解析版-《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》

...wd......wd......wd...基金從業(yè)?私募股權(quán)投資基金根基知識?考前押題本卷共分為3大題100小題，作答時間為120分鐘，總分100分，60分及格。選擇題。每題分值1分，總分100分。1[單項選擇題]以下正確的選項是()。Ⅰ．信息披露義務(wù)人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人Ⅱ．同一私募基金存在多個信息披露義務(wù)人時，應(yīng)在相關(guān)協(xié)議中約定信息披露相關(guān)事項和責任義務(wù)Ⅲ．信息披露義務(wù)人委托第三方機構(gòu)代為披露信息的，不得免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔的信息披露義務(wù)Ⅳ．信息披露義務(wù)人委托第三方機構(gòu)代為披露信息的，可以免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔的信息披露義務(wù)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：A參考解析：?私募投資基金信息披露管理方法?第二條規(guī)定，本方法所稱的信息披露義務(wù)人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)視管理委員會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人和其他組織。同一私募基金存在多個信息披露義務(wù)人時，應(yīng)在相關(guān)協(xié)議中約定信息披露相關(guān)事項和責任義務(wù)。信息披露義務(wù)人委托第三方機構(gòu)代為披露信息的，不得免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔的信息披露義務(wù)。2[單項選擇題]公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，有限責任公司股東按照()分取紅利，全體股東約定不按照出資比例分取紅利的除外；股份按照股東持有的股份比例分配，但股份章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。A.實繳的出資比例B.實際奉獻率C.利潤奉獻率D.股東持有的股份比例參考答案：A參考解析：公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，有限責任公司股東按照實繳的出資比例分取紅利，全體股東約定不按照出資比例分取紅利的除外；股份按照股東持有的股份比例分配，但股份章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。3[單項選擇題]律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師在對申請機構(gòu)的風險管理和內(nèi)部控制制度開展盡職調(diào)查時，應(yīng)當核查和驗證包括但不限于()。Ⅰ．申請機構(gòu)是否已制定?私募基金管理人登記法律意見書指引?第四條第(八)項所提及的完整的涉及機構(gòu)運營關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風險管理和內(nèi)部控制制度Ⅱ．判斷相關(guān)風險管理和內(nèi)部控制制度是否符合中國基金業(yè)協(xié)會?私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引?的規(guī)定Ⅲ．評估上述制度是否備有效執(zhí)行的現(xiàn)實根基和條件Ⅳ．評估上述制度是否備有效執(zhí)行的經(jīng)濟根基和政治條件A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：A參考解析：律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師在對申請機構(gòu)的風險管理和內(nèi)部控制制度開展盡職調(diào)查時，應(yīng)當核查和驗證包括但不限于以下內(nèi)容：(1)申請機構(gòu)是否已制定?私募基金管理人登記法律意見書指引?第四條第(八)項所提及的完整的涉及機構(gòu)運營關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風險管理和內(nèi)部控制制度；(2)判斷相關(guān)風險管理和內(nèi)部控制制度是否符合中國基金業(yè)協(xié)會?私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引?的規(guī)定；(3)評估上述制度是否備有效執(zhí)行的現(xiàn)實根基和條件。例如，相關(guān)制度的建設(shè)是否與機構(gòu)現(xiàn)有組織架構(gòu)和人員配置相匹配，是否滿足機構(gòu)運營的實際需求等。4[單項選擇題]根據(jù)我國?公司法?，股份發(fā)行新股，股東大會應(yīng)作出的決議是()。Ⅰ．新股種類及數(shù)額Ⅱ．新股發(fā)行價格Ⅲ．新股發(fā)行的起止日期Ⅳ．向原有股東發(fā)行新股的價格A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：B參考解析：?公司法?第一百三十三條規(guī)定，公司發(fā)行新股，股東大會應(yīng)當對以下事項作出決議：(1)新股種類及數(shù)額；(2)新股發(fā)行價格；(3)新股發(fā)行的起止日期；(4)向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額。5[單項選擇題]募集機構(gòu)應(yīng)當妥善保存投資者適當性管理以及其他與基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于()年。A.6B.8C.10D.12參考答案：C參考解析：募集機構(gòu)應(yīng)當妥善保存投資者適當性管理以及其他與基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于l0年。6[單項選擇題]私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收齊備案材料之日起()個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。A.10B.20C.30D.40參考答案：B參考解析：?私募投資基金管理人登記和基金備案方法(試行)?第十三條規(guī)定，私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收齊備案材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。