連鎖化妝品店提供便于為員工工作的環(huán)境課件

深市結(jié)算保證金管理業(yè)務(wù)介紹中國結(jié)算深圳分公司2012年12月注：請參加12月6日培訓(xùn)的參會單位自行打印，本次培訓(xùn)不提供書面材料。深市結(jié)算保證金管理業(yè)務(wù)介紹中國結(jié)算深圳分公司注：請參加12月主要內(nèi)容業(yè)務(wù)變化要點主要工作安排數(shù)據(jù)接口調(diào)整主要內(nèi)容業(yè)務(wù)變化要點業(yè)務(wù)變化一覽業(yè)務(wù)變化變化前變化后賬戶體系按業(yè)務(wù)開立結(jié)算保證金賬戶按業(yè)務(wù)開立結(jié)算保證金賬戶必須開立自營（有）結(jié)算保證金賬戶收取額度按成交金額計算最低限額每交易單元25萬按結(jié)算凈額計算最低限額每賬戶20萬資金用途未明確流動性墊付、彌補/分?jǐn)們r差損失調(diào)整周期每季度每月計付利息不計付利息計付利息配套措施繳納權(quán)證、ETF履約保證金取消權(quán)證、ETF履約保證金業(yè)務(wù)變化一覽業(yè)務(wù)變化變化前變化后賬戶體系按業(yè)務(wù)開立結(jié)算保證金業(yè)務(wù)變化要點賬戶體系收取額度資金用途調(diào)整周期計付利息配套措施業(yè)務(wù)變化要點賬戶體系賬戶體系業(yè)務(wù)類型包含種類結(jié)算備付金賬戶結(jié)算保證金賬戶證券公司自營交易結(jié)算業(yè)務(wù)自營證券投資業(yè)務(wù)自營結(jié)算備付金賬戶自營結(jié)算保證金賬戶客戶交易結(jié)算業(yè)務(wù)客戶經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶結(jié)算備付金賬戶客戶結(jié)算保證金賬戶融資融券業(yè)務(wù)信用交易結(jié)算備付金賬戶客戶結(jié)算保證金賬戶銀行自營交易結(jié)算業(yè)務(wù)上市商業(yè)銀行參與交易所債券交易等結(jié)算備付金賬戶（債券自營）自營結(jié)算保證金賬戶客戶交易結(jié)算業(yè)務(wù)基金、年金、理財產(chǎn)品等托管業(yè)務(wù)結(jié)算備付金賬戶（托管基金、年金、理財?shù)龋┛蛻艚Y(jié)算保證金賬戶自營結(jié)算保證金賬戶QFII托管業(yè)務(wù)結(jié)算備付金賬戶（QFII）客戶結(jié)算保證金賬戶自營結(jié)算保證金賬戶其他特殊業(yè)務(wù)證券公司質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)質(zhì)押貸款結(jié)算備付金專戶自營結(jié)算保證金賬戶與本公司上海分公司不同的是，僅從事承銷業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人需在深圳分公司開立結(jié)算保證金賬戶，但無需繳納結(jié)算保證金。賬戶體系業(yè)務(wù)類型包含種類結(jié)算備付金賬戶結(jié)算保證金賬戶證券公司收取額度調(diào)整了計算公式由上一季度納入凈額結(jié)算業(yè)務(wù)的證券日均成交額調(diào)整為過去半年內(nèi)日均結(jié)算凈額調(diào)整了最低限額由單個交易單元最少不低于25萬元調(diào)整為單個賬戶不低于20萬元收取額度大幅下降根據(jù)對2011年至2012年6月測算結(jié)果，深圳市場結(jié)算保證金收取總額度下降約為91%以上收取額度調(diào)整了計算公式資金用途流動性墊付彌補價差損失客戶結(jié)算保證金用于自保自營結(jié)算保證金用于自保和有限額度的互保資金用途流動性墊付調(diào)整周期每季度調(diào)整改為每月調(diào)整清算時間改為每月第一個交易日，仍采取預(yù)記賬處理調(diào)整周期每季度調(diào)整改為每月調(diào)整計付利息計付利息向結(jié)算保證金計付利息計息利率本公司與結(jié)算銀行的協(xié)商利率結(jié)息日結(jié)息清算日為每季度末月20日（該日為節(jié)假日時為該日前一個交易日）記賬日期為每季度末月21日利息結(jié)轉(zhuǎn)直接計入結(jié)算保證金對應(yīng)的結(jié)算備付金賬戶計付利息計付利息配套措施取消權(quán)證交收履約保證金2012年3月曾將其繳納額度調(diào)整為0取消ETF申購贖回履約保證金退還至結(jié)算參與人客戶備付金賬戶注銷權(quán)證、ETF履約保證金賬戶（B006、B008）權(quán)證、ETF履約保證金退還后，本公司統(tǒng)一注銷該兩類賬戶退還時間2013年1月前3個交易日配套措施取消權(quán)證交收履約保證金主要工作安排賬戶開立原保證金結(jié)轉(zhuǎn)計息方式調(diào)整主要工作安排賬戶開立本次業(yè)務(wù)變動需要申請開立賬戶的情形參與人類型業(yè)務(wù)類型開立賬戶托管行基金托管基金托管自營結(jié)算備付金賬戶自營結(jié)算保證金賬戶QFII托管QFII托管自營結(jié)算備付金賬戶自營結(jié)算保證金賬戶證券公司僅開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)自有結(jié)算備付金賬戶自有結(jié)算保證金賬戶本次業(yè)務(wù)變動需要申請開立賬戶的情形參與人類型業(yè)務(wù)類型開立賬戶本次業(yè)務(wù)變動需要開立賬戶的托管銀行序號參與人編碼名稱基金(自營)QFII(自營)1100200工行√√2100202建行√√3100203農(nóng)行√√4100204中行√√5100199招行√

