中國人民銀行信息安全管理規(guī)定

中國人民銀行關(guān)于印發(fā)《中國人民銀行信息安全治理規(guī)定》的中國人民銀行關(guān)于印發(fā)《中國人民銀行信息安全治理規(guī)定》的通知銀發(fā)[2022]第211號2022年819人民銀行各分行、營業(yè)治理部，省會〔首府〕城市中心支行：現(xiàn)將修訂后的《中國人民銀行信息安全治理規(guī)定》印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。執(zhí)行中存在的問題，請準時向總行反響?！吨袊嗣胥y行辦公廳關(guān)于印發(fā)〔中國人民銀行計算機安全治理暫行規(guī)定〕的通知》〔〕〔銀辦發(fā)[2022]338號〕同時廢止。附件：中國人民銀行信息安全治理規(guī)定第一條為強化人民銀行信息安全治理，防范計算機信息技術(shù)風(fēng)險，保障人民銀行計算機網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)安全和穩(wěn)定運行，依據(jù)《中華人民共和國計算機信第一條為強化人民銀行信息安全治理，防范計算機信息技術(shù)風(fēng)險，保障人民銀行計算機網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)安全和穩(wěn)定運行，依據(jù)《中華人民共和國計算機信息系統(tǒng)安全保護條例》、《金融機構(gòu)計算機信息系統(tǒng)安全保護工作暫行規(guī)定》等規(guī)定，特制定本規(guī)定。其次條本規(guī)定所稱信息安全治理，是指在人民銀行信息化工程立項、建設(shè)、運行、維護及廢止等過程中保障計算機信息及其相關(guān)系統(tǒng)、環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)和操作安全的一系列治理活動。第三條人民銀行信息安全治理工作實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和分級治理?？傂薪y(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)分支機構(gòu)和直屬企事業(yè)單位的信息安全治理，負責(zé)總行機關(guān)的信息安全治理。分支機構(gòu)負責(zé)本單位和轄內(nèi)的信息安全治理，各直屬企事業(yè)單位負責(zé)本單位的信息安全治理。第四條人民銀行信息安全治理實行分管領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)制，依據(jù)“誰主管誰負責(zé)，誰運行誰負責(zé)，誰使用誰負責(zé)”的原則，逐級落實單位與個人信息安全責(zé)任制。第五條本規(guī)定適用于人民銀行總行機關(guān)、各分支機構(gòu)和直屬企事業(yè)單位〔下統(tǒng)稱“各單位”〕。全部使用人民銀行網(wǎng)絡(luò)或信息資源的其他外部機構(gòu)和個人均應(yīng)遵守本規(guī)定。第六條各單位應(yīng)設(shè)立由本單位領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門主要負責(zé)人組成的計算機安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組，辦公室設(shè)在本單位科技部門，負責(zé)協(xié)調(diào)本單位及轄內(nèi)信息安全治理工作，打算本單位及轄內(nèi)信息安全重大事宜。第七條第六條各單位應(yīng)設(shè)立由本單位領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門主要負責(zé)人組成的計算機安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組，辦公室設(shè)在本單位科技部門，負責(zé)協(xié)調(diào)本單位及轄內(nèi)信息安全治理工作，打算本單位及轄內(nèi)信息安全重大事宜。第七條各單位科技部門應(yīng)設(shè)立信息安全治理部門或崗位?？傂袡C關(guān)、分行、營業(yè)治理部、省會營業(yè)治理部、省會〔首府〕城市中心支行、副省級城市中心支行科技部門配備專職信息安全治理人員，實行A、B崗制度；地〔〕中心支行和縣〔〕立信息安全治理崗位。第八條除科技部門外，各單位其他部門均應(yīng)指定至少一名部門計算機安全員，具體負責(zé)本部門的信息安全治理，協(xié)同科技部門開展信息安全治理工作。第三章 人員治理第九條各單位工作人員依據(jù)不同的崗位或工作范圍，履行相應(yīng)的信息安全保障職責(zé)。第一節(jié)信息安全治理人員第十條各單位應(yīng)選派政治思想過硬、具有較高計算機水平的人員從事信息安全治理工作。但凡因違反國家法律法規(guī)和人民銀行有關(guān)規(guī)定受到過懲罰或處分的人員，不得從事此項工作。第十一條各單位信息安全治理人員應(yīng)經(jīng)過總行或分行、營業(yè)治理部、省會〔首府〕城市中心支行組織的專業(yè)培訓(xùn)與審核，培訓(xùn)與審核合格前方可上崗。上崗后，每年至少參與一次信息安全專業(yè)培訓(xùn)。第十二條各單位信息安全治理人員在如下職責(zé)范圍內(nèi)開展本單位信息安全治理工作：〔一〕組織落實上級信息安全治理規(guī)定，制定信息安全治理制度，協(xié)調(diào)部門計算機安全員工作，監(jiān)視檢查信息安全保障工作?！捕徍诵畔⒒ㄔO(shè)工程中的安全方案，組織實施信息安全保障工程建設(shè)，維護、治理信息安全專用設(shè)施?！