PE盡職調(diào)查清單

說明1.為本次盡職調(diào)查之目的，本清單中所稱之“公司”系指XXXX公司；2.在回復本調(diào)查清單時，請盡可能收集并提供書面文件，并在回復文件上加蓋公章，回復經(jīng)辦人簽字。請將所準備的文件按照本清單的順序排列妥當并請按照本清單的序號制作相應的文件清單目錄以便查找和核對；3.在回復本調(diào)查清單時，針對不同調(diào)查內(nèi)容提供的文件如為同一份文件，為避免重復提供，請注明相關題號；4.如有本調(diào)查清單未涉及的其他情況及文件，而公司認為該等情況及文件有必要提供的，請及時提供有關說明及文件；5.敬請?zhí)峁┹^為詳盡的信息而非粗略情況；6.在調(diào)查過程中，隨著對公司更深入的了解，我們可能會提出進一步的資料清單，子公司及分公司請參照以下內(nèi)容提供相關資料。如果貴方對資料清單有任何建議，請隨時與我們聯(lián)系。一、公司概況1.1公司基本信息注冊中英文名稱及縮寫；法定代表人；設立（工商注冊）日期；公司地址及郵政編碼電話、傳真號碼；公司官方主頁；企業(yè)郵箱。1.2歷史沿革情況公司歷史沿革情況的說明；公司自成立以來的營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務登記證；公司歷次工商登記（設立、變更、注銷登記）及歷次年檢資料；公司自成立以來的公司章程及章程修正案；公司歷次資產(chǎn)評估報告及驗資報告；公司外匯登記證、海關登記證及財政登記證；其他與歷史沿革有關的文件。1.3股東基本情況股東名單、公司主要股東的背景及簡要介紹；股權(quán)結(jié)構(gòu)圖、歷次股本形成、股權(quán)變化情況及相關股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；公司主要股東的持股比例及其相互之間的關聯(lián)關系；如發(fā)起人或股東為企業(yè)法人，則請披露其主營業(yè)務、注冊資本、總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)等相關數(shù)據(jù)；股東所持公司股權(quán)質(zhì)押、查封等權(quán)利限制情況的說明及相關文件；任何界定或限制股東權(quán)利（包括但不限于投票權(quán)以及宣布或支付股利的任何限制）的協(xié)議或文件。1.4公司組織架構(gòu)及治理結(jié)構(gòu)公司董事會的組成情況（董事長、董事的姓名、任期以及兼職的情況）；公司內(nèi)部機構(gòu)設置，組織架構(gòu)圖及職能說明；公司下屬企業(yè)名單，與公司之間關系的情況說明；企業(yè)所有分支結(jié)構(gòu)的名單；公司內(nèi)部控制的組織體系；公司的內(nèi)控措施及各項管理制度，包括但不限于公司治理、生產(chǎn)、營銷、采購、財務、審計、投融資、人力資源、研發(fā)等方面的管理規(guī)章制度；公司重大生產(chǎn)經(jīng)營決策程序與規(guī)則，包括對外投資等重大投資決策的程序和規(guī)則，重要財務決策的程序與規(guī)則，對高級管理人員的選擇、考評、激勵和約束機制，利用外部決策咨詢力量的情況。1.5公司高層管理人員公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、技術(shù)負責人、核心技術(shù)人員的介紹（包括但不限于姓名、國籍、年齡、性別、職稱、主要業(yè)務簡歷、曾擔任的重要職務及任期，現(xiàn)任職務，兼任其他單位的職務，核心技術(shù)人員主要取得的主要成果及獎項）；與上述人員所簽訂的協(xié)議，如借款、擔保協(xié)議等等，以及為穩(wěn)定上述人員已采取或擬采取的措施；上述人員持有公司股份及具體情況（個人持股、家人持股，法人持股等）；對于上述持股情況，請具體列出持股人姓名、股份增減變化，及所持股份質(zhì)押或凍結(jié)等情況；上述人員持有公司關聯(lián)企業(yè)股份的情況（持股數(shù)量、持股比例，相關承諾或協(xié)議）；上述人員在近三年內(nèi)曾發(fā)生變動的，請披露變動的經(jīng)過及原因；上述人員履行誠信義務的限制性規(guī)定，包括股份鎖定辦法、責任保險制度（如有）等；上述人員最近三年在國內(nèi)外所涉及的訴訟、仲裁、行政處罰以及它們的結(jié)果和對公司所造成的影響（提供有關法律文件及說明）；公司及高管正在進行的訴訟、仲裁、行政處罰以及它們可能的結(jié)果和可能對公司造成的影響（提供有關法律文件及說明）；可預見的公司或高管將來可能涉及訴訟、仲裁或行政處罰的事實。