關(guān)于設(shè)立私募基金管理公司商業(yè)計(jì)劃書

關(guān)于設(shè)立私募基金管理公司商業(yè)計(jì)劃書第1條綜述設(shè)立私募基金管理公司目的當(dāng)前，我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、健康發(fā)展，居民財(cái)富迅速積累，資本市場(chǎng)發(fā)展如火如荼、方興未艾。隨著金融體制改革和金融領(lǐng)域?qū)ν忾_放的推進(jìn)，資本市場(chǎng)法規(guī)制度建設(shè)的日趨完善，資本市場(chǎng)正處于難得的發(fā)展機(jī)遇期，為私募基金公司的健康發(fā)展提供了良好的外部條件。為分享我國(guó)金融改革發(fā)展的成果，實(shí)現(xiàn)企業(yè)多元化、跨越式發(fā)展目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)股東利益最大化，同時(shí)也為發(fā)展繁榮我國(guó)資本市場(chǎng)，為廣大投資者提供多層次的金融服務(wù)，擬組建私募基金管理公司。我國(guó)私募基金行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀當(dāng)前，按照基金投向的不同，我們把私募基金主要分為兩類：私募證券投資基金（陽(yáng)光私募基金）和私募股權(quán)投資基金。（不同標(biāo)準(zhǔn)，有不同分類，這里選最簡(jiǎn)單的一種分類）私募證券投資基金主要以二級(jí)市場(chǎng)的可流通證券及其他衍生工具為投資標(biāo)的，賺取股息、利息、分紅、價(jià)差實(shí)現(xiàn)盈利，投資期限較短；私募股權(quán)投資基金則主要投資于成長(zhǎng)中的中小型企業(yè)的法人股，參與公司經(jīng)營(yíng)管理，主要通過(guò)運(yùn)作企業(yè)上市、重組并購(gòu)等方式變現(xiàn)持有股份實(shí)現(xiàn)盈利，投資期限較長(zhǎng)。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的迅速進(jìn)步和發(fā)展，國(guó)內(nèi)的企業(yè)融資需求和投資者投資需求也愈發(fā)擴(kuò)大，而更加多元化的投融資途徑和平臺(tái)伴隨不斷膨脹的市場(chǎng)需求也在迅速地發(fā)展著。為了滿足投資者不斷擴(kuò)大、更靈活的投資需求，我國(guó)的私募基金行業(yè)也正在以飛快的發(fā)展速度不斷前進(jìn)著。根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)，截至2016年1月底，已登記私募基金管理人25841家，已備案私募基金25461只，認(rèn)繳規(guī)模5.34萬(wàn)億元，實(shí)繳規(guī)模4.29萬(wàn)億元，私募基金行業(yè)的從業(yè)人員38.99萬(wàn)人。隨著私募行業(yè)的不斷發(fā)展，各種深層次的問(wèn)題也暴露出來(lái)。特別是在私募基金行業(yè)快速發(fā)展的過(guò)程中，私募基金行業(yè)的各種問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)也不斷凸顯，不容忽視。這些問(wèn)題對(duì)私募基金行業(yè)形象和聲譽(yù)造成了惡劣的社會(huì)影響，危及私募行業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展和全局利益。當(dāng)前，私募行業(yè)的主要問(wèn)題有：(1)人才缺乏。私募投資基金的發(fā)展需要大M的專業(yè)投資人員和管理人員，但是我國(guó)的金融體系發(fā)展普遍滯后，人才的稀缺問(wèn)題顯得十分迫切。(2)私募基金行業(yè)魚龍混雜、良莠不齊。有些私募機(jī)構(gòu)不具備從業(yè)人員、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、資本金等企業(yè)運(yùn)營(yíng)的基本設(shè)施和條件；有些機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理混亂，缺乏有效健全的內(nèi)控制度；有些從業(yè)人員自律意識(shí)不強(qiáng)，不具備從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本素質(zhì)和能力。(3)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。有些機(jī)構(gòu)公開推介私募基金，承諾保本保收益，向非合格投資者募集資金；有些機(jī)構(gòu)不能勤勉盡責(zé)，因投資失敗而“跑路”；更有甚者，借私募基金名義搞非法集資，從事利益輸送、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法犯罪行為。(4)私募監(jiān)管機(jī)制有待完善。我國(guó)宜至2014年2月《私募投資基金監(jiān)督管理辦法(試行)》的出臺(tái)，才正式將私募基金納入監(jiān)管范圍。我國(guó)私募市場(chǎng)以“重風(fēng)險(xiǎn)控制、重行業(yè)自律、重事后監(jiān)管、重服務(wù)指導(dǎo)”為監(jiān)管理念，體現(xiàn)了證監(jiān)會(huì)功能監(jiān)管、適度監(jiān)管的原則。