EPC培訓(xùn)教學(xué)講解課件

1公司EPC總承包項目

法律風(fēng)險與防范1公司EPC總承包項目

法律風(fēng)險與防范2培訓(xùn)課件主要依據(jù)FIDIC制定的銀皮書（EPC合同文件）建筑法、合同法等國家法律法規(guī)公司神池二期項目案例2培訓(xùn)課件主要依據(jù)FIDIC制定的銀皮書（EPC合同文件）3培訓(xùn)課件主要目錄一、關(guān)于EPC總承包模式的探討二、EPC總承包項目主要法律問題討論三、EPC總承包項目主要法律風(fēng)險及其防范四、對于EPC總承包項目的管理建議3培訓(xùn)課件主要目錄一、關(guān)于EPC總承包模式的探討4

一、關(guān)于EPC總承包模式的探討EPC總承包，即：設(shè)計-采購-施工(Engineering，ProcurementandConstruct)合同模式；是一種包括設(shè)計、設(shè)備采購、施工、安裝和調(diào)試，直至竣工移交的總承包模式。項目的合同模式如下圖：1、EPC總承包概念4

一、關(guān)于EPC總承包模式的探討1、EPC總承包概念項目立項決策主要合同發(fā)包安裝實質(zhì)性完成

滿負載運行階段2階段3階段4可行性研究計劃與設(shè)計施工移交和投產(chǎn)100%完成百分比

階段5運營階段1DBEPC/TurnkeyBOT工程建設(shè)項目各階段與常用采購模式的關(guān)系BT項目立項決策主要合同發(fā)包安裝實質(zhì)性完成滿負載運行階段2階段6一、關(guān)于EPC總承包模式的探討2、EPC總承包項目特點（1）合同價格和工期具有“高度的確定性”

國內(nèi)以單價合同進行工程承包中通常采用的“低中標、勤簽證、高索賠”的合同運作模式已不適用。（2）很高的合同管理與協(xié)調(diào)能力

承包商要全面負責(zé)工程設(shè)計、采購和實施，業(yè)主很少參與項目的具體執(zhí)行（3）風(fēng)險分擔(dān)方式不合理，承包商具有較高的風(fēng)險控制能力

在EPC合同中業(yè)主將合同所有風(fēng)險轉(zhuǎn)移給承包商，雙方給予確認，并使之合法化和規(guī)范化；對此，業(yè)主對承包商所承擔(dān)的所有風(fēng)險，要求承包商在投標報價中給予充分考慮（4）承包商具有更高的籌資能力和資本運作經(jīng)驗

項目規(guī)模大，資金投入密集，要協(xié)助業(yè)主融資或自行融資6一、關(guān)于EPC總承包模式的探討2、EPC總承包項目特點（17一、關(guān)于EPC總承包模式的探討3、EPC總承包模式適用范圍（1）私人投資項目或大型基礎(chǔ)設(shè)施工程項目（如化工、冶金、電站、鐵路及含有機電設(shè)備的采購和安裝的工程等）。（2）對于承包商不僅要負責(zé)項目實施，還要承擔(dān)對業(yè)主人員的技術(shù)培訓(xùn)和操作指導(dǎo)，直至業(yè)主指定的工作人員能獨立操作生產(chǎn)設(shè)備、正常運營管理的項目。（3）實施過程中采用較寬松的管理方式，但嚴格竣工驗收和竣工后檢驗，保證工程質(zhì)量和使用功能的項目。（4）固定總價不變的交鑰匙工程合同，并按里程碑方式支付價款，項目風(fēng)險由承包商承擔(dān)，但業(yè)主愿意為此多付出一定費用的項目。7一、關(guān)于EPC總承包模式的探討3、EPC總承包模式適用范圍8一、關(guān)于EPC總承包模式的探討4、EPC總承包模式法律關(guān)系8一、關(guān)于EPC總承包模式的探討4、EPC總承包模式法律關(guān)系9一、關(guān)于EPC總承包模式的探討5、風(fēng)電行業(yè)EPC總承包模式的發(fā)展（1）交鑰匙總承包（E-P-C）（國際標準模式）（2）設(shè)計—采購總承包（E-P）（3）采購—施工總承包(P-C)（我公司較多使用）（4）設(shè)計—施工總承包（D-B）（5）建設(shè)—轉(zhuǎn)讓（B-T）

（有資金實力的承包商使用，業(yè)主必須要具備信用擔(dān)保）9一、關(guān)于EPC總承包模式的探討5、風(fēng)電行業(yè)EPC總承包模式10二、關(guān)于EPC總承包項目存在的主要法律問題1、現(xiàn)行法律、政策對EPC總承包模式的規(guī)定我國《建筑法》第24條規(guī)定：“提倡對建筑工程實行總承包，禁止將建筑工程肢解發(fā)包。建筑工程的發(fā)包單位可以將建筑工程的勘察、設(shè)計、施工、設(shè)備采購一并發(fā)包給一個工程總承包單位，也可以將建筑工程勘察、設(shè)計、施工、設(shè)備采購的一項或者多項發(fā)包給一個工程總承包單位；但是，不得將應(yīng)當(dāng)由一個承包單位完成的建筑工程肢解成若干部分發(fā)包給幾個承包單位?！薄蛾P(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》（建市發(fā)[2003]30號）、《關(guān)于工程總承包市場準入問題的復(fù)函》（建辦市函[2003]573號），在這些規(guī)章、政策文件明確將EPC總承包模式作為一種主要的工程總承包模式予以政策推廣。10二、關(guān)于EPC總承包項目存在的主要法律問題1、現(xiàn)行法律、11二、關(guān)于EPC總承包項目存在的主要法律問題2、關(guān)于EPC承包商所具備的法定資質(zhì)要求我國《建筑法》第十三條規(guī)定《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》（建市發(fā)[2003]30號）第四條《關(guān)于工程總承包市場準入問題的復(fù)函》結(jié)論：EPC承包商的法定資質(zhì)要求是必須具備工程勘察、設(shè)計、施工一項或多項總承包資質(zhì)，同時工程勘察、設(shè)計、施工企業(yè)也可以組成聯(lián)合體對工程項目進行聯(lián)合總承包；在EPC總承包模式下并未對設(shè)備制造（生產(chǎn)）商的法律地位予以明確規(guī)定，目前實踐中設(shè)備制造（生產(chǎn)）商是聯(lián)合體中的成員或者為承包商的設(shè)備供應(yīng)商。11二、關(guān)于EPC總承包項目存在的主要法律問題2、關(guān)于EPC12二、關(guān)于EPC總承包項目存在的主要法律問題3、EPC總承包項目的業(yè)主要求與合同變更業(yè)主對項目的理解只是一些概念、技術(shù)要求和標準等原則性的內(nèi)容，沒有相應(yīng)的設(shè)計圖紙，對項目的設(shè)計、采購、施工的具體環(huán)節(jié)并不明確；在簽訂的EPC合同中的業(yè)主要求取代了施工合同中的圖紙和規(guī)范，確定了EPC總承包項目的標準業(yè)主對項目的這種抽象要求、以及合同雙方對于項目僅有文字約定而無圖紙約定的事實，常常導(dǎo)致承包商的承包范圍難以確定，業(yè)主對承包商設(shè)計文件的一些修改意見，往往被業(yè)主視為是符合工程預(yù)期目的的設(shè)計優(yōu)化而不是設(shè)計內(nèi)容的變更，已包死的合同價格因此被認為不能發(fā)生變更。12二、關(guān)于EPC總承包項目存在的主要法律問題3、EPC總承二、關(guān)于EPC總承包項目存在的主要法律問題業(yè)主和承包商在項目進行過程中的沖突與矛盾問題在于對設(shè)計變更和承包合同內(nèi)容的變更的區(qū)別和認識：