1.6重大資產(chǎn)重組情況公司歷次合并、分立、收購或出售資產(chǎn)、資產(chǎn)置換、重大增資或減資、債務重組等重大重組事項的經(jīng)過、內(nèi)容及對公司業(yè)務連續(xù)性、管理層穩(wěn)定、財務狀況和經(jīng)營成果的影響；歷次重大重組的股東會、董事會、監(jiān)事會會議決議；歷次重大重組的重組協(xié)議文件及政府批復文件；歷次重大重組的審計報告資產(chǎn)評估報告以及其他中介機構(gòu)的專業(yè)意見；歷次重大重組中債權(quán)人同意債務轉(zhuǎn)移的相關文件；與歷次重組相關的對價支付憑證和資產(chǎn)過戶資料；與歷次重組相關的其他文件。1.7同業(yè)競爭與關聯(lián)交易是否有實際控制人及其控制的法人（以下簡稱“競爭方”）從事相同、相似業(yè)務的情況；對存在上述相同、相似業(yè)務的，請對是否存在同業(yè)競爭做出解釋。這種解釋應基于業(yè)務的性質(zhì)、業(yè)務之間的客戶對象、業(yè)務的市場差別以及對公司的客觀影響等方面而進行的客觀判斷；對于已存在或可能存在的同業(yè)競爭，請?zhí)峁┙鉀Q同業(yè)競爭的具體措施或可能采取的措施；公司在股東協(xié)議、公司章程等方面做出的避免同業(yè)競爭的規(guī)定;所披露的關聯(lián)方、關聯(lián)關系和關聯(lián)交易，除應遵循有關企業(yè)會計制度規(guī)定外，還應遵循從嚴原則；董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員是否在關聯(lián)方單位任職，或由關聯(lián)方單位直接或間接委派；近三年關聯(lián)交易對其財務狀況和經(jīng)營成果的影響，包括在營業(yè)收入或營業(yè)成本中所占的比例，對上述比例的披露應說明比較的口徑；關聯(lián)交易的內(nèi)容、數(shù)量、單價、總金額、占同類業(yè)務的比例、定價政策及其決策依據(jù)；對于需要由獨立董事、監(jiān)事會等發(fā)表意見的關聯(lián)交易，是否由其簽名表達對關聯(lián)交易公允性的意見；請披露進行關聯(lián)交易是否遵循市場公正、公平、公開的原則，如交易是否通過招標，價格是否公允，與市場獨立第三方價格有無差異；是否在章程中對關聯(lián)交易決策權(quán)力與程序做出規(guī)定。公司章程是否規(guī)定關聯(lián)股東或利益沖突的董事在關聯(lián)交易表決中的回避制度或做必要的的公允聲明；與各關聯(lián)方簽訂的目前仍然有效的協(xié)議或合同，并說明對這類協(xié)議或合同是否還會續(xù)簽做出說明；減少關聯(lián)交易的措施。1.8公司員工情況目前有效的所有與顧問簽訂的協(xié)議；列出高管、員工和顧問在上一個財務年度和本財務年度的薪酬，說明每人的工資、獎金和非現(xiàn)金報酬；與高管、員工、股東及其他們家屬簽訂的任何貸款、擔保協(xié)議或進行的重大交易；列出目前所有員工的數(shù)量及名單，包括每個人的職銜、所屬部門、職能（如銷售、行政、兼職/全職）以及工作性質(zhì)；任何勞務合同和集體勞動合同；有關員工培訓和員工聘用計劃的任何材料；重大勞務問題或公司的工會活動情況；與任何員工、顧問或高管簽訂的賠償協(xié)議；獎勵高管的聘用條件和條款、一般員工的聘用條件和條款以及員工福利的手冊和材料，包括獎金計劃、延期支付報酬計劃、養(yǎng)老計劃、利潤分享計劃、補助計劃、休假待遇、病假待遇、集體人壽和傷殘保險計劃、退休計劃、儲蓄計劃和其他相關計劃；向員工發(fā)放的有關政策、程序和福利的員工手冊和其他資料；任何有關員工解聘或辭職的所有解聘或其它協(xié)議；有關員工勞務糾紛的仲裁、訴訟或法律程序的調(diào)解協(xié)議、雙方同意的判決或其它協(xié)議；列出并說明所有涉及員工的調(diào)查和其他程序以及確保合規(guī)的計劃；有關員工的或員工提出的索賠主張或違法指控的信函、意見和書面意見書和其他文件；未來員工招聘計劃。