6100195交行√√7100201光大√8100196浦發(fā)√

9100197深發(fā)展√

10100205中信√√11100210民生√12100206華夏√

13100198興業(yè)√

14100208匯豐

√15100207花旗

√16100209渣打

√17100214德意志

√18100312廣東發(fā)展√

19100385郵政儲蓄√

20100211上海銀行√

21100293北京銀行√

22100386渤海銀行√

本次業(yè)務(wù)變動需要開立賬戶的托管銀行序號參與人編碼名稱基金(自本次業(yè)務(wù)變動需要開立賬戶的證券公司序號名稱參與人編碼開立賬戶類型1100102五礦證券有限公司

自有結(jié)算保證金賬戶結(jié)算備付金賬戶2100133眾成證券經(jīng)紀(jì)有限公司

3100071聯(lián)訊證券有限責(zé)任公司

4100110廈門證券有限公司5100014川財證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司

6100047和興證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司

7100009恒泰長財證券有限責(zé)任公司

本次業(yè)務(wù)變動需要開立賬戶的證券公司序號名稱參與人編碼開立賬戶原保證金結(jié)轉(zhuǎn)原結(jié)算保證金結(jié)轉(zhuǎn)時間2013年1月第2個交易日結(jié)算保證金賬戶結(jié)算參與人已有的結(jié)算保證金賬戶繼續(xù)使用結(jié)轉(zhuǎn)方式原結(jié)算保證金按照多退少補的原則，由本公司通過結(jié)算保證金對應(yīng)的結(jié)算備付金賬戶進行退還或補扣，參與人無需申請原保證金結(jié)轉(zhuǎn)原結(jié)算保證金結(jié)轉(zhuǎn)時間計息方式調(diào)整自2013年起，對計息方式進行調(diào)整當(dāng)前利息記賬日期：季度末月21日，當(dāng)21日為節(jié)假日調(diào)整為21日后第一個交易日調(diào)整后的利息記賬日期：季度末月21日計息方式調(diào)整自2013年起，對計息方式進行調(diào)整數(shù)據(jù)接口調(diào)整調(diào)整內(nèi)容包括：保證金計算明細(xì)數(shù)據(jù)基金租用席位保證金基數(shù)、履約保證金調(diào)整相關(guān)數(shù)據(jù)參與人上月成交量保證金利息數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)接口調(diào)整調(diào)整內(nèi)容包括：數(shù)據(jù)接口調(diào)整一覽數(shù)據(jù)類型調(diào)整前調(diào)整后保證金計算明細(xì)數(shù)據(jù)為參與人上季度買入總額及賣出總額；為參與人前六個月的權(quán)益類日均結(jié)算凈額、固定收益類日均結(jié)算凈額；每季度首月第一個交易日發(fā)送每月第一個交易日發(fā)送托管行無其托管產(chǎn)品的保證金計算明細(xì)數(shù)據(jù)為托管行新增了其托管產(chǎn)品的保證金計算明細(xì)數(shù)據(jù)基金租用席位保證金基數(shù)每季度首月第一個交易日向托管行發(fā)送不再發(fā)送履約保證金成交量數(shù)據(jù)履約保證金上月成交額、上月單日最大凈買入、比例及額度不再發(fā)送參與人上月成交量托管行無其托管產(chǎn)品的上月成交量數(shù)據(jù)。