律師承辦海外PPP工程項(xiàng)目業(yè)務(wù)操作指引

律師承辦海外PPP工程項(xiàng)目業(yè)務(wù)操作指引

編委：北京市律師協(xié)會(huì)國(guó)際投資與貿(mào)易法律專業(yè)委員會(huì)二零一三年十一月

目錄

第一章??總則---------------------------------------------3第二章??海外工程項(xiàng)目模式之比較---------------------------4??第一節(jié)?概念--------------------------------------------5??第二節(jié)?模式比較----------------------------------------6??第三節(jié)PPP項(xiàng)目工程的特征-------------------------------9第三章??項(xiàng)目談判準(zhǔn)備------------------------------------?11

第一節(jié)法律風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查-----------------------------------12

第二節(jié)法律風(fēng)險(xiǎn)匯總與分析-----------------------------15

第三節(jié)起草意向書(shū)-------------------------------------15

第四節(jié)簽署意向書(shū)-------------------------------------15第四章???招標(biāo)投標(biāo)---------------------------------------16??第一節(jié)?投標(biāo)準(zhǔn)備---------------------------------------16??第二節(jié)?投標(biāo)-------------------------------------------18

第三節(jié)開(kāi)標(biāo)-------------------------------------------19??第四節(jié)??中標(biāo)-----------------------------------------20

第五章?特許協(xié)議的簽署和公共部門(mén)授權(quán)----------------------19???第一節(jié)?起草特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議------------------------------22???第二節(jié)?簽署特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議簽署--------------------------23???第四節(jié)??特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的授予-----------------------------24???第五節(jié)??組建項(xiàng)目公司---------------------------------25???第六節(jié)??簽署協(xié)議群-----------------------------------26???第七節(jié)??項(xiàng)目建設(shè)-------------------------------------27???第八節(jié)??項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)-------------------------------------29???第九節(jié)??項(xiàng)目移交-------------------------------------29

第六章?爭(zhēng)議解決-----------------------------------------29

第一節(jié)國(guó)際投資爭(zhēng)議----------------------------------30

第二節(jié)爭(zhēng)議解決方式----------------------------------3第三節(jié)

國(guó)際商事仲裁---------------------------------38國(guó)際投資爭(zhēng)端解決中心--------------------------40第七章附則---------------------------------------------40第一章

總則

第1條【制定目的】指引律師了解海外PPP工程項(xiàng)目辦案流程，提升律師從事與海外PPP工程項(xiàng)目相關(guān)的法律事務(wù)的執(zhí)業(yè)水平，明確具體操作規(guī)范，北京市律師協(xié)會(huì)國(guó)際投資與貿(mào)易法律專業(yè)委員會(huì)特制訂本業(yè)務(wù)指引。第2條【適用范圍】本指引旨在指導(dǎo)執(zhí)業(yè)律師、實(shí)習(xí)律師為企業(yè)海外PPP工程項(xiàng)目提供專項(xiàng)法律服務(wù)時(shí)的操作參考。第3條【業(yè)務(wù)特點(diǎn)】3.1項(xiàng)目主體的特殊性。PPP項(xiàng)目的發(fā)包人一般為東道國(guó)政府，而投標(biāo)人是投資母國(guó)的私人公司。在談判地位、適用法律、合同簽署、生效條件等都與一般海外建設(shè)工程有著很大的差別。3.2

辦理業(yè)務(wù)需要當(dāng)?shù)芈蓭熍浜?。因?yàn)镻PP項(xiàng)目一般適用東道國(guó)法律，而且涉及幾乎所有東道國(guó)法律，中國(guó)律師辦理此項(xiàng)業(yè)務(wù)必須有當(dāng)?shù)芈蓭熍浜戏娇杀ＷC質(zhì)量，控制風(fēng)險(xiǎn)。3.3

法律查詢方法的不同。承辦海外PPP項(xiàng)目，律師需要多種方法查詢東道國(guó)的法律，而不僅僅是中國(guó)的法律。3.4

需要遵守外事紀(jì)律與處理與東道國(guó)的關(guān)系。因?yàn)镻PP項(xiàng)目的發(fā)包方是東道國(guó)政府，經(jīng)濟(jì)和政治的關(guān)系很密切，因此，在處理特許經(jīng)營(yíng)關(guān)系上，需要遵守外事紀(jì)律，處理好與東道國(guó)的關(guān)系。第

4條【我國(guó)部分關(guān)于外商投資項(xiàng)目的法規(guī)依據(jù)及國(guó)際公約】（示例）《國(guó)家計(jì)委、電力部、交通部關(guān)于試辦外商投資特許權(quán)項(xiàng)目審批管理有關(guān)問(wèn)題的通知》《關(guān)于境內(nèi)機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目融資有關(guān)事宜的通知》《國(guó)家計(jì)委、電力部、交通部關(guān)于試辦外商投資特許權(quán)項(xiàng)目審批管理有關(guān)問(wèn)題的通知》《境外進(jìn)行項(xiàng)目融資管理暫行辦法》《對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部關(guān)于以BOT方式吸收外商投資有關(guān)問(wèn)題的通知》《北京市城市基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)條例》《多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)公約》《解決國(guó)家與他國(guó)國(guó)民間投資爭(zhēng)端公約》《經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化權(quán)利國(guó)際公約》《各國(guó)經(jīng)濟(jì)權(quán)利和義務(wù)憲章》

第5條

【指引效力】

本操作指引為概述性指導(dǎo)，不具有強(qiáng)制性，僅供律師承辦海外PPP工程項(xiàng)目業(yè)務(wù)時(shí)參考使用。

第二章

海外公共工程項(xiàng)目模式比較第6條

【PPP項(xiàng)目模式】6.1

概念PPP項(xiàng)目是Public-PrivatePartnership工程項(xiàng)目的簡(jiǎn)稱，是指公共部門(mén)（public）與私人部門(mén)（private）建立良好的合作伙伴關(guān)系（partnership），由私人建設(shè)和運(yùn)營(yíng)由公共部門(mén)發(fā)起的公共項(xiàng)目，從而達(dá)到為社會(huì)公眾提供產(chǎn)品或服務(wù)的一種合作模式。6.2

特征（1）最適用于自然資源開(kāi)發(fā)項(xiàng)目、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目和其他公用事業(yè)項(xiàng)目。（2）它利用項(xiàng)目的期望收益、資產(chǎn)和合同權(quán)益進(jìn)行融資，債權(quán)人對(duì)項(xiàng)目發(fā)起人的其它資產(chǎn)僅有有限的追索權(quán)甚至沒(méi)有追索權(quán)。建成項(xiàng)目投入使用所產(chǎn)生的現(xiàn)金流量成為償還貸款和提供投資匯報(bào)的唯一來(lái)源。（3）

該融資模式不是主要依賴項(xiàng)目發(fā)起人的資信或涉及的有形資產(chǎn)，債權(quán)人主要考慮項(xiàng)目本身是否可行以及項(xiàng)目的現(xiàn)金流和收益是否足以償還貸款。（4）

項(xiàng)目的融資負(fù)債比一般較高，資金結(jié)構(gòu)比較復(fù)雜，多為中長(zhǎng)期貸款，資金需求量大，風(fēng)險(xiǎn)也大，融資成本也相應(yīng)較高。所融資金?？顚Ｓ?，財(cái)務(wù)透明。

（5）為了管理的方便，一般由項(xiàng)目發(fā)起人出一定資本金與其它股東一起成立項(xiàng)目公司，作為獨(dú)立的法人實(shí)體，并且是項(xiàng)目貸款的直接債務(wù)人，項(xiàng)目發(fā)起人對(duì)項(xiàng)目借款人（即項(xiàng)目公司）提供某種擔(dān)保，但一般不涉及項(xiàng)目的所有風(fēng)險(xiǎn)。（6）

使用許多合同文件，以合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。（7）使用較多保險(xiǎn)，以規(guī)避不可抗力和政治等風(fēng)險(xiǎn)。6.3

運(yùn)營(yíng)模式6.3.1PPP模式的分工特點(diǎn)是公共部門(mén)借助私營(yíng)機(jī)構(gòu)的資本、管理技巧與市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)、承擔(dān)主要風(fēng)險(xiǎn)的能力，提高公共服務(wù)的效率與品質(zhì)；私人部門(mén)運(yùn)用自己的專業(yè)方面的實(shí)力，在PPP壟斷項(xiàng)目下從提供的公共產(chǎn)品或公共服務(wù)獲得利益。6.3.2

采用該模式的目的是為了提供傳統(tǒng)上由東道國(guó)公共部門(mén)提供的公共產(chǎn)品或公共服務(wù)，從而實(shí)現(xiàn)東道國(guó)公共部門(mén)的公共利益。6.3.3該模式下，投資東道國(guó)的公共部門(mén)與來(lái)自投資母國(guó)的私營(yíng)部門(mén)建立長(zhǎng)期合作伙伴關(guān)系，以“契約約束機(jī)制”督促私營(yíng)部門(mén)按東道國(guó)公共部門(mén)規(guī)定的質(zhì)量、環(huán)境等標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行公共產(chǎn)品的生產(chǎn)。

第7條

【

BOT項(xiàng)目模式】7.1概念BOT是英文建設(shè)(Build)-運(yùn)營(yíng)(Operate)-移交（Transfer）的縮寫(xiě)，是指公共部門(mén)通過(guò)合同授予私營(yíng)企業(yè)一定期限的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，許可其融資和建設(shè)特定的公用基礎(chǔ)設(shè)施，并準(zhǔn)許其進(jìn)行經(jīng)營(yíng)管理和商業(yè)利用，如通過(guò)向用戶收取費(fèi)用或出售項(xiàng)目產(chǎn)品等方式來(lái)清償貸款、回收投資并賺取利潤(rùn)，特許期屆滿時(shí)將基礎(chǔ)設(shè)施無(wú)償移交給公共部門(mén)。7.2

