安全體系審核培訓(xùn)

2019年10月內(nèi)部審核課程12術(shù)語一、審核audit

獲取審核證據(jù)并予以客觀評價，以判定審核準(zhǔn)則滿足程度的系統(tǒng)的、獨立的、形成文件的過程。注1：內(nèi)部審核由組織自行實施執(zhí)行或由外部其它方代表其實施注2：審核可以是結(jié)合審核（結(jié)合兩個或多個領(lǐng)域）注3：審核應(yīng)由與被審核活動無責(zé)任關(guān)系、無偏見和無利益沖突的人員進(jìn)行，以證實其獨立性注4：“審核證據(jù)”包括與審核準(zhǔn)則相關(guān)且可驗證的記錄、事情陳述或其它信息二、審核準(zhǔn)則一組方針、程序或要求

注：審核準(zhǔn)則是用作與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)。（它可以是標(biāo)準(zhǔn)、體系文件、法律法規(guī)及合同）3術(shù)語三、審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其它信息。

注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。四、符合

滿足要求五、不符合

未滿足要求六、要求明示的、通常隱含的或必須滿足的需求或期望4管理體系審核的類型

供方組織顧客獨立機構(gòu)第二方審核第二方審核（外部）（外部）第三方審核（外部）第一方審核（內(nèi)部）問題：第一、二、三方審核的目的和準(zhǔn)則分別是什么？5管理體系審核的類型

第一方審核（內(nèi)部）管理體系審核目的：◆確保管理體系正常運行◆外審核前的準(zhǔn)備◆作為一種管理手段

第二方審核的目的和準(zhǔn)則目的：◆合同前的評定（選擇合格的供方）◆合同簽訂后的審核（控制供方）◆促進(jìn)供方改進(jìn)管理體系第三方審核的目的和準(zhǔn)則目的：◆使體系認(rèn)證注冊◆減少重復(fù)的第二方審核◆為潛在顧客提供信任◆查證是否滿足法規(guī)或其它規(guī)定的要求

主要準(zhǔn)則：管理體系文件主要準(zhǔn)則：顧客要求和合同要求主要準(zhǔn)則：◆管理體系標(biāo)準(zhǔn)◆組織的管理體系文件◆適用的法律法規(guī)6管理體系審核的類型

一體化審核

指認(rèn)證機構(gòu)在同一時間，用同一審核組，按同一審核計劃，對同一組織已整合運行的兩個或兩個以上管理體系進(jìn)行審核一體化審核適用于多種情況，有許多種組合的方式比如：ISO9001與HACCP的整合、ISO9001與ISO14001/OHSMS18001整合、TL9000與ISO14001的整合等等結(jié)合審核組織的多體系同時被一家認(rèn)證機構(gòu)審核

聯(lián)合審核多家認(rèn)證機構(gòu)同時對組織進(jìn)行審核7審核原則

一、與審核員有關(guān)的原則

1、道德行為：職業(yè)基礎(chǔ)；

2、公正表達(dá)：真實、準(zhǔn)確地報告義務(wù)；

3、職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力。

二、與審核過程有關(guān)的原則

1、獨立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)；

2、基于證據(jù)的方法：在一個系統(tǒng)的審核過程中，取得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法8管理體系審核

審核準(zhǔn)備1、指定審核組長2、確定審核目的范圍和準(zhǔn)則3、確定審核的可行性4、選擇審核組成員審核計劃：審核組長編制，管理者代表批準(zhǔn)目的：1、對外，使受審核方做好準(zhǔn)備

