第4講 科爾曼的理性行動(dòng)理論

科爾曼的“理性行動(dòng)理論”

美國社會(huì)學(xué)家—科爾曼(JamesS.Coleman)(1927-1995年)于上世紀(jì)80年代提出了理性行動(dòng)理論。這一理論在1990年出版的《社會(huì)理論的基礎(chǔ)》著作中得到了系統(tǒng)的論述。

1.理論的獨(dú)特性1)個(gè)體方法論的運(yùn)用科爾曼創(chuàng)建的理性行動(dòng)理論，在方法論上主要針對(duì)主流社會(huì)學(xué)的整體方法論和結(jié)構(gòu)功能主義。由于整體方法論集中于對(duì)整個(gè)社會(huì)變動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析，因此忽視了系統(tǒng)的內(nèi)部層次，特別是忽視了個(gè)人行動(dòng)層次。對(duì)此，科爾曼主張采用個(gè)體方法論，用系統(tǒng)的不同組成部分（如個(gè)人、群體、組織、制度）的行為來解釋系統(tǒng)行為。結(jié)構(gòu)功能理論是在系統(tǒng)行動(dòng)的層次上，應(yīng)用功能論進(jìn)行解釋社會(huì)系統(tǒng)行動(dòng)，容易導(dǎo)致宿命論。而理性行動(dòng)理論以個(gè)人理性行動(dòng)為基礎(chǔ)的多層次解釋，既考慮到個(gè)人行動(dòng)的原因是要滿足個(gè)人的利益，又考慮到個(gè)人在人際交往、在群體、組織、制度中的行動(dòng)是受到后者制約的，并在種種制約下選擇適當(dāng)?shù)男袆?dòng)方案，因而避開了宿命論。2)“理性人”的理論視角與帕森斯的“社會(huì)人”、韋伯的“組織人”不同，理性行動(dòng)理論把現(xiàn)代社會(huì)的人作為具有理性思維的人—理性人，并以此為出發(fā)點(diǎn)，考察人們的社會(huì)行動(dòng)。其最大特點(diǎn)是：為了獲得利益的最大化，在各種制約因素下，選擇自己的行動(dòng)方式。2.理論的內(nèi)涵理性行動(dòng)理論是建立在個(gè)人行動(dòng)具有目的性—最大限度地獲取利益—這一基礎(chǔ)上的、以個(gè)人理性行動(dòng)為基礎(chǔ)構(gòu)建起來的行動(dòng)理論。它是以“理性”（rationality)這一概念為基礎(chǔ)解釋廣義上具有目的性的行動(dòng)，研究人的理性行動(dòng)是如何受到社會(huì)結(jié)構(gòu)制約的，在結(jié)構(gòu)的限制中人們又是如何選擇行動(dòng)方式的?！皩?duì)于行動(dòng)者而言，不同的行動(dòng)有不同的效益，而行動(dòng)者的行動(dòng)原則可以表述為最大限度地獲取效益”，行動(dòng)者是依據(jù)這一原則在不同的行動(dòng)或事物之間進(jìn)行有目的的選擇。在現(xiàn)實(shí)生活中，人們的理性行動(dòng)不僅僅是追求經(jīng)濟(jì)效益，而且還包括社會(huì)的、文化的、情感的、政治的等目的。理性行動(dòng)是為達(dá)到一定目的而通過人際交往或社會(huì)交換所表現(xiàn)出來的社會(huì)性行動(dòng)，這種行動(dòng)需要理性地考慮（或計(jì)算）對(duì)其目的有影響的各種因素。但是判斷理性與非理性不能以局外人的標(biāo)準(zhǔn)，而是要用行動(dòng)者本身的眼光來衡量。理性行動(dòng)理論所要解釋的社會(huì)行動(dòng)不包括那些不具有目的性的感情行動(dòng)和不具有社會(huì)性的私人行動(dòng)。理性行動(dòng)分為兩大類：(1)交換行動(dòng)；(2)法人行動(dòng)和規(guī)范性行動(dòng)。