四川九源發(fā)電總廠安健環(huán)管理體系評估指南

word文檔可自由復(fù)制編輯四川九源發(fā)電總廠安全健康環(huán)境管理體系評估指南2014年8月使用說明1.前言本評估指南是依據(jù)《中電投安健環(huán)管理體系評估指南(發(fā)電)》的內(nèi)容，結(jié)合五凌電力九源發(fā)電總廠（以下簡稱“總廠”）現(xiàn)場實(shí)際修正而來的評估工具，旨在測量和展示總廠安全、健康、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理水平和取得的績效。本評估指南中描述的內(nèi)容為國際最佳實(shí)踐與慣例，這些實(shí)踐與慣例將有助于總廠踐行集團(tuán)公司安健環(huán)理念、方針和最高管理者的承諾，診斷總廠各部門業(yè)務(wù)流程的暢通狀況和職責(zé)的到位情況，并為總廠全面評估各單位安健環(huán)管理水平提供依據(jù)。為了確保體系評估的客觀性，體系的評估及評估指南的應(yīng)用需由經(jīng)過專門課程培訓(xùn)的體系評估員進(jìn)行。評估手冊旨在為體系評估員提供一個評估工具，它提出了PDCA的評估思路，體系績效的評價(jià)方法和評估時(shí)應(yīng)主要關(guān)注的內(nèi)容，為體系評估員在進(jìn)行體系評估時(shí)提供參考，評估指南不是檢查表，評估員在使用時(shí)不能機(jī)械地對應(yīng)核查，應(yīng)基于發(fā)現(xiàn)及觀察的情況進(jìn)行系統(tǒng)分析、診斷。在使用過程中，如發(fā)現(xiàn)問題或有好的建議，請向公司安全環(huán)保部反饋。2.評估原則體系評估員在進(jìn)行體系評估時(shí)，需遵循以下原則，這些原則是得出相應(yīng)評估結(jié)論的前提，以保證體系評估的客觀性和有效性：基于風(fēng)險(xiǎn)。以風(fēng)險(xiǎn)為主線，評估公司內(nèi)危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評估和風(fēng)險(xiǎn)控制情況。基于公司實(shí)際。根據(jù)評估公司的實(shí)際情況，評估與公司生產(chǎn)過程相關(guān)的危害及其可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，及風(fēng)險(xiǎn)管控情況?；诤侠淼姆椒?。評估方式和方法的合理選擇是保證體系評估有效性和客觀性的前提。基于PDCA循環(huán)。通過相關(guān)管理文件查閱、抽樣詢問和現(xiàn)場驗(yàn)證等方式，查證風(fēng)險(xiǎn)的閉環(huán)管理和持續(xù)改進(jìn)情況。3.評估方式在現(xiàn)場驗(yàn)證中，評估人員應(yīng)注意根據(jù)公司的具體情況靈活地采用適當(dāng)?shù)脑u估方式和方法，確保體系獲得的評估結(jié)果是一致并且客觀的。1）評估方式的選擇自上而下的方式是指先到信息比較集中的部門了解總的情況，然后在此部門選擇一批樣本到使用這些樣本的各部門去調(diào)查。例如，針對消防器材的管理，評估員先到職能部門查閱各部門、車間的滅火器分配和定位情況，根據(jù)廠區(qū)內(nèi)消防器材定位布置圖，選擇有代表性的樣本到對應(yīng)的部門或車間進(jìn)行查證滅火器是否到位、類型是否一致、滅火器的定期檢查和更換情況等。自下而上的方式是指先在許多部門調(diào)查研究，選擇一批樣本到某一集中管理的部門去評估。例如，針對培訓(xùn)的評估，評估員先到各部門查詢員工接受培訓(xùn)的情況，然后到人力資源部門查詢選取的樣本是否有培訓(xùn)記錄等。正向評估的方式正向評估是指依據(jù)安健環(huán)體系運(yùn)作的順序進(jìn)行評估。如從文件、標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容查到實(shí)施情況；從活動、服務(wù)的開始點(diǎn)到終端；從風(fēng)險(xiǎn)評估到控制。這種方法可以系統(tǒng)地了解體系運(yùn)行的整個過程，查證其接口和協(xié)調(diào)情況，但耗時(shí)較長。逆向評估的方式逆向評估是依據(jù)安健環(huán)體系運(yùn)作的反向順序進(jìn)行評估。它與正向評估的思路正好相反，其優(yōu)點(diǎn)是從體系運(yùn)行所形成的結(jié)果查起，有強(qiáng)烈的針對性，切實(shí)具體。但在評估對象比較復(fù)雜時(shí)，不易達(dá)到預(yù)期的目的。以風(fēng)險(xiǎn)為主線的評估方式這種評估方法以識別的風(fēng)險(xiǎn)為評估線索，貫穿安健環(huán)管理體系全部要素，通過風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)控制及狀況的監(jiān)測，將安健環(huán)體系進(jìn)行基于風(fēng)險(xiǎn)地系統(tǒng)評估。這種方法的優(yōu)點(diǎn)在于評估的針對性與系統(tǒng)性較強(qiáng)，但在評估之前需要做好充分的、科學(xué)的策劃，評估人員的分工要非常合理。按部門的評估方式（主要方式）評估是以部門為中心，一個部門往往承擔(dān)若干個要素的管理職能，評估人員對部門涉及到的各個要素一次評估清楚，不必反復(fù)去部門走訪，效率高。此方法比較實(shí)用且受到被評估方的歡迎，但是最后還要按要素把各部門的評估結(jié)果集中整理，得出總的結(jié)論。一般在受評估方的規(guī)模較大、評估場所分散、涉及部門較多時(shí)，宜采用按部門評估的方式。按要素的評估方式評估是以要素為中心，一個要素往往要牽涉到多個部門，因而需要到不同部門去評估同一要素才能達(dá)到評估的目的，每個部門要重復(fù)接受多次評估才算完成評估任務(wù)。這種方法的優(yōu)點(diǎn)是目標(biāo)集中，更易發(fā)現(xiàn)公司安全管理與安健環(huán)體系的符合性，其缺點(diǎn)是評估效率較低。2）抽樣由于評估通常受到時(shí)間和資源的限制，在評估時(shí)只能對公司部分操作而不是所有的操作進(jìn)行評估，因此，需針對各種具體情形采用不同的抽樣技巧，通過抽樣評估和分析以確定公司行為是否服從內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)和外部要求。抽樣的目的在于證明和評估公司運(yùn)行中有代表性某一部具體部分，并通過這項(xiàng)活動獲得信息來評價(jià)公司安健環(huán)管理體系的效果。因此，抽樣必須仔細(xì)策劃并按照實(shí)際操作順序進(jìn)行，以便公正地評估公司所有區(qū)域及其操作。步驟一：確定抽樣目標(biāo)。評估員必須識別為實(shí)現(xiàn)公司特定目標(biāo)要求所對應(yīng)的體系要素、法律法規(guī)及其他要求。步驟二：確定抽樣的群體。確定為滿足每一步評估目的需抽查的人、資料、數(shù)據(jù)、場所等。步驟三：確定抽查混合組。抽查混合組關(guān)系到獲取信息的各種方式，如會見、觀察和評估記錄。步驟四：選擇抽查方式。抽查的方式主要分為兩大類：直接抽查和隨機(jī)抽查。隨機(jī)抽查又分為隨意抽查、分層抽查、分批抽查和間隔抽查。步驟五：確定樣本大小。適當(dāng)?shù)爻椴榉秶饕稍u估目標(biāo)和群體特征來確定，樣本大小必須能代表群體，而且能為做出有用的判斷提供可靠基礎(chǔ)。步驟六：實(shí)行抽查。在抽查過程中必須時(shí)時(shí)注意避免或減少潛在偏見。抽查的代表性程度是由選擇的抽查群體和抽查時(shí)間表確定的。步驟七：記錄結(jié)果。4.單元分?jǐn)?shù)的分配安全健康環(huán)境管理體系共分13個單元，每個單元又劃分為若干要素。根據(jù)體系單元、要素的系統(tǒng)性原理，評估指南按一定的比例分配給每個單元和要素分?jǐn)?shù)。單元一二三四五六七八九十十一十二十三合計(jì)分值3201220500135079085014304905003806006607209810注：當(dāng)被評估公司不涉及評估指南中某些要素時(shí)，該要素為刪除項(xiàng)，其實(shí)得分為零分計(jì)，同時(shí)應(yīng)在總分中扣除該相應(yīng)的分值。5.PDCA環(huán)節(jié)的分值每個要素的分?jǐn)?shù)按如下比例分配到PDCA四個環(huán)節(jié)。標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)（%）策劃與準(zhǔn)備（Plan）10執(zhí)行（Do）20依從程度（Compliance）30績效（Achievement）40總分1006.計(jì)分方法在計(jì)算PDCA各環(huán)節(jié)分?jǐn)?shù)時(shí)，應(yīng)通過抽樣情況、發(fā)現(xiàn)的具體問題及各環(huán)節(jié)的滿足程度，進(jìn)行綜合分析比較，并根據(jù)問題的關(guān)鍵程度扣一定的百分?jǐn)?shù)。關(guān)注的環(huán)節(jié)P環(huán)節(jié)：策劃與準(zhǔn)備的全面性與充分性D環(huán)節(jié)：執(zhí)行的完整性C環(huán)節(jié)：依從程度的一致性A環(huán)節(jié)：取得的績效各環(huán)節(jié)計(jì)分方法按上述分?jǐn)?shù)分配原則，每個要素的P分=要素分×10%；D分=要素分×20%；C分=要素分×30%；A分=要素分×40%。P得分=P分×(100%—P扣分百分?jǐn)?shù))，P扣分百分?jǐn)?shù)=P扣分/P分D得分=D分×(100%—D扣分百分?jǐn)?shù))×(100%—P扣分百分?jǐn)?shù))C得分=C分×(100%—C扣分百分?jǐn)?shù))×(100%—P扣分百分?jǐn)?shù))A得分=A分×(100%—A扣分百分?jǐn)?shù))要素得分=P得分+D得分+C得分+A得分7.體系指標(biāo)的計(jì)算體系過程管理得分＝二十萬工時(shí)傷害率=其中：工傷：按照國家規(guī)定的認(rèn)定范圍進(jìn)行確定。200000：是一個基數(shù)，指100名員工每年工作的工時(shí)數(shù)。實(shí)際總工時(shí)數(shù)：公司評估周期內(nèi)所有員工的實(shí)際工作工時(shí)之和。二十萬工時(shí)傷害率：公司在評估周期內(nèi)每二十萬工時(shí)因工傷事故造成的輕傷以上總?cè)藬?shù)。8．體系認(rèn)可評級標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合安健環(huán)管理體系的要求和集團(tuán)公司實(shí)際情況需要，安健環(huán)管理體系認(rèn)可等級分為五級，見下表。認(rèn)可等級過程管理得分率（％）五鉆≥95四鉆≥80三鉆≥65二鉆≥55一鉆≥45環(huán)境事件：指引起公眾危險(xiǎn)、環(huán)境污染或損害的事件，包括特別重大（Ⅰ級）、重大（Ⅱ級）、較大（Ⅲ級）和一般（Ⅳ級）四級突發(fā)環(huán)境事件。12個月為一個評估周期，上述指標(biāo)以評估前12個月的數(shù)據(jù)為依據(jù)。當(dāng)評估周期內(nèi)發(fā)生人身重傷事故、一般（設(shè)備、電力安全、環(huán)境等）事故/事件時(shí)，取消公司申報(bào)四鉆、五鉆認(rèn)可等級資格；已獲得四鉆、五鉆認(rèn)可等級的，取消其相應(yīng)的認(rèn)可等級，并在三個月內(nèi)重新進(jìn)行評審。當(dāng)評估周期內(nèi)發(fā)生人身死亡事故、水庫潰壩、灰?guī)鞚?、水電站水淹廠房、較大及以上（設(shè)備、電力安全、環(huán)境等）事故/事件時(shí)，取消公司本評審周期申報(bào)安健環(huán)體系鉆石等級評審資格，已獲得鉆石認(rèn)可等級的，取消其認(rèn)可成績。當(dāng)過程管理得分與其他指標(biāo)處于不同等級時(shí)，以最低得分指標(biāo)的級別作為評級依據(jù)。目錄TOC\o"1-2"\f\h\z\u第一單元理念與方針 131.1理念(150分) 131.2方針（170分） 14第二單元組織保障管理 162.1法律法規(guī)與其他要求（100分） 162.2機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命（100分） 182.3責(zé)任制（130分） 212.4目標(biāo)與指標(biāo)（110分） 222.5文件與數(shù)據(jù)控制（100分） 242.6流程/變化管理（100分） 262.7信息溝通與傳播（120分） 282.8安全健康環(huán)境會議（120分） 322.9供應(yīng)商與承包商管理（170分） 342.10安全健康環(huán)境投入（90分） 372.11工余安健環(huán)（80分） 39第三單元能力要求與培訓(xùn) 413.1員工選聘（200分） 413.2能力培訓(xùn)（300分） 42第四單元危害辨識與風(fēng)險(xiǎn)評估 454.1風(fēng)險(xiǎn)評估總體原則（150分） 454.2設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評估（300分） 474.3作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估（300分） 504.4職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評估（300分） 534.5環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評估（300分） 56第五單元工作場所管理 585.1作業(yè)環(huán)境（160分） 585.2標(biāo)識與顏色（120分） 615.3劃線管理（120分） 635.4內(nèi)務(wù)管理（120分） 645.5安保管理（110分） 655.6消防管理（160分） 67第六單元生產(chǎn)用具管理 716.1個人防護(hù)用品（150分） 716.2工器具（130分） 746.3爬梯、平臺及腳手架（150分） 766.4儀器儀表（120分） 776.5用電設(shè)備（130分） 796.6機(jī)動車輛（170分） 81第七單元生產(chǎn)管理 837.1運(yùn)行控制（200分） 837.2設(shè)備管理（180分） 847.3特種設(shè)備（230分） 877.4新改擴(kuò)項(xiàng)目管理（230分） 897.5作業(yè)過程控制（240分） 917.6危險(xiǎn)物品管理（180分） 947.7采購與倉儲（150分） 98第八單元職業(yè)健康系統(tǒng) 1048.1職業(yè)健康管理（200分） 1048.2職業(yè)危害監(jiān)測與醫(yī)療（160分） 1068.3人機(jī)工效（130分） 108第九單元環(huán)境保護(hù) 1109.1環(huán)境管理（200分） 1109.2廢料管理（180分） 1129.3節(jié)能減排（120分） 113第十單元行為管理 11510.1風(fēng)險(xiǎn)行為調(diào)查（170分） 11510.2風(fēng)險(xiǎn)行為干預(yù)（210分） 117第十一單元事故事件管理 12011.1事故事件報(bào)告（150分） 12011.2事故/事件調(diào)查（200分） 12211.3事故/事件統(tǒng)計(jì)與分析（150分） 12511.4事故/事件信息溝通與回顧（100分） 128第十二單元應(yīng)急管理與響應(yīng) 13012.1應(yīng)急準(zhǔn)備管理（200分） 13012.2應(yīng)急預(yù)案（180分） 13212.3應(yīng)急響應(yīng)（140分） 13312.4應(yīng)急裝備與相互支援（140分） 135第十三單元監(jiān)測與糾正預(yù)防 13713.1檢查（220分） 13713.2績效測量（260分） 13913.3糾正與預(yù)防系統(tǒng)（240分） 141第一單元理念與方針1.1理念(150分)目的：體現(xiàn)公司員工在生產(chǎn)、生活等活動中所秉持與追求的安全健康環(huán)境理想與信念，反映員工對安全健康環(huán)境的態(tài)度、思想與基本價(jià)值觀，為員工提供正確的行為規(guī)范與行為指引。評估環(huán)節(jié)評估要點(diǎn)評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)分?jǐn)?shù)證據(jù)評估環(huán)節(jié)評估要點(diǎn)評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)賦分實(shí)得分證據(jù)P理念策劃與準(zhǔn)備的全面性與充分性·公司是否建立了理念管理標(biāo)準(zhǔn)？標(biāo)準(zhǔn)是否涵蓋了理念的傳達(dá)、溝通、回顧等環(huán)節(jié)進(jìn)行管理？·公司是否就理念的傳達(dá)、溝通、回顧等環(huán)節(jié)明確了職責(zé)與人員？·文件查閱·歸口管理部門15D理念的傳達(dá)與溝通情況·公司是否獲取公司的理念？·是否向公司員工及相關(guān)方傳達(dá)了公司理念？·文件查閱·抽樣詢問·員工·相關(guān)方30C理念傳達(dá)與溝通的依從程度·公司是否通過下列方法傳達(dá)理念？

