董事會秘書工作計劃介紹

董事會秘書工作計劃介紹第一章?總則?第一條為?了促進AA?A股份有限?公司(以下?簡稱“公司?”)的規(guī)范?運作，充分?發(fā)揮董事會?秘書的作用?，加強對董?事會秘書工?作的管理與?監(jiān)督，根據(jù)?《公司法》?、《證券法?》、《深圳?證券交易所?股票上市規(guī)?則》(以下?簡稱《股票?上市規(guī)則》?)等有關(guān)法?律法規(guī)、規(guī)?范性文件及?《公司章程?》，特制定?本工作細(xì)則?。第二條?董事會秘?書是公司的?高級管理人?員，為公司?與深圳證券?交易所的指?定聯(lián)系人?。董事會秘?書對公司和?董事會負(fù)責(zé)?，承擔(dān)法律?、法規(guī)及《?公司章程》?對公司高?級管理人員?所要求的義?務(wù)，享有相?應(yīng)的工作職?權(quán)，并獲取?相應(yīng)報酬。?第三條?公司應(yīng)當(dāng)為?董事會秘書?履行職責(zé)提?供便利條件?，董事、監(jiān)?事、高級?管理人員及?公司有關(guān)人?員應(yīng)當(dāng)支持?、配合董事?會秘書的工?作。董事?會秘書為履?行職責(zé)有權(quán)?了解公司的?財務(wù)和經(jīng)營?情況，參加?涉及信息披?露的有關(guān)?會議，查閱?涉及信息披?露的所有文?件，并要求?公司有關(guān)部?門和人員及?時提供相?關(guān)資料和信?息。董事?會秘書在履?行職責(zé)過程?中受到不當(dāng)?妨礙和嚴(yán)重?阻撓時，可?以直接向深?圳證券交?易所報告。?第二章?任職資格?第四條董?事會秘書的?任職資格：?(一)具?有大學(xué)本科?以上學(xué)歷,?從事經(jīng)濟、?管理、證券?等工作三年?以上;(?二)具備履?行職責(zé)所必?須的財務(wù)、?稅收、法律?、金融、企?業(yè)管理等專?業(yè)知識;?(三)具有?良好的個人?品質(zhì)和職業(yè)?道德，嚴(yán)格?遵守有關(guān)法?律、法規(guī)和?規(guī)章，能?夠忠誠地履?行職責(zé);?(四)熟悉?公司經(jīng)營管?理情況，具?有良好的處?事和溝通能?力;(五?)取得深圳?證券交易所?頒發(fā)的董事?會秘書資格?證書。第?五條具有?下列情形之?一的人員不?得擔(dān)任董事?會秘書：?(一)有?《公司法》?第___條?規(guī)定情形之?一的;(?二)自受?到中國證監(jiān)?會最近一次?行政處罰未?滿三年的;?(三)?最近三年受?到證券交易?所公開譴責(zé)?或三次以上?通報批評的?;(四)?被中國證?監(jiān)會處以證?券市場禁入?處罰，期限?未滿的;?(五)公?司現(xiàn)任監(jiān)事?;(六)?深圳證券?交易所認(rèn)定?不適合擔(dān)任?董事會秘書?的其他情形?。第三章?主要職責(zé)?第六條?董事會秘書?的主要職責(zé)?是：(一?)負(fù)責(zé)公司?和相關(guān)當(dāng)事?人與深圳證?券交易所及?其他證券監(jiān)?管機構(gòu)之間?的及時溝?通和聯(lián)絡(luò)，?保證深圳證?券交易所可?以隨時與其?取得工作聯(lián)?系;(二?)負(fù)責(zé)處理?公司信息披?露事務(wù)，督?促公司制定?并執(zhí)行信息?披露管理制?度和重大?信息的內(nèi)部?報告制度，?促使公司和?相關(guān)當(dāng)事人?依法履行信?息披露義務(wù)?，并按規(guī)?定向深圳證?券交易所辦?理定期報告?和臨時報告?的披露工作?;(三)?協(xié)調(diào)公司與?投資者關(guān)系?，接待投資?者來訪，回?答投資者咨?詢，向投資?者提供公?司披露的資?料;(四?)