8.10課后作業(yè)及答案

8.10課后作業(yè)[復(fù)制]您的姓名：[填空題]*_________________________________1.下列關(guān)于證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則的說法，正確的有（）。[單選題]*Ⅰ、證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式Ⅱ、證券登記結(jié)算機構(gòu)章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)Ⅲ、證券登記結(jié)算機構(gòu)不得挪用客戶的證券Ⅳ、在交收完成之前，任何人不得動用用于交收的證券、資金和擔(dān)保物A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅱ、Ⅲ2.下列屬于證券公司操縱市場行為的有（）。[單選題]*Ⅰ、證券公司利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量Ⅱ、與他人串通，以約定的時間、價格和方式相互交易，影響證券交易價格或交易量Ⅲ、在自己實際控制的賬戶間進行證券交易，影響證券交易價格或交易量Ⅳ、利用非公開信息買賣證券A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ3.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說法，錯誤的有（）。[單選題]*Ⅰ、期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以客戶的名義為客戶進行期貨交易Ⅱ、期貨公司不得從事期貨自營業(yè)務(wù)Ⅲ、期貨公司可以為其股東提供融資Ⅳ、期貨公司可以為股東以外的人提供擔(dān)保A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅳ4.下列資產(chǎn)管理產(chǎn)品銷售推介行為中，正確的有（）。[單選題]*Ⅰ、資管產(chǎn)品名稱中不得出現(xiàn)“保本”字樣Ⅱ、資產(chǎn)管理合同中不得出現(xiàn)保本保收益內(nèi)涵的表述Ⅲ、銷售材料中不得出現(xiàn)保本保收益內(nèi)涵的表述Ⅳ、資管產(chǎn)品嚴(yán)禁向投資者承諾本金不受損失或承諾最低收益A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ5.下列有限合伙人的出資，正確的有（）。[單選題]*Ⅰ、勞務(wù)Ⅱ、實物Ⅲ、知識產(chǎn)權(quán)Ⅳ、土地使用權(quán)A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ6.根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，（）控制對證券公司凈資本等各項風(fēng)險控制指標(biāo)數(shù)據(jù)的生成過程及計算結(jié)果的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行定期或者不定期檢查。[單選題]*Ⅰ、中國證監(jiān)會Ⅱ、中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)Ⅲ、證券交易所Ⅳ、證券業(yè)協(xié)會A.Ⅰ、Ⅱ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ7.證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可以對證券公司采取的措施有（）。

Ⅰ、停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)

Ⅱ、停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu)

Ⅲ、限制分配紅利

Ⅳ、限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

[單選題]*A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ8.證券公司應(yīng)當(dāng)實行雙人負責(zé)制的崗位包括（）。[單選題]*Ⅰ、與資金直接接觸的崗位Ⅱ、與業(yè)務(wù)合同直接接觸的崗位Ⅲ、與印章直接接觸的崗位Ⅳ、涉及信息系統(tǒng)安全的崗位A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ9.根據(jù)證券交易所的組織架構(gòu)及交易規(guī)則，下列說法正確的有（）。[單選題]*Ⅰ、證券交易所設(shè)董事會，并設(shè)總經(jīng)理1人Ⅱ、進入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員Ⅲ、未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易所即時行情Ⅳ、因不可抗力的突發(fā)性事件或者維護證券交易的正常秩序，證券公司可以決定臨時停市A.Ⅱ、Ⅲ(正確答案)B.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ10.證券市場法律法規(guī)體系的主要層級包括（）。[單選題]*Ⅰ、法律Ⅱ、部門規(guī)章Ⅲ、行政法規(guī)Ⅳ、自律管理規(guī)則A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)11.下列關(guān)于有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说恼f法，正確的有（）。[單選題]*Ⅰ、有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，經(jīng)所有合伙人一致同意，可以繼續(xù)存續(xù)Ⅱ、只需經(jīng)過全體合伙人一致同意，有限合伙人可以轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶刷蟆⒃诓挥绊懹邢藓匣锲髽I(yè)存續(xù)且合伙協(xié)議未另有約定的前提下，經(jīng)全體合伙人一致同意，有限合伙人可以轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶刷?、有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當(dāng)解散A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ(正確答案)12.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)合伙人的說法，正確的有（）。[單選題]*Ⅰ、有限合伙企業(yè)的合伙人人數(shù)有下限要求Ⅱ、有限合伙企業(yè)的合伙人人數(shù)有上限要求Ⅲ、有限合伙企業(yè)的合伙人人數(shù)不能突破Ⅳ、有限合伙企業(yè)的合伙人人數(shù)在法律有規(guī)定的情況下可以突破A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ13.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話，出具警示函，責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