宣傳欄或展板

安健環(huán)管理手冊

網(wǎng)絡(luò)媒介

新員工培訓(xùn)·理念是否引領(lǐng)公司日常安全健康環(huán)境管理工作，包括管理標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)控制、員工行為及公司安全文化建設(shè)？·文件查閱·抽樣詢問·現(xiàn)場驗(yàn)證·領(lǐng)導(dǎo)層·員工45A員工對安全健康環(huán)境理念的熟悉與理解情況·員工熟悉并理解安全健康環(huán)境理念的程度？·員工對理念的認(rèn)可情況如何？·抽樣詢問·員工601.2方針（170分）目的：為公司實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)，控制風(fēng)險(xiǎn)，滿足顧客、員工、社會與其他相關(guān)方需求提供焦點(diǎn)與方向。評估環(huán)節(jié)評估要點(diǎn)評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)分?jǐn)?shù)證據(jù)評估環(huán)節(jié)評估要點(diǎn)評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)賦分實(shí)得分證據(jù)P方針策劃與準(zhǔn)備的全面性與充分性·公司是否建立方針管理標(biāo)準(zhǔn)？標(biāo)準(zhǔn)是否涵蓋方針的傳達(dá)、溝通、回顧等環(huán)節(jié)？·公司是否就方針的傳達(dá)、溝通、回顧明確了職責(zé)與人員？·文件查閱·歸口管理部門17D方針的傳達(dá)與溝通情況·公司是否獲取了公司的方針？·公司是否向員工及相關(guān)方傳達(dá)了公司方針？·公司最高管理者是否依據(jù)方針的內(nèi)容做出安健環(huán)承諾？·文件查閱·抽樣詢問·最高管理者·員工·相關(guān)方34C方針傳達(dá)與溝通的依從程度·公司是否通過下列方法傳達(dá)方針？