為托管行新增了其托管產(chǎn)品的上月成交量數(shù)據(jù)。保證金利息結(jié)息數(shù)據(jù)無SJSZJ.DBF中用途代號為J020的數(shù)據(jù)，在每季度結(jié)息日發(fā)送。數(shù)據(jù)接口調(diào)整一覽數(shù)據(jù)類型調(diào)整前調(diào)整后保證金計算明細(xì)數(shù)據(jù)為參與結(jié)算保證金計算明細(xì)數(shù)據(jù)綜合數(shù)據(jù)服務(wù)庫SJSFW.DBF中數(shù)據(jù)類別0AFWMRJE、FWMCJE字段分別為前六個月的權(quán)益類日均結(jié)算凈額、固定收益類日均結(jié)算凈額在每月月初第一個交易日發(fā)送對證券公司，每個備付金賬戶對應(yīng)一條記錄，F(xiàn)WGDDM字段為空。對托管銀行，每個備付金賬戶對應(yīng)多條記錄。若FWGDDM為空，則為該備付金賬戶的數(shù)據(jù)；若FWGDDM不為空，則為該備付金賬戶下托管產(chǎn)品的數(shù)據(jù)。

托管行下已將證券賬戶銷戶的托管產(chǎn)品的成交量將不會納入結(jié)算保證金計算中。結(jié)算保證金計算明細(xì)數(shù)據(jù)綜合數(shù)據(jù)服務(wù)庫SJSFW.DBF中數(shù)據(jù)結(jié)算保證金計算明細(xì)數(shù)據(jù)對證券公司備付金賬戶，數(shù)據(jù)樣例：FWSJLBFWMXZHFWGDDMFWMRJEFWMCJE0AB00100XX001,000,000.002,000,000.00結(jié)算保證金計算明細(xì)數(shù)據(jù)對證券公司備付金賬戶，數(shù)據(jù)樣例：FWS結(jié)算保證金計算明細(xì)數(shù)據(jù)對托管行的托管備付金賬戶，數(shù)據(jù)樣例：注意：托管備付金賬戶的日均結(jié)算凈額與其下每個產(chǎn)品的日均結(jié)算凈額無總分關(guān)系。（見下頁例）FWSJLBFWMXZHFWGDDMFWMRJEFWMCJE0AB0019997XX1,000,000.002,000,000.000AB0019997XX08000XXXXX2,000,000.002,000,000.000AB0019997XX08000YYYYY1,000,000.00500,000.00結(jié)算保證金計算明細(xì)數(shù)據(jù)對托管行的托管備付金賬戶，數(shù)據(jù)樣例：F結(jié)算保證金計算明細(xì)數(shù)據(jù)例：設(shè)一個托管行備付金賬戶下托管有兩只產(chǎn)品A,B，一個保證金調(diào)整周期為2個交易日。權(quán)益類交易量如下表所示：該結(jié)算備付金賬戶在保證金調(diào)整周期內(nèi)的權(quán)益類日均結(jié)算凈額為

