國際技術貿(mào)易(第四版)（PPT）王玉清978-7-5663-0913-6

國際技術貿(mào)易第一專題

國際技術貿(mào)易概論1一、國際技術貿(mào)易的概念（一）技術轉移技術轉移，是指技術地理位置的變化，既可以是技術在一個國家境內(nèi)不同地區(qū)的地理位置變化，也可以是技術跨越國境的地理位置變化。（二）技術轉讓技術轉讓，是指人們根據(jù)不同地區(qū)或國家的生產(chǎn)力水平、經(jīng)濟基礎、勞動力素質等因素，人為有意識地，按一定條件在本國、本地區(qū)間或國家間轉移技術的行為。按轉讓是否附加商業(yè)條件，技術轉讓分為兩種：有償轉讓和無償轉讓,，2（三）技術貿(mào)易技術貿(mào)易，又稱“有償技術轉讓”，按地域劃分為：國內(nèi)技術貿(mào)易和國際技術貿(mào)易。國際技術貿(mào)易，是指分處不同國家的當事人（法人、經(jīng)濟組織）按一般商業(yè)條件，將技術跨越國境轉讓或許可他國受讓人或被許可方的行為。以我國為例，兩種貿(mào)易的區(qū)別主要表現(xiàn)在三方面：

1．適用的法律不同，

2．對技術貿(mào)易經(jīng)營者的資格要求不同；

3．對技術項目的管理不同3二、國際技術貿(mào)易的對象

（一）技術的概念“技術是指制造一種產(chǎn)品的系統(tǒng)知識，所采用的一種工藝，或提供的一項服務，不論這種知識是否反映在一項發(fā)明、一項外觀設計、一項實用新型或者一種植物新品種，或者反映在技術情報或技能中，或者反映在專家為設計、安裝、開辦或維修一個工廠，或為管理一個工商業(yè)企業(yè)或其活動而提供的服務或協(xié)助等方面?！?（二）技術的特點

1．技術屬于知識范疇，但不是所有的知識都是技術。只有用于生產(chǎn)或有助于生產(chǎn)活動的知識才屬于技術的范疇。

2．技術是生產(chǎn)力，但技術是間接（潛在）的生產(chǎn)力

3．技術是商品，但它是一種特殊商品

4．技術商品具有選擇性（三）技術的分類

1．依據(jù)所有權狀況區(qū)分，技術可分為：公有技術和私有技術。5

2．依據(jù)技術的法律狀態(tài)區(qū)分，技術可分為：工業(yè)產(chǎn)權技術和非工業(yè)產(chǎn)權技術

3．依據(jù)技術的表現(xiàn)形態(tài)區(qū)分，技術可分為：軟件技術和硬件技術

4．按技術先進標準區(qū)分。目前有兩種常用分類法：

(1)日本分類法未來技術，尖端技術，應用技術，改良提高技術，管理技術

(2)中國對技術的分類按技術產(chǎn)生年代，如20世紀70年代初、70年代末的技術；或者技術相當于國外70年代初、70年代末的技術的水平，。按我國技術出口需要，將技術劃分為；傳統(tǒng)工藝技術、工業(yè)化技術、實驗室技術。6

三、國際技術貿(mào)易方式與國際技術市場

（一）國際技術貿(mào)易方式

1．知識產(chǎn)權、技術秘密轉讓、許可貿(mào)易；

2．技術服務與技術咨詢；

3．國際經(jīng)濟技術合作與其他技術轉讓方式。（二）國際技術市場的概念與特點

1．國際技術市場的概念國際技術市場，是指集技術開發(fā)、技術交易、技術消費、技術中介、技術信息交換等多功能的，按行業(yè)分割的具有買賣關系的市場結構，是一種“虛擬的”市場。7

2．國際技術市場的特點

（1）技術研發(fā)活動從工業(yè)發(fā)達國家向發(fā)展中國家轉移；（2）技術在生命周期的早期就向海外轉移；（3）國際技術轉讓方式不斷拓寬；（4）企業(yè)獲取技術的努力越來越集中在軟件，而不是硬件上；（5）國家間技術發(fā)展不平衡，導致發(fā)展中國家技術分化趨勢加快；（6）“技術國家主義”趨勢有所抬頭；（7）跨國公司仍是國際技術市場上的主導力量。8四、國際技術貿(mào)易與國際商品貿(mào)易的區(qū)別和聯(lián)系（一）國際技術貿(mào)易與國際商品（貨物）貿(mào)易的區(qū)別

1．貿(mào)易對象不同

2．貿(mào)易當事人的關系不同

3．所涉及的問題較商品貿(mào)易復雜，難度亦大

4．政府干預的程度不同（二）國際技術貿(mào)易與國際商品貿(mào)易的聯(lián)系

1．商品在國際間的流動實際是各種形式技術的流動

2．技術貿(mào)易促進國家進出口商品結構優(yōu)化

3．技術貿(mào)易加速了國際商品貿(mào)易方式多樣化

4．技術貿(mào)易成為疏通商品貿(mào)易渠道的手段

5．國際技術貿(mào)易與國際商品貿(mào)易互相滲透9五、國際技術貿(mào)易與外國直接投資的關系（一）國際技術貿(mào)易與直接投資的直接聯(lián)系

1．直接投資是技術轉讓的一種重要方式

2．直接投資方向與技術轉讓方向具有一致性（二）國際技術貿(mào)易與直接投資的間接聯(lián)系

1．直接投資的技術擴散效應

2．直接投資的技術外溢效應

3．直接投資的技術創(chuàng)新效應10六、國際技術貿(mào)易與知識產(chǎn)權的關系（一）知識產(chǎn)權的概念

1．定義法

2．綜合列舉法

3．列舉法（二）知識產(chǎn)權的類型

1．按知識產(chǎn)權性質劃分著作權和工業(yè)產(chǎn)權、非工業(yè)產(chǎn)權

2．按主體控制知識產(chǎn)權的程度劃分自主知識產(chǎn)權和非自主知識產(chǎn)權11（三）國際技術貿(mào)易與知識產(chǎn)權的聯(lián)系

1．國際技術貿(mào)易促進了知識產(chǎn)權制度的建立、發(fā)展和國際化進程

2．技術類知識產(chǎn)權是國際技術貿(mào)易的重要對象

3．國際技術貿(mào)易是知識產(chǎn)權價值體現(xiàn)的重要方式之一

4．以知識產(chǎn)權為對象的技術貿(mào)易合同要受知識產(chǎn)權法的制約12第二專題

國際技術貿(mào)易與國際知識產(chǎn)權

公約、條約和慣例13一、國際公約、條約、慣例的概念、特點與適用性

(一)國際公約、條約的概念與特點

1．國際公約、條約的概念

《維也納條約法公約》和《關于國家和國際組織間或組織相互間條約法的維也納公約》規(guī)定，“條約是指國際法主體之間按照國際法所締結的確定其相互權利和義務關系的書面文件”。

2．國際公約、條約的特點（1）締結條約的主體必須是國際法主體，即國家、國際組織。（2）締約國享有的權利和承擔的義務對等。（3）國際條約都采取書面形式。（4）國際條約對于締約國具有約束力。14二、國際慣例的概念、種類與特點（一）國際慣例的一般概念國際慣例，是指在國際交往的各領域通過長期實踐逐步形成的普遍使用的規(guī)則、通則、習慣和做法的總稱。

(二)國際慣例的種類

1．國際規(guī)則、通則的概念與特點（1）國際規(guī)則、通則的概念國際規(guī)則、通則，是國際組織為適應各領域國際交往的需要，根據(jù)有關領域當事人的要求，在調(diào)查研究的基礎上，考慮各種不同法律制度，經(jīng)國際外交會議達成共識，由國際組織推薦，供各國當事人自愿遵守的書面文件的總稱。15（2）國際規(guī)則、通則的特點

