證券投資基金習(xí)題

單選1、證券投資基金是一種實(shí)行組合投資、專業(yè)管理，利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的(A)投資方式。

A.集合

B.集資

C.聯(lián)合投資

D.合作2、基金將眾多投資者的資金集中，并委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)了其(A)的特點(diǎn)。

A.集合理財(cái)

B.組合投資

C.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

D.分散風(fēng)險(xiǎn)3、基金所募集的資金在法律上具有獨(dú)立性，由選定的基金托管人保管，并委托(A)進(jìn)行股票、債券分散化的組合投資。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.投資咨詢公司

D.證券公司4、我國目前只能由依法設(shè)立的(B)擔(dān)任基金管理人。

A.基金發(fā)起人

B.基金管理公司

C.基金托管銀行

D.基金投資者5、(B)在基金運(yùn)作中具有核心作用。

A.基金份額持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金咨詢機(jī)構(gòu)6、在契約型基金中，（D）是規(guī)定基金當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件。A、基金法B、證券法C、公司法D、基金合同7、依據(jù)(B)的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金。

A.基金管理人

B.運(yùn)作方式

C.基金托管人

D.法律形式8、證券投資基金在美國被稱為(B)。

A.證券投資信托基金

B.共同基金

C.信托產(chǎn)品

D.單位信托基金9、封閉式基金的交易價(jià)格主要受(C)的影響。

A.投資基金規(guī)模大小B.上市公司質(zhì)量

C.二級市場供求關(guān)系D.投資時(shí)間長短10、關(guān)于股票基金說法正確的是(B)。

A.投資風(fēng)險(xiǎn)小，回報(bào)率低

B.適合長期投資

C.無法抗御通貨膨脹

D.投資于短期金融工具11、基金資產(chǎn)(D)以上投資于債券的為債券基金。

A.40％

B.60％

C.90％

D.80％12、不追求取得超越市場表現(xiàn)基金是(B)。

A.公募基金

B.被動型基金

C.積極成長基金

D.靈活配置基金13、在本國募集資金并投資于本國證券市場的證券投資基金為(B)。A.離岸基金B(yǎng).在岸基金C.歐洲基金D.國際基金

14、(A)是指以追求資本增值為基本目標(biāo)，較少考慮當(dāng)期收入的基金，主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象。

A.增長型基金B(yǎng).混合型基金C.平衡型基金D.收入型基金15、(C)對基金的分紅、已實(shí)現(xiàn)收益、未實(shí)現(xiàn)收益都加以考慮，因此是最能有效反映基金經(jīng)營成果的指標(biāo)。

A.標(biāo)準(zhǔn)差

B.貝塔值

C.凈值增長率

D.持股集中度16、(C)通過對基金買賣股票頻率的衡量，可以反映基金的操作策略。

A.持股集中度

B.凈值增長率

C.基金股票周轉(zhuǎn)率

D.標(biāo)準(zhǔn)差17、債券基金的波動性通常要(C)股票基金，因此常常被投資者認(rèn)為是收益、風(fēng)險(xiǎn)適中的投資工具。

A.等于

B.大于

C.小于

D.不確定18、貨幣市場基金以(C)為投資對象。

A.股票

B.債券

C.貨幣市場工具

D.其他證券投資基金19、貨幣市場基金可以投資于剩余期限小于(D)的債券。

A.180天B.365天C.367天D.397天20、混合基金的風(fēng)險(xiǎn)(A)股票基金，預(yù)期收益則要()債券基金。

A.低于，高于

B.高于，低于

C.低于，低于

D.高于，高于22、保本基金通常將大部分資金投資于(D)。

A.股票

B.衍生金融工具

C.貨幣市場工具

D.與保本期一致的債券24、基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長制度，督察長由(B)聘任，并對其負(fù)責(zé)。

A.股東會

B.董事會

C.董事長

D.總經(jīng)理25、在我國，基金管理公司采取的組織形式是(A)。

A.有限責(zé)任公司

B.股份有限公司

C.合伙制

D.合作制26、基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高且不低于(B)的股東。

A.20％

B.25％

C.33％

D.50％27、(A)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。

A.投資管理業(yè)務(wù)

B.基金募集與銷售業(yè)務(wù)

C.基金行政業(yè)務(wù)

D.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)28、(A)是指公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

A.成本效益原則

B.有效性原則

C.獨(dú)立性原則

D.相互制約原則29、(D)是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)。

A.總經(jīng)理B.董事會

C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會D.投資決策委員會29、我國基金托管人由(C)批準(zhǔn)的商業(yè)銀行擔(dān)任。