踩硻z測網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)的安全運行狀況，檢查運行操作、備份、機房環(huán)境與文檔等安全治理狀況，覺察問題，準時通報和預(yù)警，并提出整改意見。統(tǒng)計分析和協(xié)調(diào)處置信息安全大事?！病扯ㄆ诮M織信息安全宣傳教育活動，開展信息安全檢查、評估與培訓(xùn)工作。第十三條信息安全治理人員在履行職責(zé)時，確因工作需要查詢相關(guān)涉密信息，須經(jīng)本單位主管同意后向保密工作委員會辦公室提交申請，獲得批準前方可查詢。第十四條信息安全治理人員實行備案治理制度。信息安全治理人員的配備和變更狀況應(yīng)準時報上一級科技部門備案。信息安全治理人員調(diào)離原崗位時應(yīng)辦理交接手續(xù)，并履行其調(diào)離后的保密義務(wù)。其次節(jié)部門計算機安全員第十五條各部門應(yīng)指派素養(yǎng)好、較生疏計算機學(xué)問的人員擔(dān)當(dāng)部門計算機安全員，并報本單位科技部門備案。如有變更應(yīng)做好交接工作，并準時通報科技部門。第十六條部門計算機安全員協(xié)作信息安全治理人員工作，并參與各項信息安全技能培訓(xùn)。第十七條部門計算機安全員在如下職責(zé)范圍內(nèi)開展工作：〔一〕負責(zé)本部門計算機病毒防治工作，監(jiān)視檢查本部門客戶端安全治理狀況?！捕池撠?zé)提出本部門信息安全保障需求，準時與信息安全治理人員溝通信息安全信息?！踩池撠?zé)本部門國際互聯(lián)網(wǎng)使用和接入安全治理，組織開展本部門信息安全自查，幫助科技部門完成對本部門的信息安全檢查工作。第三節(jié)技術(shù)支持人員第十八條本規(guī)定所稱技術(shù)支持人員，是指參與人民銀行網(wǎng)終、計算機系統(tǒng)、機房環(huán)境等建設(shè)、運行、維護的內(nèi)部技術(shù)支持人員和外包效勞人員。第十九條人民銀行內(nèi)部技術(shù)支持人員在履行網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)建設(shè)和日常運行維護職責(zé)過程中，應(yīng)擔(dān)當(dāng)如下安全義務(wù)：〔一〕不得對外泄露或引用工作中觸及的任何敏感信息。嚴格權(quán)限訪問，未經(jīng)業(yè)務(wù)主管部門授權(quán)不得擅自轉(zhuǎn)變系統(tǒng)設(shè)置或修改系統(tǒng)生成的任何數(shù)據(jù)?！捕持鲃訖z查和監(jiān)控生產(chǎn)系統(tǒng)安全運行狀況，覺察安全隱患或故障準時報告本部門主管領(lǐng)導(dǎo)，并準時響應(yīng)、處置?！踩硣栏癫僮髦卫?、測試治理、應(yīng)急治理、配置治理、變更治理、檔案治理等工作制度，做好數(shù)據(jù)備份工作。其次十條外部技術(shù)支持人員應(yīng)嚴格履行外包效勞合同〔〕的各項安全承諾。供給技術(shù)效勞期間，嚴格遵守人民銀行相關(guān)安全規(guī)定與操作規(guī)程，關(guān)鍵操作應(yīng)經(jīng)授權(quán)，并有人民銀行內(nèi)部員工在場。不得拷貝或帶走任何配置參數(shù)信息或業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，不得對外泄露或引用任何工作信息。第四節(jié)業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員其次十一條本規(guī)定所稱業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員是指直接操作業(yè)務(wù)系統(tǒng)進展業(yè)務(wù)處理的業(yè)務(wù)部門工作人員。其次十二條業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員應(yīng)擔(dān)當(dāng)如下安全義務(wù)：〔〕嚴格規(guī)程操作，防止誤操作。定期修改操作密碼并妥當(dāng)保管，按需、適時進展必要的數(shù)據(jù)備份?！病秤X察業(yè)務(wù)系統(tǒng)消滅特別準時報告科技部門?！踩巢坏迷诓僮鹘K端上安裝與業(yè)務(wù)系統(tǒng)無關(guān)的軟件和硬件，不得擅自修改業(yè)務(wù)系統(tǒng)及其運行環(huán)境參數(shù)設(shè)置。其次十三條業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作應(yīng)依據(jù)“權(quán)限分散、不得穿插任職”原則，嚴格進展操作角色劃分和授權(quán)治理。技術(shù)支持人員不得兼任業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員。第五節(jié)一般計算機用戶其次十四條其次十四條本規(guī)定所稱一般計算機用戶是指使用計算機設(shè)備的全部人員。其次十五條一般計算機用戶應(yīng)擔(dān)當(dāng)如下安全義務(wù)：〔一〕準時更所用計算機的病毒防治軟件和安裝補丁程序，自覺承受本部門計算機安全員的指導(dǎo)與治理?！捕巢坏冒惭b與辦公和業(yè)務(wù)處理無關(guān)的其他計算機軟件和硬件，不得修改系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)配置參數(shù)?！踩澄唇?jīng)科技部門檢測和授權(quán)，不得將接入人民銀行內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的所用計算機轉(zhuǎn)接入國際互聯(lián)網(wǎng)；不得將便攜式計算機接入人民銀行內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)；不得隨便將個人計算機帶入機房或私自拷貝任何信息。