①國際規(guī)則、通則是公開的、普遍的，對任何當事人均無任何限制；②國際規(guī)則、通則的約束力產(chǎn)生于當事人的“明示選擇”；③國際規(guī)則、通則隨各種國際交往領域的擴展，不斷修正和完善，并非一成不變。

2．長期國際交往實踐中形成習慣與做法的概念與特點（1）國際習慣與做法的概念國際習慣與做法，是指國際交往長期實踐形成的自愿遵守的行為規(guī)范。其中，有的是世界性的，有的是地區(qū)性的，一般無書面形式。162．國際交往實踐形成的習慣與做法概念特點

（1）國際習慣與做法的概念國際習慣與做法，是指國際交往長期實踐形成的自愿遵守的行為規(guī)范。其中，有的是世界性的，有的是地區(qū)性的，一般無書面形式。（2）國際習慣與做法的特點①習慣與做法必須確有相當多的人遵循的事實存在；②內(nèi)容必須有明確的規(guī)范性和確定性；③不得與有關國家的法律、法規(guī)和國際條約相抵觸；④在確定法律關系時，當事人須確認并引用。17三、國際公約、條約與慣例的適用性

(---)國際公約、條約與慣例在我國適用的基本原則

1．直接適用國際條約，即不需轉化為國內(nèi)法的直接適用方式,《維也納條約法公約》第27條明文規(guī)定，“各國不得援引國內(nèi)法規(guī)定為由而不履行條約”；

2．將國際條約的有關內(nèi)容在國內(nèi)法中加以明確規(guī)定，這是直接適用國際條約與將國際條約內(nèi)容轉化為國內(nèi)法相結合的方式。在實踐中，這種方式比較好。

3．國際慣例適用，是在國際公約和國內(nèi)法對某項行為或事實均無規(guī)定的情況下，當事人可以選擇適用法律的一種替代方式。18（二）國際公約、國內(nèi)法與慣例的適用方式

1．強制性適用，是指由國家主席根據(jù)全國人大批準簽署的條約和重要協(xié)定；由國務院核準的具有條約性質的國際協(xié)議、適用公約、條約是強制性的，簽約國必須遵守。

2．選擇性適用，是指國際慣例適用由當事人明示選擇，并以契約方式加以規(guī)定。

3．限制性適用，國際公約、國際慣例適用，應在其有效期內(nèi)，符合其特定領域和地域。

4．國際公約、條約不能干涉簽約國的主權、內(nèi)政。19四、國際技術貿(mào)易有關的主要知識產(chǎn)權公約、條約（一）《保護工業(yè)產(chǎn)權巴黎公約》1.《保護工業(yè)產(chǎn)權巴黎公約》的背景截止至2012年12月，已有172個國家參加，我國已于1985年3月19日正式加入《巴黎公約》，但根據(jù)我國不受國際法院管轄的立場，對該公約第28條第1款提出保留，不受其約束。

2．《巴黎公約》的基本原則

(1)國民待遇原則

(2)優(yōu)先權原則

(3)專利、商標獨立原則20（二）《與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權協(xié)議》

1．《與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權協(xié)議》的背景

《與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權協(xié)議》在1994年4月15日馬拉喀什部長會議上，各參加方簽署。1995年1月1日正式生效。成為世界貿(mào)易組織的重要協(xié)定之一。2001年12月11日，我國成為世界貿(mào)易組織正式成員，《知識產(chǎn)權協(xié)議》同時對我國生效。截至2012年12月底，該協(xié)議有158個成員。21

2．《知識產(chǎn)權協(xié)議》的目的與宗旨

（1）減少對國際貿(mào)易的扭曲與阻礙；（2）促進對知識產(chǎn)權國際范圍內(nèi)充分、有效的保護；（3）確保知識產(chǎn)權的實施及程序不對合法貿(mào)易構成壁壘。

3．《知識產(chǎn)權協(xié)議》的基本原則（1）國民待遇原則（2）最惠國待遇原則224．《知識產(chǎn)權協(xié)議》的特點

（1）《知識產(chǎn)權協(xié)議》涉及范圍廣、保護的標準高；（2）將知識產(chǎn)權保護引入有形商品貿(mào)易領域；（3）將知識產(chǎn)權保護與國際技術貿(mào)易聯(lián)系起來，彌補了以往國際知識產(chǎn)權公約的不足；（4）對一些發(fā)展中國家作了一些特殊安排。

5．《知識產(chǎn)權協(xié)議》的重要意義（1）它是建立國際貿(mào)易新秩序過程中的一項新發(fā)展；（2）它是國際知識產(chǎn)權保護領域的一項重要法典；（3）它是國際技術貿(mào)易業(yè)務活動必須遵循的基本原則；（4）它是各成員制定國內(nèi)知識產(chǎn)權法律的指導方針；23（5）它是規(guī)范國際貿(mào)易行為和強化知識產(chǎn)權執(zhí)法的重要依據(jù)。（三）《保護文學藝術作品的伯爾尼公約》1．《伯爾尼公約》背景該公約于1887年12月生效。公約生效以來，進行過多次補充和修訂，由此產(chǎn)生了多個公約文本，最近的文本是1971年巴黎文本。該公約是一項世界性的多邊國際條約，其所制定的原則對世界各國制訂國內(nèi)法均有重要影響。截至2012年12月，已有163個國家加入該公約。我國1992年成為該公約的成員國。24

2．《伯爾尼公約》的宗旨

《伯爾尼公約》的宗旨，是“為了以盡可能有效的統(tǒng)一方式保護作者就其文學藝術作品享有的權利”。

3．《伯爾尼公約》的基本原則（1）國民待遇原則（2）自動保護原則（3）獨立保護原則（4）最低保護原則25第三專題

知識產(chǎn)權為對象的國際技術貿(mào)易合同綜述26一、知識產(chǎn)權國際技術貿(mào)易合同類型和主體(一）與專利有關的技術貿(mào)易合同

1．專利實施許可合同

2．專利權轉讓合同

3．專利申請許可合同

4．專利申請權轉讓合同（二）其他知識產(chǎn)權合同

1．技術秘密轉讓合同

2．商標使用許可合同27

3．計算機軟件著作權許可或轉讓合同

4．集成電路布圖設計專有權許可或轉讓合同

5．商業(yè)秘密專有權許可或轉讓合同（三）知識產(chǎn)權合同的主體

1．合同主體的資格

2．合同主體的一般稱呼

3．合同主體的特定稱呼28二、知識產(chǎn)權合同的特點（一）國際技術貿(mào)易合同通常是技術使用權許可，而不是技術所有權的轉讓按授權的程度可以分為：

1．獨占使用權2．排他使用權3．普通使用權4．交叉使用權5．分許可使用權（二）地域性（三）長期性（四）法律性29三、簽訂知識產(chǎn)權合同應注意的問題

（一）合同必須以正式書面形式訂立；（二）合同內(nèi)容應完整、明確；（三）合同應爭取在平等互利的基礎上簽訂；（四）合同使用文字應該準確，條款之間應嚴格一致。30四、知識產(chǎn)權合同的一般結構（一）合同首部

1．合同名稱

2．合同號碼

3．簽約日期

4．簽約地點

5．當事人雙方的法定名稱和法定地址31（二）合同序文

1．合同序文的內(nèi)容（1）說明當事人的職業(yè)背景（2）說明被許可方希望獲得技術的愿望（3）說明許可方擁有的權利（4）說明當事人雙方的態(tài)度

2．合同序文的主要作用（1）要求許可方明確地作出某些法律上的保證，確認轉讓權利有效性和合法性；（2）在履行合同過程中，產(chǎn)生的糾紛相對容易解決，32（三）合同主體（合同正文）