設(shè)計變更是指設(shè)計單位根據(jù)委托人或者有關(guān)規(guī)定對圖紙的改變，設(shè)計變更通常是對設(shè)計的局部修改、完善。承包合同內(nèi)容變更是指，訂立合同的當(dāng)事人，對承包合同確定的權(quán)利義務(wù)經(jīng)協(xié)商一致予以改變。設(shè)計變更并不意味著承包合同內(nèi)容變更。在EPC總承包合同中，據(jù)以確定合同價款的依據(jù)是業(yè)主的項目要求，而不是簽約后承包商完成的初步設(shè)計圖紙。為此，為避免糾紛，合同雙方應(yīng)當(dāng)具體清晰定義業(yè)主的項目要求并以此作為調(diào)整合同價款的依據(jù)。13二、關(guān)于EPC總承包項目存在的主要法律問題業(yè)主和承包商在項目14二、關(guān)于EPC總承包項目存在的主要法律問題4、業(yè)主審批設(shè)計文件效力及其法律后果在EPC合同條件5.1設(shè)計義務(wù)一般要求中規(guī)定：“承包商應(yīng)被視為，在合同生效前己仔細審查了業(yè)主要求（包括設(shè)計標準和計算）、以及施工現(xiàn)場的現(xiàn)狀。承包商應(yīng)負責(zé)工程的設(shè)計，并在除下列業(yè)主應(yīng)負責(zé)的部分外，對業(yè)主要求（包括設(shè)計標準和計算）的正確性負責(zé)”?！俺率銮闆r外，業(yè)主不應(yīng)對原包括在合同內(nèi)的業(yè)主要求中的任何錯誤、不準確、或遺漏負責(zé)，并不應(yīng)被認為，對任何數(shù)據(jù)或資料給出了任何準確性或完整性的表示。承包商從業(yè)主或其他方面收到任何數(shù)據(jù)或資料，不應(yīng)解除承包商對設(shè)計和工程施工承擔(dān)的職責(zé)”。結(jié)論：EPC承包商依約承擔(dān)著嚴格的設(shè)計責(zé)任，業(yè)主雖然批準設(shè)計文件，但并不免除承包商的設(shè)計責(zé)任。14二、關(guān)于EPC總承包項目存在的主要法律問題4、業(yè)主審批設(shè)15二、關(guān)于EPC總承包項目存在的主要法律問題5、EPC總承包項目的交付標準及違約責(zé)任在EPC合同條件詳細約定最低性能保證條款和竣工后驗收、檢驗條款最抵性能保證條款:約定“可靠性保證、功率曲線保證、噪聲保證”等詳細標準，如達不到各項性能保證，承包商應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，該部分違約金高達合同總價的10%竣工驗收后如果發(fā)現(xiàn)缺陷，承包商承擔(dān)修補責(zé)任，如果缺陷或損害達到不能按原定功能（目的）使用的程度，業(yè)主還可以索賠并延長質(zhì)保期對于最終驗收未通過，承包商還應(yīng)向業(yè)主承擔(dān)未履約損害賠償費15二、關(guān)于EPC總承包項目存在的主要法律問題5、EPC總承16二、關(guān)于EPC總承包項目存在的主要法律問題6、業(yè)主指定分包商的法律責(zé)任在EPC合同條件4.5條

