PE盡職調(diào)查清單

說(shuō)明1.為本次盡職調(diào)查之目的，本清單中所稱之“公司”系指XXXX公司；2.在回復(fù)本調(diào)查清單時(shí)，請(qǐng)盡可能收集并提供書(shū)面文件，并在回復(fù)文件上加蓋公章，回復(fù)經(jīng)辦人簽字。請(qǐng)將所準(zhǔn)備的文件按照本清單的順序排列妥當(dāng)并請(qǐng)按照本清單的序號(hào)制作相應(yīng)的文件清單目錄以便查找和核對(duì)；3.在回復(fù)本調(diào)查清單時(shí)，針對(duì)不同調(diào)查內(nèi)容提供的文件如為同一份文件，為避免重復(fù)提供，請(qǐng)注明相關(guān)題號(hào)；4.如有本調(diào)查清單未涉及的其他情況及文件，而公司認(rèn)為該等情況及文件有必要提供的，請(qǐng)及時(shí)提供有關(guān)說(shuō)明及文件；5.敬請(qǐng)?zhí)峁┹^為詳盡的信息而非粗略情況；6.在調(diào)查過(guò)程中，隨著對(duì)公司更深入的了解，我們可能會(huì)提出進(jìn)一步的資料清單，子公司及分公司請(qǐng)參照以下內(nèi)容提供相關(guān)資料。如果貴方對(duì)資料清單有任何建議，請(qǐng)隨時(shí)與我們聯(lián)系。一、公司概況1.1公司基本信息注冊(cè)中英文名稱及縮寫(xiě)；法定代表人；設(shè)立（工商注冊(cè)）日期；公司地址及郵政編碼電話、傳真號(hào)碼；公司官方主頁(yè)；企業(yè)郵箱。1.2歷史沿革情況公司歷史沿革情況的說(shuō)明；公司自成立以來(lái)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證；公司歷次工商登記（設(shè)立、變更、注銷(xiāo)登記）及歷次年檢資料；公司自成立以來(lái)的公司章程及章程修正案；公司歷次資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及驗(yàn)資報(bào)告；公司外匯登記證、海關(guān)登記證及財(cái)政登記證；其他與歷史沿革有關(guān)的文件。1.3股東基本情況股東名單、公司主要股東的背景及簡(jiǎn)要介紹；股權(quán)結(jié)構(gòu)圖、歷次股本形成、股權(quán)變化情況及相關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；公司主要股東的持股比例及其相互之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系；如發(fā)起人或股東為企業(yè)法人，則請(qǐng)披露其主營(yíng)業(yè)務(wù)、注冊(cè)資本、總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)等相關(guān)數(shù)據(jù)；股東所持公司股權(quán)質(zhì)押、查封等權(quán)利限制情況的說(shuō)明及相關(guān)文件；任何界定或限制股東權(quán)利（包括但不限于投票權(quán)以及宣布或支付股利的任何限制）的協(xié)議或文件。1.4公司組織架構(gòu)及治理結(jié)構(gòu)公司董事會(huì)的組成情況（董事長(zhǎng)、董事的姓名、任期以及兼職的情況）；公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置，組織架構(gòu)圖及職能說(shuō)明；公司下屬企業(yè)名單，與公司之間關(guān)系的情況說(shuō)明；企業(yè)所有分支結(jié)構(gòu)的名單；公司內(nèi)部控制的組織體系；公司的內(nèi)控措施及各項(xiàng)管理制度，包括但不限于公司治理、生產(chǎn)、營(yíng)銷(xiāo)、采購(gòu)、財(cái)務(wù)、審計(jì)、投融資、人力資源、研發(fā)等方面的管理規(guī)章制度；公司重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策程序與規(guī)則，包括對(duì)外投資等重大投資決策的程序和規(guī)則，重要財(cái)務(wù)決策的程序與規(guī)則，對(duì)高級(jí)管理人員的選擇、考評(píng)、激勵(lì)和約束機(jī)制，利用外部決策咨詢力量的情況。1.5公司高層管理人員公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、技術(shù)負(fù)責(zé)人、核心技術(shù)人員的介紹（包括但不限于姓名、國(guó)籍、年齡、性別、職稱、主要業(yè)務(wù)簡(jiǎn)歷、曾擔(dān)任的重要職務(wù)及任期，現(xiàn)任職務(wù)，兼任其他單位的職務(wù)，核心技術(shù)人員主要取得的主要成果及獎(jiǎng)項(xiàng)）；與上述人員所簽訂的協(xié)議，如借款、擔(dān)保協(xié)議等等，以及為穩(wěn)定上述人員已采取或擬采取的措施；上述人員持有公司股份及具體情況（個(gè)人持股、家人持股，法人持股等）；對(duì)于上述持股情況，請(qǐng)具體列出持股人姓名、股份增減變化，及所持股份質(zhì)押或凍結(jié)等情況；上述人員持有公司關(guān)聯(lián)企業(yè)股份的情況（持股數(shù)量、持股比例，相關(guān)承諾或協(xié)議）；上述人員在近三年內(nèi)曾發(fā)生變動(dòng)的，請(qǐng)披露變動(dòng)的經(jīng)過(guò)及原因；上述人員履行誠(chéng)信義務(wù)的限制性規(guī)定，包括股份鎖定辦法、責(zé)任保險(xiǎn)制度（如有）等；上述人員最近三年在國(guó)內(nèi)外所涉及的訴訟、仲裁、行政處罰以及它們的結(jié)果和對(duì)公司所造成的影響（提供有關(guān)法律文件及說(shuō)明）；公司及高管正在進(jìn)行的訴訟、仲裁、行政處罰以及它們可能的結(jié)果和可能對(duì)公司造成的影響（提供有關(guān)法律文件及說(shuō)明）；可預(yù)見(jiàn)的公司或高管將來(lái)可能涉及訴訟、仲裁或行政處罰的事實(shí)。