合同主體，是指雙方規(guī)定的合同主要條款，如合同標的、技術條件、商務條件、法律條件，是整個合同的核心部分。

1．定義條款

2．合同標的、技術條件、商務條件、法律條件（以后章節(jié)細述）；

3．合同尾部（1）合同的生效（2）合同有效期限及確定合同有效期要考慮的因素（3）合同的續(xù)展及續(xù)展的理由（4）合同終止及終止的原因（5）合同文字及簽署（6）合同附件33第四專題

專利技術有關的國際技術貿(mào)易合同

34一、專利的概念及類型

（一）專利的概念專利（Patent）是指“由政府機構（或代表幾個國家的地區(qū)機構）根據(jù)申請而發(fā)給的一種文件。文件中說明一項發(fā)明，并給予它一種法律上的地位，即此項得到專利的發(fā)明通常只能在專利持有人的授權下，才能予以利用(使用、生產(chǎn)制造、銷售、進口)，對專利保護的時間限制一般為15年至20年。”

（二）專利的類型

1．發(fā)明

2．實用新型

3．外觀設計35二、專利權和專利權人的概念、特點、內(nèi)容與獲得條件（一）專利權的概念（二）專利權人的概念（三）專利權的特點

1．專利權是國家或代表幾個國家的地區(qū)機構授予的權利；

2．專利權是一種不完全的所有權；

3．專利權是一種排他性的權利；

4．專利權是一種有地域范圍的權利；

5．專利權是有時間性的權利。36（四）專利權的內(nèi)容

1．人身權的概念

2．財產(chǎn)權的概念

3．財產(chǎn)權的內(nèi)容（1）核心權利①獨占實施權“核心權利”包括5種權利：使用、制造權、許諾銷售權、銷售權、進口權。②派生權利《專利法》授予專利權人的“派生權利”如下：許可權，轉讓權、標記權、放棄權、請求保護權。37（五）技術發(fā)明獲得專利保護的條件

1．技術發(fā)明不得違反法律、社會公德或者妨害公共利益；

2．不屬于不授予專利權的范圍；

3．技術發(fā)明必須符合專利性（1）新穎性（2）創(chuàng)造性（3）實用性38三、專利侵權的概念、侵權行為種類和侵權處理

（一）專利侵權的概念我國《專利法》第57條規(guī)定，專利侵權，是指“未經(jīng)專利權人許可，實施其專利，即侵犯其專利權”。

（二）侵權行為的種類

1．直接侵權行為的表現(xiàn)（1）未經(jīng)許可，為生產(chǎn)經(jīng)營目的實施他人專利的行為；（2）假冒、冒充他人專利產(chǎn)品、專利方法的行為；

2．間接侵權的行為（三）法律不視為侵權行為（四）侵權的處理

1．協(xié)商解決2．行政處理3．直接向法院起訴39四、專利實施許可合同概念、條件、主要條款（一）專利實施許可合同的概念專利實施許可合同，是指專利權人授權他人在約定的條件、時間、范圍內(nèi)，實施其專利技術所簽訂的有約束力的書面文件。（二）專利實施許可合同的條件

1．合同必須以已被批準的有效的專利權為基礎

2．合同的許可方必須是專利權人

3．合同當事人的權利、義務規(guī)定必須受《專利法》的制約

4．許可方的專利權應該在當事人雙方國家均有效40（三）專利實施許可合同的主要條款

1．許可的內(nèi)容和范圍（1）基本技術說明（2）授權（授權范圍、授權性質、對權力使用的限制）（3）其他內(nèi)容（設備、原材料供應、商標使用等）

2．保證條款（1）保證維持專利的有效性（2）保證專利技術的可實施性（3）保證是專利技術和專利資料的合法持有者，有權進行許可并能獲得出口許可41

3．侵權條款

(1）侵權的情況，有兩種：①被許可方獲得的專利實施權侵犯了第三者；②被許可方獲得的專利實施權受到了第三者侵犯。（2）雙方的責任雙方的責任，是指許可方或被許可方哪一方有權或授權與第三方交涉或訴訟。（3）經(jīng)濟和法律后果的承擔與第三方交涉或訴訟侵權糾紛，成功或失敗的責任和法律、經(jīng)濟后果由誰承擔。42五、專利申請許可合同的概念、目的及與專利實施許可合同的區(qū)別（一）專利申請許可合同的定義專利申請許可合同，是指技術發(fā)明人提出專利申請，專利申請日確定之后，特別是專利申請公布后，專利部門批準授予專利之前，技術發(fā)明人就申請專利的發(fā)明使用權與他人所簽訂的許可合同。這類合同也稱“未決專利申請許可合同（二）簽訂專利申請許可合同的目的

1．避免技術成果無端地被閑置

2．盡早回收技術研制費用

3．縮短產(chǎn)品上市時間，搶占市場先機43（三）專利申請許可合同與專實施許可合同的區(qū)別

1．技術公開性不同

2．合同法律狀態(tài)不同

3．技術可靠性不同

4．兩種合同簽訂的時間不同44六、專利權與專利申請權轉讓合同概念、條件及區(qū)別（一）專利權和專利申請權轉讓合同的概念

1．專利權轉讓合同的概念專利權轉讓合同，是指專利權人作為轉讓方將其發(fā)明創(chuàng)造專利的“所有權”，按約定的條件，轉讓給受讓方所簽訂的有約束力的書面文件。

2．專利申請權轉讓合同的概念專利申請權轉讓合同，是指專利申請人（出讓方）將其擁有的技術發(fā)明申請專利的專利申請權，按約定的條件，讓予他人（受讓方）所訂立的具有約束力書面文件。45（二）專利權轉讓合同標的條件

1．專利權轉讓的合同標的是，“專利權”；

2．合同主體必須是合法的專利權人；

3．專利權轉讓當事人必須履行法定手續(xù)。（三）專利權轉讓與專利申請權轉讓的區(qū)別

1．轉讓的權利性質不同

2．專利權轉讓與專利申請權轉讓的時間不同

3．轉讓的權利主體不同46七、簽訂專利技術合同應注意的問題（一）充分利用專利文獻，了解技術狀況、權利人和技術的法律狀態(tài)

1．專利文獻的概念

2．專利文獻中的情報（1）技術情報（2）法律情報（3）商業(yè)經(jīng)濟情報

3．專利文獻對簽訂專利技術合同的作用（1）利用專利文獻選擇專利技術和合作對象（2）利用專利文獻增強在談判中的地位（3）利用專利文獻進行侵權檢索，避免侵權糾紛47（二）被許可方應充分了解專利合同的性質和特點，防止走彎路

1．合同雖然以專利權為基礎，但并不說明該專利技術是成熟的、先進的。

2．專利技術并不是生產(chǎn)一項產(chǎn)品的完整技術。

3．技術發(fā)明人填寫專利說明書時，往往設法將一些關鍵的內(nèi)容隱藏起來，以保護自身的利益。這部分隱藏的技術內(nèi)容也會影響被許可方實施專利技術的效果。

4．許可方授予被許可方的權利，以其權利要求書為準，提供技術服務和技術指導并不屬于其權利范圍。這對被許可方實施專利技術也是不利的。（三）專利產(chǎn)品銷售地域應與專利權有效的國家和地區(qū)相一致（四）最惠條款48第五專題

技術秘密轉讓合同49一、技術秘密的概念、特點、產(chǎn)生存在根源與專利技術的區(qū)別（一）技術秘密定義.1。1992年7月14日，最高人民法院《關于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉若干問題的意見》第145條規(guī)定，“商業(yè)秘密，主要是指技術秘密、商業(yè)情報及信息等，如生產(chǎn)工藝、配方、貿(mào)易聯(lián)系、購銷渠道等當事人不愿公開的工商業(yè)秘密?！?．1993年，我國《反不正當競爭法》對商業(yè)秘密作了立法解釋，該法第10條第3款規(guī)定，商業(yè)秘密，”是指不為公眾所知悉、能為權利人帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并經(jīng)權利人采取保密措施的技術信息和經(jīng)營信息。”50

