(yīng)當在配售的股份上市流通前（B）交易日內(nèi)披露流通提示性公告。A二個 B、三個 C、四個 D五個31、上市公司在定期報告披露前（D）應(yīng)盡量避免進行投資者關(guān)系活動，防止泄漏未公開重大信A、三日內(nèi) B、五日內(nèi) G 十日內(nèi) D＞三十日內(nèi)32、已披露的重大事件涉及主要標的尚待交付或過戶的，應(yīng)當及時披露有關(guān)交付或過戶事宜， 超過約定交付或者過戶期限（）仍未完成交付或者過戶的，應(yīng)當及時披露未如期完成的原因、進展情況和預(yù)計完成的時間，并在此后每隔（ ）公告一次進展情況，直至完成交付或過戶。（A）A三個月、三十天 B、兩個月、二十天C、一個月、十天 D六個月、三十天33、下列哪一項不屬于董事會秘書的職責(zé)：（D）A、負責(zé)公司信息披露事務(wù)，協(xié)調(diào)公司信息披露工作B、負責(zé)公司信息披露的保密工作C、關(guān)注媒體報道并主動求證真實情況D協(xié)助控股股東對外投資事項34、上市公司應(yīng)當加強與中小投資者的溝通與交流，建立和投資者溝通的有效渠道，定期與投資者見面。公司應(yīng)當在年度報告披露后（B）舉行年度報告說明會。A、五日內(nèi)B、十日內(nèi) C、十五日內(nèi)D、1個月內(nèi)35、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，向累計超過（C）人的特定對象發(fā)行證券為公開發(fā)行。A500 B、1000 C、200 D200036、發(fā)行人申請股票在創(chuàng)業(yè)板上市，其股本總額不少于（B）。A、1000萬元人民幣 B、3000萬元人民幣C、5000萬元人民幣 D3500萬元人民幣37、下列關(guān)于上市公司重大資產(chǎn)重組描述中錯誤的是（D）A、購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資產(chǎn)總額的比例達到50%以上；B、購買、出售的資產(chǎn)在最近一個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告營業(yè)收入的比例達到50%以上；C、購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到50%以上，且超過5000萬元人民幣；D購買、出售資產(chǎn)產(chǎn)生的凈利潤占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告凈利潤的比例達到 50％以上，且超過 5000萬元人民幣。投資者及其一致行動人不是上市公司第一大股東或?qū)嶋H控制人，其擁有權(quán)益的股份達到或超過該公司已發(fā)行股份的 5％，但未達到 20％的，應(yīng)當編制（ A）。A、簡式權(quán)益變動報告書 B、詳式權(quán)益變動報告書C、要約收購報告書摘要 D、要約收購報告書39、某公司正在籌劃一項重大購買資產(chǎn)的事項，將在下周提交公司董事會審議。并在通過后簽署相關(guān)協(xié)議，但是近期某主要財經(jīng)媒體對該項重大購買資產(chǎn)事項進行了報道，上市公司應(yīng)當最先在（A）時點及時履行信息披露義務(wù)。A董事會批準時 B、協(xié)議簽署時C、總經(jīng)理籌劃時 D市場出現(xiàn)該事項的傳聞時40、年度股東大會每年召開一次，應(yīng)當于上一會計年度結(jié)束后的（ D）個月內(nèi)舉行。A、1 B、2 C、3 D、641、A公司董事會召開會議，審議一項 A公司與其控股股東的關(guān)聯(lián)交易，A公司董事會成員7人，實際出席會議 5人，其中有 3名董事屬于關(guān)聯(lián)董事（另有 1名關(guān)聯(lián)董事缺席），根據(jù)《上市規(guī)則》規(guī)定，該關(guān)聯(lián)交易的議案須（D）。A、該董事會不得舉行B、該議案必須經(jīng)出席董事的2/3以上同意C、該議案必須經(jīng)出席董事的1/2以上同意，且經(jīng)非關(guān)聯(lián)董事1/2以上同意D董事會直接將該議案提交股東大會審議42、上市公司董事會成員為（ A）。A、5-19人 B、3-15人 C、7-21人 D、9-15人43、上市公司下列規(guī)則不需提交股東大會審議批準的是（ A）。