解析版-《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》

...wd......wd......wd...基金從業(yè)?私募股權(quán)投資基金根基知識(shí)?考前押題本卷共分為3大題100小題，作答時(shí)間為120分鐘，總分100分，60分及格。選擇題。每題分值1分，總分100分。1[單項(xiàng)選擇題]以下正確的選項(xiàng)是()。Ⅰ．信息披露義務(wù)人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人Ⅱ．同一私募基金存在多個(gè)信息披露義務(wù)人時(shí)，應(yīng)在相關(guān)協(xié)議中約定信息披露相關(guān)事項(xiàng)和責(zé)任義務(wù)Ⅲ．信息披露義務(wù)人委托第三方機(jī)構(gòu)代為披露信息的，不得免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露義務(wù)Ⅳ．信息披露義務(wù)人委托第三方機(jī)構(gòu)代為披露信息的，可以免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露義務(wù)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：A參考解析：?私募投資基金信息披露管理方法?第二條規(guī)定，本方法所稱的信息披露義務(wù)人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)視管理委員會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人和其他組織。同一私募基金存在多個(gè)信息披露義務(wù)人時(shí)，應(yīng)在相關(guān)協(xié)議中約定信息披露相關(guān)事項(xiàng)和責(zé)任義務(wù)。信息披露義務(wù)人委托第三方機(jī)構(gòu)代為披露信息的，不得免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露義務(wù)。2[單項(xiàng)選擇題]公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤(rùn)，有限責(zé)任公司股東按照()分取紅利，全體股東約定不按照出資比例分取紅利的除外；股份按照股東持有的股份比例分配，但股份章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。A.實(shí)繳的出資比例B.實(shí)際奉獻(xiàn)率C.利潤(rùn)奉獻(xiàn)率D.股東持有的股份比例參考答案：A參考解析：公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤(rùn)，有限責(zé)任公司股東按照實(shí)繳的出資比例分取紅利，全體股東約定不按照出資比例分取紅利的除外；股份按照股東持有的股份比例分配，但股份章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。3[單項(xiàng)選擇題]律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師在對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度開展盡職調(diào)查時(shí)，應(yīng)當(dāng)核查和驗(yàn)證包括但不限于()。Ⅰ．申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否已制定?私募基金管理人登記法律意見書指引?第四條第(八)項(xiàng)所提及的完整的涉及機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度Ⅱ．判斷相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度是否符合中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)?私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引?的規(guī)定Ⅲ．評(píng)估上述制度是否備有效執(zhí)行的現(xiàn)實(shí)根基和條件Ⅳ．評(píng)估上述制度是否備有效執(zhí)行的經(jīng)濟(jì)根基和政治條件A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：A參考解析：律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師在對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度開展盡職調(diào)查時(shí)，應(yīng)當(dāng)核查和驗(yàn)證包括但不限于以下內(nèi)容：(1)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否已制定?私募基金管理人登記法律意見書指引?第四條第(八)項(xiàng)所提及的完整的涉及機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；(2)判斷相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度是否符合中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)?私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引?的規(guī)定；(3)評(píng)估上述制度是否備有效執(zhí)行的現(xiàn)實(shí)根基和條件。例如，相關(guān)制度的建設(shè)是否與機(jī)構(gòu)現(xiàn)有組織架構(gòu)和人員配置相匹配，是否滿足機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)的實(shí)際需求等。4[單項(xiàng)選擇題]根據(jù)我國(guó)?公司法?，股份發(fā)行新股，股東大會(huì)應(yīng)作出的決議是()。Ⅰ．新股種類及數(shù)額Ⅱ．新股發(fā)行價(jià)格Ⅲ．新股發(fā)行的起止日期Ⅳ．向原有股東發(fā)行新股的價(jià)格A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：B參考解析：?公司法?第一百三十三條規(guī)定，公司發(fā)行新股，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)以下事項(xiàng)作出決議：(1)新股種類及數(shù)額；(2)新股發(fā)行價(jià)格；(3)新股發(fā)行的起止日期；(4)向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額。5[單項(xiàng)選擇題]募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于()年。A.6B.8C.10D.12參考答案：C參考解析：募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于l0年。6[單項(xiàng)選擇題]私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起()個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。A.10B.20C.30D.40參考答案：B參考解析：?私募投資基金管理人登記和基金備案方法(試行)?第十三條規(guī)定，私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時(shí)間、備案時(shí)間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。7[單項(xiàng)選擇題]甲為一股份的發(fā)起人，假設(shè)甲將其持有的本公司股份轉(zhuǎn)讓，正確的做法是()A.自公司成立之日起6個(gè)月后才可轉(zhuǎn)讓B.自公司成立之日起1年后才可轉(zhuǎn)讓C.自公司成立之日起3年后才可轉(zhuǎn)讓D.在公司存續(xù)期間不得轉(zhuǎn)讓參考答案：B參考解析：?公司法?第一百四十一條規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25％；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。8[單項(xiàng)選擇題]凈現(xiàn)值公式是()。A.B.NPV=C+NAVC.D.NPV=Cn+NArn參考答案：Co參考解析：9[單項(xiàng)選擇題]?關(guān)于進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)私募基金管理人登記假設(shè)干事項(xiàng)的公告?的出臺(tái)旨在()。Ⅰ．催促私募基金管理人廉潔自律Ⅱ．催促私募基金管理人恪盡職守Ⅲ．切實(shí)履行老實(shí)信用、專業(yè)勤勉的受托人義務(wù)Ⅳ．促進(jìn)私募基金行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)安康開展A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：B參考解析：?關(guān)于進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)私募基金管理人登記假設(shè)干事項(xiàng)的公告?的出臺(tái)旨在催促私募基金管理人恪盡職守，切實(shí)履行老實(shí)信用、專業(yè)勤勉的受托人義務(wù)，促進(jìn)私募基金行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)安康開展。10[單項(xiàng)選擇題]股權(quán)投資基金的工程退出的主要方式有()。Ⅰ．股份上市轉(zhuǎn)讓Ⅱ．掛牌轉(zhuǎn)讓退出Ⅲ．股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出Ⅳ．清算退出A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ參考答案：A參考解析：股權(quán)投資基金的工程退出主要有三種方式：股份上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出、股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出、清算退出。11[單項(xiàng)選擇題]私募基金管理人開展業(yè)務(wù)外包，做法正確的有()。Ⅰ．應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度Ⅱ．關(guān)注外包機(jī)構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機(jī)構(gòu)是否采取有效的隔離措施Ⅲ．根據(jù)審慎經(jīng)營(yíng)原那么制定其業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營(yíng)水平相適宜的外包活動(dòng)范圍Ⅳ．應(yīng)建設(shè)健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D參考解析：?私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引?第二十二條規(guī)定，私募基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度。私募基金管理人根據(jù)審慎經(jīng)營(yíng)原那么制定其業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營(yíng)水平相適宜的外包活動(dòng)范圍。第二十三條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)建設(shè)健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。在開展業(yè)務(wù)外包的各個(gè)階段，關(guān)注外包機(jī)構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機(jī)構(gòu)是否采取有效的隔離措施。