(二)技術秘密的特點

1．知識性2．實用性3．秘密性和保密性4．具有相對穩(wěn)定性，又富于變化

5．可傳授性（三）技術秘密產(chǎn)生和存在的主要根源

1．技術發(fā)明人申請專利時故意隱瞞的關鍵技術內(nèi)容

2．專利申請被批準后，專利權人實施專利技術，及實施技術產(chǎn)業(yè)化過程中，繼續(xù)研究獲得的技術成果

3．技術發(fā)明成果完成后，未申情專利之前；或者申情專利之后，未獲專利批準之前的技術發(fā)明，《專利法》作為技術秘密對待

4．技術發(fā)明人為了長期占有技術發(fā)明，獲得長期壟斷利益，故意不申請專利保護

5．中、小企業(yè)擁有大量專業(yè)技術知識，其中有些不夠申請專利的條件，或者其所有者無力承擔昂貴專利維持費用，致使這部分專業(yè)技術知識也成為技術秘密51（四）技術秘密與專利技術的區(qū)別

1．專利獨占性很強，技術秘密獨占性較弱

2．專利技術內(nèi)容是公開的，技術秘密內(nèi)容是秘密的

3．專利技術有固定的保護期限，技術秘密沒有固定的保護期限

4．專利技術有效性受批準的國家所轄地域的限制，技術秘密沒有地域限制

5．專利技術內(nèi)容比較單一，技術秘密的內(nèi)容比較廣泛

6．專利技術只有一種書面表現(xiàn)形式，技術秘密有多種表現(xiàn)形式

7．專利技術在任何條件下都無法轉變?yōu)榧夹g秘密，而技術秘密在符合《專利法》規(guī)定的條件下，可以轉化為專利技術。52二、技術秘密法律保護必要性和保護的法律

（一）

技術秘密法律保護的必要性

1．技術秘密是智力勞動成果

2．技術秘密是一種專用性的權利

3．技術秘密專用權是一種財產(chǎn)性的權利

4．技術秘密是企業(yè)核心競爭力的重要內(nèi)容（二）侵犯技術秘密的表現(xiàn)與法律救濟

1．侵犯技術秘密的表現(xiàn)（1）以盜竊、利誘、或者其他不正當手段獲取權利人的商業(yè)秘密（2）披露、使用或者允許他人使用以前項手段獲取的權利人的商業(yè)秘密53（3）違反約定或者違反權利人有關保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密

（4）第三人明知或者應知前款所列違法行為，獲取、使用或者披露他人的商業(yè)秘密，視為侵犯商業(yè)秘密。

2．侵犯技術秘密的法律救濟（1）援引合同法（2）援引民事侵權行為法（3）援引制止不正當競爭法（4）援引商業(yè)秘密（5）援引刑法54三、技術秘密轉讓合同的概念、性質與合同主要條款（一）技術秘密轉讓合同的概念技術秘密轉讓合同，是指技術秘密所有人（供方）與他人（受方）按約定條件，將技術秘密的使用權、制造權、銷售權讓與他人（受方）所訂立的有約束了的書面文件。

（二）技術秘密轉讓合同的性質

1．技術秘密轉讓合同，是一種特殊類型的合同

2．技術秘密轉讓合同名為“轉讓”，實為“許可”

3．技術秘密轉讓與權利許可方式不同

4．技術秘密轉讓往往與專利實施許可相結合

5．技術秘密轉讓有時單獨簽訂，有時與其他類型的合同相結合55（三）技術秘密轉讓合同的主要條款

1．合同內(nèi)容與范圍（1）基本技術說明（2）授權（授權的范圍、授權性質、技術秘密的轉讓方式）（3）其他（供方作出保證，在受方將來需要使用供方商標，或供應關鍵設備和原材料時，供方必須保證供應，不得實行價格差別待遇。56

2．技術文件的交付（1）運輸資料要做到安全、快捷、及時；資料丟失、損壞，供方應及時補救。（2）交付的時間和進度（3）交付方式、地點及風險轉移（4）技術文件的包裝要求及通知（5）技術文件實際交付日期確定（6）技術文件丟失、損壞的補救方法573．技術改進與發(fā)展的交換（1）改進和發(fā)展的含義（2）改進與發(fā)展交換條款的內(nèi)容①交換的義務②權利的劃分③交換改進和發(fā)展的費用④交換改進和發(fā)展的時間584．保密條款

（1）保密的范圍（2）保密措施（3）保密期限（4）泄密的責任

5、保證與索賠條款（1）供方的保證①技術資料保證②保證技術培訓和技術服務的質量59③產(chǎn)品質量保證

④保證對受方的生產(chǎn)、經(jīng)營情況進行保密（2）受方的保證①保證盡早開始商業(yè)化使用②保證嚴格保護技術秘密，并在合同授權的范圍內(nèi)使用技術秘密。③保證按約定支付技術使用費。60(3）違約索賠①不履行，又稱違反重要保證或根本違約②不完全履行，又稱違反次要保證③延遲履行（4）擬定保證索賠條款應注意的問題①分清違反保證的情況和程度②產(chǎn)品質量保證應合情合理③賠償辦法不應帶有懲罰的性質④索賠應是直接損失，索賠金額應合理61

6．考核驗收條款（1）考核驗收的時間（2）考核驗收的內(nèi)容（3）考核的組織（4）考核方法（5）考核驗收的地點和責任（6）考核結果的評定和處理62四、試用協(xié)議（一）試用協(xié)議的概念試用協(xié)議，又稱選購協(xié)議，是技術秘密所有者選擇理想合作伙伴，擬引進技術秘密一方為進一步了解技術秘密狀況，評估其經(jīng)濟價值，而簽訂的一種試用性的、可選擇性協(xié)議。協(xié)議對雙方簽訂正式合同不具約束力，也不是簽訂正式合同必經(jīng)步驟，其內(nèi)容也不反映在正式合同中，是一種自成一格的獨立文件。（二）簽訂試用協(xié)議的目的

1．引進方更多地了解技術秘密內(nèi)容，作出抉擇

2．技術所有者希望更多了解引進方技術實力，減低商業(yè)風險

3．引進方希望取得優(yōu)先取舍權63（三）試用協(xié)議的內(nèi)容

1．試用協(xié)議當事人授用方和試用方

2．技術內(nèi)容的披露

3．試用權

4．試用期

5．試用費

6．保密和不使用義務64

第六專題

商標使用許可合同65一、商標的概念、類型及作用（一）商標的定義

1．WTO《與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權協(xié)議》定義“任何能夠將一個企業(yè)的商品或服務與其他企業(yè)的商品或服務區(qū)分開的標記或標記組合，均應能夠構成商標。這類標記，尤其是文字（包括人名）、字母、數(shù)字、圖形要素、色彩的組合、以及上述內(nèi)容的任何組合，均應能夠作為商標獲得注冊，即使有的標記本來不能區(qū)分有關商品或服務，成員亦可依據(jù)其經(jīng)過使用而獲得的識別性，確認其可否注冊。成員可要求把‘標記應系視覺可感知作為注冊條件’”。66（二）商標的類型根據(jù)我國《商標法》，商標的主要類型是：

1．商品商標和服務商標

2．集體商標和共有商標

3．證明商標和地理標志

4．注冊商標和未注冊商標

5．平面商標和立體商標

6．制造商標和銷售商標

7．馳名商標67（三）商標的作用

1．表示商品或服務的來源

2．表示商品或服務的一定質量

3．商標是其所有者的重要無形財產(chǎn)