（|-300+100|+|100-100|）/2=100萬產(chǎn)品A的權(quán)益類日均結(jié)算凈額為：（|-300|+|100|）/2=200萬產(chǎn)品B的權(quán)益類日均結(jié)算凈額為：（|100|+|-100|）/2=100萬股東代碼交易日1交易日2產(chǎn)品A08000XXXXX凈買入300萬凈賣出100萬產(chǎn)品B08000YYYYY凈賣出100萬凈買入100萬結(jié)算保證金計算明細(xì)數(shù)據(jù)例：設(shè)一個托管行備付金賬戶下托管有兩只結(jié)算保證金計算明細(xì)數(shù)據(jù)其保證金計算明細(xì)數(shù)據(jù)為：托管行需要自行確定如何將結(jié)算保證金分?jǐn)偟矫總€托管產(chǎn)品。FWSJLBFWMXZHFWGDDMFWMRJEFWMCJE0AB0019997XX1,000,000.00…0AB0019997XX08000XXXXX2,000,000.00…0AB0019997XX08000YYYYY1,000,000.00…結(jié)算保證金計算明細(xì)數(shù)據(jù)其保證金計算明細(xì)數(shù)據(jù)為：FWSJLBF結(jié)算保證金計算明細(xì)數(shù)據(jù)綜合數(shù)據(jù)服務(wù)庫SJSFW.DBF中取消如下數(shù)據(jù)的發(fā)送：數(shù)據(jù)類別04：履約保證金統(tǒng)計上月成交額數(shù)據(jù)類別05：履約保證金統(tǒng)計上月最大凈買入數(shù)據(jù)類別06：履約保證金調(diào)整比例及額度數(shù)據(jù)類別09：基金租用席位結(jié)算保證金基數(shù)結(jié)算保證金計算明細(xì)數(shù)據(jù)綜合數(shù)據(jù)服務(wù)庫SJSFW.DBF中取消參與人上月成交量綜合數(shù)據(jù)服務(wù)庫SJSFW.DBF中01數(shù)據(jù)用于每月月初最低備付額度調(diào)整。新增托管行的托管產(chǎn)品的上月成交量數(shù)據(jù)，對證券公司無變化。托管行備付金賬戶的上月成交量數(shù)據(jù)和其托管產(chǎn)品的上月成交量數(shù)據(jù)有總分關(guān)系。FWSJLBFWMXZHFWGDDMFWMRJEFWMCJEFWBYSZ01B0019997XX1,000,000.00500,000.00300,000.0001B0019997XX08000XXXXX600,000.00200,000.00100,000.0001B0019997XX08000YYYYY400,000.00300,000.00200,000.00參與人上月成交量綜合數(shù)據(jù)服務(wù)庫SJSFW.DBF中01數(shù)據(jù)F結(jié)算保證金利息數(shù)據(jù)資金結(jié)算信息庫SJSZJ.DBF用途代號：J020表示結(jié)算保證金的利息結(jié)轉(zhuǎn)到對應(yīng)備付金賬戶導(dǎo)致的資金余額變動，本次新增。數(shù)據(jù)樣例：表示B00100XX00收到對應(yīng)保證金賬戶B00200XX00的利息1200.30元。ZJMXZHZJYTDHZJFSJEZJDQYEZJZQDMZJXWDHB00100XX00J0201,200.301,001,200.3000XX00結(jié)算保證金利息數(shù)據(jù)資金結(jié)算信息庫SJSZJ.DBFZJMXZ結(jié)算保證金調(diào)整數(shù)據(jù)資金結(jié)算信息庫SJSZJ.DBF用途代號:B002表示結(jié)算保證金調(diào)整，導(dǎo)致對應(yīng)備付金賬戶余額發(fā)生變動，與現(xiàn)有一致。結(jié)算保證金調(diào)整數(shù)據(jù)資金結(jié)算信息庫SJSZJ.DBF咨詢方式業(yè)務(wù)咨詢：Tel-mail:xgxie@技術(shù)咨詢：Tel-mail:cqhe@咨詢方式業(yè)務(wù)咨詢：謝謝！謝謝！深市結(jié)算保證金管理業(yè)務(wù)介紹中國結(jié)算深圳分公司2012年12月注：請參加12月6日培訓(xùn)的參會單位自行打印，本次培訓(xùn)不提供書面材料。