2016年廣東省證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》：股份有限公司的解散試題

2016年廣東省證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》：股份有限公司的解散試題一、單項(xiàng)選擇題（共24題，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、境內(nèi)證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)擔(dān)任外資股發(fā)行的主承銷商時(shí)，其凈資產(chǎn)應(yīng)不少于——1億人民幣12000萬人民幣15000萬人民幣18000萬人民幣2、根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購(gòu)、贖回ETF的基金份額時(shí)應(yīng)遵守__。A.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣出和贖回B.當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出C.當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購(gòu)基金份額D.當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額，但不得賣出3、（）主要被用來判斷證券是否被市場(chǎng)錯(cuò)誤定價(jià)。A.單因素模型B.CAPM模型C.多因素模型D.ATP模型4、上證50指數(shù)根據(jù)__對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證180指數(shù)樣本中選擇排名前50位的股票組成樣本。A.流通市值、成交量B.成交量、成交金額C.股價(jià)平均數(shù)、流通市值D.流通市值、成交金額5、全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)參與者中的非金融機(jī)構(gòu)（）。A.可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，但只能開展現(xiàn)券買賣業(yè)務(wù) B.應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開展現(xiàn)券買賣和逆回購(gòu)業(yè)務(wù) C.可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，但只能直接開展現(xiàn)券買賣和逆回購(gòu)業(yè)務(wù) ；D.既可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，也可委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算6、證券發(fā)行的最后環(huán)節(jié)是將證券推銷給投資者。發(fā)行人推銷證券的方式不包括A.直銷B.自銷C.包銷D.代銷7、A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、_、證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)證券賬戶。A.特殊機(jī)構(gòu)證券賬戶

B.交易所證券賬戶C.一般機(jī)構(gòu)證券賬戶D.國(guó)有企業(yè)證券賬戶8、世界各國(guó)對(duì)證券公司的劃分和稱呼不盡相同，英國(guó)的通俗稱謂是__。A.商人銀行B.投資公司C.商業(yè)銀行D.投資銀行9、根據(jù)我國(guó)相關(guān)規(guī)定，沒有自營(yíng)資格的證券公司進(jìn)行自營(yíng)買賣的，以下可能受到的處分中不包括__。A.沒收非法所得B.罰款C.警告D.公示10、按發(fā)行本位分類，國(guó)債可分為__和貨幣國(guó)債。A.實(shí)物國(guó)債B.實(shí)物債券C.本幣國(guó)債D.外幣國(guó)債11、不屬于證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所的是__。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)12、主要依靠技術(shù)的進(jìn)步、新產(chǎn)品推出及更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)促進(jìn)成長(zhǎng)的行業(yè)屬于__行業(yè)。A.防守型B.增長(zhǎng)型C.波動(dòng)型D.周期型13、13、主要側(cè)重于分析經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的相對(duì)靜止?fàn)顟B(tài)。A.總量分析B.結(jié)構(gòu)分析C.回歸分析D.線性分析14、下列各項(xiàng)不屬于外部融資的是__。A.發(fā)行債券B.儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)為投資C.銀行貸款D.公司獲得的商業(yè)信用15、自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的顯著不同在于__。A.企業(yè)數(shù)量B.要素流動(dòng)程度C.產(chǎn)品是否同科D.產(chǎn)品是否同質(zhì)16、一般認(rèn)為，基金起源于__。A.法國(guó)B.美國(guó)C.日本D.英國(guó)17、新《公司法》規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向__報(bào)送有關(guān)文件。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.證券交易所D.中華人民共和國(guó)商務(wù)部18、當(dāng)市場(chǎng)處于盤整時(shí)期，OBOS取值應(yīng)該在—的上下來回?cái)[動(dòng)。