河北省安全生產(chǎn)風(fēng)險管控與隱患治理規(guī)定

———河北省安全生產(chǎn)風(fēng)險管控與隱患治理規(guī)定

篇1:河北省平安生產(chǎn)風(fēng)險管控與隱患治理規(guī)定

河北省平安生產(chǎn)風(fēng)險管控與隱患治理規(guī)定

第一章

總則

第一條

為貫徹落實總體國家平安觀和平安進展理念，健全公共平安體系，構(gòu)建風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防工作機制，落實生產(chǎn)經(jīng)營單位平安生產(chǎn)主體責任，強化平安生產(chǎn)監(jiān)督管理，預(yù)防和削減生產(chǎn)平安事故，依據(jù)《中華人民共和國平安生產(chǎn)法》《河北省平安生產(chǎn)條例》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合本省實際，制定本規(guī)定。

其次條

本省行政區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營單位的平安生產(chǎn)風(fēng)險因素辨識管控（以下簡稱風(fēng)險管控）、生產(chǎn)平安事故隱患排查治理（以下簡稱隱患治理）及其監(jiān)督管理，適用本規(guī)定。

第三條

平安生產(chǎn)風(fēng)險管控與隱患治理工作應(yīng)當堅持關(guān)口前移、源頭管控、預(yù)防為主、綜合治理的原則。

第四條

生產(chǎn)經(jīng)營單位是風(fēng)險管控與隱患治理的責任主體，應(yīng)當健全全員平安生產(chǎn)責任制，明確本單位主要負責人、分管負責人、其他負責人、各部門、各崗位及從業(yè)人員的責任，并保障平安生產(chǎn)資金投入。依法設(shè)置平安生產(chǎn)管理機構(gòu)的生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當設(shè)立平安總監(jiān)（首席平安官），專職負責平安生產(chǎn)工作。

生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當將風(fēng)險管控與隱患治理教育培訓(xùn)納入本單位平安生產(chǎn)教育培訓(xùn)方案，開展有針對性的教育和培訓(xùn)，確保從業(yè)人員知悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境的風(fēng)險因素、風(fēng)險等級、防范措施、應(yīng)急方法以及隱患排查治理的相關(guān)學(xué)問和技能。

生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當根據(jù)可視、有痕、便捷、有用的原則，科學(xué)設(shè)計作業(yè)審批票（證）、生產(chǎn)作業(yè)現(xiàn)場點檢表、告知卡（單）、工作流程圖、公示牌（板）等各類平安生產(chǎn)管理工具，用于本單位各層級、各崗位的風(fēng)險管控與隱患治理工作。

生產(chǎn)經(jīng)營單位發(fā)包或者出租生產(chǎn)經(jīng)營項目、場所、設(shè)備，應(yīng)當在特地平安生產(chǎn)管理協(xié)議或者承包、租賃合同中，商定涉及風(fēng)險管控與隱患治理的相關(guān)責任。

生產(chǎn)經(jīng)營單位托付社會服務(wù)機構(gòu)供應(yīng)風(fēng)險管控與隱患治理服務(wù)的，平安生產(chǎn)責任仍由本單位負責。

第五條

縣級以上人民政府應(yīng)當加強對風(fēng)險管控與隱患治理工作的領(lǐng)導(dǎo)，協(xié)調(diào)解決重大問題。

鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府以及街道辦事處、各類開發(fā)（園）區(qū)管理機構(gòu)等應(yīng)當根據(jù)職責做好風(fēng)險管控與隱患治理相關(guān)工作，并幫助上級人民政府有關(guān)部門依法履行監(jiān)督管理職責。

第六條

縣級以上人民政府負有平安生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門和行業(yè)領(lǐng)域主管部門應(yīng)當根據(jù)各自職責，履行風(fēng)險管控與隱患治理工作的管理責任。

第七條

各級人民政府及其有關(guān)部門、新聞媒體應(yīng)當實行多種形式，開展對風(fēng)險管控與隱患治理法律、法規(guī)、規(guī)章和相關(guān)學(xué)問的宣揚教育，增加生產(chǎn)經(jīng)營單位、從業(yè)人員以及公眾的平安生產(chǎn)風(fēng)險與事故隱患防范意識。

其次章

風(fēng)險因素辨識管控

第八條

生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當履行下列風(fēng)險管控職責：

（一）建立包括辨識部位、存在風(fēng)險、風(fēng)險分級、事故類型、主要管控措施、責任部門和責任人等內(nèi)容的風(fēng)險管控信息臺賬（清單）；

（二）依據(jù)生產(chǎn)組織、工藝等行業(yè)特點，逐級編制并發(fā)布風(fēng)險分布圖；

（三）依據(jù)生產(chǎn)工藝、設(shè)備、設(shè)計等環(huán)節(jié)變化狀況，準時修改完善相應(yīng)的平安操作規(guī)程；

（四）建立危急作業(yè)、動能隔離上鎖掛牌、風(fēng)險崗位應(yīng)急處置等管理制度；

（五）在平安生產(chǎn)教育培訓(xùn)中支配特地課時對風(fēng)險辨識方法和風(fēng)險管控措施進行培訓(xùn)；

（六）定期評估分析和改進有關(guān)管理制度，并告知從業(yè)人員；

（七）其他風(fēng)險管控職責。

第九條

風(fēng)險因素辨識分為全面辨識和專項辨識。

自本規(guī)定施行之日起三年內(nèi)，生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當每年組織開展一次全面辨識。本規(guī)定施行滿三年后，礦山、金屬冶煉、建筑施工、道路運輸單位和危急物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存、裝卸單位應(yīng)當每年開展一次全面辨識；其他生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當每三年至少開展一次全面辨識。

在生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)或者生產(chǎn)經(jīng)營要素發(fā)生重大變化，高危作業(yè)實施前，新技術(shù)、新材料試驗或者推廣應(yīng)用前以及發(fā)生生產(chǎn)平安事故后應(yīng)當準時開展專項辨識，并依據(jù)辨識狀況準時調(diào)整風(fēng)險管控信息臺賬（清單）。

生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當分層次逐級劃分和確定風(fēng)險因素評估單元，并依據(jù)評估的目標、范圍、專業(yè)技術(shù)力氣等客觀狀況，選擇科學(xué)合理、便于操作的風(fēng)險辨識方法。

第十條

生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當對下列因素開展全面辨識：

（一）生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)技術(shù)；

（二）一般設(shè)備設(shè)施和特種設(shè)備，能源隔離、機械防護等涉及平安生產(chǎn)的設(shè)備設(shè)施及其檢驗檢測狀況；

（三）建筑物、構(gòu)筑物、易燃易爆和有毒有害生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境，以及與生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)相鄰的環(huán)境、場所和氣象條件；

（四）從業(yè)人員的健康狀況、平安防護和平安作業(yè)行為；

（五）平安生產(chǎn)責任制、操作規(guī)程、教育培訓(xùn)、現(xiàn)場作業(yè)、應(yīng)急救援等平安生產(chǎn)管理制度的制定和落實狀況；

（六）其他可能產(chǎn)生風(fēng)險的因素。

第十一條

生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當依據(jù)生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)技術(shù)，綜合考慮職業(yè)病危害風(fēng)險和生產(chǎn)平安事故風(fēng)險，將辨識出的風(fēng)險確定為重大、較大、一般和低四個等級，分別以紅、橙、黃、藍四種顏色標注。

對重大危急源、極易造成重大及以上生產(chǎn)平安事故的風(fēng)險應(yīng)當確定為重大風(fēng)險。

第十二條

生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當根據(jù)風(fēng)險等級，逐一制定風(fēng)險管控措施，明確管控重點、管控部門和管控人員。其中，對較大及以上等級的風(fēng)險，還應(yīng)當制定特地管控方案。

在改建擴建工程項目、使用新設(shè)備、變更工藝技術(shù)過程中，以及發(fā)生生產(chǎn)平安事故后，應(yīng)當對相應(yīng)的風(fēng)險重新進行辨識、制定管控措施或者管控方案。

生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人應(yīng)當每季度至少組織檢查一次風(fēng)險管控措施和管控方案的落實狀況。

第十三條

生產(chǎn)經(jīng)營單位的班組開展生產(chǎn)經(jīng)營活動前或者交接班時，應(yīng)當進行風(fēng)險確認和風(fēng)險管控措施預(yù)知、設(shè)備設(shè)施檢查等平安確認，并準時排解新產(chǎn)生的風(fēng)險；生產(chǎn)經(jīng)營活動結(jié)束后，應(yīng)當對作業(yè)場所、設(shè)備設(shè)施、物品存放等涉及平安的事項進行檢查。

第十四條

生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當每年至少開展一次風(fēng)險管控動態(tài)評估，發(fā)生生產(chǎn)平安事故后應(yīng)當馬上開展評估。評估結(jié)果用于指導(dǎo)生產(chǎn)方案、應(yīng)急預(yù)案、平安技術(shù)措施的制定，以及平安生產(chǎn)管理、風(fēng)險管控、隱患治理等工作。

第十五條

生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當將風(fēng)險、管控措施或者管控方案在風(fēng)險部位、崗位或者車間進行公示。在有較大及以上等級風(fēng)險的生產(chǎn)經(jīng)營場所顯著位置、關(guān)鍵部位和有關(guān)設(shè)施設(shè)備上應(yīng)當設(shè)置明顯警示標志、標識，設(shè)立包括疏散路線、危急介質(zhì)、危害表現(xiàn)和應(yīng)急措施等內(nèi)容的公示牌（板）。學(xué)校、醫(yī)院、車站、碼頭、機場、旅游景區(qū)等公共場所，以及玻璃棧橋、懸空橋梁、人行隧（廊）道等設(shè)施，還應(yīng)當根據(jù)規(guī)定的距離、密度、內(nèi)容設(shè)置平安風(fēng)險警示牌（板），避開造成意外損害。

第三章

事故隱患排查治理

第十六條

生產(chǎn)經(jīng)營單位組織開展平安生產(chǎn)檢查，應(yīng)當對比風(fēng)險管控信息臺賬（清單），檢查風(fēng)險部位、風(fēng)險管控措施或者管控方案的落實狀況。