特征（1）

適用于規(guī)模宏大、投融資風(fēng)險(xiǎn)高、收入來(lái)源穩(wěn)定、通常為東道國(guó)帶有壟斷性經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。（2）

外國(guó)投資者以BOT模式進(jìn)入，實(shí)質(zhì)上就是東道國(guó)公共部門(mén)授予外國(guó)投資者特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，以特許協(xié)議的方式將本屬于公共部門(mén)的一部分社會(huì)管理職能在一定期限內(nèi)轉(zhuǎn)給項(xiàng)目公司。（3）

是一種高風(fēng)險(xiǎn)的投資、貸款活動(dòng)。其籌資方式是將傳統(tǒng)的股本投資與項(xiàng)目融資結(jié)合在一起的一種較新型的國(guó)際投融資方式。（4）圍繞項(xiàng)目投融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、移交構(gòu)成意向復(fù)雜的系統(tǒng)工程。

第8條

【

PFI項(xiàng)目模式】8.1概念PFI是英文privatefinanceinitiative的縮寫(xiě)，即“私營(yíng)主動(dòng)融資”。在這種模式下，公共部門(mén)發(fā)起項(xiàng)目，由財(cái)團(tuán)進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)-運(yùn)營(yíng)，并按事先的規(guī)定提供所需的服務(wù)，公共部門(mén)在合同期限內(nèi)因使用承包商提供的設(shè)施而向其付款，在合同結(jié)束時(shí)，有關(guān)資產(chǎn)的所有權(quán)歸屬取決于原合同規(guī)定，留給承包商或交回公共部門(mén)。8.2

特點(diǎn)該模式起源于英國(guó)，是一種優(yōu)化和創(chuàng)新的公共項(xiàng)目融資模式。（1）該模式強(qiáng)調(diào)的是私營(yíng)企業(yè)在融資中的主動(dòng)性和主導(dǎo)性，（2）

公共部門(mén)采用該模式的目的在于獲得有效的服務(wù)，而并非只在最終的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)設(shè)施的所有權(quán)。

第9條

【三種項(xiàng)目模式的相同點(diǎn)】PPP、BOT、PFI這三種公共工程項(xiàng)目模式本質(zhì)上都是狹義的項(xiàng)目融資。

第10條

【三種項(xiàng)目模式的不同點(diǎn)】

10.1

概念的不同（1）

PPP概念更為廣泛，反映更為廣義的公私合營(yíng)長(zhǎng)期關(guān)系（如共享收益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)責(zé)任），特別是在基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)（如醫(yī)院、監(jiān)獄、學(xué)校等），它強(qiáng)調(diào)公共部門(mén)在項(xiàng)目公司中的所有權(quán)。

(2)

PFI強(qiáng)調(diào)的是私營(yíng)企業(yè)在融資中的主動(dòng)性和主導(dǎo)性。(3)

相對(duì)而言，PFI、BOT的概念更強(qiáng)調(diào)公共部門(mén)發(fā)包（采購(gòu)）項(xiàng)目的方式。10.2

模式結(jié)構(gòu)的不同(1)

PPP模式下，公共部門(mén)與私營(yíng)部門(mén)合作成立項(xiàng)目公司——由項(xiàng)目公司實(shí)現(xiàn)公共項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)建設(shè)——投資回報(bào)歸私營(yíng)部門(mén)——公共利益由公共部門(mén)享有。(2)

BOT模式下，公共部門(mén)與私營(yíng)部門(mén)簽訂特許權(quán)協(xié)議——私營(yíng)部門(mén)組建項(xiàng)目公司——由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)公共項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)建設(shè)，并從中獲得投資回報(bào)——把公共項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓給公共部門(mén)。(3)

PFI模式下，公共部門(mén)與私營(yíng)部門(mén)簽訂特許權(quán)協(xié)議——私營(yíng)部門(mén)主動(dòng)發(fā)起并實(shí)現(xiàn)公共項(xiàng)目，由公共部門(mén)負(fù)責(zé)公共項(xiàng)目的采購(gòu)——公共項(xiàng)目產(chǎn)出的投資回報(bào)歸私營(yíng)部門(mén)，并為公共部門(mén)提供公共服務(wù)。

10.3

參與方責(zé)任的不同

模式機(jī)

構(gòu)融資責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系協(xié)調(diào)前期投入控制權(quán)PPP公共部門(mén)共同共同強(qiáng)小共同私營(yíng)部門(mén)共同共同強(qiáng)小共同BOT公共部門(mén)小小弱大小私營(yíng)部門(mén)大大弱大大PFI公共部門(mén)最小最小最弱最小無(wú)私營(yíng)部門(mén)最大最大最強(qiáng)最大全部

10.4

參與程度和獲益來(lái)源的不同

模式機(jī)構(gòu)決策設(shè)計(jì)建造融資運(yùn)營(yíng)擁有獲

益BOT公共√√

√投資機(jī)會(huì)+項(xiàng)目私營(yíng)

√√√√

特許期運(yùn)營(yíng)利潤(rùn)+公共部門(mén)其他承諾PPP公共√√√√√√投資機(jī)會(huì)+部門(mén)項(xiàng)目利益（公共服務(wù)）私營(yíng)√√√√√√部門(mén)項(xiàng)目利益（運(yùn)營(yíng)利潤(rùn)）PFI公共√

投資機(jī)會(huì)+公共服務(wù)私營(yíng)

√√√√√項(xiàng)目利益（公共部門(mén)提供）

第11條【公私合作制】

PPP項(xiàng)目采用公私合作制的模式運(yùn)行。11.1

目的公私合作制的目的是在社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施的設(shè)計(jì)、建造和運(yùn)營(yíng)中，引進(jìn)改善和創(chuàng)新，發(fā)揮資金的最佳價(jià)值、提供完善的服務(wù)設(shè)施和創(chuàng)造優(yōu)良的社會(huì)效益，其核心目的是發(fā)揮資金的最大價(jià)值。11.2

特征(1)

合作的長(zhǎng)期性。(2)

公共部門(mén)融資和私人融資結(jié)合。(3)

私人部門(mén)參與項(xiàng)目建設(shè)的不同階段（項(xiàng)目的階段性）。(4)

公私部門(mén)之間風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移。目的就是為了激勵(lì)私人部門(mén)在資產(chǎn)設(shè)計(jì)上的創(chuàng)新和技巧，鼓勵(lì)公私部門(mén)雙方有效管理項(xiàng)目建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)。11.3

本質(zhì)在于公共部門(mén)資源及市場(chǎng)資源在數(shù)量、稟賦上的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。這一模式特別強(qiáng)調(diào)共贏的理念、爭(zhēng)端的解決、公平公正及風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，充分發(fā)揮公共部門(mén)與私營(yíng)部門(mén)各自具有的優(yōu)勢(shì)，公共部門(mén)與市場(chǎng)機(jī)制的結(jié)合才能是平等公平的公司合作伙伴關(guān)系。11.4

核心問(wèn)題是為了完成某些有關(guān)公共設(shè)施、公共交通及相關(guān)的服務(wù)項(xiàng)目,而在公共部門(mén)和私人部門(mén)之間達(dá)成伙伴關(guān)系，簽署合同明確雙方的權(quán)利和義務(wù)以確保這些項(xiàng)目的順利完成，公共部門(mén)通過(guò)給予私人部門(mén)長(zhǎng)期的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)和收益權(quán)來(lái)?yè)Q取加快建設(shè)及有效運(yùn)營(yíng)基礎(chǔ)設(shè)施。11.5

優(yōu)勢(shì)公私合作制的典型結(jié)構(gòu)是公共機(jī)構(gòu)設(shè)立獨(dú)立投資項(xiàng)目，提供政策支持，私人部門(mén)投資建設(shè)并負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)管理。相對(duì)于傳統(tǒng)的公共部門(mén)采購(gòu)直接供給公共品和市場(chǎng)供給這兩種模式，該模式具有多主體供給、負(fù)責(zé)機(jī)制的特點(diǎn)，具有帶動(dòng)私人部門(mén)進(jìn)入公共服務(wù)領(lǐng)域的杠桿作用和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的機(jī)制，以及在開(kāi)辟新的資金來(lái)源，提高公共服務(wù)供給的數(shù)量和效率，增加公私部門(mén)的收入等方面的優(yōu)勢(shì)。11.5

結(jié)構(gòu)模式它是根據(jù)當(dāng)?shù)貤l件和政策，對(duì)不同的項(xiàng)目采取不同的配套方案。通過(guò)這種合作形式，合作各方可以達(dá)到與預(yù)期單獨(dú)行動(dòng)相比更為有利的結(jié)果。合作各方參與某個(gè)項(xiàng)目時(shí)，公共部門(mén)并不是把項(xiàng)目的責(zé)任全部轉(zhuǎn)移給私人企業(yè)，而是由參與合作的各方共同承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)公私合作制模式，公共部門(mén)機(jī)構(gòu)更加主動(dòng)而靈活地運(yùn)用私營(yíng)領(lǐng)域的各種優(yōu)勢(shì)，但同時(shí)又能保證各項(xiàng)管理和控制公共項(xiàng)目。在PPP模式下，公私合作建立一個(gè)由私營(yíng)機(jī)構(gòu)投資并運(yùn)營(yíng)的、獨(dú)立的商業(yè)實(shí)體來(lái)進(jìn)行運(yùn)作，在合同約定的框架內(nèi)長(zhǎng)期為公眾提供高質(zhì)量的公共服務(wù)，只有當(dāng)所提供的公共服務(wù)達(dá)到協(xié)議規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，這些私營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的商業(yè)實(shí)體才能夠獲得相應(yīng)的回報(bào)。11.6

范圍總體包括了公共部門(mén)和私人企業(yè)之間就公共項(xiàng)目進(jìn)行合作和融資的全面整體規(guī)劃。這些領(lǐng)域主要包括城市交通、鐵路運(yùn)輸、公路、橋梁、醫(yī)院、學(xué)校、體育場(chǎng)館、監(jiān)獄等。11.7