但就目前的實(shí)施情況而言，仍有部分私募基金未參與備案登記，私募基金在運(yùn)作中仍存在諸多模糊地帶，可參照的法律法規(guī)也不盡明晰，私募監(jiān)管之路任重道遠(yuǎn)。由于私募行業(yè)中存在的以上種種問(wèn)題，目前監(jiān)管部門對(duì)私募行業(yè)的監(jiān)管在加強(qiáng)。中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)于2月5日對(duì)外發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，從取消私募基金管理人登記證明、加強(qiáng)信息報(bào)送、法律意見(jiàn)書、高管人員資質(zhì)要求等四個(gè)方面加強(qiáng)規(guī)范私募基金管理人登記相關(guān)事項(xiàng)。值得一提的是，引入法律中介機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查，是對(duì)私募基金登記備案制度的進(jìn)一步完善和發(fā)展。目前私募行業(yè)的特點(diǎn)可以概括為三點(diǎn)：有廣闊的發(fā)展前景；行業(yè)中存在大M的問(wèn)題；監(jiān)管在加強(qiáng)。同時(shí),總結(jié)：私募行業(yè)快速發(fā)展及廣闊的市場(chǎng)容M給我們提供了良好的市場(chǎng)前景,同時(shí),行業(yè)中存在的問(wèn)題也給我們提供了反超的機(jī)會(huì)，監(jiān)管的加強(qiáng)也給我們這些合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)者更好市場(chǎng)時(shí)機(jī)。結(jié)合我們的資金優(yōu)勢(shì)、制度優(yōu)勢(shì)、人才優(yōu)勢(shì)，必將在私募市場(chǎng)取得良好業(yè)績(jī)。第2條實(shí)施方案公司名稱及注冊(cè)資本公司名稱：基金管理有限責(zé)任公司注冊(cè)資本：人民幣仟萬(wàn)元注冊(cè)地址及辦公地址注冊(cè)地址：;辦公地址：股權(quán)結(jié)構(gòu)及人員安排公司擬出資人民幣萬(wàn)元，持股比例為%;戰(zhàn)略投資者擬出資人民幣萬(wàn)元，持股比例為—%;投資者出資人民幣萬(wàn)元，持股比例為%。根據(jù)基金公司規(guī)模以及崗位設(shè)置，人員數(shù)M剛設(shè)立時(shí)初步擬定為人，以后規(guī)模擴(kuò)大后再補(bǔ)充人員。其中總經(jīng)理人、副總經(jīng)理人，風(fēng)控人員人，其他人員安排具體參照公司組織機(jī)構(gòu)圖。公司治理結(jié)構(gòu)系到公司整公司治理結(jié)構(gòu)是保障公司實(shí)施整個(gè)商業(yè)計(jì)劃、引領(lǐng)公司前進(jìn)的神經(jīng)中樞，宜接關(guān)系到公司整如下:體運(yùn)轉(zhuǎn)。因此，本公司構(gòu)建了適宜、穩(wěn)健、相互制衡的公司治理結(jié)構(gòu)如下:公司股東會(huì)由全體股東組成，是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依照法律法規(guī)和公司卓程行使職權(quán)。公司不設(shè)董事會(huì)，設(shè)執(zhí)行董事一名，任期三年，由股東選舉產(chǎn)生，任期屆滿可以連任。執(zhí)行董事依照法律法規(guī)和公司卓程行使職權(quán)。公司不設(shè)監(jiān)事會(huì)，設(shè)監(jiān)事一名，由股東選舉產(chǎn)生，每屆任期三年，任期屆滿可以連任。監(jiān)事不得由公司執(zhí)行董事、高級(jí)管理人員兼任，并依照法律法規(guī)和公司卓程行使職權(quán)。公司的法定代表人、執(zhí)行董事及總經(jīng)理由先生擔(dān)任，公司副總經(jīng)理由先生擔(dān)任°公司的高級(jí)管理人員包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、風(fēng)控經(jīng)理。公司根據(jù)獨(dú)立性、合理性以及相互制約、相互制衡的原則，設(shè)立滿足公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)行必須的部門和崗位公司組織架構(gòu)本公司的組織架構(gòu)圖如下：總經(jīng)理總經(jīng)理負(fù)責(zé)全面主持公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，主要行使下列職責(zé)：主持公司的日常經(jīng)營(yíng)、行政及財(cái)務(wù)的管理工作；組織實(shí)施公司的年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；主持公司基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、銷售和基金投資管理工作以及基金對(duì)外信息披露工作；擬訂公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置方案、基本管理制度；制定公司的具體規(guī)卓；擬訂公司員工的薪酬制度和福利保障方案等?？偨?jīng)理下屬委員會(huì)2.5,3.1投資決策委員會(huì)投資決策委員會(huì)是公司基金投資的最高投資決策機(jī)構(gòu)，是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)，在遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、條例的前提下，擁有對(duì)所管理基金的投資事務(wù)的最高決策權(quán)。