案件檢查的基本方法

PAGEPAGE17案件檢查的方法和技巧案件的基本工作要求1、制定周密的初核方案《中國共產黨紀律檢查機關案件檢查工作條例》第十條規(guī)定：“紀檢機關對反映、舉報和控告黨員或黨組織嚴重違反黨章、黨紀的問題，經分管紀檢室的書記或常委批準，進行初步核實”。按照這一規(guī)定，確定初核后，首先應擬定初核工作方案。包括：初核的主要問題、工作的重點、調查組的組成、找哪些單位和個人調查了解哪些問題、注意事項等內容。2、選配適當?shù)恼{查人員根據(jù)不同的案件，選配不同的調查人員。如調查經濟案件特別是需要查找賬目的案件，就要選擇有財務、審計知識的人員參加。也可協(xié)調有關部門調專業(yè)的財務、審計人員參加調查組。對外取證時，可協(xié)調檢察部門參加。如需使用“兩規(guī)”時，特別注意選擇政治素質好、責任心強的同志參加。再就是遵守回避原則。3、爭取被調查對象所在單位和黨組織的支持黨的紀檢監(jiān)察機關在同級常委和上級黨委雙重領導下進行工作。案件檢查工作政策性強、牽扯面廣，這就要求辦案人員取得有關黨組織的有效支持，以便更好的開展工作。4、選準突破口查辦案件能否抓住要害問題，是決定辦案工作速度快慢效果大小，整個案件能否成功的關鍵。因此，每查一起案件，必須做到全面分析案情，綜合所有線索，從中找出全案鏈條中最薄弱的環(huán)節(jié)，對關健人員重點突破。一是選擇矛盾關系加以突破。取證難是突破案件的普遍難題，特別是經濟案件。一對一，行賄者不愿說，受賄者不愿供，要打破這種局面，首先要了解他們之間可能存在的矛盾關系，他們既有攻守同盟的一面，又有親疏遠近之分，不可能是鐵板一塊。所以我們要充分研究他們之間的矛盾關系加以利用，使案件得以突破。二是選準利害關系加以突破，有的涉案人員或知情人，不同程度地參與了違法違紀活動，或得到過一定好處，他們之間存在著一定的利益關系。一般來說，在案件中處于從屬地位，起次要作用，對問題和后果起次要責任者，都不愿意與案件中的重要責任者承擔同樣大的風險，經過做工作比較容易突破。這種人思想上壓力較大，怕影響自己的前程，因此他們對調查采取推拖、回避的態(tài)度，有的甚至出假征。對這樣的人要動之以情、曉之以理，進行批評開導，促其放下包袱轉變態(tài)度。辦案中要善于捕捉這種利害關系，突破他們之間的攻守同盟，取得必要的證據(jù)。三是抓住重點環(huán)節(jié)加以突破。查辦經濟案件，查帳與查物是基本的，也是重要的環(huán)節(jié)，許多嚴重的經濟違法違紀案件，往往是通過查閱有關賬目和落實物品數(shù)量、去向等發(fā)現(xiàn)和突破的。5、要以快制勝有很多案件由于沒有重視以快制勝的時間性，貽誤戰(zhàn)機，從而也失去了查辦的良機，甚至明知道有問題，也不了了之。因此，在辦案中要把握時機，要突出一個“快”字，通常的做法是：(1)快速出擊。搶在當事人前面，在其未及時準備的情況下開展查證工作。(2)快速布防。即在同一時間，對同一事件的不同當事人同時出擊，分別接觸談話、詢問，連續(xù)作戰(zhàn)，不給當事人以喘息之機。(3)快速取證。往往取證遲一步就可能前功盡棄，先一步則柳暗花明。要注意兩點：一是，談完話后必須形成談話筆錄，形成證言材料。這樣做避免其思想反復，也能提高取證的速度。二是，如果后來的證言和前面出具的證言不一致，有矛盾，要讓被調查對象說明理由，記入證言。否則難以作為定性、定案的證據(jù)。