指定的分包商本款中，“指定的分包商”系指業(yè)主根據(jù)第13條[變更和調(diào)整)的規(guī)定，指示承包商雇用的分包商。如果承包商對指定的分包商有異議，應(yīng)盡快向業(yè)主發(fā)出通知，提出合理的反對意見，并附有詳細的依據(jù)資料，雙方根據(jù)3.5[確定]的規(guī)定執(zhí)行。我國《房屋建和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》(建設(shè)部令第124筑號)規(guī)定：“建設(shè)單位不得直接指定分包工程承包人；任何單位和個人不得對依法實施的分包活動進行干預(yù)”。當(dāng)前我國沒有合法的業(yè)主指定分包商，但實際操作中，往往出現(xiàn)業(yè)主、當(dāng)?shù)卣块T（人員）指定分包商。結(jié)論：即業(yè)主有指定分包商的權(quán)利，但不承擔(dān)指定分包過錯責(zé)任和義務(wù)。解決措施：通過加強和完善項目管理。16二、關(guān)于EPC總承包項目存在的主要法律問題6、業(yè)主指定分17二、關(guān)于EPC總承包項目存在的主要法律問題7、EPC總承包模式的擔(dān)保與保險業(yè)主要求承包商提供擔(dān)保措施：（1）三項可達合同金額的30%，辦理保函向銀行支付手續(xù)費（2）三項保函的連接點及釋放條件如下圖業(yè)主要求承包商購買的保險包括：（1）險種：建筑工程一切險和安裝工程一切險，人身事故保險、第三者責(zé)任險和材料、設(shè)備的貨物運輸險、盜搶險等（2）注意：購買主體、費用承擔(dān)、受益人應(yīng)明確約定。保函時效EPC合同簽訂最終驗收竣工驗收支付進度款預(yù)付款保函履約保函質(zhì)保金保函釋放釋放釋放17二、關(guān)于EPC總承包項目存在的主要法律問題7、EPC總承18三、EPC總承包項目主要法律風(fēng)險及其防范1、EPC總承包項目盈虧風(fēng)險2、EPC總承包項目墊資風(fēng)險3、風(fēng)力發(fā)電設(shè)備原材料價格上漲風(fēng)險4、項目工期延誤風(fēng)險5、分包、材料設(shè)備供應(yīng)商合同履行不當(dāng)風(fēng)險6、工程項目拖延或無法竣工驗收風(fēng)險7、缺陷責(zé)任與質(zhì)保期的風(fēng)險EPC總承包項目主要風(fēng)險18三、EPC總承包項目主要法律風(fēng)險及其防范1、EPC總承19三、EPC總承包項目主要法律風(fēng)險及其防范1、EPC總承包項目盈虧風(fēng)險項目虧損項目盈利盈虧平衡點設(shè)定利潤目標實際利潤實際利潤EPC項目盈虧平衡坐標投標階段的成本預(yù)測，設(shè)定利潤目標（管理費用、財務(wù)費用、經(jīng)營利潤）做好風(fēng)電工程項目成本控制（分包工程、材料設(shè)備）完善結(jié)算管理工作（業(yè)主和分包、供貨商）19三、EPC總承包項目主要法律風(fēng)險及其防范1、EPC總承三、EPC總承包項目主要法律風(fēng)險及其防范將切餅做成蛋糕201、EPC總承包項目盈虧風(fēng)險（續(xù)）項目利潤承包商違約業(yè)主索賠管理費用超支分包、材料設(shè)備供應(yīng)商洽商與變更（索賠）其他不可預(yù)測支出實際利潤做大蛋糕(1)對業(yè)主簽證、索賠(2)嚴格分包、材料設(shè)備供應(yīng)商管理，違約索賠(3)控制項目管理費用(4)對不可預(yù)測費用的合理分擔(dān)三、EPC總承包項目主要法律風(fēng)險及其防范將切餅做成蛋糕2021三、EPC總承包項目主要法律風(fēng)險及其防范（1）全額墊資------BT（建設(shè)—轉(zhuǎn)讓）合同模式（2）資信調(diào)查，掌控業(yè)主資產(chǎn)信息和財產(chǎn)狀況（3）合同條件明確：墊資范圍、墊資款的使用方式、墊資款利息計算，以及墊資款償還的時間和條件；（4）合同條款約定：工程款的支付保證，以及辦理中間結(jié)算和最終結(jié)算的條款（5）法律保障措施：項目土地使用權(quán)抵押、項目公司股權(quán)質(zhì)押、項目未來電力收入權(quán)質(zhì)押（6）與分包商、材料設(shè)備供應(yīng)商簽訂“背靠背”式的合同協(xié)議，轉(zhuǎn)嫁墊資風(fēng)險（7）訴訟中行使工程價款優(yōu)先受償權(quán)2、EPC總承包項目墊資風(fēng)險21三、EPC總承包項目主要法律風(fēng)險及其防范（1）全額墊資22三、EPC總承包項目主要法律風(fēng)險及其防范EPC合同條件下風(fēng)力發(fā)電設(shè)備價格為固定價格模式,業(yè)主將原材料價格波動的風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給設(shè)備制造商風(fēng)力發(fā)電設(shè)備原材料：鋼鐵、硅鋼薄板、矽鋼薄板、有色金屬（銅）防范措施：（1）在投標報價時考慮價格上漲風(fēng)險因素，預(yù)留風(fēng)險準備金（2）將原材價格上漲一定幅度之后的調(diào)價規(guī)則寫進合同（3）與原材料供應(yīng)商簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議，鎖定原材料供應(yīng)價格（4）慎重利用套期保值交易沖銷材料價格上漲的損失3、風(fēng)力發(fā)電設(shè)備原材料價格上漲風(fēng)險22三、EPC總承包項目主要法律風(fēng)險及其防范EPC合同條件23三、EPC總承包項目主要法律風(fēng)險及其防范在EPC合同條件下，業(yè)主將項目履行過程中可能會發(fā)生的絕大部分工期風(fēng)險分配給承包商承擔(dān)承包商在簽訂合同時應(yīng)充分預(yù)見到對工期可能產(chǎn)生影響或作用的各類因素，即使發(fā)生不可預(yù)見的困難，合同價格不予調(diào)整有關(guān)工期風(fēng)險防范措施a、投標階段工期可行性判斷b、在項目實施階段，協(xié)調(diào)好各方面的關(guān)系，確保互相配合，工程銜接順利，加快施工進度，縮短工期c、一旦發(fā)生業(yè)主原因?qū)е碌墓て谘诱`，應(yīng)積極進行工期索賠d、在竣工驗收階段，公司應(yīng)及時做好相關(guān)人員的培訓(xùn)，試車和維修工作，進行工程竣工驗收、結(jié)算、移交的協(xié)調(diào)工作等，確保按期驗收合格。4、項目工期延誤風(fēng)險23三、EPC總承包項目主要法律風(fēng)險及其防范在EPC合同條24三、EPC總承包項目主要法律風(fēng)險及其防范因分包、材料設(shè)備供應(yīng)商合同履行不當(dāng)，其違約責(zé)任或造成損失均由承包商承擔(dān)合同履行不當(dāng)行為：a、分包工程或材料設(shè)備質(zhì)量存在缺陷b、分包工程進度延誤或材料設(shè)備延期交付c、未能履行合同約定的保修義務(wù)風(fēng)險防范措施有：（1）完善、篩選合格的分包、材料設(shè)備供應(yīng)商名錄；（2）加強分包工程項目質(zhì)量安全監(jiān)督檢查；（3）履約不當(dāng)，保留書面證據(jù)材料，做好索賠準備；（4）對于分包、材料設(shè)備供應(yīng)商違約行為追究違約責(zé)任。5、分包、材料設(shè)備供應(yīng)商合同履行不當(dāng)風(fēng)險24三、EPC總承包項目主要法律風(fēng)險及其防范因分包、材料設(shè)25三、EPC總承包項目主要法律風(fēng)險及其防范工程竣工驗收：全面考核，檢查工程是否符合業(yè)主要求與EPC合同約定，工程質(zhì)量符合驗收標準，能否交付運營、投產(chǎn)、發(fā)揮投資效益的重要環(huán)節(jié)。推遲竣工驗收，無法移交，無法辦理竣工結(jié)算，不支付工程款工程項目無法進入質(zhì)保期，間接延長質(zhì)保期，增加義務(wù)。有關(guān)竣工驗收風(fēng)險防范措施（1）充分認識竣工驗收應(yīng)遵循的法律與合同依據(jù)；（2）達到竣工驗收應(yīng)具備的條件；（3）項目部充分準備和收集各分項工程的驗收資料；（4）竣工驗收資料編制應(yīng)符合業(yè)主要求；（5）記錄竣工驗收資料的提交時間，督促業(yè)主組織竣工驗收；（6）對達到和滿足最終驗收交接條件，應(yīng)要求業(yè)主及時簽發(fā)“工程最終驗收證書”（合同義務(wù)終結(jié)）6、項目拖延或無法竣工驗收風(fēng)險25三、EPC總承包項目主要法律風(fēng)險及其防范工程竣工驗收：26三、EPC總承包項目主要法律風(fēng)險及其防范在EPC合同條件中：“為了使工程、承包商文件和每個分項工程在相應(yīng)質(zhì)保期期滿日期或其后盡快達到合同要求，承包商應(yīng)完成任務(wù)掃尾工作和修補缺陷”掃尾工作和修補缺陷責(zé)任承擔(dān)：a、工程的設(shè)計b、生產(chǎn)設(shè)備、材料或工藝不符合合同要求c、由承包商負責(zé)的事項產(chǎn)生的不當(dāng)?shù)牟僮骰蚓S修廠d、承包商未能遵守合同范圍內(nèi)其他義務(wù)防范措施：（1）建立和保持定期回訪制度及服務(wù)網(wǎng)絡(luò)；（2）采取電話、傳真、郵件等形式，及時獲得業(yè)主需求，做好回訪保修工作；（3）嚴格執(zhí)行“工程質(zhì)量保修書”（4）缺陷責(zé)任期內(nèi)發(fā)生的非操作使用原因的質(zhì)量問題，要求業(yè)主書面告知承包商（5）向業(yè)主提供周到滿意的服務(wù)，并按約定承擔(dān)保修費用。7、缺陷責(zé)任與質(zhì)保期的風(fēng)險26三、EPC總承包項目主要法律風(fēng)險及其防范在EPC合同條27四、對于公司EPC總承包項目的管理建議1、資信調(diào)查2、對EPC總承包項目決策分析3、內(nèi)部經(jīng)營承包模式實施4、合同文件交底5、“背靠背”條款設(shè)計與實施6、EPC總承包項目合同履行監(jiān)督經(jīng)營管理建議27四、對于公司EPC總承包項目的管理建議1、資信調(diào)查四、對于公司EPC總承包項目的管理建議

1、資信調(diào)查資信調(diào)查

時間：投標或合同簽訂前調(diào)查對象：擬簽約主體調(diào)查內(nèi)容：工商資料和已建立的銀行信用情況調(diào)查結(jié)果：資信調(diào)查報告風(fēng)電項目資信調(diào)查核心內(nèi)容

a、主體合法性：招標或合作企業(yè)的工商注冊資料的完整性；b、項目的合法性：項目立項批復(fù)文件、土地使用權(quán)證等法律文件合法、完整；c、項目資本金符合條件：項目自有資金已達到投資總額的30%以上；d、銀行資信：招標或合作企業(yè)財務(wù)狀況及銀行信用記錄良好。四、對于公司EPC總承包項目的管理建議29四、對于公司EPC總承包項目的管理建議承攬EPC總承包項目，決策分析，設(shè)定項目目標、實施方案、風(fēng)險保障措施等項目投標目標決策：