1.6重大資產(chǎn)重組情況公司歷次合并、分立、收購(gòu)或出售資產(chǎn)、資產(chǎn)置換、重大增資或減資、債務(wù)重組等重大重組事項(xiàng)的經(jīng)過(guò)、內(nèi)容及對(duì)公司業(yè)務(wù)連續(xù)性、管理層穩(wěn)定、財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響；歷次重大重組的股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議；歷次重大重組的重組協(xié)議文件及政府批復(fù)文件；歷次重大重組的審計(jì)報(bào)告資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告以及其他中介機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)；歷次重大重組中債權(quán)人同意債務(wù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)文件；與歷次重組相關(guān)的對(duì)價(jià)支付憑證和資產(chǎn)過(guò)戶資料；與歷次重組相關(guān)的其他文件。1.7同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與關(guān)聯(lián)交易是否有實(shí)際控制人及其控制的法人（以下簡(jiǎn)稱“競(jìng)爭(zhēng)方”）從事相同、相似業(yè)務(wù)的情況；對(duì)存在上述相同、相似業(yè)務(wù)的，請(qǐng)對(duì)是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)做出解釋。這種解釋?xiě)?yīng)基于業(yè)務(wù)的性質(zhì)、業(yè)務(wù)之間的客戶對(duì)象、業(yè)務(wù)的市場(chǎng)差別以及對(duì)公司的客觀影響等方面而進(jìn)行的客觀判斷；對(duì)于已存在或可能存在的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，請(qǐng)?zhí)峁┙鉀Q同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的具體措施或可能采取的措施；公司在股東協(xié)議、公司章程等方面做出的避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)定;所披露的關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易，除應(yīng)遵循有關(guān)企業(yè)會(huì)計(jì)制度規(guī)定外，還應(yīng)遵循從嚴(yán)原則；董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員是否在關(guān)聯(lián)方單位任職，或由關(guān)聯(lián)方單位直接或間接委派；近三年關(guān)聯(lián)交易對(duì)其財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響，包括在營(yíng)業(yè)收入或營(yíng)業(yè)成本中所占的比例，對(duì)上述比例的披露應(yīng)說(shuō)明比較的口徑；關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)容、數(shù)量、單價(jià)、總金額、占同類(lèi)業(yè)務(wù)的比例、定價(jià)政策及其決策依據(jù)；對(duì)于需要由獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)等發(fā)表意見(jiàn)的關(guān)聯(lián)交易，是否由其簽名表達(dá)對(duì)關(guān)聯(lián)交易公允性的意見(jiàn)；請(qǐng)披露進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易是否遵循市場(chǎng)公正、公平、公開(kāi)的原則，如交易是否通過(guò)招標(biāo)，價(jià)格是否公允，與市場(chǎng)獨(dú)立第三方價(jià)格有無(wú)差異；是否在章程中對(duì)關(guān)聯(lián)交易決策權(quán)力與程序做出規(guī)定。公司章程是否規(guī)定關(guān)聯(lián)股東或利益沖突的董事在關(guān)聯(lián)交易表決中的回避制度或做必要的的公允聲明；與各關(guān)聯(lián)方簽訂的目前仍然有效的協(xié)議或合同，并說(shuō)明對(duì)這類(lèi)協(xié)議或合同是否還會(huì)續(xù)簽做出說(shuō)明；減少關(guān)聯(lián)交易的措施。1.8公司員工情況目前有效的所有與顧問(wèn)簽訂的協(xié)議；列出高管、員工和顧問(wèn)在上一個(gè)財(cái)務(wù)年度和本財(cái)務(wù)年度的薪酬，說(shuō)明每人的工資、獎(jiǎng)金和非現(xiàn)金報(bào)酬；與高管、員工、股東及其他們家屬簽訂的任何貸款、擔(dān)保協(xié)議或進(jìn)行的重大交易；列出目前所有員工的數(shù)量及名單，包括每個(gè)人的職銜、所屬部門(mén)、職能（如銷(xiāo)售、行政、兼職/全職）以及工作性質(zhì)；任何勞務(wù)合同和集體勞動(dòng)合同；有關(guān)員工培訓(xùn)和員工聘用計(jì)劃的任何材料；重大勞務(wù)問(wèn)題或公司的工會(huì)活動(dòng)情況；與任何員工、顧問(wèn)或高管簽訂的賠償協(xié)議；獎(jiǎng)勵(lì)高管的聘用條件和條款、一般員工的聘用條件和條款以及員工福利的手冊(cè)和材料，包括獎(jiǎng)金計(jì)劃、延期支付報(bào)酬計(jì)劃、養(yǎng)老計(jì)劃、利潤(rùn)分享計(jì)劃、補(bǔ)助計(jì)劃、休假待遇、病假待遇、集體人壽和傷殘保險(xiǎn)計(jì)劃、退休計(jì)劃、儲(chǔ)蓄計(jì)劃和其他相關(guān)計(jì)劃；向員工發(fā)放的有關(guān)政策、程序和福利的員工手冊(cè)和其他資料；任何有關(guān)員工解聘或辭職的所有解聘或其它協(xié)議；有關(guān)員工勞務(wù)糾紛的仲裁、訴訟或法律程序的調(diào)解協(xié)議、雙方同意的判決或其它協(xié)議；列出并說(shuō)明所有涉及員工的調(diào)查和其他程序以及確保合規(guī)的計(jì)劃；有關(guān)員工的或員工提出的索賠主張或違法指控的信函、意見(jiàn)和書(shū)面意見(jiàn)書(shū)和其他文件；未來(lái)員工招聘計(jì)劃。