第四章 機房環(huán)境和設(shè)備資產(chǎn)治理第一節(jié)機房安全治理其次十六條本規(guī)定所稱機房是指計算機系統(tǒng)等主要設(shè)備放置、運行場所以及供配電、通信、空調(diào)、消防、監(jiān)控等配套環(huán)境設(shè)施。其次十七條各單位機房的規(guī)劃、建設(shè)、改造、運行、維護由科技部門負責(zé)，相關(guān)設(shè)備選購納入政府集中選購。機房的消防、視頻監(jiān)視錄像、防雷、門禁等子系統(tǒng)的規(guī)劃、建設(shè)、運行和維護由科技部門和保衛(wèi)部門協(xié)商確定。其次十八條各單位原則上只建設(shè)一個符合國家計算機機房有關(guān)標準和人民銀行相關(guān)規(guī)定的計算機機房，為全部業(yè)務(wù)部門供給機房根底設(shè)施效勞。其次十九條機房建設(shè)、改造的方案應(yīng)報上一級科技部門備案。必要時，由上一級機構(gòu)科技部門會同會計、保衛(wèi)等部門進展審核。第三十條機房建設(shè)或改造應(yīng)選擇具有國家建筑裝修裝飾工程專業(yè)承包資質(zhì)、兩年以上從事計算機機房設(shè)計與施工閱歷的專業(yè)化公司，其中總行、分行、營業(yè)治理部、省會〔首府〕城市中心支行、打算單列市中心支行的機房建設(shè)或改造應(yīng)選擇具有國家貳級或貳級以上的資質(zhì)同時具有三年以上專業(yè)從事計算機機房裝修裝飾閱歷的專業(yè)公司。重要機房建設(shè)或改造工程應(yīng)引入監(jiān)理制度。第三十一條總行、分行、營業(yè)治理部、省會〔〕城市中心支行應(yīng)建立機房設(shè)施與場地環(huán)境監(jiān)控系統(tǒng)，對機房空調(diào)、消防、不連續(xù)電源〔UPS〕、供配電、門禁系統(tǒng)等重要設(shè)施實行全面監(jiān)控。第三十二條各單位機房投入使用前，應(yīng)經(jīng)過當(dāng)?shù)毓蚕啦块T的消防驗收和本單位科技、保衛(wèi)與會計部門組織的驗收，并出具明確結(jié)論的驗收報告。未閱歷收或驗收不合格的機房均不得投入使用。第三十三條各單位應(yīng)建立健全機房治理制度，并指派專人擔(dān)當(dāng)機房治理員，落實機房安全責(zé)任制。機房治理員應(yīng)經(jīng)過相關(guān)專業(yè)培訓(xùn)，熟知機房各類設(shè)備的分布和操作要領(lǐng)，定期巡查機房，覺察問題準時報告。機房治理員負責(zé)保管機房建設(shè)或改造的全部文檔、圖紙以及機房運行記錄等有關(guān)資料，并隨時供給調(diào)閱。第三十四條建立機房定期修理保養(yǎng)制度。易受季節(jié)、溫度等環(huán)境因素影響的設(shè)備、已逾保修期的設(shè)備、近期修理過的設(shè)備等應(yīng)成為保養(yǎng)的重點。其次節(jié)柜面和核心業(yè)務(wù)處理環(huán)境安全治理其次節(jié)柜面和核心業(yè)務(wù)處理環(huán)境安全治理第三十五條向社會供給公眾效勞的柜面和核心業(yè)務(wù)處理環(huán)境應(yīng)嚴格出入安全治理，應(yīng)安裝門禁、防入侵報警、視頻監(jiān)視錄像系統(tǒng)，實行定時錄像監(jiān)控，并適當(dāng)配置自動監(jiān)控報警功能。第三十六條全部門禁、防入侵報警、視頻監(jiān)視錄像系統(tǒng)的信息資料由專人保存至少三個月。第三節(jié)設(shè)備資產(chǎn)治理第三十七條各單位科技部門應(yīng)建立完備的計算機設(shè)備登記制度，嚴格資產(chǎn)治理，明確計算機設(shè)備使用者或治理者及其安全責(zé)任。第三十八條各單位科技部門應(yīng)依據(jù)計算機設(shè)備重要程度實行不同的安全保護措施，制定完善的訪問掌握策略，防止未經(jīng)授權(quán)使用設(shè)備或信息。有特別安全要求的計算機設(shè)備應(yīng)放置在機房的特別功能區(qū)，必要時，單獨建立門禁與監(jiān)控系統(tǒng)，或配備防電磁泄露的屏蔽裝置等。第五章 網(wǎng)絡(luò)安全治理第一節(jié)網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃、建設(shè)中的安全治理第三十九條總行科技司負責(zé)網(wǎng)絡(luò)和網(wǎng)絡(luò)安全的統(tǒng)一規(guī)劃、建設(shè)部署、策略配置和網(wǎng)絡(luò)資源〔網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通訊線路、IP地址和域名等〕第四十條各單位科技部門依據(jù)總行科技司的統(tǒng)一規(guī)劃和總體部署，組織實施網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、改造工程。各單位局域網(wǎng)的建設(shè)與改造方案應(yīng)報上一級科技部門審核、備案，投產(chǎn)前應(yīng)通過本單位組織的安全測試。第四十一條各單位的網(wǎng)絡(luò)建設(shè)和改造應(yīng)符合如下根本安全要求：〔〕符合人民銀行網(wǎng)絡(luò)安全治理要求，保障網(wǎng)絡(luò)傳輸與應(yīng)用安全。〔〕具備必要的網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測、跟蹤和審計等治理功能?！病翅槍Σ煌木W(wǎng)絡(luò)安全域，實行必要的安全隔離措施。