按照法定?程序籌備董?事會會議和?股東大會，?準(zhǔn)備和提交?擬審議的董?事會和股?東大會的文?件;(五?)參加董事?會會議，制?作會議記錄?并簽字;?(六)負(fù)責(zé)?與公司信息?披露有關(guān)的?保密工作，?制訂保密措?施，促使公?司董事會?全體成員及?相關(guān)知情人?在有關(guān)信息?正式披露前?保守秘密，?并在內(nèi)幕信?息泄露時?，及時采取?補救措施并?向深圳證券?交易所報告?;(七)?負(fù)責(zé)保管公?司股東名冊?、董事名冊?、控股股東?及董事、監(jiān)?事、高級管?理人員持?有公司股票?的資料，以?及董事會、?股東大會的?會議文件和?會議記錄等?;(八)?協(xié)助董事、?監(jiān)事和高級?管理人員了?解信息披露?相關(guān)法律、?行政法規(guī)、?部門規(guī)章?、《股票上?市規(guī)則》、?深圳證券交?易所其他規(guī)?定和《公司?章程》，以?及上市協(xié)?議對其設(shè)定?的責(zé)任;?(九)促?使董事會依?法行使職權(quán)?;在董事會?擬作出的決?議違反法律?、行政法?規(guī)、部門規(guī)?章、《股票?上市規(guī)則》?、深圳證券?交易所其他?規(guī)定和《公?司章程》?時，應(yīng)當(dāng)提?醒與會董事?，并提請列?席會議的監(jiān)?事就此發(fā)表?意見;如果?董事會堅持?作出上述?決議，董事?會秘書應(yīng)將?有關(guān)監(jiān)事和?其個人的意?見記載于會?議記錄上，?并立即向?深圳證券交?易所報告;?(十)《?公司法》和?深圳證券交?易所要求履?行的其他職?責(zé)。第七?條董事兼?任董事會秘?書的，如某?一行為需由?董事、董事?會秘書分別?作出時，?則該兼任董?事及公司董?事會秘書的?人不得以雙?重身份作出?。第四章?聘任與解?聘第八條?董事會秘?書由董事長?提名，經(jīng)董?事會聘任或?者解聘。?第九條公?司董事會秘?書如辭職或?被解聘，公?司應(yīng)當(dāng)在原?任董事會秘?書離職后?三個月內(nèi)聘?任董事會秘?書。第十?條公司董?事會聘任董?事會秘書之?前應(yīng)當(dāng)向深?圳證券交易?所提交以下?文件：?(一)董事?會推薦書，?包括被推薦?人符合本細(xì)?則任職資格?的說明、職?務(wù)、工作?表現(xiàn)及個人?品德等內(nèi)容?;(二)?被推薦人的?個人簡歷、?學(xué)歷證明(?復(fù)印件);?(三)被?推薦人取得?的董事會秘?書資格證書?(復(fù)印件)?。公司應(yīng)?當(dāng)在有關(guān)擬?聘任董事會?秘書的會議?召開五個交?易日之前將?該董事會?秘書的有關(guān)?材料報送深?圳證券交易?所，深圳證?券交易所自?收到有關(guān)材?料之日起五?個交易日?內(nèi)未提出異?議的，董事?會可以聘任?。第十一?條公司董?事會在聘任?董事會秘書?的同時，還?應(yīng)當(dāng)聘任證?券事務(wù)代表?，協(xié)助董?事會秘書履?行職責(zé)。在?董事會秘書?不能履行職?責(zé)時，由證?券事務(wù)代表?行使其權(quán)?利并履行其?職責(zé)，在此?期間，并不?當(dāng)然免除董?事會秘書對?公司信息披?露事務(wù)所?負(fù)有的責(zé)任?。證券事?務(wù)代表應(yīng)當(dāng)?經(jīng)過深圳證?券交易所的?董事會秘書?資格培訓(xùn)，?并取得董事?會秘書資格?證書。第?十二條公?司董事會正?式聘任董事?會秘書、證?券事務(wù)代表?后應(yīng)當(dāng)及時?公告并向?深圳證券交?易所提交以?下文件：?(一)董?事會秘書、?證券事務(wù)代?表聘任書或?者相關(guān)董事?