某公司分紅權(quán)與股權(quán)期權(quán)激勵計劃方案

XXXXXXXXXXXXX公司分紅權(quán)/股權(quán)期權(quán)激勵計劃（草案）經(jīng)XXXXXXXXXXXXX公司年月日目錄TOC\o"1-5"\h\z特別說明4第一章釋義5第二章本激勵計劃的目的6第三章本激勵計劃的管理機(jī)構(gòu)7第四章本激勵計劃的激勵對象7第五章標(biāo)的股權(quán)的種類、來源、數(shù)量和分配8一、來源8二、數(shù)量8三、分配8第六章本激勵計劃的有效期、授權(quán)日、可行權(quán)日、禁售期9一、有效期9二、授權(quán)日9三、可行權(quán)日9四、禁售期10第七章分紅權(quán)/股權(quán)期權(quán)的授予程序和行權(quán)條件程序10一、分紅權(quán)10二、股權(quán)期權(quán)11三、協(xié)議書12第八章本激勵計劃的變更和終止13一、激勵對象發(fā)生職務(wù)變更13二、激勵對象離職13三、激勵對象喪失勞動能力14四、激勵對象退休14五、激勵對象死亡14六、特別條款14第九章附則15特別說明本激勵計劃依據(jù)《中華人民共和國公司法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，以及XXXXXXXXXXXXX公司（以下簡稱“公司”）《公司章程》制定。股份：指公司在工商部門登記的注冊資本金，總額為人民幣萬元。虛擬股：指公司名義上的股份，虛擬股擁有者不是指公司在工商注冊登記的實際股東，虛擬股的擁有者僅享有參與公司年終利潤的分配權(quán)，而無所有權(quán)和其他權(quán)利；不得轉(zhuǎn)讓、出售和繼承；本計劃中分紅權(quán)和股權(quán)期權(quán)在最終轉(zhuǎn)換為公司實際股權(quán)之前都屬于虛擬股范圍。公司授予本次分紅權(quán)/股權(quán)期權(quán)激勵計劃（以下簡稱“本計劃”）限定的激勵對象（以下簡稱“激勵對象”）激勵總額不超過公司注冊資本總額的二0%。激勵對象獲得的股權(quán)期權(quán)擁有在本計劃有效期內(nèi)的可行權(quán)日按照預(yù)先確定的行權(quán)價格受讓公司股權(quán)的權(quán)利。本激勵計劃的股權(quán)來源為公司原有股東有償出讓。本計劃的激勵對象為等崗位高級管理人員和其他核心員工。本計劃的有效期為自分紅權(quán)第一次授權(quán)日起Z年內(nèi)有效。在本計劃有效期內(nèi)授予的分紅權(quán)，無行權(quán)限制期只設(shè)置行權(quán)有效期。行權(quán)有效期為丄年。超過行權(quán)有效期的，其權(quán)利自動失效，并不可追溯行使。本計劃有效期到期后，其激勵對象所享有的分紅權(quán)自動失效。在本計劃有效期內(nèi)授予的股權(quán)期權(quán)，均設(shè)置行權(quán)限制期和行權(quán)有效期。行權(quán)限制期為—匕年，在行權(quán)限制期內(nèi)不可以行權(quán)；行權(quán)有效期為_^年，在行權(quán)有效期內(nèi)采取勻速分批行權(quán)辦法。超過行權(quán)有效期的，其權(quán)利自動失效，并不可追溯行使。在本股權(quán)激勵計劃規(guī)定的禁售期滿后，激勵對象獲授的股權(quán)可以在公司股東間互相轉(zhuǎn)讓，或由公司以約定的價格回購。如向公司現(xiàn)有股東以外出售所持股權(quán)的，公司原有股東享有同等條件下優(yōu)先授讓的權(quán)利。本計劃有效期內(nèi)發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、增資減資等事宜，分紅權(quán)/股權(quán)期權(quán)數(shù)量、所涉及的標(biāo)的股權(quán)總數(shù)及行權(quán)價格將做相應(yīng)的調(diào)整。本計劃已經(jīng)于年月日通過公司股東會審核。第一章除非另有說明，以下簡稱在下文中作如下釋義：公司：指XXXXXXXXXXXXX公司。本計劃：指XXXXXXXXXXXXX公司分紅權(quán)及股權(quán)期權(quán)激勵計劃。股份：指公司在工商部門登記的注冊資本金，總額為人民幣萬元。