《資本主義制度演化》

第五章資本主義制度的演化

精選ppt本章主要內容二、國家壟斷資本主義一、從自由競爭資本主義向壟斷資本主義的轉變精選ppt第一節(jié)從自由競爭資本主義向壟斷資本主義的轉變精選ppt產業(yè)革命是資本主義發(fā)展史上的一個重要階段，是從工場手工業(yè)發(fā)展到大機器生產的一次飛躍。產業(yè)革命以蒸汽機等新技術的發(fā)明創(chuàng)造和機器的廣泛使用為主要標志。

一、產業(yè)革命和資本主義制度的確立(一)產業(yè)革命的發(fā)生及其主要標志精選ppt最早的蒸汽機車從1733年機械師凱伊發(fā)明飛梭，到詹姆士·瓦特研制成改良的蒸汽機，使紡織工業(yè)發(fā)生技術革命，隨后促使冶金、采礦、機械制造、交通運輸?shù)纫幌盗泄I(yè)部門采用新技術，大量使用機器和蒸汽動力。精選ppt(二)產業(yè)革命的作用

產業(yè)革命表現(xiàn)為以蒸汽動力使用為核心一系列工業(yè)技術創(chuàng)造和機器的廣泛使用對資本主義生產力與生產關系的發(fā)展以及資本主義經濟制度的最終確立發(fā)揮了關鍵性作用。首先，促進了當時社會生產的迅速發(fā)展馬克思在《共產黨宣言》中評價道：“資產階級在它的不到一百年的階級統(tǒng)治中所創(chuàng)造的生產力，比過去一切世代創(chuàng)造的全部生產力還要多，還要大。自然力的征服，機器的采用，化學在工業(yè)與農業(yè)中的應用，輪船的行駛，鐵路的通行，電報的使用，整個大陸的開墾，河川的通航，仿佛用法術從地下呼喚出來的大量人口——過去哪個世紀能料想到有這樣的生產力潛伏在社會勞動里呢?”精選ppt其次，產業(yè)革命引起社會生產關系的深刻變化。這種變化的最重要的后果是：工廠制度使工人變成局部機器的一部分，使工人必須依賴于整個工廠和資本家；同時，它排擠了小資產階級和中間階級，使居民中的差別主要分為兩個階級——無產階級與資產階級之間的對立，其他階級幾乎都被吞并或消滅了。精選ppt(三)資本主義經濟制度的基本特征

1、生產資料歸資本家私人所有，并按著有利于實現(xiàn)資本價值增值的方式去運營2、實行雇傭勞動制度.3、資本家憑借資本所有權無償占有雇傭勞動者剩余勞動創(chuàng)造的剩余價值，并在資本家階級中奉行等量資本獲得等量利潤的按資分配原則。精選ppt二、第二次產業(yè)革命和生產集中引起壟斷

(一)第二次產業(yè)革命的發(fā)生及其主要標志

第二次產業(yè)革命發(fā)生于十九世紀70年代，以電、電機和內燃機的發(fā)明與應用為主要標志，使主要資本主義國家的重工業(yè)比重第一次超過輕紡工業(yè)，成為重工業(yè)為主導的工業(yè)化國家。精選ppt

第二次產業(yè)革命的特點

（1）自然科學的新發(fā)現(xiàn)迅速應用于工業(yè)。（2）電力的發(fā)明與應用，以強大的推動力不僅加快機器運轉的速度，而且?guī)恿藬?shù)量更多的工作機體系，使之成為巨大規(guī)模的集體勞動使用的工具體系。（3）第二次工業(yè)革命使得重化工業(yè)取代輕紡工業(yè)成為社會生產中具有支配力的部門，在工業(yè)生產中居主導地位。精選ppt

重化工業(yè)部門企業(yè)生產社會化水平高，必須具備較大的經濟規(guī)模，才能獲得規(guī)模經濟效益，因而往往需要巨額資本。在競爭和信用杠桿的作用下，企業(yè)通過股份公司制度以及兼并行為推動了主要重化工業(yè)部門的資本集中和生產集中。精選ppt

