建設(shè)工程勘察和設(shè)計單位資質(zhì)管理規(guī)定

建設(shè)工程勘察和設(shè)計單位資質(zhì)管理規(guī)定發(fā)文單位：文號：令第60號發(fā)布日期：1997-12-23執(zhí)行日期:1998-1-1生效日期：1900-1-1失效日期：2001—7—25第一章總則第二章資質(zhì)等級和標準第三章資質(zhì)申請和審批第四章資質(zhì)監(jiān)督與管理第五章罰則第六章附則第一章總則第一條為工程勘察和工程設(shè)計單位的資質(zhì)管理、保障國家財產(chǎn)和人身安全、促進技術(shù)進步、提高工程勘察設(shè)計水平，根據(jù)《人筑法》及有關(guān)法規(guī)，制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定所稱的工程勘察是指依據(jù)工程建設(shè)目標，通過對地形、地質(zhì)、水文等要素進行測繪、勘探、測試及綜合分析評定，查明建設(shè)場地和有關(guān)范圍內(nèi)的地質(zhì)地理環(huán)境特征，提供建設(shè)所需要的勘察成果資料及其相關(guān)的活動。本規(guī)定所稱的工程設(shè)計是指依據(jù)工程建設(shè)目標，運用工程技術(shù)和經(jīng)濟方法，對建設(shè)工程的工藝、土木、建筑、公用、環(huán)境等系統(tǒng)進行綜合策劃、論證,XX建設(shè)所需要的設(shè)計文件及其相關(guān)的活動。第三條凡從事工程勘察、工程設(shè)計活動的單位，必須取得資質(zhì)證書，方可開展工程勘察或工程設(shè)計業(yè)務。持有資質(zhì)證書的單位，同時可承擔與工程項目相應的工程咨詢、技術(shù)服務，不須再單獨領(lǐng)取工程咨詢證書。第四條工程勘察設(shè)計隊伍的，應與國民經(jīng)濟的和工程建設(shè)規(guī)模相適應。國家對工程勘察、設(shè)計單位實行總量調(diào)控和動態(tài)管理。第五條建設(shè)行主管部門負責全國工程勘察設(shè)計單位資質(zhì)的統(tǒng)一管理工作。有關(guān)專業(yè)部門協(xié)同建設(shè)行主管部門負責本行業(yè)甲、乙級單位資質(zhì)的審查和本部門所屬甲、乙級單位資質(zhì)的具體管理。省、**、直轄市和計劃單列市人民府建設(shè)行主管部門負責本行區(qū)域內(nèi)所屬甲、乙級單位資質(zhì)的初審和管理及本行區(qū)域內(nèi)所有丙、丁級單位的資質(zhì)管理。第二章資質(zhì)等級和標準第六條工程勘察、工程設(shè)計資質(zhì)證書分為《工程勘察證書》、《工程設(shè)計證書》（以下簡稱“資質(zhì)證書”）。其中《工程設(shè)計證書》包括《專項工程設(shè)計證書》。資質(zhì)證書由建設(shè)行主管部門統(tǒng)一印制，按國家規(guī)定收取工本費。第七條工程設(shè)計資質(zhì)按行業(yè)或工程性質(zhì)分類.專項工程設(shè)計資質(zhì)的設(shè)立由建設(shè)行主管部門批準.工程勘察資質(zhì)分為工程地質(zhì)勘察、巖土工程、水文地質(zhì)勘察、工程測量等四個專業(yè)。工程勘察、工程設(shè)計實行一個行業(yè)一認證制度。第八條工程勘察、工程設(shè)計資質(zhì)按承擔不同業(yè)務范圍一般分為甲、乙、丙、丁四個等級.分級標準的主要依據(jù)為：（一產(chǎn)專業(yè)技術(shù)人員及執(zhí)業(yè)人員的配備；（二）完成項目的能力、技術(shù)特長和業(yè)績；（三）技術(shù)水平、技術(shù)基礎(chǔ)工作能力；（四）技術(shù)裝備、工作場所、勘察設(shè)計質(zhì)量及管理水平;（五）資本；第九條工程勘察設(shè)計資質(zhì)等級標準由建設(shè)行主管部門組織有關(guān)專業(yè)部門依照本規(guī)定第八條要求制定，由建設(shè)行主管部門審定、發(fā)布第十條持有甲、乙級資質(zhì)證書的單位可在全國范圍內(nèi)承接業(yè)務；持有內(nèi)、丁級資質(zhì)證書的單位在本行區(qū)域內(nèi)承接業(yè)務。第三章資質(zhì)申請和審批第十一條工程勘察設(shè)計單位申請資質(zhì)時，應提供下列資料：（一）資質(zhì)申請式四份；（二）批準設(shè)立文件；（三）法定代表人和主要技術(shù)負責人的簡歷及任命（聘任）文件；（四）當年在職人員的正式統(tǒng)計表、技術(shù)骨干的職稱證明及執(zhí)業(yè)資格證書；（五）資本、工作場所和技術(shù)裝備；（六）單位章程和有關(guān)管理的規(guī)章制度；（七）其他需要出具的證明或資料。