7[單項選擇題]甲為一股份的發(fā)起人，假設(shè)甲將其持有的本公司股份轉(zhuǎn)讓，正確的做法是()A.自公司成立之日起6個月后才可轉(zhuǎn)讓B.自公司成立之日起1年后才可轉(zhuǎn)讓C.自公司成立之日起3年后才可轉(zhuǎn)讓D.在公司存續(xù)期間不得轉(zhuǎn)讓參考答案：B參考解析：?公司法?第一百四十一條規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25％；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。8[單項選擇題]凈現(xiàn)值公式是()。A.B.NPV=C+NAVC.D.NPV=Cn+NArn參考答案：Co參考解析：9[單項選擇題]?關(guān)于進一步標準私募基金管理人登記假設(shè)干事項的公告?的出臺旨在()。Ⅰ．催促私募基金管理人廉潔自律Ⅱ．催促私募基金管理人恪盡職守Ⅲ．切實履行老實信用、專業(yè)勤勉的受托人義務(wù)Ⅳ．促進私募基金行業(yè)標準安康開展A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：B參考解析：?關(guān)于進一步標準私募基金管理人登記假設(shè)干事項的公告?的出臺旨在催促私募基金管理人恪盡職守，切實履行老實信用、專業(yè)勤勉的受托人義務(wù)，促進私募基金行業(yè)標準安康開展。10[單項選擇題]股權(quán)投資基金的工程退出的主要方式有()。Ⅰ．股份上市轉(zhuǎn)讓Ⅱ．掛牌轉(zhuǎn)讓退出Ⅲ．股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出Ⅳ．清算退出A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ參考答案：A參考解析：股權(quán)投資基金的工程退出主要有三種方式：股份上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出、股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出、清算退出。11[單項選擇題]私募基金管理人開展業(yè)務(wù)外包，做法正確的有()。Ⅰ．應(yīng)制定相應(yīng)的風險管理框架及制度Ⅱ．關(guān)注外包機構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機構(gòu)是否采取有效的隔離措施Ⅲ．根據(jù)審慎經(jīng)營原那么制定其業(yè)務(wù)外包實施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍Ⅳ．應(yīng)建設(shè)健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風險評估A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D參考解析：?私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引?第二十二條規(guī)定，私募基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風險管理框架及制度。私募基金管理人根據(jù)審慎經(jīng)營原那么制定其業(yè)務(wù)外包實施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍。第二十三條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)建設(shè)健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風險評估。在開展業(yè)務(wù)外包的各個階段，關(guān)注外包機構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機構(gòu)是否采取有效的隔離措施。12[單項選擇題]總收益倍數(shù)，是指截至某一特定時點，投資人已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值與投資人已向基金繳款金額總和的比率，表達了投資人的()。A.實際回報水平B.實際收益C.賬面回報水平D.收益金額參考答案：C參考解析：總收益倍數(shù)(TotalValuetoPaid-In，TVPI)，是指截至某一特定時點，投資人已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值(NAV)與投資人已向基金繳款金額總和的比率，表達了投資人的賬面回報水平。13[單項選擇題]股權(quán)投資基金的合格投資者投資于單只股權(quán)投資基金的金額不得低于()。A.100萬元B.50萬元C.20萬元D.10萬元參考答案：A參考解析：股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于100萬元且符合以下相關(guān)標準的單位和個人：(1)凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；(2)金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理方案、銀行理財產(chǎn)品、信托方案、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。14[單項選擇題]目前，已登記但尚未備案基金的機構(gòu)數(shù)量占已登記私募基金管理人的69％，其中局部機構(gòu)長期未實質(zhì)性開展私募基金管理業(yè)務(wù)，甚至基本沒有展業(yè)意愿，包括()。Ⅰ．有些機構(gòu)不具備從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運營的基本設(shè)施和條件Ⅱ．有些從業(yè)人員自律意識不強，不具備從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本素質(zhì)和能力Ⅲ．有些機構(gòu)從業(yè)人員不具備相應(yīng)的從業(yè)資格Ⅳ．有些機構(gòu)內(nèi)部管理混亂，缺乏有效健全的內(nèi)控制度A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：C參考解析：目前，已登記但尚未備案基金的機構(gòu)數(shù)量占已登記私募基金管理人的69％，其中局部機構(gòu)長期未實質(zhì)性開展私募基金管理業(yè)務(wù)，甚至基本沒有展業(yè)意愿；有些機構(gòu)不具備從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運營的基本設(shè)施和條件；有些機構(gòu)內(nèi)部管理混亂，缺乏有效健全的內(nèi)控制度；有些從業(yè)人員自律意識不強，不具備從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本素質(zhì)和能力。