A、總經(jīng)理工作細則B、董事會議事規(guī)則C、監(jiān)事會議事規(guī)則D股東大會議事規(guī)則44、發(fā)行人向證券交易所提出其首次公開發(fā)行的股票上市申請時，控股股東和實際控制人應(yīng)當承諾：自發(fā)行人股票上市之日起（C）內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或問接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。A、12個月 B、24個月 C、36個月 D、48個月45、根據(jù)《股票上市規(guī)則》 ，對于規(guī)則規(guī)定需要對交易標的最近一年又一期財務(wù)會計報告進行審計的，公司應(yīng)當聘請具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行審計，審計截止日距協(xié)議簽署日不得超過（B）。A、三個月 B、六個月 C九個月 D一年46、在上市公司收購中，收購人持有的被收購上市公司的股份，在收購行為完成后的（ C）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A、三個月 B、六個月 C十二個月 D二十四個月47、上市公司出現(xiàn)下列哪種情形時，不需要向交易所報告并披露： （D）A、公司預(yù)計出現(xiàn)資不抵債（一般指凈資產(chǎn)為負值）；B、主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或被抵押、質(zhì)押；C、公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或受到重大行政、刑事處罰：D公司董事、監(jiān)事、高級管理人員因身體原因無法正常履行職責(zé)達到或預(yù)計達到 1個月以上。TOC\o"1-5"\h\z公司董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者采取強制措施而無法履行職責(zé) ，或者因身體、工作安排等其他原因無法正常履行職責(zé)達到或者預(yù)計達到三個月以上 ；48、持有公司（ B）以上股份的股東或?qū)嶋H控制人持股情況或控制公司的情況發(fā)生或擬發(fā)生較大變化時，公司應(yīng)及時向本所報告并披露。A、10％ B、5％ C、3％ D、1％49、上市公司與關(guān)聯(lián)人簽訂日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議的期限超過（ ）年的，應(yīng)當每（）年重新履行關(guān)聯(lián)交易審議程序及披露義務(wù)。（B）A22 B、33 G55 D以上均不對50、上市公司王某高管于2008年11月10日以均價每股10元買入了該上市公司1000股股票，2008年11月15日，以每股13元價格將上述股票賣出。王某稱上述交易不涉及內(nèi)幕交易。高管王某買賣公司股票行為違反下述（C）規(guī)定。A、高管禁止買賣公司股票相關(guān)規(guī)定 B、《證券法》禁止內(nèi)幕交易規(guī)定C、《公司法》禁止短線交易規(guī)定 DK刑法修正案相關(guān)條款51、以下關(guān)于上市公司定期報告編制和披露中各方責(zé)任的描述中，不適當?shù)氖牵–）A、公司董事、高級管理人員應(yīng)當依法對定期報告真實、準確、完整簽署書面確認意見B、公司監(jiān)事會應(yīng)當依法審核并提出書面審核意見C、為保證定期報告披露及時，未經(jīng)董事會審議也可以先行披露D相關(guān)高級管理人員應(yīng)當及時編制定期報告提交董事會審議52、上市公司A對外投資設(shè)立全資公司B,A公司擬在兩年內(nèi)分三次繳足出資額，首次出資6000萬元人民幣，第二次出資金額為3000萬元人民幣，最后一次出資金額為1000萬元人民幣，A公司最近一期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)為1.7億元人民幣，A公司應(yīng)以以下哪個金額適用《上市規(guī)則》第九章“應(yīng)披露的交易”的相關(guān)規(guī)定履行臨時披露義務(wù)及審議程序。（D）A、3000萬元人民幣B、6000萬元人民幣C、9000萬元人民幣D、1億元人民幣53、上市公司出現(xiàn)下列哪些情形時應(yīng)當及時發(fā)布澄清公告： （D）A、國內(nèi)知名網(wǎng)站有關(guān)于公司董事長在國外擁有居留權(quán)的報道；B、證券分析師依據(jù)往年的定期報告對公司當年經(jīng)營業(yè)績的預(yù)測分析；C、某官員透露將對公司所在區(qū)域進行重大整合開發(fā)的計劃草案；D主要財經(jīng)報刊披露公司大股東高層將發(fā)生重大人事變動。