12[單項(xiàng)選擇題]總收益倍數(shù)，是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投資人已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值與投資人已向基金繳款金額總和的比率，表達(dá)了投資人的()。A.實(shí)際回報(bào)水平B.實(shí)際收益C.賬面回報(bào)水平D.收益金額參考答案：C參考解析：總收益倍數(shù)(TotalValuetoPaid-In，TVPI)，是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投資人已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值(NAV)與投資人已向基金繳款金額總和的比率，表達(dá)了投資人的賬面回報(bào)水平。13[單項(xiàng)選擇題]股權(quán)投資基金的合格投資者投資于單只股權(quán)投資基金的金額不得低于()。A.100萬(wàn)元B.50萬(wàn)元C.20萬(wàn)元D.10萬(wàn)元參考答案：A參考解析：股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合以下相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：(1)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位；(2)金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理方案、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托方案、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。14[單項(xiàng)選擇題]目前，已登記但尚未備案基金的機(jī)構(gòu)數(shù)量占已登記私募基金管理人的69％，其中局部機(jī)構(gòu)長(zhǎng)期未實(shí)質(zhì)性開展私募基金管理業(yè)務(wù)，甚至基本沒有展業(yè)意愿，包括()。Ⅰ．有些機(jī)構(gòu)不具備從業(yè)人員、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、資本金等企業(yè)運(yùn)營(yíng)的基本設(shè)施和條件Ⅱ．有些從業(yè)人員自律意識(shí)不強(qiáng)，不具備從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本素質(zhì)和能力Ⅲ．有些機(jī)構(gòu)從業(yè)人員不具備相應(yīng)的從業(yè)資格Ⅳ．有些機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理混亂，缺乏有效健全的內(nèi)控制度A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：C參考解析：目前，已登記但尚未備案基金的機(jī)構(gòu)數(shù)量占已登記私募基金管理人的69％，其中局部機(jī)構(gòu)長(zhǎng)期未實(shí)質(zhì)性開展私募基金管理業(yè)務(wù)，甚至基本沒有展業(yè)意愿；有些機(jī)構(gòu)不具備從業(yè)人員、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、資本金等企業(yè)運(yùn)營(yíng)的基本設(shè)施和條件；有些機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理混亂，缺乏有效健全的內(nèi)控制度；有些從業(yè)人員自律意識(shí)不強(qiáng)，不具備從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本素質(zhì)和能力。15[單項(xiàng)選擇題]根據(jù)我國(guó)?公司法?，以下說法正確的選項(xiàng)是()。Ⅰ．設(shè)立公司，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記Ⅱ．有限責(zé)任公司，必須在公司名稱中標(biāo)明有限責(zé)任公司或者字樣Ⅲ．股份，必須在公司名稱中標(biāo)明字樣Ⅳ．公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ參考答案：Do參考解析：?公司法?第六條規(guī)定，設(shè)立公司，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院決定規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)，或者公司經(jīng)營(yíng)范圍中屬于法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院決定規(guī)定在登記前須經(jīng)批準(zhǔn)的工程的，應(yīng)當(dāng)在報(bào)送批準(zhǔn)前辦理公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)，并以公司登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司名稱報(bào)送批準(zhǔn)。?公司法?第七條規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照記載的事項(xiàng)發(fā)生變更的，公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記，由公司登記機(jī)關(guān)換發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人姓名等事項(xiàng)。?公司法?第八條規(guī)定，依照本法設(shè)立的有限責(zé)任公司，必須在公司名稱中標(biāo)明有限責(zé)任公司或者字樣。依照本法設(shè)立的股份，必須在公司名稱中標(biāo)明股份或者股份公司字樣。16[單項(xiàng)選擇題]境內(nèi)注冊(cè)設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向()履行私募基金管理人登記手續(xù)。境外注冊(cè)設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)暫不納入登記范圍。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)保監(jiān)會(huì)參考答案：B參考解析：境內(nèi)注冊(cè)設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行私募基金管理人登記手續(xù)。境外注冊(cè)設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)暫不納入登記范圍。17[單項(xiàng)選擇題]以下選項(xiàng)符合設(shè)立信托應(yīng)該滿足的條件的表達(dá)是()。Ⅰ．必須有合法的信托目的Ⅱ．必須有確定的信托財(cái)產(chǎn)，并且該信托財(cái)產(chǎn)必須是委托人合法所有的財(cái)產(chǎn)Ⅲ．應(yīng)當(dāng)采取書面形式Ⅳ．遺囑不能作為設(shè)立信托的書面材料A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：A參考解析：?信托法?第六條規(guī)定，設(shè)立信托，必須有合法的信托目的。第七條規(guī)定，設(shè)立信托，必須有確定的信托財(cái)產(chǎn)，并且該信托財(cái)產(chǎn)必須是委托人合法所有的財(cái)產(chǎn)。本法所稱財(cái)產(chǎn)包括合法的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。第八條規(guī)定，設(shè)立信托，應(yīng)當(dāng)采取書面形式。書面形式包括信托合同、遺囑或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他書面文件等。采取信托合同形式設(shè)立信托的，信托合同簽訂時(shí)，信托成立。采取其他書面形式設(shè)立信托的，受托人承諾信托時(shí)，信托成立。18[單項(xiàng)選擇題]信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息包括()。Ⅰ．招募說明書等宣傳推介文件Ⅱ．基金合同Ⅲ．基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款(如有)Ⅳ．基金的投資情況A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D參考解析：?私募投資基金信息披露管理方法?第九條規(guī)定，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息包括：(一)基金合同；(二)招募說明書等宣傳推介文件；(三)基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款(如有)；(四)基金的投資情況；(五)基金的資產(chǎn)負(fù)債情況；(六)基金的投資收益分配情況；(七)基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬安排；(八)可能存在的利益沖突；(九)涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁；(十)中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。19[單項(xiàng)選擇題]私募基金合同中訂明的基金募集有關(guān)事項(xiàng)，包括但不限于()等內(nèi)容。Ⅰ．私募基金合格投資者人數(shù)上限Ⅱ．私募基金份額認(rèn)購(gòu)金額Ⅲ．?私募投資基金募集行為管理方法?規(guī)定的投資冷靜期Ⅳ．?私募投資基金募集行為管理方法?規(guī)定的回訪確認(rèn)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D參考解析：?私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)?第十二條規(guī)定，訂明私募基金募集的有關(guān)事項(xiàng)，包括但不限于：(1)私募基金的募集機(jī)構(gòu)、募集對(duì)象、募集方式、募集期限；(2)私募基金的認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)，包括私募基金合格投資者人數(shù)上限、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用、認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確實(shí)認(rèn)、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方式、初始認(rèn)購(gòu)資金的管理及利息處理方式等；(3)私募基金份額認(rèn)購(gòu)金額、付款期限等；(4)?私募投資基金募集行為管理方法?規(guī)定的投資冷靜期、回訪確認(rèn)等內(nèi)容。20[單項(xiàng)選擇題]受益人是由()指定的。A.受托人B.信托財(cái)產(chǎn)的保管人C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D.委托人參考答案：D參考解析：?信托法?第二條規(guī)定，本法所稱信托，是指委托人基于對(duì)受托人的信任，將其財(cái)產(chǎn)權(quán)委托給受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名義，為受益人的利益或者特定目的，進(jìn)展管理或者處分的行為。21[單項(xiàng)選擇題]股權(quán)投資基金管理人是基金產(chǎn)品的()。A.募集者B.管理者C.負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作D.以上都是參考答案：D參考解析：股權(quán)投資基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，并負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作。