二、公司業(yè)務情況2.1行業(yè)與競爭公司產(chǎn)品或服務的簡介，包括性能、用途等，確定公司所屬行業(yè)；公司所處行業(yè)的監(jiān)管體制、產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展規(guī)劃，提供政府主管部門制定的行業(yè)規(guī)劃和行業(yè)管理法律法規(guī)及規(guī)范性文件；行業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀、前景及行業(yè)發(fā)展的有利和不利因素分析；市場分析，包括但不限于市場環(huán)境、市場容量、市場細分、市場化程度等的現(xiàn)狀及趨勢；行業(yè)產(chǎn)能分析，包括現(xiàn)有產(chǎn)能及增長趨勢等；市場供求現(xiàn)狀及趨勢；行業(yè)的技術(shù)水平、技術(shù)特點及趨勢，是否存在任何可能在未來對行業(yè)構(gòu)成威脅的技術(shù)進步、創(chuàng)新或產(chǎn)品（服務）替代；行業(yè)的周期性、區(qū)域性或季節(jié)性特征；行業(yè)企業(yè)采用的主要經(jīng)營模式，包括商業(yè)模式、銷售模式以及盈利模式；行業(yè)產(chǎn)品在產(chǎn)品價值鏈的作用，行業(yè)與其上下游行業(yè)的關聯(lián)度，上下游行業(yè)的發(fā)展前景；進口國的有關進口政策、貿(mào)易摩擦以及進口國同類產(chǎn)品的競爭格局；行業(yè)利潤水平及未來變動情況；行業(yè)壁壘；公司在行業(yè)競爭中的位置及競爭優(yōu)劣勢，包括從市場份額、生產(chǎn)技術(shù)及研發(fā)能力、規(guī)模經(jīng)濟、品牌優(yōu)勢、成本優(yōu)勢、經(jīng)營模式、整體戰(zhàn)略、獨特性及競爭優(yōu)勢的可持續(xù)性等方面進行比較分析；公司的主要競爭者（目前的及預期的競爭者），包括競爭者概況、市場份額及其擁有的競爭優(yōu)勢等情況；可能改變行業(yè)競爭格局或公司運營或財務方面表現(xiàn)的主要事件或趨勢，如現(xiàn)有優(yōu)惠政策的取消、未來可能出臺的支持或限制政策、兼并收購等；任何可獲得的行業(yè)研究或分析資料。2.2公司產(chǎn)品及服務詳細描述公司已有的產(chǎn)品或服務，包括性能、用途、技術(shù)水平等；公司產(chǎn)品質(zhì)量認證證明及證書；產(chǎn)品生產(chǎn)許可證或其他類似許可或登記證明；請說明公司生產(chǎn)經(jīng)營所遵循的強制性或自愿性的產(chǎn)品質(zhì)量標準或其他生產(chǎn)性標準（包括國際、國內(nèi)和行業(yè)標準等），并列出該標準的清單；主要產(chǎn)品的工藝流程程圖；每種主要產(chǎn)品的主要原材料和能源供應及成本構(gòu)成；主要產(chǎn)品所需的主要生產(chǎn)設備，關鍵設備的重置成本、先進性，還能安全運行的時間等；公司正在開發(fā)或今后考慮開發(fā)的產(chǎn)品或服務及其預測時間表；各產(chǎn)品競爭本質(zhì)（性能、質(zhì)量、價格等）；各產(chǎn)品歷史介紹；各產(chǎn)品行業(yè)趨勢，包括市場價值與增長、市場分布求現(xiàn)狀與趨勢、市場供求現(xiàn)狀與趨勢以及價格歷史走向與趨勢等分析；分別討論各產(chǎn)品面臨的主要業(yè)務風險及公司規(guī)避風險的方法與戰(zhàn)略。2.3技術(shù)與研發(fā)公司研發(fā)體制、研發(fā)機構(gòu)、研發(fā)設施及研發(fā)的組織和管理情況；主要研發(fā)人員的履歷表；公司研發(fā)費用占主營業(yè)務收入的比重及今后預算；提供公司的主要研發(fā)成果、在研發(fā)項目和研發(fā)計劃和目標；討論公司合作伙伴及/或?qū)W術(shù)/政府合作者情況；比較同行業(yè)者，綜合技術(shù)優(yōu)勢的闡述；公司主要產(chǎn)品技術(shù)和研發(fā)活動的挑戰(zhàn)與風險；公司核心技術(shù)人員的獎勵制度及期權(quán)激勵計劃。