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安健環(huán)管理手冊

網(wǎng)絡(luò)媒介

新員工培訓(xùn)·方針是否用于指導(dǎo)公司安全健康環(huán)境日常管理？·文件查閱·抽樣詢問·領(lǐng)導(dǎo)層·員工51A員工對安全健康環(huán)境方針的熟悉與理解情況·所有員工是否熟悉并理解安全健康環(huán)境方針？·員工對方針的認(rèn)可情況如何？·方針、承諾與現(xiàn)有安全健康環(huán)境管理的相關(guān)性如何？·抽樣詢問·員工68第二單元組織保障管理2.1法律法規(guī)與其他要求（100分）目的：確保公司對所有相關(guān)的法律、法規(guī)和其它要求的依從。評估環(huán)節(jié)評估要點(diǎn)評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)分?jǐn)?shù)證據(jù)評估環(huán)節(jié)評估要點(diǎn)評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)賦分實(shí)得分證據(jù)P法律法規(guī)與其它要求管理策劃與準(zhǔn)備的全面性與充分性·公司是否建立了法律、法規(guī)和其他要求的管理標(biāo)準(zhǔn)？標(biāo)準(zhǔn)是否涵蓋了法律、法規(guī)與其他要求識別、獲取、融入與回顧等環(huán)節(jié)？·公司是否就法律、法規(guī)與其他要求的識別、獲取、融入與回顧等環(huán)節(jié)明確了職責(zé)與人員？·文件查閱·歸口管理部門10D法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫建立情況·公司是否建立識別與獲取法律法規(guī)和其他要求的渠道？·公司是否按照程序進(jìn)行了法律法規(guī)和其他要求的識別，并建立適用于公司的法律法規(guī)清單和數(shù)據(jù)庫？·當(dāng)法律法規(guī)和其他要求變化時(shí)，公司是否及時(shí)識別、獲取并更新法律法規(guī)清單和數(shù)據(jù)庫？·文件查閱·各部門20D法律法規(guī)與其它要求與公司管理的融入情況·是否將已識別的法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)融入公司的系統(tǒng)、標(biāo)準(zhǔn)及程序？·公司是否按需對員工進(jìn)行法律法規(guī)培訓(xùn)？·文件查閱·各部門20法律法規(guī)依從性檢查·公司是否明確法律法規(guī)的依從性檢查的檢查項(xiàng)目及檢查標(biāo)準(zhǔn)？·公司是否依據(jù)要求實(shí)施法律法規(guī)依從性檢查？·文件查閱·各部門C法律法規(guī)與其它要求數(shù)據(jù)庫建設(shè)的依從程度·法律法規(guī)與其它要求數(shù)據(jù)庫是否包括：國家法律、法規(guī)、省部委及地方法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及上級部門的要求等？·法律法規(guī)清單更新的及時(shí)性和充分性如何？·文件查閱·各部門30法律法規(guī)與其它要求融入公司管理的依從程度·適用于公司的法律法規(guī)與其它要求是否完全融入到了公司的標(biāo)準(zhǔn)、程序中？·公司是否依據(jù)法律法規(guī)或其他要求的變化情況對管理標(biāo)準(zhǔn)、程序進(jìn)行修訂？·文件查閱·各部門法律法規(guī)依從性檢查依從程度·公司是否依據(jù)已確定的檢查項(xiàng)目及檢查要求完成法律法規(guī)依從性檢查？·檢查或評估出的不符合項(xiàng)，是否予以糾正？·文件查閱·各部門A法律法規(guī)與其它要求的依從度·已識別的法律法規(guī)與其他要求融入公司系統(tǒng)、標(biāo)準(zhǔn)及程序的全面性和充分性？·公司及公司員工是否存在違法行為？·文件查閱·抽樣詢問·現(xiàn)場驗(yàn)證·各部門402.2機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命（100分）目的：為公司安全健康環(huán)境管理提供必要的資源保障，包括機(jī)構(gòu)設(shè)置與人力資源的配置。評估環(huán)節(jié)評估要點(diǎn)評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)分?jǐn)?shù)證據(jù)評估環(huán)節(jié)評估要點(diǎn)評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)賦分實(shí)得分證據(jù)P機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命管理策劃與準(zhǔn)備的全面性與充分性·公司是否建立機(jī)構(gòu)的設(shè)置與人員任命管理標(biāo)準(zhǔn)，并明確了職責(zé)與人員？·文件查閱·歸口管理部門10D機(jī)構(gòu)設(shè)置情況·公司是否成立了安全健康環(huán)境委員會？·公司是否依據(jù)法律法規(guī)要求設(shè)置安全健康環(huán)境管理機(jī)構(gòu)，配備(專職)安全健康環(huán)境管理人員？·是否建立健全安全生產(chǎn)監(jiān)督管理網(wǎng)絡(luò)？·是否為機(jī)構(gòu)的運(yùn)轉(zhuǎn)提供了人力、物力、時(shí)間等資源保障？·文件查閱·歸口管理部門20人員任命及管理·最高管理者是否在高級管理層中任命了安全健康環(huán)境管理者代表？·最高管理者是否已書面任命下列人員？

安健環(huán)管理人員

安健環(huán)代表

消防管理人員

急救員

事故/事件調(diào)查員

應(yīng)急管理人員

內(nèi)部評估員·以上被任命的人員是否接受了相應(yīng)的培訓(xùn)？·安健環(huán)代表的職責(zé)范圍是否已用平面圖或書面指明并在工作場所展示？·文件查閱·各部門C機(jī)構(gòu)運(yùn)轉(zhuǎn)的依從程度·安全健康環(huán)境委員會人員的組成情況如何？·安全健康環(huán)境管理機(jī)構(gòu)人員的配置是否充分，日常運(yùn)轉(zhuǎn)是否滿足相關(guān)規(guī)定的要求？·是否定期召開安全健康環(huán)境委員會會議？·當(dāng)發(fā)生重大安健環(huán)事件或重大安健環(huán)決策時(shí)，是否召開安全健康環(huán)境委員會會議？·文件查閱·職能部門30人員管理的依從程度·任命書是否由最高管理者及接受任命的人員互相簽字？·被任命的人員是否參加了下列相關(guān)培訓(xùn)？

安全健康環(huán)境管理體系的培訓(xùn)

危害辨識和風(fēng)險(xiǎn)評估的培訓(xùn)

安健環(huán)代表培訓(xùn)

根本原因分析技術(shù)培訓(xùn)

安健環(huán)管理體系評估員資質(zhì)培訓(xùn)·依據(jù)法律法規(guī)要求，被任命人員是否持有相關(guān)的資格證？·安健環(huán)代表的設(shè)置是否合理，是否按50:1進(jìn)行了配置？·文件查閱·職能部門A機(jī)構(gòu)與人員管理的效力·各級安健環(huán)機(jī)構(gòu)是否有效運(yùn)轉(zhuǎn)？·被任命人員是否清楚被任命職位的職責(zé)與義務(wù)？·被任命人員的能力是否滿足管理的需求？·所有安健環(huán)代表是否都熟悉負(fù)責(zé)區(qū)域的各種危害與管控措施？·公司的員工是否都清楚各自區(qū)域的安健環(huán)代表？·文件查閱·抽樣詢問·現(xiàn)場驗(yàn)證·各部門·領(lǐng)導(dǎo)·員工402.3責(zé)任制（130分）目的：確保公司內(nèi)安全健康環(huán)境的職責(zé)、權(quán)限得到規(guī)定和溝通。評估環(huán)節(jié)評估要點(diǎn)評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)分?jǐn)?shù)證據(jù)評估環(huán)節(jié)評估要點(diǎn)評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)賦分實(shí)得分證據(jù)P責(zé)任制建立的充分性與有效性·公司是否建立責(zé)任制管理標(biāo)準(zhǔn)？標(biāo)準(zhǔn)是否涵蓋了責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)與回顧等環(huán)節(jié)？·公司是否就責(zé)任制的制定、溝通與回顧等環(huán)節(jié)明確了職責(zé)與人員？·公司是否設(shè)立拒絕程序，讓員工有權(quán)拒絕存在安全健康環(huán)境問題的工作？·文件查閱·歸口管理部門13D責(zé)任制的制定·公司是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求建立各級崗位人員安健環(huán)責(zé)任制？·公司責(zé)任制的建立是否基于風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果？·文件查閱·抽樣詢問·各部門·員工26責(zé)任制的培訓(xùn)與溝通·公司各級人員是否就安全健康環(huán)境職責(zé)與權(quán)限逐級進(jìn)行溝通？·公司各級員工是否接受了有關(guān)安全健康環(huán)境職責(zé)的培訓(xùn)？·拒絕程序是否向公司的所有人員傳達(dá)與溝通？·文件查閱·抽樣詢問·各部門·員工責(zé)任制的測量與回顧·是否定期對各崗位人員就安全健康環(huán)境職責(zé)的落實(shí)情況進(jìn)行測量？·公司是否定期回顧安健環(huán)各崗位職責(zé)的適宜性？·文件查閱·職能部門C責(zé)任制培訓(xùn)與溝通的依從程度·公司是否確保員工拒絕的風(fēng)險(xiǎn)問題得到正確地、公平地調(diào)查處理？·各級人員是否清楚自己的安健環(huán)職責(zé)？·抽樣詢問·領(lǐng)導(dǎo)·員工39責(zé)任制測量與回顧的依從程度·公司對各級人員安健環(huán)職責(zé)落實(shí)情況進(jìn)行測量的情況如何？測量結(jié)果是否納入績效考核？·公司是否基于回顧的結(jié)果更新相應(yīng)崗位安健環(huán)職責(zé)？·文件查閱·職能部門A責(zé)任制是否得到落實(shí)·是否做到了事事、時(shí)時(shí)、處處有人負(fù)責(zé)？·各級人員安健環(huán)職責(zé)的履行效果如何？·各級人員對責(zé)任制的理解程度如何？·文件查閱·抽樣詢問·各部門·領(lǐng)導(dǎo)·員工522.4目標(biāo)與指標(biāo)（110分）目的：明確公司、部門、個人在安全健康環(huán)境方面所期望達(dá)到的結(jié)果。評估環(huán)節(jié)評估要點(diǎn)評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)分?jǐn)?shù)證據(jù)評估環(huán)節(jié)評估要點(diǎn)評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)賦分實(shí)得分證據(jù)P目標(biāo)指標(biāo)管理策劃的全面性與充分性·公司是否建立目標(biāo)與指標(biāo)管理標(biāo)準(zhǔn)？標(biāo)準(zhǔn)是否涵蓋了目標(biāo)與指標(biāo)的設(shè)立、實(shí)施、監(jiān)測、回顧等環(huán)節(jié)？·公司是否就目標(biāo)指標(biāo)的設(shè)立、實(shí)施、檢測、回顧等環(huán)節(jié)明確了職責(zé)與人員？·文件查閱·歸口管理部門11D目標(biāo)指標(biāo)的設(shè)立·設(shè)立的安健環(huán)目標(biāo)是否基于公司的實(shí)際情況？·公司是否對目標(biāo)進(jìn)行了分解？分解過程是否基于風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果？·公司分解的指標(biāo)是否與實(shí)際工作進(jìn)行了結(jié)合？·文件查閱·各部門22目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)施·公司是否制定了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃？包括：