通過股份參與，組織股份公司：一方面壯大了大資本的實力，使其更容易吞并中、小資本；另一方面，也為大資本兼并中小資本及大資本與大資本、中小資本與中小資本之間的企業(yè)購并提供了最簡便的形式。馬克思對此曾評論道：“假如必須等待積累去使某些單個資本增長到能夠修鐵路的程度，那么恐怕直到今天世界上還沒有鐵路。但是，集中通過股份公司轉瞬之間就把這件事完成了?！本xppt英國最早的鐵路精選ppt(二)生產集中發(fā)展到一定階段必然引起壟斷

1、壟斷的概念與壟斷類型

所謂壟斷，是指少數(shù)資本主義企業(yè)憑借其控制的巨額資本、足夠的生產經營規(guī)模和市場份額，通過協(xié)定、同盟、聯(lián)合、參股等方法，操縱與控制一個或幾個部門的商品生產和流通，以獲取高額利潤。精選ppt壟斷從總體上可以區(qū)分為完全壟斷和寡頭壟斷兩種類型。完全壟斷是指一個產業(yè)部門的生產或流通完全由一家資本主義企業(yè)支配和控制的情形。這種情況在資本主義現(xiàn)實經濟運動中幾乎是不存在的。寡頭壟斷是壟斷的常態(tài)。是指少數(shù)資本主義大企業(yè)根據(jù)各自的經濟實力，通過公開或非公開的勾結，對一個部門乃至若干個部門生產和流通進行控制，以謀求高額利潤。精選ppt首先，生產日益集中使壟斷成為可能。在資本主義自由競爭階段，單個資本規(guī)模很小，且又非常分散，受市場自發(fā)力量調節(jié)，彼此間競爭激烈,很難達成限制競爭的協(xié)定。既使某些企業(yè)實現(xiàn)了聯(lián)合或達成某種默契，也難以達到操縱市場的程度。隨著第二次產業(yè)革命引發(fā)的資本主義企業(yè)組織創(chuàng)新以及與之伴生的資本集中、生產集中，社會生產越來越集中于少數(shù)大企業(yè)手中。在一個產業(yè)部門中，少數(shù)大企業(yè)的生產和銷售已經占據(jù)了絕對優(yōu)勢的份額。這使得少數(shù)資本主義大企業(yè)有可能超越單個企業(yè)組織的局限，在一個產業(yè)部門或若干個相關產業(yè)部門之間進行更高層次的組織協(xié)調。2、壟斷形成的可能性及必要性精選ppt其次，生產集中也使壟斷具有必要性和必然性。

⑴生產集中，使資本主義企業(yè)規(guī)模擴大，大企業(yè)的生產能力迅速膨漲。而在一定時期的特定市場上，需求總是有限的。如果資本主義企業(yè)仍遵循自由競爭的規(guī)律各自開足馬力進行生產，勢必導致生產過剩，利潤減少，也造成資源使用的損失與浪費。為了保持與擴大利潤，大企業(yè)間有必要結成壟斷組織，瓜分市場份額，以調節(jié)生產。⑵生產集中使大企業(yè)規(guī)模巨大，資本雄厚，產品及企業(yè)形象在公眾中有一定地位，這對中小企業(yè)進入大企業(yè)的生產經營領域構成較高的進入壁壘，自由競爭受到限制，逐步形成少數(shù)大企業(yè)寡頭壟斷的格局；⑶少數(shù)大企業(yè)之間勢均力敵，為了避免過度競爭造成兩敗俱傷的災難性后果，必然尋求某種妥協(xié)，達成壟斷協(xié)定。精選ppt3、壟斷組織的主要形式(1)短期價格協(xié)定，這是最簡單的形式；(2)卡特爾(Cartal)，是生產同類商品的企業(yè)，為了獲取高額利潤，在劃分市場、規(guī)定商品產量和商品價格等方面達成協(xié)議的一種組織形式。參加卡特爾組織的企業(yè)在生產和銷售上保持經營的獨立性，只是根據(jù)協(xié)定劃分銷售市場，確定產量及規(guī)定標準價格；(3)辛迪加(Syndicat)，是同一生產部門的少數(shù)大企業(yè)為了獲取高額利潤，訂立共同銷售產品和購買原材料的協(xié)定而形成的同盟組織。參加辛迪加的企業(yè)已失去經營流通業(yè)務的獨立性，只保留了生產經營上的獨立性；精選ppt(4)托拉斯(Trust)，是生產同類產品或生產上有密切聯(lián)系的企業(yè)，為了控制商品生產、原料產地、銷售市場和投資范圍，以獲取高額利潤的企業(yè)聯(lián)合組織。參加托拉斯的企業(yè)，完全喪失了生產和流通中的經營獨立性，各家企業(yè)組成一家龐大的企業(yè)，由理事會統(tǒng)一經營管理，各個企業(yè)的資本家成為托拉斯的股東，按股份獲取經濟利益；(5)康采恩(Konzarn)，又稱財團，是在金融上以某個最大資本家集團為基礎的生產、流通、運輸、保險、銀行企業(yè)的聯(lián)合組織。參加康采恩的企業(yè)只保持著形式的獨立。精選ppt4、壟斷利潤和壟斷價格(1)壟斷利潤