A.中國證監(jiān)會

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會和中國人民銀行

D.中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會30、(C)是基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段。

A.簽署基金合同階段

B.基金募集階段

C.基金運(yùn)作階段

D.基金終止階段32、(B)是指執(zhí)行基金管理人的投資指令，辦理基金名義的資金往來。

A.資產(chǎn)保管

B.資金清算

C.資產(chǎn)核算

D.投資運(yùn)作監(jiān)督33、基金(D)是指基金托管人對基金管理人出具的資產(chǎn)負(fù)債表、基金經(jīng)營業(yè)績表、基金收益分配表、基金凈值變動表等報(bào)表內(nèi)容進(jìn)行核對的過程。

A.賬務(wù)復(fù)核

B.頭寸復(fù)核

C.資產(chǎn)凈值復(fù)核

D.財(cái)務(wù)報(bào)表復(fù)核34、基金托管人主要通過托管業(yè)務(wù)獲取的托管費(fèi)收入與托管規(guī)模成(A)。

A.正比

B.反比

C.線性關(guān)系

D.凸性35、(C)按照規(guī)定對基金管理公司的會計(jì)核算進(jìn)行復(fù)核，()負(fù)責(zé)將復(fù)核后的會計(jì)信息對外披露。

A.基金管理公司，基金托管人

B.基金管理公司，中國結(jié)算公司

C.基金托管人，基金管理公司

D.基金托管人，中國結(jié)算公司52、以下不是證券投資基金營銷特殊性的是(C)。

A.專業(yè)性

B.服務(wù)性

C.有形性

D.適用性37、(B)的主要任務(wù)是使客戶在需要的時(shí)間和地點(diǎn)獲得產(chǎn)品。

A.促銷

B.渠道

C.代銷

D.傳銷38、基金產(chǎn)品線的(A)，即一家基金管理公司所擁有的基金產(chǎn)品的大類是多少。

A.寬度

B.高度

C.長度

D.深度39、基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于(B)年。

A.10

B.15

C.20

D.2540、(A)是基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)的起點(diǎn)，它從根本上決定著基金產(chǎn)品的內(nèi)部結(jié)構(gòu)。

A.確定具體的目標(biāo)客戶

B.確定擬納入的股票

C.發(fā)現(xiàn)具有發(fā)展?jié)摿Φ氖袌?/p>

D.挖掘其他基金的優(yōu)點(diǎn)40、基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的(C)按一定的原則和方法進(jìn)行重新估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程。

A.全部資產(chǎn)B.凈資產(chǎn)

C.全部資產(chǎn)及所有負(fù)債D.負(fù)債41、下列不屬于基金投資風(fēng)格分析的是(B)。

A.持倉集中度分析B.持倉結(jié)構(gòu)分析

C.持倉股本規(guī)模分析D.持倉成長性分析42、下列與基金有關(guān)的費(fèi)用不能從基金財(cái)產(chǎn)中列支的是(A)。

A.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)B.基金管理人的管理費(fèi)

C.基金托管人的托管費(fèi)D.銷售服務(wù)費(fèi)43、分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額是指將應(yīng)分配的(D)折算為等值的新的基金份額進(jìn)行基金分配。

A.期末未分配利潤

B.期末可供分配利潤

C.應(yīng)付利潤

D.凈利潤44、基金管理人需至少(A)公告1次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。

A.每周B.每日C.每月D.每年45、基金管理人需在基金份額發(fā)售的(C)日前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。

A.1B.2C.3D.546、基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告，體現(xiàn)了基金信息披露的(D)。

A.真實(shí)性原則B.準(zhǔn)確性原則C.完整性原則D.及時(shí)性原則47、管理人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前(D)日公告大會的召開時(shí)間、會議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

A.5B.10C.15D.3048、基金獲準(zhǔn)上市的，應(yīng)在上市日前(B)個(gè)工作日，將基金份額上市交易公告書登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。

A.2B.3C.5D.750、基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)(A)審批。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會

C.證券交易所

D.國家工商管理局51、基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于(C)，且不得少于董事會人數(shù)的()。

A.1人，1／3B.2人，1／4C.3人，1／3D.3人，1／253、基金托管人的專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動超過(C)時(shí)，托管人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)公告書，并報(bào)中國證監(jiān)會備案。

A.10％

B.20％

C.30％

D.40％54、在每季結(jié)束后(C)個(gè)工作日內(nèi)，在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報(bào)告。