4．商標起著重要廣告宣傳作用

5．商標是一個國家經(jīng)濟實力，企業(yè)實力，乃至對整個國家的形象的外在表現(xiàn)68二、商標權的概念、內(nèi)容、特點及獲得的條件（一）商標權的概念商標權，我國《商標法》稱為“商標專用權”，是指商標所有（企業(yè)、事業(yè)單位、個體工商業(yè)者）對其生產(chǎn)、制造、加工、挑選或者經(jīng)銷的商品，或者提供的服務項目，向商標主管部門提出注冊申請，經(jīng)審查符合法律規(guī)定的條件，核準商標注冊并授予注冊申請人該注冊商標的專用權。商標權的內(nèi)容

1．專有使用權專有使用權，是指商標權人在其注冊商標核定的商品范圍內(nèi)，享有占使用該商標的權利。2002年施行的《商標法實施條例》解釋，“商標的使用，包括用于商品、商品包裝或容器以及商品交易文書上，或者用于廣告宣傳、展覽以及其他商業(yè)活動中?！笔谟枳陨虡怂姓擢氄际褂脵嗟哪康氖?，讓注冊商標充分發(fā)揮區(qū)分的作用，提高產(chǎn)品和服務的質量樹立注冊商標所有者企業(yè)信譽，發(fā)揮指導消費者選擇商品或服務的能?！?9注冊商標專用權，是一項“核心權利”。該權力可以演化出許多”派生權利”。下面的各種權利都是由此而生的。

1．許可權

2．轉讓權

3．禁止權

4．續(xù)展權

5．注銷權

6．請求保護權70

(三）商標權的特點

1．專用性

2．有限性

3．地域

4．時間性（四）商標權的取得

1．商標權取得的基本原則（1）使用在先原則（2）注冊在先原則（3）無異議注冊原則(使用和注冊混合原則)712．取得商標權的條件（1）商標標記必須符合法定的構成形式（2）商標標記必須具備“顯著性”的特證（3）商標標記必須不屬于法律禁用的范圍（4）申請商標注冊不得損害他人現(xiàn)有的在先權利72三、商標權的法律保護及侵權行為的處理

（一）侵犯商標權的概念

侵犯商標權，是指他人不經(jīng)商標權人許可，擅自使用、偽造、更換、假冒注冊商標，或者使用與注冊商標相同或類似的商標，或者銷售帶有注冊商標的商品，，即屬侵犯商標權的行為。

（二）侵犯商標權的主要表現(xiàn)

1．侵權使用

2．侵權銷售

3．侵權偽造

4．侵權更換

5．侵權假冒

6．給他人的注冊商標專用權造成其他損害73（三）我國商標法對商標權的保護

1．商標侵權行為的認定（1）侵權事實是否存在（2）行為是否違法（3）行為和侵權事實有無因果關系（4）侵權是否給權利人造成損失或使其期得利益落空74

2．對侵犯商標權行為的處理

（1）和解（2）行政處理（3）司法訴訟①民事處理方式②訴前禁令③刑事處理方式75四、商標使用許可合同概念、性質、條件及主要條款（一）商標使用許可合同的概念、性質及簽訂條件

1．商標使用許可合同的概念商標使用許可合同，是指商標注冊人許可他人在約定的時間、地域和以約定的方式，在法律核準的產(chǎn)品上，使用其注冊商標所簽訂的有約束力的書面文件。

2．商標使用許可合同的性質（1）商標使用許可合同的標的，是有限的商標使用權（2）商標使用許可合同，許可被許可方的不僅是商標的使用權，而是商標權人企業(yè)信譽和市場763．商標使用許可合同簽訂的條件（1）許可方是否是注冊商標的權利人（2）注冊商標是否在法律保護期和保護地域范圍內(nèi)（3）被許可方有沒有申請商標注冊的資格（4）被許可方是否有使用注冊商標的條件，有沒有條件保證商品或服務的質量（5）許可方授權要根據(jù)《商標法》規(guī)定的商標使用范圍（6）商標許可合同簽訂后，雙方要按規(guī)定履行備案手續(xù)77（二）商標使用許可合同的主要條款

1．商標的基本說明（1）商標的特證（2）商標的法律地位

2．授權條款（1）授權范圍（2）授權性質（3）授權使用的商品（4）使用注冊商標商品的銷售地域783．被許可方使用許可商標的形式（1）使用許可方原商標（2）連結商標（3）聯(lián)合商標（4）在許可商標下方，注明由Χ國Χ廠根據(jù)許可證制

4．質量控制或監(jiān)督條款（1）質量監(jiān)督權的法律依據(jù)79（2）質量監(jiān)督條款的主要內(nèi)容（1）監(jiān)督方式（2）對產(chǎn)品質量不合格的處理

5．使用費的支付（1）商標使用權與專利或技術秘密使用權混合簽定的許可合同，商標使用費一般不單獨計算和支付．而是放到專利或技術秘密使用費總額中，一并計算和支付。（2）單純商標使用許可合同，商標使用費應單獨規(guī)定。一般采取提成支付方式，以產(chǎn)品凈銷售價作為提成基礎，提成率通常為0．5%~1％。80

6．備案或變更注冊（1）在使用原商標的情況下，被許可方應向商標主管機構進行合同備案（2）在商標使用方式不同于原商標的情況下，被許可方應憑所簽合同，變更商標注冊主體、地址或者其他注冊事項，并向商標主管機構提交變更申請書，申請經(jīng)商標主管部門核準，發(fā)給商標變更申請人相應證明，并予以公告，合同才能生效。81第七專題

計算機軟件許可合同82一、計算機軟件的概念、性質及與文字作品的異同（一）計算機軟件的概念2001年12月20日頒布的《計算機軟件保護條例》第2條和第3條，給計算機軟件作了如下定義：“計算機軟件是指計算機程序及其文檔。”“計算機程序，是指為了得到某種結果而可以由計算機等具有信息處理能力的裝置執(zhí)行的代碼化指令序列，或者可以被自動轉換成代碼化指令序列的符號化指令序列或者符號化語句序列。同一計算機程序的源程序和目標程序為同一作品?！薄拔臋n，是指用來描述程序的內(nèi)容、組成、設計、功能規(guī)格、開發(fā)情況、測試結果及使用方法的文字和圖表等，如程序設計說明書、流程圖、用戶手冊等?！?3（二）計算機軟件的性質

計算機軟件是一種編輯的作品，其性質與文字作品或圖形作品一樣具有作品性。這一點在國際保護知識產(chǎn)權公約中均有反映，如《保護文學藝術作品的伯爾尼公約》、《世界版權公約》以及WTO《與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權協(xié)議》。特別是《與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權協(xié)議》第10條明確指出：“無論以源代碼或目標代碼表達的計算機程序，均應作為《伯爾尼公約》1971年文本所指的文字作品給予保護”。84（三）計算機軟件與文字作品的相同點

1．計算機程序和文檔具有作品性

2．計算機軟件與文字作品被侵犯的主要形式都是復制

3．計算機軟件和文字作品都受著作權法保護85（四）計算機軟件與文字作品的區(qū)別

1．編制計算機軟件與創(chuàng)作一般文字作品的目的不同

2．要求法律保護的側重點不同

3．計算機程序使用的語言與作品使用的語言不同

4．計算機軟件與文字作品的保護手續(xù)不同

5．保護計算機軟件的法律比較多，保護文字作品的法律比較少86二、計算機軟件的種類（一）按構成程序的語言劃分

1．源程序

2．目標程序（二）按軟件在計算機系統(tǒng)上的用途劃分

1．系統(tǒng)軟件即系統(tǒng)程序、控制程序或管理程序；

2．應用軟件，是指在系統(tǒng)程序的基礎上，為了解決具體的計算問題，數(shù)據(jù)處理，信息存儲等問題而設計的程序。87（三）按軟件標準化程度劃分

1．專用軟件，是計算機用戶為解決自己的特定任務而專門設計的軟件，或者軟件設計公司專門為解決特定領域的問題而專門設計的軟件。

2．通用軟件，也叫軟件包，是同類計算機的所有用戶在解決同一類問題時，都可以使用的軟件。

(四）按軟件的商業(yè)化程度劃分

1．商業(yè)軟件，是指軟件著作權人或其授權人通過銷售、許可、轉讓、租借等方式，通過協(xié)議規(guī)定使用的條件、范圍，向用戶提供使用權或者轉讓著作權的軟件。

