深交所第20期董秘培訓(xùn)考試題(2011.12.29)

PAGE12深圳證券交易所第20期擬上市公司董事會(huì)秘書(shū)培訓(xùn)考試題一、單項(xiàng)選擇題（55題，每題1分，共55分）1、下列不屬于上市公司關(guān)聯(lián)方的是（B）A、直接或間接控制上市公司的法人B、上市公司的控股子公司C、持有上市公司5%股份的自然人股東控制的企業(yè)D、在上市公司控股股東處擔(dān)任董事職務(wù)的自然人2、判斷上市公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生交易是否需披露的標(biāo)準(zhǔn)是交易金額是否超過(guò)（B）A、10萬(wàn)元B、30萬(wàn)元C、50萬(wàn)元D、100萬(wàn)元3、根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，判斷上市公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生交易是否需要披露的標(biāo)準(zhǔn)是（C）A、交易金額在300萬(wàn)元以上B、交易金額占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的0.5%以上C、交易金額在100萬(wàn)元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的0.5%以上D、交易金額在300萬(wàn)元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的1%以上4、在關(guān)聯(lián)董事回避表決的情況下，出席審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的董事會(huì)會(huì)議的非關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足（B）人時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)將該關(guān)聯(lián)交易提交股東大會(huì)審議。A、1B、3C、5D、75、上市公司目前無(wú)任何擔(dān)保，擬為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保1000萬(wàn)元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的0.5%，需履行的審批程序是（D）A、總經(jīng)理批準(zhǔn)B、董事會(huì)審議C、股東大會(huì)審議D、股東大會(huì)審議并提供網(wǎng)絡(luò)投票方式6、當(dāng)出現(xiàn)下列第（D）種情形時(shí)，交易所可以以交易所公告的形式，向市場(chǎng)說(shuō)明有關(guān)情況：A、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)交易所問(wèn)詢(xún)B、未按照上市規(guī)則的規(guī)定和交易所的要求進(jìn)行公告C、交易所認(rèn)為必要時(shí)D、以上均適用7、上市公司應(yīng)當(dāng)在股票上市后（A）或原任董事會(huì)秘書(shū)離職后（A）正式聘任董事會(huì)秘書(shū)。董事會(huì)秘書(shū)空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)。A、3個(gè)月內(nèi)，3個(gè)月內(nèi)B、6個(gè)月內(nèi)，3個(gè)月內(nèi)C、1個(gè)月內(nèi)，2個(gè)月內(nèi)D、2個(gè)月內(nèi)，2個(gè)月內(nèi)8、以下關(guān)于董事會(huì)秘書(shū)的任職資格的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（C）A、最近三年受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)的人士不得擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)B(niǎo)、自受到證監(jiān)會(huì)最近一次行政處罰未滿(mǎn)三年的人士不得擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)C、上市公司監(jiān)事可以兼任董事會(huì)秘書(shū)D、有《公司法》第四十七條規(guī)定情形之一的人士不得擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)9、關(guān)于獨(dú)立董事任職資格審核，下列說(shuō)法正確的是（B）：A、上市公司召開(kāi)董事會(huì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)將獨(dú)立董事候選人資料報(bào)送交易所備案B、公司董事對(duì)獨(dú)立董事候選人的有關(guān)情況有異議時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)向本所董事會(huì)的書(shū)面意見(jiàn)C、交易所只需對(duì)獨(dú)立董事的任職資格進(jìn)行審核D、對(duì)于交易所表示異議的獨(dú)立董事候選人，公司仍可將其提交股東大會(huì)，10、上市公司董事會(huì)秘書(shū)不可以由下列人員擔(dān)任（D）：A、董事B、副經(jīng)理C、經(jīng)交易所同意的人員D、本公司現(xiàn)任監(jiān)事11、董事會(huì)秘書(shū)離任時(shí)，應(yīng)當(dāng)接受責(zé)任審查，在公司（BA）的監(jiān)督下移交有關(guān)檔案文件、正在辦理或待辦的事項(xiàng)：A、董事會(huì)B、監(jiān)事會(huì)C、股東大會(huì)D、職工代表大會(huì)12、上市公司董事會(huì)秘書(shū)空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高管人員代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)。公司指定代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)的人員之前，由（B）代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)。