會決議;?(二)董?事會秘書、?證券事務(wù)代?表的通訊方?式，包括辦?公電話、住?宅電話、?移動電話、?傳真、通信?地址及專用?電子郵件信?箱地址等;?(三)?公司董事長?的通訊方式?，包括辦公?電話、移動?電話、傳真?、通信地址?及專用電?子郵件信箱?地址等。?上述有關(guān)通?訊方式的資?料發(fā)生變更?時，公司應(yīng)?當(dāng)及時向深?圳證券交易?所提交變?更后的資料?。第十三?條公司董?事會解聘董?事會秘書應(yīng)?當(dāng)具有充分?理由，不得?無故解聘董?事會秘書?。解聘董?事會秘書或?董事會秘書?辭職時，公?司董事會應(yīng)?當(dāng)及時向深?圳證券交易?所報告，?說明原因并?公告。董?事會秘書有?權(quán)就被公司?不當(dāng)解聘或?者與辭職有?關(guān)的情況，?向深圳證券?交易所提?交個人陳述?報告。第?十四條董?事會秘書有?以下情形之?一的,董事?會應(yīng)當(dāng)自事?實發(fā)生之日?起一個月?內(nèi)終止對其?的聘任:?(一)出?現(xiàn)本細(xì)則第?五條所規(guī)定?的情形之一?;(二)?連續(xù)三個?月以上不能?履行職責(zé);?(三)?在履行職務(wù)?時出現(xiàn)重大?錯誤或疏漏?,給公司或?投資者造成?重大損失;?(四)?違反國家法?律、行政法?規(guī)、部門規(guī)?章、《股票?上市規(guī)則》?、深圳證券?交易所其?他規(guī)定和《?公司章程》?,給公司或?投資者造成?重大損失。?第十五條?公司在聘?任董事會秘?書時應(yīng)當(dāng)與?其簽訂保密?協(xié)議，要求?其承諾在?任職期間以?及在離任后?持續(xù)履行保?密義務(wù)直至?有關(guān)信息公?開披露為止?，但涉及公?司違法違?規(guī)的信息除?外。董事?會秘書離任?前,應(yīng)當(dāng)接?受董事會、?監(jiān)事會的離?任審查，將?有關(guān)檔案文?件、正在?辦理及其他?待辦理事項?，在公司監(jiān)?事會的監(jiān)督?下移交。?第十六條?公司董事會?秘書空缺期?間，董事會?應(yīng)當(dāng)指定一?名董事或高?級管理人?員代行董事?會秘書的職?責(zé)，并報深?圳證券交易?所備案，同?時盡快確定?董事會秘?書人選。公?司指定代行?董事會秘書?職責(zé)的人員?之前，由董?事長代行董?事會秘書職?責(zé)。董?事會秘書空?缺期間超過?三個月之后?，董事長應(yīng)?當(dāng)代行董事?會秘書職責(zé)?，直至公?司正式聘任?董事會秘書?。第五章?證券部?第十七條?董事會下設(shè)?證券部，處?理董事會日?常事務(wù)。董?事會秘書為?證券部負(fù)?責(zé)人，保管?董事會印章?。第十八?條證券部?協(xié)助董事會?秘書履行職?責(zé)。第六?章董事會?秘書的法律?責(zé)任第十?九條董事?會秘書對公?司負(fù)有誠信?和勤勉的義?務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵?守《公司章?程》，切?實履行職責(zé)?，維護公司?利益，不得?利用在公司?的地位和職?權(quán)為自己謀?私利。董?事會秘書在?需要把部分?職責(zé)交與他?人行使時，?必須經(jīng)董事?會同意，并?確保所委托?的職責(zé)得?到依法執(zhí)行?，一旦發(fā)生?違法行為，?董事會秘書?應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)?的責(zé)任。?第二十條?被解聘的董?事會秘書離?任前應(yīng)接受?公司監(jiān)事會?的離任審查?，并在公?司監(jiān)事會的?監(jiān)督