安全風險預控管理體系簡介

安全風險預控管理體系

簡介內(nèi)容提要一、我國安全管理存在問題二、與安全相關的概念三、事故致因理論簡介四、風險預控管理體系的形成過程五、風險預控管理體系的組成六、體系的建立流程七、風險預控工作的流程八、風險預控體系的成果九、風險預控管理體系文件的主要內(nèi)容十、與風險預控管理有關的疑點理解一、我國安全管理存在問題安全發(fā)展意識不夠強安全法制手段不夠硬安全工作基礎不夠牢安全整治措施不夠?qū)嵃踩芾肀O(jiān)督不夠嚴二、與安全相關的概念（一）安全從不同的角度有下列定義：①安全是指客觀事物的危險程度能夠為人們普遍接受的狀態(tài)。②安全是指沒有引起死亡、傷害、職業(yè)病或財產(chǎn)、設備的損壞或損害的條件。③安全是指不因人、機、媒體的相互作用而導致系統(tǒng)損失、人員傷害、任務受影響或造成時間的損失。通俗講：沒有人員傷亡和財產(chǎn)損失就是安全。二、與安全相關的概念安全的重要性體現(xiàn)在三個方面①經(jīng)濟損失大。②社會影響大。③影響周期長。二、與安全相關的概念（二）事故事故是人們在實現(xiàn)其目的的行動過程中，突然發(fā)生的、迫使其有目的的行動暫時或永遠終止的一種意外事件。（三）風險風險是危險、危害事故發(fā)生的可能性與危險、危害事故所造成損失的嚴重程度的綜合度量。二、與安全相關的概念按照這種對風險的理解，風險是一個二維概念，以事故發(fā)生的可能性大小及其可能造成的損失兩個指標進行衡量，即風險R=f(P,C)

R=P×C式中:

P—事故發(fā)生的可能性；概率，頻率。

C—事故發(fā)生后可能造成的損失。如：百萬噸死亡率，億元GDP死亡率。二、與安全相關的概念（四）危險源的定義是：危險的根源。危險源就是導致事故發(fā)生的根源或狀態(tài)。它大致包括人的不安全因素或行為、物（機、環(huán)）的不安全狀態(tài)和管理上的缺陷。（籠統(tǒng)、概括。適用于所有的生產(chǎn)過程。）究竟什么是危險源，危險源有哪些種類等問題，到目前為止尚無理論上的確切的界定，國內(nèi)外的學者都有不同的觀點。二、與安全相關的概念當前國內(nèi)對危險源的分類：危險化學品重大危險源監(jiān)督管理暫行規(guī)定（總局令第40號）GB18218-2009《危險化學品重大危險源辨識》

(一)貯罐區(qū)(貯罐);

(二)庫區(qū)(庫);

(三)生產(chǎn)場所;

(四)壓力管道;

(五)鍋爐;

(六)壓力容器;

(七)煤礦;

(八)金屬非金屬地下礦山;

(九)尾礦庫;