22[單項(xiàng)選擇題]私募基金管理人發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告()。Ⅰ．私募基金管理人的名稱、高級(jí)管理人員發(fā)生變更Ⅱ．私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更Ⅲ．私募基金管理人分立或者合并Ⅳ．私募基金管理人或高級(jí)管理人員存在重大違法違規(guī)行為A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D參考解析：?私募投資基金管理人登記和基金備案方法(試行)?第二十二條規(guī)定，私募基金管理人發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：(一)私募基金管理人的名稱、高級(jí)管理人員發(fā)生變更：(二)私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更；(三)私募基金管理人分立或者合并：(四)私募基金管理人或高級(jí)管理人員存在重大違法違規(guī)行為；(五)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；(六)可能損害投資者利益的其他重大事項(xiàng)。23[單項(xiàng)選擇題]()是股權(quán)投資基金首選的退出方式。A.清算退出B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出C.股份上市轉(zhuǎn)讓D.掛牌轉(zhuǎn)讓退出參考答案：C參考解析：股份上市轉(zhuǎn)讓是股權(quán)投資基金首選的退出方式。24[單項(xiàng)選擇題]以下屬于公司高級(jí)管理人員的是()。Ⅰ．經(jīng)理Ⅱ．副經(jīng)理Ⅲ．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人Ⅳ．董事會(huì)秘書A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ參考答案：C參考解析：高級(jí)管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。25[單項(xiàng)選擇題]財(cái)務(wù)指標(biāo)主要包括()。Ⅰ．資金使用情況Ⅱ．三大財(cái)務(wù)報(bào)表Ⅲ．會(huì)計(jì)制度與重大財(cái)務(wù)方案Ⅳ．進(jìn)駐財(cái)務(wù)監(jiān)視人員的反響情況A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D參考解析：財(cái)務(wù)指標(biāo)主要包括資金使用情況、三大財(cái)務(wù)報(bào)表、會(huì)計(jì)制度與重大財(cái)務(wù)方案、進(jìn)駐財(cái)務(wù)監(jiān)視人員的反響情況等。26[單項(xiàng)選擇題]律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師在?法律意見書?上的簽字簽章齊全，出具日期清晰明確。?法律意見書?及私募基金登記備案系統(tǒng)中律師事務(wù)所就“私募基金管理人重要情況說明〞出具確實(shí)認(rèn)函，均需()。Ⅰ．加蓋律師事務(wù)所公章及騎縫章Ⅱ．列明經(jīng)辦律師的姓名Ⅲ．列明律師執(zhí)業(yè)證件號(hào)碼Ⅳ．由經(jīng)辦律師簽署A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D參考解析：律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師在?法律意見書?上的簽字簽章齊全，出具日期清晰明確。?法律意見書?及私募基金登記備案系統(tǒng)中律師事務(wù)所就“私募基金管理人重要情況說明〞出具確實(shí)認(rèn)函，均需加蓋律師事務(wù)所公章及騎縫章，列明經(jīng)辦律師的姓名及其執(zhí)業(yè)證件號(hào)碼并由經(jīng)辦律師簽署。27[單項(xiàng)選擇題]網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況包括()信息。Ⅰ．私募基金管理人的住所Ⅱ．私募基金管理人的聯(lián)系方式Ⅲ．私募基金管理人的主要負(fù)責(zé)人Ⅳ．基本誠(chéng)信A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D參考解析：?私募投資基金管理人登記和基金備案方法、(試行)?第九條規(guī)定，私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時(shí)間、登記時(shí)間、住所、聯(lián)系方式、主要負(fù)責(zé)人等基本信息以及基本誠(chéng)信信息。公示信息不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證。28[單項(xiàng)選擇題]公司型基金的備案，按照現(xiàn)行自律規(guī)那么的要求，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢后限定時(shí)間內(nèi)通過()的產(chǎn)品備案系統(tǒng)進(jìn)展備案，根據(jù)要求如實(shí)填報(bào)相關(guān)基本信息。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證券監(jiān)視管理委員會(huì)參考答案：C參考解析：基金備案：按照現(xiàn)行自律規(guī)那么的要求，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢后限定時(shí)間內(nèi)通過中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的產(chǎn)品備案系統(tǒng)進(jìn)展備案，根據(jù)要求如實(shí)填報(bào)相關(guān)基本信息。29[單項(xiàng)選擇題]基金募集不得超過國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)準(zhǔn)予注冊(cè)的基金募集期限。基金募集期限自()起計(jì)算。A.基金份額出售之日B.基金募集方案說明書規(guī)定日期C.基金募集資金到達(dá)預(yù)定目標(biāo)D.注冊(cè)的日期參考答案：A參考解析：?證券投資基金法?第五十七條規(guī)定，基金募集不得超過國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)準(zhǔn)予注冊(cè)的基金募集期限。基金募集期限自基金份額出售之日起計(jì)算。30[單項(xiàng)選擇題]自?關(guān)于進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)私募基金管理人登記假設(shè)干事項(xiàng)的公告?發(fā)布之日起，新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起()個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人登記。A.3B.6C.9D.12參考答案：B參考解析：自?關(guān)于進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)私募基金管理人登記假設(shè)干事項(xiàng)的公告?發(fā)布之日起，新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人登記。31[單項(xiàng)選擇題]基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取()方式對(duì)私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)展核查。Ⅰ．約談高級(jí)管理人員Ⅱ．現(xiàn)場(chǎng)檢查Ⅲ．向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)Ⅳ．相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)征詢意見A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D參考解析：?私募投資基金管理人登記和基金備案方法(試行)?第八條規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取約談高級(jí)管理人員、現(xiàn)場(chǎng)檢查、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)征詢意見等方式對(duì)私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)展核查。32[單項(xiàng)選擇題]私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月完畢之日起()個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息。A.5B.10C.15D.20參考答案：A參考解析：?私募投資基金管理人登記和基金備案方法(試行)?第十九條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月完畢之日起5個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。33[單項(xiàng)選擇題]股權(quán)投資基金投資協(xié)議與投資備忘錄主要對(duì)〔〕進(jìn)展約定。Ⅰ．估值Ⅱ．控制權(quán)Ⅱ．現(xiàn)金流量權(quán)Ⅳ．剩余索取權(quán)A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、1VB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ參考答案：A參考解析：投資協(xié)議和投資備忘錄中比較常見的條款主要是結(jié)合股權(quán)投資基金往往作為財(cái)務(wù)投資人的特殊性質(zhì)，對(duì)企業(yè)的估值、控制權(quán)、現(xiàn)金流量權(quán)、剩余索取權(quán)等進(jìn)展約定。34[單項(xiàng)選擇題]根據(jù)我國(guó)?公司法?，有限責(zé)任公司股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程，須經(jīng)代表()以上表決權(quán)的股東通過。A.1／3B.1／2C.2／3D.1／4參考答案：C參考解析：?公司法?第四十三條規(guī)定，股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表2／3以上表決權(quán)的股東通過。35[單項(xiàng)選擇題]股權(quán)投資協(xié)議中的〔〕賦予了股權(quán)投資基金作為投資人，對(duì)一些特定重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)。A.競(jìng)業(yè)制止條款B.董事會(huì)席位條款C.保護(hù)性條款D.優(yōu)先購(gòu)置權(quán)／有限認(rèn)購(gòu)權(quán)條款參考答案：C參考解析：保護(hù)性條款實(shí)際上賦予了股權(quán)投資基金作為投資人，對(duì)一些特定重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)。重大事項(xiàng)通常包括一定規(guī)模以上股權(quán)或債權(quán)的發(fā)行；一定規(guī)模以上的資產(chǎn)處置；涉及公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易；重大關(guān)聯(lián)交易；導(dǎo)致公司控制權(quán)發(fā)生變化的兼并、收購(gòu)、分立、合并或清算事件；公司章程、董事會(huì)構(gòu)造或議事規(guī)那么的變更；公司業(yè)務(wù)范圍或業(yè)務(wù)活動(dòng)的本質(zhì)性變化；會(huì)計(jì)政策的重大變更或外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的變更；等等。36[單項(xiàng)選擇題]基金的基本信息不包括()。A.基金名稱B.