證據(jù)問題是案件的最本質的問題，既是辦案人員要掌握的關鍵問題，也是違紀者害怕揭露的要害問題。因此，涉案人員一方面在主觀上拖延時間，不想供。另一方面，又在爭取時間和機會，千方百計訂立攻守同盟，銷毀或轉移證據(jù)。這就需要在調查中采取靈活的方法和運用巧妙的對策，準確把握有力時機，在快速取證上下功夫。一是要力爭做到取證工作做在訂立攻守同盟之前雖然攻守同盟并不是牢不可破，但是違紀者走在取證之前，必將給查辦案件工作帶來周折和難題。因此要充分利用聯(lián)合辦案的優(yōu)勢，分而治之，同時突破，使違紀者措手不及。二是力爭做到取證工作做在違紀者毀證之前。一些經紀違紀者，為了逃避黨紀國法的制裁，總量采取各種方法來銷毀證據(jù)。所以要抓住被查的有力時機為全案的突破奠定基礎。被查工作開始，取證工作也就開始，決不能被查中問問情況，不搞取證。調查不取證，等于給違紀者先送了信號。三是力爭做到取證工作做在串供和制造為證之前。為避免串供，應及時采取同時分別出擊取證的辦法，采取果斷措施將有關資料同時凍結封存，使違紀者失去做手腳的機會和條件。6、調查取證中要抓住主要矛盾一個違紀者的問題，特別是涉及經濟上的違紀問題往往不是單一的，在諸多線索和問題中，通常有一個或幾個是主要的，一般應從線索清楚，易于查清的問題入手，一方面容易突破，另一方面，便于打速決戰(zhàn)。取得事半功倍的效果。如果我們在又不好查、又不能為定案起主要依據(jù)的問題上糾纏，勢必浪費時間，浪費人力，貽誤戰(zhàn)機。7、先清外圍、后攻堡壘清了外圍，有時堡壘就會出現(xiàn)不攻自破的局面。辦案策略是否對頭，對能否及時突破案件至關重要。所以要具體情況具體分析，一般來說，對于重大經濟案件，金額巨大、關系復雜，涉及面廣的，必須采取穩(wěn)內掃外的策略，首先要穩(wěn)住對方，掃清外圍；然后把握戰(zhàn)機，步步為營，由外向內，逐步突破。8、堅持政策攻心，搞好教育分化紀檢部門辦案，更有自身的優(yōu)勢，更能充分發(fā)揮黨組織的約束力、思想政治工作的威力和黨的政策的感召力。這種優(yōu)勢對于突破經濟案件是十分有力的。辦案實踐告訴我們，任何違法違紀問題都不是孤立的，總是存在著方方面面的聯(lián)系，會留下蛛絲馬跡，不可能瞞天過海，被檢查人、合伙人也各有不同心理，這些人內心都是恐懼的、矛盾的。只要我們摸清這些人的不同心理狀態(tài)，發(fā)揮政治威力、政策威力、輿論威力，有的放矢的做好分化教育工作，應能沖垮他們的心理防線，使其交待問題。第一、指出問題形成壓力。查辦經濟案件，向被調查人指出所反映的問題，講清利害，施加一定的壓力很有必要。它可以從一定程度上清除當事人的頑抗和僥幸心理，為當事人留下講清問題的機會，促其交待問題。第二、運用政策打消顧慮。所謂顧慮，實際上就是一個“怕”字，有的怕受到追究，有的怕斷了財路，毀了前途，還有的怕連累了親威朋友等待。這是當事人普遍存在的心理障礙。解決這個問題最有效的辦法就是向他們講清政策規(guī)定，給其以希望。第三、虛實相間，突破防線。這是詢問當事人常用的也是有效的方法之一。當事人處于一種被動的地位內心比較緊張，對組織上究竟掌握了他多少問題，心中沒底，對辦案人員每句發(fā)問的真正目的把握不準，往往有時不自覺的交待了真實情況，所以，如果詢問得法，往往能取得意想不到的效果。第四、案例示范，指明出路。案例是活生生的教材，違法違紀者對其真實性深信不疑，運用案例對當事人進行教育，指明出路，引導他們采取正確的態(tài)度，效果十分明顯。