A、原任董事會(huì)秘書(shū)B(niǎo)、董事長(zhǎng)C、董事D、高管人員13、超募資金用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金和歸還銀行貸款的金額，每十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)不得超過(guò)超募資金總額的（D）：A、5%B、10%C、15%D、20%14、上市公司對(duì)回購(gòu)股份作出決議，須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（B）以上通過(guò)：A、1/2B、2/3C、3/4D、4/515、董事連續(xù)（A）次親自出席董事會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)作出書(shū)面說(shuō)明并向交易所報(bào)告。A、二B、三C、四D、六16、除參加董事會(huì)會(huì)議外，獨(dú)立董事每年應(yīng)保證不少于（B）的時(shí)間，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、管理和內(nèi)部控制等制度的建設(shè)及執(zhí)行情況、董事會(huì)決議執(zhí)行情況等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。A、五天B、十天C、十五天D、一個(gè)月17、控股股東、實(shí)際控制人通過(guò)證券交易系統(tǒng)買(mǎi)賣(mài)上市公司股份，每增加或減少比例達(dá)到公司股份總數(shù)的（A）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)交易日內(nèi)就該事項(xiàng)作出公告：A、1%B、2%C、5%D、3%18、本所鼓勵(lì)上市公司通過(guò)（D）擴(kuò)大信息的傳播范圍，以使更多投資者及時(shí)知悉了解公司已公開(kāi)的重大信息：A、新聞發(fā)布會(huì)B、投資者懇談會(huì)C、網(wǎng)上說(shuō)明會(huì)D、以上均適用19、上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在買(mǎi)賣(mài)本公司股票及其衍生品種前，應(yīng)當(dāng)將其買(mǎi)賣(mài)計(jì)劃以書(shū)面方式通知（B）。A、獨(dú)立董事B、董事會(huì)秘書(shū)C、監(jiān)事會(huì)D、董事會(huì)20、上市公司報(bào)送的臨時(shí)報(bào)告不符合規(guī)則要求的，公司應(yīng)當(dāng)先披露提示性公告，解釋未能按照要求披露的原因，并承諾在（A）交易日內(nèi)披露符合要求的公告。A、兩個(gè)B、三個(gè)C、四個(gè)D、一個(gè)21、新任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)在董事會(huì)通過(guò)其任命后（C）簽署《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書(shū)》并報(bào)送本所。A、七日內(nèi)B、十五日內(nèi)C、一個(gè)月內(nèi)D、四十五日內(nèi)22、最近兩年內(nèi)曾擔(dān)任過(guò)公司董事或高級(jí)管理人員的監(jiān)事人數(shù)不得超過(guò)公司監(jiān)事總數(shù)的（C）：A、五分之一B、三分之一C、二分之一D、四分之一23、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員辭職后（C）年內(nèi)，上市公司擬再次聘任其擔(dān)任本公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的，公司應(yīng)當(dāng)提前（C）個(gè)交易日將聘任理由、上述人員離職后買(mǎi)賣(mài)公司股票等情況書(shū)面報(bào)告本所。A、3，2B、3，3C、3，5D、5，524、上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反《證券法》第四十七條規(guī)定，將其所持本公司股票在買(mǎi)入后（D）個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后（D）個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，并及時(shí)披露。A、3，3B、6，3C、3，6D、6，625、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束前（B）向?qū)徲?jì)委員會(huì)提交次一年度內(nèi)部審計(jì)工作規(guī)劃，并在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（B）向?qū)徲?jì)委員會(huì)提交年度內(nèi)審計(jì)工作報(bào)告。A、2個(gè)月，3個(gè)月B、2個(gè)月，2個(gè)月C、3個(gè)月，3個(gè)月D、3個(gè)月，2個(gè)月26、某上市公司2007年度經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)為10億元，凈資產(chǎn)為8億元，無(wú)對(duì)外擔(dān)保。2008年2月1日，公司擬新增對(duì)外擔(dān)保4000萬(wàn)元，公司需履行的審議程序是（B）：A、不需提交董事會(huì)審議B、提交董事會(huì)審議，不需提交股東大會(huì)審議C、提交股東大會(huì)審議，不需提供網(wǎng)絡(luò)投票方式D、提交股東大會(huì)審議，并提供網(wǎng)絡(luò)投票方式27、上市公司應(yīng)當(dāng)在年度股東大會(huì)召開(kāi)前（C）或臨時(shí)股東大會(huì)召開(kāi)前（C）以公告方式向股東發(fā)出股東大會(huì)通知。