二、公司業(yè)務(wù)情況2.1行業(yè)與競(jìng)爭(zhēng)公司產(chǎn)品或服務(wù)的簡(jiǎn)介，包括性能、用途等，確定公司所屬行業(yè)；公司所處行業(yè)的監(jiān)管體制、產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展規(guī)劃，提供政府主管部門(mén)制定的行業(yè)規(guī)劃和行業(yè)管理法律法規(guī)及規(guī)范性文件；行業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀、前景及行業(yè)發(fā)展的有利和不利因素分析；市場(chǎng)分析，包括但不限于市場(chǎng)環(huán)境、市場(chǎng)容量、市場(chǎng)細(xì)分、市場(chǎng)化程度等的現(xiàn)狀及趨勢(shì)；行業(yè)產(chǎn)能分析，包括現(xiàn)有產(chǎn)能及增長(zhǎng)趨勢(shì)等；市場(chǎng)供求現(xiàn)狀及趨勢(shì)；行業(yè)的技術(shù)水平、技術(shù)特點(diǎn)及趨勢(shì)，是否存在任何可能在未來(lái)對(duì)行業(yè)構(gòu)成威脅的技術(shù)進(jìn)步、創(chuàng)新或產(chǎn)品（服務(wù)）替代；行業(yè)的周期性、區(qū)域性或季節(jié)性特征；行業(yè)企業(yè)采用的主要經(jīng)營(yíng)模式，包括商業(yè)模式、銷(xiāo)售模式以及盈利模式；行業(yè)產(chǎn)品在產(chǎn)品價(jià)值鏈的作用，行業(yè)與其上下游行業(yè)的關(guān)聯(lián)度，上下游行業(yè)的發(fā)展前景；進(jìn)口國(guó)的有關(guān)進(jìn)口政策、貿(mào)易摩擦以及進(jìn)口國(guó)同類(lèi)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)格局；行業(yè)利潤(rùn)水平及未來(lái)變動(dòng)情況；行業(yè)壁壘；公司在行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中的位置及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣勢(shì)，包括從市場(chǎng)份額、生產(chǎn)技術(shù)及研發(fā)能力、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、品牌優(yōu)勢(shì)、成本優(yōu)勢(shì)、經(jīng)營(yíng)模式、整體戰(zhàn)略、獨(dú)特性及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的可持續(xù)性等方面進(jìn)行比較分析；公司的主要競(jìng)爭(zhēng)者（目前的及預(yù)期的競(jìng)爭(zhēng)者），包括競(jìng)爭(zhēng)者概況、市場(chǎng)份額及其擁有的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等情況；可能改變行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局或公司運(yùn)營(yíng)或財(cái)務(wù)方面表現(xiàn)的主要事件或趨勢(shì)，如現(xiàn)有優(yōu)惠政策的取消、未來(lái)可能出臺(tái)的支持或限制政策、兼并收購(gòu)等；任何可獲得的行業(yè)研究或分析資料。2.2公司產(chǎn)品及服務(wù)詳細(xì)描述公司已有的產(chǎn)品或服務(wù)，包括性能、用途、技術(shù)水平等；公司產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證證明及證書(shū)；產(chǎn)品生產(chǎn)許可證或其他類(lèi)似許可或登記證明；請(qǐng)說(shuō)明公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所遵循的強(qiáng)制性或自愿性的產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或其他生產(chǎn)性標(biāo)準(zhǔn)（包括國(guó)際、國(guó)內(nèi)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等），并列出該標(biāo)準(zhǔn)的清單；主要產(chǎn)品的工藝流程程圖；每種主要產(chǎn)品的主要原材料和能源供應(yīng)及成本構(gòu)成；主要產(chǎn)品所需的主要生產(chǎn)設(shè)備，關(guān)鍵設(shè)備的重置成本、先進(jìn)性，還能安全運(yùn)行的時(shí)間等；公司正在開(kāi)發(fā)或今后考慮開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品或服務(wù)及其預(yù)測(cè)時(shí)間表；各產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)本質(zhì)（性能、質(zhì)量、價(jià)格等）；各產(chǎn)品歷史介紹；各產(chǎn)品行業(yè)趨勢(shì)，包括市場(chǎng)價(jià)值與增長(zhǎng)、市場(chǎng)分布求現(xiàn)狀與趨勢(shì)、市場(chǎng)供求現(xiàn)狀與趨勢(shì)以及價(jià)格歷史走向與趨勢(shì)等分析；分別討論各產(chǎn)品面臨的主要業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及公司規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的方法與戰(zhàn)略。2.3技術(shù)與研發(fā)公司研發(fā)體制、研發(fā)機(jī)構(gòu)、研發(fā)設(shè)施及研發(fā)的組織和管理情況；主要研發(fā)人員的履歷表；公司研發(fā)費(fèi)用占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重及今后預(yù)算；提供公司的主要研發(fā)成果、在研發(fā)項(xiàng)目和研發(fā)計(jì)劃和目標(biāo)；討論公司合作伙伴及/或?qū)W術(shù)/政府合作者情況；比較同行業(yè)者，綜合技術(shù)優(yōu)勢(shì)的闡述；公司主要產(chǎn)品技術(shù)和研發(fā)活動(dòng)的挑戰(zhàn)與風(fēng)險(xiǎn)；公司核心技術(shù)人員的獎(jiǎng)勵(lì)制度及期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。