第五、反復施加壓力，反復進行取證。對于確有問題的當事人和重要情況的知情人，如遇有抵賴和提供假情況的，就反復施加壓力，反復進行取證。因為，違紀者在心理上都設有一道防線，在沒有壓力的情況下，這道防線是不會撤掉的，只有經過復雜的思想斗爭，心理矛盾達到一定程度后才會崩潰。也只有在心理防線崩潰后，才能說出真實情況，講清自己和別人的問題。9、要做好充分的準備工作在辦案過程中，特別是在與被調查人、知情人談話之前，要列出詳細的談話提綱。明確做哪方面的工作，問幾個什么具體問題，注意些什么事項，向被調查人、知情人宣布哪些紀律等等。談話中要一個一個問題的詳細詢問，把時間、地點、過程、責任等情節(jié)問清楚，問完一件再問一件。這樣在技術上便于做筆錄，切忌東問一句、西問一句，這個問題一句、那個問題一句的亂問。詢問人和記錄人一定要配合默契，記住關鍵點、關鍵話才能形成較完善的證言材料。10、必須在法律和黨章規(guī)定的范圍內活動黨內的案件檢查工作必須在法律和黨章規(guī)定的范圍內活動。嚴禁用違反黨章和國家法律的行為對待黨員。在檢查黨員違紀案件時，不準用司法機關的手段，不準侮辱人格，不準指供、誘供、逼供等。二、談話中的方法和技巧1、響思想情緒的方法（1）消除對立。對立情緒，在被調查人中普遍的存在著，是影響被調查人供述的主要障礙。消除對立要摸清產生對立情緒的原因。首先我們要認真執(zhí)行政策，對于執(zhí)行政策有偏差的要立即糾正，其次要認真貫徹“懲前毖后，治病救人”的方針，尊重被調查人的人格，使其感到主要人員調查人員確實為了教育挽救他，在認識、意志和感情上同時發(fā)生轉變，這樣一般都可以使對立面情緒得到緩解。對立情緒不是單一的心理現(xiàn)象，一般都伴有僥幸、抵觸的心理現(xiàn)象。因此，要消除對立情緒，就需要同時解決這些消極的心理現(xiàn)象，要注意技巧和方法的綜合運用。（2）造成緊張。在談話中，常常有這種現(xiàn)象，被調查人僥幸心理嚴重，自己認為防守嚴密，表現(xiàn)出輕松自信，沒有思想壓力，有的甚至態(tài)度惡劣，無視調查人員。對這種情況，調查人員應在被調查人狂妄自信缺乏防備的情況下，使其思想緊張起來。可以突然出示有一定份量的證據(jù)，這種出乎被調查人意料之外的舉動，會很快造成被調查的緊張，使其茫然無措，應付不了所出示的證據(jù)，使得被調查人既搞不清他的哪些錯誤暴露了，也無法馬上用編造的謊言欺騙調查人員，狂妄自信的氣焰和僥幸心理必然要有所收斂和轉變。在此基礎上，調查人員不應放松而，是進一步指出其錯誤的嚴重性和惡劣態(tài)度的不良后果。應當說明的是，造成緊張應保持在正常的限度之內，既法規(guī)條規(guī)允許的范圍之內和不超越心理機制所能承受的壓力界線。（3）減輕壓力。在談話中，被調查人因為懼怕懲處，進行過頂撞、抵賴或說過謊話，或者是由于談話的氣氛、環(huán)境異常等因素加大被調查的壓力，表現(xiàn)的過于緊張和驚恐。在這種關狀態(tài)下被調查人或矢口否認，或拒絕回答問題。出現(xiàn)這種情況，調查人員要通過一定的方式，緩和談話的氣氛和談話的語調，減慢談話的速度，或改善談話的環(huán)境，暫避開實質性問題，使雙方先實現(xiàn)心理上的接觸，建立起共同談話的基礎，使其對調查人員產生一定的信任感，消除雙方的心理隔閡，此時調查人員要抓住時機，再輔之于其他方法技巧，就會使談話取得進展。