(十)放射源。風險預控中的分類：根源危險源，狀態(tài)危險源。制度危險源，觀念危險源，行為危險源，物態(tài)危險源。二、與安全相關的概念（五）隱患：安全生產(chǎn)事故隱患（以下簡稱事故隱患），是指違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理標準的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導致事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。隱患就是在某個條件、事物以及事件中所存在的不穩(wěn)定并且影響到個人或者他人安全利益的因素，它是一種潛藏著的因素，“隱”字體現(xiàn)了潛藏、隱蔽，而“患”字則體現(xiàn)了禍患，不好的狀況。二、與安全相關的概念（五）隱患：本公司隱患的分級重大事故隱患，是指危害和整改難度較大，應當全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患；一般隱患。是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。一級重大級隱患。（危害嚴重、治理難度大，本公司解決不了，須由上級主管部門協(xié)調(diào)解決的隱患）二級重大級隱患。（危害比較嚴重，治理難度大，部門解決不了，須由公司協(xié)調(diào)解決的隱患）一般隱患。（對安全生產(chǎn)有一定影響，由部門、班組解決的隱患）二、與安全相關的概念（六）危險源、隱患、風險、事故的關系：危險源是風險存在的前提，沒有危險源就沒有風險，但有危險源不意味著風險必定出現(xiàn)，當全部的危險源都處于受控狀態(tài)時，風險就不會出現(xiàn)，當危險源處于失控狀態(tài)，即隱患或不安全行為發(fā)生時，風險就會出現(xiàn)，依據(jù)海因里希法則可知，此時可能導致事故的發(fā)生，從而造成人員傷亡和財產(chǎn)損失。（1︰29︰300）55萬件機械事故，其中死亡、重傷事故1666件，輕傷48334件。二、與安全相關的概念（六）危險源、隱患、風險、事故的關系：海因里希法則(Heinrich‘sLaw)又稱“海因里希安全法則”，是美國著名安全工程師海因里希(提出的300∶29∶1法則。這個法則意為:當一個企業(yè)有300起隱患或違章，必然要發(fā)生29起輕傷或故障，另外還有一起重傷、死亡或重大事故。通過分析工傷事故的發(fā)生概率，為保險公司的經(jīng)營提出的法則。這一法則完全可以用于企業(yè)的安全管理上，即在一件重大的事故背后必有29件輕度的事故，還有300件潛在的隱患二、與安全相關的概念（六）危險源、隱患、風險、事故的關系：事故發(fā)生的因果風險鏈。只有辨識不到的危險源，沒有控制不了的風險；只有管控不到位的危險源，沒有杜絕不了的隱患。如高空作業(yè)二、與安全相關的概念（七）風險預控在危險源辨識和風險評估的基礎上，預先采取措施消除或控制風險的過程。風險預控管理水平越高，風險水平越低。風險預控管理水平越低，風險水平越高。風險預控管理水平是連續(xù)的，P=0～1。對應的，風險水平是連續(xù)的，R=1～0。危險源的兩極化管理：危險源辨識極大化，危險源失控概率極小化，失控危險源的引發(fā)事故概率極小化。二、與安全相關的概念（八）安全管理的特點長期性科學性層次性預防性專業(yè)性群眾性人為性效益性強制性社會功能性二、與安全相關的概念●（九）安全管理經(jīng)歷過程經(jīng)驗管理。傳統(tǒng)的安全管理模式。憑經(jīng)驗和感覺處理安全問題。從宏觀方面查找危險因素。強制人管人。以事后為主。亡羊補牢式。隨意性強。被動的模式。制度管理?，F(xiàn)代的安全管理模式?？茖W性和標準化程度提高很大。但就事論事。制度與制度之間缺乏嚴密聯(lián)系。未形成系統(tǒng)化的制度體系。局部有效而全局失衡。風險管理。當代的安全管理模式。是事前預防的?？梢孕迯凸芾砩系穆┒?，不斷優(yōu)化安全管理質(zhì)量，最終實現(xiàn)長效安全管理。上升到了體系化管理的高度?？梢哉习踩芾淼亩喾矫嬉蛩兀纬珊狭Γw推進，分塊實施，持續(xù)改進，不斷向本質(zhì)安全目標逼近。文化管理。將來的安全管理模式。二、與安全相關的概念事故管理模式。隱患管理模式。危險源管理模式?！瘢ㄊ㏄DCA循環(huán)又稱戴明循環(huán)。PDCA分別表示：P-Plan（計劃）；D-Do（實施）；C-Check（檢查）；A-Action（改進）。是全面質(zhì)量管理所應遵循的科學程序，也適用于一切循序漸進的管理工作。三、事故致因理論簡介（一）事故頻發(fā)傾向理論工廠中某些工人較其他工人更容易發(fā)生事故，即存在易發(fā)生事故的人。從這種現(xiàn)象出發(fā)，明確提出了“事故頻發(fā)傾向論”。該理論認為，在從事同樣的工作和在同樣的工作環(huán)境下，企業(yè)里的某些人比其他人更容易發(fā)生事故，這些人被稱作事故傾向者，他們的存在是工業(yè)事故發(fā)生的主要原因；如果通過人的性格特點區(qū)分出這部分人而不予雇傭或予以解聘，則可以減少工業(yè)生產(chǎn)中的事故，該理論把工業(yè)事故致因完全歸咎于人的天性。三、事故致因理論簡介（二）事故因果連鎖理論

①海因里希事故因果連鎖理論

海因里希(WHHeinrich,1936)提出了事故因果連鎖理論：傷亡事故的發(fā)生不是一個孤立的事件，而是一系列原因事件相繼發(fā)生的結果，即傷害與各原因相互之間具有連鎖關系。

②博德事故因果連鎖理論

博德(FrankBird)在海因里希事故因果連鎖理論的基礎上，提出了反映現(xiàn)代安全管理理念的事故因果連鎖理論。博德認為事故的本質(zhì)原因在于管理的缺陷。博德的事故因果連鎖過程包括5個因素：本質(zhì)原因（安全管理）、基本原因（個人原因及工作條件）、直接原因(人的不安全行為或物的不安全狀態(tài))、事故和損失。海因里希的因果連鎖過程包括如下5種因素：