公私合作制成功合作的先決條件國(guó)際組織、各國(guó)公共部門(mén)和地方公共部門(mén)在公私合作制的經(jīng)驗(yàn)表明：（1）堅(jiān)實(shí)的法律框架；（2）明確的公共部門(mén)職能；（3）能干的執(zhí)行團(tuán)隊(duì)（公私）；（4）透明的規(guī)定程序；（5）科學(xué)的操作方法。11.8

風(fēng)險(xiǎn)公私合作制模式在公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目初期就可以實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分配，公共部門(mén)的承諾減少了私人部門(mén)的融資難度和風(fēng)險(xiǎn)；而私人部門(mén)的介入、公共部門(mén)的選擇性參與及稅收優(yōu)惠、貸款擔(dān)保、有限開(kāi)發(fā)權(quán)等政策優(yōu)惠，有利于降低私人部門(mén)的營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)。所以，該模式突破了公共產(chǎn)品產(chǎn)權(quán)關(guān)系的限制，提高了公共產(chǎn)品供給效率，整個(gè)過(guò)程在公共部門(mén)的控制下運(yùn)行，能有效規(guī)避公共產(chǎn)品由私人壟斷的風(fēng)險(xiǎn)。

第三章

項(xiàng)目談判準(zhǔn)備

海外PPP工程項(xiàng)目談判前，需要首先對(duì)項(xiàng)目東道國(guó)的政治風(fēng)險(xiǎn)、法律狀況、社會(huì)環(huán)境進(jìn)行調(diào)查，然后匯總、分析PPP項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)，再起草和簽署意向書(shū)，完成項(xiàng)目談判的準(zhǔn)備。

第12條【政治風(fēng)險(xiǎn)】

12.1

概念也稱非商業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)，指與東道國(guó)政治、社會(huì)、法律有關(guān)的，人為的，非投資者所能控制的風(fēng)險(xiǎn)。其中，“人為的”是指由東道國(guó)公共部門(mén)的行為產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，包括東道國(guó)公共部門(mén)及公共部門(mén)機(jī)構(gòu)或類似團(tuán)體的積極作為和消極不作為所引起的，通常是給外國(guó)投資者造成不利影響的特別風(fēng)險(xiǎn)。12.2

表現(xiàn)形式政治風(fēng)險(xiǎn)是私人海外直接投資可能遭遇到的一類特別風(fēng)險(xiǎn)，例如：東道國(guó)基于國(guó)家及社會(huì)公共利益的需要，對(duì)外國(guó)投資企業(yè)實(shí)行國(guó)有化、沒(méi)收或征用；或因國(guó)際收支陷于困境，實(shí)行外匯管制，禁止或限制外國(guó)投資者原本利潤(rùn)回回本國(guó)；或因東道國(guó)發(fā)生革命、戰(zhàn)爭(zhēng)、內(nèi)亂等，使外國(guó)投資企業(yè)資產(chǎn)遭受重大損失以致不能經(jīng)營(yíng)。12.3

特征（1）其形成與東道國(guó)公共部門(mén)行為直接相關(guān)。(2)

涉及到東道國(guó)政治和政策的穩(wěn)定性，非投資者所能控制。（3）其存在會(huì)嚴(yán)重影響投資者的安全與利益，同時(shí)也會(huì)影響資本輸出國(guó)的利益。

12．4

類型典型的政治風(fēng)險(xiǎn)包括：匯兌險(xiǎn)、征收險(xiǎn)、戰(zhàn)爭(zhēng)和內(nèi)亂險(xiǎn)、違約險(xiǎn)。不同類型的風(fēng)險(xiǎn)可能重疊，同一投資事故也可能會(huì)產(chǎn)生基于不同風(fēng)險(xiǎn)的求償權(quán)。

（1）外匯險(xiǎn)，也稱匯兌險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移險(xiǎn)、包括貨幣兌換險(xiǎn)和匯出險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)是指東道國(guó)基于國(guó)際收支困難，通過(guò)頒布法律或采取其他措施，禁止或限制外國(guó)投資者將其投資本金或收益兌換成可自由使用的貨幣并轉(zhuǎn)移出東道國(guó)境外，致使外國(guó)投資者遭受損害。

（2）征收險(xiǎn)，即東道國(guó)基于國(guó)家和社會(huì)公共利益的需要，對(duì)外資企業(yè)實(shí)行征用、沒(méi)收或國(guó)有化。

（3）戰(zhàn)亂險(xiǎn)，也稱政治暴亂險(xiǎn)，包括戰(zhàn)爭(zhēng)險(xiǎn)和內(nèi)亂險(xiǎn)，指外國(guó)投資者在東道國(guó)的投資因當(dāng)?shù)匕l(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)等軍事行動(dòng)或內(nèi)亂而遭受損害。

（4）違約險(xiǎn)，是指以東道國(guó)公共部門(mén)對(duì)投資者的毀約或違約，一般以無(wú)法訴諸東道國(guó)司法或仲裁機(jī)構(gòu)解決，或者東道國(guó)或仲裁機(jī)構(gòu)判決或裁決遲延或不能執(zhí)行為條件。（5）其他政治風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：①

遲延支付險(xiǎn)，指投資者因投資所產(chǎn)生的到期債權(quán)，因東道國(guó)停止支付或遲延支付而完全不能得到保證或完全不能受益者；②

營(yíng)業(yè)中斷險(xiǎn)，指由于發(fā)生禁兌事故、征收事故或戰(zhàn)亂事故，投資人投保的某項(xiàng)營(yíng)業(yè)暫時(shí)中斷，從而遭受損失者。第13條【法律狀況】在PPP項(xiàng)目初興起時(shí)，很多國(guó)家沒(méi)有專門(mén)的PPP法律法規(guī)，對(duì)于本國(guó)是否允許使用該模式，各國(guó)的法律規(guī)定也不同。有些國(guó)家的憲法不允許外國(guó)投資商參與重要基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，有些國(guó)家則以個(gè)案的形式批準(zhǔn)立項(xiàng)。此外，稅法以及環(huán)保法規(guī)等均對(duì)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益有直接的、不容忽視的影響。因此，要對(duì)東道國(guó)的法律狀況進(jìn)行調(diào)查。

第14條

【社會(huì)環(huán)境】

由于

PPP項(xiàng)目投資規(guī)模大、時(shí)間跨度長(zhǎng)、參與者之間的關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，必須對(duì)社會(huì)環(huán)境帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)查，整個(gè)項(xiàng)目建設(shè)中，社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)被劃分成國(guó)家、市場(chǎng)和項(xiàng)目三個(gè)層次。14.1

國(guó)家層次主要是政治和宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定性。具體來(lái)說(shuō)，即國(guó)家對(duì)私有或外國(guó)財(cái)產(chǎn)的保護(hù)、國(guó)內(nèi)外貨幣流通交換和貿(mào)易限制，市場(chǎng)規(guī)則改變，以及對(duì)股息、紅利的分配限制規(guī)定等；宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定性與國(guó)家的財(cái)政金融政策有一定的關(guān)系，也與國(guó)家應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的能力有關(guān)。14.2

市場(chǎng)層次建筑市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)包括公司在當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，市場(chǎng)資源的稀缺性，市場(chǎng)規(guī)則的復(fù)雜性，以及公共部門(mén)對(duì)建筑產(chǎn)業(yè)的政策態(tài)度等。14.3

項(xiàng)目層次項(xiàng)目層次的風(fēng)險(xiǎn)專指針對(duì)建筑項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)而言，包括后勤補(bǔ)給的限制，不合理的工程設(shè)計(jì)，現(xiàn)場(chǎng)施工安全，不恰當(dāng)?shù)馁|(zhì)量控制手段和環(huán)境保護(hù)等。

第15條【法律風(fēng)險(xiǎn)的匯總】

PPP項(xiàng)目的一般法律風(fēng)險(xiǎn)和特殊法律風(fēng)險(xiǎn)都需要匯集，然后對(duì)這些法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。如果投資方忽略對(duì)東道國(guó)相關(guān)的法律調(diào)查，結(jié)果會(huì)可能造成無(wú)法得到許可，項(xiàng)目胎死腹中。15.1

一般法律風(fēng)險(xiǎn)比如許可風(fēng)險(xiǎn)；再如，盡管土耳其首先提出BOT概念但是土耳其的法律不允許外國(guó)人擁有土地，直到1994年新的立法允許后PPP項(xiàng)目才得已進(jìn)行。15.2特殊法律風(fēng)險(xiǎn)是指針對(duì)具體行業(yè)或項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)。這類風(fēng)險(xiǎn)需要提前預(yù)判。如歐洲（英法）海底隧道項(xiàng)目中，由于公共部門(mén)對(duì)運(yùn)載火車的安全要求比投資商預(yù)期的高，結(jié)果導(dǎo)致制造成本大大超出預(yù)算,最后申請(qǐng)破產(chǎn)。

第16條【法律風(fēng)險(xiǎn)的分析】

將匯集的法律風(fēng)險(xiǎn)結(jié)合東道國(guó)法律進(jìn)行分析，并對(duì)可能的法律法規(guī)的變更做出恰當(dāng)?shù)念A(yù)測(cè)，在合同中設(shè)計(jì)相應(yīng)的保護(hù)措施。

第17條

【意向書(shū)的起草和簽署】

17.1

工程階段

按照慣例，PPP項(xiàng)目過(guò)程一般可以分為以下幾個(gè)階段：準(zhǔn)備階段、招標(biāo)階段、融資階段、施工階段、運(yùn)營(yíng)階段、移交階段。

17.1.1

準(zhǔn)備階段：籌備工作，項(xiàng)目規(guī)劃，可行性研究，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)與評(píng)估，項(xiàng)目決策，投資融資方案，招投標(biāo)工作，相關(guān)協(xié)議設(shè)計(jì)，開(kāi)工準(zhǔn)備等。