A.5

B.10

C.15

D.3055、開放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起(C)日內(nèi)，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說明書摘要登載在指定報(bào)刊上。

A.30

B.35

C.45

D.6056、中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起(C)個(gè)月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

A.4

B.5

C.6

D.1256、中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部的主要職能包括(A)。

A.負(fù)責(zé)涉及基金行業(yè)的重大政策研究

B.草擬或制定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則

C.對有關(guān)基金的行政許可項(xiàng)目進(jìn)行審核

D.全面負(fù)責(zé)對基金管理公司、基金托管行及基金代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)管57、基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起(B)個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

A.3

B.6

C.9

D.1258、以下屬于資產(chǎn)配置基本方法的是(B)。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制法

B.情景綜合分析法

C.橫界面法

D.市場有效法59、情景綜合分析法的預(yù)測期間在(B)年左右。

A.2～4B.3～5C.2～5D.3～460、以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略是建立在否定(D)的基礎(chǔ)之上。

A.有效市場

B.半強(qiáng)式市場

C.強(qiáng)式有效市場

D.弱式有效市場61、道氏理淪認(rèn)為(B)。

A.開盤價(jià)是最重要的價(jià)格

B.收盤價(jià)是最重要的價(jià)格

C.買入價(jià)是最重要的價(jià)格

D.賣出價(jià)是最重要的價(jià)格62、預(yù)期理論假定對未來短期利率的預(yù)期可能影響(A)。

A.遠(yuǎn)期利率

B.即期利率

C.平均利率

D.中短期平均利率63、在資產(chǎn)配置基本方法中，(A)假定未來與過去相似，以長期歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，根據(jù)過去的經(jīng)歷推測未來的資產(chǎn)類別收益。

A.歷史數(shù)據(jù)法

B.歷史觀察法

C.系列數(shù)據(jù)法

D.情景分析法64、積極型股票投資戰(zhàn)略的目標(biāo)是(C)。

A.實(shí)現(xiàn)平均收益

B.實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利潤

C.挑選價(jià)值低估股票超越大盤

D.以上都不正確65、道氏理論認(rèn)為市場波動具有(C)。

A.2種趨勢

B.4種趨勢

C.3種趨勢

D.5種趨勢66、完全預(yù)期理論認(rèn)為，水平的收益率曲線意味著短期利率會在未來(D)。

A.上升

B.下降

C.無關(guān)

D.保持不變67、完全預(yù)期理論認(rèn)為，下降的收益率曲線意味著市場預(yù)期短期利率水平會在未來(B)。

A.上升

B.下降

C.無關(guān)

D.保持不變68、擇時(shí)能力是基金經(jīng)理對(B)的預(yù)測能力。

A.市場風(fēng)險(xiǎn)

B.市場總體走勢

C.市場收益

D.個(gè)別證券走勢69、具有擇時(shí)能力的基金經(jīng)理能夠在(C)。

A.市場高漲時(shí)提高基金組合的β值，市場低迷時(shí)也提高基金組合的β值

B.市場高漲時(shí)降低基金組合的β值，市場低迷時(shí)降低基金組合的β值

C.市場高漲時(shí)提高基金組合的β值，市場低迷時(shí)降低基金組合的β值

D.市場高漲時(shí)降低基金組合的β值，市場低迷時(shí)提高基金組合的β值多選題1、基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括(ABC)。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)

B.注冊登記機(jī)構(gòu)

C.律師事務(wù)所和會計(jì)師事務(wù)所

D.基金評級公司2、契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要表現(xiàn)在(ABC)。

A.法律主體資格不同

B.投資者的地位不同

C.基金的營運(yùn)依據(jù)不同

D.投資人不同3、證券投資基金主要的當(dāng)事人有（BCD）。A.基金代銷商B.基金投資人C.基金管理人D.基金托管人4、下面關(guān)于基金的說法，正確的是(ABCD)。A.基金托管人保管基金

B.基金管理人管理基金

C.基金投資者購買基金

D.中介或代理機(jī)構(gòu)服務(wù)基金5、貨幣市場基金面臨的風(fēng)險(xiǎn)有(ABCD)。

A.利率風(fēng)險(xiǎn)

B.購買力風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.流動性風(fēng)險(xiǎn)