壟斷利潤是壟斷資本家憑借經濟上的壟斷地位而長期獲得的大于并包括壟斷企業(yè)本身生產的剩余價值在內的高額利潤。精選ppt(2)壟斷利潤的來源

資本主義進入壟斷階段以后，在自由競爭資本主義階段發(fā)揮作用的利潤率平均化規(guī)律已失去效用。所以，從理論上講，壟斷利潤中不包括平均利潤，不是超過平均利潤以上的超額利潤，而是壟斷資本憑借壟斷地位，特別是通過壟斷價格的形式獲得的包括剩余價值在內的高額利潤。壟斷利潤的基本來源是：壟斷企業(yè)中雇傭工人剩余勞動創(chuàng)造的剩余價值。除此之外還包括利用壟斷價格等壟斷組織行為占有的非壟斷企業(yè)雇傭工人創(chuàng)造的一部分剩余價值、普通消費者工資收入以及不發(fā)達國家勞動者創(chuàng)造的一部分的剩余價值。精選ppt(3)壟斷價格壟斷價格是指壟斷組織依靠自己在經濟上的壟斷地位所制訂的能夠帶來壟斷利潤的價格。壟斷價格由商品的成本價格加上壟斷利潤構成。壟斷價格的類型：首先，是壟斷高價，既壟斷組織在出售商品時所制訂的高于商品價值的壟斷價格；其次，是壟斷低價，即壟斷組織在購買和傾銷商品時所制訂的低于商品價值的壟斷價格。精選ppt制定壟斷價格的方法(1)“領先價格制”，即由產業(yè)部門中最大的壟斷企業(yè)，先規(guī)定出扣除納稅后要求達到的高額利潤率，再根據(jù)這個利潤率計算生產費用和利潤，然后規(guī)定商品的價格。其他企業(yè)跟隨最大壟斷企業(yè)來制訂商品價格。(2)“目標價格制”，是指壟斷企業(yè)根據(jù)預定投資利潤率指標對其產品進行訂價。這種按定價目標制訂的壟斷價格，叫做目標價格。目標價格等于成本價格加按預定投資利潤率計算的利潤。不同壟斷企業(yè)或同一壟斷企業(yè)在不同的時期不斷調整訂價目標。精選ppt(3)“完全成本訂價制”，即壟斷企業(yè)按照產品特點，再根據(jù)市場需求情況制訂銷售額指標，再在這一指標上分攤固定成本，加上目標利潤與管理支出，制訂商品的銷售價格。(4)“產品生命周期定價制”，即按產品初生、全盛、衰老三個不同階段的市場情況制定不同的價格。如在產品初生期，利用新產品上市需求彈性小的特點，采取高價政策，然后再降價，以占領與穩(wěn)固市場；在新產品上市階段，有的則采取低價政策，先占領市場，待市場穩(wěn)固后再陸續(xù)提高價格。精選ppt三、壟斷資本主義的基本特征

資本主義經濟制度的發(fā)展經歷了兩個階段：

自由競爭資本主義階段和壟斷資本主義階段。壟斷資本主義發(fā)端于十九世紀末至二十世紀初，到第二次世界大戰(zhàn)以前，壟斷資本主義代替自由競爭資本主義已完全形成。精選ppt(一)壟斷資本主義的具有如下基本特征