17.1.2

施工階段：開(kāi)工，合同管理，工程造價(jià)控制，工程質(zhì)量管理，工程進(jìn)度控制，施工安全的計(jì)劃、檢查、預(yù)防和保障措施，環(huán)境保護(hù)，項(xiàng)目變更，資金使用，施工技術(shù)，竣工驗(yàn)收等。

17.1.3

運(yùn)營(yíng)階段：運(yùn)營(yíng)準(zhǔn)備工作，生產(chǎn)計(jì)劃，生產(chǎn)能力，設(shè)備運(yùn)行組織，現(xiàn)場(chǎng)工作組織，協(xié)調(diào)工作組織，票務(wù)管理，企業(yè)安全管理制度，設(shè)備安全管理，事故預(yù)防體系，事故處理與調(diào)查，人力資源安全培訓(xùn)，安全法規(guī)執(zhí)行情況，運(yùn)營(yíng)的成本與收益，運(yùn)營(yíng)工作可靠性，項(xiàng)目公司管理模式，顧客滿意度等。

17.2

SWOT評(píng)估

SWOT是對(duì)投資商項(xiàng)目的評(píng)估，即自身的優(yōu)勢(shì)（strength）和劣勢(shì)（weakness），以及當(dāng)前面臨的機(jī)會(huì)（opportunity）和威脅（threat）。

17.3

合作意向書(shū)的簽訂

經(jīng)過(guò)初步磋商，投資方與公共部門(mén)一般會(huì)簽訂合作備忘錄（thememorandumofunderstanding,MOU）或項(xiàng)目意向書(shū)（theletterofintent,LOI）。在這個(gè)兩個(gè)文件中，主要磋商項(xiàng)目合作模式、雙方參與方式、合作期限、穩(wěn)定條款、排他性壟斷條款等主要條款。

第四章

招標(biāo)投標(biāo)

第18條

【投標(biāo)準(zhǔn)備】18.1

招標(biāo)類型分為公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)和協(xié)商招標(biāo)。（1）公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)通過(guò)廣告讓任何有興趣又有資格的法人參與投標(biāo)，在眾多的投標(biāo)人中選取報(bào)價(jià)最低的投資商。公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式具有公開(kāi)和透明等優(yōu)點(diǎn)，為世界銀行、亞洲開(kāi)發(fā)銀行等國(guó)際金融組織和各國(guó)公共部門(mén)所青睞，并廣為應(yīng)用。（2）協(xié)商招標(biāo)與少數(shù)幾個(gè)潛在的投資商協(xié)商談判，選取最佳的投資商。在PPP項(xiàng)目中，由于對(duì)特殊性要求很高，如所需技術(shù)獨(dú)特、項(xiàng)目規(guī)模龐大等，能參加競(jìng)爭(zhēng)的投資商很少，這種情況下適用公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)招標(biāo)方式可能并不能達(dá)到降低價(jià)格、提高效率和提高安全性的目的，因此，協(xié)商談判招標(biāo)的方法是PPP項(xiàng)目常用的方法。

18.2

資格預(yù)審主要包括對(duì)以下資格的預(yù)審：（1）類似項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)；（2）資金來(lái)源和實(shí)力；（3）在公司母國(guó)和項(xiàng)目所在國(guó)的經(jīng)營(yíng)許可證；（4）主要人員的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)；（5）完整的申請(qǐng)資料；（6）母國(guó)公共部門(mén)的支持，如出口信貸等。律師應(yīng)當(dāng)就以上這些事項(xiàng)對(duì)委托人提出法律建議。

18.3

準(zhǔn)備標(biāo)書(shū)律師接受準(zhǔn)備標(biāo)書(shū)的委托，應(yīng)掌握招標(biāo)書(shū)的基本內(nèi)容。資格預(yù)審階段完成后，公共部門(mén)就會(huì)發(fā)布招標(biāo)書(shū)，提出公共部門(mén)對(duì)項(xiàng)目的基本要求（通常是不可談判的），包括項(xiàng)目的規(guī)模、時(shí)間、履行標(biāo)準(zhǔn)、收入性質(zhì)與范圍、（特許權(quán)協(xié)議草案）等。

但是，其中一般都會(huì)包括以下幾點(diǎn)：（1）項(xiàng)目最遲運(yùn)行開(kāi)始時(shí)間；（2）最小和最大項(xiàng)目規(guī)模要求；（3）對(duì)項(xiàng)目發(fā)起人的最低資本金要求；（4）對(duì)項(xiàng)目外匯數(shù)額的最低要求。

第19條

【投標(biāo)】19.1

投標(biāo)要求律師承辦PPP工程項(xiàng)目，應(yīng)建議投資商在決定參與投標(biāo)之前，需要詳細(xì)地解讀和評(píng)估公共部門(mén)的資格預(yù)審公告和招標(biāo)文件，從而做出更為科學(xué)的決策。投資商投標(biāo)決策的參考要素很多，主要包括：行業(yè)范圍、項(xiàng)目建議書(shū)、方案設(shè)計(jì)與批復(fù)情況、環(huán)境影響報(bào)告書(shū)、水土保持方案與批復(fù)、地質(zhì)災(zāi)害及壓覆礦調(diào)查和評(píng)審、建設(shè)與規(guī)劃意見(jiàn)、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的評(píng)估和評(píng)審、土地使用規(guī)劃許可、其他相關(guān)部門(mén)許可與配套、資格審核的相關(guān)要求。

19.2

評(píng)標(biāo)方法

PPP項(xiàng)目的常用評(píng)標(biāo)方法主要有兩種：打分法(pointsapproach)和門(mén)檻法(hurdleapproach).（1）

打分法方法：將評(píng)標(biāo)準(zhǔn)則分為價(jià)格（經(jīng)濟(jì)）和非價(jià)格（技術(shù)）兩大類指標(biāo)，對(duì)各投標(biāo)書(shū)的各指標(biāo)打分，匯總得出總分，總分最高的中標(biāo)。各指標(biāo)還可根據(jù)公共部門(mén)要求的優(yōu)先性或重要性再賦予不同的權(quán)重，得出加權(quán)總分。缺點(diǎn)：各類指標(biāo)的分?jǐn)?shù)和權(quán)重設(shè)定的主觀性比較強(qiáng)，如果設(shè)得不好，總分最高的并不一定是最好的投標(biāo)者，不能實(shí)現(xiàn)PPP項(xiàng)目最強(qiáng)調(diào)的提高效率的目的。（2）

門(mén)檻法方法：將評(píng)標(biāo)準(zhǔn)則分為價(jià)格（經(jīng)濟(jì)）和非價(jià)格（技術(shù)）兩大類指標(biāo)，對(duì)投標(biāo)書(shū)先進(jìn)行非價(jià)格指標(biāo)評(píng)估，拒絕未滿足非價(jià)格指標(biāo)最低要求（即“門(mén)檻”）的投標(biāo)書(shū)，對(duì)滿足的投標(biāo)書(shū)再評(píng)估其價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力。假設(shè)任何滿足非價(jià)格指標(biāo)的投標(biāo)書(shū)可以滿足公共部門(mén)要求，因此價(jià)格最低的最好，故中標(biāo)。優(yōu)點(diǎn)：是可以反映投資商的綜合實(shí)力，同時(shí)可滿足提高項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)效率目標(biāo)的程度（體現(xiàn)在低價(jià)格上），因此世界銀行學(xué)院在基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目融資前沿培訓(xùn)班上大力推薦這種做法。缺點(diǎn)：“非價(jià)格指標(biāo)的最低要求”很難確定，如果確定過(guò)高，能通過(guò)非價(jià)格指標(biāo)評(píng)估的標(biāo)書(shū)有限，可能把好標(biāo)也拒絕了；如果確定得過(guò)低，則過(guò)多的標(biāo)書(shū)能通過(guò)非價(jià)格指標(biāo)評(píng)估，可能不能篩選掉差標(biāo)。19.3

評(píng)標(biāo)要素公共部門(mén)在評(píng)標(biāo)時(shí)特別關(guān)注投標(biāo)書(shū)的要素主要有：（1）

是否最短特許期（考慮技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力/設(shè)備壽命/買回價(jià)/可維護(hù)性）；（2）

是否最低產(chǎn)品/服務(wù)價(jià)格（如電/水價(jià)、過(guò)路/橋費(fèi)）；（3）

是否最佳融資安排/最低融資成本；（4）

分期付款和集中付款的比例是否合適；（5）

收益和貸款/支持貸款的比例是否合適；（6）

是否最大或最早的投資；（7）

保留的原有員工數(shù)是否最多（如已授權(quán)經(jīng)營(yíng)現(xiàn)有的設(shè)施）；（8）

各個(gè)單項(xiàng)指標(biāo)排名是否在投標(biāo)者中考前；（9）

對(duì)特殊問(wèn)題的解決方案是否最佳；（10）是否給投標(biāo)者帶來(lái)其他利益（如節(jié)約外匯/技術(shù)轉(zhuǎn)移/就業(yè)機(jī)會(huì)/培訓(xùn)）。

第20條

【開(kāi)標(biāo)】通過(guò)招投標(biāo)方式從優(yōu)確定投資者的情形下，應(yīng)當(dāng)依據(jù)東道國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法審查整個(gè)招投標(biāo)過(guò)程，特別是對(duì)開(kāi)標(biāo)過(guò)程的真實(shí)性、合法性進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)公證。20．1

概念是指在投標(biāo)活動(dòng)中，由招標(biāo)人主持、邀請(qǐng)所有投標(biāo)人和行政監(jiān)督部門(mén)或公證機(jī)構(gòu)人員參加的情況下，在招標(biāo)文件預(yù)先約定的時(shí)間和地點(diǎn)當(dāng)中對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行開(kāi)啟的法定流程。20.2程序（1）由投標(biāo)人或者其推選的代表檢查投標(biāo)文件的密封情況，也可以由招標(biāo)人委托的公證機(jī)構(gòu)檢查并公證；（2）經(jīng)確認(rèn)無(wú)誤的投標(biāo)文件，由工作人員當(dāng)中拆封；（3）宣讀投標(biāo)人名稱、投標(biāo)價(jià)格和投標(biāo)文件的其他主要內(nèi)容。