投資決策委員會(huì)由基金管理公司分管投資的副總經(jīng)理、研究部經(jīng)理、投資部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。負(fù)責(zé)決定公司所管理基金的投資計(jì)劃、投資策略、投資原則、投資目標(biāo)、資產(chǎn)分配及投資組合的總體計(jì)劃等。2.5.3.2風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)也是非常設(shè)議事機(jī)構(gòu)，由總經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)控制部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。其主要工作是制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策，根據(jù)市場(chǎng)變化對(duì)基金的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。副總經(jīng)理副總經(jīng)理分管投資，負(fù)責(zé)投資計(jì)劃的制定和實(shí)施，對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)，并在總經(jīng)理的授權(quán)下，分擔(dān)總經(jīng)理的部分職責(zé)。部門職責(zé)投資管理部投資部投資部負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資原則和計(jì)劃進(jìn)行股票選擇和組合管理，向交易部下達(dá)投資指令。同時(shí)，投資部還擔(dān)負(fù)投資計(jì)劃反饋的職能，及時(shí)向投資決策委員會(huì)提供市場(chǎng)動(dòng)態(tài)信息。研究部研究部是基金投資運(yùn)作的支撐部門，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和公司投資價(jià)值分析。研究部的主要職責(zé)是通過(guò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、市場(chǎng)行情和上市公司價(jià)值變化的詳細(xì)分析和研究，向基金投資決策部門提供研究報(bào)告及投資計(jì)劃建議，為投資提供決策依據(jù)。行交易計(jì)交易部交易部是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。交易部的主要職能有：執(zhí)行投資部的交易指令，記錄并保存每日投資交易情況；保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應(yīng)的交易額度；負(fù)責(zé)基金交易席位的安排、交易M管理等。風(fēng)險(xiǎn)管理部風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查基金和公司運(yùn)作的合法、合規(guī)及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況，定期向董事會(huì)提交分析報(bào)告，宜接對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。風(fēng)險(xiǎn)管理部還負(fù)責(zé)對(duì)公司運(yùn)營(yíng)過(guò)程中產(chǎn)生的或潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理。該部門的工作主要對(duì)公司高級(jí)管理層負(fù)責(zé)，對(duì)基金投資、研究、交易、基金業(yè)務(wù)管理、基金營(yíng)銷、基金會(huì)計(jì)、IT系統(tǒng)、人力資源、財(cái)務(wù)管理等各業(yè)務(wù)部門及運(yùn)作流程中的各項(xiàng)環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)控，提供有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、測(cè)算、日常風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等方面的報(bào)告及針對(duì)性的建議。市場(chǎng)營(yíng)銷部市場(chǎng)營(yíng)銷部負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、募集和客尸服務(wù)及持續(xù)營(yíng)銷等工作。市場(chǎng)部的主要職能有：根據(jù)基金市場(chǎng)的現(xiàn)狀和未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)以及基金公司內(nèi)部狀況設(shè)計(jì)基金產(chǎn)品，并完成相應(yīng)的法律文件；負(fù)責(zé)基金營(yíng)銷工作，包括策劃、推廣、組織、實(shí)施等；對(duì)客尸提出的申購(gòu)、贖回要求提供服務(wù)，負(fù)責(zé)公司的公司形象設(shè)計(jì)以及公共關(guān)系的建立、往來(lái)與聯(lián)系等?