深市結(jié)算保證金管理業(yè)務(wù)介紹中國結(jié)算深圳分公司注：請參加12月主要內(nèi)容業(yè)務(wù)變化要點主要工作安排數(shù)據(jù)接口調(diào)整主要內(nèi)容業(yè)務(wù)變化要點業(yè)務(wù)變化一覽業(yè)務(wù)變化變化前變化后賬戶體系按業(yè)務(wù)開立結(jié)算保證金賬戶按業(yè)務(wù)開立結(jié)算保證金賬戶必須開立自營（有）結(jié)算保證金賬戶收取額度按成交金額計算最低限額每交易單元25萬按結(jié)算凈額計算最低限額每賬戶20萬資金用途未明確流動性墊付、彌補/分?jǐn)們r差損失調(diào)整周期每季度每月計付利息不計付利息計付利息配套措施繳納權(quán)證、ETF履約保證金取消權(quán)證、ETF履約保證金業(yè)務(wù)變化一覽業(yè)務(wù)變化變化前變化后賬戶體系按業(yè)務(wù)開立結(jié)算保證金業(yè)務(wù)變化要點賬戶體系收取額度資金用途調(diào)整周期計付利息配套措施業(yè)務(wù)變化要點賬戶體系賬戶體系業(yè)務(wù)類型包含種類結(jié)算備付金賬戶結(jié)算保證金賬戶證券公司自營交易結(jié)算業(yè)務(wù)自營證券投資業(yè)務(wù)自營結(jié)算備付金賬戶自營結(jié)算保證金賬戶客戶交易結(jié)算業(yè)務(wù)客戶經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶結(jié)算備付金賬戶客戶結(jié)算保證金賬戶融資融券業(yè)務(wù)信用交易結(jié)算備付金賬戶客戶結(jié)算保證金賬戶銀行自營交易結(jié)算業(yè)務(wù)上市商業(yè)銀行參與交易所債券交易等結(jié)算備付金賬戶（債券自營）自營結(jié)算保證金賬戶客戶交易結(jié)算業(yè)務(wù)基金、年金、理財產(chǎn)品等托管業(yè)務(wù)結(jié)算備付金賬戶（托管基金、年金、理財?shù)龋┛蛻艚Y(jié)算保證金賬戶自營結(jié)算保證金賬戶QFII托管業(yè)務(wù)結(jié)算備付金賬戶（QFII）客戶結(jié)算保證金賬戶自營結(jié)算保證金賬戶其他特殊業(yè)務(wù)證券公司質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)質(zhì)押貸款結(jié)算備付金專戶自營結(jié)算保證金賬戶與本公司上海分公司不同的是，僅從事承銷業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人需在深圳分公司開立結(jié)算保證金賬戶，但無需繳納結(jié)算保證金。賬戶體系業(yè)務(wù)類型包含種類結(jié)算備付金賬戶結(jié)算保證金賬戶證券公司收取額度調(diào)整了計算公式由上一季度納入凈額結(jié)算業(yè)務(wù)的證券日均成交額調(diào)整為過去半年內(nèi)日均結(jié)算凈額調(diào)整了最低限額由單個交易單元最少不低于25萬元調(diào)整為單個賬戶不低于20萬元收取額度大幅下降根據(jù)對2011年至2012年6月測算結(jié)果，深圳市場結(jié)算保證金收取總額度下降約為91%以上收取額度調(diào)整了計算公式資金用途流動性墊付彌補價差損失客戶結(jié)算保證金用于自保自營結(jié)算保證金用于自保和有限額度的互保資金用途流動性墊付調(diào)整周期每季度調(diào)整改為每月調(diào)整清算時間改為每月第一個交易日，仍采取預(yù)記賬處理調(diào)整周期每季度調(diào)整改為每月調(diào)整計付利息計付利息向結(jié)算保證金計付利息計息利率本公司與結(jié)算銀行的協(xié)商利率結(jié)息日結(jié)息清算日為每季度末月20日（該日為節(jié)假日時為該日前一個交易日）記賬日期為每季度末月21日利息結(jié)轉(zhuǎn)直接計入結(jié)算保證金對應(yīng)的結(jié)算備付金賬戶計付利息計付利息配套措施取消權(quán)證交收履約保證金2012年3月曾將其繳納額度調(diào)整為0取消ETF申購贖回履約保證金退還至結(jié)算參與人客戶備付金賬戶注銷權(quán)證、ETF履約保證金賬戶（B006、B008）權(quán)證、ETF履約保證金退還后，本公司統(tǒng)一注銷該兩類賬戶退還時間2013年1月前3個交易日配套措施取消權(quán)證交收履約保證金主要工作安排賬戶開立原保證金結(jié)轉(zhuǎn)計息方式調(diào)整主要工作安排賬戶開立本次業(yè)務(wù)變動需要申請開立賬戶的情形參與人類型業(yè)務(wù)類型開立賬戶托管行基金托管基金托管自營結(jié)算備付金賬戶自營結(jié)算保證金賬戶QFII托管QFII托管自營結(jié)算備付金賬戶自營結(jié)算保證金賬戶證券公司僅開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)自有結(jié)算備付金賬戶自有結(jié)算保證金賬戶本次業(yè)務(wù)變動需要申請開立賬戶的情形參與人類型業(yè)務(wù)類型開立賬戶本次業(yè)務(wù)變動需要開立賬戶的托管銀行序號參與人編碼名稱基金(自營)QFII(自營)1100200工行√√2100202建行√√3100203農(nóng)行√√4100204中行√√5100199招行√