6、債券基金與單一債券的區(qū)別主要表現(xiàn)為(ACD)。

A.債券基金的收益不如債券的利息固定

B.債券基金可以確定一個(gè)準(zhǔn)確的到期日

C.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難以預(yù)測

D.所承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)不同

7、申ETF與LOF的區(qū)別有(ABCD)。

A.申購、贖回的標(biāo)的不同

B.基金投資策略不同

C.對申購、贖回限制不同

D.申購、贖回的場所不同8、股票基金所面臨的投資風(fēng)險(xiǎn)主要包括(ABD)。

A.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.委托代理風(fēng)險(xiǎn)

D.管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

9、申請募集基金應(yīng)提交的主要文件包括(ABCD)等。

A.募集基金的申請報(bào)告

B.基金合同草案

C.基金托管協(xié)議草案

D.招募說明書草案10、基金募集期限屆滿，開放式基金滿足以下(AB)的要求，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。

A.基金募集份額總額不少于2億份

B.基金募集金額不少于2億元人民幣

C.基金份額持有人的人數(shù)不少于300人

D.基金份額持有人的人數(shù)不少于1000人11、因(ABCD)原因?qū)е碌幕鸱墙灰走^戶需向基金銷售網(wǎng)點(diǎn)申請辦理。

A.繼承

B.司法強(qiáng)制執(zhí)行

C.捐贈

D.經(jīng)注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況12、ETF份額申購、贖回的原則有(ABC)。

A.申購、贖回采用份額申購、份額贖回

B.申購、贖回ETF的申購對價(jià)、贖回對價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價(jià)

C.中購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N

D.申購、贖回采用金額申購、份額贖回13、基金管理公司的主要股東應(yīng)該具備的條件有(AB)。

A.具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好

B.注冊資本不低于3億元人民幣

C.持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整的會計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善

D.最近2年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰14、基金管理人的主要職責(zé)有(ACD)。

A.依法募集基金

B.安全保管基金資產(chǎn)

C.召集基金份額持有人大會

D.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)15、公司治理的基本原則包括(ABC)。

A.公司獨(dú)立運(yùn)作原則

B.強(qiáng)化制衡機(jī)制原則

C.維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性原則

D.股東利益最大化原則16、董事會審議下列(ABD)事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過2／3以上的獨(dú)立董事通過。

A.公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易

B.聘請或者更換會計(jì)師事務(wù)所

C.公司管理的基金季度報(bào)告

D.公司和基金審計(jì)事務(wù)

17、基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循(AC)。

A.健全性原則和有效性原則

B.適當(dāng)控制原則

C.相互制約原則

D.成本效益原則

18、基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)是(ABC)。

A.保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念

B.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效益

C.確?；?、公司財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

D.確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展19、以下關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說法，正確的有(ABC)。

A.是獨(dú)立于管理人、托管人的固有財(cái)產(chǎn)

B.基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)

C.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵消

D.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)可以相互抵消20、交易所交易資金清算流程包括(ABCD)。

A.接收交易數(shù)據(jù)

B.制作清算指令

C.執(zhí)行清算指令

D.確認(rèn)清算結(jié)果21、基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)履行(ABCD)的原則。

A.健全性

B.有效性

C.獨(dú)立性

D.審慎性22、內(nèi)部環(huán)境控制主要包括(ACD)。

A.建立科學(xué)的決策程序、高效的業(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)、健全的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)

B.加強(qiáng)對宣傳推介材料制作和發(fā)放的控制

C.建立包括基金產(chǎn)品、投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力、運(yùn)營操作等在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)評估體系

D.建立健全內(nèi)部授權(quán)控制體系23、為找到和實(shí)施適當(dāng)?shù)臓I銷組合，基金銷售機(jī)構(gòu)要進(jìn)行市場營銷的(ABCD)。

A.分析

B.計(jì)劃

C.設(shè)計(jì)

D.控制24、常見的基金產(chǎn)品線類型有(ABC)。

A.水平式

B.垂直式

C.綜合式

D.單一式25、基金促銷組合的要素包括(ABCD)。

A.人員推銷

B.廣告促銷

C.營業(yè)推廣

D.公共關(guān)系26、基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)包含的重要信息輸入有(ABC)。

A.客戶需求信息

B.投資運(yùn)作信息

C.產(chǎn)品市場信息

D.市場總體狀況27、基金產(chǎn)品定價(jià)需要考慮的因素包括(ABCD)。

A.基金產(chǎn)品的類型

B.市場環(huán)境

C.客戶特性

D.渠道特性28、基金銷售宣傳的內(nèi)容必須真實(shí)、準(zhǔn)確，并需符合的規(guī)定有(ABCD)。

A.不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏

B.不得登載單位或者個(gè)人的推薦性文字

C.應(yīng)對基金的證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測

D.不得詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金代銷機(jī)構(gòu)，或者其他基金管理人募集或管理的基金29、基金資產(chǎn)估值需考慮的因素包括(ACD)。