交換行動(dòng)涉及行動(dòng)者之間交換資源或權(quán)利，分為（1）市場(chǎng)交換，包括經(jīng)濟(jì)的、政治的、社會(huì)的市場(chǎng)；（2）權(quán)威關(guān)系中的交換，既行動(dòng)者把控制自身行動(dòng)的權(quán)利轉(zhuǎn)讓給另一行動(dòng)者；（3）信任關(guān)系的交換，既行動(dòng)者單方轉(zhuǎn)讓自己的資源或權(quán)利給另一行動(dòng)者。3.理論的目標(biāo)(1)提供一種以個(gè)人理性為基礎(chǔ)的社會(huì)行動(dòng)理論，并以此將社會(huì)科學(xué)的微觀理論和宏觀理論結(jié)合起來；(2)建立各種數(shù)學(xué)模型，以說明社會(huì)系統(tǒng)中微觀與宏觀相互過渡的各種途徑，從而以演繹性、形式化的理論預(yù)測(cè)和解釋社會(huì)系統(tǒng)的行動(dòng)；(3)深入、全面地分析各種形式的社會(huì)行動(dòng)，特別是在現(xiàn)代社會(huì)中占有重要地位的法人行動(dòng)。4.理性行動(dòng)理論的基本概念和分析框架理性行動(dòng)理論的概念主要在兩個(gè)分析層次上展開，即基本行動(dòng)層次和系統(tǒng)行動(dòng)層次。前者是指兩個(gè)行動(dòng)者相互依賴的行動(dòng)，與這一層次相聯(lián)系的基本概念是：行動(dòng)者、資源、行動(dòng)者的利益、簡單社會(huì)關(guān)系（包括權(quán)威關(guān)系、信任關(guān)系）。后者包括三方或更多的行動(dòng)者，與此相聯(lián)系的基本概念有：復(fù)雜關(guān)系（如權(quán)威系統(tǒng)、信任系統(tǒng)）、社會(huì)規(guī)范和社會(huì)資本、法人行動(dòng)。（1）基本行動(dòng)的要素1)行動(dòng)者、資源和利益行動(dòng)者都有一定的利益偏好，并且都試圖控制能滿足自己利益的資源。但在大多數(shù)情況下，行動(dòng)者并不能控制能滿足自己利益的所有資源，許多資源是由其他人控制著；同樣，行動(dòng)者也控制著其他人所需要的某些資源。這樣，最基本的行動(dòng)是兩個(gè)行動(dòng)者交換資源，以此來滿足雙方的利益，這也是人際互動(dòng)或行動(dòng)者相互依賴的起因?；拘袆?dòng)是任何行動(dòng)系統(tǒng)的基礎(chǔ)，兩人的社會(huì)交換也是一些社會(huì)理論（如霍曼斯、布勞的“交換理論”）的基礎(chǔ)。2)基本行動(dòng)的兩種狀態(tài)—社會(huì)均衡和社會(huì)最優(yōu)狀態(tài)。前者是在多次交換過程中逐漸實(shí)現(xiàn)的，當(dāng)交換穩(wěn)定在某種狀態(tài)而不再改變交換形式或交換比率，社會(huì)就達(dá)到了某種均衡狀態(tài)；后者是指在一定系統(tǒng)中最佳的社會(huì)均衡狀態(tài)。（例如一般關(guān)系戀人—>配偶)(2)行動(dòng)者之間的關(guān)系

兩個(gè)行動(dòng)者之間除直接的交換關(guān)系、人際（情感、互助）關(guān)系外，還有權(quán)威關(guān)系和信任關(guān)系。