6100195交行√√7100201光大√8100196浦發(fā)√

9100197深發(fā)展√

10100205中信√√11100210民生√12100206華夏√

13100198興業(yè)√

14100208匯豐

√15100207花旗

√16100209渣打

√17100214德意志

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19100385郵政儲蓄√

20100211上海銀行√

21100293北京銀行√

22100386渤海銀行√

本次業(yè)務(wù)變動需要開立賬戶的托管銀行序號參與人編碼名稱基金(自本次業(yè)務(wù)變動需要開立賬戶的證券公司序號名稱參與人編碼開立賬戶類型1100102五礦證券有限公司

自有結(jié)算保證金賬戶結(jié)算備付金賬戶2100133眾成證券經(jīng)紀(jì)有限公司

3100071聯(lián)訊證券有限責(zé)任公司

4100110廈門證券有限公司5100014川財證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司

6100047和興證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司

7100009恒泰長財證券有限責(zé)任公司

本次業(yè)務(wù)變動需要開立賬戶的證券公司序號名稱參與人編碼開立賬戶原保證金結(jié)轉(zhuǎn)原結(jié)算保證金結(jié)轉(zhuǎn)時間2013年1月第2個交易日結(jié)算保證金賬戶結(jié)算參與人已有的結(jié)算保證金賬戶繼續(xù)使用結(jié)轉(zhuǎn)方式原結(jié)算保證金按照多退少補的原則，由本公司通過結(jié)算保證金對應(yīng)的結(jié)算備付金賬戶進行退還或補扣，參與人無需申請原保證金結(jié)轉(zhuǎn)原結(jié)算保證金結(jié)轉(zhuǎn)時間計息方式調(diào)整自2013年起，對計息方式進行調(diào)整當(dāng)前利息記賬日期：季度末月21日，當(dāng)21日為節(jié)假日調(diào)整為21日后第一個交易日調(diào)整后的利息記賬日期：季度末月21日計息方式調(diào)整自2013年起，對計息方式進行調(diào)整數(shù)據(jù)接口調(diào)整調(diào)整內(nèi)容包括：保證金計算明細(xì)數(shù)據(jù)基金租用席位保證金基數(shù)、履約保證金調(diào)整相關(guān)數(shù)據(jù)參與人上月成交量保證金利息數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)接口調(diào)整調(diào)整內(nèi)容包括：數(shù)據(jù)接口調(diào)整一覽數(shù)據(jù)類型調(diào)整前調(diào)整后保證金計算明細(xì)數(shù)據(jù)為參與人上季度買入總額及賣出總額；為參與人前六個月的權(quán)益類日均結(jié)算凈額、固定收益類日均結(jié)算凈額；每季度首月第一個交易日發(fā)送每月第一個交易日發(fā)送托管行無其托管產(chǎn)品的保證金計算明細(xì)數(shù)據(jù)為托管行新增了其托管產(chǎn)品的保證金計算明細(xì)數(shù)據(jù)基金租用席位保證金基數(shù)每季度首月第一個交易日向托管行發(fā)送不再發(fā)送履約保證金成交量數(shù)據(jù)履約保證金上月成交額、上月單日最大凈買入、比例及額度不再發(fā)送參與人上月成交量托管行無其托管產(chǎn)品的上月成交量數(shù)據(jù)。為托管行新增了其托管產(chǎn)品的上月成交量數(shù)據(jù)。保證金利息結(jié)息數(shù)據(jù)無SJSZJ.DBF中用途代號為J020的數(shù)據(jù)，在每季度結(jié)息日發(fā)送。數(shù)據(jù)接口調(diào)整一覽數(shù)據(jù)類型調(diào)整前調(diào)整后保證金計算明細(xì)數(shù)據(jù)為參與結(jié)算保證金計算明細(xì)數(shù)據(jù)綜合數(shù)據(jù)服務(wù)庫SJSFW.DBF中數(shù)據(jù)類別0AFWMRJE、FWMCJE字段分別為前六個月的權(quán)益類日均結(jié)算凈額、固定收益類日均結(jié)算凈額在每月月初第一個交易日發(fā)送對證券公司，每個備付金賬戶對應(yīng)一條記錄，F(xiàn)WGDDM字段為空。對托管銀行，每個備付金賬戶對應(yīng)多條記錄。若FWGDDM為空，則為該備付金賬戶的數(shù)據(jù)；若FWGDDM不為空，則為該備付金賬戶下托管產(chǎn)品的數(shù)據(jù)。