54、持有上市公司已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券（ ）及以上的投資者，其所持上市公司已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券比例每增加或減少（），應(yīng)當在事實發(fā)生之日兩個交易日內(nèi)履行報告和公告的義務(wù)。（B）A、30%10% B、20%10%C、20%5% D10%5%55、以募集方式設(shè)立股份有限公司的認股人從（C）起不能抽回其出資。A、認購股份之后 B、繳付出資之后C、公司創(chuàng)立大會召開之后 D公司成立之后二、多項選擇題（每小題1.5分，共30分）1、根據(jù)《董事會秘書及證券事務(wù)代表資格管理辦法》規(guī)定，董事會秘書及證券事務(wù)代表有以下情形之一的，本所可以取消其董事會秘書資格：（ABC）A、不符合《上市規(guī)則》所要求的任職條件的：B、最近三年受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報批評的；C、連續(xù)兩年未參加本所董事秘書培訓(xùn)的；D連續(xù)三個月以上不能履行職責(zé)的；E、信息披露考核不合格的。2、上市公司公開發(fā)行要求其財務(wù)狀況良好，符合《證券發(fā)行管理辦法》的下列規(guī)定： （ABCD）A、會計基礎(chǔ)工作規(guī)范，嚴格遵循國家統(tǒng)一會計制度的規(guī)定；B、最近三年及一期財務(wù)報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告；被注冊會計師出具帶強調(diào)事項段的無保留意見審計報告的，所涉及的事項對發(fā)行人無重大不利影響或者在發(fā)行前重大不利影響已經(jīng)消除；C、資產(chǎn)質(zhì)量良好。不良資產(chǎn)不足以對公司財務(wù)狀況造成重大不利影響；D經(jīng)營成果真實，現(xiàn)金流量正常。營業(yè)收入和成本費用的確認嚴格遵循國家有關(guān)企業(yè)會計準則的規(guī)定，最近三年資產(chǎn)減值準備計提充分合理，不存在操縱經(jīng)營業(yè)績的情形；E、最近三年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最近三年實現(xiàn)的年均可分配利潤的百分之十。3、存在下列那些情形之一的，為擁有上市公司控制權(quán)： （ACE）A、為上市公司持股50%以上的控股股東；B、可以實際支配上市公司股份表決權(quán)超過20%;C、通過實際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會半數(shù)以上成員選任；D通過實際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會三分之二以上成員選任；E、依其可實際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對公司股東大會的決議產(chǎn)生重大影響。4、上市公司公司網(wǎng)址和咨詢電話號碼應(yīng)：（ACDE）A、應(yīng)當在定期報告中公布B、當網(wǎng)址或咨詢電話號碼發(fā)生變更后，公司應(yīng)當在定期報告中予以特別說明C、應(yīng)當及時更新公司網(wǎng)站，更正錯誤信息D應(yīng)當以顯著標識區(qū)分最新信息和歷史信息E、應(yīng)當避免在公司網(wǎng)站上刊載對投資者決策產(chǎn)生誤導(dǎo)的有關(guān)信息上市公司應(yīng)當根據(jù)規(guī)定在定期報告中公布公司網(wǎng)址和咨詢電話號碼。當網(wǎng)址或者咨詢電話號碼發(fā)生變更后，公司應(yīng)當及時進行公告。5、發(fā)生以下情況時，持有、控制上市公司 5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人應(yīng)當立即通知公司并配合其履行信息披露義務(wù)：（ABCD）A、相關(guān)股東持有、控制的公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管或者設(shè)定信托或被依法限制表決權(quán)；B、相關(guān)股東或?qū)嶋H控制人進入破產(chǎn)、清算等狀態(tài)；C、相關(guān)股東或?qū)嶋H控制人持股或控制公司的情況已發(fā)生或擬發(fā)生較大變化；D相關(guān)股東或?qū)嶋H控制人擬對公司進行重大資產(chǎn)或債務(wù)重組；E、相關(guān)股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生虧損。