15[單項選擇題]根據(jù)我國?公司法?，以下說法正確的選項是()。Ⅰ．設(shè)立公司，應(yīng)當依法向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記Ⅱ．有限責任公司，必須在公司名稱中標明有限責任公司或者字樣Ⅲ．股份，必須在公司名稱中標明字樣Ⅳ．公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ參考答案：Do參考解析：?公司法?第六條規(guī)定，設(shè)立公司，應(yīng)當依法向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記。法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定設(shè)立公司必須報經(jīng)批準，或者公司經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定在登記前須經(jīng)批準的工程的，應(yīng)當在報送批準前辦理公司名稱預(yù)先核準，并以公司登記機關(guān)核準的公司名稱報送批準。?公司法?第七條規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項發(fā)生變更的，公司應(yīng)當依法辦理變更登記，由公司登記機關(guān)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項。?公司法?第八條規(guī)定，依照本法設(shè)立的有限責任公司，必須在公司名稱中標明有限責任公司或者字樣。依照本法設(shè)立的股份，必須在公司名稱中標明股份或者股份公司字樣。16[單項選擇題]境內(nèi)注冊設(shè)立的私募基金管理機構(gòu)，應(yīng)當向()履行私募基金管理人登記手續(xù)。境外注冊設(shè)立的私募基金管理機構(gòu)暫不納入登記范圍。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國保監(jiān)會參考答案：B參考解析：境內(nèi)注冊設(shè)立的私募基金管理機構(gòu)，應(yīng)當向基金業(yè)協(xié)會履行私募基金管理人登記手續(xù)。境外注冊設(shè)立的私募基金管理機構(gòu)暫不納入登記范圍。17[單項選擇題]以下選項符合設(shè)立信托應(yīng)該滿足的條件的表達是()。Ⅰ．必須有合法的信托目的Ⅱ．必須有確定的信托財產(chǎn)，并且該信托財產(chǎn)必須是委托人合法所有的財產(chǎn)Ⅲ．應(yīng)當采取書面形式Ⅳ．遺囑不能作為設(shè)立信托的書面材料A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：A參考解析：?信托法?第六條規(guī)定，設(shè)立信托，必須有合法的信托目的。第七條規(guī)定，設(shè)立信托，必須有確定的信托財產(chǎn)，并且該信托財產(chǎn)必須是委托人合法所有的財產(chǎn)。本法所稱財產(chǎn)包括合法的財產(chǎn)權(quán)利。第八條規(guī)定，設(shè)立信托，應(yīng)當采取書面形式。書面形式包括信托合同、遺囑或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他書面文件等。采取信托合同形式設(shè)立信托的，信托合同簽訂時，信托成立。采取其他書面形式設(shè)立信托的，受托人承諾信托時，信托成立。18[單項選擇題]信息披露義務(wù)人應(yīng)當向投資者披露的信息包括()。Ⅰ．招募說明書等宣傳推介文件Ⅱ．基金合同Ⅲ．基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款(如有)Ⅳ．基金的投資情況A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D參考解析：?私募投資基金信息披露管理方法?第九條規(guī)定，信息披露義務(wù)人應(yīng)當向投資者披露的信息包括：(一)基金合同；(二)招募說明書等宣傳推介文件；(三)基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款(如有)；(四)基金的投資情況；(五)基金的資產(chǎn)負債情況；(六)基金的投資收益分配情況；(七)基金承擔的費用和業(yè)績報酬安排；(八)可能存在的利益沖突；(九)涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁；(十)中國證監(jiān)會以及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。19[單項選擇題]私募基金合同中訂明的基金募集有關(guān)事項，包括但不限于()等內(nèi)容。Ⅰ．私募基金合格投資者人數(shù)上限Ⅱ．私募基金份額認購金額Ⅲ．?私募投資基金募集行為管理方法?規(guī)定的投資冷靜期Ⅳ．?私募投資基金募集行為管理方法?規(guī)定的回訪確認A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D參考解析：?私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)?第十二條規(guī)定，訂明私募基金募集的有關(guān)事項，包括但不限于：(1)私募基金的募集機構(gòu)、募集對象、募集方式、募集期限；(2)私募基金的認購事項，包括私募基金合格投資者人數(shù)上限、認購費用、認購申請確實認、認購份額的計算方式、初始認購資金的管理及利息處理方式等；(3)私募基金份額認購金額、付款期限等；(4)?私募投資基金募集行為管理方法?規(guī)定的投資冷靜期、回訪確認等內(nèi)容。20[單項選擇題]受益人是由()指定的。A.受托人B.信托財產(chǎn)的保管人C.中國銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)D.委托人參考答案：D參考解析：?信托法?第二條規(guī)定，本法所稱信托，是指委托人基于對受托人的信任，將其財產(chǎn)權(quán)委托給受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名義，為受益人的利益或者特定目的，進展管理或者處分的行為。21[單項選擇題]股權(quán)投資基金管理人是基金產(chǎn)品的()。A.募集者B.管理者C.負責基金資產(chǎn)的投資運作D.以上都是參考答案：D參考解析：股權(quán)投資基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，并負責基金資產(chǎn)的投資運作。22[單項選擇題]私募基金管理人發(fā)生以下重大事項的，應(yīng)當報告()。Ⅰ．私募基金管理人的名稱、高級管理人員發(fā)生變更Ⅱ．私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更Ⅲ．私募基金管理人分立或者合并Ⅳ．