基金架構(gòu)C.基金類型D.基金合同條款參考答案：D參考解析：股權(quán)投資基金募集期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)備推介材料，披露以下信息：基金的基本信息(包括基金名稱、基金架構(gòu)、基金類型等)、基金管理人基本信息、基金的投資信息、基金的募集期限、基金的估值政策、合同的主要條款、中購(gòu)贖回安排、基金管理人近三年的誠(chéng)信情況說明。37[單項(xiàng)選擇題]股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括()。A.一級(jí)投資B.二級(jí)投資C.直接投資D.以上都是參考答案：D參考解析：股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級(jí)投資、二級(jí)投資和直接投資。38[單項(xiàng)選擇題]私募基金管理人及私募基金投資者應(yīng)在公司章程首頁(yè)用加粗字體進(jìn)展聲明與承諾的內(nèi)容包括但不限于()。Ⅰ．私募基金管理人保證在募集資金前已在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理人，并列明管理人登記編碼Ⅱ．私募基金管理人保證已在簽訂基金合同前提醒了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ．私募基金投資者聲明其為符合?私募方法?規(guī)定的合格投資者Ⅳ．中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D參考解析：?私募投資基金合同指引2號(hào)(公司章程必備條款指引)?第四條規(guī)定，私募基金管理人及私募基金投資者應(yīng)在公司章程首頁(yè)用加粗字體進(jìn)展如下聲明與承諾，包括但不限于：私募基金管理人保證在募集資金前已在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理人，并列明管理人登記編碼。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者進(jìn)一步聲明，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。私募基金管理人保證已在簽訂本合同前提醒了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解私募基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力。私募基金管理人承諾按照恪盡職守、老實(shí)信用、慎重勤勉的原那么管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不對(duì)基金活動(dòng)的盈利性和最低收益作出承諾。私募基金投資者聲明其為符合?私募方法?規(guī)定的合格投資者，保證財(cái)產(chǎn)的來(lái)源及用途符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并已充分理解本合同條款，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)；私募基金投資者承諾其向私募基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。39[單項(xiàng)選擇題]以下說法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是()。A.基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)的人員構(gòu)成和更換程序應(yīng)由基金合同約定B.基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由基金合同約定C.基金合同應(yīng)訂明基金份額持有人大會(huì)或日常機(jī)構(gòu)的議事內(nèi)容與程序D.基金份額持有人大會(huì)及其日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干預(yù)基金的投資管理活動(dòng)參考答案：B易錯(cuò)項(xiàng)為D。o參考解析：?私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)?第三十條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人大會(huì)選舉產(chǎn)生。基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)的人員構(gòu)成和更換程序應(yīng)由基金合同約定。第三十二條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)及其日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干預(yù)基金的投資管理活動(dòng)。40[單項(xiàng)選擇題]基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入()。A.基金財(cái)產(chǎn)B.基金管理人資產(chǎn)C.基金托管人資產(chǎn)D.基金參考答案：A參考解析：?證券投資基金法?第五條規(guī)定，基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)。41[單項(xiàng)選擇題]外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在()設(shè)立特殊目的公司作為受資對(duì)象，并在()完成工程的投資退出。A.境內(nèi)；境外B.境外；境外C.境內(nèi)；境內(nèi)D.境外；境內(nèi)參考答案：Bo參考解析：外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對(duì)象，并在境外完成工程的投資退出。42[單項(xiàng)選擇題]根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、司法部聯(lián)合發(fā)布的?律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理方法?(中國(guó)證券監(jiān)視管理委員會(huì)令第41號(hào))第九條的規(guī)定，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)具備以下條件之一，并且最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處分的律師參與出具法律意見書，即()。Ⅰ．最近二年從事過證券法律業(yè)務(wù)Ⅱ．最近三年從事過證券法律業(yè)務(wù)Ⅲ．最近三年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)Ⅳ．最近三年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué)、研究工作，或者承受過證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：B參考解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、司法部聯(lián)合發(fā)布的?律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理方法?(中國(guó)證券監(jiān)視管理委員會(huì)令第41號(hào))第九條的規(guī)定，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)具備以下條件之一，并且最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處分的律師參與出具法律意見書：1．最近三年從事過證券法律業(yè)務(wù)；2．最近三年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)；3．最近三年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué)、研究工作，或者承受過證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)。43[單項(xiàng)選擇題]對(duì)個(gè)人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于()萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于()萬(wàn)元。A.100；10B.200；20C.300；50D.400；60參考答案：C參考解析：對(duì)個(gè)人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元。44[單項(xiàng)選擇題]私募證券投資基金投資冷靜期的計(jì)算為()。A.自基金合同簽署完畢，投資者交納認(rèn)購(gòu)基金的款項(xiàng)前起算B.自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購(gòu)基金的款項(xiàng)后起算C.基金合同簽署完畢，投資者交納認(rèn)購(gòu)基金的款項(xiàng)前起算D.投資者確認(rèn)投資意向后不少于二十四小時(shí)參考答案：B參考解析：?私募投資基金募集行為管理方法?第二十九條第一款規(guī)定，私募證券投資基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購(gòu)基金的款項(xiàng)后起算……45[單項(xiàng)選擇題]對(duì)合伙人的除名決議應(yīng)當(dāng)()通知被除名人。被除名人對(duì)除名決議有異議的，可以自接到除名通知之日起()內(nèi)，向人民法院起訴。A.書面或者口頭；30日B.書面；30日C.口頭；15日D.書面；15日參考答案：B參考解析：?合伙企業(yè)法?第四十九條規(guī)定，被除名人對(duì)除名決議有異議的，可以自接到除名通知之日起30日內(nèi)，向人民法院起訴。46[單項(xiàng)選擇題]促銷和發(fā)行主要內(nèi)容包括()。Ⅰ．審核通過后向交易所申請(qǐng)發(fā)行Ⅱ．推出研究報(bào)告，進(jìn)展公司定位和估值Ⅲ．準(zhǔn)備分析員說明會(huì)和路演Ⅳ．詢價(jià)、促銷；確定發(fā)行規(guī)模和定價(jià)范圍A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D參考解析：主要內(nèi)容包括：審核通過后向交易所申請(qǐng)發(fā)行；推出研究報(bào)告，進(jìn)展公司定位和估值；準(zhǔn)備分析員說明會(huì)和路演；詢價(jià)、促銷；確定發(fā)行規(guī)模和定價(jià)范圍。47[單項(xiàng)選擇題]以下說法不正確的有()。A.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷B.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷C.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷D.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，可以相互抵銷參考答案：D參考解析：?證券投資基金法?第六條規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。48[單項(xiàng)選擇題]鼓勵(lì)和引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資基金投資創(chuàng)業(yè)早期的小微企業(yè)。國(guó)家對(duì)符合條件的創(chuàng)業(yè)投資基金給予()扶持。享受國(guó)家財(cái)政稅收扶持政策的創(chuàng)業(yè)投資基金，其投資范圍應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家相關(guān)規(guī)定。A.政策導(dǎo)向B.經(jīng)濟(jì)手段C.法律手段D.財(cái)政稅收參考答案：D參考解析：鼓勵(lì)和引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資基金投資創(chuàng)業(yè)早期的小微企業(yè)。