虛擬股：指公司名義上的股份，虛擬股擁有者不是指公司在工商注冊登記的實際股東，虛擬股的擁有者僅享有參與公司年終利潤的分配權(quán)，而無所有權(quán)和其他權(quán)利；不得轉(zhuǎn)讓、出售和繼承分紅權(quán)：指享受公司年終稅后的可分配凈利潤分配的權(quán)利。股權(quán)期權(quán)、期權(quán)激勵、期權(quán)：指XXXXXXXXXXXXX公司授予激勵對象在未來一定期限內(nèi)以預(yù)先確定的價格和條件受讓XXXXXXXXXXXXX公司一定份額股權(quán)的權(quán)利。激勵對象：本計劃的激勵對象為等崗位高級管理人員和其他核心員工。股東會：指XXXXXXXXXXXXX公司股東會。標(biāo)的股權(quán)：指根據(jù)本股權(quán)激勵計劃擬授予給激勵對象的XXXXXXXXXXXXX公司的股權(quán)。授權(quán)日：指公司向激勵對象授予分紅權(quán)/股權(quán)期權(quán)的日期。行權(quán)：指激勵對象根據(jù)本激勵計劃，在規(guī)定的行權(quán)期內(nèi)以預(yù)先的行權(quán)方案行使權(quán)利的行為?？尚袡?quán)日：指激勵對象可以行權(quán)的日期。股權(quán)期權(quán)行權(quán)價格：指XXXXXXXXXXXXX公司向激勵對象授予期權(quán)時所確定的受讓公司股權(quán)的價格。個人績效考核合格：《XXXXXXXXXXXXX公司績效考核制度》第二章本激勵計劃的目的XXXXXXXXXXXXX公司制定、實施本激勵計劃的主要目的是完善公司激勵機(jī)制，進(jìn)一步提高員工的積極性、創(chuàng)造性，促進(jìn)公司業(yè)績持續(xù)增長，在提升公司價值的同時為員工帶來增值利益，實現(xiàn)員工與公司共同發(fā)展，具體表現(xiàn)為：建立對公司核心員工的中長期激勵約束機(jī)制，將激勵對象利益與股東價值緊密聯(lián)系起來，使激勵對象的行為與公司的戰(zhàn)略目標(biāo)保持一致，促進(jìn)公司可持續(xù)發(fā)展。通過本激勵計劃的引入，進(jìn)一步完善公司的績效考核體系和薪酬體系，吸引、保留和激勵實現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)所需要的人才。樹立員工與公司共同持續(xù)發(fā)展的理念和公司文化。第三章本激勵計劃的管理機(jī)構(gòu)XXXXXXXXXXXXX公司股東會作為公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)本激勵計劃的實施、變更和終止。XXXXXXXXXXXXX公司人力資源部是本激勵計劃的執(zhí)行管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)擬定本激勵計劃并提交股東會會議審議通過；公司人力資源部根據(jù)股東會的授權(quán)辦理本激勵計劃的相關(guān)事宜。XXXXXXXXXXXXX公司股東會是本激勵計劃的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)核實激勵對象名單，并對本激勵計劃的實施是否符合相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》進(jìn)行監(jiān)督。第四章本激勵計劃的激勵對象本激勵計劃的激勵對象應(yīng)為：同時滿足以下條件的人員：1）為XXXXXXXXXXXXX公司的正式員工：2）截至年_月_日，在XXXXXXXXXXXXX公司連續(xù)司齡滿丄年；3）為公司等崗位高級管理人員和其他核心員工；雖未滿足上述全部條件，但公司股東會認(rèn)為確有必要進(jìn)行激勵的其他人員。公司激勵對象的資格認(rèn)定權(quán)在公司股東會；激勵對象名單須經(jīng)公司股東會審批并經(jīng)公司人力資源部核實后生效。第五章標(biāo)的股權(quán)的種類、來源、數(shù)量和分配一、來源本激勵計劃中擬授予給激勵對象的股權(quán)期權(quán)的標(biāo)的股權(quán)為XXXXXXXXXXXXX公司原股東出讓股權(quán)。二、數(shù)量XXXXXXXXXXXXX公司向激勵對象授予公司注冊資本金總額20%的股權(quán)。