其次節(jié)網(wǎng)絡(luò)運行安全治理第四十二條各單位科技部門應(yīng)建立健全網(wǎng)絡(luò)安全運行制度，配備?！病陈毦W(wǎng)絡(luò)治理員。網(wǎng)絡(luò)治理員負責(zé)日常監(jiān)測和檢查網(wǎng)絡(luò)安全運行狀況，治理網(wǎng)絡(luò)資源及其配置信息，建立健全網(wǎng)絡(luò)運行維護檔案，準時覺察和解決網(wǎng)絡(luò)特別狀況。第四十三條網(wǎng)絡(luò)治理員應(yīng)定期參與網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)培訓(xùn)，具備肯定的非法入侵、病毒集中等網(wǎng)絡(luò)安全威逼的應(yīng)對技能，緊急狀況下，經(jīng)本部門主管領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)后可實行“先斷網(wǎng)、后處理”的緊急應(yīng)對措施。第四十四條各單位科技部門應(yīng)嚴格網(wǎng)絡(luò)接入治理。任何設(shè)備接入網(wǎng)絡(luò)前，接入方案、設(shè)備的安全性等應(yīng)經(jīng)過審核與必要的檢測，審核〔檢測〕通過前方可接入并安排相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)資源。第四十五條各單位科技部門應(yīng)嚴格網(wǎng)絡(luò)變更治理。網(wǎng)絡(luò)治理員在調(diào)整網(wǎng)絡(luò)重要參數(shù)配置和效勞端口前，應(yīng)書面請示本部門主管領(lǐng)導(dǎo)，變更信息應(yīng)做好記錄。實施有可能影響網(wǎng)絡(luò)正常運行的重大網(wǎng)絡(luò)變更，應(yīng)提前通知全部使用部門并安排在節(jié)假日進展，同時做好配置參數(shù)的備份和應(yīng)急恢復(fù)預(yù)備。第四十六條各單位應(yīng)嚴格遠程訪問掌握。確因工作需要進展遠程訪問的部門和人員應(yīng)向科技部門提出書面申請，并實行相應(yīng)的安全防護措施。第四十七條信息安全治理人員經(jīng)本部門主管領(lǐng)導(dǎo)批準，有權(quán)對本單位或轄內(nèi)網(wǎng)絡(luò)進展安全檢測、掃描和評估。檢測、掃描和評估結(jié)果屬敏感信息，不得向外界供給。未經(jīng)總行科技司授權(quán)，任何外部單位與人員不得檢測、掃描人民銀行內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)。第四十八條各單位以不影響業(yè)務(wù)的正常網(wǎng)絡(luò)傳輸為原則，合理掌握多媒體網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用規(guī)模和范圍。未經(jīng)總行科技司批準，不得在人民銀行內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)上供給跨轄區(qū)視頻點播等嚴峻占用網(wǎng)絡(luò)資源的多媒體網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用。第三節(jié)網(wǎng)間互聯(lián)安全治理第四十九條本規(guī)定所稱網(wǎng)間互聯(lián)是指為滿足人民銀行與其他外部機構(gòu)信息交換或信息共享需求實施的機構(gòu)間網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)。第五十條網(wǎng)間互聯(lián)由總行科技司統(tǒng)一規(guī)劃，依據(jù)相關(guān)標準組織實施。未經(jīng)總行科技司核準，任何單位不得自行與外部機構(gòu)實施網(wǎng)間互聯(lián)。第四節(jié)接入國際互聯(lián)網(wǎng)治理第五十一條人民銀行內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)與國際互聯(lián)網(wǎng)實行安全隔離。全部接入人民銀行內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)或存儲有敏感工作信息的計算機，不得直接或間接接入國際互聯(lián)網(wǎng)。第五十二條計算機接入國際互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)通過本單位保密工作委員會辦公室批準，并確保安裝有人民銀行選定的防病毒軟件和最補丁程序?？萍疾块T憑相關(guān)批準證明實施聯(lián)網(wǎng)，并做好備案。曾接入人民銀行內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的計算機需改接入國際互聯(lián)網(wǎng)前應(yīng)重辦理以上審批手續(xù)，科技部門確保該計算機已刪除敏感工作信息前方可實施接入。第五十三條未經(jīng)科技部門安全檢測，曾接入國際互聯(lián)網(wǎng)的計算機不得直接接入人民銀行內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)。從國際互聯(lián)網(wǎng)下載的任何信息，未經(jīng)病毒檢測不得在內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)上使用。第五十四條使用國際互聯(lián)網(wǎng)的全部用戶應(yīng)遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和人民銀行相關(guān)治理規(guī)定，不得從事任何違法違規(guī)活動。