國(guó)家對(duì)符合條件的創(chuàng)業(yè)投資基金給予財(cái)政稅收扶持。享受國(guó)家財(cái)政稅收扶持政策的創(chuàng)業(yè)投資基金，其投資范圍應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家相關(guān)規(guī)定。49[單項(xiàng)選擇題]私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度完畢之日起20個(gè)工作日內(nèi)，更新()等信息。Ⅰ．私募基金管理人基本信息Ⅱ．股東或合伙人基本信息Ⅲ．高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員基本信息Ⅳ．所管理的私募基金的基本信息A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D參考解析：?私募投資基金管理人登記和基金備案方法(試行)?第二十一條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度完畢之日起20個(gè)工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。受托管理享受國(guó)家財(cái)稅政策扶持的創(chuàng)業(yè)投資基金的基金管理人，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送所受托管理創(chuàng)業(yè)投資基金投資中小微企業(yè)情況及社會(huì)經(jīng)濟(jì)奉獻(xiàn)情況等報(bào)告。50[單項(xiàng)選擇題]關(guān)于基金合同，以下說法正確的選項(xiàng)是()。Ⅰ．私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議Ⅱ．在基金合同中，應(yīng)就私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分設(shè)立附件Ⅲ．在基金合同中，應(yīng)就涉及投資者利益的局部設(shè)立附件Ⅳ．基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以基金銷售協(xié)議為準(zhǔn)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：A參考解析：?私募投資基金募集行為管理方法?第八條規(guī)定，私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議，并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的局部作為基金合同的附件?；痄N售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向投資者說明相關(guān)內(nèi)容。基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以基金合同附件為準(zhǔn)。51[單項(xiàng)選擇題]股權(quán)投資基金托管要履行的職責(zé)不包括()。A.安全保管財(cái)產(chǎn)B.辦理銀行賬戶C.復(fù)核審查資產(chǎn)凈值D.開展投資監(jiān)視參考答案：B參考解析：股權(quán)投資基金托管，是指有依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任托管人，按照法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金履行安全保管財(cái)產(chǎn)、辦理清算交割、復(fù)核審查資產(chǎn)凈值、開展投資監(jiān)視、召開基金份額持有人大會(huì)等職責(zé)的行為。52[單項(xiàng)選擇題]私募基金行業(yè)高管人員的()決定了私募行業(yè)是否可以安康規(guī)范開展。Ⅰ．專業(yè)能力Ⅱ．職業(yè)操守Ⅲ．誠(chéng)信記錄Ⅳ．廉潔自律A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：A參考解析：私募基金行業(yè)高管人員的專業(yè)能力、職業(yè)操守和誠(chéng)信記錄決定了私募行業(yè)是否可以安康標(biāo)準(zhǔn)開展。53[單項(xiàng)選擇題]私募基金管理人未按規(guī)定及時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進(jìn)展信息更新的，基金業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正；一年累計(jì)()次以上未按時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進(jìn)展信息更新的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)主要責(zé)任人員采取警告措施，情節(jié)嚴(yán)重的向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A.1B.2C.3D.4參考答案：B參考解析：?私募投資基金管理人登記和基金備案方法(試行)?第三十一條規(guī)定，私募基金管理人未按規(guī)定及時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進(jìn)展信息更新的，基金業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正；一年累計(jì)兩次以上未按時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進(jìn)展信息更新的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)主要責(zé)任人員采取警告措施，情節(jié)嚴(yán)重的向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。54[單項(xiàng)選擇題]根據(jù)我國(guó)?公司法?，有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者局部股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東()以上同意。A.1／4B.1／3C.半數(shù)D.2／3參考答案：C參考解析：?公司法?第七十一條規(guī)定，有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者局部股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)置該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購(gòu)置的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)置權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)置權(quán)的，協(xié)商確定各自的購(gòu)置比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)置權(quán)。公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。55[單項(xiàng)選擇題]募集行為的主要流程為特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性匹配、()。Ⅰ．基金風(fēng)險(xiǎn)提示Ⅱ．合格投資者確認(rèn)Ⅲ．投資冷靜期Ⅳ．回訪確認(rèn)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D參考解析：募集行為的主要流程為特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性匹配、基金風(fēng)險(xiǎn)提示、合格投資者確認(rèn)、投資冷靜期、回訪確認(rèn)。56[單項(xiàng)選擇題]在私募投資基金合同的“聲明與承諾〞局部，應(yīng)用加粗字體說明的是()。Ⅰ．列明管理人登記編碼Ⅱ．中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金辦理登記備案不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證Ⅲ．私募基金管理人保證已在簽訂本合同前提醒了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ．私募基金管理人不對(duì)基金活動(dòng)的盈利性和最低收益作出承諾A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：A參考解析：?私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)?第十條規(guī)定，訂明私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金投資者的聲明與承諾，并用加粗字體在合同中列明，包括但不限于：私募基金管理人保證在募集資金前已在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理人，并列明管理人登記編碼。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者進(jìn)一步聲明，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。私募基金管理人保證已在簽訂本合同前提醒了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解私募基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力。私募基金管理人承諾按照恪盡職守、老實(shí)信用、慎重勤勉的原那么管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不對(duì)基金活動(dòng)的盈利性和最低收益作出承諾。57[單項(xiàng)選擇題]私募基金的合格投資者應(yīng)滿足的條件有()。Ⅰ．具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力Ⅱ．投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元Ⅲ．機(jī)構(gòu)投資者凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元Ⅳ．個(gè)人投資者金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D參考解析：?私募投資基金募集行為管理方法?第二十八條規(guī)定，根據(jù)?私募方法?，私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合以下相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人：(一)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的機(jī)構(gòu)；(二)金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。58[單項(xiàng)選擇題]根據(jù)?關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知?(中基協(xié)字[2012]112號(hào))的規(guī)定，已于2015年12月份之前通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的?證券投資基金?科目考試的，需再通過中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的()考試，方可向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。A.科目一?基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)?B.科目二?證券投資基金根基知識(shí)?C.科目三?股權(quán)投資基金根基知識(shí)?D.科目四?證券市場(chǎng)根基知識(shí)?參考答案：A參考解析：根據(jù)?關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知?