A、一個(gè)月，十五天B、一個(gè)月，二十天C、二十天，十五天C、二十天，十天28、在股東大會(huì)決議公告前，召集股東持股比例不得低于（C）：A、1%B、5%C、10%D、15%29、單獨(dú)或者合計(jì)持有公司（A）以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開(kāi)10日前提出臨時(shí)提案并書(shū)面提交召集人，召集人應(yīng)當(dāng)在收到提案2日內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)補(bǔ)充通知，公告臨時(shí)提案內(nèi)容。A、3%B、5%C、10%D、15%30、上市公司應(yīng)當(dāng)在（BC），將股東大會(huì)決議公告文稿、股東大會(huì)決議和法律意見(jiàn)書(shū)報(bào)送本所，經(jīng)本所登記后披露股東大會(huì)決議公告。A、股東大會(huì)結(jié)束的次日B、股東大會(huì)結(jié)束的當(dāng)日C、股東大會(huì)結(jié)束后的2個(gè)交易日內(nèi)D、股東大會(huì)結(jié)束后的3個(gè)交易日內(nèi)31、業(yè)績(jī)快報(bào)披露的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與實(shí)際數(shù)據(jù)差異超過(guò)（B）的，上市公司應(yīng)在業(yè)績(jī)快報(bào)修正公告中向投資者致歉。A、5%B、10%C、20%D、30%32、上市公司擬變更定期報(bào)告披露時(shí)間的，應(yīng)提前（D）個(gè)交易日向本所提出書(shū)面申請(qǐng)。A、2B、3C、4D、533、經(jīng)交易所同意后，上市公司應(yīng)當(dāng)在配售的股份流通前（B）交易日內(nèi)披露流通提示性公告。A、兩個(gè)B、三個(gè)C、四個(gè)D、五個(gè)34、已披露的重大事件涉及主要標(biāo)的尚待交付或過(guò)戶(hù)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露有關(guān)交付或過(guò)戶(hù)事宜，超過(guò)約定交付或過(guò)戶(hù)期限（A）仍未完成交付或過(guò)戶(hù)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露未如期完成的原因、進(jìn)展情況和預(yù)計(jì)完成時(shí)間，并在此后每隔（A）公告一次進(jìn)展情況，直至完成交付或過(guò)戶(hù)。A、三個(gè)月，三十天B、兩個(gè)月，二十天C、一個(gè)月，十天D、六個(gè)月，三十天35、創(chuàng)業(yè)板上市公司在定期報(bào)告披露前（D）應(yīng)盡量避免進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)，防止泄漏未公開(kāi)重大信息。A、3日內(nèi)B、5日內(nèi)C、10日內(nèi)D、30日內(nèi)36、上市公司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)決定的專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)中集中管理。關(guān)于募集資金專(zhuān)戶(hù)數(shù)量的表述正確的是（A）：A、原則上不得超過(guò)募集資金投資項(xiàng)目的個(gè)數(shù)B、原則上不得超過(guò)5個(gè)C、不得超過(guò)募集資金投資項(xiàng)目的個(gè)數(shù)D、不得超過(guò)5個(gè)37、A公司公開(kāi)發(fā)行股票，募集資金2億元，其中6000萬(wàn)元用于新建一條生產(chǎn)線。公司上市后，發(fā)現(xiàn)上述生產(chǎn)線的市場(chǎng)前景欠佳，遂決定取消該項(xiàng)目。根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的規(guī)定，上述行為需經(jīng)（B）：A、公司董事會(huì)批準(zhǔn)B、公司股東大會(huì)批準(zhǔn)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)D、公司股東大會(huì)作出決議，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)38、募集資金三方監(jiān)管協(xié)議在有效期屆滿(mǎn)前提前終止的，上市公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起（B）內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并及時(shí)報(bào)本所備案后公告。A、20日B、1個(gè)月C、2個(gè)月D、3個(gè)月39、超過(guò)募集資金（A）以上的閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)，須經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。A、10%B、20%C、30%D、50%40、關(guān)于上市規(guī)則中“公平”的表述，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（B）A、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開(kāi)披露重大信息B、公司向公司股東、實(shí)際控制人報(bào)送文件和傳遞信息涉及未公開(kāi)重大信息的，只需督促有關(guān)各方履行保密義務(wù)C、公平性原則要求確保所有投資者可以平等地獲取同一信息D、不得私下提前向特定對(duì)象單獨(dú)披露、透露或泄露重大信息41、上市公司提供的申請(qǐng)文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可作出終止審查決定，并在（C）內(nèi)不再受理該公司的公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)。