（4）加快談話速度。對于那些閱歷豐富，能言善辯的被調查人，加快談話速度以至達到緊追不舍的地步是必要的。這種辦法的實質在于，一方面調查人利用自己的主動地位，把主動權掌握在自己手中，利用事先準備好的一連串問題或判斷，將被調查編好的供詞壓下去，不讓他把謊言講出來，避免因此造成談話僵局。另一方面，在快速提出問題的情況下，被調查人被迫接受這種速度就會無暇周密考慮和拖延回答，不能深思熟慮的去編造謊言。加快問話速度和頻率是“造成緊張”的方法之一。（5）減緩談話速度。有時放慢談話的速度更為有利，因為在某種情況下，被調查人企圖加快速度，用籠統(tǒng)的供述跳過某些核心問題或主要情節(jié)，而達到掩蓋錯誤或包庇同案人的目的。在這種情況下，調查人不要被動的順應被調查人供述的速度，而是要及時打斷被調查人籠而統(tǒng)之的答話，減緩談話速度，深追細問，責令被調查人的回答不得偏離問話的實質內容，迫使被調查人對關鍵細節(jié)詳細供述，有時被調查人急于逃避談話，試圖用挑逗調查人員發(fā)火或激起調查人員煩躁情緒的方法，加劇談話的緊張氣氛，求得談話草草結束。這時調查人員應首先控制自己的情緒，發(fā)揮更大的耐心和堅韌力，用減緩談話速度的方法，來減弱急于逃脫談話的情緒，有時效果是很明顯的。（6）出其不意。對于那些僥幸心理嚴重，防御嚴密，或早已編好供述的被調查人，調查人驟然提出一個與以前談話毫無聯(lián)系，而被調查人又意想不到的問題，或者突然出示一個證據(jù)。這種方法就會打亂被調查人編造和準備好的對答，因此不能迅速找到對答的步驟，利用這種方法的目的，不僅僅在于讓被調查人承認一二個錯誤，而是改變他的情緒，打破他的自信感和防御計劃，使其心理上的抗拒力崩潰，這樣就為談話順利進行打開突破口。2、分散注意力的方法（1）自由交談。這是一種分散注意力的有效方法。主要用于對談話感到壓抑，思想壓力比較大的被調查人。這種人用緘默寡語，或矢口否認的方法對付談話，不和調查人員過多的交談和爭論，以免言多語失。對此，調查人員要停止正面強攻或對實質問題的提問，先緩和談話氣氛，改變談話的威嚴方式，再根據(jù)被調查人的個性特點，或從其愿意交談的方面入手，在較緩和的氣氛中進一步加深心理接觸，使其對調查人員的信任感增強，壓抑感減小，使其在不知不覺中順從或接受調查人員的談話。這種情況的出現(xiàn)標志著被調查人的戒已有所解除，注意力已被分散。此時，調查人員要巧妙地、不動聲色地把談話逐步引向實質問題。當調查人員認為實質問題或被調查人的“缺口”暴露，就可以轉入直接追問違法違紀事實的階段。(2)聲東擊西。有些被調查人既想逃避責任，拒不供認，又想表現(xiàn)自己“態(tài)度”老實，總想和調查人員糾纏在一些次要問題上，或承認一些次要情節(jié)時表現(xiàn)的很誠懇，妄想把談話引入歧途，“聲東擊西”的方法，就是利用被調查人的這一特點，將計就計，使其產生錯覺?！奥晼|擊西”的方法在實施中，可以分為兩個階段。一是“示假而隱真”，既“聲東”階段，在談話中，調查人員要煞有介事地向次要問題發(fā)動進攻，隱蔽主攻方向，使其產生錯覺或思想麻痹，覺察不出調查人員的真實意圖。第二階段，表現(xiàn)攻此，實則攻彼，既“擊西”階段。當調查人員確認通過“聲東”已引起被調查人注意力的轉移，而且看準被調查人的防御已出現(xiàn)漏洞，便要立即扭轉鋒芒，直取其要害，使被調查人猝不及防。當被調查人察覺時，敗局已無法挽回。