私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規(guī)行為A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D參考解析：?私募投資基金管理人登記和基金備案方法(試行)?第二十二條規(guī)定，私募基金管理人發(fā)生以下重大事項的，應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告：(一)私募基金管理人的名稱、高級管理人員發(fā)生變更：(二)私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更；(三)私募基金管理人分立或者合并：(四)私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規(guī)行為；(五)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；(六)可能損害投資者利益的其他重大事項。23[單項選擇題]()是股權(quán)投資基金首選的退出方式。A.清算退出B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出C.股份上市轉(zhuǎn)讓D.掛牌轉(zhuǎn)讓退出參考答案：C參考解析：股份上市轉(zhuǎn)讓是股權(quán)投資基金首選的退出方式。24[單項選擇題]以下屬于公司高級管理人員的是()。Ⅰ．經(jīng)理Ⅱ．副經(jīng)理Ⅲ．財務(wù)負責人Ⅳ．董事會秘書A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ參考答案：C參考解析：高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。25[單項選擇題]財務(wù)指標主要包括()。Ⅰ．資金使用情況Ⅱ．三大財務(wù)報表Ⅲ．會計制度與重大財務(wù)方案Ⅳ．進駐財務(wù)監(jiān)視人員的反響情況A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D參考解析：財務(wù)指標主要包括資金使用情況、三大財務(wù)報表、會計制度與重大財務(wù)方案、進駐財務(wù)監(jiān)視人員的反響情況等。26[單項選擇題]律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師在?法律意見書?上的簽字簽章齊全，出具日期清晰明確。?法律意見書?及私募基金登記備案系統(tǒng)中律師事務(wù)所就“私募基金管理人重要情況說明〞出具確實認函，均需()。Ⅰ．加蓋律師事務(wù)所公章及騎縫章Ⅱ．列明經(jīng)辦律師的姓名Ⅲ．列明律師執(zhí)業(yè)證件號碼Ⅳ．由經(jīng)辦律師簽署A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D參考解析：律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師在?法律意見書?上的簽字簽章齊全，出具日期清晰明確。?法律意見書?及私募基金登記備案系統(tǒng)中律師事務(wù)所就“私募基金管理人重要情況說明〞出具確實認函，均需加蓋律師事務(wù)所公章及騎縫章，列明經(jīng)辦律師的姓名及其執(zhí)業(yè)證件號碼并由經(jīng)辦律師簽署。27[單項選擇題]網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況包括()信息。Ⅰ．私募基金管理人的住所Ⅱ．私募基金管理人的聯(lián)系方式Ⅲ．私募基金管理人的主要負責人Ⅳ．基本誠信A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D參考解析：?私募投資基金管理人登記和基金備案方法、(試行)?第九條規(guī)定，私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯(lián)系方式、主要負責人等基本信息以及基本誠信信息。公示信息不構(gòu)成對私募基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證。28[單項選擇題]公司型基金的備案，按照現(xiàn)行自律規(guī)那么的要求，基金管理人應(yīng)當在基金募集完畢后限定時間內(nèi)通過()的產(chǎn)品備案系統(tǒng)進展備案，根據(jù)要求如實填報相關(guān)基本信息。A.中國人民銀行B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國證券監(jiān)視管理委員會參考答案：C參考解析：基金備案：按照現(xiàn)行自律規(guī)那么的要求，基金管理人應(yīng)當在基金募集完畢后限定時間內(nèi)通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的產(chǎn)品備案系統(tǒng)進展備案，根據(jù)要求如實填報相關(guān)基本信息。29[單項選擇題]基金募集不得超過國務(wù)院證券監(jiān)視管理機構(gòu)準予注冊的基金募集期限?；鹉技谙拮?)起計算。A.基金份額出售之日B.基金募集方案說明書規(guī)定日期C.基金募集資金到達預(yù)定目標D.注冊的日期參考答案：A參考解析：?證券投資基金法?第五十七條規(guī)定，基金募集不得超過國務(wù)院證券監(jiān)視管理機構(gòu)準予注冊的基金募集期限?；鹉技谙拮曰鸱蓊~出售之日起計算。30[單項選擇題]自?關(guān)于進一步標準私募基金管理人登記假設(shè)干事項的公告?發(fā)布之日起，新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起()個月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人登記。A.3B.6C.9D.12參考答案：B參考解析：自?關(guān)于進一步標準私募基金管理人登記假設(shè)干事項的公告?發(fā)布之日起，新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人登記。31[單項選擇題]基金業(yè)協(xié)會可以采取()方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進展核查。Ⅰ．約談高級管理人員Ⅱ．現(xiàn)場檢查Ⅲ．向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)Ⅳ．相關(guān)專業(yè)協(xié)會征詢意見A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D參考解析：?私募投資基金管理人登記和基金備案方法(試行)?第八條規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會可以采取約談高級管理人員、現(xiàn)場檢查、向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進展核查。