A、12個(gè)月B、24個(gè)月C、36個(gè)月D、48個(gè)月42、關(guān)于向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份（即“增發(fā)”）的要求，表述不正確的是（B）A、最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之六B、最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之五C、扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)D、發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)43、證券發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起（C）后，可再次提出證券發(fā)行申請(qǐng)。A、二個(gè)月B、三個(gè)月C、六個(gè)月D、一年44、本所決定撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，公司應(yīng)當(dāng)按照本所要求在撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示（C）作出公告。A、前一日B、前兩日內(nèi)C、前一個(gè)交易日D、前兩個(gè)交易日45、通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的（A）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起（A）內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)。A、5%，3日B、3%，2日C、2%，5日D、2%，2日46、股東大會(huì)通過(guò)有關(guān)派現(xiàn)、送股或資本公積轉(zhuǎn)增股本提案的，上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)結(jié)束后（C）實(shí)施具體方案。A、15日內(nèi)B、1個(gè)月內(nèi)C、2個(gè)月內(nèi)D、3個(gè)月內(nèi)47、中小企業(yè)板塊上市公司股票異常波動(dòng)中的收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值指的是該股票漲跌幅減去（D）A、上證A股指數(shù)漲跌幅B、深證A股指數(shù)漲跌幅C、滬深300成分指數(shù)漲跌幅D、中小企業(yè)板指數(shù)漲跌幅48、非經(jīng)股東大會(huì)特別決議批準(zhǔn)，任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票累計(jì)不得超過(guò)公司股本總額的（A）A、1%B、2%C、3%D、4%49、下列事項(xiàng)不屬于日常經(jīng)營(yíng)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的是（C）A、購(gòu)買(mǎi)燃料、動(dòng)力B、提供或接受勞務(wù)C、租入或租出資產(chǎn)D、委托或受托銷(xiāo)售50、上市公司董事會(huì)2011年8月10日（周三）審議通過(guò)對(duì)外投資事項(xiàng)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)（A）對(duì)外公告。A、8月12日前（含當(dāng)日）B、8月13日前（含當(dāng)日）C、8月15日前（含當(dāng)日）D、8月16日前（含當(dāng)日）51、上市公司應(yīng)當(dāng)在有關(guān)似聘任董事會(huì)秘書(shū)的會(huì)議召開(kāi)（C）之前將該董事會(huì)秘書(shū)的有關(guān)材料報(bào)送本所。A、兩個(gè)交易日B、三個(gè)交易日C、五個(gè)交易日D、七個(gè)交易日52、上市公司的（B）負(fù)責(zé)擬定股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案。A、董事會(huì)下設(shè)的審計(jì)委員會(huì)B、董事會(huì)下設(shè)的薪酬與考核委員會(huì)C、董事會(huì)D、股東大會(huì)53、上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)確保公司定期報(bào)告的按時(shí)披露，因故無(wú)法形成有關(guān)定期報(bào)告的董事會(huì)決議的，應(yīng)當(dāng)（B）A、由監(jiān)事會(huì)審議并披露定期報(bào)告B、以董事會(huì)公告的方式對(duì)外披露相關(guān)事項(xiàng)，說(shuō)明無(wú)法形成董事會(huì)決議的具體原因和存在的風(fēng)險(xiǎn)C、仍然披露定期報(bào)告，但需說(shuō)明無(wú)法形成董事會(huì)決議的原因D、不需對(duì)外披露任何公告54、上市公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件有虛假記載的，負(fù)有責(zé)任的激勵(lì)對(duì)象自該財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件公告之日起（B）由股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲得的全部利益應(yīng)當(dāng)返還給公司。A、6個(gè)月B、12個(gè)月C、24個(gè)月D、36個(gè)月55、董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù)（D）日以上單獨(dú)或合并持有公司1%以上股份的股東有權(quán)書(shū)面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)向人民法院提起訴訟。A、60B、90C、120D、180二、多項(xiàng)選擇題（20題，每題1.5分，共30分）1、公司一次性簽署與日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的銷(xiāo)售產(chǎn)品或商品、提供勞務(wù)、承包工程等重大合同，合同金額占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)總收入50％以上，且絕對(duì)金額在1億元人民幣以上，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露，并至少包含下列內(nèi)容：（ABCD）A、合同重大風(fēng)險(xiǎn)提示和合同主要內(nèi)容B、合同當(dāng)事人情況介紹C、合同履行對(duì)上市公司的影響D、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)。