第21條【中標(biāo)】經(jīng)過(guò)開(kāi)標(biāo)和評(píng)標(biāo)，招標(biāo)人會(huì)選中中標(biāo)投資商。投資商應(yīng)當(dāng)在要求的時(shí)間內(nèi)與招標(biāo)方簽署特許協(xié)議和相關(guān)文件。逾期會(huì)承擔(dān)法律責(zé)任。

第五章特許協(xié)議的簽署和公共部門(mén)授權(quán)第22條【核心和特殊條款】特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議是公共部門(mén)和項(xiàng)目公司之間簽訂的最重要的合同文件，其內(nèi)容直接影響到項(xiàng)目是否能夠成功。22.1

核心條款一般而言，特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議包含的內(nèi)容主要有：特許權(quán)范圍、特許期限、穩(wěn)定條款、排他壟斷條款、融資、建設(shè)、經(jīng)營(yíng)和維護(hù)、收費(fèi)方式、能源材料、供應(yīng)、移交、合同義務(wù)的轉(zhuǎn)讓、公共部門(mén)采購(gòu)條款等。22.2

特許期限指公共部門(mén)許可發(fā)起人在項(xiàng)目建成后運(yùn)營(yíng)合同實(shí)施的期限，該條款與公共部門(mén)及其用戶的利益密切相關(guān)。22.3

回報(bào)條款或者收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)條款PPP項(xiàng)目的回報(bào)是通過(guò)長(zhǎng)期運(yùn)營(yíng)進(jìn)行的，而且一般是通過(guò)收費(fèi)或者出售公共產(chǎn)品或服務(wù)而實(shí)現(xiàn)的。由于時(shí)間跨度大，加之貨幣的貶值風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等，將回報(bào)條款科學(xué)合法地固定下來(lái)是律師的一個(gè)重點(diǎn)工作。22.4

穩(wěn)定條款主要是保證投資商在項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，不得被征收或國(guó)有化。22.5

排他性壟斷條款PPP項(xiàng)目中一般都會(huì)安排排他性條款，避免項(xiàng)目建成后競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致項(xiàng)目失敗。但是，排他性壟斷條款應(yīng)當(dāng)將壟斷的同行業(yè)排他范圍、非同行排他范圍、地域范圍界定清楚，避免項(xiàng)目失敗。22.6

公共部門(mén)采購(gòu)條款是指在特許協(xié)議中直接規(guī)定，項(xiàng)目建成后公共部門(mén)采購(gòu)的服務(wù)或者產(chǎn)品的數(shù)量和價(jià)格。這種采購(gòu)實(shí)際上是公共部門(mén)與私人部門(mén)合作投入的一種形式。第23條【起草】起草特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議是律師工作的一個(gè)核心部分。特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議的內(nèi)容決定著整個(gè)PPP項(xiàng)目的合法性和可實(shí)施性。最為重要的是，特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議是一個(gè)國(guó)際性的契約安排，雙方當(dāng)事人的地位有著根本不同，談判地位也不一樣。運(yùn)用語(yǔ)言的水平、法律的適用要求都很高，需要反復(fù)推敲，并根據(jù)項(xiàng)目的特點(diǎn)進(jìn)行設(shè)計(jì)。同時(shí)，還要注意保護(hù)好投資商的利益，避免造成巨大損失。第24條【簽署】特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議與國(guó)內(nèi)合同不同，國(guó)內(nèi)合同的雙方當(dāng)事人簽署后就可以生效；PPP項(xiàng)目涉及的面很廣，很多情況需要立法或者政府部門(mén)許可并授權(quán)才可以生效，而且，許可和授權(quán)的部門(mén)必須符合東道國(guó)法律確定的權(quán)力部門(mén)設(shè)定。

第24條

【公共部門(mén)權(quán)利和義務(wù)】24.1

公共部門(mén)的地位在PPP項(xiàng)目中，公共部門(mén)往往充當(dāng)著多重角色，不僅包括特許權(quán)的授予，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行管理、監(jiān)督、檢查等，還包括與私營(yíng)部門(mén)共同成立項(xiàng)目公司，提供資金擔(dān)保、產(chǎn)品或服務(wù)的采購(gòu)、水電供應(yīng)、土地提供、其他基礎(chǔ)設(shè)施提供以及直接立法、宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控以及其他投入支持，如外匯或利率擔(dān)保和稅收優(yōu)惠等。24.2

公共部門(mén)的項(xiàng)目監(jiān)管

一般情況下，東道國(guó)在發(fā)包的時(shí)候就會(huì)規(guī)定一系列項(xiàng)目竣工驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，最關(guān)鍵的幾個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是：質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)、安全標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)這些標(biāo)準(zhǔn)的驗(yàn)收合格，是項(xiàng)目是否可以運(yùn)行的關(guān)鍵。24.2.1

監(jiān)管的目標(biāo)由于自然壟斷性質(zhì)和準(zhǔn)公共物品性質(zhì)容易導(dǎo)致市場(chǎng)失靈，產(chǎn)生效率損失，公共部門(mén)監(jiān)管的目標(biāo)并非是替代市場(chǎng)，而是補(bǔ)救市場(chǎng)失靈。因此，它作為一種基本的制度安排，是從公共利益出發(fā)，對(duì)該種產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)及其績(jī)效等主要方面進(jìn)行直接的公共部門(mén)規(guī)定，如價(jià)格調(diào)整、服務(wù)條件及質(zhì)量標(biāo)注，以及其它一些禁止性的法律限制等。24.2.2

監(jiān)管的原則是盡量借助市場(chǎng)的力量，通過(guò)公共部門(mén)的干預(yù)減少壟斷的影響，如將具有競(jìng)爭(zhēng)性質(zhì)的部分和約定的排他壟斷剝離開(kāi)來(lái)。24.2.3

監(jiān)管的評(píng)價(jià)

對(duì)于公私合營(yíng)項(xiàng)目，監(jiān)管還能引導(dǎo)私營(yíng)部門(mén)承擔(dān)一部分社會(huì)責(zé)任。監(jiān)管體系后評(píng)價(jià)主要是針對(duì)公私合營(yíng)的準(zhǔn)公共項(xiàng)目而言的，主要評(píng)價(jià)范圍在運(yùn)營(yíng)階段，內(nèi)容包括監(jiān)管機(jī)構(gòu)、監(jiān)管手段、監(jiān)管內(nèi)容、監(jiān)管效率等。24.2.4

監(jiān)管體制類型主要有以下等模式：（1）行業(yè)縱向一體化獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)；（2）橫向一體化獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)；（3）綜合部門(mén)下的相對(duì)獨(dú)立監(jiān)管模式。24.2.5

監(jiān)管結(jié)構(gòu)主要有以下等結(jié)構(gòu)形式：（1）監(jiān)管機(jī)構(gòu)+行業(yè)消費(fèi)者協(xié)會(huì)；（2）公共部門(mén)主管部門(mén)的法定機(jī)構(gòu)+環(huán)保機(jī)構(gòu)。24．2.6

監(jiān)管內(nèi)容（1）價(jià)格監(jiān)管（成本加成和價(jià)格上限）；（2）產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量監(jiān)管；（3）安全監(jiān)管；（4）普遍服務(wù)監(jiān)管（普遍服務(wù)強(qiáng)調(diào)在公共事業(yè)領(lǐng)域，企業(yè)有義務(wù)廣泛而公平地提供服務(wù)，一般有交叉補(bǔ)貼、建立專門(mén)的基金和轉(zhuǎn)移支付）；（5）退出監(jiān)管（到期退出及提前退出）。

24.2.7

監(jiān)管形式

有以下等形式：（1）特許權(quán)競(jìng)標(biāo)程序和標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定；（2）合約監(jiān)管；（4）產(chǎn)權(quán)監(jiān)管；（5）行政仲裁和司法裁決；（6）事前監(jiān)管和事后監(jiān)管；（7）內(nèi)部監(jiān)管和外部監(jiān)管。

第25條【項(xiàng)目公司的組建】25.1

特點(diǎn)組建項(xiàng)目公司是為了達(dá)到和項(xiàng)目發(fā)起人分離的目的，其特點(diǎn)為：（1）項(xiàng)目資產(chǎn)的所有權(quán)集中在項(xiàng)目公司一家身上，而非分散在各發(fā)起人在世界各國(guó)的許多公司，便于管理；（2）可以避免在發(fā)起人自身的賬目上記入項(xiàng)目負(fù)債額，從而實(shí)現(xiàn)“資產(chǎn)負(fù)債表外融資”；（3）可以把項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)與發(fā)起人分割開(kāi)來(lái)，使發(fā)起人不因項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)失敗而受太大的牽連；可以享受東道國(guó)給予項(xiàng)目公司的稅收減免優(yōu)惠；（4）有利于投資多元化和利用外國(guó)直接投資，籌集大量資金；（5）便于吸收他人參加項(xiàng)目。在股權(quán)式合資經(jīng)營(yíng)中，如果日后有人愿意加入，不必重新劃分項(xiàng)目資產(chǎn)，只要由項(xiàng)目公司發(fā)行新股票或轉(zhuǎn)讓原有項(xiàng)目公司的股份即可實(shí)現(xiàn)。25.2

股權(quán)設(shè)計(jì)為了更好地管理和運(yùn)作項(xiàng)目，項(xiàng)目發(fā)起人通常會(huì)在項(xiàng)目所在國(guó)成立一個(gè)自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的有限責(zé)任公司，各發(fā)起人投入的資金就成為項(xiàng)目公司的權(quán)益資本/資本金（equity），即股份，利潤(rùn)將按股權(quán)分配。在PPP模式下，公共部門(mén)根據(jù)項(xiàng)目的情況，以融資或入股的形式參與項(xiàng)目公司的組建，但一般比例不會(huì)很大。25.3