1、資本集中與生產集中高度發(fā)展，在主要產業(yè)部門乃至整個經濟生活中產生了居支配地位的壟斷組織。在美國，1870年以后，首先出現(xiàn)了大范圍的企業(yè)合并運動。通過合并限制競爭，是當時壟斷企業(yè)出現(xiàn)的主要動機。1905年以后，資本與生產集中則主要在特定生產部門展開，主要生產部門的集中度不斷提高，1905年，全美居前位200家企業(yè)的資產總額已占全國企業(yè)資產總額的1/5～1/6，可是到了1929年，這一指標已經刷新為1/2到2/3。資本集中、生產集中是資本主義大企業(yè)和大的企業(yè)集團的形成過程。精選ppt2、工業(yè)壟斷資本與銀行壟斷資本日趨溶合為金融資本，金融資本的進一步集中又形成金融寡頭。在工業(yè)壟斷資本形成的同時，銀行業(yè)的競爭造成銀行業(yè)日趨集中和銀行壟斷組織形成。銀行壟斷組織的形成，使銀行的地位與作用發(fā)生了根本性的變化，即由過去的借貸中介人，變成了萬能的壟斷者并與工業(yè)壟斷資本日益溶合在一起。金融寡頭的地位決定了,它是資本主義的實際統(tǒng)治者。在政治上，它采取的是人事聯(lián)合的方式;在經濟上采取的是“參與制”的方法。精選ppt3、資本輸出具有特別重要的意義。

第二次世界大戰(zhàn)以前，發(fā)達資本主義國家對落后國家進行資本輸出的特征十分明顯。

資本輸出主要有兩種形式：一是借貸資本輸出，二是直接資本輸出。不論哪種形式，在促進和推動落后國家經濟的某種程度的發(fā)展的同時，也加強了壟斷資本對落后國家人民的控制和剝削并使這些國家的經濟片面發(fā)展，民族經濟衰敗，增強其對發(fā)達國家的依賴。精選ppt4、國際壟斷同盟從經濟上瓜分世界國際壟斷同盟是不同國家占統(tǒng)治地位的壟斷組織，為保證獲得壟斷利潤，從經濟上分割世界而建立的一種暫時的國際經濟協(xié)定或聯(lián)合。國際壟斷同盟的主要形式有國際卡特爾、國際辛迪加、國際托拉斯。其中最主要的形式是國際卡特爾。5、主要發(fā)達資本主義國家在進入壟斷階段以后，都不同程度地參與了瓜分殖民地、建立殖民體系的骯臟交易。精選ppt(二)壟斷資本主義的作用1、壟斷資本主義的發(fā)展，在一定程度和范圍內適應資本主義社會生產力的發(fā)展。

2、壟斷并沒有也不可能改變資本主義私有制這一本質，而只能是使社會化的生產資料和勞動產品日益集中在少數(shù)私人壟斷資本家手中，從而進一步加深了資本主義的基本矛盾。精選ppt第二節(jié)國家壟斷資本主義精選ppt

（一）戰(zhàn)后新技術革命20世紀40年代至60年代，在西方主要發(fā)達資本主義國家及世界范圍內，發(fā)生了以電子計算機的廣泛使用為核心，涉及原子能、宇航、新材料、生物技術、海洋工程等領域新的科技革命，或稱第三次科技革命。一、壟斷資本主義發(fā)展為國家壟斷資本主義的必然性精選ppt新技術革命的特點第一，新的科技革命以群體形式出現(xiàn)，涌現(xiàn)出一批新技術群或新產業(yè)群。原子能的開發(fā)與運用促進新材料及電子計算機的開發(fā)與應用，為新興工業(yè)部門發(fā)展提供基礎，并為空間技術、海洋開發(fā)與生物工程的發(fā)展創(chuàng)造條件。反過來，新興產業(yè)的發(fā)展又可以為新材料發(fā)展提供新的對象，為電子計算機的發(fā)展提供新的載體。新科技革命不再是單獨的某項技術的應用和逐步擴散，而是以電子計算機為核心的新技術或新產業(yè)的群體。精選ppt第二，自然科學與技術的關系更加密切。新的科技革命直接是自然科學應用的結果，并且科學技術應用的周期大為縮短。如蒸汽機從發(fā)明到應用的間隔時間大約為80年，電動機為65年，電話為50年，真空管為33年，飛機為20年，晶體管為3年，而激光器僅為一年。第三，新科技革命不同以往的兩次產業(yè)革命僅僅局限于一、兩個部門，而是全面應用于工業(yè)、農業(yè)、交通運輸業(yè)等國民經濟各部門。從國家分布上看，新科技革命首先由美國開始，迅速擴展到西歐、日本乃至全世界，極大地促進戰(zhàn)后世界經濟的“一體化”。精選ppt