生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當依據(jù)風(fēng)險管控信息臺賬（清單）建立事故隱患排查清單，并編制隱患治理信息臺賬。事故隱患排查清單應(yīng)當包括排查的風(fēng)險部位、風(fēng)險管控措施、風(fēng)險失控表現(xiàn)、失職部門和人員、排查責任部門和責任人、排查時間等內(nèi)容；隱患治理信息臺賬應(yīng)當包括隱患名稱、隱患等級、治理措施、完成時限、復(fù)查結(jié)果、責任部門和責任人等內(nèi)容。

第十七條

事故隱患排查包括定期排查和專項排查。

生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當根據(jù)隱患排查制度要求，定期開展平安生產(chǎn)檢查，排查事故隱患。主要負責人每季度至少組織并參與一次，平安管理部門每旬至少組織一次，車間每周至少組織一次，班組每天組織一次。

有下列情形之一的，應(yīng)當開展專項排查：

（一）與本單位平安生產(chǎn)相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、標準以及規(guī)程制定、修改或者廢止的；

（二）設(shè)備設(shè)施、工藝、技術(shù)、生產(chǎn)經(jīng)營條件、周邊環(huán)境發(fā)生重大變化的；

（三）停工停產(chǎn)后需要復(fù)工復(fù)產(chǎn)的；

（四）發(fā)生生產(chǎn)平安事故或者險情的；

（五）縣級以上人民政府負有平安生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門組織開展平安生產(chǎn)專項整治活動的；

（六）氣候條件發(fā)生重大變化或者預(yù)報可能發(fā)生重大自然災(zāi)難，對平安生產(chǎn)構(gòu)成威逼的。

第十八條

生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當對下列因素開展隱患排查：

（一）從業(yè)人員是否存在違反平安操作規(guī)程和相關(guān)平安管理規(guī)定的行為；

（二）生產(chǎn)經(jīng)營場所和設(shè)施設(shè)備是否符合平安生產(chǎn)相關(guān)規(guī)定、標準要求；

（三）是否根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和強制性標準規(guī)定建立實施平安生產(chǎn)管理制度；

（四）其他可能造成生產(chǎn)平安事故的因素。

第十九條

生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當根據(jù)各自行業(yè)的重大事故隱患判定標準，將隱患等級確定為一般隱患和重大隱患。

生產(chǎn)經(jīng)營單位對平安生產(chǎn)檢查發(fā)覺的事故隱患，應(yīng)當制定隱患整改方案并組織實施，消退隱患。整改方案應(yīng)當包括以下內(nèi)容：

（一）治理的隱患清單；

（二）治理的標準要求；

（三）治理的方法和措施；

（四）經(jīng)費和物資的落實；

（五）負責治理的機構(gòu)、人員和工時支配；

（六）治理的時限要求；

（七）平安措施和應(yīng)急預(yù)案；

（八）復(fù)查工作要求和支配；

（九）其他需要明確的事項。

重大隱患整改方案實施前應(yīng)當由生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人組織相關(guān)負責人、管理人員、技術(shù)人員和詳細負責整改人員進行論證，必要時可以聘請專家參與。

第四章

監(jiān)督管理

其次十條

省人民政府負有平安生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門和其他行業(yè)領(lǐng)域主管部門，應(yīng)當自本規(guī)定施行之日起六個月內(nèi)，制定并發(fā)布各自監(jiān)管、主管行業(yè)領(lǐng)域的風(fēng)險分級管控、隱患排查治理指導(dǎo)手冊或者指引，每兩年修訂一次。

制定指導(dǎo)手冊或者指引應(yīng)當符合有關(guān)法律、法規(guī)和本規(guī)定第十條、第十一條、第十二條、第十五條、第十六條、第十八條、第十九條的規(guī)定。

其次十一條

縣級以上人民政府負有平安生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門應(yīng)當根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對生產(chǎn)經(jīng)營單位風(fēng)險的自辨自控、隱患的自查自改工作實行分級分類監(jiān)管，通過強化信息化監(jiān)管等手段，實現(xiàn)數(shù)據(jù)共享、動態(tài)監(jiān)管。將風(fēng)險管控與隱患治理納入平安生產(chǎn)年度監(jiān)督檢查方案，并對生產(chǎn)經(jīng)營單位履行風(fēng)險管控與隱患治理主體責任狀況進行隨機抽查。

平安生產(chǎn)監(jiān)督檢查人員在進入生產(chǎn)經(jīng)營單位進行檢查時，應(yīng)當對比風(fēng)險管控信息臺賬（清單）與隱患治理信息臺賬，重點檢查風(fēng)險的辨識、分級和管控以及隱患的排查、分級和治理等內(nèi)容。

在檢查中發(fā)覺事故隱患，應(yīng)當責令生產(chǎn)經(jīng)營單位馬上進行整改、消退隱患；其中，對發(fā)覺的重大事故隱患應(yīng)當依法作出停產(chǎn)停業(yè)、停止施工、停止使用相關(guān)設(shè)施或者設(shè)備的打算。

其次十二條

縣級以上人民政府負有平安生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門應(yīng)當建立重大隱患督辦制度，健全重大隱患排查整治、案件查辦、違法企業(yè)懲罰和追責問責等清單工作機制。

生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當將重大隱患的現(xiàn)狀及產(chǎn)生緣由、危害程度和整改難易程度、治理方案向所在地縣級以上人民政府負有平安生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門報告。對重大隱患隱瞞不報或者不根據(jù)行政打算進行整改消退隱患的，降低相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營單位及其有關(guān)負責人平安生產(chǎn)誠信等級或者列入失信名單，并向社會公告。

其次十三條

鼓舞社會力氣參加風(fēng)險管控與隱患治理工作?？h級以上人民政府有關(guān)部門、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府、街道辦事處和各類開發(fā)（園）區(qū)管理機構(gòu)可以依據(jù)工作需要，通過購買服務(wù)、邀請專業(yè)技術(shù)人員和專家等方式，廣泛聽取對風(fēng)險管控與隱患治理工作的看法和建議，改進工作措施。

第五章

法律責任

其次十四條

生產(chǎn)經(jīng)營單位違反本規(guī)定，有下列情形之一的，由縣級以上人民政府負有平安生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門責令限期改正，處三萬元以上五萬元以下的罰款，對其主要負責人處一萬元以上二萬元以下的罰款：

（一）未建立風(fēng)險管控信息臺賬（清單）、隱患治理信息臺賬的；

（二）未按規(guī)定開展全面辨識或者專項辨識的；

（三）未按規(guī)定制定風(fēng)險管控措施或者管控方案的；

（四）未按規(guī)定開展風(fēng)險管控動態(tài)評估的；

（五）未按規(guī)定開展隱患排查、確定隱患等級的；

（六）未按規(guī)定制定隱患整改方案或者未按方案組織整改的；

（七）未按規(guī)定報告重大事故隱患的。

其次十五條

生產(chǎn)經(jīng)營單位違反本規(guī)定，拒不執(zhí)行縣級以上人民政府負有平安生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門的整改指令、消退隱患的，責令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處十萬元以上三十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴峻的，處三十萬元以上五十萬元以下的罰款。對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處二萬元以上五萬元以下的罰款。

其次十六條

生產(chǎn)經(jīng)營單位違反本規(guī)定，未設(shè)置警示標志、標識，未設(shè)立公示牌（板）的，責令限期改正，處一萬元以上三萬元以下的罰款，對其主要負責人處五千元以上一萬元以下的罰款。

其次十七條

生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人未按規(guī)定檢查風(fēng)險管控措施和管控方案落實狀況、組織并參與事故隱患排查的，處二萬元以上三萬元以下的罰款。

其次十八條

各級人民政府和負有平安生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門、其他行業(yè)領(lǐng)域主管部門及其工作人員違反本規(guī)定，有下列行為之一的，依法賜予處分；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責任：

（一）未履行風(fēng)險管控與隱患治理領(lǐng)導(dǎo)責任和幫助責任的；

（二）未履行監(jiān)督管理職責的；

（三）未按規(guī)定制定、發(fā)布和修訂風(fēng)險分級管控、隱患排查治理指導(dǎo)手冊或者指引的；

（四）其他濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的行為。

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第六章

附則

其次十九條

微小企業(yè)的風(fēng)險管控與隱患治理工作，根據(jù)國家和本省微小企業(yè)平安生產(chǎn)標準化的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十條

本規(guī)定自2022年7月1日起施行。

篇2:公司全面經(jīng)營風(fēng)險管控方案

2022年全面經(jīng)營風(fēng)險管控方案

批準：

審核：

會簽：

編制：

二零一七年三月

名目

一、項目背景與目的3二、項目方案3三、組織機構(gòu)及職責5四、總體思路

8五、工作重點9六、管控細則10七、項目預(yù)算102022年全面經(jīng)營風(fēng)險管控方案

一、項目背景與目的

為了提高公司的管理水平和風(fēng)險防范力量，合理的保證各單位經(jīng)營管理合法合規(guī)，資產(chǎn)平安，現(xiàn)向全公司大力推動風(fēng)險庫的建立，關(guān)心各單位更快更好更準的識別經(jīng)營過程中所存在的風(fēng)險，明確各部門風(fēng)險管理的職責，強化風(fēng)險管理工作，特制定本實施方案。

二、項目方案

本次工作分為"策劃啟動階段'、"實施階段'推動，嚴格管控過程，注意過程輸出物，為明確過程輸出物的交付時間節(jié)點，現(xiàn)制定出全面風(fēng)險管理方案全面推動方案。

全面經(jīng)營風(fēng)險管理方案全面推動方案

階段

序號

推動內(nèi)容

輸出物

啟動時間

完成時間

責任單位

里程碑

0策劃階段

制定全面經(jīng)營風(fēng)險管理方案

《全面經(jīng)營風(fēng)險管理方案》

2022年3月1日

2022年3月2日

綜合管理部

啟動階段

召開啟動發(fā)布會/

2022年3月8日

2022年3月8日

綜合管理部

風(fēng)險庫建立階段

各單位全面識別風(fēng)險，完成風(fēng)險庫的建立

風(fēng)險庫

2022年3月8日

2022年3月14日

2022年3月25日

各單位

風(fēng)險地圖制定階段

依據(jù)風(fēng)險庫輸出整體的風(fēng)險地圖，制定風(fēng)險地圖

風(fēng)險地圖

2022年3月13日

2022年3月15日

2022年3月25日

各單位、綜合管理部

風(fēng)險管理職責對比表建立階段

依據(jù)風(fēng)險庫，根據(jù)不同管理領(lǐng)域及職責、風(fēng)險責任界定輸出風(fēng)險管理職責對比表，建立風(fēng)險管理職責對比表