1.遺傳及社會環(huán)境；2.人的缺點；3.人的不安全行為或物的不安全狀態(tài)；4.事故；5.傷害。

遺傳及社會環(huán)境人的缺點人的不安全行為事故傷害、財產(chǎn)損失物的不安全狀態(tài)三、事故致因理論簡介③亞當斯事故因果連鎖理論

英國倫敦大學的約翰.亞當斯(JohnAdams)通過研究，操作者的不安全行為及生產(chǎn)作業(yè)過程中的不安全狀態(tài)等現(xiàn)場失誤，是由于企業(yè)領導者和安全技術人員的管理失誤造成的，管理失誤又是由企業(yè)管理制度中存在的問題所引起。因此，事故發(fā)生的根源是企業(yè)中的制度和規(guī)定缺陷。④北川徹三的事故因果連鎖理論

日本學者北川徹三在對海因里希的理論進行了一定的修正的基礎上，提出了另一種事故因果連鎖理論。他從技術原因、教育原因、身體原因、精神原因4個方面探討事故發(fā)生的間接原因，并且認為事故的基本原因應該包括管理、學校教育、社會或歷史3個方面的原因。這里提到的基本原因中有些因素已經(jīng)超出了電力生產(chǎn)安全管理工作的范圍，但是，充分認識這些基本原因因素，對綜合利用可能的技術、管理手段、法律法規(guī)、教育改革、安全文化建設等措施來間接調(diào)控這些因素，實現(xiàn)預防和避免事故發(fā)生的目的，是非常必要的。三、事故致因理論簡介（三）能量意外釋放理論吉布森提出了解釋事故發(fā)生物理本質(zhì)的能量意外釋放論。他認為，事故是一種不正常的或不希望的能量釋放，各種形式的能量是構成傷害的直接原因。因此，應該通過控制能量或控制作為能量達及人體媒介的能量載體來預防傷害事故。在1966年由哈登(WHadden)在此基礎上引伸出的“能量意外釋放論”(EnergyTransferTheory)，是事故致因理論發(fā)展過程中的重要一步。該理論認為，事故是一種不正常的，或不希望的能量轉移，各種形式的能量構成了傷害的直接原因。如果意外釋放的能量轉移到人體，并且其量能超過了人體的承受能力，則人體將受到傷害。三、事故致因理論簡介（四）軌跡交叉理論近十幾年來，比較流行的事故致因理論是“軌跡交叉”論。該理論認為，事故的發(fā)生是人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)兩大因素同時相互作用的結果。人的因素和物的因素在事故致因中占有同樣重要的地位，且可以相互關聯(lián)、互為因果和相互轉化，并說明在人流和物流（能量流）之間設置安全裝置作為屏障，可提高機械設備的可靠性，又可大大降低事故發(fā)生的概率。當人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)在各自發(fā)展過程（軌跡），在一定時間、空間發(fā)生了接觸（交叉），事故就會發(fā)生。軌跡交叉論的重點是說明人為因素難以控制，但可控制設備、物流不發(fā)生故障。

四、風險預控管理體系形成過程（一）背景：1、事故頻發(fā)、被動救災，舉世關注、壓力空前；2、原因何在？眾說紛紜；3、多方努力尋求破解之方：ISO9000、14000、NOSA、杜邦體系等等嘗試收效甚微。四、風險預控管理體系形成過程（一）背景：為此在2005年年底，在國家煤炭安全總局組織下，中國礦業(yè)大學牽頭開展安全生產(chǎn)風險預控管理體系研究。（二）體系形成：在全國范圍內(nèi)各種類型煤礦20多次研討。確定了以“風險預控”為核心的管理體系。試點成果。

四、風險預控管理體系形成過程（三）指導思想堅持“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，樹立“生命至上、以人為本”的理念，加強安全基礎管理，實施“安全生產(chǎn)風險預控管理體系”，把事故降低到最低甚至為零，使發(fā)生事故成為偶然，不發(fā)生事故成為必然，從根本上提高安全管理水平。四、風險預控管理體系形成過程（四）風險管理的目標：

風險管理的目標是通過以預控為核心的、持續(xù)的、全面的、全過程的、全員參加的、閉環(huán)式的安全管理活動，在生產(chǎn)過程中做到人員無失誤、設備無故障、系統(tǒng)無缺陷、管理無漏洞，進而實現(xiàn)“人、機、環(huán)、管”的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，切斷事故發(fā)生的因果鏈，最終實現(xiàn)杜絕已知規(guī)律的、釀成重大人員傷亡的電力生產(chǎn)責任事故發(fā)生的電力本質(zhì)安全目標。四、風險預控管理體系形成過程

本質(zhì)安全：通過設計等手段使生產(chǎn)設備或生產(chǎn)系統(tǒng)本身具有安全性，即使在誤操作或發(fā)生故障的情況下也不會造成事故。即設備、設施或技術工藝含有內(nèi)在的能夠從根本上防止發(fā)生事故的功能。