2.非商業(yè)軟件，是指不經(jīng)商業(yè)途徑，在一定條件下，使用者可以獲得軟件使用權的軟件。88三、計算機軟件著作權的內(nèi)容（一）計算機軟件著作權的概念計算機軟件著作權，是指軟件開發(fā)者通過智力勞動“獨立開發(fā)”，并將其軟件“國定在有形物上”，開發(fā)完成后依法享有的權利。（二）計算機軟件著作權獲得的條件

1．必須由開發(fā)者獨立開發(fā)獨立開發(fā)，是指開發(fā)者依靠自身的智慧和能力，進行創(chuàng)造性的勞動進行開發(fā)。

2．軟件已固定在某種有形物上“軟件已固定在某種有形物上”.893．計算機軟件著作權的保護期限（1）自然人對軟件享有著作權的，保護期為自然人的終生至其死后50年，截至自然人死亡后第50年的12月31日；（2）軟件合作開發(fā)的，截至最后死亡的自然人死亡后第50年的12月31日；（3）單位對軟件享有著作權的，保護期為50年，截至軟件首次發(fā)表后第50年的12月31日，但自軟件開發(fā)完成之日起50年未發(fā)表的，不再予以保護。90（三）計算機軟件著作權人和權利范圍

1．計算機軟件著作權人的概念計算機軟件著作權人,是指“對計算機軟件享有著作權的自然人、法人或者其他組織?！?/p>

2．軟件著作權人享有的權利范圍（1）發(fā)表權；（2）署名權；（3）修改權；（4）復制權；（5）發(fā)行權；6）出租權；（7）信息網(wǎng)絡傳播權；（8）翻譯權；（9）許可權；（10）轉讓權。91四、計算機軟件的法律保護與侵權行為處理(一)保護計算機軟件的法律

1．著作權法著作權法保護計算機軟件的優(yōu)勢（1）著作權法保護，有利于計算機軟件出口國的利益（2）將計算機軟件直接納入現(xiàn)有國內(nèi)法律保護體系，有利于節(jié)約立法成本（3）著作權法保護條件較低，只要求原創(chuàng)性（4）軟件作品一產(chǎn)生就自動受到保護，不需要審查程序92

2．專利法

專利法保護計算機軟件的優(yōu)勢（1）專利法賦予軟件開發(fā)者以一定時期的獨占權，有利于充分激發(fā)開發(fā)者的積極性，保障開發(fā)者開發(fā)計算機軟件的合法權益（2）專利法要求開發(fā)者要將軟件的內(nèi)容公開，有利于促進計算機軟件的推廣和普及（3）專利法保護期比著作權法保護期限短，有利于促進計算機軟件的更新和應用，提高使用者的生產(chǎn)和管理水平。933．專門法規(guī)《計算機軟件保護條例》

很多國家采取專門法規(guī)，如日本、巴西、韓國，我國2001年12月20日根據(jù)新修改的《中華人民共和國著作權法》，頒布了《計算機軟件保護條例》，比較完善地保護了計算機軟件著作權人的合法權利，促進了計算機軟件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。94（二）軟件著作權的侵權行為和處理

1．軟件著作權的侵權行為（1）未經(jīng)軟件著作權人同意，發(fā)表其軟件作品（2）將他人開發(fā)的軟件當作自己的作品發(fā)表或者登記的（3）未經(jīng)合作者許可，將與他人合作開發(fā)的軟件當作自己單獨完成的軟件發(fā)表或者登記的95

（4）在他人軟件上署名或者更改他人軟件上的署名的

（5）未經(jīng)軟件著作權人許可，修改、翻譯其軟件的（6）其他侵犯軟件著作權的行為

2．對侵犯著作權行為的處理（1）著作權行政管理部門處理（2）司法機構處理96五、計算機軟件貿(mào)易的特點與貿(mào)易方式（一）計算機軟件貿(mào)易的概念計算機軟件貿(mào)易，是指軟件著作權人按約定的時間、方式、條件將軟件使用權許可他人，或者將財產(chǎn)權轉讓給他人，以取得相應報酬的行為。97(二）計算機軟件貿(mào)易的特點

1．計算機軟件著作權，是一種財產(chǎn)性的權利，它是軟件開發(fā)者通過智力勞動所取得的智力成果。2．計算機軟件貿(mào)易，均須通過協(xié)議或合同進行，即使對最終用戶銷售計算機軟件，也要通過“啟封合同”。3．計算機軟件貿(mào)易，著作權人主要通過“軟件的復制件”，向被許可方提供一定時間、一定地點、一定方式、一定范圍、一定人員的功能性使用。提供軟件主要是“目標程序”。不提供“源程序”。98（三）計算機軟件的貿(mào)易方式

1．發(fā)行（銷售軟件復制件）

2．軟件使用許可

3．軟件著作權轉讓

4．委托開發(fā)軟件

5．軟件交鑰匙項目99六、計算機軟件許可合同的概念、主體、客體及合同主要條款（一）計算機軟件許可合同的概念計算機軟件許可合同，是指著作權持有人許可他人按約定的時間、地點、范圍和方式使用特定軟件復制件,被許可方支付著作權使用費，所簽訂的具有法律約束力的書面文件。100（二）計算機軟件許可合同的主體與客體

1．計算機軟件許可合同的主體許可方：軟件著作權人或軟件著作權財產(chǎn)權的受讓人、軟件著作權持有人。被許可方：軟件的最終用戶、出版商、分銷商、硬件制造商

2．計算機軟件許可合同的客體根據(jù)計算機軟件是否具有技術性和經(jīng)濟性，軟件可分為：技術經(jīng)濟性軟件和非技術經(jīng)濟性軟件。技術經(jīng)濟性軟件，是指使用后能產(chǎn)生經(jīng)濟效果的軟件，通常作為技術貿(mào)易的客體。非技術經(jīng)濟性軟件，是指使用后不能產(chǎn)生經(jīng)濟效果的軟件，通常作為版權貿(mào)易的客體。101（三）計算機軟件許可合同的主要條款

1．鑒于條款

2．定義條款

3．許可范圍和對被許可方使用程序的限制

4．提供的軟件內(nèi)容及軟件形式

5．使用軟件的地點

6．支付條款（1）固定計價或固定使用費（2）計時支付

7．軟件支持或支持服務

8．擔保條款102七、簽訂計算機軟件許可、轉讓合同應注意的問題（一）明確軟件許可方著作權的真實性（二）明確規(guī)定軟件使用權的性質（三）許可使用權必須明確使用的范圍103第八專題

技術的作價與支付

104一、技術作價的前提（一）技術作價的針對性

1．本章技術作價針對的是專利技術使用權和技術秘密使用權

2．貿(mào)易方式是針對“專利技術實施許可”與“技術秘密轉讓”。這里所說的“轉讓”不是“技術所有權轉讓”，而是技術使用權轉讓，主要是因為“技術秘密”權不是法律授予的權利，不存在法律“許可”問題，。因此，雙方簽訂合同時，以“轉讓”一詞代替“許可”一詞105（二）許可與轉讓的方向性