組織形式成立一家與項(xiàng)目發(fā)起人分離的項(xiàng)目公司來(lái)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，這是在項(xiàng)目融資中最常見(jiàn)、最普遍的項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)方式。律師應(yīng)當(dāng)知悉下述契約式合營(yíng)中的法人型及股權(quán)式合資經(jīng)營(yíng)共同的特點(diǎn)。25.3.1

契約式合營(yíng)也稱為合作經(jīng)營(yíng)，可分為法人式和非法人式兩種類型。（1）法人式合作經(jīng)營(yíng)：是指合作方組成具有法人資格的合營(yíng)實(shí)體，法律上有起訴/被起訴，設(shè)董事會(huì)作為最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，并以法人的全部財(cái)產(chǎn)為限對(duì)其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。（2）非法人式合作經(jīng)營(yíng)：是指合作方不組成具有法人資格的實(shí)體，各方都是獨(dú)立法人，按合同規(guī)定比例在法律上承擔(dān)責(zé)任，合作方可組成一個(gè)聯(lián)合管理機(jī)構(gòu)，也可委托一方或外聘第三方來(lái)處理日常事務(wù)。25.3.1

股權(quán)式合資經(jīng)營(yíng)：是指由合作方共同組成有限責(zé)任公司，共同經(jīng)營(yíng)，共負(fù)盈虧，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，并按股權(quán)分利潤(rùn)。項(xiàng)目公司作為借款人，將合資企業(yè)的資產(chǎn)作為貸款的實(shí)物擔(dān)保，以項(xiàng)目收益作為償還貸款的主要資金來(lái)源。項(xiàng)目發(fā)起人向放款方提供有限擔(dān)保，有限承擔(dān)項(xiàng)目公司償還債務(wù)的責(zé)任。

第26條

【公共部門(mén)采購(gòu)協(xié)議】26.1

公共部門(mén)的責(zé)任和義務(wù)公共部門(mén)至少承擔(dān)著三重角色的責(zé)任和義務(wù)：（1）規(guī)則的制定者與執(zhí)行者；（2）公共服務(wù)的采購(gòu)者和提供者；（3）公共服務(wù)的監(jiān)管者。在PPP項(xiàng)目中，公共部門(mén)有可能將公共服務(wù)的部分生產(chǎn)職能轉(zhuǎn)移給了私人部門(mén)，此時(shí)，其充當(dāng)?shù)慕巧词遣少?gòu)者，而私人部門(mén)就是供應(yīng)商。作為采購(gòu)方，公共部門(mén)必須遵守合同的約定，履行合同中約定的義務(wù)，信守其承諾。26.2

政府采購(gòu)政府采購(gòu)實(shí)際上是PPP項(xiàng)目的重要合作模式。在公共部門(mén)沒(méi)有直接向項(xiàng)目公司入股或者入股很少的情況下，公共部門(mén)可以通過(guò)預(yù)約采購(gòu)的方式向項(xiàng)目公司投入，比如：采購(gòu)電、醫(yī)療服務(wù)等。26.3

采購(gòu)協(xié)議的簽署和生效

公共部門(mén)采購(gòu)協(xié)議本身是特許協(xié)議的衍生，因此，一般不需要再進(jìn)行審批和授權(quán)，簽署后即可生效。

第27條

【特許經(jīng)營(yíng)權(quán)】特許經(jīng)營(yíng)權(quán)是PPP項(xiàng)目的核心和保證，特許經(jīng)營(yíng)權(quán)無(wú)效或效力不全，必定導(dǎo)致PPP項(xiàng)目失敗。27.1

授權(quán)主體不同國(guó)家的政體不同，授予權(quán)利的公共部門(mén)也不同。在國(guó)際PPP項(xiàng)目中，特許權(quán)授予無(wú)效的情況時(shí)有發(fā)生。因?yàn)镻PP項(xiàng)目一般為大型項(xiàng)目，不管是地域還是人員，涉及的面很廣，只有具有相應(yīng)權(quán)力的公共部門(mén)授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，授權(quán)才有效。一般來(lái)講，授權(quán)主體主要包括一個(gè)國(guó)家的中央政府、授權(quán)的地方政府、授權(quán)的中央政府部門(mén)等。

27.2

授權(quán)對(duì)象特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的授予對(duì)象一般是投資商（私營(yíng)部門(mén)）或者投資商與公共部門(mén)共同成立的項(xiàng)目公司。27.3

授權(quán)范圍包括項(xiàng)目的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)和轉(zhuǎn)讓權(quán)、回報(bào)方式、特許期限、排他壟斷權(quán)等，有時(shí)還授予投資商一些其他權(quán)力。

第28條

【項(xiàng)目建設(shè)及分包】律師應(yīng)當(dāng)掌握項(xiàng)目建設(shè)方面的規(guī)定并提出建議，包括：項(xiàng)目的建設(shè)用地、項(xiàng)目的設(shè)計(jì)要求、承包商的主業(yè)、施工方法、施工技術(shù)、建設(shè)質(zhì)量保證措施、工程的進(jìn)度及工程的延誤等方面的一系列具體規(guī)定。28.1

項(xiàng)目建設(shè)的合同網(wǎng)絡(luò)

PPP項(xiàng)目一般都不會(huì)只有一個(gè)公司建設(shè)完成，而往往是發(fā)揮各個(gè)公司的優(yōu)勢(shì)，共同建設(shè)，采取的方式是分包。因?yàn)镻PP項(xiàng)目復(fù)雜，項(xiàng)目分包將會(huì)涉及到施工、材料供應(yīng)、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等，最后形成一系列的招投標(biāo)合同網(wǎng)絡(luò)。28.2

承包商承包商主要負(fù)責(zé)項(xiàng)目的工程設(shè)計(jì)和建設(shè)，通常會(huì)與項(xiàng)目公司簽訂固定價(jià)格的EPC總承包合同。

28.3

承購(gòu)商

為了保證項(xiàng)目的成功，使項(xiàng)目建成后有足夠的現(xiàn)金流用于還本付息并獲得利潤(rùn)，項(xiàng)目公司會(huì)在項(xiàng)目談判階段，確定產(chǎn)品或服務(wù)的承購(gòu)商，并簽訂協(xié)議，來(lái)減少或分散項(xiàng)目的市場(chǎng)需求風(fēng)險(xiǎn)。

28.4

供應(yīng)商

供應(yīng)商包括原材料供應(yīng)商和設(shè)備供應(yīng)商等，其收益主要來(lái)源于供應(yīng)合同，對(duì)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益不太關(guān)心。因此，項(xiàng)目公司通常將供應(yīng)合同作為決策手段之一，例如，設(shè)備的供應(yīng)一般與貸款捆綁在一起，一方面放貸方可以為本國(guó)企業(yè)開(kāi)辟國(guó)外市場(chǎng)，另一方面借款方可以獲得出口信貸等優(yōu)惠貸款。

第29條

【項(xiàng)目融資】29.1

融資事項(xiàng)

PPP項(xiàng)目耗資巨大，動(dòng)輒幾十億元的投入，而投入往往是多個(gè)金融機(jī)構(gòu)共同或者聯(lián)合融資。因此，律師應(yīng)當(dāng)掌握項(xiàng)目的融資事項(xiàng)有：融資方式、利率計(jì)算、資金來(lái)源、股權(quán)融資、項(xiàng)目融資等。29.2

融資各方29.2.1

放貸方/債權(quán)人一般來(lái)講，采用PPP的項(xiàng)目中，項(xiàng)目的貸款額較大，放貸方/債權(quán)人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)很大，經(jīng)常采用辛迪加（Syndicate）貸款，即由多家銀行組成一個(gè)銀團(tuán)對(duì)項(xiàng)目貸款，可以由來(lái)自不同國(guó)家的銀行組成，從而降低項(xiàng)目的政治風(fēng)險(xiǎn)。29.2.2

借款方/債務(wù)人多數(shù)情況下，借款方/債務(wù)人就是項(xiàng)目公司，以實(shí)現(xiàn)有限追索。但是有些時(shí)候，借款方可以不僅僅是項(xiàng)目公司。項(xiàng)目的融資和實(shí)施受到很多因素的影響，如果項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)收入無(wú)法償還貸款（又稱為先天不足項(xiàng)目），但該項(xiàng)目確實(shí)迫切需要，通常的解決辦法就是由東道國(guó)公共部門(mén)承擔(dān)一定數(shù)量的貸款。在這種情況下，借款方也就包括了東道國(guó)公共部門(mén)。另外，承包商、運(yùn)營(yíng)商、供應(yīng)商和用戶（如電廠/水廠的產(chǎn)品承購(gòu)者）都可能成為獨(dú)立的借款方并參與到項(xiàng)目公司中。29.2.3

擔(dān)保方采用項(xiàng)目融資的項(xiàng)目都具有投資大、時(shí)間長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大等特點(diǎn)，需要一個(gè)合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制。因此，項(xiàng)目公司通常要求供應(yīng)商、承包商、運(yùn)營(yíng)商、承購(gòu)上等參與者提供有力的擔(dān)保，從而轉(zhuǎn)移項(xiàng)目公司所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。29.2.4保險(xiǎn)商PPP模式的巨大資金數(shù)額及未來(lái)許多難以預(yù)料的不利因素，要求項(xiàng)目的各個(gè)參與者準(zhǔn)確地認(rèn)定面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)需要為它們投保，因此，保險(xiǎn)商成為分擔(dān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的重要一方。

第30條【項(xiàng)目建成后評(píng)價(jià)】

PPP項(xiàng)目后評(píng)價(jià)是指對(duì)建設(shè)期完全結(jié)束，已經(jīng)處于穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)期的PPP項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)狀況、實(shí)施過(guò)程、效益、影響、可持續(xù)性、運(yùn)營(yíng)效率、監(jiān)管體系、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、伙伴關(guān)系、特許權(quán)狀態(tài)等進(jìn)行的全面、系統(tǒng)、客觀的分析。30.1

