B建設(shè)模式中投資公司在項目施工管理工作上的

BT建設(shè)模式中投資項目公司在項目施工管理工作上的探討近來，隨著我國城市化進(jìn)程的不斷推進(jìn)及舉國投資體制的刺激，BT模式在建筑行業(yè)獲得了極大的應(yīng)用和實(shí)踐。BT模式作為一種新型的投融資建設(shè)模式，使基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項目建設(shè)資金來源多元化的要求得到了進(jìn)一步滿足。但我國目前卻沒有專門的法律法規(guī)對BT模式的相關(guān)行為進(jìn)行規(guī)范和調(diào)整，以及各地各部門對BT模式的理解程度不同，在實(shí)際運(yùn)作中存在較大的差別。筆者通過自身在實(shí)踐中的操作，談?wù)剬ψ鳛锽T模式中投資項目公司在項目實(shí)施中進(jìn)行項目管理的體會。BT模式簡述1.1概念BT模式（Build-Transfer）即“建設(shè)—移交”的簡稱，指政府或授權(quán)單位作為項目發(fā)起人經(jīng)過法定程序選擇擬建的基礎(chǔ)設(shè)施或公用事業(yè)項目的主辦人，由該主辦人在建設(shè)期內(nèi)進(jìn)行融資、投資和建設(shè)，在工程竣工后進(jìn)行工程移交并從政府或授權(quán)單位的支付中收回投資。BT模式主要適用于項目建成后無法直接向公眾提供產(chǎn)品并收取費(fèi)用的情形，所以只能由政府直接向主辦人支付該項目的款項，并使該項目服務(wù)公眾。因此，BT模式主要適用范圍是非經(jīng)營性的公路、橋梁、隧道、港口設(shè)施以及無法經(jīng)營的監(jiān)獄、學(xué)校、公園等基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項目。

1.2特點(diǎn)①BT模式主要適用于非經(jīng)營性的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項目。②BT模式作為一種新型的投融資建設(shè)模式，缺乏相關(guān)的法律對其進(jìn)行統(tǒng)一。③BT模式由于建設(shè)和資金回收時間長，經(jīng)濟(jì)技術(shù)風(fēng)險較大且復(fù)雜。④BT模式下的項目移交和付款具有強(qiáng)制性。1.3BT模式的參與方BT模式建設(shè)工程，其內(nèi)容涉及投資、融資、建設(shè)、監(jiān)理等一系列活動，其參與人包括BT模式項目發(fā)起人、BT模式項目主辦人、BT模式項目公司、勘察設(shè)計單位、監(jiān)理單位、施工單位、供應(yīng)商、提供融資單位、保險公司等多項主體，相互之間法律關(guān)系相對較為復(fù)雜。其中，BT模式項目發(fā)起人、BT模式項目主辦人、BT模式項目公司這三者之間的關(guān)系是其他模式（施工總承包模式等）不具有的。其中：BT模式項目發(fā)起人是指出面與投資人簽訂BT模式投資建設(shè)合同并按該合同進(jìn)行支付的機(jī)構(gòu)。在政府采購的公用事業(yè)項目中多為政府或其授權(quán)的單位。BT模式項目主辦人是指與項目發(fā)起人簽訂建設(shè)合同并負(fù)責(zé)籌集建設(shè)資金和建設(shè)的機(jī)構(gòu)。BT模式項目公司是項目主辦人為了融資、建設(shè)和管理BT模式項目而設(shè)立的具有獨(dú)立法人地位的公司。項目主辦人可以根據(jù)具體情況設(shè)立公司，或不設(shè)立而自行負(fù)責(zé)項目的投資及施工建設(shè)。項目公司定位及各方關(guān)系2.1項目公司的定位在BT模式下，“項目業(yè)主”和“建設(shè)單位”兩個主體定位經(jīng)常遇到。由于現(xiàn)行的法規(guī)中的對兩個單位的界定模糊，且慣有的總承包模式下，兩者功能定位存在重疊，故通常有認(rèn)為兩者指向同一主體。但在BT模式下，兩者具有不同的內(nèi)涵和外延，項目業(yè)主并不是當(dāng)然的項目工程建設(shè)單位，根據(jù)不同情況有時是同一主體，有時是兩個主體?！绊椖繕I(yè)主”是項目的權(quán)利主體、項目工程的所有權(quán)人?！敖ㄔO(shè)單位”是受主辦人或權(quán)利人的委托，進(jìn)行工程項目的組織，是建設(shè)項目的管理者。在較多的政府BT項目的實(shí)際操作中，項目發(fā)起人的法律地位是項目業(yè)主，但不是項目工程的建設(shè)單位。項目主辦人是項目的實(shí)際投資人，負(fù)有從組織上落實(shí)項目計劃的責(zé)任，而項目公司在BT模式中作為建設(shè)單位，履行建設(shè)單位的相應(yīng)職責(zé)。項目發(fā)起人作為業(yè)主不直接參與項目的實(shí)際建設(shè)管理活動，只是在項目建成移交后履行付款義務(wù)。