成功的運用“聲東擊西”的方法技巧，關鍵是“聲東擊西”的真實目的。其次是“擊西”的時機抓的要準，提前了則時機不成熟，觸動不了其要害，若被調查人察覺到調查人員的真實目的，會立即回縮，調查人員再重新布置，發(fā)動攻勢，也難于奏效。（3）四面出擊。這是一種使被調查人摸不著頭腦，抓不住談話規(guī)律的戰(zhàn)術技巧。有些被調查人為了逃避懲處，想把每個問題都隱瞞住，其心理總是處于高度緊張狀態(tài)?！八拿娉鰮簟钡姆椒?，就是針對這種心理狀態(tài)使用的。在運用這種方法時，要精心選擇出擊點使被調查人猜想不到調查人員針對的是哪一個問題。談話問題要轉的突然，使其忙于應付，完全處于被動之中，造成顧此失彼，防不勝防的局面?！八拿娉鰮簟钡慕Y果，使被調查人對這個問題剛剛緊張起來，又被另一個問題分散了注意力，很難集中精力進行防御。這里，調查人員要及時打出過硬的證據(jù)，首先攻下他一條比較要害的錯誤，這樣就會從精神上擊垮其防御能力。運用“四面出擊”的方法要注意兩點：一是必須區(qū)分對象，不能對任何做全面防御的被調查人都使用，特別是對那些閱歷豐福，職務較高，頭腦精明，甚至有幾套反調查、反談話本領的被調查人使用時，不但不能奏效，反而會造成攻不破、放不下的局面。二是保持進攻的節(jié)奏感。攻擊點的不斷轉移，不是隨心所欲毫無目的的，而是每一個問題都要使其注意力有所分散。也只有在其注意力無法集中時，他的漏洞、矛盾才會暴露。3、使被調查人形成一定觀念的方法（1）造成錯覺。錯覺是由于某種原因引起的對客觀事物的不正確的知覺。這里所說的錯覺，是指被調查人在一定心理狀態(tài)影響下，對調查人員的問話產生的判斷推理上的錯誤。在談話中，被調查人為掩蓋或減輕責任，總量希望達到某種愿望或不愿出現(xiàn)某種結果，在這種心理狀態(tài)下，調查人員向被調查人輸入一定量的信息。這時被調查人就會根據(jù)所獲得的信息，進行錯誤的推理判斷，從而形成錯覺。這種錯誤觀念的形成，往往是由于被調查人個人的主觀意愿在思維中起了決定性的作用。在談話中，調查人員是可以利用調查人某些愿望或不希望的結果等，憑借證據(jù)中的某個情節(jié)和過程，用巧妙的問話使其產生錯覺。要說明的是制造假象，決不允許違反政策，對被調查人使用引誘的欺騙手段，關鍵是制造假象、造成其錯覺的事實、情節(jié)、過程、證據(jù)都必須是真實的。這里最重要的不是調查人員輸出信息的本身，而是在這個信息影響下被調查人根據(jù)自己的愿望所做出的思維推理，而不是外在力量趨使的非法逼供、誘供和騙供。（2）連續(xù)使用證據(jù)。在談話中，有些被調查對自己錯誤的隱蔽深信不疑，認為紀檢機關掌握不了證據(jù)，不管調查人員如何做工作，仍然頑固地進行抵抗。為了打破被調查人的自信，最有效的辦法就是辦案人員針對被調查人的一個或幾個錯誤，選擇一些直接或間接的證據(jù)，連續(xù)、猛烈地向被調查人“打”過去，即“排炮式”的使用證據(jù)，這樣會給被調查人強烈的刺激，即使他故作鎮(zhèn)靜，內心也會產生巨大壓力，自信感消除，恐懼情緒上升，并會迅速對自己的防御進行重新評價。“調查人員并不是不掌握我的錯誤”的新觀念隨之形成，引起是承認錯誤還是繼續(xù)頑抗的新的動機斗爭。運用這種方法的目的就在于讓被調查人樹立新的觀念，引起新的動機斗爭。但這并不是結束，調查人員要抓住這個時機，有效地進行攻心，使其原有的觀念徹底消除，為其如實承認錯誤打開通道。（3）揭露謊言。謊言是被調查人逃避責任，對抗談話的最基本手段。