2.4制造及生產(chǎn)2.4.1設備及廠房廠房(自有及租賃，下同)總面積及按功能統(tǒng)計的面積；廠房在公司及其下屬子公司的分布情況；廠房有關情況的簡要描述，包括取得方式（自有或租賃）、取得時間、取得價格、面積、容量、地址、成新率、剩余使用年限等；廠房主要修繕情況及未來計劃；提供所有設備(自有及租賃，下同)的分布圖表；設備有關情況的簡要描述，包括取得方式（自有或租賃）、取得時間、取得價格、供應商（或出租方）、可轉(zhuǎn)讓性、成新率及剩余使用年限等；設備在當前及將來的特殊維護或修理需求；廠房及設備對公司業(yè)務和產(chǎn)能擴張的適宜性；廠房及設備的修繕、維修及維護合同復印件。2.4.2制造流程提供公司的生產(chǎn)流程圖；依部門/功能劃分生產(chǎn)員工數(shù)量；提供生產(chǎn)流程各環(huán)節(jié)使用的設備、原料和技術(shù)情況；生產(chǎn)流程各環(huán)節(jié)的制約因素；提高產(chǎn)品性能/質(zhì)量的關鍵要素；存在任何危險的流程或環(huán)節(jié)。2.4.3產(chǎn)能公司產(chǎn)品的設計生產(chǎn)能力與實際產(chǎn)量的比較資料，若存在較大差異，請說明原因；已有產(chǎn)能的原始預算與實際成本的分析，包括：A、設備供應商、設備種類及供應價格；B、安裝成本；C、土地、建筑物、勞動力及營運資金的需求等方面進行比較；產(chǎn)能擴容的詳細計劃，包括：A、項目可行性研究報告；B、預算成本；C、當前已發(fā)生的購買行為和簽訂的合同或承諾；D、新增產(chǎn)能及利用量預估。2.4.4質(zhì)量控制公司質(zhì)量管理機構(gòu)的設置情況；公司的質(zhì)量控制制度及其實施情況；公司所處行業(yè)的質(zhì)量技術(shù)標準；是否因產(chǎn)品質(zhì)量問題受到相關主管部門的處罰，并提供相關文件。2.4.5安全保障公司安全生產(chǎn)管理機構(gòu)的設置情況；提供公司的安全生產(chǎn)管理制度、安全生產(chǎn)保障措施及安全事故處理方面的資料；是否發(fā)生過重大的安全事故以及受到的處罰情況。2.4.6環(huán)保請?zhí)峁┕镜沫h(huán)境影響評價報告書/表及環(huán)境保護主管部門對環(huán)境影響評價報告的批復；公司的排污許可證，環(huán)境保護設施合格證，排污標準合格證，環(huán)境監(jiān)測報告，排污費繳納憑證，大氣污染、噪聲污染、工業(yè)固體廢物申報登記文件（如有）；如公司最近三年有新建或改建項目，請?zhí)峁┉h(huán)境保護部門對這些項目的環(huán)境影響報告書/表的審批文件。如前述項目中有已完工的，請?zhí)峁┯嘘P環(huán)保部門對該項目環(huán)保設施的驗收文件；公司在最近三年改裝或拆除有關防治污染設施、設備，請?zhí)峁┯嘘P環(huán)保部門的批準驗收文件；公司最近三年是否有因違反環(huán)保法律、法規(guī)或涉及環(huán)保問題而已經(jīng)發(fā)生、正在發(fā)生或有明顯跡象表明將可能發(fā)生訴訟、仲裁、行政調(diào)查或罰款。如有請?zhí)峁┯嘘P文件（如行政處罰通知書、判決書、裁決書）。2.5銷售產(chǎn)品的主要消費群體，產(chǎn)品的平均價格及定價策略，主要銷售市場、國內(nèi)市場的占有率、銷售額等；公司整體的營銷策略及按地域、行業(yè)/細分市場、客戶劃分的銷售策略；描述訂單周期的一般情況，包括客戶下訂單的一般頻率；訂單大小的一般參數(shù)；訂貨至交貨一般需要時間等；按產(chǎn)品類別，描述已簽署但尚未履行的銷售合同和訂單情；按地域、產(chǎn)品及客戶類別、貼牌生產(chǎn)/自有品牌劃分的營業(yè)額、銷售百分比及其變動；最大10個客戶的信息，包括但不限于對每一個10大客戶的銷售額、銷售百分比及其變動情況和聯(lián)系方式；按產(chǎn)品類別提供各產(chǎn)品的銷售價格變動情況；提供公司的銷售回款情況及公司的銷售信貸政策和應收款項管理方法；提供公司的產(chǎn)品返修率、客戶訴訟以及產(chǎn)品質(zhì)量糾紛的資料；公司的關聯(lián)銷售金額、占比及定價情況；公司未來3年的銷售預期、方法和假設過程；描述公司的潛在客戶目標(可能的未來貢獻、以往的需求水平)。