托管行下已將證券賬戶銷戶的托管產(chǎn)品的成交量將不會納入結(jié)算保證金計算中。結(jié)算保證金計算明細(xì)數(shù)據(jù)綜合數(shù)據(jù)服務(wù)庫SJSFW.DBF中數(shù)據(jù)結(jié)算保證金計算明細(xì)數(shù)據(jù)對證券公司備付金賬戶，數(shù)據(jù)樣例：FWSJLBFWMXZHFWGDDMFWMRJEFWMCJE0AB00100XX001,000,000.002,000,000.00結(jié)算保證金計算明細(xì)數(shù)據(jù)對證券公司備付金賬戶，數(shù)據(jù)樣例：FWS結(jié)算保證金計算明細(xì)數(shù)據(jù)對托管行的托管備付金賬戶，數(shù)據(jù)樣例：注意：托管備付金賬戶的日均結(jié)算凈額與其下每個產(chǎn)品的日均結(jié)算凈額無總分關(guān)系。（見下頁例）FWSJLBFWMXZHFWGDDMFWMRJEFWMCJE0AB0019997XX1,000,000.002,000,000.000AB0019997XX08000XXXXX2,000,000.002,000,000.000AB0019997XX08000YYYYY1,000,000.00500,000.00結(jié)算保證金計算明細(xì)數(shù)據(jù)對托管行的托管備付金賬戶，數(shù)據(jù)樣例：F結(jié)算保證金計算明細(xì)數(shù)據(jù)例：設(shè)一個托管行備付金賬戶下托管有兩只產(chǎn)品A,B，一個保證金調(diào)整周期為2個交易日。權(quán)益類交易量如下表所示：該結(jié)算備付金賬戶在保證金調(diào)整周期內(nèi)的權(quán)益類日均結(jié)算凈額為

（|-300+100|+|100-100|）/2=100萬產(chǎn)品A的權(quán)益類日均結(jié)算凈額為：（|-300|+|100|）/2=200萬產(chǎn)品B的權(quán)益類日均結(jié)算凈額為：（|100|+|-100|）/2=100萬股東代碼交易日1交易日2產(chǎn)品A08000XXXXX凈買入300萬凈賣出100萬產(chǎn)品B08000YYYYY凈賣出100萬凈買入100萬結(jié)算保證金計算明細(xì)數(shù)據(jù)例：設(shè)一個托管行備付金賬戶下托管有兩只結(jié)算保證金計算明細(xì)數(shù)據(jù)其保證金計算明細(xì)數(shù)據(jù)為：托管行需要自行確定如何將結(jié)算保證金分?jǐn)偟矫總€托管產(chǎn)品。FWSJLBFWMXZHFWGDDMFWMRJEFWMCJE0AB0019997XX1,000,000.00…0AB0019997XX08000XXXXX2,00