風(fēng)險管理職責對比表

2022年3月15日

2022年3月17日

綜合管理部

報批階段

報批、打印，印刷

風(fēng)險庫、風(fēng)險管理職責對比表、風(fēng)險地圖

2022年3月20日

2022年3月31日

綜合管理部

風(fēng)險評估表

形成每月風(fēng)險經(jīng)營月報機制

風(fēng)險評估表、月度風(fēng)險經(jīng)營報告

2022年4月2日

每月持續(xù)

各單位、綜合管理部

風(fēng)險等級圖譜

8依據(jù)風(fēng)險發(fā)生可能性的凹凸和對經(jīng)營目標的影響程度，繪制風(fēng)險坐標圖

風(fēng)險等級圖譜

2022年4月3日

每月持續(xù)

綜合部

不斷完善階段

9各單位對風(fēng)險庫、風(fēng)險地圖、風(fēng)險等級圖譜，不定期修訂完善

文件變更表

2022年3月31日

持續(xù)

各單位、綜合管理部

三、組織機構(gòu)及職責

為了加強風(fēng)險管理，確保全面經(jīng)營風(fēng)險管控按方案推動，成立公司風(fēng)險管理體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組。

公司風(fēng)險管理組織體系，主要包括由公司領(lǐng)導(dǎo)層和各部門負責人組成的全面風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組及成員、風(fēng)險管理辦公室、風(fēng)險管理兼職員及其職責。其中公司總經(jīng)理任小組組長，黨委書記、總經(jīng)理助理任副組長，各部門負責人為小組成員，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)風(fēng)險管理辦公室，設(shè)在綜合管理部辦公室。各部門分別設(shè)立風(fēng)險管理員，由各部門優(yōu)秀骨干人員兼任。

全面風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組

領(lǐng)導(dǎo)小組組長

領(lǐng)導(dǎo)小組副組長

領(lǐng)導(dǎo)小組成員

風(fēng)險管理辦公室

風(fēng)險管理員

組長：***

（一）領(lǐng)導(dǎo)小組組長工作職責：

1.全面負責公司風(fēng)險管理工作；

2.確定公司風(fēng)險管理工作的總體目標、風(fēng)險承受度、批準風(fēng)險管理策略和重大風(fēng)險管理解決方案；

3.了解和把握公司面臨的各項重大風(fēng)險及其風(fēng)險管理現(xiàn)狀，做出有效掌握風(fēng)險的決策；

4.批準重大決策、重大風(fēng)險、重大大事和重要業(yè)務(wù)流程的推斷標準或推斷機制；

5.批準重大決策的風(fēng)險評估報告；

6.批準風(fēng)險管理組織機構(gòu)設(shè)置及其職責方案；

7.批準風(fēng)險管理措施，訂正和處理相關(guān)組織或個人超越風(fēng)險管理制度做出的風(fēng)險性打算的行為；

8.督導(dǎo)公司風(fēng)險管理文化的培育；

9.全面風(fēng)險管理其他重大事項。

副組長：**/**/***/**

（二）領(lǐng)導(dǎo)小組副組長工作職責：

1.幫助組長開展風(fēng)險管理工作，根據(jù)職責管理職能部門及各業(yè)務(wù)單元的全面風(fēng)險，有效化解和降低公司整體的運營風(fēng)險；

2.審議風(fēng)險管理策略和重大風(fēng)險管理解決方案；

3.審議重大決策、重大風(fēng)險、重大大事和重要業(yè)務(wù)流程的推斷標準或推斷機制，以及重大決策的風(fēng)險評估報告；

4.審議風(fēng)險管理組織機構(gòu)設(shè)置及其職責方案；

5.詳細指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查各分管部門的風(fēng)險管理工作；

6.同時依據(jù)職責負責組織編制相關(guān)方案、方案、報告。

7.辦理有關(guān)全面風(fēng)險管理的其他事項。

領(lǐng)導(dǎo)小組成員：**/**/**/***/***/**

（三）領(lǐng)導(dǎo)小組成員工作職責：

1.負責執(zhí)行風(fēng)險管理基本流程，組織建立部門風(fēng)險管理機制體系建設(shè)、風(fēng)險管理信息系統(tǒng)建設(shè)和內(nèi)部監(jiān)控體系；

2.討論提出部門重大決策、重大風(fēng)險、重大大事和重要業(yè)務(wù)流程的推斷標準或推斷機制；

3.討論提出部門的重大決策風(fēng)險評估報告；

4.討論提出部門重大風(fēng)險管理解決方案，并負責該方案的組織實施和對該風(fēng)險的全面監(jiān)控；

5.負責對部門風(fēng)險管理有效性的評估，討論提出、制定和落實風(fēng)險管理防范措施、風(fēng)險改進方案；

6.做好培育風(fēng)險管理文化的有關(guān)工作；

7.建立健全風(fēng)險管理內(nèi)部掌握子系統(tǒng)；

8.負責組織落實風(fēng)險管理全面工作，仔細查找風(fēng)險點，制定和完善職責內(nèi)的風(fēng)險管理工作方案、方案、報告；開展自檢自查工作；

9.接受風(fēng)險管理辦公室組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和監(jiān)督；

10.負責完成年度風(fēng)險管理目標工作。

風(fēng)險管理辦公室：綜合管理部

（四）風(fēng)險管理辦公室工作職責：

1.負責公司全面風(fēng)險管理協(xié)調(diào)、監(jiān)督、檢查詳細落實工作；

2.依據(jù)《公司風(fēng)險管理職能對比表》，負責職能職責相對應(yīng)的風(fēng)險管理，執(zhí)行風(fēng)險管理基本流程；

3.對月度重要重大風(fēng)險、公司前十大風(fēng)險管理組織制定其管理策略和解決方案，以及監(jiān)督改進，對該風(fēng)險的全面監(jiān)控；

4.負責組織協(xié)調(diào)全面風(fēng)險管理日常工作；

5.負責指導(dǎo)、監(jiān)督有關(guān)職能部門、各單位開展全面風(fēng)險管理工作；

6.推動公司風(fēng)險管理文化的有關(guān)工作；

風(fēng)險管理員：**/*/**/***/***.

（五）風(fēng)險管理兼職員工作職責：

1.負責風(fēng)險管理的日常工作，協(xié)作風(fēng)險管理辦公室的日常工作；

2.負責風(fēng)險點查找、識別、評估、確定；

3.按月制定風(fēng)險管理工作方案并準時分析風(fēng)險管理工作跟進狀況、報送風(fēng)險管理辦公室；

4.執(zhí)行風(fēng)險管理基本流程，落實風(fēng)險管理防范措施、改進方法，完成年度風(fēng)險管理目標工作。

四、總體思路

根據(jù)"統(tǒng)一規(guī)劃、上下結(jié)合，分層分類、分步推動，突出重點、持續(xù)優(yōu)化'的總體思路，分階段、有重點推動實施。

1.統(tǒng)一規(guī)劃、上下結(jié)合：在現(xiàn)有內(nèi)部掌握和專業(yè)管理的基礎(chǔ)上，明確風(fēng)險管理目標，統(tǒng)一風(fēng)險管理框架，統(tǒng)籌各層級風(fēng)險管理職能定位，自上而下建立風(fēng)險分類清單，自下而上建設(shè)風(fēng)險大事庫，確保上下連接全都。

2.分層分類、分步推動：依據(jù)風(fēng)險管理目標及各層面職能定位，結(jié)合專業(yè)管理實際，分降落實風(fēng)險管理責任，有方案、分階段推動，確保風(fēng)險管理適應(yīng)戰(zhàn)略及管理需要。

3.突出重點、持續(xù)優(yōu)化：依據(jù)公司要求，結(jié)合進展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標，加強重大重要風(fēng)險和高風(fēng)險領(lǐng)域及業(yè)務(wù)管理，使風(fēng)險管理真正成為價值制造的重要驅(qū)動。集中管理資源，提高風(fēng)險管理的效率和效果，建立風(fēng)險管理長效機制。結(jié)合內(nèi)外部環(huán)境變化，與時俱進，持續(xù)優(yōu)化。

五、工作重點

各單位應(yīng)當從本單位的業(yè)務(wù)動身進行梳理，充分識別分析內(nèi)外部因素，識別出可能面臨的風(fēng)險，建立"風(fēng)險庫'；依據(jù)風(fēng)險庫輸出"風(fēng)險地圖'；明確每個三級風(fēng)險對應(yīng)的管理部門，明確風(fēng)險管理的職責，輸出"風(fēng)險管理職責對比表'；建立完成之后，每月依據(jù)風(fēng)險庫進行一一對比，識別本月公司面臨的風(fēng)險，輸出"風(fēng)險評估表'；依據(jù)風(fēng)險發(fā)生可能性的凹凸和對經(jīng)營目標的影響程度，繪制風(fēng)險坐標圖，輸出"風(fēng)險等級圖譜'，分為重大重要風(fēng)險、中等風(fēng)險和低風(fēng)險3個等級。其中重大重要風(fēng)險（紅色部分）上報公司審計部，由公司級進行管控；中等風(fēng)險（黃色部分）由單位進行管控；低風(fēng)險（綠色部分）由基礎(chǔ)單元級（科室、車間）進行管控。

1、風(fēng)險庫和風(fēng)險地圖

風(fēng)險庫和風(fēng)險地圖的建立和運行為現(xiàn)場操作的風(fēng)險掌握供應(yīng)了更加簡明有效的技術(shù)支持，使風(fēng)險的識別和掌握更有操作性和針對性。同時以E*CEL表格形式反映，使數(shù)據(jù)庫信息技術(shù)應(yīng)用上增加了查詢的功能。