第十二條新設(shè)立的勘察設(shè)計單位，應按第五條規(guī)定先由省、**、直轄市建設(shè)行主管部門、有關(guān)專業(yè)部門或建設(shè)行主管部門進行資質(zhì)預審，然后再向批準部門提出工程勘察設(shè)計單位設(shè)立申請，經(jīng)批準后，方可按本規(guī)定第十一條要求辦理資質(zhì)申報審批手續(xù)。第十三條取得工程設(shè)計資質(zhì)的單位，除丁級單位外，可在其主行業(yè)外根據(jù)其專量和技術(shù)水平，申請與主行業(yè)相關(guān)的其他行業(yè)設(shè)計資質(zhì)。甲級單位不受限制，乙級單位不超過兩個相近行業(yè)，丙級單位不超過一個相近行業(yè)。第十四條工程勘察、工程設(shè)計單位的資質(zhì)，實行國家和地方兩級審批制度。甲、乙級單位的資質(zhì)，由建設(shè)行主管部門商有關(guān)專業(yè)部門審批、發(fā)證；丙、乙級單位的資質(zhì)，由省、**、直轄市、計劃單列市人民府建設(shè)行主管部門商地方有關(guān)專業(yè)部門審批、發(fā)證.第十五條申請資質(zhì)證書，按下列程序辦理：（一）中請甲、乙級資質(zhì)，按隸屬關(guān)系報有關(guān)專業(yè)部門或省、**、直轄市、計劃單列市人民府建設(shè)行主管部門進行初審、核實，再報送建設(shè)行主管部門。由建設(shè)行主管部門商有關(guān)專業(yè)部門審批、發(fā)證。其中地方所屬單位的建筑工程設(shè)計乙級資格、工程勘察乙級資格由省、**、直轄市、計劃單列市建設(shè)行主管部門審查批準，并向建設(shè)行主管部門備案，建設(shè)行主管部門實行指標控制（二）申請丙、乙級資質(zhì)，先由單位所在地地級人民府建設(shè)行主管部門初審后，報省、**、直轄市、計劃單列市人民府建設(shè)行主管部門審證，并抄報建設(shè)行主管部門和有關(guān)專業(yè)部門備案。計劃單列市人民府建設(shè)行主管部門在向建設(shè)行主管部門上報本行區(qū)域內(nèi)所屬的勘察設(shè)計單位申請和備案材料的同時，應抄報所在省建設(shè)行主管部門備案，所在省建設(shè)行主管部門應對其資質(zhì)審查管理工作給予指導監(jiān)督。第十六條新設(shè)立的工程勘察、工程設(shè)計單位，具等級為暫定級。暫定級最高為乙級，有效期一至兩年，由發(fā)證部門在證書上注明.有效期滿；乙級按隸屬關(guān)系進行復查，丙、丁級由地方進行復查。復查合格后，核發(fā)正式資質(zhì)證書；不合格者由原發(fā)證部門收回其證書.第十七條工程勘察設(shè)計單位，取得正式證書兩年后，達到行業(yè)分級標準高一級條件時，可申請高一級別的臨時證書，承擔高一級別的勘察設(shè)計業(yè)務。在其承擔項目數(shù)量達到升級規(guī)定的條件后，由發(fā)證部門核發(fā)正式證書。申請高一級別臨時證書和核定正式證書程序按本規(guī)定第十五條辦理。第十八條私營設(shè)計事務所申請資質(zhì)證書，必須報建設(shè)行主管部門批準。具體辦法另行規(guī)定.第四章資質(zhì)監(jiān)督與管理第十九條有關(guān)專業(yè)部門**級以上人民府建設(shè)行主管部門，對持證單位的資質(zhì)實行資質(zhì)年檢制度；對不具備條件的，應報原發(fā)證部門降低其資質(zhì)等級或收回其證書.當由乙級降為丙級或丁級時，應由原發(fā)證部門單位所在地省級建設(shè)行主管部門重新審核發(fā)證。第二十條工程勘察設(shè)計單位如發(fā)生分立或合并，應在上級主管部門批準后三十日內(nèi)，向原頒發(fā)資質(zhì)證書的部門辦理證書注銷手續(xù)。如需申請資質(zhì)證書，按本規(guī)定第十五條程序重新辦理。第二十一條工程勘察設(shè)計證書是從事工程勘察設(shè)計活動的資格許可證件，只限于本單位使用。工程勘察設(shè)計單位只能在資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)承擔業(yè)務。嚴禁無證勘察設(shè)計，嚴禁轉(zhuǎn)讓和掛靠，嚴禁為其他單位和個人提供圖章、圖簽，不得私拉外單位人員為其進行勘察設(shè)計.