Ⅰ、內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的

Ⅱ、未按照相關(guān)規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的

Ⅲ、未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的

Ⅳ、在相關(guān)并購重組信息未依法公開前，建議他人買賣該公司證券的[單選題]*A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅳ14.在證券、期貨市場上，操縱市場的行為方式主要有（）。[單選題]*Ⅰ、自買自賣期貨合約Ⅱ、合謀操縱證券交易價格或數(shù)量Ⅲ、內(nèi)幕交易Ⅳ、與他人串通，以約定的價格進行交易A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ15.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，董事會在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司（）等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模，可承受的風(fēng)險限額等，并以董事會決議的形式進行落實。[單選題]*Ⅰ、資產(chǎn)Ⅱ、負債Ⅲ、損益Ⅳ、資本充足A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ16.根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》的規(guī)定，除法律特別規(guī)定之外，對因保密側(cè)業(yè)務(wù)列入限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)限制與其有關(guān)的業(yè)務(wù)包括（）。[單選題]*Ⅰ、證券自營買賣Ⅱ、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)Ⅲ、另類投資Ⅳ、發(fā)布證券研究報告A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ17.下列關(guān)于封閉式基金的說法，正確的有（）。[單選題]*Ⅰ、有穩(wěn)定的收益，不會出現(xiàn)本金虧損的情況Ⅱ、基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變Ⅲ、在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請贖回Ⅳ、其收益會高于開放式基金A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ(正確答案)C.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ18.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員職業(yè)行為管理的說法，正確的有（）。[單選題]*Ⅰ、證券經(jīng)紀(jì)人可以向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況Ⅱ、證券經(jīng)紀(jì)人可以替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移等Ⅲ、證券經(jīng)紀(jì)人可以替客戶辦理證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等Ⅳ、證券經(jīng)紀(jì)人可以向客戶介紹證券投資開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ19.設(shè)立關(guān)于公開發(fā)行公司債券的資金用途的說法，正確的有（）。[單選題]*Ⅰ、必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用Ⅱ、不得用于彌補虧損Ⅲ、可以用于非生產(chǎn)性支出Ⅳ、擅自改變公司債券所募資金的用途，不得再次公開發(fā)行公司債券A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ20.清算時，公司財產(chǎn)的支付或分配順序依次是（）。[單選題]*Ⅰ、支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金Ⅱ、清償公司債務(wù)Ⅲ、繳納所欠稅款Ⅳ、股東之間分配A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)21.滬港通中滬股通可交易的證券品種包括（）。[單選題]*Ⅰ、上證180指數(shù)成分股Ⅱ、上證380指數(shù)成分股Ⅲ、A+H股上市公司的證券交易所上市A股Ⅳ、上交所上市公司股票風(fēng)險警示板交易的股票A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ22.監(jiān)事會對（）履行職責(zé)的合法合規(guī)性進行監(jiān)督，并向股東會負責(zé)。[單選題]*Ⅰ、公司員工Ⅱ、公司董事Ⅲ、研究人員Ⅳ、高級管理人員A.Ⅱ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ23.下列屬于有限責(zé)任公司章程應(yīng)載明的事項有（）。[單選題]*Ⅰ、公司名稱和住所Ⅱ、公司經(jīng)營范圍Ⅲ、公司注冊資本Ⅳ、公司法定代表人A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ24.下列關(guān)于證券公司柜臺交易結(jié)算管理的說法，正確的有（）。