危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制 規(guī)則

PAGE11危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制規(guī)則范圍1.1本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了運(yùn)營(yíng)分公司危險(xiǎn)源識(shí)別、控制的工作職責(zé)、管理內(nèi)容與方法、檢查與考核、報(bào)告與記錄。1.2本標(biāo)準(zhǔn)適用于運(yùn)營(yíng)分公司所轄范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源識(shí)別、控制的全過(guò)程工作。規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過(guò)本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)，然而，鼓勵(lì)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法江蘇省安全生產(chǎn)條例中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第344號(hào)危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例Q/SZGYG11.04.001-2012安全生產(chǎn)管理辦法術(shù)語(yǔ)和定義3.1危險(xiǎn)源是指一個(gè)系統(tǒng)中具有潛在能量和物質(zhì)釋放危險(xiǎn)的、可造成人員傷害、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境破壞的、在一定的觸發(fā)因素作用下可轉(zhuǎn)化為事故的部位、區(qū)域、場(chǎng)所、空間、崗位、設(shè)備及其位置。3.2危險(xiǎn)源識(shí)別確認(rèn)危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過(guò)程。3.3風(fēng)險(xiǎn)特定危險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性與后果的組合。3.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)程度并確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許的全過(guò)程。3.5事件造成或可能造成事故的事情。3.6事故造成死亡、職業(yè)病、傷害、財(cái)產(chǎn)損失或其他損失的意外事件。3.7職業(yè)健康與安全影響分公司場(chǎng)所內(nèi)所有人員，包括員工、委外人員、勞務(wù)人員、訪問(wèn)者和其他人員的安全和健康的條件和因素。職責(zé)4.1安委會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)各部門（中心）申報(bào)的重大危險(xiǎn)源，組織專家進(jìn)行審核。4.2安保部4.2.1負(fù)責(zé)策劃并制定危險(xiǎn)源識(shí)別、控制的方法。4.2.2負(fù)責(zé)組織各部門（中心）進(jìn)行危險(xiǎn)源識(shí)別及控制。4.2.3負(fù)責(zé)匯總各部門（中心）的危險(xiǎn)源識(shí)別結(jié)果及風(fēng)險(xiǎn)控制方案。4.2.4負(fù)責(zé)組織分公司內(nèi)重大危險(xiǎn)源的識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，組織制訂重大危險(xiǎn)源控制方案及應(yīng)急救援預(yù)案。4.2.5負(fù)責(zé)各部門（中心）風(fēng)險(xiǎn)控制方案、風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)情況及不符合項(xiàng)的糾正和預(yù)防情況的監(jiān)督檢查。4.3各部門（中心）4.3.1負(fù)責(zé)本部門的危險(xiǎn)源識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。4.3.2負(fù)責(zé)對(duì)部門內(nèi)重大危險(xiǎn)源制訂應(yīng)急救援預(yù)案，進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)控和管理，其它危險(xiǎn)源采取必要的控制措施進(jìn)行管控。4.3.3負(fù)責(zé)檢查本部門控制方案、控制措施的實(shí)施情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)進(jìn)行糾正。4.3.4配合上級(jí)部門對(duì)危險(xiǎn)源管控工作的檢查，及時(shí)制訂不符合項(xiàng)的整改措施并予以落實(shí)。管理內(nèi)容和方法5.1危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及控制的流程各部門（中心）需填寫(xiě)“危險(xiǎn)源申報(bào)表”，交安保部審核，最后報(bào)安委會(huì)作最終確認(rèn)和審批。經(jīng)確認(rèn)的危險(xiǎn)源則由安保部將其登入“危險(xiǎn)源登記表”中實(shí)施管理和控制。