確定完成目標(biāo)和指標(biāo)的時(shí)間范圍

制定可跟蹤的實(shí)施計(jì)劃·各部門、單位、班組是否知道自己的目標(biāo)指標(biāo)？·公司是否落實(shí)目標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃？·文件查閱·抽樣詢問·歸口管理部門·各部門目標(biāo)指標(biāo)的監(jiān)測·公司是否依據(jù)目標(biāo)與指標(biāo)的特點(diǎn)明確相應(yīng)的測量方法或手段？·公司是否對目標(biāo)指標(biāo)的完成情況進(jìn)行動態(tài)的測量和跟蹤？·文件查閱·各部門目標(biāo)指標(biāo)的回顧·是否對測量結(jié)果進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析？·是否根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)的變化、測量結(jié)果及時(shí)調(diào)整安健環(huán)目標(biāo)指標(biāo)？·文件查閱·各部門C目標(biāo)指標(biāo)實(shí)施的依從程度·公司各層級是否都有制定完成指標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃？·各層級制定的實(shí)施計(jì)劃的落實(shí)情況？·實(shí)施計(jì)劃是否隨著變化情況進(jìn)行了動態(tài)調(diào)整？·文件查閱·各部門33目標(biāo)指標(biāo)監(jiān)測的依從程度·目標(biāo)指標(biāo)得到有效測量情況？·是否將測量的結(jié)果納入績效考核？·文件查閱·各部門目標(biāo)指標(biāo)回顧的依從程度·統(tǒng)計(jì)分析是否涵蓋所有的測量數(shù)據(jù)？·公司是否將目標(biāo)與指標(biāo)的完成情況與員工充分溝通？·各層級目標(biāo)指標(biāo)是否隨著測量結(jié)果而動態(tài)變化？·文件查閱·各部門A目標(biāo)指標(biāo)的效力·目標(biāo)指標(biāo)分解的科學(xué)性如何？是否有效驅(qū)動公司安健環(huán)管理？·公司目標(biāo)指標(biāo)的完成情況及效果如何？·員工是否理解其行為對公司安全健康環(huán)境目標(biāo)與指標(biāo)完成的影響？·文件查閱·抽樣詢問·各部門·員工442.5文件與數(shù)據(jù)控制（100分）目的：為安全健康環(huán)境管理體系的運(yùn)行提供依據(jù)，確保其有效運(yùn)行并受控。評估環(huán)節(jié)評估要點(diǎn)評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)分?jǐn)?shù)證據(jù)評估環(huán)節(jié)評估要點(diǎn)評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)賦分實(shí)得分證據(jù)P文件與數(shù)據(jù)管理策劃的全面性與充分性·公司是否建立文件與數(shù)據(jù)控制管理標(biāo)準(zhǔn)？標(biāo)準(zhǔn)是否涵蓋了文件的制定、發(fā)放、更新、廢止、回顧等環(huán)節(jié)并明確數(shù)據(jù)的控制？·公司是否就文件的制定、發(fā)放、更與人員？新、廢止、回顧等環(huán)節(jié)明確了職責(zé)·文件查閱·歸口管理部門10D文件的制定·公司是否基于安全健康環(huán)境管理需求制定安健環(huán)管理文件？·安健環(huán)文件在發(fā)布前，編寫人員是否就其適宜性進(jìn)行試用觀察？·文件查閱·職能部門20文件與數(shù)據(jù)的控制·公司是否以受控的方法處理安健環(huán)文件？·公司的安健環(huán)文件與數(shù)據(jù)是否按要求進(jìn)行了保存？·公司的安健環(huán)文件與數(shù)據(jù)是否按既定的流程及時(shí)、有效地流轉(zhuǎn)？·文件查閱·抽樣詢問·各部門文件的回顧·公司安健環(huán)文件是否定期回顧？·文件查閱·職能部門C文件制定的依從程度·公司建立安健環(huán)文件時(shí)是否考慮下面的因素或要求：

法律法規(guī)要求及國家、地方和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果

管理流程與控制要求

與公司發(fā)展相關(guān)的外部信息

資質(zhì)及能力要求

公司的管理慣例·公司安健環(huán)文件是否涵蓋管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)？·公司安健環(huán)文件在發(fā)布前由編寫人員就其適宜性進(jìn)行試用觀察的比例？·文件查閱·職能部門30文件與數(shù)據(jù)控制的依從程度·各部門獲取的安健環(huán)文件是否充分、有效？·公司新發(fā)布的安健環(huán)文件得到宣貫的比例？·安健環(huán)數(shù)據(jù)按要求保存情況？·文件查閱·抽樣詢問·各部門·領(lǐng)導(dǎo)層·員工文件回顧的依從程度·當(dāng)公司內(nèi)外環(huán)境和條件發(fā)生變化（如職能變化、工作流程變化、法律法規(guī)變更等）時(shí)，公司是否對安健環(huán)文件進(jìn)行回顧、修訂、增加、廢止？·文件查閱·職能部門A文件與數(shù)據(jù)管理的有效性·公司安健環(huán)文件的充分性、系統(tǒng)性如何？·公司安健環(huán)文件的實(shí)用性如何？·安健環(huán)數(shù)據(jù)與記錄是否齊全完善？·文件查閱抽樣詢問·各部門402.6流程/變化管理（100分）目的：實(shí)現(xiàn)安全健康環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理流程優(yōu)化。識別并控制變化帶來的風(fēng)險(xiǎn)。評估環(huán)節(jié)評估要點(diǎn)評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)分?jǐn)?shù)證據(jù)評估環(huán)節(jié)評估要點(diǎn)評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)賦分實(shí)得分證據(jù)P流程與變化管理策劃的全面性與充分性·公司是否建立了流程/變化管理標(biāo)準(zhǔn)？·文件查閱·抽樣詢問·歸口管理部門10D流程管理的實(shí)施·復(fù)雜的、重要的、高風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)、工作項(xiàng)目和作業(yè)是否建立控制流程？·上述流程是否閉環(huán)并滿足PDCA的要求？·文件查閱·職能部門20變化管理的實(shí)施·公司是否對發(fā)生的變化進(jìn)行了識別，評估其影響，制定了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施？·是否建立跟蹤機(jī)制對變化管理的閉環(huán)情況進(jìn)行監(jiān)測？·公司是否將變化輸出的風(fēng)險(xiǎn)控制要求融入到相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中？·文件查閱·職能部門C流程管理的依從程度·公司對復(fù)雜的、重要的、高風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)、工作項(xiàng)目和作業(yè)建立控制流程的比例？·公司上述業(yè)務(wù)、共組項(xiàng)目和作業(yè)按流程執(zhí)行的情況？·將風(fēng)險(xiǎn)評估與各管理流程進(jìn)行銜接的比例？·公司是否定期對流程進(jìn)行回顧？·文件查閱·抽樣詢問·各部門30變化管理的依從程度員工是否能及時(shí)獲取現(xiàn)場風(fēng)險(xiǎn)的變化信息？員工是否都能清楚各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)變化的處理流程？當(dāng)變化發(fā)生時(shí)，公司制定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施執(zhí)行情況如何？公司將變化風(fēng)險(xiǎn)控制要求融入到相應(yīng)管理標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的比例？文件查閱抽樣詢問各部門A流程與變化的有效性公司的流程是否簡潔、通暢？公司對變化的識別、評估、控制的充分性、有效性如何？文件查閱各部門402.7信息溝通與傳播（120分）目的：確保公司快捷、有效地交換與傳遞安健環(huán)信息。評估環(huán)節(jié)評估要點(diǎn)評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)分?jǐn)?shù)證據(jù)賦分實(shí)得分P信息溝通策劃與渠道建立的充分性及全面性·公司是否建立信息溝通與傳播管理標(biāo)準(zhǔn)？·公司是否識別溝通對象，建立溝通渠道，明確溝通程序？溝通程序是否包括溝通的方式、時(shí)機(jī)、內(nèi)容、職責(zé)及信息的處理方法？·公司是否建立了合理化建議制度，聽取員工和相關(guān)方的意見、建議？·文件查閱·歸口管理部門12D內(nèi)部信息溝通·領(lǐng)導(dǎo)層是否每月與員工就安健環(huán)境重要內(nèi)容進(jìn)行計(jì)劃性對話？·公司是否按照既定的溝通程序、溝通渠道與員工進(jìn)行溝通？至少包括：

安健環(huán)理念、方針

安健環(huán)目標(biāo)指標(biāo)

安健環(huán)職責(zé)

風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)

管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

事故事件情況

流程變化

公司是否對建立的溝通渠道進(jìn)行維護(hù)、更新？·文件查閱·抽樣詢問·各部門·領(lǐng)導(dǎo)層·員工24外部信息溝通·公司是否按溝通程序要求及時(shí)、有效地將有關(guān)信息向政府、相關(guān)方進(jìn)行傳遞，以獲得外部資源的支持？·是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制要求，針對識別的外部溝通單位，利用確定的渠道，與外部單位進(jìn)行信息溝通？·當(dāng)外部單位發(fā)生變化時(shí)，公司是否及時(shí)更新溝通渠道，以確保溝通的順暢？·公司是否定期或必要時(shí)組織召開供應(yīng)商、承包商的會議，以控制相關(guān)方給公司帶來的風(fēng)險(xiǎn)？·文件查閱·職能部門·相關(guān)方C合理化建議·公司是否按標(biāo)準(zhǔn)要求設(shè)置合理化建議箱或其他渠道？·員工是否熟悉、了解合理化建議的提出渠道、接受程序？·公司是否收集并按程序處理員工提出的合理化建議？·公司是否對收集的合理化建議進(jìn)行分析，并將分析的數(shù)據(jù)輸出至糾正預(yù)防系統(tǒng)、管理評審等環(huán)節(jié)？·文件查閱·抽樣詢問·歸口管理部門·員工36內(nèi)部信息溝通的依從程度·計(jì)劃性對話是否滿足以下要求？