A．10B．0C．100D．5019、某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時(shí)按10配5的比例向現(xiàn)有股東配股，股價(jià)格為6.40元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤價(jià)為11.05元，則除權(quán)（息）報(bào)價(jià)應(yīng)為__元。A．1.50B．6.40C．11.05D．9.4020、根據(jù)規(guī)定，基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于__元人民幣。5000萬2000萬1000萬1億21、長(zhǎng)期政府債券的利率比短期政府債券利率高，這是對(duì)__的補(bǔ)償。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.通脹風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.政策風(fēng)險(xiǎn)22、人們對(duì)金融產(chǎn)品的選擇依賴于__，如個(gè)人成長(zhǎng)的文化背景、社會(huì)階層、家庭、身份和社會(huì)地位。A.外在因素B.內(nèi)在因素C.個(gè)人自身因素D.環(huán)境因素23、外資股招股的說明書的制作在采用向一定的機(jī)構(gòu)投資者或?qū)I(yè)投資者進(jìn)行配售的方式發(fā)行外資股時(shí)，發(fā)行人和承銷商一般需要準(zhǔn)備__。A.信息備忘錄B.招股章程C.適合配售或私募的信息備忘錄和符合外資股上市地要求的招股章程D.招股說明書概要24、目前，滬、深證券交易所的證券回購(gòu)券種主要是__。A.國(guó)債和企業(yè)債B.國(guó)債和金融債C.金融債和企業(yè)債D.金融債和公司債二、多項(xiàng)選擇題（共24題，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。）1、我國(guó)投資基金經(jīng)理任免機(jī)構(gòu)是__。A.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)B.投資決策委員會(huì)C.份額持有人大會(huì)D.基金公司董事會(huì)2、富爾證券公司注冊(cè)資本為5000萬元，那么依據(jù)我國(guó)當(dāng)前的規(guī)定，該公司最多可以開立__證券自營(yíng)賬戶。5個(gè)10個(gè)15個(gè)20個(gè)3、普通股籌資的優(yōu)點(diǎn)不包括__。A.普通股籌資沒有固定的利息負(fù)擔(dān)。公司有盈余，并認(rèn)為適合分配股利，就分給股東；若公司盈余較少，或雖有盈余但資金短缺或有更有利的投資機(jī)會(huì)，可不支付或少支付股利B.普通股實(shí)際上是對(duì)公司總資產(chǎn)的一項(xiàng)看漲期權(quán)，如果一個(gè)公司具有良好的收益能力和成長(zhǎng)性，加之股東只承擔(dān)有限責(zé)任，那么，普通股對(duì)投資者更具吸引力，因?yàn)閳?zhí)行該項(xiàng)期權(quán)可獲得較高的預(yù)期收益C.普通股沒有固定的到期日，利用普通股籌集的是永久性的資金，除非公司清算才能償還，對(duì)保證公司最低的資金需求有重要意義D.發(fā)行普通股可以加強(qiáng)公司的剩余控制權(quán)4、關(guān)于混合基金的風(fēng)險(xiǎn)，下列說法錯(cuò)誤的是__。A.混合基金的風(fēng)險(xiǎn)主要取決于股票與債券配置的比例大小B.一般而言，靈活配置型基金、偏股型基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益率也較高C.偏債型基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，預(yù)期收益率也較低D.股債平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)與收益較為適中5、《中華人民共和國(guó)證券法》正式開始實(shí)施的時(shí)間為__。1999年7月1日2000年7月1日2001年7月1日2005年7月1日6、按公司規(guī)模分類，股票可分為__。A.大型資本股票B.小型資本股票C.混合型資本股票D.穩(wěn)定類股票7、股票價(jià)格指數(shù)期貨的出現(xiàn)主要是為了規(guī)避__。A.違約風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)8、關(guān)于股票發(fā)行，下列描述正確的有__。A.股票上網(wǎng)公開發(fā)行方式是指利用證券交易所的交易系統(tǒng)，主承銷商在證券交易所開設(shè)股票發(fā)行專戶并作為惟一的賣方B.根據(jù)我國(guó)《公司法》和《證券法》的規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以等于票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額C.上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對(duì)未完成股改的股票（即S股）實(shí)施特別的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為10%D.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定9、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的行為。依據(jù)代理業(yè)務(wù)的原則，證券公司不得有以下哪些行為__A.不能受理全權(quán)委托B.不得墊付資金C.不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易的人的委托D.