三、分配1、本激勵計劃的具體分配情況如下：姓名職務(wù)獲授分紅權(quán)（占公司實際資產(chǎn)比例）獲授股權(quán)期權(quán)（占公司實際資產(chǎn)比例）占本計劃授予股權(quán)總量的比例合計2、XXXXXXXXXXXXX公司因公司引入戰(zhàn)略投資者、增加注冊資本、資本公積金轉(zhuǎn)增股權(quán)或其他原因需要調(diào)整標(biāo)的股權(quán)數(shù)量、價格和分配的，公司股東會有權(quán)進(jìn)行調(diào)整。第六章本激勵計劃的有效期、授權(quán)日、可行權(quán)日、禁售期一、有效期本激勵計劃的有效期為z年，自分紅權(quán)第一次授權(quán)日起計算。有效期內(nèi)授予的分紅權(quán)只設(shè)置行權(quán)有效期，無行權(quán)限制期；股權(quán)期權(quán)，設(shè)置行權(quán)限制期和行權(quán)有效期。行權(quán)限制期為2年，行權(quán)有效期為2年。二、授權(quán)日本計劃有效期內(nèi)的每年—月_日。三、可行權(quán)日授予的分紅權(quán)自第一次授權(quán)日后3年內(nèi),滿足行權(quán)條件時,激勵對象方可行權(quán)。授予的股權(quán)期權(quán)自第一次授權(quán)日2年后，滿足行權(quán)條件時,激勵對象方可行權(quán)。本激勵計劃授予的分紅權(quán)/股權(quán)期權(quán)的行權(quán)規(guī)定：在符合規(guī)定的行權(quán)條件下，激勵對象自第一次授權(quán)日起，在本激勵計劃有效期內(nèi)可按約定行權(quán)。行權(quán)有效期后，該次授予的分紅權(quán)/股權(quán)期權(quán)的行使權(quán)利自動失效，不可追溯行使。另在行權(quán)有效期內(nèi)，激勵對象如2次主動放棄行權(quán)，視為永遠(yuǎn)放棄行權(quán)權(quán)利四、禁售期激勵對象在獲得所授股權(quán)之日起_^年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓該股權(quán)。禁售期滿，激勵對象所持股權(quán)可以在公司股東間相互轉(zhuǎn)讓，也可以按照本計劃約定，由公司回購。如向公司現(xiàn)有股東以外出售所持股權(quán)的，公司原有股東享有同等條件下優(yōu)先授讓的權(quán)利。第七章分紅權(quán)/股權(quán)期權(quán)的授予程序和行權(quán)條件程序一、分紅權(quán)行權(quán)條件激勵對象獲授分紅權(quán)必須同時滿足如下條件：1）認(rèn)定為本激勵計劃激勵對象，并簽訂《XXXXXXXXXXXXX公司分紅權(quán)激勵計劃協(xié)議》；2）公司年凈利潤總額達(dá)人民幣XXXXXXXXXXXXX萬元;初始獲授分紅權(quán)比例計算公式：初始分紅權(quán)比例=激勵對象年基本工資總額/2/注冊資本金*100%分紅分配方式1）每年年底按照分紅權(quán)比例計算每年分紅總額，并按分紅總額的60%全額發(fā)放;剩余40%未發(fā)放分紅金額，激勵對象可選擇是否增加分紅權(quán)比例，增加分紅權(quán)比例計算公式如下：(只可全部轉(zhuǎn)換成新增分紅權(quán)，或放棄該權(quán)利，不可部分轉(zhuǎn)換)新增分紅權(quán)比例=40%未發(fā)放分紅金額/2/注冊資本金*100%剩余40%未發(fā)放分紅金額，激勵對象可選擇是否將其轉(zhuǎn)換為公司的股權(quán)期權(quán)，并同公司簽訂《XXXXXXXXXXXXX公司股權(quán)期權(quán)激勵計劃協(xié)議》，股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)換比例計算公式如下：股權(quán)期權(quán)比例=40%未發(fā)放分紅金額/2/注冊資本金*100%已轉(zhuǎn)換的股權(quán)期權(quán)在行權(quán)限制期內(nèi)享有同分紅權(quán)同等的分紅權(quán)利；如激勵對象不選擇增加分紅權(quán)或轉(zhuǎn)換成股權(quán)期權(quán)的，剩余40%未發(fā)放分紅金額在次年的6月全額發(fā)放，并視為激勵對象主動放棄行使轉(zhuǎn)換權(quán)利，如連續(xù)2次主動放棄該權(quán)利的視同永遠(yuǎn)放棄；分紅權(quán)有效期激勵對象獲授的分紅權(quán)有效期為3年。