（五）水平定位：符合國情并具有電力特色的，與傳統(tǒng)安全管理相比更有效、更科學、更系統(tǒng)的安全管理體系。通過應用，使電力生產(chǎn)安全狀況得到根本改善，達到國際先進安全管理水平。

四、風險預控管理體系形成過程（六）風險管理：

風險預控安全管理是指在一定的經(jīng)濟與技術條件下，在生產(chǎn)企業(yè)全生命周期過程（設計、建設、生產(chǎn)、擴建等）中對系統(tǒng)中已知規(guī)律的危險源進行預先辨識、評價、分級，進而對其進行消除、減弱、控制，通過企業(yè)“人-機-環(huán)-管”的最佳匹配，杜絕有人員傷亡的責任事故，使各類事故造成的損失降低到人們期望值和社會可接受水平的閉環(huán)風險管理過程。四、風險預控管理體系形成過程●基本內(nèi)涵：

以切斷事故發(fā)生的因果鏈為手段，以預控為核心，以危險源辨識和本質(zhì)安全管理標準、管理措施為基礎的，以人員不安全行為的控制與管理為重點的，更科學、更系統(tǒng)、更全面、更有效的安全管理體系?；咎卣鳎?/p>

人員無失誤、設備無故障、系統(tǒng)無缺陷、管理無漏洞。理論基礎：冰山理論

每一起重大事故的發(fā)生都對應有相當多的未遂事故。

核心理念：

“所有意外均可避免，所有危險均可控制”每項工作首先關注安全，通過風險評估，排查不安全因素，制定合適的風險管理標準和管理措施，把風險切實、有效、可行地降低至可以接受的程度。五、風險預控安全管理體系組成六大環(huán)節(jié)內(nèi)容●（一）危險源辨識與風險評估系統(tǒng)結合人員配備條件、機器設備條件、自然條件等，運用多種方法，系統(tǒng)地進行辨識。是前提和基礎。包括：危險源辨識、風險評估、危險源分類、危險源信息監(jiān)測與監(jiān)控。五、風險預控安全管理體系組成●（二）管理標準和管理措施制定系統(tǒng)目的是根據(jù)事故發(fā)生機理，運用系統(tǒng)的方法，通過適當?shù)墓芾順藴屎凸芾泶胧?，切斷事故發(fā)生的因果鏈，將風險消除、降低、控制在可承受的范圍內(nèi)。管理標準是處于安全狀態(tài)下的條件；是管理工作的最低要求；是對比之后知道差別，從而消除風險產(chǎn)生原因的根據(jù)；是是否合格的準繩。管理措施用來進一步說明怎么做。是行為的指南。用來落實標準的措施。要求覆蓋所有危險源。五、風險預控安全管理體系組成●（三）人員不安全行為的管理與控制系統(tǒng)加強員工的行為安全管理一直是企業(yè)生產(chǎn)安全管理中十分重要的問題，也是確保企業(yè)生產(chǎn)順利進行的關鍵。因為人是生產(chǎn)過程的主體，是生產(chǎn)過程中最活躍的因素，人的不安全行為是導致事故發(fā)生的最主要和最直接的原因；另外，即使是來自物的方面的原因?qū)е碌氖鹿?，在物的不安全狀態(tài)的背后也隱藏著許多人的不安全行為問題。因此，加強對人的不安全行為控制與管理對企業(yè)的安全管理具有特別重要的意義。人員不安全行為是危險源。最活躍。對人員不安全行為進行分類管理。制定相應的管理和控制方法。存在一定的重復，是一種強調(diào)。五、風險預控安全管理體系組成●（四）組織保障系統(tǒng)設立什么樣的組織機構？構建閉環(huán)式的安全管理運行體系

崗位職責？有效的激勵約束機制？健全的人員準入和培訓機制？安全文化體系。五、風險預控安全管理體系組成●（五）管理體系的運行評價系統(tǒng)對管理系統(tǒng)的運行情況進行監(jiān)管進行定期或不定期的評價和考核檢驗運行的效果評價判斷是否達到目標找出存在問題提出改進建議改進完善確保達到風險預控管理的要求五、風險預控安全管理體系組成●（六）信息支持系統(tǒng)收集信息，保證能及時獲得所需的各類信息具有有效、暢通的信息溝通渠道確保信息傳遞的及時、全面、連續(xù)、針對性能及時和準確反饋。六、風險預控體系的建立流程●（一）決策與準備階段●（二）體系設計建設階段（包括：危險源辨識與控制的內(nèi)容）●（三）培訓階段●（四）試運行階段●（五）內(nèi)部審核階段●（六）體系評價與完善階段六、風險預控體系的建立流程●（二）體系設計建設階段（1-2個月）