而項目公司作為建設(shè)單位，不僅要承擔(dān)合同約定的投資、質(zhì)量、工期控制責(zé)任，還要按照相關(guān)法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定對項目建設(shè)進(jìn)行管理并承擔(dān)責(zé)任。2.與主要建設(shè)參與方的關(guān)系①與施工單位的關(guān)系：通過投標(biāo)方式與施工單位簽訂相關(guān)合同，并按照合同的規(guī)定支付相應(yīng)的價款，提供相應(yīng)施工所需的外部條件。聘請監(jiān)理單位監(jiān)控對方對合同義務(wù)的履行、確保工程的質(zhì)量、進(jìn)度和安全。而項目發(fā)起人與各施工單位不存在合同關(guān)系，不能對施工單位發(fā)號指令，施工單位也沒有向項目發(fā)起人直接負(fù)責(zé)的義務(wù)。②與監(jiān)理單位的關(guān)系：作為建設(shè)單位的項目公司，必須根據(jù)相關(guān)建設(shè)法規(guī)聘請監(jiān)理單位實(shí)施監(jiān)理，其法律關(guān)系就是現(xiàn)行的委托與授權(quán)關(guān)系，監(jiān)理單位依照法律、授權(quán)代表建設(shè)單位實(shí)施監(jiān)督。在現(xiàn)行的工程中，也存在項目發(fā)起人和項目公司共同選擇和委托監(jiān)理單位。③與勘察設(shè)計單位的關(guān)系：在目前進(jìn)行的工程中，項目發(fā)起人在進(jìn)行BT招投標(biāo)前已完成項目的勘察設(shè)計工作。因此，項目公司僅僅是對勘察、設(shè)計單位的施工項目現(xiàn)場服務(wù)工作進(jìn)行管理。項目公司在施工實(shí)施階段管理職責(zé)和內(nèi)容目前現(xiàn)行的BT模式中，項目主辦人均帶有施工總承包或設(shè)計施工總承包性質(zhì)，其管理職責(zé)除按工程建設(shè)需要對投融資及建設(shè)活動進(jìn)行管理外，還應(yīng)包括工程總承包項目管理的職責(zé)，即按《建設(shè)項目工程總承包管理規(guī)范》執(zhí)行。3.1質(zhì)量、安全管理職責(zé)和內(nèi)容：在建設(shè)期間履行建設(shè)單位的質(zhì)量、安全管理職責(zé)，對工程質(zhì)量、安全問題承擔(dān)管理的直接責(zé)任。項目公司的主要管理內(nèi)容：①向項目發(fā)起人通報項目的質(zhì)量管理情況、安全管理情況、工程的質(zhì)量狀況等。②督促施工單位建立完善質(zhì)量、安全保證體系，管理制度，實(shí)施對質(zhì)量、安全的有效管理和控制。對工程質(zhì)量、安全管理和控制負(fù)責(zé)，在發(fā)生質(zhì)量、安全事故是及時通報，并按規(guī)定報有關(guān)部門，組織查明質(zhì)量、安全事故的原因和具體責(zé)任，并組織審查事故處理方案，監(jiān)督其實(shí)施。③工程項目報建審批手續(xù)齊全；辦理施工許可證、辦理工程質(zhì)量和安全監(jiān)督手續(xù)；審查或委托監(jiān)理審查的主要內(nèi)容是：施工企業(yè)和工程項目安全生產(chǎn)責(zé)任體系、制度、機(jī)構(gòu)建立情況，安全監(jiān)管人員配備情況，各項安全施工措施與項目施工特點(diǎn)結(jié)合情況，現(xiàn)場文明施工、安全防護(hù)和臨時設(shè)施等情況。④按規(guī)定進(jìn)行施工圖審查、按規(guī)定委托監(jiān)理單位；向施工單位提供施工現(xiàn)場及毗鄰區(qū)域內(nèi)地下管線資料，氣象和水文觀測資料，相鄰建筑物和構(gòu)筑物、地下工程等有關(guān)資料的情況。⑤無明示或暗示勘察、設(shè)計、監(jiān)理、施工單位違反強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，降低工程質(zhì)量、不符合建設(shè)工程安全生產(chǎn)法律、法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求和任意壓縮合理工期等行為；有無明示或暗示施工單位購買、租賃、使用不符合安全施工要求的安全防護(hù)用具、機(jī)械設(shè)備、施工機(jī)具及配件、消防設(shè)施和器材的行為；⑥合同規(guī)定，由建設(shè)單位采購的建材等符合質(zhì)量要求。⑦組織設(shè)計、施工、監(jiān)理等有關(guān)單位進(jìn)行竣工驗(yàn)收。按國家檔案管理的規(guī)定，及時收集、整理項目各環(huán)節(jié)的技術(shù)資料，并在工程竣工驗(yàn)收后，及時移交備案。3.2造價管理職責(zé)和內(nèi)容：①定期或不定期地向BT模式項目發(fā)起人通報。②對涉及造價變化較多的設(shè)計變更或調(diào)價等的處理，報送項目發(fā)起人審查備案。