壟斷資本主義的發(fā)展，迄今為止包括兩個階段：私人壟斷資本主義與國家壟斷資本主義。國家壟斷資本主義不是區(qū)別于壟斷資本主義即帝國主義的另外一種資本主義，或如西方學者所說的“后資本主義”或“脫資本主義”，而是壟斷資本主義發(fā)展階段中的一個新階段。（二）國家壟斷資本主義的產生精選ppt私人壟斷資本主義生產關系的局限性第一，私人壟斷資本生產盲目擴大與社會需求相對減少的矛盾導致經濟危機的頻繁暴發(fā)。第二，隨著新技術革命逐步推進，主要發(fā)達資本主義國家產業(yè)結構轉換加快，地區(qū)經濟發(fā)展不平衡日益嚴重，衰退產業(yè)逐步退出和落后地區(qū)的發(fā)展亟待資本投入。但私人壟斷資本唯利是圖的本性與這種客觀需要尖銳對立，需要資本主義國家政府出面協(xié)調與解決經濟發(fā)展中的結構性矛盾。精選ppt第三，社會化大生產發(fā)展要求巨額資本用于發(fā)展公共基礎設施，為資本主義社會的經濟發(fā)展提供共同條件。但是，公共基礎設施生產與供給中明顯的“外部性”與私人壟斷資本的動機存在尖銳對立，從而需要資本主義國家政府增大投資。第四，隨著社會化大生產的發(fā)展，科學研究也逐步社會化了。特別是涉及到一些高新技術的研究與開發(fā)，不僅需要多部門、多領域的科學家及工程技術人員協(xié)調配合，而且投資額度高，風險巨大。精選ppt上述矛盾的發(fā)展促使壟斷資本主義生產關系的具體形式進一步調整，資本主義國家政府進一步同壟斷資本結合起來，私人壟斷資本主義逐步過渡到國家壟斷資本主義。

精選ppt國家壟斷資本主義是資產階級國家同壟斷資本相結合的資本主義。

國家壟斷資本主義并不是戰(zhàn)后產生的新現(xiàn)象，早在19世紀末到20世紀初私人壟斷資本主義產生初期就已經存在了。馬克思在分析資本主義生產方式本身范圍內自行揚棄的矛盾時，曾經預示：“在一定部門中造成了壟斷，因而要求國家的干涉?！保R克思：《資本論》第3卷，第496頁。）但直到第二次世界大戰(zhàn)以前，國家壟斷資本只作為壟斷資本主義的一個成分。精選ppt

二戰(zhàn)后，隨著新技術革命的推進，資本主義社會生產力與生產關系內在矛盾的演化促進了國家壟斷資本主義迅速發(fā)展，國家與壟斷資本的結合不再是暫時的利益和需要，逐步形成了穩(wěn)定的制度。

這表明：二戰(zhàn)以后，特別是進入50、60年代，國家壟斷資本主義在經濟生活中居統(tǒng)治地位而進入一個新的階段，即由私人壟斷資本主義發(fā)展為國家壟斷資本主義。精選ppt（三）國家壟斷資本主義的基本形式

國家壟斷資本主義作為資產階級國家與壟斷資本相結合的資本主義，不是國家作為上層建筑發(fā)揮作用，而是作為總壟斷資本家代表，直接掌握國有壟斷資本，在參與社會資本再生產過程中，與私人壟斷資本結合。因此，國家壟斷資本主義是國家在經濟基礎范圍內，作為經濟基礎組成部分，與私人壟斷資本結合。