高價、微利或保本決策時考慮的重要因素：

管理水平、技術(shù)水平、項目綜合情況、合同條件、同類工程經(jīng)驗、競爭對手、影響與機會決策之前的風(fēng)險分析：

經(jīng)濟方面、技術(shù)方面、管理方面、其它方面等

方法：采用“單純評分比較法”進行分析

2、對EPC總承包項目決策分析29四、對于公司EPC總承包項目的管理建議承攬EPC總承包項30四、對于公司EPC總承包項目的管理建議《建設(shè)項目工程總承包管理規(guī)范》：建設(shè)項目工程總承包要實行項目經(jīng)理負責(zé)制項目經(jīng)理是企業(yè)法定代表人在承包的建設(shè)項目上的委托代理人項目經(jīng)理：項目管理的核心人物、項目管理目標的承擔(dān)者和實現(xiàn)者、對項目的實施進行控制，既要對項目的成果目標向建設(shè)單位負責(zé)，又要對承擔(dān)的效益性目標向企業(yè)負責(zé)。項目經(jīng)理的基本責(zé)任權(quán)限和利益由企業(yè)法定代表人通過“項目目標管理責(zé)任書”確定職責(zé)：四項目標控制（成本、進度、質(zhì)量、風(fēng)險）四類管理（安全、合同、信息、資料）和組織協(xié)調(diào)；權(quán)利：參與投標與施工合同的簽定，授權(quán)組建項目經(jīng)理部和用人權(quán)：資金投入使用和計酬決策權(quán)：授權(quán)采納權(quán)，授權(quán)使用作業(yè)隊伍權(quán)；主持工作和組織制定管理制度權(quán)；組織協(xié)調(diào)權(quán)。利益：項目經(jīng)理可獲得基本工資，崗位工資和績，效工資，可物質(zhì)獎和獲精神獎；未完成“項目管理目標責(zé)任書”確定的目標并造成虧損的應(yīng)接受處罰。

3、內(nèi)部經(jīng)營承包模式實施（一）30四、對于公司EPC總承包項目的管理建議《建設(shè)項目工程總承31四、對于公司EPC總承包項目的管理建議2011年建筑業(yè)產(chǎn)值利潤率僅為3.6%，個別企業(yè)甚至不足1%。天源科創(chuàng)風(fēng)電技術(shù)有限公司主營業(yè)務(wù)EPC工程-----建筑企業(yè)（定位）項目部是風(fēng)電工程項目-----主要利潤來源如何調(diào)動企業(yè)項目經(jīng)理盈利的積極性將項目經(jīng)理的利益與企業(yè)的利益綁定在一起項目經(jīng)理負責(zé)制轉(zhuǎn)變?yōu)轫椖拷?jīng)理承包制承包制解決項目盈虧問題、工程款回收問題、項目進度問題承包制監(jiān)督：項目質(zhì)量安全、強化審計的效果企業(yè)要發(fā)展狀大，要讓項目經(jīng)理責(zé)任與權(quán)力匹配“立木為信”------兌現(xiàn)項目經(jīng)理獎金

3、內(nèi)部經(jīng)營承包模式實施（二）31四、對于公司EPC總承包項目的管理建議2011年建筑業(yè)產(chǎn)32四、對于公司EPC總承包項目的管理建議項目經(jīng)理負責(zé)制與項目經(jīng)理承包責(zé)任制

3、內(nèi)部經(jīng)營承包模式實施（三）序號比較項目經(jīng)理負責(zé)制項目經(jīng)理承包制1責(zé)任負責(zé)制承包制2文件依據(jù)項目目標管理責(zé)任書項目經(jīng)營承包書3項目利潤設(shè)定利潤目標（浮動）上繳利潤（包死）4職能部門決策、支持、管理監(jiān)督、考核、審計5項目經(jīng)理執(zhí)行者，參與、建議權(quán)決策、實施、控制者6利益工資、績效、獎金工資、承包獎7保障措施勞動合同、績效考核承包書、風(fēng)險抵押金32四、對于公司EPC總承包項目的管理建議項目經(jīng)理負責(zé)制與項33四、對于公司EPC總承包項目的管理建議為識別和梳理合同潛在風(fēng)險點，界定雙方權(quán)利義務(wù)，規(guī)范各項工程管理活動；對合同條款有統(tǒng)一的理解和認識，以避免不了解或?qū)贤斫獠灰恢聨砉ぷ魃系氖д`。合同交底主要內(nèi)容：合同工作范圍、各方之間的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任、合同工期、質(zhì)量控制目標、合同對本工程檢驗、驗收的規(guī)定、價款的支付、雙方的違約責(zé)任、索賠策略、合同風(fēng)險的內(nèi)容及防范措施等。交底對象：公司職能部門（工程中心、采購部、質(zhì)量安全部）和項目部管理人員。

4、合同文件交底33四、對于公司EPC總承包項目的管理建議為識別和梳理合同潛34四、對于公司EPC總承包項目的管理建議目前在我國建筑市場，由于業(yè)主拖欠工程款的問題依然嚴重，在這種背景下，越來越多的總承包商將“背靠背”條款作為向其分包商、設(shè)備供貨商轉(zhuǎn)移業(yè)主拖欠風(fēng)險的重要手段。所謂的“背靠背”條款，是指總承包商在分包合同中設(shè)定的，以獲得業(yè)主支付作為其向分包商、設(shè)備供貨商支付的前提條件。針對我公司實際情況，在公司財務(wù)嚴格執(zhí)行“以收定支”的原則下，按照與業(yè)主簽訂的總承包（EPC總承包）合同，對分包、設(shè)備采購合同設(shè)計成“背靠背”合同條件。在項目運作實施過程中，由于分包、設(shè)備采購合同執(zhí)行屬于總承包（EPC總承包）合同范圍的工作內(nèi)容，以滿足業(yè)主要求。而我們設(shè)計“背靠背”合同條款目的是使總包合同與分包、設(shè)備采購合同在付款比例、付款條件、付款時限相匹配，將公司“以收定支”原則在合同條件中固化，以滿足收款與付款相一致，最大化的節(jié)約公司運營資金，避免在業(yè)主正常付款的情況下出現(xiàn)墊資，同時解決項目后期因結(jié)算款與質(zhì)保金無法按時回收（付款時間差）而引起的分包、設(shè)備供貨商針對結(jié)算款、質(zhì)保金延期支付潛在的法律糾紛問題。

5、“背靠背”條款設(shè)計與實施（一）34四、對于公司EPC總承包項目的管理建議目前在我國建筑市場5、“背靠背”條款設(shè)計與實施（二）35四、對于公司EPC總承包項目的管理建議項目毛利潤測算假定：山西神池二期49MW風(fēng)電項目（EPC）工程總承包合同完全履行，暫不考慮：（1）總承包合同外追加的工程款；（2）工程存在缺陷而扣除質(zhì)保金部分；（3）業(yè)主合理索賠。測算該項目毛利：總承包合同金額：331650000.00元