(中基協(xié)字[2012]112號(hào))的規(guī)定，已于2015年12月份之前通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的?證券投資基金?科目考試的，需再通過中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的科目一?基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)?考試，方可向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。59[單項(xiàng)選擇題]股權(quán)投資基金投資協(xié)議中的估值條款主要約定〔〕。A.滿足事先設(shè)定的條件時(shí)，股權(quán)投資基金有權(quán)要求目標(biāo)企業(yè)大股東按事先約定的定價(jià)機(jī)制，買回股權(quán)投資基金所持有的全部或局部目標(biāo)企業(yè)的股權(quán)B.保證股權(quán)投資基金權(quán)益C.目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股或者可轉(zhuǎn)換債券時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資人可以按照比例優(yōu)先于新進(jìn)投資人進(jìn)展認(rèn)購(gòu)D.股權(quán)投資基金作為投資人投入一定金額的資金可以在目標(biāo)公司中獲得的股權(quán)比例參考答案：D參考解析：估值條款約定股權(quán)投資基金作為投資人投入一定金額的資金可以在目標(biāo)公司中獲得的股權(quán)比例。60[單項(xiàng)選擇題]對(duì)募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)到達(dá)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金，基金行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)向()報(bào)告。A.基金行業(yè)協(xié)會(huì)B.證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券監(jiān)視管理委員會(huì)D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)參考答案：D參考解析：?證券投資基金法?第九十四條規(guī)定，對(duì)募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)到達(dá)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金，基金行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。61[單項(xiàng)選擇題]在我國(guó)，公司法人實(shí)體可采取()的形式。A.有限責(zé)任公司或股份B.有限責(zé)任公司或無(wú)限責(zé)任公司C.有限責(zé)任公司或合伙制D.股份或合伙制參考答案：A參考解析：在我國(guó)，公司法人實(shí)體可采取有限責(zé)任公司或股份的形式。62[單項(xiàng)選擇題]股權(quán)投資基金的募集，是指()向投資者募集資金用于設(shè)立股權(quán)投資基金的行為。A.股權(quán)投資基金管理人或者受其委托的募集服務(wù)機(jī)構(gòu)B.股權(quán)投資基金管理人C.受其委托的募集服務(wù)機(jī)構(gòu)D.以上都對(duì)參考答案：A參考解析：股權(quán)投資基金的募集，是指股權(quán)投資基金管理人或者受其委托的募集服務(wù)機(jī)構(gòu)向投資者募集資金用于設(shè)立股權(quán)投資基金的行為。63[單項(xiàng)選擇題]私募基金合同應(yīng)當(dāng)約定投資冷靜期，該期限為()。A.不少于24小時(shí)B.不少于48小時(shí)C.不少于72小時(shí)D.不少于一周參考答案：A參考解析：?私募投資基金募集行為管理方法?第二十九條規(guī)定，各方應(yīng)當(dāng)在完成合格投資者確認(rèn)程序后簽署私募基金合同。基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于二十四小時(shí)的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。64[單項(xiàng)選擇題]根據(jù)我國(guó)?公司法?，以下說法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是()。A.不允許設(shè)立一人有限責(zé)任公司B.一人有限責(zé)任公司章程由股東制定C.國(guó)有獨(dú)資公司章程一般由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)制定D.假設(shè)國(guó)有獨(dú)資公司章程由董事會(huì)制訂的，需報(bào)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)參考答案：A參考解析：?公司法?第六十條規(guī)定，一人有限責(zé)任公司章程由股東制定。?公司法?第六十五條規(guī)定，國(guó)有獨(dú)資公司章程由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)制定，或者由董事會(huì)制訂報(bào)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。65[單項(xiàng)選擇題]法律盡職調(diào)查更多的是定位于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)，其目的有〔〕。Ⅰ．確認(rèn)目標(biāo)企業(yè)的合法成立和有效存續(xù)Ⅱ．核查目標(biāo)企業(yè)所提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性Ⅲ．發(fā)現(xiàn)和分析目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)存的法律問題和風(fēng)險(xiǎn)并提出解決方案Ⅳ．充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織構(gòu)造、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)，確認(rèn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)(如土地所有權(quán))、業(yè)務(wù)資質(zhì)以及其控股構(gòu)造的合法合規(guī)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D參考解析：法律盡職調(diào)查更多的是定位于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)，其目的主要有：第一，確認(rèn)目標(biāo)企業(yè)的合法成立和有效存續(xù)；第二，核查目標(biāo)企業(yè)所提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性；第三，充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織構(gòu)造、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)，確認(rèn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)(如土地所有權(quán))、業(yè)務(wù)資質(zhì)以及其控股構(gòu)造的合法合規(guī)；第四，發(fā)現(xiàn)和分析目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)存的法律問題和風(fēng)險(xiǎn)并提出解決方案；第五，出具法律意見并將之作為準(zhǔn)備交易文件的重要依據(jù)。66[單項(xiàng)選擇題]公司不得收購(gòu)本公司股份。但是有以下()情形之一的除外。Ⅰ．減少公司注冊(cè)資本Ⅱ．與持股份的其他公司合并Ⅲ．將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工Ⅳ．股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D參考解析：公司不得收購(gòu)本公司股份。但是，有以下情形之一的除外：(1)減少公司注冊(cè)資本；(2)與持股份的其他公司合并；(3)將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工：(4)股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的。67[單項(xiàng)選擇題]()依法對(duì)證券投資基金活動(dòng)實(shí)施監(jiān)視管理，其派出機(jī)構(gòu)依照授權(quán)履行職責(zé)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)參考答案：D參考解析：?證券投資基金法?第十一條規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券投資基金活動(dòng)實(shí)施監(jiān)視管理；其派出機(jī)構(gòu)依照授權(quán)履行職責(zé)。68[單項(xiàng)選擇題]關(guān)于公司型基金的企業(yè)所得稅與個(gè)人所得稅，以下說法不正確的是()。A.從符合條件的境內(nèi)被投企業(yè)取得的股息紅利所得，無(wú)需繳納企業(yè)所得稅B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得，按照基金企業(yè)的所得稅稅率繳納企業(yè)所得稅C.公司型基金的投資者，以股息紅利形式獲得分配時(shí)，不需再繳納所得稅D.自然人投資者需就分配繳納股息紅利所得稅并由基金代扣代繳，因而不需承擔(dān)雙重征稅(公司所得稅與個(gè)人所得稅)參考答案：D參考解析：在基金層面，根據(jù)稅法的相關(guān)規(guī)定，公司型基金從符合條件的境內(nèi)被投企業(yè)取得的股息紅利所得，無(wú)需繳納企業(yè)所得稅；股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得，按照基金企業(yè)的所得稅稅率，繳納企業(yè)所得稅。公司型基金的投資者作為公司股東從公司型基金獲得的分配是公司稅后利潤(rùn)的分配，因此對(duì)于公司型投資者來(lái)說，以股息紅利形式獲得分配時(shí)，根據(jù)現(xiàn)行稅法的相關(guān)規(guī)定，不需再繳納所得稅，故不存在雙重征稅；自然人投資者需就分配繳納股息紅利所得稅并由基金代扣代繳，因而需承擔(dān)雙重征稅(公司所得稅與個(gè)人所得稅)。69[單項(xiàng)選擇題]基金期限也稱為()，是基金投資者約定的基金存續(xù)時(shí)長(zhǎng)。A.基金存續(xù)期B.基金延續(xù)期C.基金延長(zhǎng)期D.基金續(xù)約期參考答案：A參考解析：基金期限也稱為基金存續(xù)期，是基金投資者約定的基金存續(xù)時(shí)長(zhǎng)。70[單項(xiàng)選擇題]以下選項(xiàng)中導(dǎo)致信托無(wú)效的情形有()。Ⅰ．信托目的違反法律、行政法規(guī)或者損害社會(huì)公共利益Ⅱ．信托財(cái)產(chǎn)不能確定Ⅲ．委托人以非法財(cái)產(chǎn)或者本法規(guī)定不得設(shè)立信托的財(cái)產(chǎn)設(shè)立信托Ⅳ．受益人或者受益人范圍不能確定A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：C參考解析：?信托法?第十一條規(guī)定，有以下情形之一的，信托無(wú)效：(一)信托目的違反法律、行政法規(guī)或者損害社會(huì)公共利益；(二)信托財(cái)產(chǎn)不能確定；(三)委托人以非法財(cái)產(chǎn)或者本法規(guī)定不得設(shè)立信托的財(cái)產(chǎn)設(shè)立信托；(四)專以訴訟或者討債為目的設(shè)立信托；(五)受益人或者受益人范圍不能確定；(六)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。