32[單項選擇題]私募基金管理人應(yīng)當在每月完畢之日起()個工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息。A.5B.10C.15D.20參考答案：A參考解析：?私募投資基金管理人登記和基金備案方法(試行)?第十九條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當在每月完畢之日起5個工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。33[單項選擇題]股權(quán)投資基金投資協(xié)議與投資備忘錄主要對〔〕進展約定。Ⅰ．估值Ⅱ．控制權(quán)Ⅱ．現(xiàn)金流量權(quán)Ⅳ．剩余索取權(quán)A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、1VB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ參考答案：A參考解析：投資協(xié)議和投資備忘錄中比較常見的條款主要是結(jié)合股權(quán)投資基金往往作為財務(wù)投資人的特殊性質(zhì)，對企業(yè)的估值、控制權(quán)、現(xiàn)金流量權(quán)、剩余索取權(quán)等進展約定。34[單項選擇題]根據(jù)我國?公司法?，有限責任公司股東會會議作出修改公司章程，須經(jīng)代表()以上表決權(quán)的股東通過。A.1／3B.1／2C.2／3D.1／4參考答案：C參考解析：?公司法?第四十三條規(guī)定，股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表2／3以上表決權(quán)的股東通過。35[單項選擇題]股權(quán)投資協(xié)議中的〔〕賦予了股權(quán)投資基金作為投資人，對一些特定重大事項的一票否決權(quán)。A.競業(yè)制止條款B.董事會席位條款C.保護性條款D.優(yōu)先購置權(quán)／有限認購權(quán)條款參考答案：C參考解析：保護性條款實際上賦予了股權(quán)投資基金作為投資人，對一些特定重大事項的一票否決權(quán)。重大事項通常包括一定規(guī)模以上股權(quán)或債權(quán)的發(fā)行；一定規(guī)模以上的資產(chǎn)處置；涉及公司知識產(chǎn)權(quán)的交易；重大關(guān)聯(lián)交易；導(dǎo)致公司控制權(quán)發(fā)生變化的兼并、收購、分立、合并或清算事件；公司章程、董事會構(gòu)造或議事規(guī)那么的變更；公司業(yè)務(wù)范圍或業(yè)務(wù)活動的本質(zhì)性變化；會計政策的重大變更或外部審計機構(gòu)的變更；等等。36[單項選擇題]基金的基本信息不包括()。A.基金名稱B.基金架構(gòu)C.基金類型D.基金合同條款參考答案：D參考解析：股權(quán)投資基金募集期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當準備推介材料，披露以下信息：基金的基本信息(包括基金名稱、基金架構(gòu)、基金類型等)、基金管理人基本信息、基金的投資信息、基金的募集期限、基金的估值政策、合同的主要條款、中購贖回安排、基金管理人近三年的誠信情況說明。37[單項選擇題]股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括()。A.一級投資B.二級投資C.直接投資D.以上都是參考答案：D參考解析：股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級投資、二級投資和直接投資。38[單項選擇題]私募基金管理人及私募基金投資者應(yīng)在公司章程首頁用加粗字體進展聲明與承諾的內(nèi)容包括但不限于()。Ⅰ．私募基金管理人保證在募集資金前已在中國基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理人，并列明管理人登記編碼Ⅱ．私募基金管理人保證已在簽訂基金合同前提醒了相關(guān)風險Ⅲ．私募基金投資者聲明其為符合?私募方法?規(guī)定的合格投資者Ⅳ．中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D參考解析：?私募投資基金合同指引2號(公司章程必備條款指引)?第四條規(guī)定，私募基金管理人及私募基金投資者應(yīng)在公司章程首頁用加粗字體進展如下聲明與承諾，包括但不限于：私募基金管理人保證在募集資金前已在中國基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理人，并列明管理人登記編碼。私募基金管理人應(yīng)當向投資者進一步聲明，中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可；不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。私募基金管理人保證已在簽訂本合同前提醒了相關(guān)風險；已經(jīng)了解私募基金投資者的風險偏好、風險認知能力和承受能力。私募基金管理人承諾按照恪盡職守、老實信用、慎重勤勉的原那么管理運用基金財產(chǎn)，不對基金活動的盈利性和最低收益作出承諾。私募基金投資者聲明其為符合?私募方法?規(guī)定的合格投資者，保證財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，并已充分理解本合同條款，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風險收益特征，愿意承擔相應(yīng)的投資風險；私募基金投資者承諾其向私募基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財產(chǎn)收入情況和風險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。39[單項選擇題]以下說法錯誤的選項是()。A.基金份額持有人大會日常機構(gòu)的人員構(gòu)成和更換程序應(yīng)由基金合同約定B.基金份額持有人大會日常機構(gòu)應(yīng)當由基金合同約定C.基金合同應(yīng)訂明基金份額持有人大會或日常機構(gòu)的議事內(nèi)容與程序D.基金份額持有人大會及其日常機構(gòu)不得直接參與或者干預(yù)基金的投資管理活動參考答案：B易錯項為D。o參考解析：?私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)?第三十條規(guī)定，基金份額持有人大會日常機構(gòu)應(yīng)當由基金份額持有人大會選舉產(chǎn)生。基金份額持有人大會日常機構(gòu)的人員構(gòu)成和更換程序應(yīng)由基金合同約定。第三十二條規(guī)定，基金份額持有人大會及其日常機構(gòu)不得直接參與或者干預(yù)基金的投資管理活動。