2、風(fēng)險與部門職責對比表

從每部門的職責動身，明確了詳細部門對哪些風(fēng)險進行管控，及其應(yīng)當擔當?shù)呢熑巍?/p>

3、風(fēng)險評估表

查找各業(yè)務(wù)單元、各項重要經(jīng)營活動及其重要業(yè)務(wù)流程中有無風(fēng)險，有哪些風(fēng)險。分析和描述風(fēng)險發(fā)生可能性的凹凸、風(fēng)險發(fā)生的條件。

4、風(fēng)險等級圖譜

依據(jù)對風(fēng)險發(fā)生可能性的凹凸和對目標的影響程度的評估，繪制風(fēng)險坐標圖，對各項風(fēng)險進行比較，確定對各項風(fēng)險的管理優(yōu)先挨次和風(fēng)險管理的層級。

六、管控細則

1、各單位根據(jù)方案推動，按時提交階段交付物，逾期未交的單位納入團隊績效考核，根據(jù)0.5分/天進行績效考核。

2、項目啟動后，各單位對風(fēng)險管理學(xué)問進行培訓(xùn)，并輸出培訓(xùn)記錄，未進行培訓(xùn)的，根據(jù)0.3分/天進行績效考核。。

3、各單位嚴格根據(jù)要求提報風(fēng)險，對虛假提報、隱瞞不報的單位根據(jù)1分/條進行績效考核。

4、月度風(fēng)險解決方案納入月度方案進行管控，綜合部每月進行稽核，對未完成項根據(jù)0.5分/條進行績效考核。

7、項目嘉獎

1、預(yù)算

8、號

名稱

部門

輸出物

金額（元）

備注

各部門風(fēng)險庫建立

各部門

風(fēng)險庫清單

風(fēng)險管理職責、風(fēng)險地圖建立

綜合管理部

風(fēng)險管理職責表、風(fēng)險地圖

組織推動獎

綜合管理部

公司風(fēng)險庫手冊（電子版）

定期監(jiān)控管理

綜合管理部

月度經(jīng)營風(fēng)險月報

合計

2、發(fā)放細則：

1）根據(jù)推動方案，前3項在4月3日前全部完成，根據(jù)輸出物發(fā)放嘉獎；

2）月度經(jīng)營月報根據(jù)半年度嘉獎，七月和次年一月各發(fā)放一次。

篇3:風(fēng)險分級管控管理制度

風(fēng)險分級管控管理制度

1.目的：

為全面辨識、管控公司在生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的平安風(fēng)險、危害因素以及重大危急源，進行超前辨識、分析評估、分級管控。

2.范圍：

適用于本公司范圍內(nèi)全部設(shè)施設(shè)備和生產(chǎn)活動中危急源的識別、評價、更新與管理。

3、定義

3.1危急源：可能導(dǎo)致人身損害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為或其組合。

3.2危急源辨識：識別危急源的存在并確定其特性的過程。

3.3健康損害：可確認的、由工作活動和（或）工作相關(guān)狀況引起或加重的身體或精神的不良狀態(tài)。

3.4風(fēng)險：發(fā)生危急大事或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身損害或健康損害。

3.5風(fēng)險評價：對危急源導(dǎo)致的風(fēng)險進行評估，對現(xiàn)有掌握措施的充分性加以考慮以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。

3.6可接受風(fēng)險：依據(jù)組織法律義務(wù)和職業(yè)健康方針已降至組織可容許程度的風(fēng)險。

3.7直接經(jīng)濟損失：指因事故造成人員傷亡及善后處理之初的費用和毀壞財產(chǎn)的價值。包含人身傷亡后所支付的費用、善后處理費用、財產(chǎn)損失費用。

4、參考文件

4.1GB/T13861生產(chǎn)過程危急和有害因素分類與代碼

4.2GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類標準

4.3GB/T28001職業(yè)健康平安管理體系要求

4.4GB/T28002職業(yè)健康平安管理體系實施指南

4.5GB/T23694風(fēng)險管理術(shù)語

4.6GB/T24353風(fēng)險管理原則與實施指南

4.7GB/T27921風(fēng)險管理風(fēng)險評估技術(shù)

4.8GB/T13861生產(chǎn)過程危急和有害因素分類與代碼

4.9GB18218危急化學(xué)品重大危急源辨識

4.10GB6441企業(yè)傷亡事故分類

4.11GBT33000-2022企業(yè)平安生產(chǎn)標準化基本規(guī)范

4.12DB37/T2882-2022平安生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則

4.13DB37/T28832022生產(chǎn)平安事故隱患排查治理體系通則

4.14《關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機制的看法》安委辦〔2022〕11號

4.15《工貿(mào)行業(yè)較大危急因素辨識與防范指導(dǎo)手冊》（2022版安監(jiān)總管四〔2022〕31號）

4.16《工貿(mào)行業(yè)遏制重特大事故工作看法》（安監(jiān)總管四〔2022〕68號）

4.17中華人民共和國特種設(shè)備平安法（國家主席令（2022）4號）

4.18國家平安監(jiān)管總局

《關(guān)于印發(fā)開展工貿(mào)企業(yè)較大危急因素辨識管控提升防范事故力量行動方案》的通知（安監(jiān)總管四〔2022〕31號）

5、職責劃分：

5.1總經(jīng)理職責

總經(jīng)理對風(fēng)險分級管控體系的建設(shè)和有效運行負第一責任。其主要職責應(yīng)包括：

5.1.1供應(yīng)建立、實施、保持和持續(xù)改進風(fēng)險分級管控體系所需要的人力、物資等資源；

5.1.2成立體系建設(shè)推動領(lǐng)導(dǎo)小組和特地工作小組，組織制定體系建設(shè)工作方案；

5.1.3組織制定風(fēng)險分級管控的相關(guān)制度，確定各系統(tǒng)、各部門、各崗位職責與責任，并定期進行督導(dǎo)、考核；定期組織對體系的運行進行評估；

5.1.4發(fā)動全員參加風(fēng)險辨識。

5.2企業(yè)平安生產(chǎn)分管負責人

企業(yè)平安生產(chǎn)分管負責人是風(fēng)險分級管控體系建設(shè)和運行的主要負責人，詳細負責組織特地工作小組制定風(fēng)險判定準則、風(fēng)險點辨識、危急源識別、風(fēng)險評價及管控措施的制定，負責確定管控層級和運行的更新、評估等。

5.3環(huán)安管理代表

5.3.1負責公司危急源辨識及風(fēng)險評價的組織領(lǐng)導(dǎo)工作，審定公司重大危急清單和掌握方案。

5.3.2負責本程序的貫徹、實施、指導(dǎo)及監(jiān)督審查工作，并確認廠區(qū)危害因素調(diào)查和重大危急源的評價，確定重大危急源。負責保存危害辨識和風(fēng)險評價的相關(guān)記錄，并保持記錄的更新。

5.4各生產(chǎn)部門

負責組織全體員工參與本單位的危急源辨識、風(fēng)險評價和掌握措施的制定,并準時更新；負責將體系建設(shè)工作納入本單位的平安生產(chǎn)責任制考核，確保實現(xiàn)"全員、全過程、全方位、全天候'的風(fēng)險管控。

6.1危急源的辨識

6.1危急因素

危急源辨識應(yīng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定標準，結(jié)合公司實際狀況考慮三個時態(tài)、三種狀態(tài)和六種類型存在的危急因素：

6.1.2三個時態(tài)

6.1.2.1過去:在時間上，在過去曾經(jīng)發(fā)生，但目前已不再發(fā)生的活動（如遺留的危害）

6.1.2.2現(xiàn)在:現(xiàn)在正在發(fā)生者，或過去到現(xiàn)在仍持續(xù)發(fā)生的活動。

6.1.2.3將來:現(xiàn)在尚未發(fā)生，但目前正進行規(guī)劃或?qū)砜赡馨l(fā)生的活動（潛在的法規(guī)要求）。

6.1.3三種狀態(tài)

6.1.3.1正常:在標準作業(yè)條件下及周期性作業(yè)下之操作行為活動，例如:設(shè)備操作、周期性保養(yǎng)、設(shè)備運轉(zhuǎn)。

6.1.3.2特別:在非標準作業(yè)條件下及非周期性作業(yè)下之操作行為活動例如:非周期性保養(yǎng)、非方案性的停電。

6.1.3.3緊急:自然?災(zāi)難或人員過失，如地震、臺風(fēng)、火災(zāi)、爆炸、設(shè)備嚴峻故障、緊急排放、利害相關(guān)者之重大反應(yīng),例如:化學(xué)品泄漏。

6.1.4七種類型

物理、化學(xué)、生物、心理、生理、行為、其它。

6.2辨識范圍

6.2.1常規(guī)和特別規(guī)活動；

6.2.2全部進入作業(yè)場所的人員（包括合同方人員、訪客及內(nèi)外部人員）的活動；

6.2.3人的行為，力量及其他人為因素；

6.2.4源于工作場所外部會對工作場所內(nèi)組織掌握下的人員造成不利的職業(yè)健康平安的危急源；

6.2.5在工作場所四周、由組織掌握下的與工作相關(guān)的活動產(chǎn)生的危急源；

6.2.6由本公司或外界所供應(yīng)的工作場所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料；

6.2.7組織及其活動或材料的變更或已納入方案的變更；

6.2.8職業(yè)健康平安管理體系的變更，包括臨時的變更及其對運行、過程和活動的影響；

6.2.9全部與風(fēng)險評價和實施必要掌握措施相關(guān)的適用法律義務(wù)；

6.2.10對工作區(qū)域、過程、裝置、機器和（或）設(shè)備、操作程序和工作組織的設(shè)計，包括其與人的力量相適應(yīng)。

6.3風(fēng)險辨識

各部門根據(jù)要求進行風(fēng)險評價，由各單位進行辨識評價，部門主管審核后報送環(huán)安部。

6.4風(fēng)險整理匯總

環(huán)安部在審查的基礎(chǔ)上進行綜合分析、匯總，列出公司的危急源。

6.5風(fēng)險評價

6.5.1風(fēng)險評價方法

6.5.1.1危急源風(fēng)險評價應(yīng)綜合物理性、生物性、人因工學(xué)、化學(xué)性進行全面考慮。評估時應(yīng)考慮危害可能狀況之結(jié)果：