A.估值頻率

B.交易時(shí)間

C.價(jià)格操縱及濫估問題

D.估值方法的一致性及公開性30、估值錯誤的處理包括(ABD)。

A.基金管理公司應(yīng)制定估值及份額凈值計(jì)價(jià)錯誤的識別及應(yīng)急方案，當(dāng)估值或份額凈值計(jì)價(jià)錯誤實(shí)際發(fā)生時(shí)，基金管理公司應(yīng)立即糾正

B.當(dāng)錯誤達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的0.25％時(shí)，基金管理公司應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

C.當(dāng)錯誤達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的0.5％時(shí)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告、通報(bào)基金托管人

D.基金管理公司和托管銀行因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任31、對不存在活躍市場的投資品種進(jìn)行估值(ABCD)。

A.應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值

B.運(yùn)用估值技術(shù)得出的結(jié)果，應(yīng)反映估值日在公平條件下進(jìn)行正常商業(yè)交易所采用的交易價(jià)格

C.采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)盡可能使用市場參與者在定價(jià)時(shí)考慮的所有市場參數(shù)

D.應(yīng)通過定期校驗(yàn)，確保估值技術(shù)的有效性32、證券投資基金的費(fèi)用主要包括(ABCD)。

A.托管費(fèi)、管理費(fèi)

B.申購費(fèi)、贖回費(fèi)

C.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)

D.信息披露費(fèi)33、在基金運(yùn)作過程中直接從基金資產(chǎn)中支付的費(fèi)用有(CD)。

A.申購費(fèi)

B.贖回費(fèi)

C.管理費(fèi)

D.托管費(fèi)34、基金進(jìn)行利潤分配時(shí)，會導(dǎo)致(BD)。

A.基金份額凈值上升

B.基金份額凈值下降

C.投資者收益增加

D.分配前后價(jià)值不變35、基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表包括(ACD)。

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.現(xiàn)金流量表

C.利潤表

D.凈值變動表36、基金利潤來源之一的投資收益具體包括(ABCD)。

A.股票投資收益、債券投資收益

B.資產(chǎn)支持證券投資收益

C.基金投資收益

D.衍生工具收益37、基金信息披露的作用主要體現(xiàn)在(ABCD)。

A.有利于投資者的價(jià)值判斷

B.有利于防止利益沖突與利益輸送

C.有利于提高證券市場的效率

D.有效防止信息濫用38、基金披露形式方面應(yīng)遵循的基本原則有(BCD)。

A.公平披露原則

B.規(guī)范性原則

C.易解性原則

D.易得性原則39、基金管理人信息披露事項(xiàng)具體涉及的環(huán)節(jié)有(ABCD)。

A.基金募集

B.上市交易

C.投資監(jiān)管

D.凈值披露40、基金運(yùn)作信息披露文件主要包括(BCD)。

A.基金年度報(bào)告

B.基金凈值公告

C.基金季度報(bào)告、半年度報(bào)告

D.基金上市交易公告書

41、基金募集信息披露可分為(AC)募集信息披露。

A.首次B.第二次C.存續(xù)期D.終止42、當(dāng)發(fā)生對(AD)產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，應(yīng)在2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書，并分別報(bào)中國證監(jiān)會及其證監(jiān)局備案。

A.基金份額持有人權(quán)益

B.基金管理人權(quán)益

C.基金托管人權(quán)益

D.基金價(jià)格43、基金托管協(xié)議包含的重要信息有(CD)。

A.基金風(fēng)險(xiǎn)提示

B.基金資產(chǎn)的估值

C.基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查

D.協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項(xiàng)44、基金監(jiān)管的原則具體表現(xiàn)為(ABD)。

A.依法監(jiān)管原則B.“三公”原則

C.自律在先和監(jiān)管在后原則

D.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則45、我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括(ABCD)。

A.保護(hù)投資者利益

B.保證市場的公平、效率和透明

C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D.推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展46、中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部的主要職能包括(ABCD)。

A.負(fù)責(zé)涉及基金行業(yè)的重大政策研究

B.草擬或制定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則

C.對有關(guān)基金的行政許可項(xiàng)目進(jìn)行審核

D.全面負(fù)責(zé)對基金管理公司、基金托管行及基金代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)管47、買入并持有策略、恒定混合策略和投資組合保險(xiǎn)策略不同的特征主要表現(xiàn)在(ABCD)。