2.4制造及生產(chǎn)2.4.1設(shè)備及廠房廠房(自有及租賃，下同)總面積及按功能統(tǒng)計(jì)的面積；廠房在公司及其下屬子公司的分布情況；廠房有關(guān)情況的簡(jiǎn)要描述，包括取得方式（自有或租賃）、取得時(shí)間、取得價(jià)格、面積、容量、地址、成新率、剩余使用年限等；廠房主要修繕情況及未來(lái)計(jì)劃；提供所有設(shè)備(自有及租賃，下同)的分布圖表；設(shè)備有關(guān)情況的簡(jiǎn)要描述，包括取得方式（自有或租賃）、取得時(shí)間、取得價(jià)格、供應(yīng)商（或出租方）、可轉(zhuǎn)讓性、成新率及剩余使用年限等；設(shè)備在當(dāng)前及將來(lái)的特殊維護(hù)或修理需求；廠房及設(shè)備對(duì)公司業(yè)務(wù)和產(chǎn)能擴(kuò)張的適宜性；廠房及設(shè)備的修繕、維修及維護(hù)合同復(fù)印件。2.4.2制造流程提供公司的生產(chǎn)流程圖；依部門(mén)/功能劃分生產(chǎn)員工數(shù)量；提供生產(chǎn)流程各環(huán)節(jié)使用的設(shè)備、原料和技術(shù)情況；生產(chǎn)流程各環(huán)節(jié)的制約因素；提高產(chǎn)品性能/質(zhì)量的關(guān)鍵要素；存在任何危險(xiǎn)的流程或環(huán)節(jié)。2.4.3產(chǎn)能公司產(chǎn)品的設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力與實(shí)際產(chǎn)量的比較資料，若存在較大差異，請(qǐng)說(shuō)明原因；已有產(chǎn)能的原始預(yù)算與實(shí)際成本的分析，包括：A、設(shè)備供應(yīng)商、設(shè)備種類(lèi)及供應(yīng)價(jià)格；B、安裝成本；C、土地、建筑物、勞動(dòng)力及營(yíng)運(yùn)資金的需求等方面進(jìn)行比較；產(chǎn)能擴(kuò)容的詳細(xì)計(jì)劃，包括：A、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告；B、預(yù)算成本；C、當(dāng)前已發(fā)生的購(gòu)買(mǎi)行為和簽訂的合同或承諾；D、新增產(chǎn)能及利用量預(yù)估。2.4.4質(zhì)量控制公司質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置情況；公司的質(zhì)量控制制度及其實(shí)施情況；公司所處行業(yè)的質(zhì)量技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；是否因產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題受到相關(guān)主管部門(mén)的處罰，并提供相關(guān)文件。2.4.5安全保障公司安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置情況；提供公司的安全生產(chǎn)管理制度、安全生產(chǎn)保障措施及安全事故處理方面的資料；是否發(fā)生過(guò)重大的安全事故以及受到的處罰情況。2.4.6環(huán)保請(qǐng)?zhí)峁┕镜沫h(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告書(shū)/表及環(huán)境保護(hù)主管部門(mén)對(duì)環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告的批復(fù)；公司的排污許可證，環(huán)境保護(hù)設(shè)施合格證，排污標(biāo)準(zhǔn)合格證，環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告，排污費(fèi)繳納憑證，大氣污染、噪聲污染、工業(yè)固體廢物申報(bào)登記文件（如有）；如公司最近三年有新建或改建項(xiàng)目，請(qǐng)?zhí)峁┉h(huán)境保護(hù)部門(mén)對(duì)這些項(xiàng)目的環(huán)境影響報(bào)告書(shū)/表的審批文件。如前述項(xiàng)目中有已完工的，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)環(huán)保部門(mén)對(duì)該項(xiàng)目環(huán)保設(shè)施的驗(yàn)收文件；公司在最近三年改裝或拆除有關(guān)防治污染設(shè)施、設(shè)備，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)環(huán)保部門(mén)的批準(zhǔn)驗(yàn)收文件；公司最近三年是否有因違反環(huán)保法律、法規(guī)或涉及環(huán)保問(wèn)題而已經(jīng)發(fā)生、正在發(fā)生或有明顯跡象表明將可能發(fā)生訴訟、仲裁、行政調(diào)查或罰款。如有請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)文件（如行政處罰通知書(shū)、判決書(shū)、裁決書(shū)）。2.5銷(xiāo)售產(chǎn)品的主要消費(fèi)群體，產(chǎn)品的平均價(jià)格及定價(jià)策略，主要銷(xiāo)售市場(chǎng)、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的占有率、銷(xiāo)售額等；公司整體的營(yíng)銷(xiāo)策略及按地域、行業(yè)/細(xì)分市場(chǎng)、客戶劃分的銷(xiāo)售策略；描述訂單周期的一般情況，包括客戶下訂單的一般頻率；訂單大小的一般參數(shù)；訂貨至交貨一般需要時(shí)間等；按產(chǎn)品類(lèi)別，描述已簽署但尚未履行的銷(xiāo)售合同和訂單情；按地域、產(chǎn)品及客戶類(lèi)別、貼牌生產(chǎn)/自有品牌劃分的營(yíng)業(yè)額、銷(xiāo)售百分比及其變動(dòng)；最大10個(gè)客戶的信息，包括但不限于對(duì)每一個(gè)10大客戶的銷(xiāo)售額、銷(xiāo)售百分比及其變動(dòng)情況和聯(lián)系方式；按產(chǎn)品類(lèi)別提供各產(chǎn)品的銷(xiāo)售價(jià)格變動(dòng)情況；提供公司的銷(xiāo)售回款情況及公司的銷(xiāo)售信貸政策和應(yīng)收款項(xiàng)管理方法；提供公司的產(chǎn)品返修率、客戶訴訟以及產(chǎn)品質(zhì)量糾紛的資料；公司的關(guān)聯(lián)銷(xiāo)售金額、占比及定價(jià)情況；公司未來(lái)3年的銷(xiāo)售預(yù)期、方法和假設(shè)過(guò)程；描述公司的潛在客戶目標(biāo)(可能的未來(lái)貢獻(xiàn)、以往的需求水平)。