2.6采購描述公司主要原材料、重要輔助材料、所需能源動力的市場供求狀況；公司的采購模式及采購策略；最大10個主要原材料供應商的信息，包括但不限于對每一個供應商的采購額及占同類采購和總采購額的比例及其變動情況和聯(lián)系方式；主要原材料、重要輔助材料及能源動力的價格變動情況及變動趨勢；主要產(chǎn)品毛利率和其主要原材料、重要輔助材料及能源動力供應價格的關系，說明公司保持毛利率穩(wěn)定或增長或改善滑落趨勢的策略；公司目前的安全儲備量；公司現(xiàn)有的庫存量和過往的訂貨頻率；公司已簽訂購貨合同的數(shù)量及相應單價；公司未來主要原材料、重要輔助材料及能源動力的需求量；供應短缺和供應積壓的應對措施；主要原材料、重要輔助材料及能源動力的可替代性和供應渠道變化對公司的影響；提供主要原材料、重要輔助材料及能源動力的供應合同范本；提供公司的存貨管理制度、采購信貸政策及應付款項的管理方法；關聯(lián)采購情況及采購價格。三、公司資產(chǎn)狀況3.1土地公司所有的土地使用權(quán)證清單，內(nèi)容包括：土地使用權(quán)證證號，土地位置，獲得方式，面積，用途，期限；土地使用權(quán)證、租賃登記證明、抵押登記證明等；土地使用權(quán)出讓、租賃、轉(zhuǎn)讓所涉及的出讓金、租金、轉(zhuǎn)讓費和土地使用費的付款收據(jù)；全部轉(zhuǎn)讓土地的土地轉(zhuǎn)讓之批準文件、合同和國有土地使用證；與土地使用權(quán)有關的協(xié)議和批準文件（如土地使用權(quán)出讓合同、轉(zhuǎn)讓合同、租賃協(xié)議、抵押協(xié)議、劃撥土地的劃撥文件等）；上述土地使用權(quán)的評估文件；上述土地使用權(quán)的抵押和任何載有約束性條款的文件；3.2房產(chǎn)公司所有的房屋所有權(quán)證清單，內(nèi)容包括：房屋所有權(quán)證證號，房屋座落，面積，用途，所有權(quán)人，幢數(shù)；公司房屋所有權(quán)和使用權(quán)證書或其他證明文件；提供與房屋有關的協(xié)議（如房屋購買、租賃協(xié)議以及與房屋租賃相關的租賃登記文件，業(yè)主的租賃許可及房產(chǎn)證，房屋抵押協(xié)議和抵押登記證明）；支付房屋房款或租金的收據(jù)；公司擁有、占有或使用土地和房屋之示意圖；上述房產(chǎn)的評估文件；上述房產(chǎn)權(quán)的抵押和任何載有約束性條款的文件；請確認提供的房屋所有權(quán)證上所列的內(nèi)容與現(xiàn)狀是否相符。如有變更而未在房屋所有權(quán)證上做記錄的（如房屋已拆除，或出售），請以列表的方式證明變更情況，包括幢號、面積、變更原因，變更時間。3.3在建工程項目建議書、概念設計方案、可行性研究報告、立項批復、建設項目選址意見書、詳規(guī)、方案設計、初步設計、擴初設計、設計審圖、建設工程報建、招標備案、質(zhì)量安全監(jiān)理等資料文件及取得的相關批復；環(huán)保、消防、交通、民防、園林、日照、衛(wèi)生、上水、下水、供電、煤氣、電信等政府部門及相關單位各階段的征詢意見、審核文件；3、土地批租合同或土地有償轉(zhuǎn)讓協(xié)議書、國有土地使用權(quán)出讓合同、建設用地批準書以及相關土地批準文件。取得的國有土地使用證、建設用地規(guī)劃許可證、建筑工程規(guī)劃許可證、建筑施工許可證、預售許可證等；所有與該項目有關的往來文件、報告及政府通知、批文等資料；項目大市政配套情況及和各配套部門接洽、施工進展情況；拆遷許可證及相關拆遷協(xié)議。規(guī)劃用地范圍需要完成拆遷的拆遷情況統(tǒng)計表、已完成拆遷量及待拆遷量（包括住宅、企事業(yè)單位及公建設施等）；項目開發(fā)預算、項目總體進度計劃、目前各單項工程具體形象進度情況；項目所有設計變更、技術(shù)核定及業(yè)務聯(lián)系單的資料匯總表、圖紙會審記錄、施工總承包招投標文件、已完工程決算報告、質(zhì)量事故報告及處理意見、總平面圖、竣工圖紙等；開工報告、勘查報告、施工定位測量復核單、沉降、位移觀測記錄、樁基檢測等技術(shù)管理資料；基坑維護、基礎工程、主體結(jié)構(gòu)工程、結(jié)構(gòu)吊裝等中間核驗合格的證明；規(guī)劃、消防、環(huán)保、人防等各部門的驗收資料，房屋面積測量報告、配套驗收、檔案驗收、竣工驗收備案及《住宅交付使用許可證》等資料；與該項目有關的所有合同、協(xié)議的資料清單。合同包括但不限于土地出讓、拆遷、設計、監(jiān)理、咨詢、采購、施工（包括樁基施工、總包施工、消防工程、智能化工程、弱電工程、配套工程水電煤、園林綠化工程、機電工程機電設備、空調(diào)、電梯、進戶門、陽臺欄桿、空調(diào)百葉、飾面磚、門窗工程、精裝修施工單位等）、大市政配套費用、租賃協(xié)議、營銷策劃、代理銷售合同（或包銷合同）等等的所有合同。