1、醞釀準備，決策與承諾對現(xiàn)有機構進行組織、合并、重組，為進行風險預控管理體系建設做好組織準備。并作出決策與承諾。不是另起爐灶，是改進、補充和完善

2、成立領導協(xié)調(diào)組或風險預控體系建設委員會，或者領導小組。明確職能、責任

要有一個總負責。要有文件。明確職責：組織協(xié)調(diào)本企業(yè)安全生產(chǎn)風險預控管理體系建設工作?？上略O辦公室，辦公室設在安健環(huán)部，負責日常工作。處（科）長任辦公室主任。六、風險預控體系的建立流程●（二）體系設計建設階段（1個月-2個月）

3、明確管理方針，制定管理目標

4、建立健全風險預控管理相關制度各類崗位責任制、獎懲制度、規(guī)章制度。

搞好體系內(nèi)的職責分配。

5、設定方案流程確定體系建設的總體方案。明確體系建設的詳細步驟和流程。

已進行PDCA循環(huán)的P階段。六、風險預控體系的建立流程●（二）體系設計建設階段（1個月-2個月）

6、成立工作組，明確小組分工（6個組）風險小組：辨識與評估。標準與措施小組：標準、措施、制度的制定，文件要切合實際、可操作性強。人員不安全行為小組：行為的分析，管理、控制方法的制定。保障小組：配套保障措施制定?？己诵〗M：定期、定性、定量評審。信息系統(tǒng)小組：信息系統(tǒng)的管理、維護。六、風險預控體系的建立流程●（二）體系設計建設階段（1個月-2個月）

7、確定體系文件結構、框架，編制體系文件

8、工作組分頭開展工作辨識危險源（物態(tài)、制度、行為、觀念）。風險評估。風險控制。進入風險預控管理工作流程。詳見《八、風險預控工作的流程》。工作量很大。

9、發(fā)布對上階段形成的各種方針、目標、標準、措施、制度、體系文件進行發(fā)布。六、風險預控體系的建立流程●

（三）培訓階段（1周）（進入D階段）

1、全員參與組織全員，進行綜合性的培訓。有針對性的培訓。是對體系所有內(nèi)容的培訓。自下而上，保證群眾基礎，便于貫徹落實。自上而下，保證制定的管理標準與管理措施符合法律法規(guī)、標準、規(guī)范、規(guī)程。

2、全方位、全過程風險預控管理

注意實際操作能力的培訓。防止眼高手低。防止只會說，不會做。六、風險預控體系的建立流程●（四）體系試運行階段（3個月）是風險預控體系的初步實施、落實階段。工作辦公室應：指導試運行，進行大量的咨詢，收集各方面意見，進行記錄和檔案管理。記錄是顯性控制點。記錄的記錄和管理是隱性控制點。需要領導支持，員工理解?？刂坪眠M度。為審核做好準備。六、風險預控體系的建立流程●（五）體系初步內(nèi)部審核階段（C階段）工作主要由考核小組負責。審核工作從體系建立的時候就存在。包括：體系文件編制中的審核，初稿的審核，試運行中的審核。方式：內(nèi)部審核，外部審核。內(nèi)容：

1、考核、評價體系的符合性、有效性

2、方針、目標的達到程度

3、發(fā)現(xiàn)存在的不足和問題

4、提出改進措施建議六、風險預控體系的建立流程●（六）體系評價與完善階段（A階段）循序漸進的過程。工作主要由標準與措施小組負責。依據(jù)審核結果（不足、問題，措施）。必要時，要建立評價體系，對體系進行系統(tǒng)分析與評價。目的：實現(xiàn)體系的改進、完善、提高。方法：討論、匯總、總結，修正。

必要時重新發(fā)布。完成一個循環(huán)。循環(huán)一次，消除一批隱患，減低一批風險，提升一次，上升一級，反復循環(huán)，不斷提高。七、風險預控工作的流程●第一步：危險源辨識。在此過程中需要考慮人-機-環(huán)-管四個方面的不安全因素，分析各危險源可能導致的風險后果及事故類型。這個過程事實上也就是風險識別的過程。工作主要由風險小組擔當。在組建小組、確定范圍、辨識方法培訓的基礎上進行。主要內(nèi)容：人-機-環(huán)-管四因素。過去、現(xiàn)狀、將來三時態(tài)。正常、異常、緊急三狀態(tài)。風險后果、事故類型。事故構成要素