6.5.1.2例行性(正常操作)條件下。

6.5.1.3非例行性(非正常操作)條件下。

6.5.1.4事故、大事和潛在緊急狀況。

6.5.2危急源風(fēng)險評價原則要點：風(fēng)險評價系針對員工于作業(yè)程序中之潛在危害，做定性和定量之分析，藉此推斷各種潛在危害對廠內(nèi)工作人員之危害程度，其結(jié)果可作為平安改善目標規(guī)劃、設(shè)計及緊急應(yīng)變方案擬定之依據(jù)。

6.5.3本公司危急源風(fēng)險評價依各單位職務(wù)別或機臺設(shè)備之作業(yè)步驟，針對物理、生物、人因工學(xué)及其它危害分類，估量其發(fā)生率、暴露率及嚴峻性，并依（SEHS-P002-02）確定重大潛在之危害作業(yè)步驟。

6.5.4各部門依據(jù)所屬平安衛(wèi)生責任區(qū)域安排，進行審查評估。

6.5.4.1各單位依自己的權(quán)責范圍填寫；

6.5.4.2風(fēng)險等級意義：依評估程序?qū)⒆罱K評估分數(shù)，依風(fēng)險等級實行對策；

6.6風(fēng)險評價依作業(yè)條件危急評價法（LEC評價法）進行評價

6.6.1發(fā)生事故的可能性大小評價

（發(fā)生可能性因子-L）

分數(shù)值

事故、大事或偏差發(fā)生的可能性

10完全可以預(yù)料。

相當可能?；蛭：Φ陌l(fā)生不能被發(fā)覺（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有實行防范、監(jiān)測、愛護、掌握措施；或在正常狀況下常常發(fā)生此類事故、大事或偏差。

可能，但不常常?；蛭：Φ陌l(fā)生不簡單被發(fā)覺；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或愛護措施（如沒有愛護裝置、沒有個人防護用品等），也未作過任何監(jiān)測；或未嚴格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場有掌握措施，但未有效執(zhí)行或掌握措施不當；或危害在預(yù)期狀況下發(fā)生。

可能性小，完全意外。或危害的發(fā)生簡單被發(fā)覺；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測；或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、大事或偏差；或在特別狀況下發(fā)生過類似事故、大事或偏差。

0.5很不行能，可以設(shè)想。危害一旦發(fā)生能準時發(fā)覺，并能定期進行監(jiān)測。

0.2極不行能。有充分、有效的防范、掌握、監(jiān)測、愛護措施；或員工平安衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。

0.1實際不行能。

6.6.2暴露于危急環(huán)境的頻繁程度評價（暴露頻率-E）

分數(shù)值

人員暴露于危急，

環(huán)境中的頻繁程度

分數(shù)值

人員暴露于危急，

環(huán)境中的頻繁程度

10每天連續(xù)暴露

每月一次暴露

每天工作時間內(nèi)暴露

每年幾次暴露

每周一次或偶然暴露

0.5特別罕見的暴露(3201級

極其危急

馬上停止作業(yè)，只有當風(fēng)險已降低時，才能開頭或連續(xù)工作。在實行措施降低危害前,不能連續(xù)作業(yè),對改進措施進行評估

立即

160～3202級

高度危急

重點關(guān)注，制定預(yù)防掌握措施（應(yīng)急預(yù)備響應(yīng)措施運行掌握定期檢查、測量及評估）實行緊急措施降低風(fēng)險，建立運行掌握程序，定期檢查、測量及評估

馬上或近期整改

70～1603級

顯著危急

可考慮建立目標、制定/修改作業(yè)標準建立操作規(guī)程，加強培訓(xùn)及溝通

2年內(nèi)治理

20～704級

輕度危急

可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書，但需定期檢查加強培訓(xùn)和溝通，提高平安意識，維持現(xiàn)有作業(yè)規(guī)范并定期檢查有條件、有經(jīng)費時治理

（SEHS-P002-03）并下發(fā),各部門依據(jù)上述標準，進行評價，將結(jié)果填寫在（SEHS-P002-02）中，公司環(huán)安部進行匯總審核，建立全公司（SEHS-P002-03），對于列為重大危急源的肯定要制定的確可行之管控措施，環(huán)安管理方案，經(jīng)管理者代表批準后下發(fā)。

6.2.5.4危急評估表中的"現(xiàn)有掌握措施'項以及"不行接受'危急源必需體現(xiàn)于員工的"三級教育'內(nèi)，并向員工公示，以確保員工能夠正確知悉其所處工作的危急源及其掌握措施等。

【管控】

篇1:河北省平安生產(chǎn)風(fēng)險管控與隱患治理規(guī)定

河北省平安生產(chǎn)風(fēng)險管控與隱患治理規(guī)定

第一章

總則

第一條

為貫徹落實總體國家平安觀和平安進展理念，健全公共平安體系，構(gòu)建風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防工作機制，落實生產(chǎn)經(jīng)營單位平安生產(chǎn)主體責任，強化平安生產(chǎn)監(jiān)督管理，預(yù)防和削減生產(chǎn)平安事故，依據(jù)《中華人民共和國平安生產(chǎn)法》《河北省平安生產(chǎn)條例》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合本省實際，制定本規(guī)定。

其次條

本省行政區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營單位的平安生產(chǎn)風(fēng)險因素辨識管控（以下簡稱風(fēng)險管控）、生產(chǎn)平安事故隱患排查治理（以下簡稱隱患治理）及其監(jiān)督管理，適用本規(guī)定。

第三條

平安生產(chǎn)風(fēng)險管控與隱患治理工作應(yīng)當堅持關(guān)口前移、源頭管控、預(yù)防為主、綜合治理的原則。

第四條

生產(chǎn)經(jīng)營單位是風(fēng)險管控與隱患治理的責任主體，應(yīng)當健全全員平安生產(chǎn)責任制，明確本單位主要負責人、分管負責人、其他負責人、各部門、各崗位及從業(yè)人員的責任，并保障平安生產(chǎn)資金投入。依法設(shè)置平安生產(chǎn)管理機構(gòu)的生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當設(shè)立平安總監(jiān)（首席平安官），專職負責平安生產(chǎn)工作。

生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當將風(fēng)險管控與隱患治理教育培訓(xùn)納入本單位平安生產(chǎn)教育培訓(xùn)方案，開展有針對性的教育和培訓(xùn)，確保從業(yè)人員知悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境的風(fēng)險因素、風(fēng)險等級、防范措施、應(yīng)急方法以及隱患排查治理的相關(guān)學(xué)問和技能。

生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當根據(jù)可視、有痕、便捷、有用的原則，科學(xué)設(shè)計作業(yè)審批票（證）、生產(chǎn)作業(yè)現(xiàn)場點檢表、告知卡（單）、工作流程圖、公示牌（板）等各類平安生產(chǎn)管理工具，用于本單位各層級、各崗位的風(fēng)險管控與隱患治理工作。

生產(chǎn)經(jīng)營單位發(fā)包或者出租生產(chǎn)經(jīng)營項目、場所、設(shè)備，應(yīng)當在特地平安生產(chǎn)管理協(xié)議或者承包、租賃合同中，商定涉及風(fēng)險管控與隱患治理的相關(guān)責任。

生產(chǎn)經(jīng)營單位托付社會服務(wù)機構(gòu)供應(yīng)風(fēng)險管控與隱患治理服務(wù)的，平安生產(chǎn)責任仍由本單位負責。

第五條

縣級以上人民政府應(yīng)當加強對風(fēng)險管控與隱患治理工作的領(lǐng)導(dǎo)，協(xié)調(diào)解決重大問題。

鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府以及街道辦事處、各類開發(fā)（園）區(qū)管理機構(gòu)等應(yīng)當根據(jù)職責做好風(fēng)險管控與隱患治理相關(guān)工作，并幫助上級人民政府有關(guān)部門依法履行監(jiān)督管理職責。

第六條

縣級以上人民政府負有平安生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門和行業(yè)領(lǐng)域主管部門應(yīng)當根據(jù)各自職責，履行風(fēng)險管控與隱患治理工作的管理責任。

第七條

各級人民政府及其有關(guān)部門、新聞媒體應(yīng)當實行多種形式，開展對風(fēng)險管控與隱患治理法律、法規(guī)、規(guī)章和相關(guān)學(xué)問的宣揚教育，增加生產(chǎn)經(jīng)營單位、從業(yè)人員以及公眾的平安生產(chǎn)風(fēng)險與事故隱患防范意識。

其次章

風(fēng)險因素辨識管控

第八條

生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當履行下列風(fēng)險管控職責：

（一）建立包括辨識部位、存在風(fēng)險、風(fēng)險分級、事故類型、主要管控措施、責任部門和責任人等內(nèi)容的風(fēng)險管控信息臺賬（清單）；

（二）依據(jù)生產(chǎn)組織、工藝等行業(yè)特點，逐級編制并發(fā)布風(fēng)險分布圖；

（三）依據(jù)生產(chǎn)工藝、設(shè)備、設(shè)計等環(huán)節(jié)變化狀況，準時修改完善相應(yīng)的平安操作規(guī)程；

（四）建立危急作業(yè)、動能隔離上鎖掛牌、風(fēng)險崗位應(yīng)急處置等管理制度；

（五）在平安生產(chǎn)教育培訓(xùn)中支配特地課時對風(fēng)險辨識方法和風(fēng)險管控措施進行培訓(xùn)；

（六）定期評估分析和改進有關(guān)管理制度，并告知從業(yè)人員；

（七）其他風(fēng)險管控職責。

第九條

風(fēng)險因素辨識分為全面辨識和專項辨識。

自本規(guī)定施行之日起三年內(nèi)，生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當每年組織開展一次全面辨識。本規(guī)定施行滿三年后，礦山、金屬冶煉、建筑施工、道路運輸單位和危急物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存、裝卸單位應(yīng)當每年開展一次全面辨識；其他生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當每三年至少開展一次全面辨識。

在生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)或者生產(chǎn)經(jīng)營要素發(fā)生重大變化，高危作業(yè)實施前，新技術(shù)、新材料試驗或者推廣應(yīng)用前以及發(fā)生生產(chǎn)平安事故后應(yīng)當準時開展專項辨識，并依據(jù)辨識狀況準時調(diào)整風(fēng)險管控信息臺賬（清單）。

