北京市創(chuàng)新型、專新特精中小企業(yè)評價標準、申報資料清單模板

-22-附件3北京市專精特新中小企業(yè)認定標準一、認定條件同時滿足以下四項條件即視為滿足認定條件：（一）從事特定細分市場時間達到2年以上。（二）上年度研發(fā)費用總額不低于100萬元，且占營業(yè)收入總額比重不低于3%。（三）上年度營業(yè)收入總額在1000萬元以上，或上年度營業(yè)收入總額在1000萬元以下，但近2年新增股權融資總額（合格機構投資者的實繳額）達到2000萬元以上。（四）評價得分達到60分以上或滿足下列條件之一：1.近三年獲得過省級科技獎勵，并在獲獎單位中排名前三；或獲得國家級科技獎勵，并在獲獎單位中排名前五。2.近兩年研發(fā)費用總額均值在1000萬元以上。3.近兩年新增股權融資總額（合格機構投資者的實繳額）6000萬元以上。4.近三年進入“創(chuàng)客中國”中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽全國500強企業(yè)組名單。二、評價指標包括專業(yè)化、精細化、特色化和創(chuàng)新能力四類十四個指標，評價結(jié)果依分值計算，滿分為100分。（一）專業(yè)化指標（滿分25分）1.上年度主營業(yè)務收入總額占營業(yè)收入總額比重（滿分5分）A.80%以上（5分）B.70%-80%（3分）C.60%-70%（1分）D.60%以下（0分）2.近2年主營業(yè)務收入平均增長率（滿分10分）A.10%以上（10分）B.8%-10%（8分）C.6%-8%（6分）D.4%-6%（4分）E.0%-4%（2分）F.0%以下（0分）3.從事特定細分市場年限（滿分5分）每滿2年得1分，最高不超過5分。4.主導產(chǎn)品所屬領域情況（滿分5分）A.在產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈關鍵環(huán)節(jié)及關鍵領域“補短板”“鍛長板”“填空白”取得實際成效（5分）B.屬于工業(yè)“六基”領域、中華老字號名錄或企業(yè)主導產(chǎn)品服務關鍵產(chǎn)業(yè)鏈重點龍頭企業(yè)（3分）C.不屬于以上情況（0分）（二）精細化指標（滿分25分）5.數(shù)字化水平（滿分5分）A.三級以上（5分）B.二級（3分）C.一級（0分）6.質(zhì)量管理水平（每滿足一項加3分，最高不超過5分）A.獲得省級以上質(zhì)量獎榮譽B.建立質(zhì)量管理體系，獲得ISO9001等質(zhì)量管理體系認證證書C.擁有自主品牌D.參與制修訂標準7.上年度凈利潤率（滿分10分）A.10%以上（10分）B.8%-10%（8分）C.6%-8%（6分）D.4%-6%（4分）E.2%-4%（2分）F.2%以下（0分）8.上年度資產(chǎn)負債率（滿分5分）A.50%以下（5分）B.50%-60%（3分）C.60%-70%（1分）D.70%以上（0分）（三）特色化指標（滿分15分）（由北京市自主設定）9.企業(yè)上市掛牌情況（滿分9分）A.企業(yè)已上市（不含全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌）（9分）B.企業(yè)上市申請已獲得證監(jiān)會、交易所受理或者已到北京證監(jiān)局申報輔導備案（需提供證明文件）（7分）C.企業(yè)已在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌或者已提交掛牌申請并獲得全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)受理（需提供證明文件）（5分）D.企業(yè)已啟動上市、掛牌工作并已簽約保薦機構或者掛牌券商（需提供證明文件）（3分）E.不符合上述情況（0分）10.企業(yè)為北京市產(chǎn)業(yè)鏈龍頭企業(yè)配套情況（滿分3分）A.企業(yè)屬于北京市高精尖產(chǎn)業(yè)領域，且企業(yè)主導產(chǎn)品服務北京市產(chǎn)業(yè)鏈龍頭企業(yè)（3分）B.不屬于以上情況（0分）11.企業(yè)創(chuàng)新技術研發(fā)轉(zhuǎn)化及海外市場拓展情況（滿分3分）A.企業(yè)近三年獲得首臺套產(chǎn)品認定，新技術新產(chǎn)品認定(含二類、三類醫(yī)療器械臨床批件和批準文號，在研創(chuàng)新藥、改良型新藥和生物類似藥II期、III期臨床批件和藥品批準文號)1項以上（3分）；B.企業(yè)獲得“首臺套”“首批次”“首流片”等應用政策支持（3分）；C.產(chǎn)品通過發(fā)達國家和地區(qū)產(chǎn)品認證（國際標準協(xié)會行業(yè)認證）1項以上（3分）；D.不符合上述情況（0分）（四）創(chuàng)新能力指標（滿分35分）12.與企業(yè)主導產(chǎn)品相關的有效知識產(chǎn)權數(shù)量（滿分10分）A.I類高價值知識產(chǎn)權1項以上（10分）B.自主研發(fā)I類知識產(chǎn)權1項以上（8分）C.I類知識產(chǎn)權1項以上（6分）D.II類知識產(chǎn)權1項以上（2分）E.無（0分）13.