71[單項(xiàng)選擇題]受托管理享受國(guó)家財(cái)稅政策扶持的創(chuàng)業(yè)投資基金的基金管理人，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送()。Ⅰ．所受托管理創(chuàng)業(yè)投資基金投資中小微企業(yè)情況Ⅱ．社會(huì)經(jīng)濟(jì)奉獻(xiàn)情況報(bào)告Ⅲ．宏觀經(jīng)濟(jì)分析報(bào)告Ⅳ．基金公司情況A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：A參考解析：?私募投資基金管理人登記和基金備案方法(試行)?第二十一條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度完畢之日起20個(gè)工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。受托管理享受國(guó)家財(cái)稅政策扶持的創(chuàng)業(yè)投資基金的基金管理人，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送所受托管理創(chuàng)業(yè)投資基金投資中小微企業(yè)情況及社會(huì)經(jīng)濟(jì)奉獻(xiàn)情況等報(bào)告。72[單項(xiàng)選擇題]根據(jù)?公司法?的規(guī)定，除國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者國(guó)家授權(quán)的部門可以單獨(dú)設(shè)立國(guó)有獨(dú)資的有限責(zé)任公司外，設(shè)立有限責(zé)任公司的股東法定人數(shù)是()。A.2個(gè)以上20個(gè)以上B.2個(gè)以上30個(gè)以下C.2個(gè)以上40個(gè)以下D.50個(gè)以下參考答案：D參考解析：?公司法?第二十四條規(guī)定，有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東出資設(shè)立。73[單項(xiàng)選擇題]股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)是面向股權(quán)投資基金提供各類服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要包括()、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。A.基金托管機(jī)構(gòu)B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.律師事務(wù)所D.以上都是參考答案：D參考解析：股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)是面向股權(quán)投資基金提供各類服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要包括基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。74[單項(xiàng)選擇題]合伙人發(fā)生與合伙企業(yè)無(wú)關(guān)的債務(wù)，相關(guān)債權(quán)人()以其債權(quán)抵銷其對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)，()代位行使合伙人在合伙企業(yè)中的權(quán)利。A.不得但可以B.可以也可以C.不得也不得D.可以但不得參考答案：C參考解析：?合伙企業(yè)法?第四十一條規(guī)定，合伙人發(fā)生與合伙企業(yè)無(wú)關(guān)的債務(wù)，相關(guān)債權(quán)人不得以其債權(quán)抵銷其對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)；也不得代位行使合伙人在合伙企業(yè)中的權(quán)利。75[單項(xiàng)選擇題]普通合伙企業(yè)除合伙協(xié)議另有約定之外，()必須經(jīng)全體合伙人一致同意。A.改變合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍B.聘任某個(gè)合伙人擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理人員C.處分合伙企業(yè)的動(dòng)產(chǎn)D.購(gòu)置合伙企業(yè)的辦公設(shè)備參考答案：A參考解析：?合伙企業(yè)法?第三十一條規(guī)定，除合伙協(xié)議另有約定外，合伙企業(yè)的以下事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意：(1)改變合伙企業(yè)的名稱；(2)改變合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍、主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的地點(diǎn)；(3)處分合伙企業(yè)的不動(dòng)產(chǎn)；(4)轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利；(5)以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保；(6)聘任合伙人以外的人擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理人員。76[單項(xiàng)選擇題]私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向()報(bào)送高級(jí)管理人員及其他基金從業(yè)人員基本信息及變更信息。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.銀行業(yè)協(xié)會(huì)C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.基金業(yè)協(xié)會(huì)參考答案：D參考解析：?私募投資基金管理人登記和基金備案方法(試行)?第十五條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送高級(jí)管理人員及其他基金從業(yè)人員基本信息及變更信息。77[單項(xiàng)選擇題]股權(quán)投資基金清算的原因是()。Ⅰ．基金存續(xù)期屆滿Ⅱ．基金份額持有人大會(huì)(股東大會(huì)或者全體合伙人)決定進(jìn)展基金清算Ⅲ．全部投資工程都已經(jīng)清算退出的Ⅳ．符合合同約定的清算條款A(yù).Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D參考解析：一般的，股權(quán)投資基金清算的原因有以下幾種：基金存續(xù)期屆滿；基金份額持有人大會(huì)(股東大會(huì)或者全體合伙人)決定進(jìn)展基金清算；全部投資工程都已經(jīng)清算退出的；符合合同約定的清算條款。78[單項(xiàng)選擇題]以下()不屬于與公司型基金公司章程合規(guī)與自律相關(guān)的內(nèi)容。A.聲明與承諾B.章程修訂C.一致性D.份額信息備份參考答案：B參考解析：公司型基金合同的法律形式為公司章程，需要同時(shí)符合包括?公司法?等法律法規(guī)要求的要件，適應(yīng)股權(quán)投資業(yè)務(wù)，并符合行業(yè)合規(guī)和自律要求，主要包括三個(gè)方面的內(nèi)容。(一)組織形式相關(guān)參照符合相關(guān)監(jiān)管部門的部門規(guī)章和相關(guān)業(yè)務(wù)指引文件。79[單項(xiàng)選擇題]自?關(guān)于進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)私募基金管理人登記假設(shè)干事項(xiàng)的公告?發(fā)布之日起，已登記的私募基金管理人因違反?企業(yè)信息公示暫行條例?相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)()企業(yè)公示名單的，在私募基金管理人完成相應(yīng)整改要求之前，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)。同時(shí)，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺(tái)(：／／)對(duì)外公示。一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。A.嚴(yán)重違法B.一般違法C.嚴(yán)重違規(guī)D.一般違規(guī)參考答案：A參考解析：?關(guān)于進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)私募基金管理人登記假設(shè)干事項(xiàng)的公告?規(guī)定，自?關(guān)于進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)私募基金管理人登記假設(shè)干事項(xiàng)的公告?發(fā)布之日起，已登記的私募基金管理人因違反?企業(yè)信息公示暫行條例?相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的，在私募基金管理人完成相應(yīng)整改要求之前，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)。同時(shí)，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺(tái)(：／／gs．a(chǎn)mac．org．cn)對(duì)外公示。一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。80[單項(xiàng)選擇題]()不是管理人內(nèi)部控制要素。A.信息與溝通B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.投資收益D.內(nèi)部監(jiān)視參考答案：C參考解析：管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成主要包括：(1)內(nèi)部環(huán)境：包括經(jīng)營(yíng)理念和內(nèi)控文化、治理構(gòu)造、組織構(gòu)造、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等。內(nèi)部環(huán)境是實(shí)施內(nèi)部控制的根基。(2)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：及時(shí)識(shí)別、系統(tǒng)分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。(3)控制活動(dòng)：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍之內(nèi)。(4)信息與溝通：及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)展有效溝通。(5)內(nèi)部監(jiān)視：對(duì)內(nèi)部控制建設(shè)與實(shí)施情況進(jìn)展周期性監(jiān)視檢查，評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷或因業(yè)務(wù)變化導(dǎo)致內(nèi)控需求有變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)加以改進(jìn)、更新。81[單項(xiàng)選擇題]董事會(huì)的職責(zé)有()。Ⅰ．批準(zhǔn)公司開展戰(zhàn)略Ⅱ．批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算與決算Ⅲ．聘任和解聘公司高級(jí)管理人員Ⅳ．決定公司高級(jí)管理人員的薪酬和考核與鼓勵(lì)制度等A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D參考解析：董事會(huì)負(fù)責(zé)批準(zhǔn)公司開展戰(zhàn)略、批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算與決算、聘任和解聘公司高級(jí)管理人員、決定公司高級(jí)管理人員的薪酬和考核與鼓勵(lì)制度等重要決策。