事故構成要素（4M要素）管理不善工作環(huán)境不良狀態(tài)人不安全行為物不安全狀態(tài)七、風險預控工作的流程●第一步：危險源辨識。具體流程：

1：劃分單元。

2：以清單的形式列出本單元所有的工作任務或業(yè)務活動。

3：列舉出每一任務的具體作業(yè)步驟（即工序）。

4：選擇、確定辨識方法。（工作任務分析法）可參考GB/T13861-2009《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》進行辨識。標準內(nèi)容全面、具體、準確、系統(tǒng)，是一條捷徑。七、風險預控工作的流程●第一步：危險源辨識。

5：辨識危險源。排查風險環(huán)節(jié)、風險部位、風險崗位。對照相關的規(guī)程、條例、標準，結合實際工作經(jīng)驗，綜合考慮人、機、環(huán)、管四個方面可能出現(xiàn)的不安全因素，分析工作中存在或潛在的危險源。七、風險預控工作的流程●第一步：危險源辨識。

5：辨識危險源。切入點：（1）自然因素①地震；②雷電；③降水（雨、洪水、雪、冰雹）；④高氣溫與低氣溫；⑤風；⑥不良地質(zhì)條件（斷裂帶、采空區(qū)等）。（2）內(nèi)在的危險有害物質(zhì)原料、工藝、作業(yè)過程；?；?；非?；?；（3）內(nèi)在的危險有害因素歸結為：人的不安全行為，物的不安全狀態(tài)，管理缺陷。七、風險預控工作的流程●第一步：危險源辨識。

6：明確危險源可能產(chǎn)生的風險及后果、風險類型以及相應的事故類型。風險類型：人、機、環(huán)、管。事故類型：GB6441-86《企業(yè)職工傷亡事故分類》，共20類。七、風險預控工作的流程●第二步：風險評估。（風險后果描述、劃分風險等級、管理對象提煉）。

此過程需要通過一定的方法來衡量風險發(fā)生的可能性大小及其可能造成的損失大小。此過程是對風險（也是對危險源）進行量化、分級的過程。風險排序。便于實施分級管理。危險源很多，在日常管控中要有輕重緩急，這就需要對辨識出的危險源進行分類。

危險源分類依據(jù)是危險源產(chǎn)生概率、危險源在事故中重要程度與產(chǎn)生事故后帶來損失。風險評估是預控體系區(qū)別于經(jīng)驗管理與制度管理的特點之一。

數(shù)據(jù)有限。主觀因素最大。沒有更好的辦法。七、風險預控工作的流程●第二步：風險評估。（風險后果描述、劃分風險等級、管理對象提煉）。

1、風險評估方法：

LEC法：又稱作業(yè)條件危險性分析法；PSE法：又稱半定量法；

注：兩種方法原理相同，但風險值無關聯(lián)性。七、風險預控工作的流程●第二步：風險評估。（風險后果描述、劃分風險等級、管理對象提煉）。PSE法：又稱半定量法；風險值（R）=p×S×EP：事件發(fā)生的可能性，共分為10個等級S：事件后果的嚴重度取值，共分為10個等級E：人員暴露于危險環(huán)境的頻率，分為10個等級R：發(fā)生事故或危險事件的可能后果，即風險值風險：是危險危害事故發(fā)生的可能性與危險危害事故所造成損失的嚴重程度的綜合度量。七、風險預控工作的流程任務工序危險源風險

類型風險及其后果描述事故類型風險評估可能性損失風險值風險等級七、風險預控工作的流程2、切入點：

●從小到大；從內(nèi)到外；從簡到繁；從易到難；●熟悉企業(yè)基本情況：企業(yè)性質(zhì)，人員、任務、工序，等等●以工藝為主線，合理拆分，逐一破解。例如：輸煤系統(tǒng)：煤炭火車運輸停運、斗輪機、皮帶機鍋爐系統(tǒng)：水質(zhì)較差、磨煤機故障、管道爆裂取水系統(tǒng)：電氣原因、取水泵故障、輸水管道破裂等七、風險預控工作的流程風險等級判定及風險分級管控風險值風險等級風險后果風險管控等級管控人員風險值＞4005級極易發(fā)生事故，后果完全不可接受重大風險安委會主任200＜風險值≤4004級容易造成事故，后果嚴重，需要立即采取糾正措施高風險生產(chǎn)副總經(jīng)理70＜風險值2003級可能造成事故，后果相當嚴重，需要采取措施進行糾正一般風險部門主任20≤風險值702級可能造成事故，后果較嚴重，需要進行關注較低風險專業(yè)專工/專職風險值＜201級可能造成事故，后果可以接受但有機會應完善可接受風險班組長七、風險預控工作的流程任務工序危險源/危害因素風險