6、上市公司擬披露的信息屬于（ABD）,按照上市規(guī)則披露或履行相關(guān)義務(wù)可能會導(dǎo)致其違反國家有關(guān)保密法律、行政法規(guī)規(guī)定或損害公司利益的，公司可以向交易所申請豁免按上市規(guī)則披露或履行相關(guān)義務(wù)：A、國家機密 B、商業(yè)秘密C、敏感信息 D交易所認可的其他情況7、M上市公司2007年度經(jīng)審計后的總資產(chǎn)為48500萬元，經(jīng)審計的營業(yè)收入為20900萬元，經(jīng)審計的凈利潤為1050萬元，經(jīng)審計的凈資產(chǎn)為31000萬元。截止日前，公司尚未披露2008年年度報告。M公司下面非關(guān)聯(lián)交易需要提交股東大會的（BCDE）AM公司以4900萬元的市場價格購買一處建筑物；B、M公司出售其一控股子公司100%股權(quán)，ig子公司2007年度凈利潤為550萬元；C、M公司出售土地使用權(quán)，該交易能產(chǎn)生利潤600萬元；DM公司與N公司簽定一項協(xié)議，兩公司共同投資設(shè)立一家新公司，M公司以其生產(chǎn)設(shè)備和廠房進行投資，該資產(chǎn)賬面價值為15600萬元；E、M公司收購一家設(shè)備加工廠100%股權(quán)，ig加工廠2007年營業(yè)收入為11000萬元。8、獨立董事應(yīng)當就（ABCE）事項向董事會或股東大會發(fā)表獨立意見A、提名、任免董事；B、聘任或解聘高級管理人員；C、與上市公司股東發(fā)生總額高于300萬元的資金往來；D對控股子公司提供擔保；E、獨立董事認為可能損害中小股東權(quán)益的事項。9、上市公司預(yù)計全年度、半年度、前三季度經(jīng)營業(yè)績按要求應(yīng)當及時進行業(yè)績預(yù)告時，如果因為比較基數(shù)符合（ABE）情形，經(jīng)本所同意可以豁免進行業(yè)績預(yù)告。A、上一年度每股收益名對值低于或等于0.05元人民幣；B、上一年半度每股收益絕對值低于或等于0.03元人民幣；C、上一年半年度每股收益絕對值低于或等于 0.04元人民幣；D上一年前三季度每股收益絕對值低于或等于 0.03元人民幣；E、上一年前三季度每股收益絕對值低于或等于 0.04元人民幣。10、上市公司利用閑置募集資金暫時用于補充流動資金的條件是（ABD）:A、不得變相改變募集資金用途；B、單次補充流動資金時間不得超過十二個月；C、單次補充流動資金金額不得超過募集資金金額的 30%;D不得影響募集資金投資計劃的正常進行；E、不使用閑置募集資金進行證券投資。11、上市公司擬披露的信息存在不確定性、屬于臨時性商業(yè)秘密等情形，及時披露可能會損害公司利益或誤導(dǎo)投資者.符合如下條件之（ABCD）的可以暫緩披露相關(guān)信息：A、擬披露的信息未泄漏；B、有關(guān)內(nèi)幕人士已書面承諾保密；C、公司股票及其衍生品種交易未發(fā)生異常波動；D向交易所提出暫緩披露申請，說明暫緩披露的理由和期限，且申請經(jīng)交易所同意；E、雖然消息泄露但未引起股價異常波動。12、下列人員中屬于《證券法》規(guī)定的知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的為（ ABCDE）A、由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)證券交易信息的人員B、持有公司5%以上股份的股東C、發(fā)行人控股的公司的高級管理人員D擔任發(fā)行股票公司審計師的中介機構(gòu)E、公司內(nèi)部參與發(fā)行的工作人員13、上市公司發(fā)生提供擔保事項時，應(yīng)當經(jīng)董事會審議后及時對外披露。