生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當分層次逐級劃分和確定風(fēng)險因素評估單元，并依據(jù)評估的目標、范圍、專業(yè)技術(shù)力氣等客觀狀況，選擇科學(xué)合理、便于操作的風(fēng)險辨識方法。

第十條

生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當對下列因素開展全面辨識：

（一）生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)技術(shù)；

（二）一般設(shè)備設(shè)施和特種設(shè)備，能源隔離、機械防護等涉及平安生產(chǎn)的設(shè)備設(shè)施及其檢驗檢測狀況；

（三）建筑物、構(gòu)筑物、易燃易爆和有毒有害生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境，以及與生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)相鄰的環(huán)境、場所和氣象條件；

（四）從業(yè)人員的健康狀況、平安防護和平安作業(yè)行為；

（五）平安生產(chǎn)責任制、操作規(guī)程、教育培訓(xùn)、現(xiàn)場作業(yè)、應(yīng)急救援等平安生產(chǎn)管理制度的制定和落實狀況；

（六）其他可能產(chǎn)生風(fēng)險的因素。

第十一條

生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當依據(jù)生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)技術(shù)，綜合考慮職業(yè)病危害風(fēng)險和生產(chǎn)平安事故風(fēng)險，將辨識出的風(fēng)險確定為重大、較大、一般和低四個等級，分別以紅、橙、黃、藍四種顏色標注。

對重大危急源、極易造成重大及以上生產(chǎn)平安事故的風(fēng)險應(yīng)當確定為重大風(fēng)險。

第十二條

生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當根據(jù)風(fēng)險等級，逐一制定風(fēng)險管控措施，明確管控重點、管控部門和管控人員。其中，對較大及以上等級的風(fēng)險，還應(yīng)當制定特地管控方案。

在改建擴建工程項目、使用新設(shè)備、變更工藝技術(shù)過程中，以及發(fā)生生產(chǎn)平安事故后，應(yīng)當對相應(yīng)的風(fēng)險重新進行辨識、制定管控措施或者管控方案。

生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人應(yīng)當每季度至少組織檢查一次風(fēng)險管控措施和管控方案的落實狀況。

第十三條

生產(chǎn)經(jīng)營單位的班組開展生產(chǎn)經(jīng)營活動前或者交接班時，應(yīng)當進行風(fēng)險確認和風(fēng)險管控措施預(yù)知、設(shè)備設(shè)施檢查等平安確認，并準時排解新產(chǎn)生的風(fēng)險；生產(chǎn)經(jīng)營活動結(jié)束后，應(yīng)當對作業(yè)場所、設(shè)備設(shè)施、物品存放等涉及平安的事項進行檢查。

第十四條

生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當每年至少開展一次風(fēng)險管控動態(tài)評估，發(fā)生生產(chǎn)平安事故后應(yīng)當馬上開展評估。評估結(jié)果用于指導(dǎo)生產(chǎn)方案、應(yīng)急預(yù)案、平安技術(shù)措施的制定，以及平安生產(chǎn)管理、風(fēng)險管控、隱患治理等工作。

第十五條

生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當將風(fēng)險、管控措施或者管控方案在風(fēng)險部位、崗位或者車間進行公示。在有較大及以上等級風(fēng)險的生產(chǎn)經(jīng)營場所顯著位置、關(guān)鍵部位和有關(guān)設(shè)施設(shè)備上應(yīng)當設(shè)置明顯警示標志、標識，設(shè)立包括疏散路線、危急介質(zhì)、危害表現(xiàn)和應(yīng)急措施等內(nèi)容的公示牌（板）。學(xué)校、醫(yī)院、車站、碼頭、機場、旅游景區(qū)等公共場所，以及玻璃棧橋、懸空橋梁、人行隧（廊）道等設(shè)施，還應(yīng)當根據(jù)規(guī)定的距離、密度、內(nèi)容設(shè)置平安風(fēng)險警示牌（板），避開造成意外損害。

第三章

事故隱患排查治理

第十六條

生產(chǎn)經(jīng)營單位組織開展平安生產(chǎn)檢查，應(yīng)當對比風(fēng)險管控信息臺賬（清單），檢查風(fēng)險部位、風(fēng)險管控措施或者管控方案的落實狀況。

生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當依據(jù)風(fēng)險管控信息臺賬（清單）建立事故隱患排查清單，并編制隱患治理信息臺賬。事故隱患排查清單應(yīng)當包括排查的風(fēng)險部位、風(fēng)險管控措施、風(fēng)險失控表現(xiàn)、失職部門和人員、排查責任部門和責任人、排查時間等內(nèi)容；隱患治理信息臺賬應(yīng)當包括隱患名稱、隱患等級、治理措施、完成時限、復(fù)查結(jié)果、責任部門和責任人等內(nèi)容。

第十七條

事故隱患排查包括定期排查和專項排查。

生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當根據(jù)隱患排查制度要求，定期開展平安生產(chǎn)檢查，排查事故隱患。主要負責人每季度至少組織并參與一次，平安管理部門每旬至少組織一次，車間每周至少組織一次，班組每天組織一次。

有下列情形之一的，應(yīng)當開展專項排查：

（一）與本單位平安生產(chǎn)相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、標準以及規(guī)程制定、修改或者廢止的；

（二）設(shè)備設(shè)施、工藝、技術(shù)、生產(chǎn)經(jīng)營條件、周邊環(huán)境發(fā)生重大變化的；

（三）停工停產(chǎn)后需要復(fù)工復(fù)產(chǎn)的；

（四）發(fā)生生產(chǎn)平安事故或者險情的；

（五）縣級以上人民政府負有平安生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門組織開展平安生產(chǎn)專項整治活動的；

（六）氣候條件發(fā)生重大變化或者預(yù)報可能發(fā)生重大自然災(zāi)難，對平安生產(chǎn)構(gòu)成威逼的。

第十八條

生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當對下列因素開展隱患排查：

（一）從業(yè)人員是否存在違反平安操作規(guī)程和相關(guān)平安管理規(guī)定的行為；

（二）生產(chǎn)經(jīng)營場所和設(shè)施設(shè)備是否符合平安生產(chǎn)相關(guān)規(guī)定、標準要求；

（三）是否根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和強制性標準規(guī)定建立實施平安生產(chǎn)管理制度；

（四）其他可能造成生產(chǎn)平安事故的因素。

第十九條

生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當根據(jù)各自行業(yè)的重大事故隱患判定標準，將隱患等級確定為一般隱患和重大隱患。

生產(chǎn)經(jīng)營單位對平安生產(chǎn)檢查發(fā)覺的事故隱患，應(yīng)當制定隱患整改方案并組織實施，消退隱患。整改方案應(yīng)當包括以下內(nèi)容：

（一）治理的隱患清單；

（二）治理的標準要求；

（三）治理的方法和措施；

（四）經(jīng)費和物資的落實；

（五）負責治理的機構(gòu)、人員和工時支配；

（六）治理的時限要求；

（七）平安措施和應(yīng)急預(yù)案；

（八）復(fù)查工作要求和支配；

（九）其他需要明確的事項。

重大隱患整改方案實施前應(yīng)當由生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人組織相關(guān)負責人、管理人員、技術(shù)人員和詳細負責整改人員進行論證，必要時可以聘請專家參與。

第四章

監(jiān)督管理

其次十條

省人民政府負有平安生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門和其他行業(yè)領(lǐng)域主管部門，應(yīng)當自本規(guī)定施行之日起六個月內(nèi)，制定并發(fā)布各自監(jiān)管、主管行業(yè)領(lǐng)域的風(fēng)險分級管控、隱患排查治理指導(dǎo)手冊或者指引，每兩年修訂一次。

制定指導(dǎo)手冊或者指引應(yīng)當符合有關(guān)法律、法規(guī)和本規(guī)定第十條、第十一條、第十二條、第十五條、第十六條、第十八條、第十九條的規(guī)定。

其次十一條

縣級以上人民政府負有平安生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門應(yīng)當根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對生產(chǎn)經(jīng)營單位風(fēng)險的自辨自控、隱患的自查自改工作實行分級分類監(jiān)管，通過強化信息化監(jiān)管等手段，實現(xiàn)數(shù)據(jù)共享、動態(tài)監(jiān)管。將風(fēng)險管控與隱患治理納入平安生產(chǎn)年度監(jiān)督檢查方案，并對生產(chǎn)經(jīng)營單位履行風(fēng)險管控與隱患治理主體責任狀況進行隨機抽查。

平安生產(chǎn)監(jiān)督檢查人員在進入生產(chǎn)經(jīng)營單位進行檢查時，應(yīng)當對比風(fēng)險管控信息臺賬（清單）與隱患治理信息臺賬，重點檢查風(fēng)險的辨識、分級和管控以及隱患的排查、分級和治理等內(nèi)容。

在檢查中發(fā)覺事故隱患，應(yīng)當責令生產(chǎn)經(jīng)營單位馬上進行整改、消退隱患；其中，對發(fā)覺的重大事故隱患應(yīng)當依法作出停產(chǎn)停業(yè)、停止施工、停止使用相關(guān)設(shè)施或者設(shè)備的打算。

其次十二條

縣級以上人民政府負有平安生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門應(yīng)當建立重大隱患督辦制度，健全重大隱患排查整治、案件查辦、違法企業(yè)懲罰和追責問責等清單工作機制。

生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當將重大隱患的現(xiàn)狀及產(chǎn)生緣由、危害程度和整改難易程度、治理方案向所在地縣級以上人民政府負有平安生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門報告。對重大隱患隱瞞不報或者不根據(jù)行政打算進行整改消退隱患的，降低相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營單位及其有關(guān)負責人平安生產(chǎn)誠信等級或者列入失信名單，并向社會公告。

其次十三條

鼓舞社會力氣參加風(fēng)險管控與隱患治理工作?？h級以上人民政府有關(guān)部門、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府、街道辦事處和各類開發(fā)（園）區(qū)管理機構(gòu)可以依據(jù)工作需要，通過購買服務(wù)、邀請專業(yè)技術(shù)人員和專家等方式，廣泛聽取對風(fēng)險管控與隱患治理工作的看法和建議，改進工作措施。