1)權(quán)威關(guān)系：行動(dòng)者的一方將自己的某些資源或行動(dòng)的控制權(quán)轉(zhuǎn)讓給行動(dòng)的另一方，從而兩者建立了支配與被支配的關(guān)系。2)信任關(guān)系：指委托人將自己的資源委托給受托人使用，以便得到比不存在委托關(guān)系時(shí)更大的利益。3)復(fù)雜關(guān)系：權(quán)威系統(tǒng)和信任系統(tǒng)由兩個(gè)行動(dòng)者的簡單關(guān)系發(fā)展到多個(gè)行動(dòng)者的復(fù)雜關(guān)系標(biāo)志著由微觀互動(dòng)到宏觀結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，因?yàn)閺?fù)雜關(guān)系不僅涉及超出兩個(gè)人面對(duì)面互動(dòng)的間接關(guān)系，而且還形成了一定的社會(huì)結(jié)構(gòu)（如權(quán)威結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)等）。由復(fù)雜關(guān)系形成的社會(huì)結(jié)構(gòu)還表明了系統(tǒng)行動(dòng)的三個(gè)組成部分：微觀互動(dòng)、微觀到宏觀（結(jié)構(gòu)）的轉(zhuǎn)變、宏觀結(jié)構(gòu)對(duì)微觀互動(dòng)的影響。(3)社會(huì)規(guī)范與社會(huì)資本1)社會(huì)規(guī)范社會(huì)規(guī)范是通過社會(huì)共識(shí)形成的、非正式的有關(guān)行動(dòng)權(quán)利的規(guī)定。它是在微觀互動(dòng)過程中形成的宏觀建構(gòu)，它伴隨著各種賞罰措施又影響著人們的行動(dòng)。社會(huì)規(guī)范可以分為共同性規(guī)范（如要禮貌待人）、分離性規(guī)范（如公共場(chǎng)合禁止吸煙）、慣例性規(guī)范（如上課認(rèn)真聽講）三種類型。2)社會(huì)資本社會(huì)資本是一種表現(xiàn)為相互關(guān)心、相互信賴關(guān)系的無形資本或公共物品，它存在于人們?yōu)榱死孢M(jìn)行相互交往而形成的穩(wěn)定的、封閉的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中。其基本特征是：社會(huì)資本存在于人際關(guān)系的結(jié)構(gòu)中，由結(jié)構(gòu)的各個(gè)要素組成；社會(huì)資本只為結(jié)構(gòu)內(nèi)部的個(gè)人行動(dòng)提供便利，具有不可轉(zhuǎn)讓性；社會(huì)資本的主要形式是相互信任關(guān)系（可相互提供資源）。(4)基本的分析框架資源價(jià)值—自己所具有的資源能給自己帶來多大的利益。比如，社會(huì)關(guān)系是一種資源，通過與自己想交往的人，結(jié)成社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，理性地計(jì)算能夠獲得多大利益。權(quán)力是一種資源，通過權(quán)力的運(yùn)作，能夠獲得多大的利益。

行動(dòng)者的實(shí)力—行動(dòng)者所掌控的資源越有價(jià)值，說明這個(gè)行動(dòng)者越有實(shí)力，在雙方的交際中，越處于優(yōu)勢(shì)地位，越能夠左右交往發(fā)展的傾向。交換后的控制分布—以交換資源為目的進(jìn)行社會(huì)交往后，彼此獲得的資源。對(duì)所獲得的資源，彼此都感到滿足，致使社會(huì)交往實(shí)現(xiàn)一種均衡狀態(tài)。事件的結(jié)果—社會(huì)資源交換后所形成的社會(huì)關(guān)系，均衡化、固定化，具有一定的模式。法人行動(dòng)與現(xiàn)代社會(huì)結(jié)構(gòu)法人行動(dòng)者指的是現(xiàn)代社會(huì)中的各種社會(huì)組織，如家庭、企業(yè)、學(xué)校、政黨、社會(huì)團(tuán)體等。