2.6采購(gòu)描述公司主要原材料、重要輔助材料、所需能源動(dòng)力的市場(chǎng)供求狀況；公司的采購(gòu)模式及采購(gòu)策略；最大10個(gè)主要原材料供應(yīng)商的信息，包括但不限于對(duì)每一個(gè)供應(yīng)商的采購(gòu)額及占同類(lèi)采購(gòu)和總采購(gòu)額的比例及其變動(dòng)情況和聯(lián)系方式；主要原材料、重要輔助材料及能源動(dòng)力的價(jià)格變動(dòng)情況及變動(dòng)趨勢(shì)；主要產(chǎn)品毛利率和其主要原材料、重要輔助材料及能源動(dòng)力供應(yīng)價(jià)格的關(guān)系，說(shuō)明公司保持毛利率穩(wěn)定或增長(zhǎng)或改善滑落趨勢(shì)的策略；公司目前的安全儲(chǔ)備量；公司現(xiàn)有的庫(kù)存量和過(guò)往的訂貨頻率；公司已簽訂購(gòu)貨合同的數(shù)量及相應(yīng)單價(jià)；公司未來(lái)主要原材料、重要輔助材料及能源動(dòng)力的需求量；供應(yīng)短缺和供應(yīng)積壓的應(yīng)對(duì)措施；主要原材料、重要輔助材料及能源動(dòng)力的可替代性和供應(yīng)渠道變化對(duì)公司的影響；提供主要原材料、重要輔助材料及能源動(dòng)力的供應(yīng)合同范本；提供公司的存貨管理制度、采購(gòu)信貸政策及應(yīng)付款項(xiàng)的管理方法；關(guān)聯(lián)采購(gòu)情況及采購(gòu)價(jià)格。三、公司資產(chǎn)狀況3.1土地公司所有的土地使用權(quán)證清單，內(nèi)容包括：土地使用權(quán)證證號(hào)，土地位置，獲得方式，面積，用途，期限；土地使用權(quán)證、租賃登記證明、抵押登記證明等；土地使用權(quán)出讓、租賃、轉(zhuǎn)讓所涉及的出讓金、租金、轉(zhuǎn)讓費(fèi)和土地使用費(fèi)的付款收據(jù)；全部轉(zhuǎn)讓土地的土地轉(zhuǎn)讓之批準(zhǔn)文件、合同和國(guó)有土地使用證；與土地使用權(quán)有關(guān)的協(xié)議和批準(zhǔn)文件（如土地使用權(quán)出讓合同、轉(zhuǎn)讓合同、租賃協(xié)議、抵押協(xié)議、劃撥土地的劃撥文件等）；上述土地使用權(quán)的評(píng)估文件；上述土地使用權(quán)的抵押和任何載有約束性條款的文件；3.2房產(chǎn)公司所有的房屋所有權(quán)證清單，內(nèi)容包括：房屋所有權(quán)證證號(hào)，房屋座落，面積，用途，所有權(quán)人，幢數(shù)；公司房屋所有權(quán)和使用權(quán)證書(shū)或其他證明文件；提供與房屋有關(guān)的協(xié)議（如房屋購(gòu)買(mǎi)、租賃協(xié)議以及與房屋租賃相關(guān)的租賃登記文件，業(yè)主的租賃許可及房產(chǎn)證，房屋抵押協(xié)議和抵押登記證明）；支付房屋房款或租金的收據(jù)；公司擁有、占有或使用土地和房屋之示意圖；上述房產(chǎn)的評(píng)估文件；上述房產(chǎn)權(quán)的抵押和任何載有約束性條款的文件；請(qǐng)確認(rèn)提供的房屋所有權(quán)證上所列的內(nèi)容與現(xiàn)狀是否相符。如有變更而未在房屋所有權(quán)證上做記錄的（如房屋已拆除，或出售），請(qǐng)以列表的方式證明變更情況，包括幢號(hào)、面積、變更原因，變更時(shí)間。3.3在建工程項(xiàng)目建議書(shū)、概念設(shè)計(jì)方案、可行性研究報(bào)告、立項(xiàng)批復(fù)、建設(shè)項(xiàng)目選址意見(jiàn)書(shū)、詳規(guī)、方案設(shè)計(jì)、初步設(shè)計(jì)、擴(kuò)初設(shè)計(jì)、設(shè)計(jì)審圖、建設(shè)工程報(bào)建、招標(biāo)備案、質(zhì)量安全監(jiān)理等資料文件及取得的相關(guān)批復(fù)；環(huán)保、消防、交通、民防、園林、日照、衛(wèi)生、上水、下水、供電、煤氣、電信等政府部門(mén)及相關(guān)單位各階段的征詢意見(jiàn)、審核文件；3、土地批租合同或土地有償轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)、國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同、建設(shè)用地批準(zhǔn)書(shū)以及相關(guān)土地批準(zhǔn)文件。取得的國(guó)有土地使用證、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建筑工程規(guī)劃許可證、建筑施工許可證、預(yù)售許可證等；所有與該項(xiàng)目有關(guān)的往來(lái)文件、報(bào)告及政府通知、批文等資料；項(xiàng)目大市政配套情況及和各配套部門(mén)接洽、施工進(jìn)展情況；拆遷許可證及相關(guān)拆遷協(xié)議。規(guī)劃用地范圍需要完成拆遷的拆遷情況統(tǒng)計(jì)表、已完成拆遷量及待拆遷量（包括住宅、企事業(yè)單位及公建設(shè)施等）；項(xiàng)目開(kāi)發(fā)預(yù)算、項(xiàng)目總體進(jìn)度計(jì)劃、目前各單項(xiàng)工程具體形象進(jìn)度情況；項(xiàng)目所有設(shè)計(jì)變更、技術(shù)核定及業(yè)務(wù)聯(lián)系單的資料匯總表、圖紙會(huì)審記錄、施工總承包招投標(biāo)文件、已完工程決算報(bào)告、質(zhì)量事故報(bào)告及處理意見(jiàn)、總平面圖、竣工圖紙等；開(kāi)工報(bào)告、勘查報(bào)告、施工定位測(cè)量復(fù)核單、沉降、位移觀測(cè)記錄、樁基檢測(cè)等技術(shù)管理資料；基坑維護(hù)、基礎(chǔ)工程、主體結(jié)構(gòu)工程、結(jié)構(gòu)吊裝等中間核驗(yàn)合格的證明；規(guī)劃、消防、環(huán)保、人防等各部門(mén)的驗(yàn)收資料，房屋面積測(cè)量報(bào)告、配套驗(yàn)收、檔案驗(yàn)收、竣工驗(yàn)收備案及《住宅交付使用許可證》等資料；與該項(xiàng)目有關(guān)的所有合同、協(xié)議的資料清單。合同包括但不限于土地出讓、拆遷、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、咨詢、采購(gòu)、施工（包括樁基施工、總包施工、消防工程、智能化工程、弱電工程、配套工程水電煤、園林綠化工程、機(jī)電工程機(jī)電設(shè)備、空調(diào)、電梯、進(jìn)戶門(mén)、陽(yáng)臺(tái)欄桿、空調(diào)百葉、飾面磚、門(mén)窗工程、精裝修施工單位等）、大市政配套費(fèi)用、租賃協(xié)議、營(yíng)銷(xiāo)策劃、代理銷(xiāo)售合同（或包銷(xiāo)合同）等等的所有合同。