精選ppt國家壟斷資本主義的主要形式

第一，國有壟斷資本——由資產階級國家直接經營與掌握的資本。其形成途徑有兩個：

一是國家利用財政手段投資建立國有制企業(yè)。二是私人壟斷資本企業(yè)的國有化。

第二，國有壟斷資本與私人壟斷資本在企業(yè)范圍的結合——其組織形式是國私合營的股份公司。精選ppt

第三，國家壟斷資本與私人壟斷資本在社會范圍內的結合，即以私人壟斷資本為主體，而國家壟斷資本參與調節(jié)的結合方式。主要有：

⑴在剩余價值生產方面的結合，包括國家通過向私人壟斷資本出售國有企業(yè)或國有資產，對私人壟斷資本企業(yè)給予補貼，提供資助及提供優(yōu)惠貸款等方式，直接為私人壟斷資本企業(yè)提供生產所需的固定資本與流動資本；還包括通過國家對科學研究、基礎設施、教育及社會保險、保障，為私人壟斷資本企業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造良好外部條件及提供高素質的勞動力；

⑵在剩余價值實現(xiàn)方面的結合。在國內，國家作為商品和勞務的采購者，向私人壟斷組織大量定貨，提供穩(wěn)定市場；在國際上，國家通過國有壟斷資本輸出為私人壟斷資本企業(yè)開辟國際市場，促進其商品輸出。

⑶在剩余價值分配中的結合，即在剩余價值的分配中，私人企業(yè)通過上繳稅收形式把剩余價值或額利潤轉到國家手中，國家再通過財政渠道進行國民收入的再分配，以各種形式保證私人壟斷資本的利益。精選ppt二、國家壟斷資本主義的本質與作用國家壟斷資本主義并沒有替代私人壟斷資本主義，而是在私人壟斷資本主義的基礎上國家日益與壟斷資本相結合，并在這種結合的基礎上，國家作為“總資本家”，為壟斷資本獲取高額利潤創(chuàng)造更有利的條件—這就是國家壟斷資本主義的實質。精選ppt1、國家壟斷資本主義在一定程度上促進了資本主義社會生產力的發(fā)展。是壟斷資本主義生產關系的自我發(fā)展，是在資本主義生產方式的范圍內對資本主義生產關系的局部調整，使之適應生產高度社會化和新科技革命發(fā)展的客觀需要。所以，國家壟斷資本主義在一定程度上促進了資本主義社會生產力的發(fā)展。戰(zhàn)后20年，主要資本主義國家經濟均經歷了一個高速平穩(wěn)增長的時期。國家壟斷資本主義的作用精選ppt2、國家壟斷資本主義的發(fā)展過程也表明，它正在越來越對資本主義的經濟發(fā)展產生阻礙作用。

由于國家壟斷資本主義的經濟力量主要來源于稅收，國家壟斷資本主義的發(fā)展意味著國民稅負越來越重，有支付能力的消費需求相對減少，進一步激化了生產相對過剩的矛盾，危機頻繁，周期縮短。同時，為了刺激經濟增長，資本主義國家政府往往通過擴大政府開支，采取松的財政與貨幣政策，造成長期的通貨膨脹，而支持經濟發(fā)展的購買力大多數(shù)是靠預支未來的購買力，使得進入70年代以后，資本主義世界經濟出現(xiàn)了“停滯膨脹”的局面，即經濟發(fā)展停滯、緩慢，并伴之以通貨膨脹。精選ppt三、資本主義的國有制

國有制是歷史上國家出現(xiàn)以后就存在的一種所有制形式，但在不同社會具有不同性質。

資本主義國有制是資本主義經濟關系中資產階級國家作為資本家代表的“總資本家”所有制形式，是國家通過財政手段集中進行國民收入再分配，并分別采取國有獨資、國有資本與私人壟斷資本合股經營等方式形成的國有壟斷資本。現(xiàn)代資本主義國家的國有制經濟從形式上看似乎取得一種“公有制”外貌，資產階級學者也宣揚他們的國有制是代表全社會利益的。精選pp