[單選題]*Ⅰ、收付雙方的結(jié)算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據(jù)結(jié)算需要在收付雙方資金賬戶之間進行資金劃轉(zhuǎn)Ⅱ、收付雙方的結(jié)算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開展結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)可以通過報價系統(tǒng)或中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)為收付雙方辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)Ⅲ、收付雙方的結(jié)算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，開展結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)可以通過報價系統(tǒng)或中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)為收付雙方辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)Ⅳ、證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，應(yīng)當(dāng)通過參與柜臺市場的自有資金專用存款賬戶與柜臺市場客戶資金專用存款賬戶進行資金結(jié)算A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ25.某證券公司的下列風(fēng)險控制指標(biāo)，符合《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的有（）。[單選題]*Ⅰ、風(fēng)險覆蓋率120%Ⅱ、資本杠桿率為9%Ⅲ、流動性覆蓋率為150%Ⅳ、凈穩(wěn)定資金率為95%A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)C.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ26.下列情形屬于證券公司以資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)從事不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易的有（）。[單選題]*Ⅰ、與關(guān)聯(lián)方共同收購上市公司Ⅱ、向本機構(gòu)注資Ⅲ、經(jīng)證券公司內(nèi)部評估、審批，并向投資者披露信息，投資與托管人承銷的證券Ⅳ、投資于關(guān)聯(lián)方虛假項目A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ27.證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)重點防范的風(fēng)險包含（）。[單選題]*Ⅰ、違法違規(guī)Ⅱ、規(guī)模失控Ⅲ、決策失誤Ⅳ、盈利未達到預(yù)期A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅳ28.下列屬于證券公司高級管理人員的有（）。[單選題]*Ⅰ、公司財務(wù)負責(zé)人Ⅱ、公司合規(guī)負責(zé)人Ⅲ、分支機構(gòu)負責(zé)人Ⅳ、董事會秘書A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ29.證券公司或其分支機構(gòu)違反《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)可采取的措施，正確的有（）。[單選題]*Ⅰ、出具警示函Ⅱ、判處罰金Ⅲ、責(zé)令公開說明Ⅳ、監(jiān)管談話A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ30.在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，證券公司不得有以下行為（）。[單選題]*Ⅰ、通過報刊、電視推介集合資產(chǎn)管理計劃Ⅱ、向客戶保證投資收益Ⅲ、將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作Ⅳ、將集合資產(chǎn)管理計劃持有的證券作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)31.下列關(guān)于證券公司觀察名單進入時點，可能包括（）。[單選題]*Ⅰ、與客戶簽署保密協(xié)議Ⅱ、對項目立項時Ⅲ、進場開展工作時Ⅳ、實際獲知項目內(nèi)幕信息時A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ32.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)，必須具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的（）。[單選題]*Ⅰ、專業(yè)人員Ⅱ、技術(shù)系統(tǒng)Ⅲ、客戶投訴處理機制Ⅳ、內(nèi)部控制體系A(chǔ).Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ33.證券公司保存客戶身份資料應(yīng)當(dāng)遵守的原則有（）。[單選題]*Ⅰ、安全Ⅱ、準(zhǔn)確Ⅲ、完整Ⅳ、公開A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ34.證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制（）機制，確保內(nèi)部控制的有效性。[單選題]*Ⅰ、決策Ⅱ、監(jiān)督Ⅲ、檢查Ⅳ、評價A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ35.證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在（）等方面相互分離、獨立運行。[單選題]*Ⅰ、機構(gòu)Ⅱ、人員Ⅲ、信息Ⅳ、賬戶A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)36.根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險管理納入統(tǒng)一體系的說法，正確的有（）。[單選題]*Ⅰ、證券公司對子公司風(fēng)險管理工作實行垂直管理Ⅱ、證券公司子公司應(yīng)當(dāng)任命一名高級管理人員負責(zé)公司的全面風(fēng)險管理工作Ⅲ、子公司風(fēng)險管理工作負責(zé)人應(yīng)在證券公司合規(guī)總監(jiān)指導(dǎo)下開展風(fēng)險管理工作Ⅳ、子公司風(fēng)險管理工作負責(zé)人應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險官考核，考核權(quán)重不低于70%A.