3.4無(wú)形資產(chǎn)公司擁有或使用的商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)記、商號(hào)、專(zhuān)利、非專(zhuān)利技術(shù)、版權(quán)、許可和任何其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)一覽表；上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)的證明文件，包括但不限于商標(biāo)注冊(cè)證、專(zhuān)利證書(shū)及其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)證明文件；上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得方式(自行開(kāi)發(fā)或受讓等)，以及與之相關(guān)的所有重要協(xié)議，包括但不限于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓協(xié)議和許可協(xié)議等；處理公司專(zhuān)利、商標(biāo)、版權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)的律師事務(wù)所的名稱及其聯(lián)系人；公司正在辦理申請(qǐng)、登記或備案的所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)一覽表，說(shuō)明名稱、編號(hào)、轄區(qū)、目前辦理狀況，以及與其有關(guān)的所有材料和文件，包括但不限于向?qū)彶闄C(jī)構(gòu)提交的文件、通知和其他往來(lái)信函等；公司使用的所有互聯(lián)網(wǎng)域名清單，指出向InterNIC或其它登記機(jī)構(gòu)注冊(cè)的每個(gè)域名的注冊(cè)人、有關(guān)公司使用上述域名的協(xié)議的復(fù)印件，公司或注冊(cè)人與有關(guān)域名登記處之間的所有提交的文件、通知和其他往來(lái)信函；所有域名證明和通用的萬(wàn)維網(wǎng)證明清單及其復(fù)印件；公司簽訂的所有研發(fā)、技術(shù)服務(wù)或咨詢協(xié)議；參與公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開(kāi)發(fā)或?qū)ζ渥龀鲋匾暙I(xiàn)的員工的名單，包括對(duì)他們的角色的簡(jiǎn)要說(shuō)明、簡(jiǎn)歷復(fù)印件以及以前工作經(jīng)歷的證明；與創(chuàng)始人、員工、顧問(wèn)等簽訂的有關(guān)保密、不披露、不競(jìng)爭(zhēng)、發(fā)明轉(zhuǎn)讓的協(xié)議的范本，所有創(chuàng)建人、員工、顧問(wèn)等的名單，并說(shuō)明上述人員是否已經(jīng)簽署上述協(xié)議；公司所有有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的書(shū)面政策；公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)上設(shè)定的擔(dān)保等權(quán)利限制情況；與公司提出的或針對(duì)公司的、正在進(jìn)行或即將發(fā)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟或索賠相關(guān)的所有文件、信函、訴訟文書(shū)、備忘錄、說(shuō)明和其他書(shū)面材料，或任何指稱第三方侵犯公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)或公司侵犯第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主張、暗示或詢問(wèn)；公司因知識(shí)產(chǎn)權(quán)受讓或轉(zhuǎn)讓、許可或被許可、索賠或被索賠等發(fā)生的或可能發(fā)生的費(fèi)用，以及費(fèi)用支付憑證；分析、評(píng)估公司的任何知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效性的所有文件、信函、訴訟文書(shū)、備忘錄、說(shuō)明和其他書(shū)面材料；有關(guān)保護(hù)或保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)部政策手冊(cè)的復(fù)印件；說(shuō)明任何公司擁有的涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)機(jī)密向外人披露的情況，以及此等披露的條款；律師出具的有關(guān)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律意見(jiàn)書(shū)，包括享有合法知識(shí)產(chǎn)權(quán)、侵犯或不侵犯第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意見(jiàn)書(shū)。3.5公司對(duì)外投資情況公司對(duì)外投資情況及對(duì)外投資的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖；公司持有其他公司股份或資產(chǎn)的全部權(quán)屬證明文件，包括但不限于公司擁有股權(quán)的子公司或參股公司的章程、驗(yàn)資報(bào)告、最新年檢的營(yíng)業(yè)執(zhí)照等；公司與其持股公司經(jīng)營(yíng)性與非經(jīng)營(yíng)性往來(lái)的文字說(shuō)明及有關(guān)文件；公司長(zhǎng)期投資清單（包括證明對(duì)其擁有股份或資產(chǎn)所有權(quán)的公司的成立時(shí)間、運(yùn)營(yíng)及籌建情況、公司對(duì)上述公司之持股比例等全部文件，包括成立時(shí)的批準(zhǔn)文件、有效的并標(biāo)明通過(guò)工商年檢的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、章程、合同、驗(yàn)資報(bào)告、資金擔(dān)保等)；公司從其持股公司獲取利潤(rùn)或?yàn)槠涮峁┵Y金擔(dān)保等情況的有關(guān)文件；公司資產(chǎn)結(jié)構(gòu)圖（包括公司股東、公司下屬企業(yè)、掛靠企業(yè)）及產(chǎn)權(quán)關(guān)系；公司所作之其他投資的相關(guān)文件。