82[單項(xiàng)選擇題]中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出組織依照()，對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)視管理。Ⅰ．?合同法?Ⅱ．?證券投資基金法?Ⅲ．?私募投資基金監(jiān)視管理暫行方法?Ⅳ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他有關(guān)規(guī)定A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：B參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出組織依照?證券投資基金法??私募投資基金監(jiān)視管理暫行方法?和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他有關(guān)規(guī)定，對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)視管理。83[單項(xiàng)選擇題]基金管理人需要收集充分的信息，全面識(shí)別投資風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小并提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的方案，這屬于盡職調(diào)查的〔〕目的。A.投資者收入水平分析B.價(jià)值發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)D.投資可行性分析參考答案：C參考解析：基金管理人需要收集充分的信息，全面識(shí)別投資風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小并提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的方案。84[單項(xiàng)選擇題]某有限合伙企業(yè)吸收甲為該企業(yè)的有限合伙人。對(duì)甲入伙前該企業(yè)既有的債務(wù)，以下表述中，符合?合伙企業(yè)法?規(guī)定的是()。A.甲不承擔(dān)責(zé)任B.甲以其認(rèn)繳的出資額承擔(dān)責(zé)任C.甲以其實(shí)繳的出資額承擔(dān)責(zé)任D.甲承擔(dān)無(wú)限責(zé)任參考答案：B參考解析：?合伙企業(yè)法?第七十七條規(guī)定，新入伙的有限合伙人對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)，以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任。85[單項(xiàng)選擇題]以下有關(guān)私募基金募集結(jié)算資金的表述正確的選項(xiàng)是()。Ⅰ．在投資者資金賬戶與私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來(lái)資金Ⅱ．在投資者資金賬戶與托管資金賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來(lái)資金Ⅲ．募集結(jié)算資金從投資者資金賬戶劃出，到達(dá)私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之前是屬于投資者的合法財(cái)產(chǎn)Ⅳ．募集結(jié)算資金從投資者資金賬戶劃出，到達(dá)私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之后是屬于投資者的合法財(cái)產(chǎn)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ參考答案：A參考解析：?私募投資基金募集行為管理方法?第十二條規(guī)定，本方法所稱私募基金募集結(jié)算資金是指由募集機(jī)構(gòu)歸集的，在投資者資金賬戶與私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來(lái)資金。募集結(jié)算資金從投資者資金賬戶劃出，到達(dá)私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之前，屬于投資者的合法財(cái)產(chǎn)。86[單項(xiàng)選擇題]根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)那么，我國(guó)創(chuàng)業(yè)板上市要求主要包括()。Ⅰ．發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上的股份Ⅱ．發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛Ⅲ．應(yīng)當(dāng)主要經(jīng)營(yíng)一種業(yè)務(wù)，其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保護(hù)保護(hù)政策Ⅳ．發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近3年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的重大違法行為A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ參考答案：A參考解析：根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)那么，我國(guó)創(chuàng)業(yè)板上市要求主要包括：(1)發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上的股份。(2)最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元；或者最近一年盈利，最近一年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬(wàn)元。凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù)。(3)最近一期期末凈資產(chǎn)不少于2000萬(wàn)元，且不存在未彌補(bǔ)虧損。(4)發(fā)行后股本總額不少于3000萬(wàn)元。(5)發(fā)行人的注冊(cè)資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用做出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢。發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛。(6)應(yīng)當(dāng)主要經(jīng)營(yíng)一種業(yè)務(wù)，其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保護(hù)政策。(7)最近兩年主營(yíng)業(yè)務(wù)、董事和高級(jí)管理人員沒有重大變動(dòng)，實(shí)際控制人沒有變更。(8)具有完善的公司治理構(gòu)造，依法建設(shè)健全股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及獨(dú)立董事、董事會(huì)秘書、審計(jì)委員會(huì)制度，相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員能夠依法履行職責(zé)。(9)發(fā)行人資產(chǎn)完整，業(yè)務(wù)及人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)獨(dú)立，具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場(chǎng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的能力。與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，以及嚴(yán)重影響公司獨(dú)立性或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易。(10)發(fā)行人會(huì)計(jì)根基工作標(biāo)準(zhǔn)，財(cái)務(wù)報(bào)表的編制符合企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)那么和相關(guān)信息披露規(guī)那么的規(guī)定，在所有重大方面公允地反映了發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量，并由注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)保存意見的審計(jì)報(bào)告。(11)發(fā)行人內(nèi)部控制制度健全且被有效執(zhí)行，能夠合理保證公司財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的合法性、營(yíng)運(yùn)的效率與效果，并由注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)保存結(jié)論的內(nèi)部控制鑒證報(bào)告。(12)發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)，具備法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的資格。(13)發(fā)行人募集資金應(yīng)當(dāng)用于主要業(yè)務(wù)，并有明確的用途。(14)發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近3年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的重大違法行為。87[單項(xiàng)選擇題]投資者對(duì)基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項(xiàng)確認(rèn)，包括()等。Ⅰ．當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)Ⅱ．費(fèi)用及稅收Ⅲ．道德風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ．糾紛解決方式A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：C參考解析：投資者對(duì)基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項(xiàng)確認(rèn)，包括當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、費(fèi)用及稅收、糾紛解決方式等。88[單項(xiàng)選擇題]有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過()人。A.50B.100C.150D.200參考答案：A參考解析：有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人，有一定的人合性特征，投資者(股東)可以相互轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)，但對(duì)外轉(zhuǎn)讓一般需經(jīng)其他股東過半數(shù)同意，且其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)。89[單項(xiàng)選擇題]合伙企業(yè)注銷后，()對(duì)合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。A.原普通合伙人B.原有限合伙人C.執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表D.合伙人親屬參考答案：A參考解析：?合伙企業(yè)法?第九十一條規(guī)定，合伙企業(yè)注銷后，原普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。90[單項(xiàng)選擇題]盡職調(diào)查主要可以分為〔〕三大局部。