一對一

提前做好溝通準(zhǔn)備

處理特定的或與員工相關(guān)的安健環(huán)問題·公司按溝通程序、溝通渠道進(jìn)行溝通的比例？·文件查閱·抽樣詢問·職能部門·員工外部信息溝通的依從程度·公司向政府、相關(guān)方傳遞信息滿足溝通程序要求的比例？·公司向承包商和供應(yīng)商明確公司的風(fēng)險(xiǎn)管控要求或進(jìn)行安全技術(shù)交底的比例？·當(dāng)公司的重大危險(xiǎn)源、特種設(shè)備變更時(shí)，向當(dāng)?shù)卣块T進(jìn)行報(bào)備的比例？·公司基于風(fēng)險(xiǎn)控制要求，召開供應(yīng)商、承包商會議的頻率是否滿足要求？·文件查閱·各部門·領(lǐng)導(dǎo)層·相關(guān)方合理化建議管理的依從程度·員工對公司合理化建議的管理模式認(rèn)可的比例？·員工參與合理化建議的比例如何？·針對員工提出的合理化建議得到正確處置的比例？·是否將處理結(jié)果按程序要求與員工進(jìn)行溝通？·公司基于合理化建議數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析是否充分，統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果的輸出對象是否全面？·查閱記錄·抽樣詢問·各部門·員工A安健環(huán)信息的溝通是否快捷、有效·各類安健環(huán)信息是否按照時(shí)間節(jié)點(diǎn)要求準(zhǔn)確地進(jìn)行了傳達(dá)？·外部安健環(huán)信息溝通是否順暢？渠道是否固定、有效？·供應(yīng)商與承包商是否知曉公司的風(fēng)險(xiǎn)及控制要求？·公司是否及時(shí)有效地獲取供應(yīng)商與承包商給公司帶來的風(fēng)險(xiǎn)？·員工是否積極參與合理化建議？公司是否認(rèn)真對待員工提出的合理化建議？·合理化建議的質(zhì)量及實(shí)施的有效性如何？·文件查閱·抽樣詢問·職能部門·相關(guān)方·員工482.8安全健康環(huán)境會議（120分）目的：為安全健康環(huán)境信息溝通，協(xié)調(diào)解決安全生產(chǎn)工作中存在的安全健康環(huán)境問題提供良好平臺。評估環(huán)節(jié)評估要點(diǎn)評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)分?jǐn)?shù)證據(jù)評估環(huán)節(jié)評估要點(diǎn)評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)賦分實(shí)得分證據(jù)P安健環(huán)會議策劃與準(zhǔn)備的充分性與全面性·公司是否建立安全健康環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)？標(biāo)準(zhǔn)是否涵蓋對會議的準(zhǔn)備、實(shí)施、記錄、問題跟蹤等管理環(huán)節(jié)？·公司是否明確安健環(huán)委員會會議、安健環(huán)分析會、專題會等會議的時(shí)間、方式、內(nèi)容、記錄等要求？進(jìn)行規(guī)定？·公司是否有程序確保員工或安健環(huán)代表參與安健環(huán)委員會議、各類安健環(huán)會議？·文件查閱·歸口管理部門12D安健環(huán)委員會會議管理·安健環(huán)委員會議是否有安健環(huán)代表參加？·是否定期召開安健環(huán)委員會會議？會議內(nèi)容是否包括審查安健環(huán)工作進(jìn)展，確定發(fā)展方案，協(xié)調(diào)解決存在的安健環(huán)問題等內(nèi)容？·文件查閱·職能部門24安健環(huán)專題會管理·是否針對特定的安健環(huán)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)召開安健環(huán)專題會議？·公司是否針對風(fēng)險(xiǎn)評估、安健環(huán)檢查、管理評審、體系評估發(fā)現(xiàn)的共性問題及時(shí)召開安健環(huán)專題會議·文件查閱·職能部門安健環(huán)分析會管理·安健環(huán)分析會是否定期召開？是否關(guān)注到以下內(nèi)容：

督促落實(shí)年度安健環(huán)措施計(jì)劃的月度執(zhí)行情況

對上月安健環(huán)工作情況進(jìn)行分析、回顧

對上月風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施效果進(jìn)行評估

對影響安健環(huán)目標(biāo)、指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析

協(xié)調(diào)布置月度安健環(huán)重點(diǎn)工作·文件查閱·職能部門C安健環(huán)委員會會議管理的依從程度·是否形成會議紀(jì)要并保存？·會議紀(jì)要是否包括工作項(xiàng)目清單(行動/建議)并由安健環(huán)委員會主任或最高管理者簽發(fā)(或指定的人員)？·會議決定事項(xiàng)匹配有行動計(jì)劃的比例？·對會議決定事項(xiàng)進(jìn)行跟蹤的比例？·文件查閱·各部門36安健環(huán)分析會管理的依從程度·是否形成會議紀(jì)要并保存？·會議紀(jì)要是否包括工作項(xiàng)目清單(行動/建議)并由指定的人員跟蹤落實(shí)？·會議決定事項(xiàng)匹配有行動計(jì)劃的比例？·對會議決定事項(xiàng)進(jìn)行跟蹤的比例？·文件查閱·各部門安健環(huán)專題會管理的依從程度·會議是否形成會議紀(jì)要并保存？·會議決定事項(xiàng)匹配有行動計(jì)劃的比例？·對會議決定事項(xiàng)進(jìn)行跟蹤的比例？·文件查閱·各部門A安健環(huán)會議解決問題的效力·安健環(huán)委員會會議、分析會、專題會是否有效地解決會議提出的安健環(huán)問題？·制定的行動計(jì)劃是否有效執(zhí)行？·對未解決問題采取的處理方式如何？是否滿足會議決定的要求？·文件查閱·各部門482.9供應(yīng)商與承包商管理（170分）目的：管理與供應(yīng)商和承包商相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。評估環(huán)節(jié)評估要點(diǎn)評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)分?jǐn)?shù)證據(jù)評估環(huán)節(jié)評估要點(diǎn)評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)賦分實(shí)得分證據(jù)P供應(yīng)商與承包商管理的策劃·公司是否建立供應(yīng)商與承包商管理標(biāo)準(zhǔn)？標(biāo)準(zhǔn)是否涵蓋供應(yīng)商/承包商的選擇、合同管理、過程控制、評價(jià)/再評價(jià)等環(huán)節(jié)？·文件查閱·歸口管理部門17D供應(yīng)商與承包商的選擇·是否對供應(yīng)商和承包商進(jìn)入公司所帶來的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別并控制？·公司在選擇供應(yīng)商與承包商時(shí)，是否參考了履約評價(jià)的結(jié)果？·文件查閱·職能部門34供應(yīng)商與承包商的合同管理·合同/協(xié)議可有規(guī)定承包商必須遵守公司的安全健康環(huán)境要求？·供貨合同是否明確危險(xiǎn)化學(xué)品供應(yīng)商需要提供產(chǎn)品MSDS的要求？·文件查閱·職能部門供應(yīng)商與承包商的過程控制·公司是否對承包商進(jìn)行現(xiàn)場檢查？·在供應(yīng)商和承包商進(jìn)入現(xiàn)場工作前，公司是否進(jìn)行了安全技術(shù)交底？·公司項(xiàng)目負(fù)責(zé)人是否與供應(yīng)商和承包商定期舉行會議，以溝通其安健環(huán)表現(xiàn)？·在許可供應(yīng)商與承包商員工使用公司設(shè)施前，是否對其進(jìn)行特定要求/意識的培訓(xùn)？至少包括以下內(nèi)容：

操作規(guī)程

應(yīng)急預(yù)案與現(xiàn)場處置方案

執(zhí)行任務(wù)具體的安健環(huán)程序

任務(wù)涉及的安健環(huán)危害與風(fēng)險(xiǎn)

事故報(bào)告要求

個人防護(hù)設(shè)備要求

許可程序·文件查閱·職能部門供應(yīng)商與承包商的履約評價(jià)·公司是否按照標(biāo)準(zhǔn)對供應(yīng)商與承包商開展了履約評價(jià)？·履約評價(jià)的內(nèi)容是否包括供貨、工程或服務(wù)期間，其安健環(huán)表現(xiàn)？·文件查閱·職能部門C供應(yīng)商與承包商的選擇的依從程度·對供應(yīng)商和承包商進(jìn)入公司所帶來的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別和控制的比例？·公司在選擇供應(yīng)商與承包商時(shí)，參考了履約評價(jià)結(jié)果的比例？·文件查閱·職能部門51供應(yīng)商與承包商合同管理的依從程度·合同中已經(jīng)明確的雙方安健環(huán)責(zé)任與義務(wù)的比例？·合同滿足國家法律法規(guī)要求的比例？·文件查閱·職能部門供應(yīng)商與承包商過程控制的依從程度·對承包商實(shí)施現(xiàn)場檢查的頻率滿足標(biāo)準(zhǔn)的比例？·檢查發(fā)現(xiàn)的問題是否及時(shí)進(jìn)行了反饋和跟蹤？·公司項(xiàng)目負(fù)責(zé)人是否與供應(yīng)商和承包商定期舉行會議？·供應(yīng)商與承包商的安全健康環(huán)境表現(xiàn)是否作為評估的一部分，這些信息是否作為供應(yīng)商與承包商將來被選擇的依據(jù)？·在許可供應(yīng)商與承包商員工使用公司設(shè)施前，就特定要求/意識對其進(jìn)行培訓(xùn)的比例？·外部員工按照程序使用設(shè)備設(shè)施的狀況？·文件查閱·職能部門供應(yīng)商與承包商的履約評價(jià)的依從程度·履約評價(jià)成員是否包括安健環(huán)管理人員？·履約評價(jià)的結(jié)果作為供應(yīng)商與承包商選擇依據(jù)的比例？·文件查閱·職能部門A供應(yīng)商與承包商管理的規(guī)范性·供應(yīng)商與承包商選擇過程的規(guī)范性？·選擇的供應(yīng)商與承包商的安健環(huán)表現(xiàn)？·文件查閱·現(xiàn)場驗(yàn)證·職能部門·相關(guān)方68供應(yīng)商與承包商服務(wù)工程中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問題供應(yīng)商的產(chǎn)品是否滿足風(fēng)險(xiǎn)管控要求？承包商在合同期內(nèi)是否發(fā)生安健環(huán)事件？文件查閱職能部門2.10安全健康環(huán)境投入（90分）目的：確保安全健康環(huán)境生產(chǎn)所必需的資金投入。評估環(huán)節(jié)評估要點(diǎn)評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)分?jǐn)?shù)證據(jù)評估環(huán)節(jié)評估要點(diǎn)評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)賦分實(shí)得分證據(jù)P安健環(huán)投入標(biāo)準(zhǔn)的合理性·公司是否制定安全健康環(huán)境投入管理標(biāo)準(zhǔn)？標(biāo)準(zhǔn)是否涵蓋安全健康環(huán)境的投入、費(fèi)用支出等管理環(huán)節(jié)？·公司是否確保每年在固定資產(chǎn)更新和技術(shù)改造資金中提取一定費(fèi)用用于改善勞動條件？·是否依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果，確保費(fèi)用投入的及時(shí)、合理與充分？文件查閱歸口管理部門職能部門9D安健環(huán)費(fèi)用支出·公司是否依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估，從以下幾方面確定風(fēng)險(xiǎn)控制費(fèi)用？