A.支付模式B.收益情況

C.有利的市場環(huán)境D.對流動性的要求48、按股票價(jià)格行為所表現(xiàn)出來的行業(yè)特征，可將股票分為(ABCD)。

A.能源類B.增長類C.周期類D.穩(wěn)定類49、技術(shù)分析和基本分析的主要區(qū)別在于(ABC)。

A.對市場有效性的判定不同

B.分析基礎(chǔ)不同

C.使用的分析工具不同

D.分析得出結(jié)果不同50、下列關(guān)于久期描述正確的是(ABCD)。

A.附息債券的麥考萊久期和修正的麥考萊久期小于其到期期限

B.對于零息券而言，麥考萊久期與到期期限相同

C.對于普通債券而言，當(dāng)其他因素不變時(shí)，票面利率越低，麥考萊久期及修正的麥考萊久期就越大

D.假設(shè)其他因素不變，久期越大，債券的價(jià)格波動性就越大51、基金績效衡量需要考慮的因素包括(ABCD)。

A.投資目標(biāo)B.風(fēng)險(xiǎn)水平

C.比較基準(zhǔn)D.時(shí)期選擇52、三大經(jīng)典風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益衡量方法是(BCD)。

A.標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)B.詹森指數(shù)C.特雷諾指數(shù)D.夏普指數(shù)53、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整衡量方法的區(qū)別與聯(lián)系的說法正確的是(ABCD)。

A.夏普指數(shù)與特雷諾指數(shù)盡管衡量的都是單位風(fēng)險(xiǎn)的收益率，但二者對風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量不同

B.夏普指數(shù)與特雷諾指數(shù)在對基金績效的排序結(jié)淪上有可能不一致

C.特雷諾指數(shù)與詹森指數(shù)只對績效的深度加以了考慮，而夏普指數(shù)則同時(shí)考慮了績效的深度與廣度

D.詹森指數(shù)要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計(jì)算53、分組比較法存在的問題有(ABCD)。

A.在如何分組上，要做到“公平”分組很難，從而也就使比較的有效性受到置疑

B.很多分組含義模糊，因此有時(shí)投資者并不清楚在與什么比較

C.分組比較隱含地假設(shè)了同組基金具有相同的風(fēng)險(xiǎn)水平

D.如果一個(gè)投資者將自己所投資的基金與同組中中位基金的業(yè)績進(jìn)行比較，由于在比較之前無法確定該基金的業(yè)績，而且中位基金會不斷變化，因此也就無法很好比較

54、基金績效收益率衡量的主要方法有(BD)。

A.整體分析法B.分組比較法C.個(gè)體分析法D.基準(zhǔn)比較法判斷題1、基金管理人按規(guī)定收取一定的管理費(fèi)，并參與基金收益的分配。F2、如果封閉式基金的業(yè)績表現(xiàn)好，就會吸引到新的投資，基金管理人的管理費(fèi)收入也會隨之增加。F3、與私募基金必須遵守基金法律和法規(guī)的約束并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管相比，公募基金在運(yùn)作上具有較大的靈活性，所受到的限制和約束也較少F。4、貨幣市場基金以追求長期的資本增值為目標(biāo)，比較適合長期投資F5、QDII基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金T6、對于持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.75％的贖回費(fèi)。T7、股票基金、債券基金申購、贖回的“金額申購、份額贖回”原則是指投資者在申購、贖回時(shí)并不能即時(shí)獲知買賣的成交價(jià)格。申購、贖回價(jià)格只能以申購、贖回日交易時(shí)間結(jié)束后，基金管理人公布的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。F8、貨幣市場基金一般不收取認(rèn)購費(fèi)、贖回費(fèi)。T9、基金投資運(yùn)作管理是基金管理公司的核心業(yè)務(wù)，基金管理公司的投資部門具體負(fù)責(zé)基金T10、基金管理人可以對基金的證券投資業(yè)績水平進(jìn)行預(yù)測。F11、基金管理人可以通過制定靈活的費(fèi)率結(jié)構(gòu)，達(dá)到擴(kuò)大基金銷售規(guī)模的目的T12、風(fēng)險(xiǎn)控制委員制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策，根據(jù)市場變化對基金的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。T13、督察長由總經(jīng)理提名，董事會聘任，并應(yīng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。T14、基