第二十二條勘察設(shè)計單位承接勘察設(shè)計業(yè)務，需持有《工程勘察證書》或《工程設(shè)計證書》，同時持有《工程勘察收費資格證書》或《工程設(shè)計收費資格證書》和《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。企**內(nèi)部設(shè)立的勘察設(shè)計單位，無收費資格證書的，不得在上承擔勘察設(shè)計業(yè)務.第二十三條具有法人資格，開展業(yè)務的勘察設(shè)計分支機構(gòu)，應按本規(guī)定第十五條規(guī)定申請資質(zhì)證書。非法人的勘察設(shè)計分支機構(gòu)，不得以分支機構(gòu)名義承接業(yè)務，只能以原單位名義承接業(yè)務提供勘察設(shè)計文件和資料、收取費用等。第二十四條資質(zhì)證書的等級編號，須在工程勘察設(shè)計文件上注明.凡實行制度的專業(yè)，須加蓋設(shè)計人員的執(zhí)業(yè)專用章。第二十五條離退休工程技術(shù)人員，只能應聘在一個勘察設(shè)計單位從事勘察設(shè)計業(yè)務。外單位聘用，應由原單位出具外聘證明.離退休人員可作為單位技術(shù)資格認定條件，但其人員總數(shù)不得超過聘用單位技術(shù)人員的30%。應聘的離退休人員應與聘用單位簽訂不少于二年的聘用合同。離退休人員一般不宜擔任聘用單位法定代表人。第二十六條院校所屬勘察設(shè)計單位，因工作需要聘請在職教師從事勘察設(shè)計業(yè)務的，必須實行定期聘任制度，辦理聘任手續(xù)。教師定期聘用人數(shù)不得超過聘用單位技術(shù)人員總數(shù)的30%，聘期不少于二年。教師應聘從事勘察設(shè)計業(yè)務期間，不得再兼職從事與工程勘察設(shè)計業(yè)務無關(guān)的教學等其他活動.第五章罰則第二十七條工程勘察設(shè)計單位采用欺騙、隱瞞等手段取得資質(zhì)證書的，由原頒發(fā)證書部門吊銷資質(zhì)證書，并在兩年內(nèi)不得重新申請。第二十八條工程勘察設(shè)計單位違反本規(guī)定，有下列行為之一的，由縣級以上人民府建設(shè)行主管部門或有關(guān)專業(yè)部門視情節(jié)輕重予以、沒收違法所得、降低資質(zhì)等級或吊銷資質(zhì)證書，并可處以5000?3萬元的罰款：（一）勘察設(shè)計的文件未按規(guī)定注明其單位資質(zhì)等級、證書編號，未加蓋人員執(zhí)業(yè)專用章的；（二）單位分立或合并后，未按時注銷資質(zhì)證書的；（三）私自聘用其他單位在職人員為本單位完成勘察設(shè)計任務的。第二十九條工程勘察設(shè)計單位違反本規(guī)定，有下列行為之一的，由縣級以上人民府建設(shè)行主管部門或有關(guān)專業(yè)部門責令改正，沒收違法所得，并視情節(jié)輕重，責令停業(yè)整頓、降低資質(zhì)等級，并可處以1萬?10萬元的罰款;情節(jié)嚴重的，吊銷資質(zhì)證書：（一）為無證單位或個人提供圖章、圖簽或資質(zhì)證書的；（二）采取不正當競爭手段承接業(yè)務的；（三）擅自超越資質(zhì)級別或范圍承接業(yè)務的；（四）允許無證單位或個人掛靠其名下，從事勘察設(shè)計業(yè)務的；（五）因勘察設(shè)計原因造成工程質(zhì)量事故的；（六）無證進行勘察設(shè)計的；（七）非法人的勘察設(shè)計分支機構(gòu)，以分支機構(gòu)名義承接業(yè)務的；（八）出賣、轉(zhuǎn)讓、出借、涂改、偽造資質(zhì)證書的。第三十條工程勘察設(shè)計單位違反本規(guī)定，有下列行為之一的，由頒發(fā)證書部門降級或吊銷其資質(zhì)證書：（一）因勘察設(shè)計原因，造成嚴重工程質(zhì)量事故的；（二）連續(xù)兩年質(zhì)量檢查，均為不合格的；（三）單位內(nèi)部固定人員不足標準規(guī)定的80%的；（四）有嚴重違法行為的。第三十一條違反本規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，由依法追究刑事責任.第三十二條資質(zhì)管理部門工作人員，嚴重失職，索賄、受賄，由所在單位給予行處分；情節(jié)嚴重，構(gòu)成犯罪的，由依法追究刑事責任。第六章附則第三十三條系統(tǒng)的勘察設(shè)計單位，由參照本規(guī)定審查、發(fā)證,其證書僅適用內(nèi)部。系統(tǒng)的甲、乙級勘察設(shè)計單位需要承接地方業(yè)務時，須按本規(guī)定向建設(shè)行主管部門申請辦理資質(zhì)證書。在地方承接勘察設(shè)