工程與技術(shù)改造投入

安全健康環(huán)境管理投入

個人勞動防護(hù)用品投入·在確定安健環(huán)費(fèi)用支出時(shí)是否進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)性分析？文件查閱職能部門18C安健環(huán)費(fèi)用支出的依從程度·安健環(huán)資金的到位情況？·安健環(huán)資金是否足額得到使用？·是否存在安健環(huán)資金被挪用現(xiàn)象？是否專戶專用?·確定風(fēng)險(xiǎn)損失費(fèi)用時(shí)是否考慮了以下方面:

公司支出的受傷/疾病費(fèi)用

人員援救、清除和恢復(fù)事故現(xiàn)場所發(fā)生的費(fèi)用

新補(bǔ)充人員的培訓(xùn)和受傷/疾病人員的再培訓(xùn)所發(fā)生的費(fèi)用

事故調(diào)查費(fèi)用（包括為調(diào)查分析事故而需要模擬再現(xiàn)事故現(xiàn)場所發(fā)生的費(fèi)用）

在事故/事件期間替換、修理設(shè)備或設(shè)施所發(fā)生的費(fèi)用

法定征收、罰款、處罰和賠償

恢復(fù)受傷/生病工人的治療費(fèi)用

生產(chǎn)中斷(援救&修理期間)的損失

受事故影響降低員工積極性，工作效率/效力低導(dǎo)致的損失文件查閱職能部門27A安健環(huán)資金使用率及有效性·安健環(huán)投入資金的使用率？·安健環(huán)資金投入的有效性？

人員意識的變化

現(xiàn)場、設(shè)備安全性提高

員工與相關(guān)方對公司安健環(huán)管理的滿意度文件查閱抽樣詢問職能部門員工362.11工余安健環(huán)（80分）目的：促進(jìn)公司員工提升工余安健環(huán)的意識并加強(qiáng)防護(hù)，產(chǎn)生安全健康環(huán)境社會效應(yīng)。評估環(huán)節(jié)評估要點(diǎn)評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)分?jǐn)?shù)證據(jù)賦分實(shí)得分P工余安健環(huán)管理策劃的充分性和全面性·公司是否設(shè)立了工余安健環(huán)管理標(biāo)準(zhǔn)？標(biāo)準(zhǔn)是否明確了工余安健環(huán)管理的途徑和方法？·公司是否就工余安健環(huán)管理明確了職責(zé)與人員？·文件查閱·歸口管理部門8D工余安健環(huán)溝通·工余事故/事件是否有報(bào)告并進(jìn)行了分析？·針對工余安健環(huán)暴露出的風(fēng)險(xiǎn)是否有制定相應(yīng)的措施？·文件查閱·職能部門16工余安健環(huán)宣傳·公司是否對工余安健環(huán)知識進(jìn)行宣傳？·員工培訓(xùn)是否包含工余安健環(huán)內(nèi)容？·文件查閱·抽樣詢問·職能部門·員工C工余安健環(huán)溝通的依從程度·員工知道工余安健環(huán)事故事件上報(bào)渠道的比例？·針對工余安健環(huán)暴露出的風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)采取了控制措施的比例？·文件查閱·職能部門·員工24工余安健環(huán)宣傳的依從程度·工余安健環(huán)宣傳的內(nèi)容是否全面？·是否在醒目的地點(diǎn)進(jìn)行了工余安健環(huán)的宣傳？·文件查閱·抽樣詢問·職能部門·員工A公司員工的工余安健環(huán)意識和防護(hù)技能是否得到提高·員工工余安健環(huán)意識是否得到提高？·員工工余安健環(huán)知識和意識是否提升？·文件查閱·抽樣詢問·員工32第三單元能力要求與培訓(xùn)3.1員工選聘（200分）目的：確保所有選擇的員工與工作崗位的特定要求相適應(yīng)，并有效執(zhí)行。評估環(huán)節(jié)評估要點(diǎn)評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)分?jǐn)?shù)證據(jù)評估環(huán)節(jié)評估要點(diǎn)評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)賦分實(shí)得分證據(jù)P員工選聘策劃的充分性和全面性·公司是否建立員工選聘管理標(biāo)準(zhǔn)？標(biāo)準(zhǔn)是否明確的流程與要求？·文件查閱·歸口管理部門20D崗位說明書的編制·公司是否編制了崗位說明書？·崗位說明書是否包括員工完成工作任務(wù)所需的身體條件要求？·文件查閱·抽樣詢問·職能部門·員工40D員工選聘·公司是否每年就現(xiàn)有崗位人員能力狀況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，并以此作為人員選擇依據(jù)之一？·在選擇員工過程中，是否進(jìn)行慢性病的辨識，并有相應(yīng)的處理政策？·新員工選聘前是否按規(guī)定進(jìn)行體檢？·在員工聘用之前，是否對其申請工作時(shí)所描述的資質(zhì)和能力的有效性進(jìn)行了檢查并作為聘用的參考？·文件查閱·抽樣詢問·職能部門·員工40C崗位說明書的依從程度·所有崗位是否都編制了崗位說明書？·編制的崗位說明書身體條件和職業(yè)健康要求的比例？·文件查閱·抽樣詢問·職能部門·員工60選聘的依從程度·聘用的員工符合崗位說明書要求的比例？·對聘用員工進(jìn)行資質(zhì)和能力檢查的比例？·按規(guī)定進(jìn)行聘用前體檢、慢性病識別的情況？·員工選聘記錄是否齊全？·文件查閱·抽樣詢問·職能部門·員工A員工與崗位的匹配度·所有崗位匹配的員工的勝任度？

年齡

知識結(jié)構(gòu)

經(jīng)驗(yàn)與技能

健康狀況·公司是否存在崗位人員配置不充分的情況？·公司是否存在由于員工與崗位不匹配而發(fā)生的事件/事故？·文件查閱·抽樣詢問·各部門·領(lǐng)導(dǎo)層·員工803.2能力培訓(xùn)（300分）目的：賦予員工執(zhí)行安全健康環(huán)境管理體系的知識、技能與經(jīng)驗(yàn)，使其勝任工作。評估環(huán)節(jié)評估要點(diǎn)評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)分?jǐn)?shù)證據(jù)評估環(huán)節(jié)評估要點(diǎn)評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)賦分實(shí)得分證據(jù)P能力培訓(xùn)策劃的全面性與充分性·公司是否建立能力培訓(xùn)管理標(biāo)準(zhǔn)？標(biāo)準(zhǔn)是否涵蓋能力培訓(xùn)需求的識別與分析、培訓(xùn)的執(zhí)行、培訓(xùn)的跟蹤與回顧等管理環(huán)節(jié)？·公司是否對能力培訓(xùn)需求的識別與分析、培訓(xùn)的執(zhí)行、培訓(xùn)的跟蹤與回顧明確職責(zé)與人員？·文件查閱·歸口管理部門·職能部門30D能力培訓(xùn)需求的識別與分析·是否針對崗位的風(fēng)險(xiǎn)控制需求，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)能力分析，建立各崗位勝任力模型？·公司是否基于崗位勝任力模型識別并分析員工能力培訓(xùn)需求？·文件查閱·各部門60培訓(xùn)的執(zhí)行情況·是否依據(jù)崗位勝任力模型制定了各工種的安健環(huán)培訓(xùn)要求與計(jì)劃？·公司各級人員是否依據(jù)法律法規(guī)要求接受了相關(guān)資質(zhì)培訓(xùn)？·公司是否對新員工、轉(zhuǎn)崗人員進(jìn)行了安健環(huán)培訓(xùn)？·公司任命的安健環(huán)人員及對于工作中可能有重大安全健康環(huán)境影響的員工，是否接受與其崗位相應(yīng)的安健環(huán)知識培訓(xùn)？·文件查閱·抽樣詢問·各部門·員工培訓(xùn)的跟蹤與回顧情況·公司是否每年回顧并適當(dāng)更新崗位勝任力模型？·去也是否評估了學(xué)員的能力和知識水平，同時(shí)評估培訓(xùn)效果？·公司是否保留所有培訓(xùn)記錄？·文件查閱·職能部門C能力培訓(xùn)需求的識別與分析的依從度·能力培訓(xùn)需求識別是否考慮了以下方面？