40[單項選擇題]基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入()。A.基金財產(chǎn)B.基金管理人資產(chǎn)C.基金托管人資產(chǎn)D.基金參考答案：A參考解析：?證券投資基金法?第五條規(guī)定，基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)。41[單項選擇題]外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在()設(shè)立特殊目的公司作為受資對象，并在()完成工程的投資退出。A.境內(nèi)；境外B.境外；境外C.境內(nèi)；境內(nèi)D.境外；境內(nèi)參考答案：Bo參考解析：外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對象，并在境外完成工程的投資退出。42[單項選擇題]根據(jù)中國證監(jiān)會、司法部聯(lián)合發(fā)布的?律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理方法?(中國證券監(jiān)視管理委員會令第41號)第九條的規(guī)定，中國基金業(yè)協(xié)會鼓勵具備以下條件之一，并且最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處分的律師參與出具法律意見書，即()。Ⅰ．最近二年從事過證券法律業(yè)務(wù)Ⅱ．最近三年從事過證券法律業(yè)務(wù)Ⅲ．最近三年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)Ⅳ．最近三年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué)、研究工作，或者承受過證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：B參考解析：根據(jù)中國證監(jiān)會、司法部聯(lián)合發(fā)布的?律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理方法?(中國證券監(jiān)視管理委員會令第41號)第九條的規(guī)定，中國基金業(yè)協(xié)會鼓勵具備以下條件之一，并且最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處分的律師參與出具法律意見書：1．最近三年從事過證券法律業(yè)務(wù)；2．最近三年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)；3．最近三年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué)、研究工作，或者承受過證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)。43[單項選擇題]對個人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于()萬元或者最近三年個人年均收入不低于()萬元。A.100；10B.200；20C.300；50D.400；60參考答案：C參考解析：對個人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。44[單項選擇題]私募證券投資基金投資冷靜期的計算為()。A.自基金合同簽署完畢，投資者交納認購基金的款項前起算B.自基金合同簽署完畢且投資者交納認購基金的款項后起算C.基金合同簽署完畢，投資者交納認購基金的款項前起算D.投資者確認投資意向后不少于二十四小時參考答案：B參考解析：?私募投資基金募集行為管理方法?第二十九條第一款規(guī)定，私募證券投資基金合同應(yīng)當約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認購基金的款項后起算……45[單項選擇題]對合伙人的除名決議應(yīng)當()通知被除名人。被除名人對除名決議有異議的，可以自接到除名通知之日起()內(nèi)，向人民法院起訴。A.書面或者口頭；30日B.書面；30日C.口頭；15日D.書面；15日參考答案：B參考解析：?合伙企業(yè)法?第四十九條規(guī)定，被除名人對除名決議有異議的，可以自接到除名通知之日起30日內(nèi)，向人民法院起訴。46[單項選擇題]促銷和發(fā)行主要內(nèi)容包括()。Ⅰ．審核通過后向交易所申請發(fā)行Ⅱ．推出研究報告，進展公司定位和估值Ⅲ．準備分析員說明會和路演Ⅳ．詢價、促銷；確定發(fā)行規(guī)模和定價范圍A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D參考解析：主要內(nèi)容包括：審核通過后向交易所申請發(fā)行；推出研究報告，進展公司定位和估值；準備分析員說明會和路演；詢價、促銷；確定發(fā)行規(guī)模和定價范圍。47[單項選擇題]以下說法不正確的有()。A.基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷B.基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷C.不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷D.不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，可以相互抵銷參考答案：D參考解析：?證券投資基金法?第六條規(guī)定，基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。48[單項選擇題]鼓勵和引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資基金投資創(chuàng)業(yè)早期的小微企業(yè)。國家對符合條件的創(chuàng)業(yè)投資基金給予()扶持。享受國家財政稅收扶持政策的創(chuàng)業(yè)投資基金，其投資范圍應(yīng)當符合國家相關(guān)規(guī)定。A.政策導(dǎo)向B.經(jīng)濟手段C.法律手段D.財政稅收參考答案：D參考解析：鼓勵和引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資基金投資創(chuàng)業(yè)早期的小微企業(yè)。國家對符合條件的創(chuàng)業(yè)投資基金給予財政稅收扶持。享受國家財政稅收扶持政策的創(chuàng)業(yè)投資基金，其投資范圍應(yīng)當符合國家相關(guān)規(guī)定。49[單項選擇題]私募基金管理人應(yīng)當于每年度完畢之日起20個工作日內(nèi)，更新()等信息。Ⅰ．私募基金管理人基本信息Ⅱ．股東或合伙人基本信息Ⅲ．高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息Ⅳ．所管理的私募基金的基本信息A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D參考解析：?