不得自行決定證券買賣，選擇證券種類，決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格10、某股份有限公司注冊(cè)資本為2000萬元。公司現(xiàn)有法定公積金800萬元，任意公積金400萬元?，F(xiàn)該公司擬以公積金700萬元轉(zhuǎn)為公司資本，進(jìn)行增資派股。為此，公司股東提出以下建議，其中哪些不符合《公司法》的規(guī)定__A.將法定公積金700萬元轉(zhuǎn)為公司資本B.將法定公積金600萬元、任意公積金100萬元轉(zhuǎn)為公司資本C.將法定公積金500萬元、任意公積金200萬元轉(zhuǎn)為公司資本D.將法定公積金400萬元、任意公積金300萬元轉(zhuǎn)為公司資本E.將法定公積金300萬元、任意公積金400萬元轉(zhuǎn)為公司資本11、個(gè)股投資價(jià)值判斷是基金管理公司股票投資的落腳點(diǎn)，基金經(jīng)理主要在__的基礎(chǔ)上決定實(shí)際的投資行為。A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析報(bào)告B.行業(yè)分析報(bào)告C.個(gè)股投資價(jià)值分析報(bào)告D.證券市場(chǎng)行情報(bào)告12、我國(guó)開放式基金的申購(gòu)計(jì)價(jià)方式是__。A.數(shù)量申購(gòu)B.余額申購(gòu)C.金額申購(gòu)D.指數(shù)申購(gòu)13、目前，我國(guó)對(duì)基金管理人運(yùn)用基金資產(chǎn)買賣股票按照__的稅率征收印花稅。1%o2%C.3%D.5%14、下列說法正確的是__。A.內(nèi)部融資是來源于公司內(nèi)部的籌資，即公司將自己的儲(chǔ)蓄（未分配利潤(rùn)和折舊）轉(zhuǎn)化為投資的融資方式B.外部融資是來源于公司外部的融資，包括發(fā)行股票、發(fā)行債券、向銀行借款，公司獲得的商業(yè)信用、融資租賃不屬于外部融資的范圍C.內(nèi)部融資的成本主要是機(jī)會(huì)成本和直接的財(cái)務(wù)成本D.直接融資與間接融資的數(shù)量比例關(guān)系是運(yùn)用最多、最廣泛的融資結(jié)構(gòu)表現(xiàn)形式E.內(nèi)部融資的低風(fēng)險(xiǎn)性，一方面與其低成本性有關(guān)，另一方面是它不存在支付危機(jī)，因而不會(huì)出現(xiàn)由支付危機(jī)引起的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)15、在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就有了證券交易。15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是__的買賣。A.債券B.股票C.商業(yè)票據(jù)D.國(guó)家債券16、我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，按照__順序分配。A.彌補(bǔ)虧損、提取法定盈余公積金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公積金B(yǎng).彌補(bǔ)虧損、提取任意盈余公積金、支付股利、提取法定盈余公積金、提取公益金C.彌補(bǔ)虧損、提取法定盈余公積金、提取公益金、提取任意盈余公積金、支付股利D.彌補(bǔ)虧損、支付股利、提取法定盈余公積金、提取公益金、提取任意盈余公積金17、詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)在年度結(jié)束后（）個(gè)月內(nèi)對(duì)上年度參與詢價(jià)的情況進(jìn)行總結(jié)，并就其是否持續(xù)符合規(guī)定的條件以及是否遵守《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對(duì)詢價(jià)對(duì)象的監(jiān)管要求進(jìn)行說明。A．1B．3C．6D．1018、證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹__的原則，確保內(nèi)部控制有效。A.健全性B.制衡性C.合理性D.獨(dú)立性19、以下關(guān)于虛擬資本的描述正確的是__。A.有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式B.是指以有價(jià)證券的形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用C.虛擬資本本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用D.虛擬資本的價(jià)格總額等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格20、關(guān)于上證紅利指數(shù)，下列敘述不正確的是__。A.上證紅利指數(shù)挑選在上證所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定、具有一定規(guī)模及流動(dòng)性的50只股票作為樣本，以反映上海證券市場(chǎng)內(nèi)紅利股票的整體狀況和走勢(shì)B.上證紅利指數(shù)以2004年12月31日為基日，基點(diǎn)1000點(diǎn)C.上證紅利指數(shù)每年末調(diào)整樣本一次，也可臨時(shí)調(diào)整，調(diào)整比例一般不超過10%D.于2005年首個(gè)交易日發(fā)布21、開放式基金的申購(gòu)與贖回的資金清算屬于__。A.交易所交易資金清算B.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算C場(chǎng)外資金清算D.場(chǎng)內(nèi)資金清算22、ETF的特點(diǎn)包括（）。A.被動(dòng)操作的指數(shù)型基金B(yǎng).獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)贖回機(jī)制C獨(dú)特的現(xiàn)金申購(gòu)贖回機(jī)制D.