第五十五條本規(guī)定所指的計算機系統(tǒng)是人民銀行業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)、治理信息系統(tǒng)和日常辦公自動化系統(tǒng)等，包括數(shù)據(jù)庫、軟件和硬件支撐環(huán)境等。第一節(jié)計算機系統(tǒng)規(guī)劃與立項第五十六條計算機系統(tǒng)建設(shè)工程應(yīng)在規(guī)劃與立項階段同步考慮安全問題，第五十五條本規(guī)定所指的計算機系統(tǒng)是人民銀行業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)、治理信息系統(tǒng)和日常辦公自動化系統(tǒng)等，包括數(shù)據(jù)庫、軟件和硬件支撐環(huán)境等。第一節(jié)計算機系統(tǒng)規(guī)劃與立項第五十六條計算機系統(tǒng)建設(shè)工程應(yīng)在規(guī)劃與立項階段同步考慮安全問題，建設(shè)方案應(yīng)滿足人民銀行信息安全保障總體規(guī)劃的相關(guān)要求。工程技術(shù)方案應(yīng)包括以下根本安全內(nèi)容：〔〕業(yè)務(wù)需求部門提出的安全需求。〔〕安全需求分析和實現(xiàn)。〔〕運行平臺的安全策略與設(shè)計。第五十七條各單位科技部門負責(zé)對工程技術(shù)方案進展安全專項審查并提出審查意見，未通過安全審核的工程不得予以立項。其次節(jié)計算機系統(tǒng)開發(fā)與集成第五十八條計算機系統(tǒng)開發(fā)應(yīng)符合軟件工程標準，依據(jù)安需求進展安全設(shè)計，保證安全功能的完整實現(xiàn)。第五十九條計算機系統(tǒng)開發(fā)單位應(yīng)在完成開發(fā)任務(wù)后將程序源代碼及其相關(guān)技術(shù)文檔全部移交人民銀行科技部門。外部開發(fā)單位還應(yīng)與人民銀行簽署相關(guān)學(xué)問產(chǎn)權(quán)保護協(xié)議和保密協(xié)議，不得將計算機系統(tǒng)承受的關(guān)鍵安全技術(shù)措施和核心安全功能設(shè)計對外公開。第六十條計算機系統(tǒng)的開發(fā)人員不能兼任計算機系統(tǒng)治理員或業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員，不得在程序代碼中植入后門和惡意代碼程序。第六十一條計算機系統(tǒng)開發(fā)、測試、修改工作不得在生產(chǎn)環(huán)境中進展。第六十二條涉密計算機系統(tǒng)集成應(yīng)選擇具有國家相關(guān)部門頒發(fā)的涉密系統(tǒng)集成資質(zhì)證書的單位或企業(yè)，并簽訂嚴格的保密協(xié)議。第三節(jié)計算機系統(tǒng)運行第六十三條各單位計算機系統(tǒng)上線運行實行安全審查制度，未通過安全審查的任何建或改造計算機系統(tǒng)不得投產(chǎn)運行。具體要求如下：〔一〕工程擔(dān)當(dāng)單位〔部門〕應(yīng)組織制定安全測試方案，進展系統(tǒng)上線前的自測試并形成測試報告，報科技部門審查?！捕秤嬎銠C系統(tǒng)應(yīng)用部門應(yīng)在計算機系統(tǒng)投產(chǎn)運行前同步制定相關(guān)安全操作規(guī)定，報科技部門備案。〔三〕科技部門應(yīng)提出明確的測試方案和測試報告審查意見。必要時，可組織專家評審或?qū)嵤┯嬎銠C系統(tǒng)漏洞掃描檢測。第六十四條各單位科技部門應(yīng)明確系統(tǒng)治理員，具體負責(zé)計算機系統(tǒng)的日常運行治理，并建立重要計算機系統(tǒng)運行維護檔案，具體記錄系統(tǒng)變更及操作過程。重要業(yè)務(wù)系統(tǒng)的系統(tǒng)設(shè)置要求雙人在場。第六十五條系統(tǒng)治理員不得兼任業(yè)務(wù)操作人員。系統(tǒng)治理員確需對業(yè)務(wù)系統(tǒng)進展維護性操作的，應(yīng)征得業(yè)務(wù)部門同意并在業(yè)務(wù)操作人員在場的狀況下進展，并具體記錄維護內(nèi)容、人員、時間等信息。第六十六條未經(jīng)業(yè)務(wù)主管部門領(lǐng)導(dǎo)書面批準，其他任何人不得擅自使用業(yè)務(wù)操作人員用機，不得擅自設(shè)置、安排、使用、修改、刪除操作員代碼、口令和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，不得擅自轉(zhuǎn)變用戶權(quán)限。第四節(jié)業(yè)務(wù)操作第四節(jié)業(yè)務(wù)操作第六十七條業(yè)務(wù)部門負責(zé)計算機系統(tǒng)用戶和權(quán)限設(shè)定，科技部門依據(jù)授權(quán)進展相關(guān)設(shè)定操作。第六十八條業(yè)務(wù)操作人員嚴格依據(jù)安全操作規(guī)程進展業(yè)務(wù)操作、數(shù)據(jù)備份，并協(xié)作科技部門保障信息安全。一旦覺察計算機系統(tǒng)運行特別準時向本部門領(lǐng)導(dǎo)和科技部門報告。第六十九條業(yè)務(wù)操作人員設(shè)置本人口令密碼。重要計算機系統(tǒng)業(yè)務(wù)操作人員的密碼應(yīng)由業(yè)務(wù)部門領(lǐng)導(dǎo)和系統(tǒng)治理員分段設(shè)立。第七十條但凡能夠執(zhí)行錄入、復(fù)核制度的計算機系統(tǒng)，業(yè)務(wù)操作人員不得一人兼錄入、復(fù)核兩職。未經(jīng)業(yè)務(wù)部門主管領(lǐng)導(dǎo)批準，不得代崗、兼崗。