第五章

法律責任

其次十四條

生產(chǎn)經(jīng)營單位違反本規(guī)定，有下列情形之一的，由縣級以上人民政府負有平安生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門責令限期改正，處三萬元以上五萬元以下的罰款，對其主要負責人處一萬元以上二萬元以下的罰款：

（一）未建立風(fēng)險管控信息臺賬（清單）、隱患治理信息臺賬的；

（二）未按規(guī)定開展全面辨識或者專項辨識的；

（三）未按規(guī)定制定風(fēng)險管控措施或者管控方案的；

（四）未按規(guī)定開展風(fēng)險管控動態(tài)評估的；

（五）未按規(guī)定開展隱患排查、確定隱患等級的；

（六）未按規(guī)定制定隱患整改方案或者未按方案組織整改的；

（七）未按規(guī)定報告重大事故隱患的。

其次十五條

生產(chǎn)經(jīng)營單位違反本規(guī)定，拒不執(zhí)行縣級以上人民政府負有平安生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門的整改指令、消退隱患的，責令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處十萬元以上三十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴峻的，處三十萬元以上五十萬元以下的罰款。對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處二萬元以上五萬元以下的罰款。

其次十六條

生產(chǎn)經(jīng)營單位違反本規(guī)定，未設(shè)置警示標志、標識，未設(shè)立公示牌（板）的，責令限期改正，處一萬元以上三萬元以下的罰款，對其主要負責人處五千元以上一萬元以下的罰款。

其次十七條

生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人未按規(guī)定檢查風(fēng)險管控措施和管控方案落實狀況、組織并參與事故隱患排查的，處二萬元以上三萬元以下的罰款。

其次十八條

各級人民政府和負有平安生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門、其他行業(yè)領(lǐng)域主管部門及其工作人員違反本規(guī)定，有下列行為之一的，依法賜予處分；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責任：

（一）未履行風(fēng)險管控與隱患治理領(lǐng)導(dǎo)責任和幫助責任的；

（二）未履行監(jiān)督管理職責的；

（三）未按規(guī)定制定、發(fā)布和修訂風(fēng)險分級管控、隱患排查治理指導(dǎo)手冊或者指引的；

（四）其他濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的行為。

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第六章

附則

其次十九條

微小企業(yè)的風(fēng)險管控與隱患治理工作，根據(jù)國家和本省微小企業(yè)平安生產(chǎn)標準化的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十條

本規(guī)定自2022年7月1日起施行。

篇2:公司全面經(jīng)營風(fēng)險管控方案

2022年全面經(jīng)營風(fēng)險管控方案

批準：

審核：

會簽：

編制：

二零一七年三月

名目

一、項目背景與目的3二、項目方案3三、組織機構(gòu)及職責5四、總體思路

8五、工作重點9六、管控細則10七、項目預(yù)算102022年全面經(jīng)營風(fēng)險管控方案

一、項目背景與目的

為了提高公司的管理水平和風(fēng)險防范力量，合理的保證各單位經(jīng)營管理合法合規(guī)，資產(chǎn)平安，現(xiàn)向全公司大力推動風(fēng)險庫的建立，關(guān)心各單位更快更好更準的識別經(jīng)營過程中所存在的風(fēng)險，明確各部門風(fēng)險管理的職責，強化風(fēng)險管理工作，特制定本實施方案。

二、項目方案

本次工作分為"策劃啟動階段'、"實施階段'推動，嚴格管控過程，注意過程輸出物，為明確過程輸出物的交付時間節(jié)點，現(xiàn)制定出全面風(fēng)險管理方案全面推動方案。

全面經(jīng)營風(fēng)險管理方案全面推動方案

階段

序號

推動內(nèi)容

輸出物

啟動時間

完成時間

責任單位

里程碑

0策劃階段

制定全面經(jīng)營風(fēng)險管理方案

《全面經(jīng)營風(fēng)險管理方案》

2022年3月1日

2022年3月2日

綜合管理部

啟動階段

召開啟動發(fā)布會/

2022年3月8日

2022年3月8日

綜合管理部

風(fēng)險庫建立階段

各單位全面識別風(fēng)險，完成風(fēng)險庫的建立

風(fēng)險庫

2022年3月8日

2022年3月14日

2022年3月25日

各單位

風(fēng)險地圖制定階段

依據(jù)風(fēng)險庫輸出整體的風(fēng)險地圖，制定風(fēng)險地圖

風(fēng)險地圖

2022年3月13日

2022年3月15日

2022年3月25日

各單位、綜合管理部

風(fēng)險管理職責對比表建立階段

依據(jù)風(fēng)險庫，根據(jù)不同管理領(lǐng)域及職責、風(fēng)險責任界定輸出風(fēng)險管理職責對比表，建立風(fēng)險管理職責對比表

風(fēng)險管理職責對比表

2022年3月15日

2022年3月17日

綜合管理部

報批階段

報批、打印，印刷

風(fēng)險庫、風(fēng)險管理職責對比表、風(fēng)險地圖

2022年3月20日

2022年3月31日

綜合管理部

風(fēng)險評估表

形成每月風(fēng)險經(jīng)營月報機制

風(fēng)險評估表、月度風(fēng)險經(jīng)營報告

2022年4月2日

每月持續(xù)

各單位、綜合管理部

風(fēng)險等級圖譜

8依據(jù)風(fēng)險發(fā)生可能性的凹凸和對經(jīng)營目標的影響程度，繪制風(fēng)險坐標圖

風(fēng)險等級圖譜

2022年4月3日

每月持續(xù)

綜合部

不斷完善階段

9各單位對風(fēng)險庫、風(fēng)險地圖、風(fēng)險等級圖譜，不定期修訂完善

文件變更表

2022年3月31日

持續(xù)

各單位、綜合管理部

三、組織機構(gòu)及職責

為了加強風(fēng)險管理，確保全面經(jīng)營風(fēng)險管控按方案推動，成立公司風(fēng)險管理體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組。

公司風(fēng)險管理組織體系，主要包括由公司領(lǐng)導(dǎo)層和各部門負責人組成的全面風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組及成員、風(fēng)險管理辦公室、風(fēng)險管理兼職員及其職責。其中公司總經(jīng)理任小組組長，黨委書記、總經(jīng)理助理任副組長，各部門負責人為小組成員，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)風(fēng)險管理辦公室，設(shè)在綜合管理部辦公室。各部門分別設(shè)立風(fēng)險管理員，由各部門優(yōu)秀骨干人員兼任。

全面風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組

領(lǐng)導(dǎo)小組組長

領(lǐng)導(dǎo)小組副組長

領(lǐng)導(dǎo)小組成員

風(fēng)險管理辦公室

風(fēng)險管理員

組長：***

（一）領(lǐng)導(dǎo)小組組長工作職責：

1.全面負責公司風(fēng)險管理工作；

2.確定公司風(fēng)險管理工作的總體目標、風(fēng)險承受度、批準風(fēng)險管理策略和重大風(fēng)險管理解決方案；

3.了解和把握公司面臨的各項重大風(fēng)險及其風(fēng)險管理現(xiàn)狀，做出有效掌握風(fēng)險的決策；

4.批準重大決策、重大風(fēng)險、重大大事和重要業(yè)務(wù)流程的推斷標準或推斷機制；

5.批準重大決策的風(fēng)險評估報告；

6.批準風(fēng)險管理組織機構(gòu)設(shè)置及其職責方案；

7.批準風(fēng)險管理措施，訂正和處理相關(guān)組織或個人超越風(fēng)險管理制度做出的風(fēng)險性打算的行為；

8.督導(dǎo)公司風(fēng)險管理文化的培育；

9.全面風(fēng)險管理其他重大事項。

副組長：**/**/***/**

（二）領(lǐng)導(dǎo)小組副組長工作職責：

1.幫助組長開展風(fēng)險管理工作，根據(jù)職責管理職能部門及各業(yè)務(wù)單元的全面風(fēng)險，有效化解和降低公司整體的運營風(fēng)險；

2.審議風(fēng)險管理策略和重大風(fēng)險管理解決方案；

3.審議重大決策、重大風(fēng)險、重大大事和重要業(yè)務(wù)流程的推斷標準或推斷機制，以及重大決策的風(fēng)險評估報告；

4.審議風(fēng)險管理組織機構(gòu)設(shè)置及其職責方案；

5.詳細指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查各分管部門的風(fēng)險管理工作；

6.同時依據(jù)職責負責組織編制相關(guān)方案、方案、報告。

7.辦理有關(guān)全面風(fēng)險管理的其他事項。

領(lǐng)導(dǎo)小組成員：**/**/**/***/***/**

（三）領(lǐng)導(dǎo)小組成員工作職責：

1.負責執(zhí)行風(fēng)險管理基本流程，組織建立部門風(fēng)險管理機制體系建設(shè)、風(fēng)險管理信息系統(tǒng)建設(shè)和內(nèi)部監(jiān)控體系；

2.討論提出部門重大決策、重大風(fēng)險、重大大事和重要業(yè)務(wù)流程的推斷標準或推斷機制；

3.討論提出部門的重大決策風(fēng)險評估報告；

4.討論提出部門重大風(fēng)險管理解決方案，并負責該方案的組織實施和對該風(fēng)險的全面監(jiān)控；

5.負責對部門風(fēng)險管理有效性的評估，討論提出、制定和落實風(fēng)險管理防范措施、風(fēng)險改進方案；

6.做好培育風(fēng)險管理文化的有關(guān)工作；

7.建立健全風(fēng)險管理內(nèi)部掌握子系統(tǒng)；

8.負責組織落實風(fēng)險管理全面工作，仔細查找風(fēng)險點，制定和完善職責內(nèi)的風(fēng)險管理工作方案、方案、報告；開展自檢自查工作；

9.接受風(fēng)險管理辦公室組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和監(jiān)督；

10.負責完成年度風(fēng)險管理目標工作。

風(fēng)險管理辦公室：綜合管理部

（四）風(fēng)險管理辦公室工作職責：

1.負責公司全面風(fēng)險管理協(xié)調(diào)、監(jiān)督、檢查詳細落實工作；

2.依據(jù)《公司風(fēng)險管理職能對比表》，負責職能職責相對應(yīng)的風(fēng)險管理，執(zhí)行風(fēng)險管理基本流程；

3.對月度重要重大風(fēng)險、公司前十大風(fēng)險管理組織制定其管理策略和解決方案，以及監(jiān)督改進，對該風(fēng)險的全面監(jiān)控；

4.負責組織協(xié)調(diào)全面風(fēng)險管理日常工作；

5.負責指導(dǎo)、監(jiān)督有關(guān)職能部門、各單位開展全面風(fēng)險管理工作；

6.推動公司風(fēng)險管理文化的有關(guān)工作；

風(fēng)險管理員：**/*/**/***/***.