類型風險及其后果描述事故類型風險評估管理對象管理標準主要責任人直接管理人員主要監(jiān)管部門主要監(jiān)管人員管理措施可能性損失風險值風險等級人機環(huán)管二十種具體崗位的人，具體設備七、風險預控工作的流程●第二步：風險評估。

4、審核危險源辨識及風險評估結果組織人員進行審核修訂完善。全員行為。包括：風險小組內(nèi)進行系統(tǒng)審核。下發(fā)全員征求意見。收集意見，修改完善。

5、歸類總結，形成風險概述在審核基礎上進行。各部門（單位）總結，全廠總結。任務數(shù)量，工序數(shù)量。危險源總數(shù)，其中人的、物的、環(huán)的、管的方面的數(shù)量。分類分級情況：重大、高、一般、較低、可接受風險的任務的數(shù)量。七、風險預控工作的流程●第三步：風險控制。此過程又可以細化為：（一）管理標準和管理措施的制定過程。管理標準和管理措施的制定過程中：首先需要根據(jù)危險源辨識(風險識別)結果，確定管理對象、管理主要責任人、監(jiān)管責任人及監(jiān)管部門。其次要結合風險評估結果針對危險源制定合理的管理標準和管理措施。（二）危險源的監(jiān)測、預警、控制過程。

七、風險預控工作的流程●第三步：風險控制。（一）管理標準和管理措施的制定過程。主要由標準和措施小組擔當。承接上述流程。

1、管理對象的提煉。

2、管理標準的制定。

3、相關責任人和監(jiān)督部門、監(jiān)督人員安全職責的確定。

4、管理措施的制定。

5、標準和措施的審核。

6、試運行、批準、發(fā)布、修訂。（PDCA循環(huán)）七、風險預控工作的流程●第三步：風險控制。（一）管理標準和管理措施的制定過程。具體的程序有：

1、準備工作：①選擇確定編制人員、審核人員，成立編寫小組、審核小組。②人員培訓。

2、編寫工作：①收集整理相關資料。②提煉管理對象。③制定。④整理匯總。

3、審核工作：邊編邊審。①階段性審核。②初稿審核。③基層審核。

4、試運行：

5、審議、批準、發(fā)布、修訂。（PDCA循環(huán)）七、風險預控工作的流程●第三步：風險控制。（二）危險源的監(jiān)測、預警、控制過程。

1、危險源的監(jiān)測（主要由信息小組承擔）

是在生產(chǎn)過程中對已辨識出的危險源進行監(jiān)測、檢查，并及時向管理部門反饋危險源動態(tài)信息的過程。正是因為危險源、風險、事故都具有潛在性，風險的產(chǎn)生具有不確定性，造成風險產(chǎn)生的原因——危險源具有復雜多變性，其可能產(chǎn)生的后果也具有多樣性，因此企業(yè)必須在生產(chǎn)過程中，對危險源進行監(jiān)測，采集其動態(tài)信息，來判斷哪些方面會產(chǎn)生風險或者風險已經(jīng)臨近，應該采取什么樣的措施消除和控制已經(jīng)出現(xiàn)的危險源，預防風險的發(fā)生。七、風險預控工作的流程●第三步：風險控制。（二）危險源的監(jiān)測、預警、控制過程。

1、危險源的監(jiān)測（風險管理的重要工作，安全設施的內(nèi)容）監(jiān)測對象：人、機、環(huán)、管。監(jiān)測工作內(nèi)容：①危險源動態(tài)監(jiān)測，②動態(tài)信息采集，③動態(tài)信息傳遞。監(jiān)測模式：在分清輕重緩急的基礎上，①對能引起重大事故的危險源實時監(jiān)測，連續(xù)的檢查監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)異常及時處理，②一般的危險源，定期、不定期的檢查。監(jiān)測項目：列表。七、風險預控工作的流程●第三步：風險控制。（二）危險源的監(jiān)測、預警、控制過程。

1、危險源的監(jiān)測（風險管理的重要工作，要做到現(xiàn)場。信息小組承擔）危險源動態(tài)信息采集方法主要有：填表的方法（表格設置與信息系統(tǒng)相關）監(jiān)控儀器監(jiān)控的方法舉報的方法其他信息采集方法七、風險預控工作的流程●第三步：風險控制。（二）危險源的監(jiān)測、預警、控制過程。

1、危險源的監(jiān)測（風險管理的重要工作，要做到現(xiàn)場）危險源動態(tài)信息傳遞方式：①實時傳遞，不允許滯后②定期、定時傳遞，可以滯后利用計算機技術、網(wǎng)絡技術和自動控制技術七、風險預控工作的流程●第三步：風險控制。（二）危險源的監(jiān)測、預警、控制過程。