法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求

特定崗位的能力要求

風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果

變化管理要求

員工本身安全健康環(huán)境意識及表現(xiàn)·能力勝任力模型是否包含所有的員工？·安健環(huán)培訓(xùn)要求與計(jì)劃是否包含培訓(xùn)目標(biāo)、周期、時(shí)間、內(nèi)容、方法和教材·文件查閱·職能部門90培訓(xùn)執(zhí)行的依從程度·安健環(huán)培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施情況？·培訓(xùn)科目、頻次、內(nèi)容滿足勝任力模型的比例？·依據(jù)法律要求進(jìn)行培訓(xùn)的符合性？·公司任命的人員及對于工作中可能有重大安健環(huán)影響的員工所接受的培訓(xùn)滿足要求的比例？·文件查閱·抽樣詢問·職能部門·員工培訓(xùn)跟蹤與回顧的依從程度·完成的安健環(huán)培訓(xùn)學(xué)時(shí)滿足的要求？·是否通過下列途徑對培訓(xùn)效果進(jìn)行評估？

學(xué)員反饋

績效改善

管理層/領(lǐng)導(dǎo)反饋

測試結(jié)果的分析

現(xiàn)場應(yīng)用能力·培訓(xùn)效果評估是否涵蓋所有培訓(xùn)？·文件查閱·抽樣詢問·各部門·員工A員工勝任力·培訓(xùn)計(jì)劃及實(shí)施過程的適宜性與效果是否進(jìn)行評估？

培訓(xùn)數(shù)量（培訓(xùn)計(jì)劃的執(zhí)行情況/針對性）

培訓(xùn)效果（知識和技能獲得、意識提高等方面）·事件/事故根本原因分析時(shí)，培訓(xùn)因素所占的比例？·文件查閱·抽樣詢問·職能部門120第四單元危害辨識與風(fēng)險(xiǎn)評估4.1風(fēng)險(xiǎn)評估總體原則（150分）目的：建立正式的、動態(tài)的、系統(tǒng)的程序去識別及評估公司生產(chǎn)過程中的安全健康環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，并制定有效的風(fēng)險(xiǎn)控制方案。評估環(huán)節(jié)評估要點(diǎn)評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)分?jǐn)?shù)證據(jù)評估環(huán)節(jié)評估要點(diǎn)評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)賦分實(shí)得分證據(jù)P風(fēng)險(xiǎn)評估管理策劃的充分性和有效性·公司是否建立危害辨識與風(fēng)險(xiǎn)評估管理標(biāo)準(zhǔn)？標(biāo)準(zhǔn)是否涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理的原則、方法、流程、管控的策略及層次等管理環(huán)節(jié)？·標(biāo)準(zhǔn)是否包含員工在工作/活動前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估、編制公司風(fēng)險(xiǎn)概述的要求？·文件查閱·歸口管理部門15D風(fēng)險(xiǎn)評估數(shù)據(jù)庫的建立·公司是否開展基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評估，以確定相應(yīng)的重大安健環(huán)問題？·公司是否針對發(fā)生的事件及出現(xiàn)的變化情況進(jìn)行基于問題的風(fēng)險(xiǎn)評估？·公司是否基于風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果，建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫？·公司是否對風(fēng)險(xiǎn)評估數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并利用分析的結(jié)果改善風(fēng)險(xiǎn)管理策略？·文件查閱·各部門30風(fēng)險(xiǎn)控制情況·公司是否針對中高風(fēng)險(xiǎn)制定控制措施并實(shí)施？·常態(tài)化的風(fēng)險(xiǎn)控制要求是否融入到安健環(huán)管理流程、標(biāo)準(zhǔn)中？·公司是否定期回顧風(fēng)險(xiǎn)控制情況？·員工是否知曉工作中的風(fēng)險(xiǎn)，并掌握風(fēng)險(xiǎn)控制的方法？·文件查閱·抽樣詢問·各部門·領(lǐng)導(dǎo)·員工風(fēng)險(xiǎn)概述·公司是否編制并發(fā)布了風(fēng)險(xiǎn)概述？·文件查閱·職能部門C風(fēng)險(xiǎn)評估的依從程度·風(fēng)險(xiǎn)評估是否涵蓋了作業(yè)、設(shè)備、環(huán)境與職業(yè)健康四個方面？·各個層面的員工參與危害辨識與風(fēng)險(xiǎn)評估的情況？·危害辨識與風(fēng)險(xiǎn)評估的范圍是否涵蓋公司生產(chǎn)所有的生產(chǎn)活動？·危害辨識與風(fēng)險(xiǎn)評估過程是否考慮了公司在生產(chǎn)場所以外的工作/活動、裝置及承包商活動？·風(fēng)險(xiǎn)評估時(shí)是否考慮了內(nèi)部和外部的變化（改組、引進(jìn)新的設(shè)備、工藝、技改及外部的法律法規(guī)的變化）？是否定期或發(fā)生變化時(shí)回顧、更新風(fēng)險(xiǎn)評估數(shù)據(jù)庫信息？·文件查閱·抽樣詢問·各部門·領(lǐng)導(dǎo)·員工45風(fēng)險(xiǎn)控制的依從程度·制定的控制措施滿足層次理論要求的比例？·風(fēng)險(xiǎn)控制措施得到了閉環(huán)落地的比例？·是否定期回顧控制措施的有效性，并提出改進(jìn)意見？·重大的風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)納入安健環(huán)委員會討論的比例？·文件查閱·抽樣詢問·各部門·領(lǐng)導(dǎo)·員工風(fēng)險(xiǎn)概述的依從程度·風(fēng)險(xiǎn)概述是否對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了排序？·風(fēng)險(xiǎn)概述是否包括對風(fēng)險(xiǎn)總體情況的分析及針對共性的問題的改進(jìn)建議？·文件查閱·職能部門A風(fēng)險(xiǎn)評估質(zhì)量·風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)是否清楚、全面、易理解、易操作？·風(fēng)險(xiǎn)評估數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)是否真實(shí)、準(zhǔn)確？·風(fēng)險(xiǎn)概述是否全面、真實(shí)地反映了公司存在的風(fēng)險(xiǎn)狀況？·風(fēng)險(xiǎn)概述是否為公司目標(biāo)與指標(biāo)的制定與實(shí)施提供依據(jù)？·文件查閱·現(xiàn)場驗(yàn)證·各部門60風(fēng)險(xiǎn)控制效果·公司的重大風(fēng)險(xiǎn)是否處于在控、可控狀態(tài)？·員工基于風(fēng)險(xiǎn)的理念及行為習(xí)慣是否已經(jīng)形成？·文件查閱·現(xiàn)場驗(yàn)證·抽樣詢問·各部門·員工4.2設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評估（300分）目的：識別設(shè)備潛在的風(fēng)險(xiǎn)，并采取控制措施，避免和減少事故及其損失。評估環(huán)節(jié)評估要點(diǎn)評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)分?jǐn)?shù)證據(jù)評估環(huán)節(jié)評估要點(diǎn)評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)賦分實(shí)得分證據(jù)P設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評估策劃的充分性和全面性·公司是否已制定設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評估技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)？·公司是否為設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評估匹配了相關(guān)的資源，包括人力、物力及時(shí)間等？·文件查閱·歸口管理部門30D設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評估情況·在設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評估的過程中是否使用一致的方法確定風(fēng)險(xiǎn)的重要等級？·是否編制了關(guān)鍵設(shè)備清單？·是否定期對設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評估數(shù)據(jù)進(jìn)行回顧？·是否對識別的關(guān)鍵設(shè)備進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，分析設(shè)備的故障模型及其帶來的安健環(huán)影響，并根據(jù)分析結(jié)果制定針對性措施？·文件查閱·生產(chǎn)部門60D設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)控制情況·是否針對評估的設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)，確定設(shè)備管控策略與全生命周期管理標(biāo)準(zhǔn)？·是否針對中高風(fēng)險(xiǎn)的設(shè)備制定了相應(yīng)的控制措施？是否跟蹤執(zhí)行控制措施？·文件查閱·現(xiàn)場驗(yàn)證·職能部門·生產(chǎn)部門60C設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評估的依從程度設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評估是否考慮下列潛在后果？

對人員的傷害

對人員的健康影響

對設(shè)備的損害

導(dǎo)致違反法律/法規(guī)

火災(zāi)

影響環(huán)境

影響公司形象?設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評估是否包括設(shè)備的整體技術(shù)狀況和運(yùn)行工況？?是否使用小組的方式進(jìn)行關(guān)鍵設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)評估，小組成員包括：

工程人員

生產(chǎn)管理及作業(yè)人員

具有特定操作知識的人員

安健環(huán)專業(yè)技術(shù)人員?是否保存故障模型分析記錄并定期回顧與更新？?文件查閱?抽樣詢問?生產(chǎn)部門?員工90設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)控制的依從程度·是否對預(yù)防和控制措施的適宜性和有效性進(jìn)行監(jiān)測？·設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果是否運(yùn)用到以下幾個方面：

設(shè)備的設(shè)計(jì)與選型

設(shè)備采購與安裝

設(shè)備操作與使用

設(shè)備巡視與維護(hù)