上年度研發(fā)費用投入（滿分10分）A.研發(fā)費用總額500萬元以上或研發(fā)費用總額占營業(yè)收入總額比重在10%以上（10分）B.研發(fā)費用總額400-500萬元或研發(fā)費用總額占營業(yè)收入總額比重在8%-10%（8分）C.研發(fā)費用總額300-400萬元或研發(fā)費用總額占營業(yè)收入總額比重在6%-8%（6分）D.研發(fā)費用總額200-300萬元或研發(fā)費用總額占營業(yè)收入總額比重在4%-6%（4分）E.研發(fā)費用總額100-200萬元或研發(fā)費用總額占營業(yè)收入總額比重在3%-4%（2分）F.不屬于以上情況（0分）14.上年度研發(fā)人員占比（滿分5分）A.20%以上（5分）B.10%-20%（3分）C.5%-10%（1分）D.5%以下（0分）15.建立研發(fā)機構級別（滿分10分）A.國家級（10分）B.省級（8分）C.市級（4分）D.市級以下（2分）E.未建立研發(fā)機構（0分）部分指標和要求說明（一）指標中如對期限無特殊說明，一般使用企業(yè)近1年的年度數(shù)據(jù)，具體定義為：指企業(yè)上一完整會計年度，以企業(yè)上一年度審計報告期末數(shù)為準。對于存在子公司或母公司的企業(yè)，按財政部印發(fā)的《企業(yè)會計準則》有關規(guī)定執(zhí)行。（二）所稱擁有自主品牌是指主營業(yè)務產(chǎn)品或服務具有自主知識產(chǎn)權，且符合下列條件之一：1.產(chǎn)品或服務品牌已經(jīng)國家知識產(chǎn)權局商標局正式注冊。2.產(chǎn)品或服務已經(jīng)實現(xiàn)收入。（三）所稱“Ⅰ類知識產(chǎn)權”包括發(fā)明專利（含國防專利）、植物新品種、國家級農(nóng)作物品種、國家新藥、國家一級中藥保護品種、集成電路布圖設計專有權（均不包含轉(zhuǎn)讓未滿1年的知識產(chǎn)權）。（四）所稱“Ⅰ類高價值知識產(chǎn)權”須符合以下條件之一：1.在海外有同族專利權的發(fā)明專利或在海外取得收入的其他Ⅰ類知識產(chǎn)權，其中專利限G20成員、新加坡以及歐洲專利局經(jīng)實質(zhì)審查后獲得授權的發(fā)明專利。2.維持年限超過10年的Ⅰ類知識產(chǎn)權。3.實現(xiàn)較高質(zhì)押融資金額的Ⅰ類知識產(chǎn)權。4.獲得國家科學技術獎或中國專利獎的Ⅰ類知識產(chǎn)權。（五）所稱“Ⅱ類知識產(chǎn)權”包括與主導產(chǎn)品相關的軟件著作權（不含商標）、授權后維持超過2年的實用新型專利或外觀設計專利（均不包含轉(zhuǎn)讓未滿1年的知識產(chǎn)權）。（六）所稱“企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平”是指在優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育平臺完成數(shù)字化水平免費自測，具體自測網(wǎng)址、相關標準等事宜，另行明確。（七）所稱“重大安全（含網(wǎng)絡安全、數(shù)據(jù)安全）、質(zhì)量、環(huán)境污染等事故”是指產(chǎn)品安全、生產(chǎn)安全、工程質(zhì)量安全、環(huán)境保護、網(wǎng)絡安全等各級監(jiān)管部門，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國環(huán)境保護法》《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》《中華人民共和國網(wǎng)絡安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》等法律法規(guī)，最高人民法院、最高人民檢察院司法解釋，部門規(guī)章以及地方法規(guī)等出具的判定意見。（八）所稱“股權融資”是指公司股東稀釋部分公司股權給投資人，以增資擴股（出讓股權不超過30%）的方式引進新的股東，從而取得公司融資的方式。（九）所稱“合格機構投資者”是指符合《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（發(fā)展改革委等10部門令第39號）或者《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）相關規(guī)定，按照上述規(guī)定完成備案且規(guī)范運作的創(chuàng)業(yè)投資基金及私募股權投資基金。（十）所稱“主導產(chǎn)品”是指企業(yè)核心技術在產(chǎn)品中發(fā)揮重要作用，且產(chǎn)品收入之和占企業(yè)同期營業(yè)收入比重超過50%。（十一）所稱“主導產(chǎn)品在全國細分市場占有率達10%以上，且享有較高知名度和影響力”可通過企業(yè)自證或其他方式佐證。（十二）所稱“省級科技獎勵”包括各省、自治區(qū)、直轄市科學技術獎的一、二、三等獎；“國家級科技獎勵”包括國家科學技術進步獎、國家自然科學獎、國家技術發(fā)明獎，以及國防科技獎。（十三）如無特殊說明，所稱“以上”、“以下”，包括本數(shù)；所稱的“超過”，不包括本數(shù)。