私募投資基金管理人登記和基金備案方法(試行)?第二十一條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當于每年度完畢之日起20個工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。私募基金管理人應(yīng)當于每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。受托管理享受國家財稅政策扶持的創(chuàng)業(yè)投資基金的基金管理人，還應(yīng)當報送所受托管理創(chuàng)業(yè)投資基金投資中小微企業(yè)情況及社會經(jīng)濟奉獻情況等報告。50[單項選擇題]關(guān)于基金合同，以下說法正確的選項是()。Ⅰ．私募基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議Ⅱ．在基金合同中，應(yīng)就私募基金管理人與基金銷售機構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分設(shè)立附件Ⅲ．在基金合同中，應(yīng)就涉及投資者利益的局部設(shè)立附件Ⅳ．基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以基金銷售協(xié)議為準A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：A參考解析：?私募投資基金募集行為管理方法?第八條規(guī)定，私募基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議，并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的局部作為基金合同的附件?；痄N售機構(gòu)負責向投資者說明相關(guān)內(nèi)容。基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以基金合同附件為準。51[單項選擇題]股權(quán)投資基金托管要履行的職責不包括()。A.安全保管財產(chǎn)B.辦理銀行賬戶C.復(fù)核審查資產(chǎn)凈值D.開展投資監(jiān)視參考答案：B參考解析：股權(quán)投資基金托管，是指有依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu)擔任托管人，按照法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金履行安全保管財產(chǎn)、辦理清算交割、復(fù)核審查資產(chǎn)凈值、開展投資監(jiān)視、召開基金份額持有人大會等職責的行為。52[單項選擇題]私募基金行業(yè)高管人員的()決定了私募行業(yè)是否可以安康規(guī)范開展。Ⅰ．專業(yè)能力Ⅱ．職業(yè)操守Ⅲ．誠信記錄Ⅳ．廉潔自律A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：A參考解析：私募基金行業(yè)高管人員的專業(yè)能力、職業(yè)操守和誠信記錄決定了私募行業(yè)是否可以安康標準開展。53[單項選擇題]私募基金管理人未按規(guī)定及時填報業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進展信息更新的，基金業(yè)協(xié)會責令改正；一年累計()次以上未按時填報業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進展信息更新的，基金業(yè)協(xié)會可以對主要責任人員采取警告措施，情節(jié)嚴重的向中國證監(jiān)會報告。A.1B.2C.3D.4參考答案：B參考解析：?私募投資基金管理人登記和基金備案方法(試行)?第三十一條規(guī)定，私募基金管理人未按規(guī)定及時填報業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進展信息更新的，基金業(yè)協(xié)會責令改正；一年累計兩次以上未按時填報業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進展信息更新的，基金業(yè)協(xié)會可以對主要責任人員采取警告措施，情節(jié)嚴重的向中國證監(jiān)會報告。54[單項選擇題]根據(jù)我國?公司法?，有限責任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者局部股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)其他股東()以上同意。A.1／4B.1／3C.半數(shù)D.2／3參考答案：C參考解析：?公司法?第七十一條規(guī)定，有限責任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者局部股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當購置該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購置的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購置權(quán)。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購置權(quán)的，協(xié)商確定各自的購置比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購置權(quán)。公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。55[單項選擇題]募集行為的主要流程為特定對象確定、投資者適當性匹配、()。Ⅰ．基金風險提示Ⅱ．合格投資者確認Ⅲ．投資冷靜期Ⅳ．回訪確認A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D參考解析：募集行為的主要流程為特定對象確定、投資者適當性匹配、基金風險提示、合格投資者確認、投資冷靜期、回訪確認。56[單項選擇題]在私募投資基金合同的“聲明與承諾〞局部，應(yīng)用加粗字體說明的是()。Ⅰ．列明管理人登記編碼Ⅱ．中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金辦理登記備案不作為對基金財產(chǎn)安全的保證Ⅲ．私募基金管理人保證已在簽訂本合同前提醒了相關(guān)風險Ⅳ．私募基金管理人不對基金活動的盈利性和最低收益作出承諾A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：A參考解析：?私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)?