第七十一條業(yè)務(wù)操作人員離開操作用機時，應(yīng)按序退出計算機系統(tǒng)，回到操作系統(tǒng)初始狀態(tài)，防止業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)被復(fù)制、修改、刪除以及誤操作。第五節(jié)計算機系統(tǒng)廢止第七十二條實行計算機系統(tǒng)廢止申報、備案制度。使用計算機系統(tǒng)的業(yè)務(wù)部門依據(jù)需要向科技部門提出廢止申請，由科技部門組織進展安全檢查后予以廢止，同時備案。第七十三條對已經(jīng)廢止的計算機系統(tǒng)軟件和數(shù)據(jù)備份介質(zhì)，科技部門按業(yè)務(wù)規(guī)定在肯定期限內(nèi)妥當(dāng)保存。超過保存期限后需要銷毀的，應(yīng)在本單位保密工作委員會監(jiān)視下予以不行恢復(fù)性銷毀。第七十四條本規(guī)定所稱客戶端是指人民銀行計算機用戶、網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)所使用的終端設(shè)備，包括聯(lián)網(wǎng)桌面終端、柜面終端、單機運行〔啞第七十四條本規(guī)定所稱客戶端是指人民銀行計算機用戶、網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)所使用的終端設(shè)備，包括聯(lián)網(wǎng)桌面終端、柜面終端、單機運行〔啞〕終端、遠程接入終端、便攜式計算機等。第七十五條各單位應(yīng)建立完善的客戶端治理制度，記錄全部客戶端設(shè)備信息和軟件配置信息。第七十六條客戶端應(yīng)安裝和使用正版軟件，不得安裝和使用盜版軟件，不得安裝和使用與工作無關(guān)的軟件。第七十七條客戶端應(yīng)統(tǒng)一安裝病毒防治軟件，設(shè)置用戶密碼和屏幕保護口令等安全防護措施，確保安裝最的病毒特征碼和必要的補丁程序。第七十八條確因工作需要經(jīng)授權(quán)可遠程接入內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的用戶，應(yīng)嚴格保存其身份認證介質(zhì)及口令密碼，不得轉(zhuǎn)借其他人使用。第八章 信息安全專用產(chǎn)品、效勞治理第一節(jié)資質(zhì)審查與選型購置第一節(jié)資質(zhì)審查與選型購置第七十九條本規(guī)定所稱信息安全專用產(chǎn)品，是指人民銀行安裝使用的專用安全軟件、硬件產(chǎn)品。本規(guī)定所稱信息安全效勞，是指人民銀行向社會購置的專業(yè)化安全效勞。第八十條第八十條總行科技司負責(zé)信息安全效勞供給商的資質(zhì)審查和信息安全專用產(chǎn)品的選型，由集中選購部門依據(jù)政府集中選購程序選購。第八十一條各單位購置掃描、檢測類信息安全專用產(chǎn)品應(yīng)報總行科技司批準、備案。其次節(jié)使用治理第八十二條各單位科技部門應(yīng)建立信息安全專用產(chǎn)品登記使用制度，建立信息安全類固定資產(chǎn)使用登記簿并由專人負責(zé)治理。掃描、檢測類信息安全專用產(chǎn)品僅限于本單位信息安全治理人員使用。第八十三條各單位科技部門隨時檢查各類信息安全專用產(chǎn)品使用狀況，認真查看相關(guān)日志和報表信息并定期匯總分析。如覺察重大問題，馬上實行掌握措施并按規(guī)定程序報告。第八十四條各類信息安全專用產(chǎn)品在使用中產(chǎn)生的日志和報表信息屬于重要技術(shù)資料，應(yīng)備份存檔至少三個月。第八十五條各單位科技部門應(yīng)準時升級維護信息安全專用產(chǎn)品，凡因超過使用期限的或不能連續(xù)使用的信息安全專用產(chǎn)品，依據(jù)固定資產(chǎn)報廢審批程序處理。第八十六條防火墻、入侵檢測等安全專用產(chǎn)品原則上應(yīng)在本地配置。如需要進展遠程配置，由科技部門或經(jīng)科技部門授權(quán)在可信網(wǎng)絡(luò)內(nèi)并實行了必要的安全掌握措施后進展操作。第九章 文檔、數(shù)據(jù)與密碼應(yīng)用安全治理第一節(jié)技術(shù)文檔第一節(jié)技術(shù)文檔第八十七條本規(guī)定所稱技術(shù)文檔是指人民銀行網(wǎng)絡(luò)、計算機系統(tǒng)和機房環(huán)境等建設(shè)與運行維護過程中形成的各種技術(shù)資料，包括紙質(zhì)文檔、電子文檔、視頻和音頻文件等。第八十八條各單位科技部門負責(zé)將技術(shù)文檔統(tǒng)一歸檔，實行借閱登記制度。未經(jīng)科技部門領(lǐng)導(dǎo)批準，任何人不得將技術(shù)文檔轉(zhuǎn)借、復(fù)制和對外公布。其次節(jié)存儲介質(zhì)第八十九條各單位應(yīng)建立健全磁帶、光盤、移動存儲介質(zhì)、縮微膠片、已打印文檔等存儲介質(zhì)治理流程。全部存儲介質(zhì)應(yīng)保存在安全的物理環(huán)境中并有明晰的標識。重要信息系統(tǒng)備份介質(zhì)應(yīng)按規(guī)定異地存放。第九十條各單位應(yīng)做好存儲介質(zhì)在物理傳輸過程中的安全掌握，應(yīng)選擇牢靠的傳遞方式和防盜掌握措施。重要信息的存取需要授權(quán)和記錄。第九十一條各單位全部部門和個人應(yīng)加強對移動存儲設(shè)備〔U盤、軟盤、移動硬盤〕的治理。第九十二條各單位應(yīng)建立存儲介質(zhì)銷毀制度，對載有敏感信息的存儲介質(zhì)應(yīng)承受燃燒或粉碎等方式進展處置并做好記錄。