四、公司財(cái)務(wù)狀況4.1財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)資料最近三年及一期經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，包括損益表、資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表及附注；財(cái)務(wù)報(bào)表的編制基準(zhǔn)、合并報(bào)表范圍及變化情況，特別應(yīng)說(shuō)明公司計(jì)算經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)特別是連續(xù)計(jì)算不同主體經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的充分財(cái)務(wù)資料來(lái)源；最近三年中公司會(huì)計(jì)方法和政策的變化和原因；解釋經(jīng)過(guò)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表和公司內(nèi)部財(cái)務(wù)報(bào)表間的重大調(diào)整項(xiàng)目；最近三年的經(jīng)營(yíng)預(yù)算和戰(zhàn)略計(jì)劃，以及有關(guān)長(zhǎng)期預(yù)算、重大開(kāi)發(fā)項(xiàng)目和重組計(jì)劃或戰(zhàn)略計(jì)劃的任何報(bào)告或文件，包括制度和經(jīng)營(yíng)的計(jì)劃；銀行賬戶清單及銀行開(kāi)戶證明；最近三年各年度財(cái)務(wù)狀況分析表，包括毛利率、資產(chǎn)收益率、凈資產(chǎn)收益率、每股收益，資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、利息保障倍數(shù)，資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率和應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率，以及上述比率與同行也可比公司的財(cái)務(wù)指標(biāo)比較表；公司所處行業(yè)收入確認(rèn)的一般會(huì)計(jì)核算原則及公司確認(rèn)收入的具體標(biāo)準(zhǔn)；提供最近三年的EBIT和EBITDA明細(xì)；最近三年公司銷(xiāo)售收入與經(jīng)營(yíng)現(xiàn)金凈流量的比率；公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)各環(huán)節(jié)成本核算的方法與步驟；各產(chǎn)品的成本構(gòu)成明細(xì)及最近三年各產(chǎn)品的成本月度明細(xì)表；各產(chǎn)品的單位成本，以及各構(gòu)成要素在單位成本中的占比；按季度提供最近三年的營(yíng)業(yè)費(fèi)用明細(xì)表、管理費(fèi)用明細(xì)表和財(cái)務(wù)費(fèi)用明細(xì)表；最近三年非經(jīng)常性損益明細(xì)表，并就非經(jīng)常性損益的來(lái)源、取得依據(jù)和相關(guān)憑證以及相關(guān)款項(xiàng)是否真實(shí)收到、會(huì)計(jì)處理是否正確、對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響做出說(shuō)明；現(xiàn)金及銀行存款明細(xì)表（包括銀行名稱及地址、賬號(hào)、外幣及人民幣分類(lèi)）；銀行存款余額調(diào)節(jié)表及銀行對(duì)賬單；應(yīng)收票據(jù)明細(xì)表（包括應(yīng)收單位名稱、票據(jù)號(hào)、付款銀行、利率及到期日）；若有貼現(xiàn)情況，應(yīng)列出貼現(xiàn)期、貼現(xiàn)率等；應(yīng)收賬款明細(xì)表（包括客戶名稱、余額、賬齡分析及期后到截止審計(jì)時(shí)收到之款項(xiàng)）。此表之賬齡分為1年以內(nèi)、1—2年、2—3年、3年以上(按單位的政策劃分到具體程度)；應(yīng)收賬款呆賬、壞賬估算；壞賬準(zhǔn)備的計(jì)提和轉(zhuǎn)回預(yù)付貨（賬）款明細(xì)表及主要客戶與期末重大余額相關(guān)之采購(gòu)合同或協(xié)議；（賬齡分析、壞賬估算等要求同應(yīng)收賬款）其他應(yīng)收款明細(xì)表（包括名稱、余額、賬齡及呆賬或壞賬估算）；（賬齡分析、壞賬估算等要求同應(yīng)收賬款）待攤費(fèi)用明細(xì)表（列明各項(xiàng)目的原始金額、攤銷(xiāo)額、受益期限及截止日）；存貨盤(pán)點(diǎn)表；存貨明細(xì)匯總表；有關(guān)委托代銷(xiāo)商品及受托代銷(xiāo)商品清單，各期總數(shù)、已銷(xiāo)數(shù)、期末未銷(xiāo)數(shù)；盤(pán)點(diǎn)日的存貨調(diào)節(jié)表（此表用來(lái)調(diào)節(jié)存貨于賬上金額及存貨明細(xì)匯總表上之金額差異）；存貨價(jià)值分類(lèi)明細(xì)表（分原材料、在產(chǎn)品、半成品、產(chǎn)成品、庫(kù)存商品）。明細(xì)表應(yīng)按產(chǎn)品或材料分類(lèi)并提供在期末之?dāng)?shù)量、單位成本、單價(jià)及購(gòu)買(mǎi)時(shí)期，并提供各存貨在20XX年XX月XX日后至審計(jì)日期間所售出之?dāng)?shù)量及價(jià)值；長(zhǎng)期投資、短期投資明細(xì)表（分開(kāi)國(guó)庫(kù)券、上市及非上市投資、債券投資，并列出企業(yè)權(quán)益、原值、利率、市值——若有），長(zhǎng)期投資應(yīng)包括企業(yè)之附屬子企業(yè)及聯(lián)營(yíng)企業(yè)，提供各被投資單位的合同、章程及其他有關(guān)的重大協(xié)議等、被投資企業(yè)之會(huì)計(jì)報(bào)表；固定資產(chǎn)明細(xì)表及有關(guān)年度固定資產(chǎn)增添及減少資料（分類(lèi)列出），固定資產(chǎn)減少每項(xiàng)應(yīng)列出原值、累計(jì)折舊、變現(xiàn)價(jià)及變現(xiàn)損失/利潤(rùn)；其中已抵押資產(chǎn)清單及原價(jià)、凈值統(tǒng)計(jì)清單；固定資產(chǎn)臺(tái)賬（分類(lèi)、購(gòu)買(mǎi)年份、原值、累計(jì)折舊及存放位置），重要項(xiàng)目請(qǐng)?zhí)峁┌l(fā)票等入賬依據(jù)；購(gòu)