實際收款314515448.77元，比例94.83%設(shè)備采購金額

：250300924.10元

占總承包合同比例75.47%土建安裝工程（含增補）：65016397.20元

占總承包合同比例20.60%直接成本占比：95.07%測算毛利：4.93%業(yè)主未支付比例5.17%，該項目利潤沉淀在工程質(zhì)?？钪?，如果正常履行分包、設(shè)備采購合同付款，理論上需要墊付資金比例為0.24%以及項目部管理費用。5、“背靠背”條款設(shè)計與實施（二）35四、對于公司EPC總承5、“背靠背”條款設(shè)計與實施（三）36四、對于公司EPC總承包項目的管理建議神池項目總包、分包、設(shè)備付款條件分析：5、“背靠背”條款設(shè)計與實施（三）36四、對于公司EPC總承5、“背靠背”條款設(shè)計與實施（四）37四、對于公司EPC總承包項目的管理建議優(yōu)化設(shè)計之后的總包、分包、設(shè)備付款條件分析：5、“背靠背”條款設(shè)計與實施（四）37四、對于公司EPC總承5、“背靠背”條款設(shè)計與實施（五）38四、對于公司EPC總承包項目的管理建議關(guān)于“背靠背”條款實施及注意的問題：（1）關(guān)于“背靠背”條款的實施A、根據(jù)總承包合同，對付款條件進行研究分解，制定總包收款與分包、設(shè)備采購合同付款的資金計劃；B、在分包、設(shè)備采購招標文件合同條件部分預(yù)先設(shè)定“背靠背”付款條件，分包、設(shè)備供貨商在投標的時就能夠認識到我公司的招標要求，減少分包、設(shè)備采購合同簽訂時的談判難度；C、在合同簽訂之后，要嚴格執(zhí)行，以達到管控目標。（2）由于“背靠背”條款的法律性質(zhì)在我國相關(guān)法律法規(guī)中尚未明確，目前認識與實踐中都存在較大的爭議，實施過程中同時也存在法律風(fēng)險。（3）“以收定支”原則與“背靠背”相結(jié)合對于“背靠背”條款，在操作時存在困難，可以通過其他途徑解決，根據(jù)實際需要，綜合項目特點、合作方的基本情況等因素，確定是分包、設(shè)備供貨商接受“背靠背”合同條件，還是承擔(dān)分包、設(shè)備供貨商“寬松于”總承包（EPC總承包）合同的要求而帶來的風(fēng)險。（4）對分包、設(shè)備供貨商的影響A、按照我們設(shè)計“背靠背”合同付款條件，如業(yè)主付款比例在85%的基礎(chǔ)上控制，分包、設(shè)備供貨商在獲得招標文件后，會考慮15%的墊資的財務(wù)費用損失，可能會增加分包、設(shè)備采購的價格。B、公司合格分包、設(shè)備供貨商相對較少，設(shè)置這種“背靠背”條款后，增加招標采購的難度。5、“背靠背”條款設(shè)計與實施（五）38四、對于公司EPC總承39四、對于公司EPC總承包項目的管理建議與項目部建立溝通聯(lián)絡(luò)機制，給項目部提供法律支持：

（1）對業(yè)主、分包商、材料設(shè)備供貨商往來文件審查和控制（2）對分包單、材料設(shè)備供貨商進行合同監(jiān)督，追究其違約責(zé)任（3）參與項目中特殊問題處理，及時預(yù)防不利的法律后果（4）對項目部合同、資料管理員進行專項法律培訓(xùn)（5）項目竣工驗收后，吸取合同履行過程的經(jīng)驗教訓(xùn)，進行評價

6、EPC總承包項目合同履行監(jiān)督支持39四、對于公司EPC總承包項目的管理建議40總結(jié)培訓(xùn)在EPC總承包項目中，積極采取技術(shù)性對策來防范風(fēng)險，項目的管理者必須具有強烈的風(fēng)險意識，學(xué)會從風(fēng)險分析與管理的角度研究合同的每一個條款，對項目可能遇到的風(fēng)險因素要有全面深刻的了解，提高風(fēng)險意識深刻認識風(fēng)險對EPC總承包項目的危害性，通過對項目風(fēng)險分析，識別，評估，做出科學(xué)、慎重地進行風(fēng)險管理、決策、控制和監(jiān)督。另外，EPC總承包項目需要實施人才戰(zhàn)略，向員工灌輸工程項目管理、風(fēng)險管理等知識，使公司具備大量有技術(shù)、會經(jīng)營、善管理的復(fù)合型人才和高級項目管理人才。最后，我們建議公司制定EPC總承包項目管理規(guī)范，編制EPC總承包項目管理手冊，建立公司自身的風(fēng)險管理體系。40總結(jié)培訓(xùn)在EPC總承包項目中，積極采取技術(shù)性對策來防范風(fēng)完畢謝謝大家！414142公司EPC總承包項目

法律風(fēng)險與防范1公司EPC總承包項目

法律風(fēng)險與防范43培訓(xùn)課件主要依據(jù)FIDIC制定的銀皮書（EPC合同文件）建筑法、合同法等國家法律法規(guī)公司神池二期項目案例2培訓(xùn)課件主要依據(jù)FIDIC制定的銀皮書（EPC合同文件）44培訓(xùn)課件主要目錄一、關(guān)于EPC總承包模式的探討二、EPC總承包項目主要法律問題討論三、EPC總承包項目主要法律風(fēng)險及其防范四、對于EPC總承包項目的管理建議3培訓(xùn)課件主要目錄一、關(guān)于EPC總承包模式的探討45

一、關(guān)于EPC總承包模式的探討EPC總承包，即：設(shè)計-采購-施工(Engineering，ProcurementandConstruct)合同模式；是一種包括設(shè)計、設(shè)備采購、施工、安裝和調(diào)試，直至竣工移交的總承包模式。項目的合同模式如下圖：1、EPC總承包概念4

一、關(guān)于EPC總承包模式的探討1、EPC總承包概念項目立項決策主要合同發(fā)包安裝實質(zhì)性完成

滿負載運行階段2階段3階段4可行性研究計劃與設(shè)計施工移交和投產(chǎn)100%完成百分比

階段5運營階段1DBEPC/TurnkeyBOT工程建設(shè)項目各階段與常用采購模式的關(guān)系BT項目立項決策主要合同發(fā)包安裝實質(zhì)性完成滿負載運行階段2階段47一、關(guān)于EPC總承包模式的探討2、EPC總承包項目特點（1）合同價格和工期具有“高度的確定性”

國內(nèi)以單價合同進行工程承包中通常采用的“低中標、勤簽證、高索賠”的合同運作模式已不適用。（2）很高的合同管理與協(xié)調(diào)能力

承包商要全面負責(zé)工程設(shè)計、采購和實施，業(yè)主很少參與項目的具體執(zhí)行（3）風(fēng)險分擔(dān)方式不合理，承包商具有較高的風(fēng)險控制能力

在EPC合同中業(yè)主將合同所有風(fēng)險轉(zhuǎn)移給承包商，雙方給予確認，并使之合法化和規(guī)范化；對此，業(yè)主對承包商所承擔(dān)的所有風(fēng)險，要求承包商在投標報價中給予充分考慮（4）承包商具有更高的籌資能力和資本運作經(jīng)驗

項目規(guī)模大，資金投入密集，要協(xié)助業(yè)主融資或自行融資6一、關(guān)于EPC總承包模式的探討2、EPC總承包項目特點（148一、關(guān)于EPC總承包模式的探討3、EPC總承包模式適用范圍（1）私人投資項目或大型基礎(chǔ)設(shè)施工程項目（如化工、冶金、電站、鐵路及含有機電設(shè)備的采購和安裝的工程等）。（2）對于承包商不僅要負責(zé)項目實施，還要承擔(dān)對業(yè)主人員的技術(shù)培訓(xùn)和操作指導(dǎo)，直至業(yè)主指定的工作人員能獨立操作生產(chǎn)設(shè)備、正常運營管理的項目。（3）實施過程中采用較寬松的管理方式，但嚴格竣工驗收和竣工后檢驗，保證工程質(zhì)量和使用功能的項目。（4）固定總價不變的交鑰匙工程合同，并按里程碑方式支付價款，項目風(fēng)險由承包商承擔(dān)，但業(yè)主愿意為此多付出一定費用的項目。7一、關(guān)于EPC總承包模式的探討3、EPC總承包模式適用范圍49一、關(guān)于EPC總承包模式的探討4、EPC總承包模式法律關(guān)系8一、關(guān)于EPC總承包模式的探討4、EPC總承包模式法律關(guān)系50一、關(guān)于EPC總承包模式的探討5、風(fēng)電行業(yè)EPC總承包模式的發(fā)展（1）交鑰匙總承包（E-P-C）（國際標準模式）（2）設(shè)計—采購總承包（E-P）（3）采購—施工總承包(P-C)（我公司較多使用）（4）設(shè)計—施工總承包（D-B）（5）建設(shè)—轉(zhuǎn)讓（B-T）