Ⅰ、Ⅱ(正確答案)B.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ37.根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》，下列關(guān)于流動性風(fēng)險管理職責(zé)的說法，正確的有（）。[單選題]*Ⅰ、證券公司應(yīng)明確負責(zé)流動性風(fēng)險管理的部門及職責(zé)，并配備履行職責(zé)所需要的人力物力資源Ⅱ、為體現(xiàn)制衡，負責(zé)流動性風(fēng)險管理的部門不應(yīng)同時負責(zé)運籌資金來源與融資管理Ⅲ、負責(zé)流動性風(fēng)險管理的部門應(yīng)負責(zé)制定流動性風(fēng)險管理策略、措施、流程Ⅳ、負責(zé)流動性風(fēng)險管理的部門應(yīng)監(jiān)測流動性風(fēng)險限額執(zhí)行情況及時報告限額情況A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)38.根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，主辦券商是在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事下列（）部分或全部業(yè)務(wù)的證券公司。[單選題]*Ⅰ、推薦業(yè)務(wù)Ⅱ、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)Ⅲ、做市業(yè)務(wù)Ⅳ、期貨投資業(yè)務(wù)A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅳ39.全國股下列尚未公開的信息中，屬于內(nèi)幕信息的有（）。[單選題]*Ⅰ、上市公司董事長突然死亡Ⅱ、上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化Ⅲ、上市公司1/4監(jiān)事發(fā)生變動Ⅳ、上市公司發(fā)生重大債務(wù)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB..Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)C.C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ40.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有下列（）情形的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)從重處理。[單選題]*Ⅰ、直接、間接或唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益Ⅱ、連續(xù)或者多次違反本規(guī)定Ⅲ、曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反本規(guī)定Ⅳ、涉及金額較大或涉及人員較多、產(chǎn)生惡劣社會影響A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)41.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，不得以下列（）方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益。[單選題]*Ⅰ、以非公允價格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購重組上市公司股權(quán)或者標(biāo)的資產(chǎn)股權(quán)Ⅱ、直接或者間接通過聘請第三方機構(gòu)或者個人的方式輸送利益Ⅲ、在證券發(fā)行與承銷過程中暗箱操作，以代持、信托等方式Ⅳ、以非公允價格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購債券A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ42.下列監(jiān)管機構(gòu)可以依法要求托管人等機構(gòu)提供合格境外投資者的有關(guān)資料，并進行必要的詢問、檢查的有（）。[單選題]*Ⅰ、國家外匯管理局Ⅱ、中國人民銀行Ⅲ、中國證監(jiān)會Ⅳ、中國銀保監(jiān)會A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ(正確答案)43.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)與之建立監(jiān)督管理信息共享機制，加強資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)統(tǒng)計信息共享的有（）。[單選題]*Ⅰ、發(fā)改委Ⅱ、中國銀保監(jiān)會Ⅲ、中國人民銀行Ⅳ、商務(wù)部A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ44.下列關(guān)于合格投資者投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法，正確的有（）。[單選題]*Ⅰ、投資于單只固定收益類產(chǎn)品的金額不低于50萬元Ⅱ、投資于單只混合類產(chǎn)品的金額不低于40萬元Ⅲ、投資于單只權(quán)益類產(chǎn)品的金額不低于100萬元Ⅳ、投資于單只商品及金融衍生品類產(chǎn)品的金額不低于100萬元A.Ⅰ、ⅣB.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ45.金融期貨是為了對沖（）風(fēng)險而設(shè)計的。[單選題]*A.商品價格變化B.利率、匯率等金融產(chǎn)品價格變化(正確答案)C.商品期貨D.天氣變化46.根據(jù)可疑交易報告的相關(guān)規(guī)定，證券公司正確的做法是（）。[單選題]*A.明顯涉嫌洗錢活動的，向人民銀行反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