3.4無形資產(chǎn)公司擁有或使用的商標、服務標記、商號、專利、非專利技術(shù)、版權(quán)、許可和任何其他知識產(chǎn)權(quán)一覽表；上述知識產(chǎn)權(quán)的證明文件，包括但不限于商標注冊證、專利證書及其他知識產(chǎn)權(quán)證明文件；上述知識產(chǎn)權(quán)的取得方式(自行開發(fā)或受讓等)，以及與之相關的所有重要協(xié)議，包括但不限于知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓協(xié)議和許可協(xié)議等；處理公司專利、商標、版權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)事務的律師事務所的名稱及其聯(lián)系人；公司正在辦理申請、登記或備案的所有知識產(chǎn)權(quán)一覽表，說明名稱、編號、轄區(qū)、目前辦理狀況，以及與其有關的所有材料和文件，包括但不限于向?qū)彶闄C構(gòu)提交的文件、通知和其他往來信函等；公司使用的所有互聯(lián)網(wǎng)域名清單，指出向InterNIC或其它登記機構(gòu)注冊的每個域名的注冊人、有關公司使用上述域名的協(xié)議的復印件，公司或注冊人與有關域名登記處之間的所有提交的文件、通知和其他往來信函；所有域名證明和通用的萬維網(wǎng)證明清單及其復印件；公司簽訂的所有研發(fā)、技術(shù)服務或咨詢協(xié)議；參與公司知識產(chǎn)權(quán)的開發(fā)或?qū)ζ渥龀鲋匾暙I的員工的名單，包括對他們的角色的簡要說明、簡歷復印件以及以前工作經(jīng)歷的證明；與創(chuàng)始人、員工、顧問等簽訂的有關保密、不披露、不競爭、發(fā)明轉(zhuǎn)讓的協(xié)議的范本，所有創(chuàng)建人、員工、顧問等的名單，并說明上述人員是否已經(jīng)簽署上述協(xié)議；公司所有有關知識產(chǎn)權(quán)的書面政策；公司知識產(chǎn)權(quán)上設定的擔保等權(quán)利限制情況；與公司提出的或針對公司的、正在進行或即將發(fā)生的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟或索賠相關的所有文件、信函、訴訟文書、備忘錄、說明和其他書面材料，或任何指稱第三方侵犯公司知識產(chǎn)權(quán)或公司侵犯第三方知識產(chǎn)權(quán)的主張、暗示或詢問；公司因知識產(chǎn)權(quán)受讓或轉(zhuǎn)讓、許可或被許可、索賠或被索賠等發(fā)生的或可能發(fā)生的費用，以及費用支付憑證；分析、評估公司的任何知識產(chǎn)權(quán)有效性的所有文件、信函、訴訟文書、備忘錄、說明和其他書面材料；有關保護或保持知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)部政策手冊的復印件；說明任何公司擁有的涉及知識產(chǎn)權(quán)的商業(yè)機密向外人披露的情況，以及此等披露的條款；律師出具的有關公司的知識產(chǎn)權(quán)的法律意見書，包括享有合法知識產(chǎn)權(quán)、侵犯或不侵犯第三方知識產(chǎn)權(quán)的意見書。3.5公司對外投資情況公司對外投資情況及對外投資的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖；公司持有其他公司股份或資產(chǎn)的全部權(quán)屬證明文件，包括但不限于公司擁有股權(quán)的子公司或參股公司的章程、驗資報告、最新年檢的營業(yè)執(zhí)照等；公司與其持股公司經(jīng)營性與非經(jīng)營性往來的文字說明及有關文件；公司長期投資清單（包括證明對其擁有股份或資產(chǎn)所有權(quán)的公司的成立時間、運營及籌建情況、公司對上述公司之持股比例等全部文件，包括成立時的批準文件、有效的并標明通過工商年檢的營業(yè)執(zhí)照、章程、合同、驗資報告、資金擔保等)；公司從其持股公司獲取利潤或為其提供資金擔保等情況的有關文件；公司資產(chǎn)結(jié)構(gòu)圖（包括公司股東、公司下屬企業(yè)、掛靠企業(yè)）及產(chǎn)權(quán)關系；公司所作之其他投資的相關文件。