（有資金實力的承包商使用，業(yè)主必須要具備信用擔(dān)保）9一、關(guān)于EPC總承包模式的探討5、風(fēng)電行業(yè)EPC總承包模式51二、關(guān)于EPC總承包項目存在的主要法律問題1、現(xiàn)行法律、政策對EPC總承包模式的規(guī)定我國《建筑法》第24條規(guī)定：“提倡對建筑工程實行總承包，禁止將建筑工程肢解發(fā)包。建筑工程的發(fā)包單位可以將建筑工程的勘察、設(shè)計、施工、設(shè)備采購一并發(fā)包給一個工程總承包單位，也可以將建筑工程勘察、設(shè)計、施工、設(shè)備采購的一項或者多項發(fā)包給一個工程總承包單位；但是，不得將應(yīng)當(dāng)由一個承包單位完成的建筑工程肢解成若干部分發(fā)包給幾個承包單位?！薄蛾P(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》（建市發(fā)[2003]30號）、《關(guān)于工程總承包市場準入問題的復(fù)函》（建辦市函[2003]573號），在這些規(guī)章、政策文件明確將EPC總承包模式作為一種主要的工程總承包模式予以政策推廣。10二、關(guān)于EPC總承包項目存在的主要法律問題1、現(xiàn)行法律、52二、關(guān)于EPC總承包項目存在的主要法律問題2、關(guān)于EPC承包商所具備的法定資質(zhì)要求我國《建筑法》第十三條規(guī)定《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》（建市發(fā)[2003]30號）第四條《關(guān)于工程總承包市場準入問題的復(fù)函》結(jié)論：EPC承包商的法定資質(zhì)要求是必須具備工程勘察、設(shè)計、施工一項或多項總承包資質(zhì)，同時工程勘察、設(shè)計、施工企業(yè)也可以組成聯(lián)合體對工程項目進行聯(lián)合總承包；在EPC總承包模式下并未對設(shè)備制造（生產(chǎn)）商的法律地位予以明確規(guī)定，目前實踐中設(shè)備制造（生產(chǎn)）商是聯(lián)合體中的成員或者為承包商的設(shè)備供應(yīng)商。11二、關(guān)于EPC總承包項目存在的主要法律問題2、關(guān)于EPC53二、關(guān)于EPC總承包項目存在的主要法律問題3、EPC總承包項目的業(yè)主要求與合同變更業(yè)主對項目的理解只是一些概念、技術(shù)要求和標準等原則性的內(nèi)容，沒有相應(yīng)的設(shè)計圖紙，對項目的設(shè)計、采購、施工的具體環(huán)節(jié)并不明確；在簽訂的EPC合同中的業(yè)主要求取代了施工合同中的圖紙和規(guī)范，確定了EPC總承包項目的標準業(yè)主對項目的這種抽象要求、以及合同雙方對于項目僅有文字約定而無圖紙約定的事實，常常導(dǎo)致承包商的承包范圍難以確定，業(yè)主對承包商設(shè)計文件的一些修改意見，往往被業(yè)主視為是符合工程預(yù)期目的的設(shè)計優(yōu)化而不是設(shè)計內(nèi)容的變更，已包死的合同價格因此被認為不能發(fā)生變更。12二、關(guān)于EPC總承包項目存在的主要法律問題3、EPC總承二、關(guān)于EPC總承包項目存在的主要法律問題業(yè)主和承包商在項目進行過程中的沖突與矛盾問題在于對設(shè)計變更和承包合同內(nèi)容的變更的區(qū)別和認識：

設(shè)計變更是指設(shè)計單位根據(jù)委托人或者有關(guān)規(guī)定對圖紙的改變，設(shè)計變更通常是對設(shè)計的局部修改、完善。承包合同內(nèi)容變更是指，訂立合同的當(dāng)事人，對承包合同確定的權(quán)利義務(wù)經(jīng)協(xié)商一致予以改變。設(shè)計變更并不意味著承包合同內(nèi)容變更。在EPC總承包合同中，據(jù)以確定合同價款的依據(jù)是業(yè)主的項目要求，而不是簽約后承包商完成的初步設(shè)計圖紙。為此，為避免糾紛，合同雙方應(yīng)當(dāng)具體清晰定義業(yè)主的項目要求并以此作為調(diào)整合同價款的依據(jù)。54二、關(guān)于EPC總承包項目存在的主要法律問題業(yè)主和承包商在項目55二、關(guān)于EPC總承包項目存在的主要法律問題4、業(yè)主審批設(shè)計文件效力及其法律后果在EPC合同條件5.1設(shè)計義務(wù)一般要求中規(guī)定：“承包商應(yīng)被視為，在合同生效前己仔細審查了業(yè)主要求（包括設(shè)計標準和計算）、以及施工現(xiàn)場的現(xiàn)狀。承包商應(yīng)負責(zé)工程的設(shè)計，并在除下列業(yè)主應(yīng)負責(zé)的部分外，對業(yè)主要求（包括設(shè)計標準和計算）的正確性負責(zé)”。“除下述情況外，業(yè)主不應(yīng)對原包括在合同內(nèi)的業(yè)主要求中的任何錯誤、不準確、或遺漏負責(zé)，并不應(yīng)被認為，對任何數(shù)據(jù)或資料給出了任何準確性或完整性的表示。承包商從業(yè)主或其他方面收到任何數(shù)據(jù)或資料，不應(yīng)解除承包商對設(shè)計和工程施工承擔(dān)的職責(zé)”。結(jié)論：EPC承包商依約承擔(dān)著嚴格的設(shè)計責(zé)任，業(yè)主雖然批準設(shè)計文件，但并不免除承包商的設(shè)計責(zé)任。14二、關(guān)于EPC總承包項目存在的主要法律問題4、業(yè)主審批設(shè)56二、關(guān)于EPC總承包項目存在的主要法律問題5、EPC總承包項目的交付標準及違約責(zé)任在EPC合同條件詳細約定最低性能保證條款和竣工后驗收、檢驗條款最抵性能保證條款:約定“可靠性保證、功率曲線保證、噪聲保證”等詳細標準，如達不到各項性能保證，承包商應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，該部分違約金高達合同總價的10%竣工驗收后如果發(fā)現(xiàn)缺陷，承包商承擔(dān)修補責(zé)任，如果缺陷或損害達到不能按原定功能（目的）使用的程度，業(yè)主還可以索賠并延長質(zhì)保期對于最終驗收未通過，承包商還應(yīng)向業(yè)主承擔(dān)未履約損害賠償費15二、關(guān)于EPC總承包項目存在的主要法律問題5、EPC總承57二、關(guān)于EPC總承包項目存在的主要法律問題6、業(yè)主指定分包商的法律責(zé)任在EPC合同條件4.5條