2、下列有關(guān)定期報(bào)告披露相關(guān)表述正確的是（A.B.C）：A、公司經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)等高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制定期報(bào)告提交董事會(huì)審議B、公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)依法對(duì)公司定期報(bào)告是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)C、上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書(shū)面審核意見(jiàn)D、定期報(bào)告均應(yīng)提交股東大會(huì)審議3、在下列（A.B.）情況下，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露本報(bào)告期相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)：A、上市公司定期報(bào)告披露前出現(xiàn)業(yè)績(jī)泄漏B、因業(yè)績(jī)傳聞導(dǎo)致公司股票及其衍生品交易異常波動(dòng)C、董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)D、監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)4、上市公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留審計(jì)意見(jiàn)的，公司在報(bào)送定期報(bào)告的同時(shí)應(yīng)當(dāng)向交易所提交下列文件（A.B.C.D）：A、董事會(huì)針對(duì)該審計(jì)意見(jiàn)涉及事項(xiàng)所做的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明B、獨(dú)立董事對(duì)審計(jì)意見(jiàn)涉及事項(xiàng)的意見(jiàn)C、負(fù)責(zé)審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明D、監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)有關(guān)說(shuō)明的意見(jiàn)和相關(guān)的決議5、上市公司應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)報(bào)告所涉及的重大事件最先觸及下列任一時(shí)點(diǎn)后及時(shí)履行首次披露義務(wù)（A.B.C.D）：A、董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)作出決議時(shí)B、簽署附條件的意向書(shū)或協(xié)議時(shí)C、簽署附期限的意向書(shū)或協(xié)議時(shí)D、公司（含任一董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員）知悉或理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)6、上市公司存在或正在籌劃重大收購(gòu)與出售資產(chǎn)時(shí)，應(yīng)在以下（BCD）時(shí)點(diǎn)及時(shí)履行信息披露義務(wù)。A、公司股票價(jià)格未出現(xiàn)異常波動(dòng)，也沒(méi)有市場(chǎng)傳聞，公司也未就上述行為達(dá)成任何協(xié)議B、公司未就上述行為達(dá)成任何協(xié)議，但公司股票價(jià)格出現(xiàn)異常波動(dòng)C、公司就上述行為與對(duì)手方達(dá)成意向性協(xié)議D、公司就上述行為與對(duì)手方達(dá)成意向性協(xié)議，雙方就此簽訂了保密性條款約定雙方不得向第三方披露上述信息，且擬披露的信息尚未泄露7、下列哪些人員（ABCD）將其所持本公司股票在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，并及時(shí)披露。A、董事B、監(jiān)事C、高級(jí)管理人員D、持有上市公司股份5%以上的股東8、董事會(huì)決議公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容（ABCD）：A、會(huì)議通知發(fā)出的時(shí)間和方式B、會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式，以及是否符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程規(guī)定的說(shuō)明C、委托他人出席和缺席的董事人數(shù)和姓名、缺席的理由和受托董事姓名D、每項(xiàng)議案獲得的同意、反對(duì)和棄權(quán)的票數(shù)以及有關(guān)董事反對(duì)或棄權(quán)的理由。涉及關(guān)聯(lián)交易的，說(shuō)明應(yīng)當(dāng)回避表決的董事姓名、理由和回避情況。需要獨(dú)立董事事前認(rèn)可或獨(dú)立發(fā)表意見(jiàn)的，說(shuō)明事前認(rèn)可情況或所發(fā)表的意見(jiàn)9、上市公司應(yīng)當(dāng)對(duì)募集資金使用的（ABCD）作出明確規(guī)定A、申請(qǐng)B、分級(jí)審批權(quán)限C、決策程序D、風(fēng)險(xiǎn)控制措施及信息披露程序10、上市公司在發(fā)布召開(kāi)關(guān)于選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)通知時(shí)，應(yīng)當(dāng)將下列材料報(bào)送本所備案：ABCA、獨(dú)立董事提名人聲明B、獨(dú)立董事候選人聲明C、獨(dú)立董事履歷表D、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)11、（看不清）12、董事候選人在股東大會(huì)審議其受聘議案時(shí)，應(yīng)當(dāng