第三節(jié)數(shù)據(jù)安全第九十三條本規(guī)定中所稱的數(shù)據(jù)是指以電子形式存儲的人民銀行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、辦公信息、系統(tǒng)運行日志、故障維護日志以及其他內(nèi)部資料。第九十四條各單位業(yè)務(wù)部門負責(zé)提出數(shù)據(jù)在輸入、處理、輸出等不同狀態(tài)下的安全需求，科技部門負責(zé)審核安全需求并供給肯定的技術(shù)實現(xiàn)手段。第九十五條各單位業(yè)務(wù)部門應(yīng)嚴格治理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的增加、修改、刪除等變更操作，適時進展業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)有效性檢查，依據(jù)既定備份策略執(zhí)行數(shù)據(jù)備份任務(wù)，并定期測試備份數(shù)據(jù)的有效性和預(yù)演數(shù)據(jù)恢復(fù)流程。第九十六條各單位科技部門系統(tǒng)治理員負責(zé)定期導(dǎo)出網(wǎng)絡(luò)和重要計算機系統(tǒng)日志文件并明確標識存儲內(nèi)容、時間、密級等信息。日志文件應(yīng)至少保存一年，妥當(dāng)保管。第九十七條各單位業(yè)務(wù)部門應(yīng)明確規(guī)定備份數(shù)據(jù)的保存時限和密級，建立備份數(shù)據(jù)銷毀審批登記制度，并依據(jù)數(shù)據(jù)重要性級別分類實行相應(yīng)的安全銷毀措施。第九十八條全部數(shù)據(jù)備份介質(zhì)應(yīng)留意防磁、防潮、防塵、防高溫、防擠壓存放?；謴?fù)及使用備份數(shù)據(jù)時需要供給相關(guān)口令密碼的，應(yīng)把口令密碼密封后與數(shù)據(jù)備份介質(zhì)一并妥當(dāng)保管。第四節(jié)口令密碼第九十九條各單位系統(tǒng)治理員、數(shù)據(jù)庫治理員、網(wǎng)絡(luò)治理員、業(yè)務(wù)操作人員均須設(shè)置口令密碼，至少每三個月更換一次?？诹蠲艽a的強度應(yīng)滿足不同安全性要求。第一百條敏感計算機系統(tǒng)和設(shè)備的口令密碼設(shè)置應(yīng)在安全的環(huán)境下進展，必要時應(yīng)將口令密碼筆錄、密封交相關(guān)部門保管。未經(jīng)科技部門主管領(lǐng)導(dǎo)許可，任何人不得擅自拆閱密封的口令密碼。拆閱后的口令密碼使用后應(yīng)馬上更改并再次密封存放。第一百零一條各單位應(yīng)依據(jù)實際狀況在肯定時限內(nèi)妥當(dāng)保存重要計算機系統(tǒng)升級改造前的口令密碼。第五節(jié)密碼技術(shù)應(yīng)用治理第一百零二條人民銀行涉密網(wǎng)絡(luò)和計算機系統(tǒng)應(yīng)嚴格依據(jù)國家密碼政策規(guī)定，承受相應(yīng)的加密措施。非涉密網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)應(yīng)依據(jù)人民銀行實際需求和統(tǒng)一安全策略，合理選擇加密措施。第一百零三條各單位選用的密碼產(chǎn)品和加密算法應(yīng)符合國家相關(guān)密碼治理政策規(guī)定，密碼產(chǎn)品自身的物理和規(guī)律安全性應(yīng)符合人民銀行的相關(guān)安全要求。第一百零四條各單位應(yīng)建立嚴格的密鑰治理體制，選擇密碼治理人員必需是本單位在編的正式員工，并逐級進展備案，標準治理密鑰產(chǎn)生、存儲、分發(fā)、使用、廢除、歸檔、銷毀等過程。第一百零五條各單位應(yīng)在安全環(huán)境中進展關(guān)鍵密鑰的備份工作，并設(shè)置遇緊急狀況下密鑰自動銷毀功能。緊急狀況下密鑰自動銷毀功能。第一百零六條各類密鑰應(yīng)定期更換，對已泄露或疑心泄露的密鑰應(yīng)準時廢除，過期密鑰應(yīng)安全歸檔或定期銷毀。第十章 第三方訪問和外包效勞安全治理第一節(jié)第三方訪問掌握第一百零七條本規(guī)定所稱第三方訪問是指人民銀行之外的單位和個人物理訪問人民銀行計算機房或者通過網(wǎng)絡(luò)連接規(guī)律訪問人民銀行數(shù)據(jù)庫和計算機系統(tǒng)等活動。第一百零八條各單位保密工作委員會負責(zé)涉密計算機系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)相關(guān)的第三方訪問授權(quán)審批，各單位科技部門負責(zé)非涉密計算機系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)相關(guān)的第三方訪問授權(quán)審批。未經(jīng)人民銀行授權(quán)的任何第三方訪問均視為非法入侵行為。第一百零九條允許被第三方訪問的人民銀行計算機系統(tǒng)和資源應(yīng)建立存取掌握機制、認證機制，列明全部用戶名單及其權(quán)限，嚴格監(jiān)視第三方訪問活動。第一百一十條獲得第三方訪問授權(quán)的全部單位和個人應(yīng)與人民銀行簽訂安全保密協(xié)議，不得進展未授權(quán)的修改、增加、刪除數(shù)據(jù)操作，不得復(fù)制和泄露人民銀行任何信息。其次節(jié)外包效勞治理第一百一十一條本規(guī)定所稱外包效勞是指由人民銀行之外的其他社會廠商為人民銀行計算機系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)或桌面環(huán)境供給全面或局部的技術(shù)支持、詢問等效勞。外包效勞應(yīng)簽訂正式的外包效勞協(xié)議，明確商定雙方義務(wù)。