提供擔保事項屬于（ABCD）情形之一的，還應(yīng)當在董事會審議通過后提交股東大會審議；A、單筆擔保額超過上市公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn) 10%的擔保；B、上市公司及其控股子公司的對外擔保總額，超過上市公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn) 50%以后提供的任何擔保；C、對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供的擔保；D連續(xù)十二個月內(nèi)擔保金額超過公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的 30%;E、連續(xù)十二個月內(nèi)擔保金額超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的 30%且絕對會額超過3000萬元人民幣；14、股東大會擬討論董事、監(jiān)事選舉事項的，股東大會通知中應(yīng)當充分披露董事、監(jiān)事候選人的詳細資料，至少包括以下內(nèi)容（ABCDEA、教育背景、工作經(jīng)歷、兼職等個人情況；B、與上市公司是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；C、披露持有上市公司股份數(shù)量；D與上市公司控股股東及實際控制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；E、是否受過中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒。l5、以下說法正確的是（ACDE）A、交易涉及的資產(chǎn)總額占上市公司上一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的 50%以上的重大交易，應(yīng)當提交股東大會審議；B、交易標的在最近一個會計年度相關(guān)的凈利潤占上市公司最近一期經(jīng)審計凈利潤的 10%以上且絕對金額超過100萬元人民幣的交易需履行披露義務(wù)，也需要提交董事會審議。C、僅因為利潤指標達到50%的交易，如因比較基數(shù)較小的原因可以申請豁免提交股東大會審議。D對于需要提交股東大會審議的交易，若交易標的為股權(quán)的，審計截止日距協(xié)議簽署日不得超過6個月，若交易標的為資產(chǎn)的，評估基準同距協(xié)議簽署日不超過 1年。E、對于需要提交股東大會審議的交易，公司需要聘請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所或資產(chǎn)評估機構(gòu)。16、股份有限公司股東大會應(yīng)當每年召開一次年會。有下列哪些（ABDE）情形之一的，應(yīng)當在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會：A、董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時；B、公司未彌補的虧損達實收股本總額三分之一時；C、單獨或者合計持有公司5%以上股份的股東請求時：D董事會認為有必要時；E、監(jiān)事會提議召開時。17、上市公司在及時披露董事會通過的購買資產(chǎn)決議后，還應(yīng)當在出現(xiàn)下列（ABC）情形時及時履行披露義務(wù)：A、上市公司就購買資產(chǎn)事項簽署協(xié)議；B、上市公司解除已簽署的購買資產(chǎn)協(xié)議：C、上市公司簽署購買資產(chǎn)的補充協(xié)議；D上市公司完成購買資產(chǎn)的交付手續(xù)。18、上市公司披露的澄清公告應(yīng)當包括下列哪些內(nèi)容（ ABD）:A、傳聞內(nèi)容及其來源；B、傳聞所涉及事項的真實情況；C、傳聞可能造成的影響；D有助于說明問題實質(zhì)的其他內(nèi)容。19、上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在（ABCDE）時間內(nèi)委托公司向深交所和中國結(jié)算深圳分公司申報其個人身份信息：A、新上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員在公司申請股票上市時；B、新任董事、監(jiān)事在股東大會（或職工代表大會）通過其任職事項后 2個交易同內(nèi)；C、新任高級管理人員在董事會通過其任職事項后 2個交易日內(nèi)；D現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在其已申報的個人信息發(fā)生變化后的 2個交易日內(nèi)；E、現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在離任后2個交易日內(nèi)20、上市公司董事會審議關(guān)聯(lián)交易事項時，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當回避表決，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。