設(shè)備缺陷處理與檢修

設(shè)備的定檢與預(yù)試

設(shè)備技術(shù)改造

設(shè)備報(bào)廢與處理·文件查閱·現(xiàn)場驗(yàn)證·生產(chǎn)部門A設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)管理績效·設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評估的過程是否全面、充分？·評估結(jié)果是否與實(shí)際情況相符？·是否因設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評估不充分而導(dǎo)致設(shè)備事故？·公司對設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果的運(yùn)用效果？·文件查閱·現(xiàn)場驗(yàn)證·職能部門·生產(chǎn)部門1204.3作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估（300分）目的：識別作業(yè)過程潛在的風(fēng)險(xiǎn)，制定有效的風(fēng)險(xiǎn)控制方案，避免和減少事故及其損失。評估環(huán)節(jié)評估要點(diǎn)評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)分?jǐn)?shù)證據(jù)評估環(huán)節(jié)評估要點(diǎn)評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)賦分實(shí)得分證據(jù)P作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估與關(guān)鍵任務(wù)分析標(biāo)準(zhǔn)策劃的充分性和全面性·公司是否制定作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)？·公司是否建立關(guān)鍵任務(wù)識別與分析的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)？·公司是否就作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估匹配了相應(yīng)的資源，包括人力、物力及時(shí)間等？·文件查閱·歸口管理部門30D作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估情況·公司是否開展基準(zhǔn)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估，并建立作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估數(shù)據(jù)庫？·針對發(fā)生的事故及可能面臨的重大或新的任務(wù)、作業(yè)開展基于問題的作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估？·公司是否定期或當(dāng)條件發(fā)生變化時(shí)對作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果進(jìn)行回顧與更新？·文件查閱·職能部門·生產(chǎn)部門60關(guān)鍵任務(wù)分析·公司是否開展了任務(wù)分析并編制了關(guān)鍵任務(wù)清單？·執(zhí)行任務(wù)分析的人員是否接受了相關(guān)的培訓(xùn)？·是否根據(jù)關(guān)鍵任務(wù)分析確定作業(yè)任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級，并依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級確定相應(yīng)的許可程序、過程控制程序及要求？·是否依據(jù)關(guān)鍵任務(wù)分析和作業(yè)實(shí)際，編寫了書面的作業(yè)指導(dǎo)書？·文件查閱·職能部門·生產(chǎn)部門作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制情況·是否依據(jù)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果制訂相應(yīng)的作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制措施？·作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否滿足風(fēng)險(xiǎn)控制層次理論并起到系統(tǒng)控制的作用？·文件查閱·職能部門·生產(chǎn)部門C作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估的依從程度·作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估是否涵蓋所有作業(yè)班組？·作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估是否涵蓋所有作業(yè)工種、任務(wù)、流程？·參與作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估的人員是否充分？·作業(yè)過程中新識別與評估的危害因素和風(fēng)險(xiǎn)是否及時(shí)輸入數(shù)據(jù)庫?·文件查閱·抽樣詢問·職能部門·生產(chǎn)部門·員工90C關(guān)鍵任務(wù)分析的依從程度·對識別的關(guān)鍵任務(wù)編制了作業(yè)指導(dǎo)書的比例？·執(zhí)行任務(wù)分析的人員接受相關(guān)的培訓(xùn)的比例？·針對識別的關(guān)鍵任務(wù)，關(guān)注任務(wù)確定的許可程序、過程控制程序及要求的比例？·文件查閱·抽樣詢問·職能部門·生產(chǎn)部門·員工90C作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制的依從程度·針對不可接受的作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是否制定并落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的比例？·是否根據(jù)不同風(fēng)險(xiǎn)等級的作業(yè)任務(wù)制定不同的許可程序、過程控制程序？·是否定期回顧作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性，并提出相關(guān)的建議？·文件查閱·現(xiàn)場驗(yàn)證·抽樣詢問·職能部門·生產(chǎn)部門·員工90A作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估的質(zhì)量·作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估是否充，數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確？·人員掌握風(fēng)險(xiǎn)評估方法的熟練程度？·公司對作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果運(yùn)用的效果？·文件查閱·抽樣詢問·現(xiàn)場驗(yàn)證·生產(chǎn)部門·員工120A作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的控制效果·制定的作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否有針對性、可操作性？·作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否常態(tài)化、流程化、系統(tǒng)化？·現(xiàn)場作業(yè)過程中的不可接受風(fēng)險(xiǎn)是否在控、可控？·文件查閱·現(xiàn)場驗(yàn)證·抽樣詢問·職能部門·生產(chǎn)部門·員工1204.4職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評估（300分）目的：識別及評估生產(chǎn)活動中影響人員健康的危害因素。評估環(huán)節(jié)評估要點(diǎn)評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)分?jǐn)?shù)證據(jù)評估環(huán)節(jié)評估要點(diǎn)評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)賦分實(shí)得分證據(jù)P職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評估策劃的全面性和充分性·公司是否建立標(biāo)準(zhǔn)，識別對影響員工健康的危害因素并評估其風(fēng)險(xiǎn)？·公司是否針對職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評估匹配了相應(yīng)的資源，包括人力、物力及時(shí)間等？·文件查閱·歸口管理部門30D職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評估情況·公司是否已識別和評估了公司內(nèi)職業(yè)健康危害及其風(fēng)險(xiǎn)？·是否已列出影響員工健康的危害因素清單？并確定了暴露于健康危害的員工人數(shù)、暴露時(shí)間及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)？·公司是否針對識別的危害因素制訂監(jiān)測計(jì)劃并實(shí)施監(jiān)測？·公司是否基于監(jiān)測結(jié)果對影響員工健康的職業(yè)危害因素進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估？·文件查閱·各部門60D職業(yè)健康危害因素的控制情況·是否對評估出的職業(yè)危害因素建立常態(tài)監(jiān)測機(jī)制？·是否已對評估出的職業(yè)危害因素分別制定相應(yīng)的控制措施？·是否定期進(jìn)行職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評估回顧，或在有新信息時(shí)進(jìn)行檢查？·公司在職業(yè)健康危害因素辨識過程中，是否涵蓋下列內(nèi)容：

噪聲

照明及能見度

高溫及極低溫

振動

通風(fēng)

輻射

粉塵

化學(xué)物質(zhì)

生物危害

人機(jī)工效危害

心理因素危害·文件查閱·各部門·員工60C職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評估的依從程度·在識別化學(xué)性危害因素時(shí)是否考慮生產(chǎn)流程中使用的原材料、產(chǎn)生的危險(xiǎn)副產(chǎn)品和廢品等，并重點(diǎn)關(guān)注其濃度、毒性、吸收途徑、有毒劑量？·評估化學(xué)性刺激因素的影響時(shí)是否考慮？

對不同身體部位的影響

短期或長期影響·人機(jī)工效調(diào)查是否包括所有的工作/活動？·是否對心理性危害進(jìn)行了識別？·職業(yè)健康人員在參與風(fēng)險(xiǎn)回顧時(shí)可有關(guān)注下列因素？

現(xiàn)有生產(chǎn)過程

計(jì)劃性的改造

新設(shè)備投運(yùn)

新的法律法規(guī)要求·文件查閱·現(xiàn)場驗(yàn)證·抽樣詢問·各部門·員工90C職業(yè)健康危害因素控制的依從程度·職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否滿足風(fēng)險(xiǎn)控制層次理論并起到系統(tǒng)控制的作用？·風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)的情況如何？·職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)信息得到更新、處置的情況？·文件查閱·現(xiàn)場驗(yàn)證·抽樣詢問·各部門·員工90A公司職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評估績效·職業(yè)健康危害辨識與風(fēng)險(xiǎn)評估數(shù)據(jù)是否充分、準(zhǔn)確？·風(fēng)險(xiǎn)評估數(shù)據(jù)是否真實(shí)反映公司職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)狀況？·制定的職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否有針對性并可操作？·人員是否掌握了職業(yè)健康危害因素的監(jiān)測與風(fēng)險(xiǎn)評估的方法？·文件查閱·現(xiàn)場驗(yàn)證·抽樣詢問·各部門·員工120·是否因健康風(fēng)險(xiǎn)評估不充分而導(dǎo)致員工患職業(yè)性疾病或與職業(yè)相關(guān)的疾病？公司對職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果運(yùn)用的效果？4.5環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評估（300分）目的：識別及評估生產(chǎn)活動中影響環(huán)境的危害因素。評估環(huán)節(jié)評估要點(diǎn)評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)分?jǐn)?shù)證據(jù)評估環(huán)節(jié)評估要點(diǎn)評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)賦分實(shí)得分證據(jù)P環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評估策劃的全面性與充分性·公司是否制定環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)？·公司是否針對計(jì)劃匹配了相關(guān)的資源，包括人力、物力及時(shí)間等？·文件查閱·歸口管理部門30D環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評估的實(shí)施環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評估的實(shí)施·公司是否識別其生產(chǎn)活動、服務(wù)產(chǎn)品對環(huán)境造成影響的危害因素？是否針對識別的危害因素開展了環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評估并建立風(fēng)險(xiǎn)評估數(shù)據(jù)庫？·公司開展危害辨識時(shí)是否考慮：

噪聲、振動及輻射源；評估其對環(huán)境的影響

公司活動、產(chǎn)品和服務(wù)對自然環(huán)境及生態(tài)系統(tǒng)的影響·公司開展風(fēng)險(xiǎn)評估時(shí)是否考慮:

常規(guī)的、非常規(guī)的及緊急情況排放點(diǎn)和排放的物質(zhì)

消耗的可恢復(fù)的或不可恢復(fù)的自然資源及現(xiàn)有的或?qū)@取的自然資源

所有污染源及放射源

所有的可能導(dǎo)致污染的危險(xiǎn)廢料？·文件查閱·各部門60·公司是否定期進(jìn)行環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評估回顧，或在有新信息、客觀情況發(fā)生變化時(shí)進(jìn)行檢查？·公司是否針對環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施？C環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評估的依從程度·環(huán)境因素辨識識別是否充分，涵蓋所有的過程、產(chǎn)品、服務(wù)？·環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評估是否充分考慮其影響的局部性、地區(qū)性、區(qū)域性或全局性特點(diǎn)？·在確定環(huán)境影響的的嚴(yán)重程度時(shí)，并考慮到下列類別的影響？

財(cái)政影響

法律后果

公眾反應(yīng)

公司形象·文件查閱·各部門90A公司環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)辨識與評估績效·風(fēng)險(xiǎn)評估值是否真實(shí)反映公司環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)狀況？·制定的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否有針對性并可操作？·是否因環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評估不足發(fā)生公眾、團(tuán)體及相關(guān)方對環(huán)境污染的抱怨事件？·是否因環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評估不足而導(dǎo)致可報(bào)告的環(huán)境事件/事故？·公司對環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果運(yùn)用的效果？·文件查閱·現(xiàn)場驗(yàn)