四、公司財務狀況4.1財務報表相關資料最近三年及一期經(jīng)審計的年度財務報告，包括損益表、資產(chǎn)負債表、現(xiàn)金流量表及附注；財務報表的編制基準、合并報表范圍及變化情況，特別應說明公司計算經(jīng)營業(yè)績特別是連續(xù)計算不同主體經(jīng)營業(yè)績的充分財務資料來源；最近三年中公司會計方法和政策的變化和原因；解釋經(jīng)過審計的財務報表和公司內(nèi)部財務報表間的重大調(diào)整項目；最近三年的經(jīng)營預算和戰(zhàn)略計劃，以及有關長期預算、重大開發(fā)項目和重組計劃或戰(zhàn)略計劃的任何報告或文件，包括制度和經(jīng)營的計劃；銀行賬戶清單及銀行開戶證明；最近三年各年度財務狀況分析表，包括毛利率、資產(chǎn)收益率、凈資產(chǎn)收益率、每股收益，資產(chǎn)負債率、流動比率、速動比率、利息保障倍數(shù)，資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率和應收賬款周轉(zhuǎn)率，以及上述比率與同行也可比公司的財務指標比較表；公司所處行業(yè)收入確認的一般會計核算原則及公司確認收入的具體標準；提供最近三年的EBIT和EBITDA明細；最近三年公司銷售收入與經(jīng)營現(xiàn)金凈流量的比率；公司生產(chǎn)經(jīng)營各環(huán)節(jié)成本核算的方法與步驟；各產(chǎn)品的成本構(gòu)成明細及最近三年各產(chǎn)品的成本月度明細表；各產(chǎn)品的單位成本，以及各構(gòu)成要素在單位成本中的占比；按季度提供最近三年的營業(yè)費用明細表、管理費用明細表和財務費用明細表；最近三年非經(jīng)常性損益明細表，并就非經(jīng)常性損益的來源、取得依據(jù)和相關憑證以及相關款項是否真實收到、會計處理是否正確、對公司財務狀況和經(jīng)營業(yè)績的影響做出說明；現(xiàn)金及銀行存款明細表（包括銀行名稱及地址、賬號、外幣及人民幣分類）；銀行存款余額調(diào)節(jié)表及銀行對賬單；應收票據(jù)明細表（包括應收單位名稱、票據(jù)號、付款銀行、利率及到期日）；若有貼現(xiàn)情況，應列出貼現(xiàn)期、貼現(xiàn)率等；應收賬款明細表（包括客戶名稱、余額、賬齡分析及期后到截止審計時收到之款項）。此表之賬齡分為1年以內(nèi)、1—2年、2—3年、3年以上(按單位的政策劃分到具體程度)；應收賬款呆賬、壞賬估算；壞賬準備的計提和轉(zhuǎn)回預付貨（賬）款明細表及主要客戶與期末重大余額相關之采購合同或協(xié)議；（賬齡分析、壞賬估算等要求同應收賬款）其他應收款明細表（包括名稱、余額、賬齡及呆賬或壞賬估算）；（賬齡分析、壞賬估算等要求同應收賬款）待攤費用明細表（列明各項目的原始金額、攤銷額、受益期限及截止日）；存貨盤點表；存貨明細匯總表；有關委托代銷商品及受托代銷商品清單，各期總數(shù)、已銷數(shù)、期末未銷數(shù)；盤點日的存貨調(diào)節(jié)表（此表用來調(diào)節(jié)存貨于賬上金額及存貨明細匯總表上之金額差異）；存貨價值分類明細表（分原材料、在產(chǎn)品、半成品、產(chǎn)成品、庫存商品）。明細表應按產(chǎn)品或材料分類并提供在期末之數(shù)量、單位成本、單價及購買時期，并提供各存貨在20XX年XX月XX日后至審計日期間所售出之數(shù)量及價值；長期投資、短期投資明細表（分開國庫券、上市及非上市投資、債券投資，并列出企業(yè)權(quán)益、原值、利率、市值——若有），長期投資應包括企業(yè)之附屬子企業(yè)及聯(lián)營企業(yè)，提供各被投資單位的合同、章程及其他有關的重大協(xié)議等、被投資企業(yè)之會計報表；固定資產(chǎn)明細表及有關年度固定資產(chǎn)增添及減少資料（分類列出），固定資產(chǎn)減少每項應列出原值、累計折舊、變現(xiàn)價及變現(xiàn)損失/利潤；其中已抵押資產(chǎn)清單及原價、凈值統(tǒng)計清單；固定資產(chǎn)臺賬（分類、購買年份、原值、累計折舊及存放位置），重要項目請?zhí)峁┌