（五）風(fēng)險管理兼職員工作職責：

1.負責風(fēng)險管理的日常工作，協(xié)作風(fēng)險管理辦公室的日常工作；

2.負責風(fēng)險點查找、識別、評估、確定；

3.按月制定風(fēng)險管理工作方案并準時分析風(fēng)險管理工作跟進狀況、報送風(fēng)險管理辦公室；

4.執(zhí)行風(fēng)險管理基本流程，落實風(fēng)險管理防范措施、改進方法，完成年度風(fēng)險管理目標工作。

四、總體思路

根據(jù)"統(tǒng)一規(guī)劃、上下結(jié)合，分層分類、分步推動，突出重點、持續(xù)優(yōu)化'的總體思路，分階段、有重點推動實施。

1.統(tǒng)一規(guī)劃、上下結(jié)合：在現(xiàn)有內(nèi)部掌握和專業(yè)管理的基礎(chǔ)上，明確風(fēng)險管理目標，統(tǒng)一風(fēng)險管理框架，統(tǒng)籌各層級風(fēng)險管理職能定位，自上而下建立風(fēng)險分類清單，自下而上建設(shè)風(fēng)險大事庫，確保上下連接全都。

2.分層分類、分步推動：依據(jù)風(fēng)險管理目標及各層面職能定位，結(jié)合專業(yè)管理實際，分降落實風(fēng)險管理責任，有方案、分階段推動，確保風(fēng)險管理適應(yīng)戰(zhàn)略及管理需要。

3.突出重點、持續(xù)優(yōu)化：依據(jù)公司要求，結(jié)合進展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標，加強重大重要風(fēng)險和高風(fēng)險領(lǐng)域及業(yè)務(wù)管理，使風(fēng)險管理真正成為價值制造的重要驅(qū)動。集中管理資源，提高風(fēng)險管理的效率和效果，建立風(fēng)險管理長效機制。結(jié)合內(nèi)外部環(huán)境變化，與時俱進，持續(xù)優(yōu)化。

五、工作重點

各單位應(yīng)當從本單位的業(yè)務(wù)動身進行梳理，充分識別分析內(nèi)外部因素，識別出可能面臨的風(fēng)險，建立"風(fēng)險庫'；依據(jù)風(fēng)險庫輸出"風(fēng)險地圖'；明確每個三級風(fēng)險對應(yīng)的管理部門，明確風(fēng)險管理的職責，輸出"風(fēng)險管理職責對比表'；建立完成之后，每月依據(jù)風(fēng)險庫進行一一對比，識別本月公司面臨的風(fēng)險，輸出"風(fēng)險評估表'；依據(jù)風(fēng)險發(fā)生可能性的凹凸和對經(jīng)營目標的影響程度，繪制風(fēng)險坐標圖，輸出"風(fēng)險等級圖譜'，分為重大重要風(fēng)險、中等風(fēng)險和低風(fēng)險3個等級。其中重大重要風(fēng)險（紅色部分）上報公司審計部，由公司級進行管控；中等風(fēng)險（黃色部分）由單位進行管控；低風(fēng)險（綠色部分）由基礎(chǔ)單元級（科室、車間）進行管控。

1、風(fēng)險庫和風(fēng)險地圖

風(fēng)險庫和風(fēng)險地圖的建立和運行為現(xiàn)場操作的風(fēng)險掌握供應(yīng)了更加簡明有效的技術(shù)支持，使風(fēng)險的識別和掌握更有操作性和針對性。同時以E*CEL表格形式反映，使數(shù)據(jù)庫信息技術(shù)應(yīng)用上增加了查詢的功能。

2、風(fēng)險與部門職責對比表

從每部門的職責動身，明確了詳細部門對哪些風(fēng)險進行管控，及其應(yīng)當擔當?shù)呢熑巍?/p>

3、風(fēng)險評估表

查找各業(yè)務(wù)單元、各項重要經(jīng)營活動及其重要業(yè)務(wù)流程中有無風(fēng)險，有哪些風(fēng)險。分析和描述風(fēng)險發(fā)生可能性的凹凸、風(fēng)險發(fā)生的條件。

4、風(fēng)險等級圖譜

依據(jù)對風(fēng)險發(fā)生可能性的凹凸和對目標的影響程度的評估，繪制風(fēng)險坐標圖，對各項風(fēng)險進行比較，確定對各項風(fēng)險的管理優(yōu)先挨次和風(fēng)險管理的層級。

六、管控細則

1、各單位根據(jù)方案推動，按時提交階段交付物，逾期未交的單位納入團隊績效考核，根據(jù)0.5分/天進行績效考核。

2、項目啟動后，各單位對風(fēng)險管理學(xué)問進行培訓(xùn)，并輸出培訓(xùn)記錄，未進行培訓(xùn)的，根據(jù)0.3分/天進行績效考核。。

3、各單位嚴格根據(jù)要求提報風(fēng)險，對虛假提報、隱瞞不報的單位根據(jù)1分/條進行績效考核。

4、月度風(fēng)險解決方案納入月度方案進行管控，綜合部每月進行稽核，對未完成項根據(jù)0.5分/條進行績效考核。

7、項目嘉獎

1、預(yù)算

8、號

名稱

部門

輸出物

金額（元）

備注

各部門風(fēng)險庫建立

各部門

風(fēng)險庫清單

風(fēng)險管理職責、風(fēng)險地圖建立

綜合管理部

風(fēng)險管理職責表、風(fēng)險地圖

組織推動獎

綜合管理部

公司風(fēng)險庫手冊（電子版）

定期監(jiān)控管理

綜合管理部

月度經(jīng)營風(fēng)險月報

合計

2、發(fā)放細則：

1）根據(jù)推動方案，前3項在4月3日前全部完成，根據(jù)輸出物發(fā)放嘉獎；

2）月度經(jīng)營月報根據(jù)半年度嘉獎，七月和次年一月各發(fā)放一次。

篇3:風(fēng)險分級管控管理制度

風(fēng)險分級管控管理制度

1.目的：

為全面辨識、管控公司在生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的平安風(fēng)險、危害因素以及重大危急源，進行超前辨識、分析評估、分級管控。

2.范圍：

適用于本公司范圍內(nèi)全部設(shè)施設(shè)備和生產(chǎn)活動中危急源的識別、評價、更新與管理。

3、定義

3.1危急源：可能導(dǎo)致人身損害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為或其組合。

3.2危急源辨識：識別危急源的存在并確定其特性的過程。

3.3健康損害：可確認的、由工作活動和（或）工作相關(guān)狀況引起或加重的身體或精神的不良狀態(tài)。

3.4風(fēng)險：發(fā)生危急大事或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身損害或健康損害。

3.5風(fēng)險評價：對危急源導(dǎo)致的風(fēng)險進行評估，對現(xiàn)有掌握措施的充分性加以考慮以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。

3.6可接受風(fēng)險：依據(jù)組織法律義務(wù)和職業(yè)健康方針已降至組織可容許程度的風(fēng)險。

3.7直接經(jīng)濟損失：指因事故造成人員傷亡及善后處理之初的費用和毀壞財產(chǎn)的價值。包含人身傷亡后所支付的費用、善后處理費用、財產(chǎn)損失費用。

4、參考文件

4.1GB/T13861生產(chǎn)過程危急和有害因素分類與代碼

4.2GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類標準

4.3GB/T28001職業(yè)健康平安管理體系要求

4.4GB/T28002職業(yè)健康平安管理體系實施指南

4.5GB/T23694風(fēng)險管理術(shù)語

4.6GB/T24353風(fēng)險管理原則與實施指南

4.7GB/T27921風(fēng)險管理風(fēng)險評估技術(shù)

4.8GB/T13861生產(chǎn)過程危急和有害因素分類與代碼

4.9GB18218危急化學(xué)品重大危急源辨識

4.10GB6441企業(yè)傷亡事故分類

4.11GBT33000-2022企業(yè)平安生產(chǎn)標準化基本規(guī)范

4.12DB37/T2882-2022平安生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則

4.13DB37/T28832022生產(chǎn)平安事故隱患排查治理體系通則

4.14《關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機制的看法》安委辦〔2022〕11號

4.15《工貿(mào)行業(yè)較大危急因素辨識與防范指導(dǎo)手冊》（2022版安監(jiān)總管四〔2022〕31號）

4.16《工貿(mào)行業(yè)遏制重特大事故工作看法》（安監(jiān)總管四〔2022〕68號）

4.17中華人民共和國特種設(shè)備平安法（國家主席令（2022）4號）

4.18國家平安監(jiān)管總局

《關(guān)于印發(fā)開展工貿(mào)企業(yè)較大危急因素辨識管控提升防范事故力量行動方案》的通知（安監(jiān)總管四〔2022〕31號）

5、職責劃分：

5.1總經(jīng)理職責

總經(jīng)理對風(fēng)險分級管控體系的建設(shè)和有效運行負第一責任。其主要職責應(yīng)包括：

5.1.1供應(yīng)建立、實施、保持和持續(xù)改進風(fēng)險分級管控體系所需要的人力、物資等資源；

5.1.2成立體系建設(shè)推動領(lǐng)導(dǎo)小組和特地工作小組，組織制定體系建設(shè)工作方案；

5.1.3組織制定風(fēng)險分級管控的相關(guān)制度，確定各系統(tǒng)、各部門、各崗位職責與責任，并定期進行督導(dǎo)、考核；定期組織對體系的運行進行評估；

5.1.4發(fā)動全員參加風(fēng)險辨識。

5.2企業(yè)平安生產(chǎn)分管負責人

企業(yè)平安生產(chǎn)分管負責人是風(fēng)險分級管控體系建設(shè)和運行的主要負責人，詳細負責組織特地工作小組制定風(fēng)險判定準則