1．縱向許可、轉讓（1）縱向許可,是指跨國公司母公司向其海外子公司許可、轉讓技術使用權（2）科研單位向企業(yè)許可、轉讓技術使用權

2．橫向許可、轉讓橫向許可，是指企業(yè)與企業(yè)間的技術使用權許可、轉讓106二、技術價格的概念及其與一般商品價格的區(qū)別（一）技術價格的概念世界知識產(chǎn)權組織WIPO編寫的《供發(fā)展中國家使用的許可證貿(mào)易手冊》指出，“技術的價格，是指技術被許可方為取得技術使用權所愿支付的、許可方可以接受的一定貨幣量。也可以從雙方所處的不同立場和所提供的技術內(nèi)容出發(fā)，把技術的價格稱為：補償（Compensation）、酬金、收入、收益、提成費、使用費、服務費等?！睆纳鲜龈拍羁梢钥闯觯夹g價格并非是指技術之所值，也不是技術實際價值的貨幣表現(xiàn)，技術價格應理解為上述各種詞語的總稱。107（二）技術使用費與物質商品價格的區(qū)別

1．技術使用費形成的規(guī)律與一般商品價格形成的規(guī)律不同

2.技術研制成本和使用費與商品生產(chǎn)成本和價格的關系不同

3.技術使用費的表示方法與一般商品價格的表示方法不同

4.技術使用費與技術需求和商品價格與商品需求的關系不同108三、技術使用費的估定

（一）技術使用費估定的步驟

1．第一步，估定基本使用費（1）許可方估定基本使用費考慮的主要因素①技術轉讓的直接費用或稱轉讓成本②沉入成本③機會成本④對被許可方新增利潤的估計⑤技術服務和技術協(xié)助的數(shù)量109⑥競爭性因素

⑦機動系數(shù)許可方考慮了上述各種種因素后，要制訂出要求使用費的最低標準，即最低限度的技術使用費，又稱為“底價”。其構成如下：基本使用費=轉讓成本+新增利潤分成+沉入成本系數(shù)+機會成本系數(shù)+技術服務數(shù)量+其他因素（2）被許可方考慮支付技術使用費的主要因素①自行開發(fā)擬引進技術的成本②利用技術后的新增利潤110③對擬引進技術本身狀況的了解④有無可供選擇的技術來源（競爭因素）⑤間接成本在考慮了上述因素以后，被許可方要制訂出愿意支付使用費的最高標準或頂價，其極限值=自行開發(fā)成本、預期新增利潤總量、競爭價三者中的最低數(shù)值。

2．第二步，影響基本使用費的合同條件（1）使用權的性質（2）產(chǎn)品的銷售地域范圍111（3）支付方式選擇

（4）支付貨幣的選擇（5）保證條款的嚴格程度3．第三步，技術使用費的談判（1）談判模式（2）談判對策4．第四步，其他外部因素在上述三種基本考慮之外，實際使用費還受其他外部因素的影響，即當事人所屬部門利潤率水平的影響。112四、使用費的支付方式（一）總付

1．總付的慨念

2．總付方式的特點（1）被許可方支付使用費的時間早（2）總付金額在合同有效期內(nèi)不變（3）使用技術的風險全部由被許可方承擔（4）在提供技術服務方面，許可方缺乏積極性、主動性。

3．總付方式的使用條件（1）被許可方有能力接受并掌握許可的技術（2）被許可方不需要許可方不斷提供技術協(xié)助（3）被許可方有充足的資金，并打算盡快擺脫對許可方的依賴。113（二）提成支付方式

1．提成支付方式的概念

2．提成支付的特點（1）支付使用費的時間較晚（2）使用費數(shù)額與被許可使用技術的效果直接聯(lián)系（3）許可方提供技術服務和技術協(xié)助積極主動114

3．提成支付方式，當事人應確定提成基礎

（1）按產(chǎn)品產(chǎn)量。以單位產(chǎn)品數(shù)量、個數(shù)、臺數(shù)、匹數(shù)等為提成基礎。（2）以產(chǎn)品銷售價為提成基礎產(chǎn)品銷售價為提成,是指以產(chǎn)品的銷售價格為基礎，提取一定百分比，如3％或4％的使用費，此種方式又稱“從價提成”。（3）以利潤為提成基礎以利潤作為提成基礎，是指以產(chǎn)品銷售后以被許可方所獲利潤為基礎。115

（4）提成基礎的調(diào)整方法按公平市場價格最低提成費最高提成費遞減提成費滑動提成4．確定提成率（1）提成率的概念（2）換算的方法116

5．提成期限提成期限，是指許可方從開始提取使用費到終止提取技術使用費的實際年限。（三）入門費與提成費結合方式

1．入門費與提成費結合方式的概念

2．入門費的性質

3．入門費的作用117五、各種支付方式的運用

（一）總付方式與提成費支付的關系總付方式實際是提成費支付方式的一種替代辦法。（二）提成支付方式和入門費與提成支付結合方式的關系入門費與提成支付相結合方式，實質上就是提成支付。因為入門費是可以從提成支付金額中扣除的，人門費實質是預付的提成費。118

第九專題國際技術服務與技術咨詢合同119一、國際技術服務與技術咨詢的概念、共同點與區(qū)別點（一）國際技術服務與技術咨詢的概念

1．國際技術服務的概念國際技術服務，是指受托方應委托方的請求，運用所掌握的專業(yè)技術知識和經(jīng)驗，就解決特定技術課題為委托方提供的知識性服務。特定的技術課題，是指有關改進產(chǎn)品的結構、改良工藝流程、提高產(chǎn)品質量、降低產(chǎn)品生產(chǎn)成本、節(jié)約原材料和能源消耗、生產(chǎn)安全操作、治理污染等特定技術課題。120

2．技術咨詢的概念國際技術咨詢，是指受托方應委托方請求，就解決重大技術課題或特定技術項目，運用其掌握的理論知識、實踐知識和信息，通過調(diào)查研究，運用科學方法和先進手段進行分析、評價、預測，為委托方提供建議或者幾種可供選擇的方案。國際技術咨詢課題或項目一般包括：技術評估、、技術預測、專題技術調(diào)查、重大工程項目可行性論證、技術項目招、投標文件擬訂或審查等。121（二）國際技術服務與技術咨詢的相同點

1．國際技術服務與技術咨詢都是解決技術課題

2．國際技術服務與技術咨詢所用的知識都是普通知識

3．國際技術服務與技術咨詢機構是完全獨立的

4．國際技術服務與技術咨詢受托方與委托方的關系是買賣關系122（三）國際技術服務與技術咨詢的區(qū)別點

1．國際技術服務與技術咨詢適用的范圍不同

2．國際技術服務與技術咨詢機構的責任不同

3．國際技術服務與技術咨詢使用的知識范圍不同

4．國際技術服務與技術咨詢的成果形式不同

5．國際技術服務與技術咨詢的時間不同123二、國際技術服務與技術咨詢的業(yè)務程序（一）選擇合適的技術服務或技術咨詢機構

1．獨立開業(yè)的服務、咨詢專家或專家組

2．專業(yè)服務、咨詢公司

3．工程公司

4．科學研究機構

5．高等院校（二）擬定技術服務和技術咨詢業(yè)務程序

1．擬定技術服務和技術咨詢?nèi)蝿諘?/p>

2．對報價或投標書進行比價或評標

3．磋商技術服務或技術咨詢條件

4．簽訂技術服務或技術咨詢合同124三、國際技術服務和技術咨詢合同主要條款

（一）國際技術服務合同的主要條款

1．主題與范圍該條款主要規(guī)定技術服務的主題和范圍，進度、期限和應達到的技術指標。

2．委托方的責任（1）按照合同約定提供工作條件。是指受托方進行技術服務時，委托方應該給受托方的服務人員提供良好的工作條件，如交通、食宿、辦公室等，（2）完成配合事項（3）接受工作成果