l(fā)票等入賬依據(jù)；購買單筆50萬元以上的取得相關評估報告及確認通知以及雙方協(xié)議；固定資產(chǎn)之最近評估報告；在建工程明細表，分別列出項目名稱、開工及預計完工日期、已投入資金（分別列出合同工程款、已投入資金、貸款利息、其他資本化費用）并附上有關建筑工程合同；在建工程相關的批準文件及結(jié)轉(zhuǎn)在建工程的基建預、結(jié)、決算資料與基建財務決算報告；在建工程每年結(jié)轉(zhuǎn)固定資產(chǎn)之明細表（分類列出）；無形資產(chǎn)、遞延資產(chǎn)或其他資產(chǎn)明細表；無形資產(chǎn)的入賬依據(jù)，如購買合同、評估報告、權(quán)屬證書等；待處理資產(chǎn)之處理依據(jù)；短期、長期借款及債券明細表，包括銀行等金融機構(gòu)、企業(yè)單位、個人名稱、余額、到期日、利率、借款用途、每期還款金額、借款協(xié)議書及借款方式（抵押/質(zhì)押、擔保、信用）、任何抵押情況；應付債券的發(fā)行批準文件及折溢價的攤銷期限；貸款證復印及貸款卡信息查詢結(jié)果打印；應付票據(jù)明細表（包括債權(quán)人名稱、出票日、票據(jù)號、承兌人、到期日等）；應付賬款明細表；進行賬齡分析，列出不需付出款項；預收貨款明細表；其他應付款明細表；應付工資及應付福利費明細表，有關工資制度，列示工資、福利費用的計提與成本費用中的列支情況；為職工支付的工資性支出及福利和其他支出統(tǒng)計表；應交稅金明細表（包括增值稅、城建稅、所得稅等稅項計算表），本期已交稅金（含附加）并附上交稅憑證；稅務部門之納稅鑒定、稅務查定書、檢查記錄等；其他未交款明細表（要求同稅金）；預提費用明細表，列示各項目之受益期、期末未付之負債計算依據(jù)如水、電、氣、汽用量及相關單價；長期應付款明細表，相關法律文件；其他負債明細表，列示有關形成及轉(zhuǎn)銷過程，附上有關資料；內(nèi)部往來對賬表與明細表；股本（實收資本）、資本公積、盈余公積及未分配利潤之變動明細表，并提供有關股本及資本公積每一筆發(fā)生額之原始憑證復印件、法律依據(jù)、驗資報告等；有關利潤分配之董事會決議等法律文件；報告期利潤形成的有關情況，包括銷售收入總額和利潤總額的變動趨勢及原因，業(yè)務收入的主要構(gòu)成，重大投資收益和非經(jīng)常性損益的變動趨勢原因；銷售收入明細表及產(chǎn)品成本明細表：編制生產(chǎn)成本、產(chǎn)品成本、銷售成本倒軋表，對其中差異列明原因；制造、銷售、管理、財務費用明細表銷售費用明細表；對工資性支出按月分析并附上每月生產(chǎn)人員與非生產(chǎn)人員人數(shù)；財務費用中利息支出、利息收入及匯兌損益明細表；技術(shù)開發(fā)費用一覽表；折舊計算表（分經(jīng)營用與非經(jīng)營用、房屋及構(gòu)筑物、機器設備、電子設備、運輸設備、其他設備）；其他業(yè)務利潤明細表；投資收益明細表；營業(yè)外收入與支出明細表；租賃費用支出明細表，列明應付金額、已付金額，并附上有關合同與協(xié)議；銷售及采購截止性資料：各期最前、最后10張銷售發(fā)票存根與對應的出庫單、供應商發(fā)票及對應的入庫單；有關關聯(lián)方及關聯(lián)交易資料：列出所有的關聯(lián)方（有投資關系、經(jīng)營與財務決策上有重大影響的單位和個人均可視為關聯(lián)方）；列出全部關聯(lián)交易金額：購買原料、銷售商品（原料、半成品、零件、固定資產(chǎn)等）、租賃、投資、資金使用、關鍵人員報酬等；單列內(nèi)部采購存貨明細表及內(nèi)部銷售商品利潤明細表；利潤分配明細表及有關利潤分配的董事會決議、股東會決議；現(xiàn)金流量表編制底稿（如為平時根據(jù)現(xiàn)金發(fā)生額逐筆分析編制需提供各月的報表和底稿）；本期合并會計報表工作底稿，以前年度合并工作底稿；集團內(nèi)部往來及關聯(lián)交易統(tǒng)計表（包括2010年1月1日以來的全部事項，如某一固定資產(chǎn)內(nèi)部銷售未實現(xiàn)利潤、原值、成交價、雙方折舊政策的變化、累計折舊等）。4.2重大債權(quán)債務及擔保情況公司債權(quán)債務總額及清單：公司重大債權(quán)清單：（人民幣【50】萬元以上，包括欠款方名稱、欠款額、到期日、追討情況和有無抵押、擔保）及相關合同，包括