2、對內(nèi)，審核組內(nèi)部分工

3、確保審核有目的，按要求進(jìn)行，時間和進(jìn)度的控制9管理體系審核

審核小組的組成及分工審核小組組成

-----審核組長

-----審核員

-----專家/實習(xí)內(nèi)審員/向?qū)渥ⅲ?、審核員具備與受審核方有關(guān)的相應(yīng)的知識和能力

2、經(jīng)過培訓(xùn)并認(rèn)可的編制檢查表10管理體系審核檢查表的作用1、保持審核目標(biāo)的清晰和明確2、保持審核內(nèi)容的周密和完整3、保持審核節(jié)奏和連續(xù)性4、減少審核員的偏見和隨意性5、減輕審核員的負(fù)擔(dān)檢查表的內(nèi)容1、到哪里查？（部門、場所）2、查什麼？（審核項目、要點、確保審核覆蓋的完整）3、怎麼查？（找誰查、如何抽樣、采用什么審核方法、收集什么客觀證據(jù)）11管理體系審核設(shè)計檢查表注意事項1、按審核準(zhǔn)則確定審核項目（標(biāo)準(zhǔn)、體系文件）2、按部門審核要列出所涉及的主要過程3、按過程審核要列出涉及的主要部門4、注意邏輯順序，明確審核步驟5、抓準(zhǔn)重點，抽樣有代表性典型性6、不要忽視審核方法和樣本量的合理性7、內(nèi)容的繁減應(yīng)根據(jù)審核員的經(jīng)驗決定8、檢查表應(yīng)體現(xiàn)按過程進(jìn)行評價的方法9、檢查表編制后，由組長審定確保覆蓋面，接口的協(xié)調(diào)和審核方法適當(dāng)12管理體系審核審核前小組會議審核組長應(yīng)于審核前召集所有審核員進(jìn)行審核小組會議確認(rèn)準(zhǔn)備工作均已完成，各審核員亦明了其將扮演的角色討論可能出現(xiàn)的問題及需注意事項交流經(jīng)驗及審核技巧作用——表示審核正式開始，創(chuàng)造良好氣氛，保持審核的正規(guī)化；——讓受審方了解審核意圖和要求，以便配合審核組順利完成審核；——內(nèi)審時，首次會議不能取消，但內(nèi)容可以簡化。13管理體系審核首次會議——強調(diào)審核的原則、方法和程序；——客觀公正、找客觀證據(jù)；——正面取證，負(fù)面報告；——抽樣方法（查、問、聽、看、追溯）——不合格的確定與確認(rèn)；——整改及驗證要求；——審核過程中會議安排；——澄清；14管理體系審核審核執(zhí)行15管理體系審核收集信息面談/提問對活動的觀察（對制造、設(shè)備、標(biāo)識、貯存環(huán)境、操作等必須到現(xiàn)場）文件評審（包括對記錄的評審）提問方式有：—開放式提問如：什麼？如何？—封閉式提問如：有沒有？是不是？—澄清式提問如：你是這樣做的嗎？16管理體系審核溝通技巧讓受審核方放松審核員要有反饋善于辨認(rèn)對方的反映17管理體系審核審核過程注意事項審核計劃的實施情況審核活動的實施情況

—樣本策劃

—關(guān)鍵過程

—主要因素

—客觀性控制

—相關(guān)影響

—氣氛控制審核結(jié)果的控制

—符合或不符合要以事實為基礎(chǔ)

—不符合事實要得到受審核方確認(rèn)

—道聽途說不能作為證據(jù)

—審核組內(nèi)要互相溝通統(tǒng)一意見18管理體系審核形成審核發(fā)現(xiàn)---對照審核準(zhǔn)則評價審核證據(jù)---審核組在審核的適當(dāng)階段共同評審---匯總與審核準(zhǔn)則的符合情況---記錄不符合和支持的審核證據(jù)19管理體系審核不符合項的形成A、文件不符合標(biāo)準(zhǔn)----標(biāo)準(zhǔn)所要求的缺少或偏離,

B、實施不符合規(guī)定----審核準(zhǔn)則規(guī)定的未做到C、結(jié)果不符合目標(biāo)----做到的沒有達(dá)到目標(biāo)20管理體系審核不符合項的分級嚴(yán)重不符合項判定：

—體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效

—體系運行出現(xiàn)區(qū)域性失效

—后果嚴(yán)重輕微（次要）合項判定：

個別、偶然、孤立并對審核區(qū)域和體系有效性影響是次要的問題觀察事項沒有足夠證據(jù)表明不符合存在有不合格，但是偶爾發(fā)生，對質(zhì)量體系的正常運行不產(chǎn)生影響。注：不符合分級的原則通常由認(rèn)證機構(gòu)規(guī)定，此原則僅為便于教學(xué)21管理體系審核判斷不符合項對應(yīng)條款的準(zhǔn)則以客觀證據(jù)證實的事實為依據(jù)：客觀證據(jù)可以是：