；疬\(yùn)營(yíng)部基金運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)基金的注冊(cè)與過(guò)尸登記和基金會(huì)計(jì)與結(jié)算，基金工作職責(zé)包括基金清算和基金會(huì)計(jì)工作兩部分。后臺(tái)支持部門作提供文行政管理部行政管理部是基金公司的后勤部門，為基金公司的日常運(yùn)作提供文件管理、文字秘書、勞動(dòng)保障、員工聘用、人力資源培訓(xùn)等行政事務(wù)的后臺(tái)支持。財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)部是負(fù)責(zé)處理基金公司自身財(cái)務(wù)事務(wù)的部門，包括有關(guān)費(fèi)用支付、管理費(fèi)收繳、公司員工的薪酬發(fā)放、公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算和決算等。發(fā)展規(guī)劃結(jié)合證券投資及股權(quán)投資基金業(yè)的實(shí)際情況，XX基金公司將以誠(chéng)信為本、客尸至尊、股東權(quán)益最大化為理念，以規(guī)范運(yùn)作、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)為原則，以服務(wù)客尸、創(chuàng)造價(jià)值為經(jīng)營(yíng)宗旨，以資本市場(chǎng)為依托，以產(chǎn)品創(chuàng)新和差異化營(yíng)銷為手段，力爭(zhēng)通過(guò)五年的努力，將公司發(fā)展成為國(guó)內(nèi)具有一定規(guī)模和影響力的私募基金管理公司。戰(zhàn)略目標(biāo)近期目標(biāo)（1-2年）管理兩只以上的證券投資基金及1只股權(quán)投資基金，公司實(shí)現(xiàn)盈利；貫徹“投資基于價(jià)值，收益終將在價(jià)值中得到體現(xiàn)”的投資理念，樹立穩(wěn)健、理性的投資風(fēng)格，逐步確立自己的行業(yè)地位。中期目標(biāo)（3-5年內(nèi)）完善公司治理結(jié)構(gòu)，加快建立現(xiàn)代企業(yè)制度，全面提高公司運(yùn)營(yíng)質(zhì)M;塑造核心競(jìng)爭(zhēng)力，打造獨(dú)具特色的私募基金管理公司；把公司培育成為形象良好、業(yè)績(jī)突出的私募基金管理人；構(gòu)建較為成熟的基金產(chǎn)品體系，形成系列化產(chǎn)品；形成高效的運(yùn)營(yíng)和管理機(jī)制，廣泛開展國(guó)內(nèi)外合作，開拓多種盈利來(lái)源。戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)途徑產(chǎn)品戰(zhàn)略措施科學(xué)設(shè)立基金產(chǎn)品，逐步加強(qiáng)個(gè)性服務(wù)。從業(yè)務(wù)發(fā)展的源頭做起，加大基金產(chǎn)品的研究開發(fā)力度，設(shè)計(jì)出風(fēng)格各異，適合不同風(fēng)險(xiǎn)/收益比例要求的基金產(chǎn)品，滿足不同客尸要求，并加強(qiáng)市場(chǎng)營(yíng)銷管理，維護(hù)客尸資源，開展智能型個(gè)性化服務(wù)。研究開發(fā)戰(zhàn)略措施一是組建研究發(fā)展中心，高薪招聘高級(jí)研究人才，專司公司的研究和發(fā)展。二是強(qiáng)化研究開發(fā)與投資業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)，將研究工作與投資業(yè)務(wù)有效結(jié)合起來(lái)，加強(qiáng)研究工作的有效性、針對(duì)性和對(duì)投資業(yè)務(wù)的借鑒性、服務(wù)性，為投資管理業(yè)務(wù)提供強(qiáng)大的支撐。經(jīng)營(yíng)管理戰(zhàn)略措施一方面積極拓展業(yè)務(wù)空間，不斷尋求公司利潤(rùn)新的增長(zhǎng)點(diǎn)；另一方面夯實(shí)核心業(yè)務(wù)，通過(guò)科學(xué)決策、合理控制和高效管理，提高投資管理能力，力爭(zhēng)使年投資收益率穩(wěn)定在一定水平之上。人力資源戰(zhàn)略措施完善組織結(jié)構(gòu)，建立人才測(cè)評(píng)體系；完善用人制度，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制；改革分配制度，強(qiáng)化激勵(lì)機(jī)制；實(shí)行流動(dòng)機(jī)制，保持合理的人才結(jié)構(gòu)。.5市場(chǎng)營(yíng)銷戰(zhàn)略措施積極培育目標(biāo)市場(chǎng)，全力滿足客尸需求，努力提高服務(wù)質(zhì)并且著力改善營(yíng)銷環(huán)境，鞏固發(fā)展政經(jīng)關(guān)系。三、財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)私募基金管理公司是金融行業(yè)中投入較少、回報(bào)率較高的金融服務(wù)企業(yè)。私募基金管理公司的主要業(yè)務(wù)和收入來(lái)源為：一是在市場(chǎng)調(diào)查的基礎(chǔ)上，進(jìn)行基金產(chǎn)品的研究、開發(fā)，設(shè)計(jì)出能滿足不同投資者需要的基金產(chǎn)品，通過(guò)市場(chǎng)營(yíng)銷，不斷擴(kuò)大管