買(mǎi)單筆50萬(wàn)元以上的取得相關(guān)評(píng)估報(bào)告及確認(rèn)通知以及雙方協(xié)議；固定資產(chǎn)之最近評(píng)估報(bào)告；在建工程明細(xì)表，分別列出項(xiàng)目名稱、開(kāi)工及預(yù)計(jì)完工日期、已投入資金（分別列出合同工程款、已投入資金、貸款利息、其他資本化費(fèi)用）并附上有關(guān)建筑工程合同；在建工程相關(guān)的批準(zhǔn)文件及結(jié)轉(zhuǎn)在建工程的基建預(yù)、結(jié)、決算資料與基建財(cái)務(wù)決算報(bào)告；在建工程每年結(jié)轉(zhuǎn)固定資產(chǎn)之明細(xì)表（分類(lèi)列出）；無(wú)形資產(chǎn)、遞延資產(chǎn)或其他資產(chǎn)明細(xì)表；無(wú)形資產(chǎn)的入賬依據(jù)，如購(gòu)買(mǎi)合同、評(píng)估報(bào)告、權(quán)屬證書(shū)等；待處理資產(chǎn)之處理依據(jù)；短期、長(zhǎng)期借款及債券明細(xì)表，包括銀行等金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)單位、個(gè)人名稱、余額、到期日、利率、借款用途、每期還款金額、借款協(xié)議書(shū)及借款方式（抵押/質(zhì)押、擔(dān)保、信用）、任何抵押情況；應(yīng)付債券的發(fā)行批準(zhǔn)文件及折溢價(jià)的攤銷(xiāo)期限；貸款證復(fù)印及貸款卡信息查詢結(jié)果打?。粦?yīng)付票據(jù)明細(xì)表（包括債權(quán)人名稱、出票日、票據(jù)號(hào)、承兌人、到期日等）；應(yīng)付賬款明細(xì)表；進(jìn)行賬齡分析，列出不需付出款項(xiàng)；預(yù)收貨款明細(xì)表；其他應(yīng)付款明細(xì)表；應(yīng)付工資及應(yīng)付福利費(fèi)明細(xì)表，有關(guān)工資制度，列示工資、福利費(fèi)用的計(jì)提與成本費(fèi)用中的列支情況；為職工支付的工資性支出及福利和其他支出統(tǒng)計(jì)表；應(yīng)交稅金明細(xì)表（包括增值稅、城建稅、所得稅等稅項(xiàng)計(jì)算表），本期已交稅金（含附加）并附上交稅憑證；稅務(wù)部門(mén)之納稅鑒定、稅務(wù)查定書(shū)、檢查記錄等；其他未交款明細(xì)表（要求同稅金）；預(yù)提費(fèi)用明細(xì)表，列示各項(xiàng)目之受益期、期末未付之負(fù)債計(jì)算依據(jù)如水、電、氣、汽用量及相關(guān)單價(jià)；長(zhǎng)期應(yīng)付款明細(xì)表，相關(guān)法律文件；其他負(fù)債明細(xì)表，列示有關(guān)形成及轉(zhuǎn)銷(xiāo)過(guò)程，附上有關(guān)資料；內(nèi)部往來(lái)對(duì)賬表與明細(xì)表；股本（實(shí)收資本）、資本公積、盈余公積及未分配利潤(rùn)之變動(dòng)明細(xì)表，并提供有關(guān)股本及資本公積每一筆發(fā)生額之原始憑證復(fù)印件、法律依據(jù)、驗(yàn)資報(bào)告等；有關(guān)利潤(rùn)分配之董事會(huì)決議等法律文件；報(bào)告期利潤(rùn)形成的有關(guān)情況，包括銷(xiāo)售收入總額和利潤(rùn)總額的變動(dòng)趨勢(shì)及原因，業(yè)務(wù)收入的主要構(gòu)成，重大投資收益和非經(jīng)常性損益的變動(dòng)趨勢(shì)原因；銷(xiāo)售收入明細(xì)表及產(chǎn)品成本明細(xì)表：編制生產(chǎn)成本、產(chǎn)品成本、銷(xiāo)售成本倒軋表，對(duì)其中差異列明原因；制造、銷(xiāo)售、管理、財(cái)務(wù)費(fèi)用明細(xì)表銷(xiāo)售費(fèi)用明細(xì)表；對(duì)工資性支出按月分析并附上每月生產(chǎn)人員與非生產(chǎn)人員人數(shù)；財(cái)務(wù)費(fèi)用中利息支出、利息收入及匯兌損益明細(xì)表；技術(shù)開(kāi)發(fā)費(fèi)用一覽表；折舊計(jì)算表（分經(jīng)營(yíng)用與非經(jīng)營(yíng)用、房屋及構(gòu)筑物、機(jī)器設(shè)備、電子設(shè)備、運(yùn)輸設(shè)備、其他設(shè)備）；其他業(yè)務(wù)利潤(rùn)明細(xì)表；投資收益明細(xì)表；營(yíng)業(yè)外收入與支出明細(xì)表；租賃費(fèi)用支出明細(xì)表，列明應(yīng)付金額、已付金額，并附上有關(guān)合同與協(xié)議；銷(xiāo)售及采購(gòu)截止性資料：各期最前、最后10張銷(xiāo)售發(fā)票存根與對(duì)應(yīng)的出庫(kù)單、供應(yīng)商發(fā)票及對(duì)應(yīng)的入庫(kù)單；有關(guān)關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易資料：列出所有的關(guān)聯(lián)方（有投資關(guān)系、經(jīng)營(yíng)與財(cái)務(wù)決策上有重大影響的單位和個(gè)人均可視為關(guān)聯(lián)方）；列出全部關(guān)聯(lián)交易金額：購(gòu)買(mǎi)原料、銷(xiāo)售商品（原料、半成品、零件、固定資產(chǎn)等）、租賃、投資、資金使用、關(guān)鍵人員報(bào)酬等；單列內(nèi)部采購(gòu)存貨明細(xì)表及內(nèi)部銷(xiāo)售商品利潤(rùn)明細(xì)表；利潤(rùn)分配明細(xì)表及有關(guān)利潤(rùn)分配的董事會(huì)決議、股東會(huì)決議；現(xiàn)金流量表編制底稿（如為平時(shí)根據(jù)現(xiàn)金發(fā)生額逐筆分析編制需提供各月的報(bào)表和底稿）；本期合并會(huì)計(jì)報(bào)表工作底稿，以前年度合并工作底稿；集團(tuán)內(nèi)部往來(lái)及關(guān)聯(lián)交易統(tǒng)計(jì)表（包括2010年1月1日以來(lái)的全部事項(xiàng)，如某一固定資產(chǎn)內(nèi)部銷(xiāo)售未實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)、原值、成交價(jià)、雙方折舊政策的變化、累計(jì)折舊等）。4.2重大債權(quán)債務(wù)及擔(dān)保情況公司債權(quán)債務(wù)總額及清單：公司重大債權(quán)清單：（人民幣【50】萬(wàn)元以上，包括欠款方名稱、欠款額、到期日、追討情況和有無(wú)抵押、擔(dān)保）及相關(guān)合同，包括