5.2危險(xiǎn)源識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)5.2.1新線開(kāi)通運(yùn)營(yíng)前；5.2.2相關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其它要求發(fā)生變化；5.2.3新、改、擴(kuò)建涉及行車、客運(yùn)、人身、消防安全的項(xiàng)目及行車、維修改變方式實(shí)施之前；5.2.4發(fā)生事故之后或分公司認(rèn)為有必要時(shí)；5.2.5分公司定期對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行重新識(shí)別和評(píng)價(jià)。5.3危險(xiǎn)源識(shí)別范圍：5.3.1識(shí)別的范圍，包括分公司所有的活動(dòng)、所有的設(shè)備設(shè)施、所有的人員a）所有活動(dòng)，包括行車、客運(yùn)、設(shè)施設(shè)備維護(hù)、生產(chǎn)物資采購(gòu)等與運(yùn)營(yíng)生產(chǎn)有關(guān)的各項(xiàng)活動(dòng)。b）所有人員，包括員工、乘客、委外人員、勞務(wù)人員及其他進(jìn)入分公司范圍內(nèi)的人員。c）分公司所有設(shè)施設(shè)備。d）帶入分公司范圍內(nèi)的設(shè)備。e）分公司的建筑物、構(gòu)筑物。f）分公司涉及的存在危險(xiǎn)性的材料。g）職業(yè)健康與安全相關(guān)的作業(yè)方法、規(guī)章制度等。h）環(huán)境，包括分公司所處的自然及社會(huì)環(huán)境。i）其他需要識(shí)別的范圍。5.3.2危險(xiǎn)源識(shí)別時(shí)要考慮三種狀態(tài)、三種時(shí)態(tài)及六種類型a）三種狀態(tài)指：1）正常狀態(tài)—部門（中心）日常管理活動(dòng)及服務(wù)提供活動(dòng)。2）異常狀態(tài)—有計(jì)劃但不是經(jīng)常發(fā)生的活動(dòng)。3）緊急狀態(tài)—可預(yù)見(jiàn)性，可能會(huì)導(dǎo)致災(zāi)難性的活動(dòng)。b）三種時(shí)態(tài)指：1）過(guò)去—過(guò)去在本企業(yè)的某些活動(dòng)中，或在類似企業(yè)的某些活動(dòng)中存在的危險(xiǎn)源或發(fā)生過(guò)事故。2）現(xiàn)在—現(xiàn)在正在從事的那些有危險(xiǎn)源的活動(dòng)。3）將來(lái)—在可以預(yù)見(jiàn)的將來(lái)還會(huì)存在哪些有危險(xiǎn)源的活動(dòng)。c）六種類型指：1）物理性危險(xiǎn)源；2）化學(xué)性危險(xiǎn)源；3）生物性危險(xiǎn)源；4）心理、生理性危險(xiǎn)源；5）行為性危險(xiǎn)源；6）其他危險(xiǎn)源。5.4危險(xiǎn)源識(shí)別方法5.4.1在危險(xiǎn)源識(shí)別的過(guò)程當(dāng)中應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮團(tuán)隊(duì)的力量.可以穿插使用直接經(jīng)驗(yàn)法、系統(tǒng)分析等方法。a）直接經(jīng)驗(yàn)法：采用查詢資料、現(xiàn)場(chǎng)觀察、人員訪談、發(fā)調(diào)查表等方式，對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行分析。主要分為以下兩種：1）對(duì)照、經(jīng)驗(yàn)法：對(duì)照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、檢查表或依靠分析人員的觀察分析能力，直觀憑經(jīng)驗(yàn)對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)。2）類比方法：利用相同或相似作業(yè)條件的經(jīng)驗(yàn)和統(tǒng)計(jì)資料來(lái)類推、分析危險(xiǎn)源。b）系統(tǒng)安全分析法1）事件樹(shù)（ETA）：是一種從初始原因事件起，分析各環(huán)節(jié)事件“成功（正常）”或“失敗（失效）”的發(fā)展變化過(guò)程，并預(yù)測(cè)各種可能結(jié)果的方法，即時(shí)序邏輯分析判斷方法。應(yīng)用這種方法對(duì)系統(tǒng)各環(huán)節(jié)事件進(jìn)行分析，可辨識(shí)出系統(tǒng)的危險(xiǎn)源。2）事故樹(shù)（FTA）：是一種根據(jù)系統(tǒng)可能發(fā)生的或已經(jīng)發(fā)生的事故結(jié)果，去尋找與事故發(fā)生有關(guān)的原因、條件和規(guī)律。通過(guò)這樣一個(gè)過(guò)程分析，可辨識(shí)出系統(tǒng)中導(dǎo)致事故的有關(guān)危險(xiǎn)源。5.4.2識(shí)別重點(diǎn)是生產(chǎn)服務(wù)活動(dòng)及所涉及的各環(huán)節(jié)，包括員工、乘客、設(shè)備設(shè)施的操作維護(hù)、涉及的危險(xiǎn)材料、危險(xiǎn)的作業(yè)方法，危險(xiǎn)的作業(yè)環(huán)境等。5.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)5.5.1危險(xiǎn)源被識(shí)別后，應(yīng)當(dāng)對(duì)所識(shí)別的危險(xiǎn)源逐一進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，在評(píng)價(jià)每一危險(xiǎn)源引起事故的可能性（頻率）及一旦發(fā)生事故可能的后果（嚴(yán)重度），綜合頻率及嚴(yán)重度的評(píng)價(jià)結(jié)果，判定每一危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)程度。