(4）支付報酬，是指委托方不得以任何理由不付，或者延期支付服務費。125

3．受托方的責任（1）受托人應該按合同約定完成服務項目，或者解決約定的技術問題。（2）保證工作質量（3）在技術服務過程中，受托方不但恪盡職守，努力解決合同規(guī)定的技術問題，而且還應該向委托方技術人員傳授解決技術問題的知識。1264．違約責任

（1）委托方如果①不履行合同義務；②履行合同義務不符合合同約定，影響工作進度和質量；③不接受或逾期接受工作成果，都屬于委托方的違約行為。對此種行為，我國合同法規(guī)定，委托方已支付的報酬不得追回，未支付的報酬應當支付。（2）受托方未按合同約定完成服務工作的，應當承擔免收報酬等違約責任。127（二）國際技術咨詢合同的主要條款

1．咨詢的主題和范圍合同的主題和范圍，是委托方和受托方所簽合同權利義務共同指向的對象，法律上稱為合同的標的。這個條款主要是規(guī)定咨詢的主題、范圍、進度、期限、質量、技術標準、成果形式等。該條款是整個合同的基礎，也是檢驗咨詢工作質量和審查咨詢報告的標準。

2．委托方的責任（1）說明咨詢的主題和提供技術項目背景、有關技術數(shù)據(jù)（2）在受托方實地考察中，委托方應提供必要的協(xié)助128（3）接受工作成果

（4）支付約定的服務、咨詢費3．受托方的責任和義務（1）按照合同規(guī)定的期限，完成技術咨詢?nèi)蝿眨?）保證咨詢工作的質量（3）解答委托方提出的問題（4）咨詢成果的驗收129四、國際技術服務與技術咨詢費的構成及支付方式（一）技術服務、咨詢的基本費用

1．專家服務費①專家的基本工資②附加工資③福利費④出國津貼

2．直接費用

3．間接費用

4．預期利潤（酬金）預期利潤通常為上述三項費用之和，乘以雙方協(xié)商的一定百分數(shù)。130

5．技術服務、咨詢費的附加費用

（1）咨詢項目的復雜程度（2）咨詢項目的重要程度（3）受托方的權威程度（二）咨詢服務費的計價方式

1．計時收費方式

2．按工程投資百分比計算

3、固定收費或一攬子收費

4．固定費用加利潤分成131

五、簽訂國際技術服務和技術咨詢合同應注意的問題

（一）明確區(qū)分技術服務與技術咨詢的界限（二）明確規(guī)定技術服務、技術咨詢時間（三）建立工作聯(lián)系制度（四）稅費的規(guī)定應符合有關國家稅法132第十專題

國際經(jīng)濟技術合作合同

133一、國際經(jīng)濟技術合作合同的概念及特點（一）國際經(jīng)濟技術合作合同的概念與類型

1．國際經(jīng)濟技術合作合同的概念國際經(jīng)濟技術合作合同，是指其他經(jīng)濟合同含有工業(yè)產(chǎn)權、非工業(yè)產(chǎn)權許可或轉讓、技術服務等任何一項或多項內(nèi)容的具有合作性質的合同。

2．國際經(jīng)濟技術合作合同的類型（1）與生產(chǎn)合作結合的技術轉讓、許可或技術服務合同（2）與勞務貿(mào)易結合的技術轉讓、許可或技術服務合同（3）與成套設備、關鍵設備或生產(chǎn)線買賣結合的技術轉讓、許可或技術服務合同134（3）與成套設備、關鍵設備或生產(chǎn)線買賣結合的技術轉讓、許可或技術服務合同（4）與合作設計、合作開發(fā)結合的技術轉讓、許可或技術服務合同（5）與國際直接投資結合的技術轉讓、許可或技術服務合同等。（二）國際經(jīng)濟技術合作合同的特點

1．一個合同中至少有兩種貿(mào)易對象，其中至少包含一種技術貿(mào)易對象

2．合同中的兩種對象分別按各自的規(guī)則處理

3．合同中兩種或兩種以上貿(mào)易對象相互緊密聯(lián)系135二、國際合作技術設計與技術開發(fā)合同的概念、特點與合同主要條款(一)國際合作技術設計與技術開發(fā)的概念國際技術開發(fā)，是指不同國家的法人、經(jīng)濟組織或自然人之間，在現(xiàn)有技術基礎上，開發(fā)、完善或擴大現(xiàn)有技術的使用深度和廣度而進行的合作。一般分兩種情況：

1．合作的范圍側重在產(chǎn)品的改型、工藝變更、材料配方調(diào)整等。其成果不要求是“全新的”，但要求比訂立合同時掌握的產(chǎn)品、工藝、材料知識有所前進，技術方案更完整、更系統(tǒng)、更可靠。

2．就新技術、新產(chǎn)品、新工藝、新材料進行研究開發(fā)。這種合作開發(fā)要求高，要求研究成果具有新穎性、創(chuàng)造型、實用性，達到申請專利的水平。136（二）國際合作技術設計與技術開發(fā)的特點

1．共同投資

2．共同研究

3．共擔風險

4．共享成果（三）國際合作技術設計與技術開發(fā)合同的主要條款

1．合作的主題。

2．開發(fā)技術的內(nèi)容與成果形式

3．開發(fā)計劃和進度

4．合作開發(fā)項目的投資

5．技術資料和情報的保密

6．技術成果的分享137第十一專題

中國技術進口交易的程序及管理138一、技術進口交易程序的概念及準備工作的必要性（一）技術引進交易程序的概念技術引進交易程序，是指技術進口企業(yè)和代理技術進口企業(yè)按批準的可行性研究報告，實施技術引進工作的業(yè)務環(huán)節(jié)，包括準備工作、對外初步詢價、考察、技術交流、選擇國外技術供方、談判、擬訂合同條款、簽訂合同等。（二）技術引進交易準備工作的必要性

1．準備工作決定技術引進的成敗

2．準備工作有助于降低商業(yè)和技術風險

3．準備工作，是正式談判和簽約的依據(jù)139二、技術進口企業(yè)的準備工作（一）編制“項目建議書”

1．編制“項目建議書”的目的“項目建議書”，是技術引進企業(yè)將“技術需求”用書面形式向上級主管部門提出建議的書面文件。

2．“項目建議書”的內(nèi)容“項目建議書”編制完成后，項目單位必須報送上級主管部門，經(jīng)審查批準，列入技術年度引進規(guī)劃，即所謂“立項”?！傲㈨棥敝螅椖繂挝痪涂梢赃M行以“可行性研究”為目的的各項工作，包括調(diào)查研究、出國考察、與外商進行技術交流，以及進行非正式詢價和初步洽談等。140（二）可行性研究及可行性研究報告的編制

1．項目可行性研究報告的概念項目可行性研究報告，是指技術進口企業(yè)，在可行性研究工，作基礎上，通過調(diào)查研究、科學分析、鑒別、測算、比較、預測等手段，提出的書面綜合研究報告。

2．可行性研究及可行性研究報告編制的目的可行性研究，是對技術引進項目涉及的各種因素進行深入的科學論證，比較、選擇的過程。研究者必須保證可行性研究的精確度，按國際標準，精確度的誤差允許在±10％。1413．項目可行性研究報告的內(nèi)容項目可行性研究報告內(nèi)容主要包括：（1）總說明（2）承辦企業(yè)的基本情況與條件（3）物料供應規(guī)劃（4）廠址選擇（5）技術與設備（6）生產(chǎn)組織、勞動定員和人員培訓計劃。（7）環(huán)境污染的防治。142（8）項目實施的綜合計劃（9）資金的概算與來源（10）經(jīng)濟分析

4．報批

5．評估與決策（三）委托代理

1．選擇代理公司項目單位選擇代理公司應了解以下情況：（1）公司有