)親自出席股東大會(huì)并就其是否存在下列情形向股東大會(huì)報(bào)告：（ABD）A、《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任董事的情形；B、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布為市場(chǎng)禁入者且尚在禁入期；C、被證券交易所公開(kāi)認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事未滿(mǎn)兩年；D、是否能夠確保在任職期間投入足夠的時(shí)間和精力于董事會(huì)事務(wù)，切實(shí)履行董事應(yīng)履行的各項(xiàng)職責(zé)13、控股股東、實(shí)際控制人的下列行為影響了上市公司財(cái)務(wù)獨(dú)立（ABC）：A、將上市公司資金納入控股股東、實(shí)際控制人控制的財(cái)務(wù)公司管理B、通過(guò)借款、違規(guī)擔(dān)保等方式占用上市公司資金C、要求上市公司為其支付或墊支工資、福利、保險(xiǎn)、廣告等費(fèi)用或其他支出D、上市公司向其采購(gòu)原材料，要求上市公司預(yù)付定金???14、上市公司股東大會(huì)審議下列事項(xiàng)之一的，公司應(yīng)當(dāng)安排通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)為中小投資者參加股東大會(huì)提供便利（ABCD）：A、向特定對(duì)象增發(fā)新股B、重大資產(chǎn)重組，購(gòu)買(mǎi)的資產(chǎn)總價(jià)較所購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價(jià)達(dá)到或超過(guò)百分之二十的C、一年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或擔(dān)保金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)總額百分之三十的D、股東以其持有的上市公司股權(quán)或?qū)嵨镔Y產(chǎn)償還其所欠該公司的債務(wù)15、上市公司披露年度報(bào)告時(shí)，需向證券交易所提交的文件包括（A.B.CD）A、年度報(bào)告全文及其摘要B、董事會(huì)決議和監(jiān)事會(huì)決議C、獨(dú)立董事對(duì)公司關(guān)聯(lián)方資金占用情況的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明D、審計(jì)委員會(huì)對(duì)公司內(nèi)部控制制度進(jìn)行檢查和評(píng)估后發(fā)表的意見(jiàn)16、根據(jù)《股票上市規(guī)則》，屬于本股份有限公司的關(guān)聯(lián)人的有（A.B.D.）：A、本股份有限公司控股股東的董事B、自然人F，本年度持有本股份有限公司7%的股權(quán)，減持后現(xiàn)僅持有5%C、持有本股份有限公司3%的自然人的配偶D、持有本股份有限公司8%的公司的董事長(zhǎng)17、下列哪些人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司的定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)（ABCD）A、公司非獨(dú)立董事B、公司的總經(jīng)理C、董事會(huì)秘書(shū)D、公司獨(dú)立董事18、獨(dú)立董事可以行使下述特別職權(quán)（ABCD）：A、向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所B、向董事會(huì)提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)C、提議召開(kāi)董事會(huì)D、獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢(xún)機(jī)構(gòu)19、（ABCD）有權(quán)向董事會(huì)提議或請(qǐng)求召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)：A、獨(dú)立董事B、監(jiān)事會(huì)C、董事D、單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東20、（看不清）三、判斷題（30題，每題0.5分，共15分）1、某研究員在對(duì)中小板上市公司調(diào)研時(shí)按要求簽署承諾書(shū)后，該研究員撰寫(xiě)的研究報(bào)告在對(duì)外發(fā)布或使用前無(wú)需知會(huì)該上市公司。（X）2、為吸引投資者認(rèn)購(gòu)公司證券，可以向特定投資者提供公司未公開(kāi)重大信息。（X）3、經(jīng)交易所同意，公司可以暫緩披露相關(guān)信息，暫緩披露的期限一般不超過(guò)2個(gè)月。（V）4、（看不清）5、如果董事會(huì)秘書(shū)能夠正常履行職責(zé)，可以不聘任證券事務(wù)代表。（X）6、（看不清）7、A公司董事會(huì)成員9人，其中獨(dú)立董事3人，三名獨(dú)立董事均為國(guó)內(nèi)具有一定知名度的公司產(chǎn)品領(lǐng)域的技術(shù)專(zhuān)家。（X）8、公司定于2011年4月22日披露2010年年度報(bào)告，并定于2011年4月20日披露2011年第一季度報(bào)告。（X）9、上市公司可以將募集資金通過(guò)質(zhì)押、委托貸款或其他方式進(jìn)行使用。（X）10、控股股東及實(shí)際控制人不得要求上市公司為其支付或墊支工資、福利、保險(xiǎn)、廣告等費(fèi)用或其他支出。（V）11、個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償?shù)淖匀蝗瞬坏脫?dān)任上市公司董事。（V）12、職工代表監(jiān)事由上市公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其它形式民主選舉產(chǎn)生后，還需經(jīng)過(guò)公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。（V）13、公司變更會(huì)計(jì)政策或會(huì)計(jì)估計(jì)，可以不以臨時(shí)報(bào)