a）評(píng)價(jià)危險(xiǎn)源引起事故的可能性（頻率）。b）評(píng)價(jià)該危險(xiǎn)源可能引起事故的可能后果（嚴(yán)重度）。c）判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。5.5.2根據(jù)前面評(píng)價(jià)出來(lái)的可能性和后果，對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)矩陣，找出該危險(xiǎn)源的級(jí)別：a）R1級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)被稱為“無(wú)法容忍之風(fēng)險(xiǎn)”。該風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的危險(xiǎn)源被稱為“重大危險(xiǎn)源”。b）R2級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)被稱為“不可容忍之風(fēng)險(xiǎn)”。c）R3級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)被稱為“可容忍之風(fēng)險(xiǎn)”。d）R4級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)被稱為“可接受之風(fēng)險(xiǎn)”。5.6危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)的控制5.6.1風(fēng)險(xiǎn)控制方案的制定及控制措施的選擇原則是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果-風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的不同以及成本效益的原則選擇適合的、充分的控制措施。5.6.2對(duì)重大危險(xiǎn)源必須制定具體的管理方案，安保部每季度對(duì)上述重大危險(xiǎn)源的管控執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，并提出檢查報(bào)告。5.6.3針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)選擇控制措施的原則見(jiàn)：附件G風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)說(shuō)明。5.6.4管理方案及控制措施的實(shí)施所策劃的管理方案及控制措施清單實(shí)施，在實(shí)施過(guò)程中應(yīng)注意真抓實(shí)干，按時(shí)、按質(zhì)、按量完成，并且予以保持。5.7危險(xiǎn)源控制措施實(shí)施的檢查及改進(jìn)5.7.1檢查a）檢查按照實(shí)施人劃分為三類：自查、獨(dú)立驗(yàn)證檢查和外單位檢查。b）按照實(shí)施的過(guò)程劃分為兩類：實(shí)施過(guò)程中的檢查和實(shí)施完成后的檢查。c）按照系統(tǒng)性劃分為兩類：系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)檢查和職業(yè)健康管理體系檢查。d）各單位應(yīng)對(duì)其識(shí)別的危險(xiǎn)源尤其是重大危險(xiǎn)源的每項(xiàng)控制措施的實(shí)施進(jìn)行認(rèn)真仔細(xì)的檢查驗(yàn)證，安保部有重點(diǎn)地進(jìn)行抽查。5.7.2改進(jìn)a）在檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)目，應(yīng)立即啟動(dòng)糾正預(yù)防機(jī)制，即分析原因、制定糾正措施、評(píng)審及實(shí)施、實(shí)施效果的確認(rèn)。b）若確因條件限制，責(zé)任單位不能解決該不符合事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)上報(bào)上級(jí)部門協(xié)調(diào)解決。檢查與考核序號(hào)檢查內(nèi)容檢查標(biāo)準(zhǔn)檢查頻次1先進(jìn)技術(shù)應(yīng)用將先進(jìn)技術(shù)應(yīng)用到危險(xiǎn)源監(jiān)控和管理，切實(shí)降低重大危險(xiǎn)源危險(xiǎn)性的部門（中心）、車間、車站、班組和個(gè)人，視情經(jīng)安委會(huì)審批，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)每年一次2危險(xiǎn)源防范對(duì)危險(xiǎn)源防范措不力的部門（中心）、車間、車站、班組將予以通報(bào)批評(píng)，由此導(dǎo)致事故發(fā)生，給予責(zé)任人行政處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究有關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任每年一次記錄7.1危險(xiǎn)源申報(bào)表7.2危險(xiǎn)源登記表