二、股權(quán)期權(quán)行權(quán)條件激勵對象獲授公司股權(quán)必須同時滿足如下條件：認(rèn)定為本激勵計劃激勵對象，并簽訂《XXXXXXXXXXXXX公司股權(quán)期權(quán)激勵計劃協(xié)議》；行權(quán)限制期滿；行權(quán)限制期滿，簽署《XXXXXXXXXXXXX公司股權(quán)期權(quán)激勵計劃協(xié)議》的激勵對象所持所有分紅權(quán)及股權(quán)期權(quán)自動全部轉(zhuǎn)換為股權(quán)期權(quán)；公司年凈利潤總額達(dá)人民幣萬元；公司年銷售收入比上一年度增長30%；可行權(quán)額度股權(quán)期權(quán)第一行權(quán)年度：激勵對象可將所持全部股權(quán)期權(quán)中的30%行權(quán)；股權(quán)期權(quán)第二行權(quán)年度：激勵對象可將所持全部股權(quán)期權(quán)中的30%行權(quán)；股權(quán)期權(quán)第三行權(quán)年度：激勵對象可將所持全部股權(quán)期權(quán)中的40%行權(quán)；行權(quán)價格公司凈資產(chǎn)未超過人民幣400萬元時，激勵對象可直接將股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)換為公司實際股份，股權(quán)轉(zhuǎn)讓款由公司發(fā)展基金劃撥；公司凈資產(chǎn)超過人民幣400萬元時，400萬元以內(nèi)部分股權(quán)轉(zhuǎn)讓款由公司發(fā)展基金劃撥，超過部分同比計算股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格，由激勵對象自行籌集；在行權(quán)期內(nèi)，激勵對象如連續(xù)2次主動放棄該權(quán)利的視同永遠(yuǎn)放棄；股權(quán)期權(quán)有效期股權(quán)期權(quán)限制期滿后，未行權(quán)的股權(quán)期權(quán)有效期為3年，過去未行權(quán)的股權(quán)期權(quán)自動作廢。三、協(xié)議書公司與激勵對象簽訂《XXXXXXXXXXXXX公司分紅權(quán)激勵計劃協(xié)議》、《XXXXXXXXXXXXX公司股權(quán)期權(quán)激勵計劃協(xié)議》，約定雙方的權(quán)利義務(wù)。公司根據(jù)激勵對象簽署情況制作激勵計劃管理名冊，記載激勵對象姓名、獲授分紅權(quán)、股權(quán)期權(quán)的比例、授權(quán)日期、協(xié)議書編號等內(nèi)容。第八章本激勵計劃的變更和終止一、激勵對象發(fā)生職務(wù)變更激勵對象職務(wù)發(fā)生變更，仍在公司任職，其已經(jīng)所獲授的分紅權(quán)、股權(quán)期權(quán)不作變更。激勵對象職務(wù)發(fā)生變更，但仍在公司任職，但變更后職務(wù)不在本計劃激勵對象范圍內(nèi)，變更后不在享有獲授分紅權(quán)、股權(quán)期權(quán)的權(quán)利。二、激勵對象離職(指因各種原因?qū)е录顚ο蟛辉诠救温毜那闆r)激勵對象與公司的聘用合同到期，公司不再與之續(xù)約的：其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效；已授予但尚未行權(quán)和尚未授予的股權(quán)期權(quán)不再授予，予以作廢。有下列情形之一的，其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效，但需將該股權(quán)價格轉(zhuǎn)讓給公司的其他股東或公司根據(jù)新的激勵計劃新增的激勵對象；或由公司以—價格回購；已授予但尚未行權(quán)和未授予的標(biāo)的股權(quán)不再行權(quán)和授予，予以作廢。激勵對象與公司的聘用合同到期，本人不愿與公司續(xù)約的；激勵對象與公司的聘用合同未到期，激勵對象因個人績效等原因被辭退的；激勵對象與公司的聘用合同未到期向公司提出辭職并經(jīng)公司同意的；激勵對象與公司的聘用合同未到期，因公司經(jīng)營性原因等原因被辭退的：其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效，并可保留；但未經(jīng)公司股東會一致同意，該股權(quán)不得轉(zhuǎn)讓給公司股東以外的他方；已授予但尚未行權(quán)的股權(quán)期