指定的分包商本款中，“指定的分包商”系指業(yè)主根據(jù)第13條[變更和調(diào)整)的規(guī)定，指示承包商雇用的分包商。如果承包商對指定的分包商有異議，應(yīng)盡快向業(yè)主發(fā)出通知，提出合理的反對意見，并附有詳細的依據(jù)資料，雙方根據(jù)3.5[確定]的規(guī)定執(zhí)行。我國《房屋建和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》(建設(shè)部令第124筑號)規(guī)定：“建設(shè)單位不得直接指定分包工程承包人；任何單位和個人不得對依法實施的分包活動進行干預(yù)”。當(dāng)前我國沒有合法的業(yè)主指定分包商，但實際操作中，往往出現(xiàn)業(yè)主、當(dāng)?shù)卣块T（人員）指定分包商。結(jié)論：即業(yè)主有指定分包商的權(quán)利，但不承擔(dān)指定分包過錯責(zé)任和義務(wù)。解決措施：通過加強和完善項目管理。16二、關(guān)于EPC總承包項目存在的主要法律問題6、業(yè)主指定分58二、關(guān)于EPC總承包項目存在的主要法律問題7、EPC總承包模式的擔(dān)保與保險業(yè)主要求承包商提供擔(dān)保措施：（1）三項可達合同金額的30%，辦理保函向銀行支付手續(xù)費（2）三項保函的連接點及釋放條件如下圖業(yè)主要求承包商購買的保險包括：（1）險種：建筑工程一切險和安裝工程一切險，人身事故保險、第三者責(zé)任險和材料、設(shè)備的貨物運輸險、盜搶險等（2）注意：購買主體、費用承擔(dān)、受益人應(yīng)明確約定。保函時效EPC合同簽訂最終驗收竣工驗收支付進度款預(yù)付款保函履約保函質(zhì)保金保函釋放釋放釋放17二、關(guān)于EPC總承包項目存在的主要法律問題7、EPC總承59三、EPC總承包項目主要法律風(fēng)險及其防范1、EPC總承包項目盈虧風(fēng)險2、EPC總承包項目墊資風(fēng)險3、風(fēng)力發(fā)電設(shè)備原材料價格上漲風(fēng)險4、項目工期延誤風(fēng)險5、分包、材料設(shè)備供應(yīng)商合同履行不當(dāng)風(fēng)險6、工程項目拖延或無法竣工驗收風(fēng)險7、缺陷責(zé)任與質(zhì)保期的風(fēng)險EPC總承包項目主要風(fēng)險18三、EPC總承包項目主要法律風(fēng)險及其防范1、EPC總承60三、EPC總承包項目主要法律風(fēng)險及其防范1、EPC總承包項目盈虧風(fēng)險項目虧損項目盈利盈虧平衡點設(shè)定利潤目標實際利潤實際利潤EPC項目盈虧平衡坐標投標階段的成本預(yù)測，設(shè)定利潤目標（管理費用、財務(wù)費用、經(jīng)營利潤）做好風(fēng)電工程項目成本控制（分包工程、材料設(shè)備）完善結(jié)算管理工作（業(yè)主和分包、供貨商）19三、EPC總承包項目主要法律風(fēng)險及其防范1、EPC總承三、EPC總承包項目主要法律風(fēng)險及其防范將切餅做成蛋糕611、EPC總承包項目盈虧風(fēng)險（續(xù)）項目利潤承包商違約業(yè)主索賠管理費用超支分包、材料設(shè)備供應(yīng)商洽商與變更（索賠）其他不可預(yù)測支出實際利潤做大蛋糕(1)對業(yè)主簽證、索賠(2)嚴格分包、材料設(shè)備供應(yīng)商管理，違約索賠(3)控制項目管理費用(4)對不可預(yù)測費用的合理分擔(dān)三、EPC總承包項目主要法律風(fēng)險及其防范將切餅做成蛋糕2062三、EPC總承包項目主要法律風(fēng)險及其防范（1）全額墊資------BT（建設(shè)—轉(zhuǎn)讓）合同模式（2）資信調(diào)查，掌控業(yè)主資產(chǎn)信息和財產(chǎn)狀況（3）合同條件明確：墊資范圍、墊資款的使用方式、墊資款利息計算，以及墊資款償還的時間和條件；（4）合同條款約定：工程款的支付保證，以及辦理中間結(jié)算和最終結(jié)算的條款（5）法律保障措施：項目土地使用權(quán)抵押、項目公司股權(quán)質(zhì)押、項目未來電力收入權(quán)質(zhì)押（6）與分包商、材料設(shè)備供應(yīng)商簽訂“背靠背”式的合同協(xié)議，轉(zhuǎn)嫁墊資風(fēng)險（7）訴訟中行使工程價款優(yōu)先受償權(quán)2、EPC總承包項目墊資風(fēng)險21三、EPC總承包項目主要法律風(fēng)險及其防范（1）全額墊資63三、EPC總承包項目主要法律風(fēng)險及其防范EPC合同條件下風(fēng)力發(fā)電設(shè)備價格為固定價格模式,業(yè)主將原材料價格波動的風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給設(shè)備制造商風(fēng)力發(fā)電設(shè)備原材料：鋼鐵、硅鋼薄板、矽鋼薄板、有色金屬（銅）防范措施：（1）在投標報價時考慮價格上漲風(fēng)險因素，預(yù)留風(fēng)險準備金（2）將原材價格上漲一定幅度之后的調(diào)價規(guī)則寫進合同（3）與原材料供應(yīng)商簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議，鎖定原材料供應(yīng)價格（4）慎重利用套期保值交易沖銷材料價格上漲的損失3、風(fēng)力發(fā)電設(shè)備原材料價格上漲風(fēng)險22三、EPC總承包項目主要法律風(fēng)險及其防范EPC合同條件64三、EPC總承包項目主要法律風(fēng)險及其防范在EPC合同條件下，業(yè)主將項目履行過程中可能會發(fā)生的絕大部分工期風(fēng)險分配給承包商承擔(dān)承包商在簽訂合同時應(yīng)充分預(yù)見到對工期可能產(chǎn)生影響或作用的各類因素，即使發(fā)生不可預(yù)見的困難，合同價格不予調(diào)整有關(guān)工期風(fēng)險防范措施a、投標階段工期可行性判斷b、在項目實施階段，協(xié)調(diào)好各方面的關(guān)系，確?；ハ嗯浜希こ蹄暯禹樌?，加快施工進度，縮短工期c、一旦發(fā)生業(yè)主原因?qū)е碌墓て谘诱`，應(yīng)積極進行工期索賠d、在竣工驗收階段，公司應(yīng)及時做好相關(guān)人員的培訓(xùn)，試車和維修工作，進行工程竣工驗收、結(jié)算、移交的協(xié)調(diào)工作等，確保按期驗收合格。4、項目工期延誤風(fēng)險23三、EPC總承包項目主要法律風(fēng)險及其防范在EPC合同條65三、EPC總承包項目主要法律風(fēng)險及其防范因分包、材料設(shè)備供應(yīng)商合同履行不當(dāng)，其違約責(zé)任或造成損失均由承包商承擔(dān)合同履行不當(dāng)行為：a、分包工程或材料設(shè)備質(zhì)量存在缺陷b、分包工程進度延誤或材料設(shè)備延期交付c、未能履行合同約定的保修義務(wù)風(fēng)險防范措施有：（1）完善、篩選合格的分包、材料設(shè)備供應(yīng)商名錄；（2）加強分包工程項目質(zhì)量安全監(jiān)督檢查；（3）履約不當(dāng)，保留書面證據(jù)材料，做好索賠準備；（4）對于分包、材料設(shè)備供應(yīng)商違約行為追究違約責(zé)任。5、分包、材料設(shè)備供應(yīng)商合同履行不當(dāng)風(fēng)險24三、EPC總承包項目主要法律風(fēng)險及其防范因分包、材料設(shè)66三、EPC總承包項目主要法律風(fēng)險及其防范工程竣工驗收：全面考核，檢查工程是否符合業(yè)主要求與EPC合同約定，工程質(zhì)量符合驗收標準，能否交付運營、投產(chǎn)、發(fā)揮投資效益的重要環(huán)節(jié)。推遲竣工驗收，無法移交，無法辦理竣工結(jié)算，不支付工程款工程項目無法進入質(zhì)保期，間接延長質(zhì)保期，增加義務(wù)。有關(guān)竣工驗收風(fēng)險防范措施（1）充分認識竣工驗收應(yīng)遵循的法律與合同依據(jù)；（2）達到竣工驗收應(yīng)具備的條件；（3）項目部充分準備和收集各分項工程的驗收資料；（4）竣工驗收資料編制應(yīng)符合業(yè)主要求；（5）記錄竣工驗收資料的提交時間，督促業(yè)主組織竣工驗收；（6）對達到和滿足最終驗收交接條件，應(yīng)要求業(yè)主及時簽發(fā)“工程最終驗收證書”（合同義務(wù)終結(jié)）6、項目拖延或無法竣工驗收風(fēng)險25三、EPC總承包項目主要法律風(fēng)險及其防范工程竣工驗收：67三、EPC總承包項目主要法律風(fēng)險及其防范在EPC合同條件中：“為了使工程、承包商文件和每個分項工程在相應(yīng)質(zhì)保期期滿日期或其后盡快達到合同要求，承包商應(yīng)完成任務(wù)掃尾工作和修補缺陷”掃尾工作和修補缺陷責(zé)任承擔(dān)：a、工程的設(shè)計b、生產(chǎn)設(shè)備、材料或工藝不符合合同要求c、由承包商負責(zé)的事項產(chǎn)生的不當(dāng)?shù)牟僮骰蚓S修廠d、承包商未能遵守合同范圍內(nèi)其他義務(wù)防范措施：（1）建立和保持定期回訪制度及服務(wù)網(wǎng)絡(luò)；（2）采取電話、傳真、郵件等形式，及時獲得業(yè)主需求，做好回訪保修工作；（3）嚴格執(zhí)行“工程質(zhì)量保修書”（4）缺陷責(zé)任期內(nèi)發(fā)生的非操作使用原因的質(zhì)量問題，要求業(yè)主書面告知承包商（5）向業(yè)主提供周到滿意的服務(wù)，并按約定承擔(dān)保修費用。7、缺陷責(zé)任與質(zhì)保期的風(fēng)險26三、EPC總承包項目主要法律風(fēng)險及其防范在EPC合同條68四、對于公司EPC總承包項目的管理建議1、資信調(diào)查2、對EPC總承包項目決策分析3、內(nèi)部經(jīng)營承包模式實施4、合同文件交底5、“背靠背”條款設(shè)計與實施6、EPC總承包項目合同履行監(jiān)督經(jīng)營管理建議27四、對于公司EPC總承包項目的管理建議1、資信調(diào)查四、對于公司EPC總承包項目的管理建議