揭露謊言，則使其對抗失去最起碼的效能。揭露謊言最重要的是揭的要準，即掌握確實的證據(jù)，對被調查的不同情況和掌握的證據(jù)情況，選擇不同時機，或是在其撒謊之初，就迎頭痛擊；或是在其“表演”精彩時，將其從“興頭”上打下去；或是讓其謊言全部講出，己收不回去時，再從整體上進行揭露。這三種時機雖然會在被調查人心理上產生不同的反映，但其作用是相同的，即被調查人會形成這樣的關念；“靠撒謊是混不過去的，調查人員是不容被欺騙的。”謊言被揭露后，不能給其喘息之機，應繼續(xù)使用其他方法技巧，把被調查人引導到如實承認錯誤上來。（4）跳躍發(fā)問。有一些被調查人對紀檢監(jiān)察機關并不陌生，甚至接觸較多，熟悉我們的談話方法。并善于抓調查人員的弱點。他們所制定的防御計劃有詳細的對抗步驟，甚至能預測調查人員要問些什么內容，怎樣發(fā)問，他們應該怎樣回答等詳細方案。對于這樣的被調查人，如果采用常規(guī)的方法，很難打破他們的防線。跳躍發(fā)問的方法，正是打消被調查人這種觀念，破壞其防御的有力措施之一。這種方法的運用，是在摸清被調查人的防御計劃和自信心的情況下進行的。調查人員可以不動聲色地進行常規(guī)問話的過程中突然跳過其防線，直取其尚未防御的要害問題。這種發(fā)問以證據(jù)為王牌，不容被調查人置疑。這樣被調查人心理會頓時混亂，無言以對，陷入被動境地。運用這種方法的關鍵，是對被調查人防御體系結構摸的要準。發(fā)問跳躍的幅度和時機要適當。使其出乎意料之外,感到防御已不起作用。（5）引而不發(fā)。在談話中，常常有這種情況：調查人員綜合被調查人各方面情況進行分析，感到被調查人除了我們掌握的錯誤之外，還有其他錯誤，而被調查人又輕一不肯就范。“引而不發(fā)”原指拉開弓不射箭。我們把它的含意引申為一種方法，這種方法的模式是：調查人員發(fā)出一種信息，讓被調查人明顯的意識到己掌握了他的證據(jù)，但又不清楚具體掌握了他那一條證據(jù)，使他感覺到不承認錯誤又混不過去，又不知道承認哪一條錯誤，最后被迫只得把問題全部供述出來。“引而不發(fā)”是使被調查人產生一種既“明顯意識到……，又不完全清楚……”的觀。要使被調查人產生“明顯意識到錯誤已明顯被掌握，又清楚掌握錯誤的具體內容”這樣一種觀念，可以從以下幾個方面做工作：首先，對被調查人錯誤的數(shù)量和性質要判斷準確。其次，調查人員的問話要沉著、堅定，使其感到調查人員是胸有成竹的，不追出他的錯誤是不肯罷休的。再次，“引而不發(fā)”不是虛張聲勢，調查人員所設計的問話是以確實的證據(jù)為基礎，而發(fā)問的指向卻是被調查人隱瞞錯誤的方面。“引而不發(fā)”的作用，是使被調查人認識到調查人員不是沒有證據(jù)，而是給其從輕處理的機會。由于這種方法是原則的提出問題，具體內容較少，使被調查人無法猜出調查人員掌握了他什么和多少問證據(jù)，因此，對被調查人有較大的威懾作用。(4)、針對被調查人個性施加影響的方法第一點，喚起榮譽感。有的被調查人是相當一級領導干部，有些曾經是優(yōu)秀共產黨員、先進工作者，甚至堤勞模，要這些人榮譽感尚未完全泯滅。在紀檢監(jiān)察機關立案調查后，容易產生絕望、悲觀沮喪的心理，為了顧及自己的名聲、地位和前途，常常進行盲目對抗。喚起榮譽感是克服他們消極心理傾向的一個有效辦法。在談話中，要針對每一個被調查人的具體情況，善于利用他們尚未泯滅的榮譽感進行工作。在指出