關(guān)聯(lián)董事是指具有下列哪些情形之一的董事： （ABCDE）A、交易對方；B、在交易對方任職，或在能直接或間接控制該交易對方的法人或其他組織、該交易對方直接或問接控制的法人或其他組織任職；C、擁有交易對方的直接或間接控制權(quán)的；D交易對方或者其直接或間接控制人的關(guān)系密切的家庭成員；E、交易對方或者其直接或間接控制人的董事、監(jiān)事和高級管理人員的關(guān)系密切的家庭成員。三、判斷題（每小題0.5分，共15分）TOC\o"1-5"\h\z1、上市公司申請暫緩披露相關(guān)信息的期限一般不超過三個月。 （X）2、公司董事會不得以任何理由影響公司定期報告的按時披露。 （V）3、上市公司出現(xiàn)股權(quán)分布不符合上市條件持續(xù)達到20個交易日的，其股票及其衍生品種將被強制停牌。（V）4、持有解除限售存量股份的股東預(yù)計未來一個月內(nèi)公開出售解除限售存量股份的數(shù)量超過該公司股份總數(shù)1%的，應(yīng)當通過證券交易所大宗交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓所持股份。 （V）5、持有創(chuàng)業(yè)板上市公司股份5%以上的股東，通過交易所交易系統(tǒng)減持股份每達到1%時須及時對外披露，但無須停止交易。（V）6、公共傳媒中出現(xiàn)上市公司尚未披露的信息，本所可在交易時間對公司股票停牌。 （X）公共媒體中出現(xiàn)上市公司尚未披露的信息，可能或者已經(jīng)對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的，本所可以在交易時間對公司股票及其衍生品種實施停牌， 直至公司披露相關(guān)公告的當日復(fù)牌。7、董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會作出決議，必須經(jīng)出席會議的董事的過半數(shù)通過。（x）8、上市公司臨時報告都應(yīng)當加蓋董事會公章并由公司董事會發(fā)布。 （V）|9、A公司為上市公司，B公司與A公司同屬某國有資產(chǎn)管理機構(gòu)控制的法人，B公司與A公司不構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系，B公司總經(jīng)理擔任A公司的董事，該總經(jīng)理也不屬于A公司的關(guān)聯(lián)自然人。（X）10、上市公司成立控股子公司屬于上市規(guī)則規(guī)范的對外投資， 應(yīng)當按照上市規(guī)則92條或93條的規(guī)定，按照子公司的總投資金額而非注冊資本履行披露及相關(guān)義務(wù)。 （V）11、上市公司因公開招標、公開拍賣等行為導(dǎo)致與關(guān)聯(lián)人的關(guān)聯(lián)交易時，公司可以免于履行信息披露義務(wù)。（X）12、根據(jù)證監(jiān)會《關(guān)于規(guī)范上市公司信息披露及相關(guān)各方行為的通知》 （證監(jiān)公司字（2007）128號）的規(guī)定.上市公司如在澄清公告及股票交易異常波動公告中披露不存在重大資產(chǎn)重組、收購、發(fā)行股份等行為的，應(yīng)同時承諾至少3個月內(nèi)不再籌劃同一事項。（V）上市公司如在股票交易異常波動公告中披露不存在重大資產(chǎn)重組、收購、發(fā)行股份等行為的，應(yīng)同時承諾至少3個月內(nèi)不再籌劃同一事項。上市公司披露重大資產(chǎn)重組預(yù)案或者草案后主動終止重大資產(chǎn)重組進程的，上市公司應(yīng)詳細說明終止的原因，同時承諾自公告之日起至少1個月內(nèi)不再籌劃重大資產(chǎn)重組，并予以披露。上市公司召開相關(guān)股東大會后至向中國證監(jiān)會提出行政許可申請前 （如適用），如該重大資產(chǎn)重組事項涉嫌內(nèi)幕交易被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者被司法機關(guān)立案偵查的，上市公司應(yīng)當暫停本次重組進程。在暫停期間，上市公司可以自主決定是否終止本次重組， 決定終止的應(yīng)當及時發(fā)布終止重大資產(chǎn)重組公告，說明終止原因，并承諾自公告之日起至少1個月內(nèi)不再籌劃重大資產(chǎn)重組。如公司在申請股票復(fù)牌時決定終止本次重組進程，累計停牌時間未超過3個月的，公司承諾自公告之日起至少1個月內(nèi)不再籌劃重大資產(chǎn)重組事項；累