后評(píng)價(jià)目的通過(guò)對(duì)項(xiàng)目活動(dòng)實(shí)踐的檢查評(píng)價(jià)和分析總結(jié)，確定項(xiàng)目是否在逾期狀態(tài)和可控范圍內(nèi)。并通過(guò)及時(shí)有效的信息反饋，為實(shí)施運(yùn)營(yíng)中出現(xiàn)的問(wèn)題提出改進(jìn)措施，同時(shí)也為項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)中后期的發(fā)展和公司合作狀況提出建議，從而達(dá)到成功實(shí)施公私合營(yíng)項(xiàng)目的目的。

30.2

后評(píng)價(jià)主體

30.2.1PPP項(xiàng)目的項(xiàng)目參與方和利益關(guān)聯(lián)方眾多，項(xiàng)目參與方一般包括公共部門(mén)、發(fā)起人、項(xiàng)目公司、銀行、施工承包商、材料供應(yīng)商、保險(xiǎn)公司、顧問(wèn)公司，可能會(huì)有項(xiàng)目產(chǎn)品購(gòu)買方、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)承包商等。

30.2.2

項(xiàng)目利益關(guān)聯(lián)者除參與方外還包括項(xiàng)目影響區(qū)域內(nèi)項(xiàng)目產(chǎn)品的使用者和非使用者等。一般來(lái)講，為保證后評(píng)價(jià)的獨(dú)立性、有效性和客觀性，評(píng)價(jià)者不帶有任何主觀色彩，也不應(yīng)該只為某個(gè)利益主體服務(wù)。理論上這可以通過(guò)一個(gè)假想的第三方來(lái)實(shí)現(xiàn)，這個(gè)假想的第三方與一般意義上的第三方有一定差別。30.3

后評(píng)價(jià)角度這是與項(xiàng)目后評(píng)價(jià)原則緊密相關(guān)的，不同的評(píng)價(jià)角度所對(duì)應(yīng)的評(píng)價(jià)目標(biāo)和評(píng)價(jià)結(jié)果都不相同。對(duì)于PPP項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，為保證評(píng)價(jià)結(jié)果的有效性，應(yīng)該從全社會(huì)的角度來(lái)評(píng)價(jià)，而不帶有任何項(xiàng)目參與者利益的色彩。但實(shí)際上，評(píng)價(jià)角度在很大程度上是由評(píng)價(jià)主體所決定的，這說(shuō)明現(xiàn)實(shí)中也很難保證完全從中立的角度去評(píng)價(jià)PPP項(xiàng)目。

30.4

后評(píng)價(jià)時(shí)點(diǎn)

一般來(lái)說(shuō)，PPP項(xiàng)目可分為四個(gè)發(fā)展階段，即準(zhǔn)備階段、招標(biāo)階段、融資階段和實(shí)施階段。這與一般建設(shè)項(xiàng)目并無(wú)本質(zhì)區(qū)別，所以后評(píng)價(jià)時(shí)點(diǎn)也是在項(xiàng)目進(jìn)入穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)期（即達(dá)到項(xiàng)目設(shè)計(jì)能力）后進(jìn)行。第31條【項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)】項(xiàng)目經(jīng)過(guò)驗(yàn)收后，公共部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)頒發(fā)運(yùn)營(yíng)許可證和相關(guān)授權(quán)，以保證項(xiàng)目的正常運(yùn)營(yíng)。31.1

特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議執(zhí)行項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)按照特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議及相關(guān)合約進(jìn)行運(yùn)營(yíng)，自負(fù)盈虧。項(xiàng)目收費(fèi)方式、收費(fèi)額度、收費(fèi)期間均按照特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議進(jìn)行。項(xiàng)目驗(yàn)收合格且移交給項(xiàng)目公司后，項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)按照特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議的約定進(jìn)行維護(hù)和保養(yǎng)等。31.2

項(xiàng)目收益項(xiàng)目建成后，一般由運(yùn)營(yíng)商（可能是項(xiàng)目公司的一個(gè)股東）運(yùn)營(yíng)和維護(hù)，投入使用后所產(chǎn)生的項(xiàng)目收益，即現(xiàn)金流入，將用來(lái)支付運(yùn)營(yíng)成本、還本付息、稅收和盈利分紅。按照貸款合同和特許期協(xié)議等，項(xiàng)目所有現(xiàn)金收益將進(jìn)入岸外代理賬號(hào)，以利于公共部門(mén)、銀行等監(jiān)督項(xiàng)目資金的適用和避免外匯風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目收益的使用是有一定順序的，依次為：運(yùn)營(yíng)和維護(hù)費(fèi)，保險(xiǎn)費(fèi)，折舊費(fèi)，貸款利息，稅，貸款本金，股東分紅。

第32條

【項(xiàng)目移交】一般來(lái)講，PPP項(xiàng)目中，有的會(huì)在特許協(xié)議中約定，特許經(jīng)營(yíng)期限屆滿，投資商或項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)將公用設(shè)施項(xiàng)目移交給公共部門(mén)。但是，也有一些PPP項(xiàng)目，特許協(xié)議并沒(méi)有約定特許期限屆滿而需要將項(xiàng)目移交給公共部門(mén)，而是規(guī)定了政府公共長(zhǎng)期采購(gòu)服務(wù)的低廉價(jià)。

第六章?tīng)?zhēng)議解決第33條【國(guó)際投資爭(zhēng)議】

國(guó)際投資爭(zhēng)議或稱外國(guó)投資爭(zhēng)議，是指外國(guó)私人直接投資關(guān)系中的爭(zhēng)議，具體說(shuō)就是外國(guó)私人投資者（個(gè)人或公司）同東道國(guó)公共部門(mén)（或其機(jī)構(gòu)）或企業(yè)、個(gè)人因外國(guó)私人直接投資問(wèn)題而發(fā)生的爭(zhēng)議。至于資本輸出國(guó)與資本輸入國(guó)之間因保護(hù)外國(guó)私人投資（主要是基于雙邊投資條約）所發(fā)生的爭(zhēng)議，嚴(yán)格講，不屬于投資爭(zhēng)議，因?yàn)樗鼈冎g關(guān)系不是私人直接投資關(guān)系，而是因外國(guó)投資爭(zhēng)議所引起的一種國(guó)家之間爭(zhēng)議即國(guó)際公法爭(zhēng)議。當(dāng)然，東道國(guó)與外國(guó)私人投資者之間的爭(zhēng)議也可以通過(guò)兩國(guó)之間加以解決。

33.1

分類投資爭(zhēng)議可分為內(nèi)外國(guó)私人投資者之間的爭(zhēng)議和外國(guó)私人投資者同東道國(guó)公共部門(mén)之間的爭(zhēng)議。外國(guó)私人投資者同東道國(guó)公共部門(mén)之間的爭(zhēng)議；基于契約所引起的爭(zhēng)議和非直接基于契約所引起的爭(zhēng)議。32.2

解決投資爭(zhēng)議方法的規(guī)定33.2.1

契約規(guī)定即由投資者雙方在它們的投資契約中規(guī)定解決爭(zhēng)議的方法。

33．2.2國(guó)內(nèi)法規(guī)定具體又分為東道國(guó)國(guó)內(nèi)法上的規(guī)定和資本輸出國(guó)國(guó)內(nèi)法上的規(guī)定，前者規(guī)定解決本國(guó)公共部門(mén)或法人、自然人同外國(guó)投資者之間的爭(zhēng)議的方法，后者規(guī)定解決本國(guó)海外投資者同東道國(guó)之間爭(zhēng)議的方法。但主要是前一種規(guī)定，目前已為許多發(fā)展中國(guó)家所用。33.2.3

雙邊條約規(guī)定目前，大多數(shù)由兩國(guó)間訂立的雙邊投資保護(hù)或保證協(xié)定都規(guī)定有解決投資爭(zhēng)議的方法。33.2.4

多邊條約規(guī)定這主要是指1965年的《解決國(guó)家與他國(guó)國(guó)民之間投資爭(zhēng)議公約》。此外，1994年生效的《北美自由貿(mào)易協(xié)定》設(shè)專章對(duì)投資者與國(guó)家之間投資爭(zhēng)議的解決做了規(guī)定，在國(guó)際上也產(chǎn)生了較大影響。

第34條

【國(guó)際投資爭(zhēng)議的解決方法】34.1協(xié)商或談判解決協(xié)商（廣義上包括談判）解決是指爭(zhēng)議發(fā)生后，由爭(zhēng)議雙方當(dāng)事人直接接觸，進(jìn)行磋商，在分清是非、消除誤會(huì)、明確責(zé)任的基礎(chǔ)上，以自愿為原則，相互作出一定程度的讓步。在雙方當(dāng)事人都認(rèn)為可以接受的情況下，達(dá)成和解協(xié)議，使?fàn)幾h的事項(xiàng)得到解決，也叫和解解決。34.1.1

特點(diǎn)手續(xù)簡(jiǎn)單方便、靈活、節(jié)省時(shí)間，更重要的是因?yàn)閰f(xié)商解決是在當(dāng)事人雙方互諒互讓的友好氣氛中進(jìn)行，不傷害雙方感情，有利于合作關(guān)系的進(jìn)一步發(fā)展。34.1.2

原則（1）自愿的原則。協(xié)商必須是基于雙方的自愿而進(jìn)行的，任何一方都有權(quán)拒絕協(xié)商或終止協(xié)商，而根據(jù)法律或合同規(guī)定采用其他解決爭(zhēng)議。

（2）平等互利、協(xié)商一致的原則。在協(xié)商過(guò)程中，應(yīng)堅(jiān)持各方地位平等，在充分協(xié)商、平衡利益、意思表示一致的基礎(chǔ)上達(dá)成協(xié)議，任何一方不得采用脅迫、欺詐、誘騙的手段，是對(duì)方勉強(qiáng)或被迫結(jié)束自己的片面要求.（3）合法的原則，雙方協(xié)商達(dá)成的協(xié)議必須符合法律規(guī)定，否則無(wú)效。法律規(guī)定必須執(zhí)行的事項(xiàng)或不允許以合同條款更改的事項(xiàng)、當(dāng)事人就不能通過(guò)協(xié)商方法來(lái)變更這種規(guī)定。34.1.3