在計算評價指標得分時，如指標值位于兩個評分區(qū)間邊界上，按高分計算得分。（十四）本辦法部分指標計算公式近2年主營業(yè)務收入平均增長率=（企業(yè)上一年度主營業(yè)務收入增長率+企業(yè)上上年度主營業(yè)務收入增長率）/2。企業(yè)上一年度主營業(yè)務收入增長率=（企業(yè)上一年度主營業(yè)務收入總額-企業(yè)上上年度主營業(yè)務收入總額）/企業(yè)上上年度主營業(yè)務收入總額*100%。其他年度主營業(yè)務收入增長率計算方法以此類推。（十五）所稱“被列入經(jīng)營異常名錄”以國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（）查詢結(jié)果為準；所稱“嚴重失信主體名單”以信用中國（）查詢結(jié)果為準。（十六）所稱“創(chuàng)客中國”中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽全國500強、50強企業(yè)組名單是指該大賽2021年以來正式發(fā)布的名單。北京市“專精特新”中小企業(yè)認定資料清單1.最新的法人營業(yè)執(zhí)照。2.規(guī)模以上企業(yè)上報統(tǒng)計局的法人單位基本情況表101-1表（查閱企業(yè)四位行業(yè)代碼），規(guī)模以下企業(yè)上報的“四下”企業(yè)基本情況表111表（查閱企業(yè)四位行業(yè)代碼）。如果上述材料未明確行業(yè)代碼及行業(yè)分類，企業(yè)需提交情況說明，明確行業(yè)代碼及行業(yè)分類。3.企業(yè)最新一期社保繳納證明。如企業(yè)使用合并報表財務數(shù)據(jù)，需將合并范圍內(nèi)的相關企業(yè)人數(shù)一并納入從業(yè)人數(shù)統(tǒng)計，并提供所有相關企業(yè)的社保繳納證明。4.經(jīng)會計師事務所審計的2020、2021、2022年度審計報告（如企業(yè)使用合并報表財務數(shù)據(jù),需同時提交合并報表和單獨報表)。財務審計報告未列明該年度研發(fā)費用支出金額的，提交經(jīng)會計師事務所審計的研發(fā)費用專項審計報告。根據(jù)《北京市注冊會計師協(xié)會關于業(yè)務報告統(tǒng)一編碼報備系統(tǒng)運行的通知》（京會協(xié)【2021】193號），2022年1月1日起，企業(yè)提供的北京地區(qū)會計師事務所出具的財務審計報告、專項審計報告等，需在北京注協(xié)報備系統(tǒng)進行備案。5.研發(fā)費用直通車條件：提供經(jīng)會計師事務所審計的2021、2022年度審計報告。財務審計報告未列明該年度研發(fā)費用支出金額的，提供研發(fā)費用加計扣除專項審計報告、國高新認定研發(fā)費用專項審計報告或依照國高新研發(fā)費用要求制定的專項審計報告（其中一份）。（1）出具財務審計報告、專項審計報告的會計師事務所需滿足：承擔工作的注冊會計師或稅務師資質(zhì)證書不少于6人；最近一期社保繳費記錄，從業(yè)人數(shù)不少于20人。（2）依照國高新研發(fā)費用要求制定的專項審計報告，需列示企業(yè)年度研究開發(fā)費用結(jié)構明細表（附件1）6.近2年內(nèi)新增股權融資額證明材料，包括但不限于驗資報告，增資協(xié)議、投資協(xié)議及相應的股東支付憑證等。7.省級或國家級科技獎勵證書或公告。8.“創(chuàng)客中國”獲獎證書或公告。9.主導產(chǎn)品在產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈關鍵環(huán)節(jié)及關鍵領域“補短板”、“鍛長板”、“填空白”并取得實際成效的自證材料或說明。10.研發(fā)人員名單（附件2）。11.主導產(chǎn)品服務關鍵產(chǎn)業(yè)鏈重點龍頭企業(yè)的服務協(xié)議/合同1-2份。12.在優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育平臺完成數(shù)字化水平免費自測的截圖。13.省級以上質(zhì)量相關獎勵的榮譽證書或公告。14.ISO9001等質(zhì)量管理體系認證證書。15.自主品牌注冊商標及產(chǎn)品（服務）合同1-2份。16.參與制（修）的標準的證明材料。以個人名義參與的，需提供至少一份有效期內(nèi)的勞動合同。17.掛牌上市相關證明材料（包括已上市公開信息；上市申請受理函；證監(jiān)會、交易所或市證監(jiān)局輔導備案登記受理函、輔導驗收通過的證明材料等；企業(yè)已在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌或者已提交掛牌申請并獲得全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)受理的證明文件；與保薦機構或者掛牌券商簽訂的與上市或掛牌相關的服務協(xié)議等）。18.近三年獲得的首臺套產(chǎn)品認定證書、新技術新產(chǎn)品認定證書(含二類、三類醫(yī)療器械臨床批件和批準文號，在研創(chuàng)新藥、改良型新藥和生物類似藥II期、III期臨床