附件A

（資料性附錄）

危險(xiǎn)源識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)及控制流程圖全員全員危險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)價(jià)危險(xiǎn)源引起事故的可能性評(píng)價(jià)若發(fā)生事故可能的后果判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行分類對(duì)重大危險(xiǎn)源制定管理方案對(duì)其它危險(xiǎn)源制定控制措施執(zhí)行管理方案及控制措施危險(xiǎn)源管控措施檢查危險(xiǎn)源審核危險(xiǎn)源管理審查更新開(kāi)始附件B

（規(guī)范性附錄）

危險(xiǎn)源申報(bào)表部門（中心）管理單位存在區(qū)域活動(dòng)內(nèi)容使用的設(shè)備或材料風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任人危險(xiǎn)源描述（存在或潛在的危險(xiǎn)因素）危害特性可能產(chǎn)生的影響設(shè)備/材料控制措施時(shí)態(tài)狀態(tài)過(guò)去現(xiàn)在將來(lái)正常異常緊急風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（必要時(shí)提供評(píng)估附件）發(fā)生頻率類型后果嚴(yán)重度物理性危險(xiǎn)化學(xué)性危險(xiǎn)生物性危險(xiǎn)行為性危險(xiǎn)生理/心理性危險(xiǎn)其它中心意見(jiàn)安保部意見(jiàn)安委會(huì)意見(jiàn)

附件C

（規(guī)范性附錄）

危險(xiǎn)源登記表序號(hào)危險(xiǎn)源名稱風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明易發(fā)生的位置易發(fā)生的時(shí)間潛在原因影響發(fā)生頻率嚴(yán)重度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任人已采取措施/建議降低風(fēng)險(xiǎn)措施登記日期登記人前后前后前后附件D

（資料性附錄）

六種類型的危險(xiǎn)源詳細(xì)清單D1物理性危險(xiǎn)源D1.1設(shè)備設(shè)施缺陷（如：穩(wěn)定性差、易燃易爆、制動(dòng)器缺陷、控制器缺陷等）。D1.2防護(hù)缺陷（如：無(wú)防護(hù)、防護(hù)裝置缺陷、防護(hù)不當(dāng)、防護(hù)距離不當(dāng)?shù)龋?。D1.3電危害（如：帶電部位裸露、漏電、雷電、靜電、電火花等）。D1.4噪聲危害（如：機(jī)械性噪聲、電磁性噪聲、流體動(dòng)力性噪聲等）。D1.5振動(dòng)危害（如：機(jī)械性振動(dòng)電磁性振動(dòng)、流體動(dòng)力性振動(dòng)等）。D1.6電磁輻射（如：x射線、a、B、y射線、中子、質(zhì)子高能電子等電離輻射；紫外線、激光、射頻輻射、超高壓電場(chǎng)等非電離輻射。D1.7運(yùn)動(dòng)物危害（如：固體拋射物、液體飛濺物、反彈物等）。D1.8明火。D1.9能造成灼傷的高溫物質(zhì)（如：高溫氣體、高溫固體、高溫液體等）。D1.10能造成凍傷的低溫物質(zhì)（如：低溫氣體、低溫固體，低溫液體等）。D1.11粉塵與氣溶膠（不包括爆炸性、有毒粉塵與氣溶膠）。D1.12環(huán)境不良（作業(yè)環(huán)境惡劣、基礎(chǔ)下沉、安全過(guò)道缺陷、采光照明不良、有害光照、通風(fēng)不良、缺氧、空氣質(zhì)量不良、給排水不良、涌水、不良體位、氣溫過(guò)高、氣溫過(guò)低、氣壓過(guò)高、氣壓過(guò)低、高溫高濕、自然災(zāi)害等）。D1.13信號(hào)缺陷（如：無(wú)信號(hào)設(shè)施、信號(hào)選用不當(dāng)、位置不當(dāng)、不清、顯示不準(zhǔn)等）。D1.14標(biāo)志缺陷（無(wú)標(biāo)志、標(biāo)志不清楚、標(biāo)志不規(guī)范、標(biāo)志選用不當(dāng)、標(biāo)志位置缺陷、其它標(biāo)志缺陷）。D1.15其它物理性危險(xiǎn)。D2化學(xué)性危險(xiǎn)源D2.1易燃易爆物質(zhì)（如：易燃易爆氣體、液體、固體、粉塵與氣溶膠等）。D2.2自燃性物質(zhì)。D2.3有毒物質(zhì)。D2.4腐蝕性物質(zhì)。D2.5其它化學(xué)性危險(xiǎn)源。D3生物性危險(xiǎn)源D3.1致病微生物。D3.2傳染病媒介物。D3.3致害動(dòng)物。D3.4致害植物。D3.5其它生物性危險(xiǎn)源。D4心理、生理性危險(xiǎn)源D4.1負(fù)荷超限（如：體力負(fù)荷超限、聽(tīng)力負(fù)荷超限、視力負(fù)荷超限等）。D4.2健康狀況異常。D4.3從事禁忌作業(yè)。D4.4心理異常（如：情緒異常、冒險(xiǎn)心理、過(guò)度緊張等）。D4.5辨識(shí)功能缺陷（如：感知延遲、辨識(shí)錯(cuò)誤等）。D5行為性危險(xiǎn)源D5.1指揮錯(cuò)誤（如：指揮失誤、違章指揮等）。D5.2操作失誤（如：無(wú)操作、違章作業(yè)等）。D5.3監(jiān)護(hù)失誤。D5.4其它行為性危險(xiǎn)和有害因素。D6其它危險(xiǎn)源，如D6.1乘客放火。D6.2員工放火。D6.3恐怖襲擊等。D6.4打架斗毆。D6.5盜竊搶劫。D6.6性騷擾。附件E