—文件

—記錄

—觀察到的事實

—主管領(lǐng)導(dǎo)說的（應(yīng)驗證）

—當(dāng)事人說的做的22管理體系審核不符合報告不符合報告的主要內(nèi)容：--事實的描述--不符合分級--不符合條款--審核員簽字、受審核方代表確認(rèn)不符合事實描述1、有可追溯性，寫明所涉及的時間、地點、人物（寫其職務(wù)）發(fā)生的情況2、事實準(zhǔn)確、可驗證3、易于理解、文字簡練別人能看明白4、使用受審核方的專業(yè)語言23管理體系審核常見不符合事項文件問題◆沒有把標(biāo)準(zhǔn)的要求文件化◆文件不能放映實際運作情況◆文件內(nèi)容不當(dāng)，不足或錯誤◆文件之間有矛盾執(zhí)行問題◆沒有按文件要求執(zhí)行工作◆有執(zhí)行，但不徹底設(shè)計問題◆方法錯誤◆工具設(shè)計錯誤◆技術(shù)錯誤24管理體系審核不符合事實舉例審核員來到工程部審核，看到工人在進(jìn)行設(shè)備的維修，審核員問該工人，維修中使用的含油紗布如何處置？工人回答，我們有文件規(guī)定，使用后應(yīng)收集到專用的有害廢物收集筒中，審核員問有害物收集筒在何處，工人指向車間的一頭的一個鐵筒，審核員走過發(fā)現(xiàn)，鐵筒里有含油棉紗，也有生活垃圾，審核問工程部的部長，為什么鐵筒里有含油棉紗，也有生活垃圾？部長說，這是生活垃圾筒，那個工人可能不知道這是生活垃圾筒。----不符合ISO14001：2015標(biāo)準(zhǔn)8.1條款要求。25管理體系審核不符合事實舉例審核員在供應(yīng)處長的陪同下來到廢棄物置場，發(fā)現(xiàn)角落里堆放著幾個大塑料桶，且有泄露現(xiàn)象。詢問此事，供應(yīng)處長說是廢棄的化學(xué)品，暫存于此。審核員接著又問誰負(fù)責(zé)管理？處長問答到，他們只負(fù)責(zé)可回收利用的廢棄物，廢棄化學(xué)品不歸他們管，好象應(yīng)有行政處管理。當(dāng)審核員追蹤到行政處時，行政處長回答他們只負(fù)責(zé)生活垃圾。審核員只好找到管理者代表，管代說還沒想好由誰來負(fù)責(zé)。----不符合ISO14001：2015標(biāo)準(zhǔn)5.3條款要求（不符合ISO45001：2018標(biāo)準(zhǔn)5.3條款要求）。26管理體系審核不符合事實舉例工廠車間外有一個大氯氣罐，審核員詢問有關(guān)人員：“氯氣泄露怎么辦？”回答說：“我們有應(yīng)急預(yù)案?！睂徍藛T查看應(yīng)急預(yù)案，預(yù)案中寫道：“氯氣泄漏時，操作人員應(yīng)佩帶防毒面具，將氯氣導(dǎo)入石灰池?！睂徍藛T詢問操作人員：“防毒面具放在舜里？”操作人員回答：“在柜子里?！睂徍藛T發(fā)現(xiàn)柜子己上鎖。審核員要求操詐人員打開柜子操怍人員說：”鑰匙存在辦公室，辦公室在行政辦公區(qū)五樓，離車間有500米?！?---不符合ISO45001：2018標(biāo)準(zhǔn)8.2條款要求。27管理體系審核不符合事實舉例某廠有一地下生活蓄水池供員工飲用水，求池口無蓋板，周圍一面有廠區(qū)的道路，另三面均為綠化草地。行政部主任對審核員說，我們的綠比故得很好，也注意衛(wèi)生，每周給草地打一次農(nóng)藥。審核員問水源的安全防護(hù)，主任說沒想到。----不符合ISO4501：2018標(biāo)準(zhǔn)6.1.2條款要求。28管理體系審核準(zhǔn)備審核結(jié)論審核結(jié)論定義：

審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果。末次會議前，審核組應(yīng)當(dāng)討論以下內(nèi)容：評審審核發(fā)現(xiàn)以及在審核過程中所收集的其它適當(dāng)信息對審核結(jié)論達(dá)成共識準(zhǔn)備建議性意見（如果審核目的有規(guī)定）討論審核后續(xù)活動（如果審核計劃有規(guī)定）29管理體系審核末次會議1、重申審核的目的、范圍、依據(jù)與方法2、由各審核員宣讀不符合報告3、分發(fā)不符合項報告4、由審核組長對本次內(nèi)審進(jìn)行總結(jié)發(fā)言5、總經(jīng)理對本次內(nèi)審做出評價30管理體系審核審核報告的編制審核報告包括或引用以下內(nèi)容：審核目的審核范圍審核委托方審核組長和成員現(xiàn)場審核活動實施的日期和地點審核準(zhǔn)則審核發(fā)