2、危險源的預警危險源風險預警等級的確定需要建立在對危險源動態(tài)信息進行風險評估的基礎之上，人-機-環(huán)方面危險源的風險預警等級的確定方法各不相同。要結合評估情況，制定警情標準設定預警等級、預警警度、預警信號顏色七、風險預控工作的流程●第四步：審核、跟進。檢查風險和影響評估的全面性、準確性，評估管理標準與措施的有效性。首次會：現(xiàn)場審核：內(nèi)部交流與匯總：雙方的核對溝通：末次會：內(nèi)審報告：●第五步：培訓、執(zhí)行。員工學習掌握程序要求并執(zhí)行?！竦诹剑貉驖u進。八、風險預控體系的成果通過創(chuàng)建，最終要搞一個什么成果？●（一）安全生產(chǎn)風險預控管理體系文件●1、是對安全生產(chǎn)風險預控管理體系的客觀描述?！?、是指安全生產(chǎn)風險預控管理工作條件的總和?！?、是企業(yè)為適應安全風險預控工作所做的努力的總和。●4、安全生產(chǎn)風險預控管理體系是一種客觀存在?！?、其目的：一是用于證明自身具備安全風險預控能力，二是對企業(yè)和人員的行為進行規(guī)范。●6、是企業(yè)全體員工從事風險預控工作的綱領性文件。是全體員工從事風險預控活動的行為準則。八、風險預控體系的成果通過創(chuàng)建，最終要搞一個什么成果？●（一）安全生產(chǎn)風險預控管理體系文件●7、內(nèi)容：人、財、物。具體包括：企業(yè)各級各類人員、設備、裝備、資料，軟件等。●8、作用：是全體人員從事風險預控工作的綱領性文件。是從事風險預控活動的行為準則。屬于企業(yè)標準。強制執(zhí)行。規(guī)范預控行為，提高預控質(zhì)量，達到預控效果。八、風險預控體系的成果通過創(chuàng)建，最終要搞一個什么成果？●（二）文件的層次：體系手冊，程序文件，作業(yè)文件?！瘢ㄈw系手冊：

《管理手冊》——明確管理方針、目標，明確風險預控安全管理體系總體框架及企業(yè)內(nèi)部各層次不同單位、部門的職責和權限，是風險預控安全管理體系的綱領性文件。八、風險預控體系的成果通過創(chuàng)建，最終要搞一個什么成果？●（四）程序文件：

《程序文件》——規(guī)定相應過程控制的目的、適用范圍、職責、控制內(nèi)容、方法和步驟，符合實際運作的要求，保證了各個過程功能的實現(xiàn)。

《風險預控管理工作啟動程序》、《風險預控管理程序》、《風險預控管理標準和管理措施制定程序》、《風險預控管理人員準入程序》、《培訓程序》、《機構設置程序》、《體系運行程序》、《安全文化建設實施程序》、《運行檢查與監(jiān)測程序》、《內(nèi)部評價程序》等。八、風險預控體系的成果通過創(chuàng)建，最終要搞一個什么成果？●（四）程序文件：程序文件的內(nèi)容：目的；適用范圍；定義；職責和權限；程序內(nèi)容；支持性文件；相關記錄；附錄。八、風險預控體系的成果通過創(chuàng)建，最終要搞一個什么成果？

●（五）作業(yè)文件（又稱作業(yè)指導書）：

《風險管理手冊》、《管理標準與管理措施》、《人員不安全行為管理手冊》、《管理制度匯編》、《安全文化建設實施手冊》、《考核評分標準》、各種記錄表格等，就是作業(yè)指導書。八、風險預控體系的成果●（一）《預控管理手冊》的主要內(nèi)容：

1公司簡介

2內(nèi)部組織、機構的設置

3人員的任命與聘用

4機構、人員的職能分配

5安全生產(chǎn)風險預控管理體系手冊的適用范圍

6體系文件的管理（受控、非受控）

7安全生產(chǎn)風險預控管理方針

8安全生產(chǎn)風險預控管理總體目標

9公司安全文化內(nèi)涵、目標、內(nèi)容、模式

10聲明與承諾

11技術支撐條件（資源）概況介紹八、風險預控體系的成果●（一）《預控管理手冊》的主要內(nèi)容：

12公司各級崗位責任制

13公司部門職責

14預控體系文件中的程序文件目錄匯總

15作業(yè)文件（作業(yè)指導書）目錄匯總

16內(nèi)部管理規(guī)章制度匯總（包括獎懲制度、編寫及審核人員的素質(zhì)能力要求）

17安全操作規(guī)程目錄匯總

18各類記錄表格目錄匯總

19公司內(nèi)部標準目錄匯總