③參與項目各類施工合同、采購合同等的起草、談判和管理工作。④根據(jù)工程施工的“節(jié)點(diǎn)”要求編制工程總資金計劃和實(shí)施過程中的年、季、月的用款計劃。⑤編制年、月的投資完成報表，財務(wù)用款計劃報表。⑥組織編制、審核并匯總最后工程結(jié)算書，為工程審計提供基礎(chǔ)依據(jù)。⑦建立完善投資控制管理體系，分階段落實(shí)投資管理工作。審核施工、監(jiān)理單位報送的工程進(jìn)度款申報表。⑧按時籌集款項，按照合同約定及時向施工單位支付工程款。3.3進(jìn)度管理職責(zé)和內(nèi)容：①根據(jù)合同工期的要求，編制項目總進(jìn)度計劃、里程碑計劃。審核經(jīng)監(jiān)理單位批準(zhǔn)的施工單位編制的項目分進(jìn)度計劃（年計劃、月計劃等）。②實(shí)施過程中，監(jiān)督檢查進(jìn)行進(jìn)度數(shù)據(jù)的采集、分析，及時發(fā)現(xiàn)進(jìn)度偏差分析產(chǎn)生的原因，為計劃調(diào)整和采取措施提供依據(jù)。③在進(jìn)度管理和控制中，合理運(yùn)用組織措施、技術(shù)措施、經(jīng)濟(jì)措施、合同措施等，督促施工單位按合同的約定期限完成工程施工。④計劃安排好竣工移交階段的工作，確保移交工作及時順利完成。項目進(jìn)度管理是作為建設(shè)單位的管理重點(diǎn)，主要是及時、經(jīng)常性召開專題會議，要求施工單位嚴(yán)格按照控制性節(jié)點(diǎn)編制施工進(jìn)度計劃，根據(jù)施工計劃，協(xié)調(diào)解決綜合管網(wǎng)的遷建、資金、拆遷、工程間銜接、監(jiān)理監(jiān)督等影響因素，督促施工單位按計劃投入人、機(jī)、料保證計劃實(shí)現(xiàn)，從而全面實(shí)施和推進(jìn)工程建設(shè)。監(jiān)理單位是施工進(jìn)度控制的直接監(jiān)督管理單位，對進(jìn)度控制承擔(dān)直接責(zé)任。項目公司承擔(dān)項目建設(shè)管理責(zé)任，因此應(yīng)對項目進(jìn)度控制承擔(dān)組織管理責(zé)任，協(xié)調(diào)解決外部環(huán)境因素是最主要的工作。3.4其他協(xié)調(diào)、管理職責(zé)和內(nèi)容：①配合、督促工程用地范圍內(nèi)未完的征地拆遷工作。由于征地拆遷工作不是那個企業(yè)可以完全負(fù)擔(dān)的，所以還是由政府部門負(fù)責(zé)，項目公司主要是配合、督促政府按施工進(jìn)度的要求，完成征地拆遷工作，以滿足進(jìn)度計劃的要求。②辦理本工程建設(shè)相關(guān)手續(xù)，如施工許可證、占道手續(xù)、工程質(zhì)量和安全報監(jiān)手續(xù)等；投保建設(shè)期的相關(guān)保險，如工程一切險和第三方責(zé)任險。③組織施工單位交通組織和交通轉(zhuǎn)換的實(shí)施；組織實(shí)施“三通一平”。④負(fù)責(zé)對施工及驗(yàn)收階段勘察設(shè)計服務(wù)工作的管理、監(jiān)理工作的管理。⑤工程范圍內(nèi)綜合管網(wǎng)的遷建、保護(hù)的協(xié)調(diào)管理。⑥與政府職能部門的溝通協(xié)調(diào)；市政管線部門、周邊的企業(yè)和居民；周邊工程的接口協(xié)調(diào)管理。協(xié)調(diào)解決影響工程進(jìn)展的外部因素，保證工程施工的順利進(jìn)行。BT模式的風(fēng)險防范在BT模式中對于項目公司所面臨的風(fēng)險主要表現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：①工程技術(shù)風(fēng)險:由于工程設(shè)計、變更導(dǎo)致的問題，設(shè)計的缺陷和錯誤，未考慮地質(zhì)條件、施工可能性等，或工藝設(shè)計、流程不合理，新技術(shù)的應(yīng)用不順利等，都會產(chǎn)生工程技術(shù)風(fēng)險。②管理組織協(xié)調(diào)風(fēng)險：施工管理水平的高低、組織得合理與否、協(xié)調(diào)工作是否順暢都直接影響工程的效果。③經(jīng)濟(jì)風(fēng)險：由于經(jīng)濟(jì)因素導(dǎo)致項目不能按時、按成本、按質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)完成工程的風(fēng)險。④自然及安全事故風(fēng)險：在工程中，這類風(fēng)險是不可避免的。⑤付款風(fēng)險：項目發(fā)起人不能按合同約定支付款項的風(fēng)險。⑥融資風(fēng)險：由于金融市場可能的變化，是融資成本增加，或無法取得預(yù)定的貸款。對于①-④類風(fēng)險是工程中常見的風(fēng)險，需要投資公司在項目實(shí)施過程中，加強(qiáng)對施工單位的管理，科學(xué)防范，減