（資料性附錄）

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣表后果嚴(yán)重度1234567安全/消防人員傷亡死亡數(shù)目————1－2人3－9人10人及以上重傷數(shù)目———1-2人3-9人10-50人50—100人輕傷數(shù)目——1人2-4人5-50人50人以上—設(shè)備系統(tǒng)服務(wù)中斷—≥30分鐘＜1小時(shí)≥1小時(shí)＜3小時(shí)≥3小時(shí)———財(cái)產(chǎn)損失（元）＜1萬(wàn)1-20萬(wàn)20-100萬(wàn)100-500萬(wàn)500-1000萬(wàn)1000-5000萬(wàn)5000萬(wàn)－1億行車線路全部中斷——≥30分鐘≥2小時(shí)＜6小時(shí)≥6小時(shí)＜12小時(shí)≥12小時(shí)＜24小時(shí)≥24小時(shí)車站服務(wù)或線路局部中斷——≥30分鐘＜3小時(shí)≥3小時(shí)＜10小時(shí)≥10小時(shí)——大間隔—≥20分鐘＜30分鐘≥30分鐘————列車晚點(diǎn)≥5分鐘＜15分鐘≥15分鐘＜30分鐘≥30分鐘＜1小時(shí)————概率a每周發(fā)生1次或更多≥50／年R2R2R1R1R1R1R1b每月發(fā)生數(shù)次≥10＜50／年R3R2R1R1R1R1R1c每年發(fā)生數(shù)次≥1＜10／年R4R3R2R2R1R1R1d運(yùn)營(yíng)以來(lái)發(fā)生過(guò)一次≥0.1＜1／年R4R3R3R3R1R1R1e十年內(nèi)發(fā)生數(shù)次≥0.01＜0.1／年R4R4R4R3R2R1R1f不大可能出現(xiàn)≥0.001＜0.01／年R4R4R4R4R3R2R1g非常不可能出現(xiàn)≥0.0001＜0.001／年R4R4R4R4R4R3R2h發(fā)生可能性極少≥0.00001＜0.0001／年R4R4R4R4R4R4R3i不可能發(fā)生≥0.000001＜0.00001／年R4R4R4R4R4R4R4附件F

（資料性附錄）

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)說(shuō)明級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)程度描述控制措施R1無(wú)法容忍的風(fēng)險(xiǎn)重大危險(xiǎn)源1、建立職業(yè)