第一百一十二條經(jīng)本單位科技部門領(lǐng)導(dǎo)批準，外包效勞供給商可供給上門維護效勞并由人民銀行科技人員在場準確記錄全部技術(shù)配置變更信息。外包效勞供給商不得查看、復(fù)制涉密信息或?qū)⑸婷芙橘|(zhì)帶離人民銀行。第一百一十三條計算機設(shè)備確需送外單位修理時，各單位科技部門應(yīng)徹底去除所存工作信息，必要時應(yīng)與設(shè)備修理廠商簽訂保密協(xié)議。與密碼設(shè)備配套使用的計算機設(shè)備送修前必需請生產(chǎn)設(shè)備的科研單位撤除與密碼有關(guān)的硬件，并徹底去除與密碼有關(guān)的軟件和信息。第十一章 信息通報、災(zāi)難備份與應(yīng)急治理第一節(jié)信息通報第一節(jié)信息通報第一百一十四條各單位應(yīng)依據(jù)人民銀行信息安全大事報告制度進展信息通報，一般信息安全大事應(yīng)逐級通報，發(fā)生因人為、自然緣由造成信息系統(tǒng)癱瘓以及利用計算機實施犯罪等影響和損失較大的信息安全大事〔下稱“重大信息安全〕應(yīng)直接報總行科技司。第一百一十五條重大信息安全大事發(fā)生后，各單位相關(guān)人員應(yīng)留意保護事件現(xiàn)場，實行必要的掌握措施，調(diào)查大事緣由，并準時報告本單位主管領(lǐng)導(dǎo)。第一百一十六條各單位應(yīng)在重大信息安全大事發(fā)生后的兩小時內(nèi)按規(guī)定程序報上一級科技部門，由上級科技部門打算是否公布預(yù)警信息或啟動轄內(nèi)應(yīng)急預(yù)案。其次節(jié)災(zāi)難備份治理第一百一十七條災(zāi)難備份是指利用技術(shù)、治理手段以及相關(guān)資源，確保已有業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和計算機系統(tǒng)在地震、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)斗、恐懼攻擊、網(wǎng)絡(luò)攻擊、設(shè)備系統(tǒng)故障、人為破壞等無法預(yù)料的突發(fā)大事〔以下稱“災(zāi)難”〕發(fā)生后在規(guī)定的時間內(nèi)可以恢復(fù)和連續(xù)運營的有序治理過程。第一百一十八條總行科技司將依據(jù)“統(tǒng)籌安排、資源共享、平戰(zhàn)結(jié)合”的原則，負責(zé)人民銀行重要信息系統(tǒng)災(zāi)難備份的統(tǒng)一規(guī)劃、實施和治理。第一百一十九條總行業(yè)務(wù)司局負責(zé)提出業(yè)務(wù)系統(tǒng)災(zāi)難備份需求，明確可容忍的業(yè)務(wù)中斷時間和數(shù)據(jù)喪失量。總行科技司據(jù)此確定災(zāi)難備份等級和備份方案。第一百二十條各單位應(yīng)建立健全災(zāi)難恢復(fù)打算，定期開展災(zāi)難恢復(fù)培訓(xùn)。在條件許可的狀況下，由總行相關(guān)部門統(tǒng)一部署，重要信息系統(tǒng)至少每年進展一次災(zāi)難恢復(fù)演練，包括異地備份站點切換演練和本地系統(tǒng)災(zāi)難恢復(fù)演練。第三節(jié)應(yīng)急治理第一百二十一條應(yīng)急預(yù)案是針對可能發(fā)生的意外大事并可能導(dǎo)致業(yè)務(wù)過失和停頓，甚至系統(tǒng)混亂、崩潰等災(zāi)難而實行的應(yīng)對策略、措施的有機集合。第一百二十二條在計算機系統(tǒng)推廣應(yīng)用方案中應(yīng)同時設(shè)計應(yīng)急備份策略，同步實施備份方案。第一百二十三條各單位應(yīng)制定和不斷完善網(wǎng)絡(luò)、計算機系統(tǒng)和機房環(huán)境等應(yīng)急預(yù)案。預(yù)案的編制工作由相關(guān)業(yè)務(wù)部門和科技部門共同完成。第一百二十四條應(yīng)急預(yù)案應(yīng)包括以下根本內(nèi)容：〔〕〔目標、原則、適用范圍、預(yù)案調(diào)用關(guān)系等〕〔〕應(yīng)急組織機構(gòu)?！病愁A(yù)警響應(yīng)機制〔報告、評估、預(yù)案啟動等〕〔〕各類危機處置流程?！病硲?yīng)急資源保障?！病呈潞筇幚砹鞒獭！病愁A(yù)案治理與維護〔生效、演練、維護等〕第一百二十五條各單位定期組織應(yīng)急預(yù)案的演練，并指定專人治理和維護應(yīng)急預(yù)案，依據(jù)人員、信息資源等變動狀況以及演練狀況適時予以更和完善，確保應(yīng)急預(yù)案的有效性和災(zāi)難發(fā)生時的可獵取性。第一百二十六條各單位計算機安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一負責(zé)各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的應(yīng)急協(xié)調(diào)與指揮，打算重大事宜〔打算應(yīng)急預(yù)案的啟動、災(zāi)難宣告、預(yù)警相關(guān)單位等〕和調(diào)動應(yīng)急資源。第一百二十七條第一百二十七條總行辦公廳負責(zé)統(tǒng)一向社會公布應(yīng)急大事公告，其他任何單位或個人不得向社會公布應(yīng)急大事公告。第十二章 安全監(jiān)測、檢查、評估與審計第一節(jié)安全監(jiān)測第一百二十八條各單位科技部門應(yīng)整合和利用現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)治理系統(tǒng)、計算機資源監(jiān)控系統(tǒng)、專用安全監(jiān)控系統(tǒng)以及相關(guān)設(shè)備與系統(tǒng)的運行日志等監(jiān)