與前現(xiàn)代社會(huì)不同，現(xiàn)代社會(huì)的基本行動(dòng)方式不僅僅是個(gè)人與個(gè)人之間的交換和互動(dòng)，而更多的是自然人與法人、法人與法人之間的交換，即人與群體、人與組織、組織與組織之間的相互作用。1.法人和法規(guī)的形成法人和法規(guī)既產(chǎn)生于獲取共同效益的社會(huì)契約，也產(chǎn)生于對(duì)利益沖突的協(xié)調(diào)，前者稱為共同性法規(guī)，后者稱為分離性法規(guī)。法人是通過自然人將其權(quán)利轉(zhuǎn)讓給一個(gè)共同的權(quán)威機(jī)構(gòu)而形成的，法人行動(dòng)的目的是為這些自然人獲取共同利益，法人行動(dòng)涉及由個(gè)人選擇到社會(huì)選擇的過程。個(gè)人選擇是指自然人根據(jù)自己的利益，選擇法人（即社會(huì)組織）并加入到那個(gè)組織中；社會(huì)選擇是依據(jù)眾多個(gè)人的利益和意愿作出集體決策。2.對(duì)法人組織的分析1）自然人與法人法人是通過自然人將其權(quán)利轉(zhuǎn)讓給一個(gè)共同的權(quán)威機(jī)構(gòu)而形成的，法人行動(dòng)的目標(biāo)是為這些自然人獲取共同利益,法人行動(dòng)涉及由個(gè)人選擇到社會(huì)選擇的過程。所謂社會(huì)選擇是依據(jù)眾多個(gè)人的利益和意愿作出集體決策。但法人行動(dòng)的實(shí)施不是由自然人各自行動(dòng)，而是靠一套職位（或等級(jí)）結(jié)構(gòu)執(zhí)行的，這與自然人的行動(dòng)不同。現(xiàn)代法人的特征—由職位所組成；擁有獨(dú)立的權(quán)利和義務(wù)，有自己的利益和資源；在法律上，可以在功能上替代自然人，并對(duì)自己的整體行動(dòng)負(fù)法律責(zé)任。自然人與法人是現(xiàn)代社會(huì)的兩種基本行動(dòng)者，但兩者具有如下區(qū)別：法人行動(dòng)是系統(tǒng)行動(dòng)，它的行動(dòng)基礎(chǔ)不是個(gè)人動(dòng)機(jī)和利益，而是在內(nèi)部交換活動(dòng)中形成的各種利益；法人權(quán)利的所有者和行使者是不同的自然人，他們被稱為委托人和代理人，法人內(nèi)部的權(quán)利轉(zhuǎn)移分為兩個(gè)過程：一是眾多自然人把自己的權(quán)利交給法人，二是法人把集中起來的權(quán)利授予各個(gè)代理人；對(duì)自然人進(jìn)行社會(huì)控制的手段主要是社會(huì)規(guī)范和社會(huì)化，但這些手段對(duì)法人不適用，控制法人行動(dòng)要靠法律和稅收政策。2)現(xiàn)代法人的生存方式互惠性生存；獨(dú)立性生存；總體生存。隨著社會(huì)的復(fù)雜化和社會(huì)交往的擴(kuò)展，法人組織的規(guī)模也不斷增大。在大規(guī)模的法人系統(tǒng)中，總體生存方式逐漸占據(jù)主導(dǎo)地位，尤其是在福利國家和社會(huì)主義國家。但其弊端是，由于報(bào)酬與貢獻(xiàn)的不一致，每個(gè)成員的理性選擇結(jié)果是盡量少作貢獻(xiàn)，這會(huì)減少法人的總收益。3)法人行動(dòng)的困境囚徒困境—在現(xiàn)代法人結(jié)構(gòu)中，由于各種職位之間缺乏溝通和共識(shí)，個(gè)人依據(jù)理性選擇原則很有可能采取相互不合作的行動(dòng)；公共物品困境—某些成員缺乏動(dòng)機(jī)為創(chuàng)造公共物品或消除公共災(zāi)難作出貢獻(xiàn)，他們寧愿坐享其成。（生產(chǎn)隊(duì)—承包制