1、資信調(diào)查資信調(diào)查

時間：投標或合同簽訂前調(diào)查對象：擬簽約主體調(diào)查內(nèi)容：工商資料和已建立的銀行信用情況調(diào)查結(jié)果：資信調(diào)查報告風(fēng)電項目資信調(diào)查核心內(nèi)容

a、主體合法性：招標或合作企業(yè)的工商注冊資料的完整性；b、項目的合法性：項目立項批復(fù)文件、土地使用權(quán)證等法律文件合法、完整；c、項目資本金符合條件：項目自有資金已達到投資總額的30%以上；d、銀行資信：招標或合作企業(yè)財務(wù)狀況及銀行信用記錄良好。四、對于公司EPC總承包項目的管理建議70四、對于公司EPC總承包項目的管理建議承攬EPC總承包項目，決策分析，設(shè)定項目目標、實施方案、風(fēng)險保障措施等項目投標目標決策：

高價、微利或保本決策時考慮的重要因素：

管理水平、技術(shù)水平、項目綜合情況、合同條件、同類工程經(jīng)驗、競爭對手、影響與機會決策之前的風(fēng)險分析：

經(jīng)濟方面、技術(shù)方面、管理方面、其它方面等

方法：采用“單純評分比較法”進行分析

2、對EPC總承包項目決策分析29四、對于公司EPC總承包項目的管理建議承攬EPC總承包項71四、對于公司EPC總承包項目的管理建議《建設(shè)項目工程總承包管理規(guī)范》：建設(shè)項目工程總承包要實行項目經(jīng)理負責(zé)制項目經(jīng)理是企業(yè)法定代表人在承包的建設(shè)項目上的委托代理人項目經(jīng)理：項目管理的核心人物、項目管理目標的承擔(dān)者和實現(xiàn)者、對項目的實施進行控制，既要對項目的成果目標向建設(shè)單位負責(zé)，又要對承擔(dān)的效益性目標向企業(yè)負責(zé)。項目經(jīng)理的基本責(zé)任權(quán)限和利益由企業(yè)法定代表人通過“項目目標管理責(zé)任書”確定職責(zé)：四項目標控制（成本、進度、質(zhì)量、風(fēng)險）四類管理（安全、合同、信息、資料）和組織協(xié)調(diào)；權(quán)利：參與投標與施工合同的簽定，授權(quán)組建項目經(jīng)理部和用人權(quán)：資金投入使用和計酬決策權(quán)：授權(quán)采納權(quán)，授權(quán)使用作業(yè)隊伍權(quán)；主持工作和組織制定管理制度權(quán)；組織協(xié)調(diào)權(quán)。利益：項目經(jīng)理可獲得基本工資，崗位工資和績，效工資，可物質(zhì)獎和獲精神獎；未完成“項目管理目標責(zé)任書”確定的目標并造成虧損的應(yīng)接受處罰。

3、內(nèi)部經(jīng)營承包模式實施（一）30四、對于公司EPC總承包項目的管理建議《建設(shè)項目工程總承72四、對于公司EPC總承包項目的管理建議2011年建筑業(yè)產(chǎn)值利潤率僅為3.6%，個別企業(yè)甚至不足1%。天源科創(chuàng)風(fēng)電技術(shù)有限公司主營業(yè)務(wù)EPC工程-----建筑企業(yè)（定位）項目部是風(fēng)電工程項目-----主要利潤來源如何調(diào)動企業(yè)項目經(jīng)理盈利的積極性將項目經(jīng)理的利益與企業(yè)的利益綁定在一起項目經(jīng)理負責(zé)制轉(zhuǎn)變?yōu)轫椖拷?jīng)理承包制承包制解決項目盈虧問題、工程款回收問題、項目進度問題承包制監(jiān)督：項目質(zhì)量安全、強化審計的效果企業(yè)要發(fā)展狀大，要讓項目經(jīng)理責(zé)任與權(quán)力匹配“立木為信”------兌現(xiàn)項目經(jīng)理獎金

3、內(nèi)部經(jīng)營承包模式實施（二）31四、對于公司EPC總承包項目的管理建議2011年建筑業(yè)產(chǎn)73四、對于公司EPC總承包項目的管理建議項目經(jīng)理負責(zé)制與項目經(jīng)理承包責(zé)任制

3、內(nèi)部經(jīng)營承包模式實施（三）序號比較項目經(jīng)理負責(zé)制項目經(jīng)理承包制1責(zé)任負責(zé)制承包制2文件依據(jù)項目目標管理責(zé)任書項目經(jīng)營承包書3項目利潤設(shè)定利潤目標（浮動）上繳利潤（包死）4職能部門決策、支持、管理監(jiān)督、考核、審計5項目經(jīng)理執(zhí)行者，參與、建議權(quán)決策、實施、控制者6利益工資、績效、獎金工資、承包獎7保障措施勞動合同、績效考核承包書、風(fēng)險抵押金32四、對于公司EPC總承包項目的管理建議項目經(jīng)理負責(zé)制與項74四、對于公司EPC總承包項目的管理建議為識別和梳理合同潛在風(fēng)險點，界定雙方權(quán)利義務(wù)，規(guī)范各項工程管理活動；對合同條款有統(tǒng)一的理解和認識，以避免不了解或?qū)贤斫獠灰恢聨砉ぷ魃系氖д`。合同交底主要內(nèi)容：合同工作范圍、各方之間的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任、合同工期、質(zhì)量控制目標、合同對本工程檢驗、驗收的規(guī)定、價款的支付、雙方的違約責(zé)任、索賠策略、合同風(fēng)險的內(nèi)容及防范措施等。交底對象：公司職能部門（工程中心、采購部、質(zhì)量安全部）和項目部管理人員。

4、合同文件交底33四、對于公司EPC總承包項目的管理建議為識別和梳理合同潛75四、對于公司EPC總承包項目的管理建議目前在我國建筑市場，由于業(yè)主拖欠工程款的問題依然嚴重，在這種背景下，越來越多的總承包商將“背靠背”條款作為向其分包商、設(shè)備供貨商轉(zhuǎn)移業(yè)主拖欠風(fēng)險的重要手段。所謂的“背靠背”條款，是指總承包商在分包合同中設(shè)定的，以獲得業(yè)主支付作為其向