方式協(xié)商除了可由當(dāng)事人就解決爭(zhēng)議舉行專門(mén)的會(huì)談進(jìn)行磋商外，還可以利用當(dāng)事人共同組成的享有機(jī)構(gòu)進(jìn)行。就合營(yíng)企業(yè)各方面的爭(zhēng)議而言，實(shí)踐中可以在合營(yíng)企業(yè)的董事會(huì)（或類似的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)）內(nèi)進(jìn)行，因董事會(huì)通常是由合營(yíng)各方的代表組成的。34.1.4

協(xié)議形式爭(zhēng)議當(dāng)事人通過(guò)協(xié)商取得一致意見(jiàn)后，應(yīng)制作書(shū)面協(xié)議，這種書(shū)面協(xié)議依照有關(guān)法律確定其法律效力。34.2

東道國(guó)當(dāng)?shù)鼐葷?jì)指外國(guó)投資者在東道國(guó)依其國(guó)內(nèi)法設(shè)立的司法機(jī)構(gòu)（即法院）、行政機(jī)構(gòu)或仲裁機(jī)構(gòu)中，依照東道國(guó)的程序法和實(shí)體法尋求救濟(jì)，解決爭(zhēng)議。簡(jiǎn)稱當(dāng)?shù)鼐葷?jì)（localremedy）。東道國(guó)當(dāng)?shù)鼐葷?jì)具體包括司法救濟(jì)和行政救濟(jì)。34.2.1

適用范圍既適用于東道國(guó)公共部門(mén)同外國(guó)私人投資者之間的爭(zhēng)議解決，也適用于東道國(guó)企業(yè)同外國(guó)私人投資者之間的爭(zhēng)議解決。但在國(guó)際法上，東道國(guó)當(dāng)?shù)鼐葷?jì)專指適用于解決外國(guó)人與東道國(guó)國(guó)家之間爭(zhēng)議的一種救濟(jì)方式。34.2.2

適用原則東道國(guó)對(duì)本國(guó)境內(nèi)發(fā)生的投資爭(zhēng)議享有當(dāng)然的管轄權(quán)，有權(quán)要求爭(zhēng)議當(dāng)事人通過(guò)當(dāng)?shù)鼐葷?jì)尋求解決。這是東道國(guó)當(dāng)?shù)鼐葷?jì)適用的一條基本原則。除非東道國(guó)法律另有規(guī)定或其公共部門(mén)明確表示同意，外國(guó)私人投資者是不可以將其同東道國(guó)公共部門(mén)之間的爭(zhēng)議直接提交國(guó)際或國(guó)外解決的，如外交保護(hù)、外國(guó)法院訴訟以及國(guó)際仲裁等。從國(guó)際上看，各國(guó)原則上都不否認(rèn)當(dāng)?shù)鼐葷?jì)的可實(shí)用性，都不承認(rèn)投資爭(zhēng)議當(dāng)然隸屬于國(guó)際關(guān)系啊。不過(guò)，在實(shí)踐中，各國(guó)都比較靈活地適用當(dāng)?shù)鼐葷?jì)，特別是把當(dāng)?shù)鼐葷?jì)同國(guó)際仲裁有機(jī)地結(jié)合在一起適用。34．3

外國(guó)法院訴訟主要是指由外國(guó)投資者單方面的東道國(guó)以外國(guó)家的法院對(duì)東道國(guó)提起訴訟，以求獲得對(duì)己有利的解決。34.4

外交保護(hù)由投資者本國(guó)公共部門(mén)代表投資者通過(guò)外交途徑向東道國(guó)提起國(guó)際請(qǐng)求，兩國(guó)公共部門(mén)之間或是通過(guò)外交談判或是通過(guò)國(guó)際私法訴訟（即通過(guò)國(guó)際法院）解決。34.5

國(guó)際仲裁包括利用一般的國(guó)際商事仲裁和專門(mén)的投資仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。

第35條

【國(guó)際商事仲裁】35.1國(guó)際商事仲裁的概念國(guó)際商事仲裁，是指專用于解決國(guó)際商事交易中爭(zhēng)議的仲裁。1895年《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)國(guó)際商事仲裁示范法》對(duì)“商事”的廣義解釋為“應(yīng)給予廣義的解釋以便覆蓋產(chǎn)生于所有具有商事性質(zhì)關(guān)系的事項(xiàng)，而不論這種關(guān)系是否為契約關(guān)系。具有上述性質(zhì)的關(guān)系包括（但不限于）下列交易：任何提供或交換商品或勞務(wù)的貿(mào)易交易銷售協(xié)議；商事代表或代理；租賃；工程建造；咨詢；涉及；許可；投資；融資；銀行業(yè)；保險(xiǎn)；開(kāi)采協(xié)議或特許權(quán)；合營(yíng)企業(yè)或其他形式的工業(yè)或商業(yè)合作；客貨的航空、海洋、鐵路或公路運(yùn)輸?！?5.3

仲裁解決投資國(guó)際爭(zhēng)議的法律依據(jù)

法律依據(jù)包括雙方共同選擇的法律和諸如專門(mén)解決投資爭(zhēng)議的《華盛頓公約》等有關(guān)國(guó)際商事仲裁公約。

35.4

國(guó)際仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁規(guī)則35.4.1組織形式分為臨時(shí)仲裁庭和常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)兩種。提交臨時(shí)仲裁庭進(jìn)行的仲裁稱為臨時(shí)仲裁，提交常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行的仲裁稱為常設(shè)機(jī)構(gòu)仲裁。35.4.2

仲裁程序規(guī)則主要分為四種：（1）是常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)本身指定的規(guī)則；（2）某些非仲裁機(jī)構(gòu)的國(guó)際組織制定的示范規(guī)則；（3）是當(dāng)事人或臨時(shí)仲裁庭設(shè)計(jì)的臨時(shí)規(guī)則；（4）一些有關(guān)國(guó)際商事仲裁的國(guó)際條約及國(guó)內(nèi)法含有仲裁程序的規(guī)定。

35.4.3

主要國(guó)際仲裁機(jī)構(gòu)35.4.3.1瑞典斯德哥爾摩商會(huì)仲裁員（SCC）該院仲裁規(guī)則受瑞典仲裁法支配，主要特點(diǎn)是：（1）該院無(wú)統(tǒng)一的仲裁人名單，當(dāng)事人可以指定任何國(guó)家的公民為仲裁人，但須同當(dāng)事人無(wú)利害關(guān)系；（2）首席仲裁人或獨(dú)立仲裁人須由仲裁院任命；（3）在當(dāng)事人缺少法律選擇時(shí)，仲裁庭按瑞典沖突法的規(guī)定，適用對(duì)爭(zhēng)議的實(shí)質(zhì)和合同有最密切聯(lián)系的法律。

35.4.3.2

美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)（AAA）每年處理大量的民商案件，其收案范圍很廣，從國(guó)際經(jīng)貿(mào)爭(zhēng)議，到勞動(dòng)爭(zhēng)議、消費(fèi)者爭(zhēng)議、證券爭(zhēng)議，無(wú)所不包。與此相似，美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)有許多仲裁規(guī)則，分別運(yùn)用于不同類型的爭(zhēng)議。為解決國(guó)際商事?tīng)?zhēng)議，美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)制定了《國(guó)際仲裁規(guī)則》（2001年10月1日修訂并生效）。

35.4.3.3

倫敦國(guó)際仲裁院（LCIA）受理爭(zhēng)議雙方自愿提交的仲裁案，也受理法院轉(zhuǎn)交的商事仲裁案件。仲裁院備有仲裁員名冊(cè)，除非當(dāng)事人另有約定，仲裁工作一般由1名仲裁員進(jìn)行。仲裁院的仲裁受英國(guó)法律和法院的干預(yù)較大。自1979年英國(guó)修訂仲裁法后，這種狀況有所改變。1996年英國(guó)又頒布新的仲裁法，進(jìn)一步強(qiáng)化了自由仲裁的政策。根據(jù)該法，倫敦國(guó)際仲裁院制定了新的仲裁規(guī)則，自1998年1月1日起開(kāi)始實(shí)施。35.4.3.4

亞洲及遠(yuǎn)東經(jīng)濟(jì)委員會(huì)商事仲裁中心位于泰國(guó)曼谷，由聯(lián)合國(guó)亞洲及遠(yuǎn)東經(jīng)濟(jì)委員會(huì)設(shè)置，其仲裁規(guī)則也由該委員會(huì)制定，用以處理本地區(qū)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易爭(zhēng)議案件。35.4.3.5

亞非法律咨詢委員會(huì)地區(qū)仲裁中心指由亞非法律咨詢委員會(huì)在亞非地區(qū)設(shè)立的若干常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)，主要有發(fā)展中國(guó)家所管理。這些仲裁中心的的目標(biāo)是：（1）促進(jìn)亞非地區(qū)的國(guó)際商事仲裁；（2）與現(xiàn)有仲裁機(jī)構(gòu)合作并為其提供幫助；（3）幫助實(shí)現(xiàn)臨時(shí)仲裁尤其是分局《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)仲裁規(guī)則》進(jìn)行的臨時(shí)仲裁；（4）促進(jìn)仲裁裁決的執(zhí)行；（5）提供本中心掌握下的仲裁。35.4.3．6

美洲國(guó)家商事仲裁委員會(huì)負(fù)責(zé)處理北美和中、南美洲國(guó)家間的商事仲裁案件，訂有自己的仲裁規(guī)則。34.4.3.7

解決投資爭(zhēng)議國(guó)際中心（ICSID）根據(jù)1965年《解決國(guó)家與他國(guó)國(guó)民間投資