第十條規(guī)定，訂明私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金投資者的聲明與承諾，并用加粗字體在合同中列明，包括但不限于：私募基金管理人保證在募集資金前已在中國基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理人，并列明管理人登記編碼。私募基金管理人應(yīng)當向投資者進一步聲明，中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可；不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。私募基金管理人保證已在簽訂本合同前提醒了相關(guān)風險；已經(jīng)了解私募基金投資者的風險偏好、風險認知能力和承受能力。私募基金管理人承諾按照恪盡職守、老實信用、慎重勤勉的原那么管理運用基金財產(chǎn)，不對基金活動的盈利性和最低收益作出承諾。57[單項選擇題]私募基金的合格投資者應(yīng)滿足的條件有()。Ⅰ．具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔能力Ⅱ．投資于單只私募基金的金額不低于100萬元Ⅲ．機構(gòu)投資者凈資產(chǎn)不低于1000萬元Ⅳ．個人投資者金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D參考解析：?私募投資基金募集行為管理方法?第二十八條規(guī)定，根據(jù)?私募方法?，私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合以下相關(guān)標準的機構(gòu)和個人：(一)凈資產(chǎn)不低于1000萬元的機構(gòu)；(二)金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。58[單項選擇題]根據(jù)?關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項的通知?(中基協(xié)字[2012]112號)的規(guī)定，已于2015年12月份之前通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的?證券投資基金?科目考試的，需再通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的()考試，方可向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。A.科目一?基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)標準?B.科目二?證券投資基金根基知識?C.科目三?股權(quán)投資基金根基知識?D.科目四?證券市場根基知識?參考答案：A參考解析：根據(jù)?關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項的通知?(中基協(xié)字[2012]112號)的規(guī)定，已于2015年12月份之前通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的?證券投資基金?科目考試的，需再通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的科目一?基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)標準?考試，方可向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。59[單項選擇題]股權(quán)投資基金投資協(xié)議中的估值條款主要約定〔〕。A.滿足事先設(shè)定的條件時，股權(quán)投資基金有權(quán)要求目標企業(yè)大股東按事先約定的定價機制，買回股權(quán)投資基金所持有的全部或局部目標企業(yè)的股權(quán)B.保證股權(quán)投資基金權(quán)益C.目標企業(yè)發(fā)行新股或者可轉(zhuǎn)換債券時，作為老股東的股權(quán)投資人可以按照比例優(yōu)先于新進投資人進展認購D.股權(quán)投資基金作為投資人投入一定金額的資金可以在目標公司中獲得的股權(quán)比例參考答案：D參考解析：估值條款約定股權(quán)投資基金作為投資人投入一定金額的資金可以在目標公司中獲得的股權(quán)比例。60[單項選擇題]對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)到達規(guī)定標準的基金，基金行業(yè)協(xié)會應(yīng)當向()報告。A.基金行業(yè)協(xié)會B.證券業(yè)協(xié)會C.中國證券監(jiān)視管理委員會D.國務(wù)院證券監(jiān)視管理機構(gòu)參考答案：D參考解析：?證券投資基金法?第九十四條規(guī)定，對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)到達規(guī)定標準的基金，基金行業(yè)協(xié)會應(yīng)當向國務(wù)院證券監(jiān)視管理機構(gòu)報告。61[單項選擇題]在我國，公司法人實體可采取()的形式。A.有限責任公司或股份B.有限責任公司或無限責任公司C.有限責任公司或合伙制D.股份或合伙制參考答案：A參考解析：在我國，公司法人實體可采取有限責任公司或股份的形式。62[單項選擇題]股權(quán)投資基金的募集，是指()向投資者募集資金用于設(shè)立股權(quán)投資基金的行為。A.股權(quán)投資基金管理人或者受其委托的募集服務(wù)機構(gòu)B.股權(quán)投資基金管理人C.受其委托的募集服務(wù)機構(gòu)D.以上都對參考答案：A參考解析：股權(quán)投資基金的募集，是指股權(quán)投資基金管理人或者受其委托的募集服務(wù)機構(gòu)向投資者募集資金用于設(shè)立股權(quán)投資基金的行為。63[單項選擇題]私募基金合同應(yīng)當約定投資冷靜期，該期限為()。A.不少于24小時B.不少于48小時C.不少于72小時D.不少于一周參考答案：A參考解析：?私募投資基金募集行為管理方法?第二十九條規(guī)定，各方應(yīng)當在完成合格投資者確認程序后簽署私募基金合同?；鸷贤瑧?yīng)當約定給投資者設(shè)置不少于二十四小時的投資冷靜期，募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。64[單項選擇題]根據(jù)我國?公司法?，以下說法錯誤的選項是()。A.不允許設(shè)立一人有限責任公司B.一人有限責任公司章程由股東制定C.國有獨資公司章程一般由國有資產(chǎn)監(jiān)視管理機構(gòu)制定D.假設(shè)國有獨資公司章程由董事會制訂的，需報國有資產(chǎn)監(jiān)視管理機構(gòu)批準參考答案：A參考解析：?公司法?第六十條規(guī)定，一人有限責任公司章程由股東制定。?公司法?第六十五條規(guī)定，國有獨資公司章程由國有資產(chǎn)監(jiān)視管理機構(gòu)制定，或者由董事會制訂報國有資產(chǎn)監(jiān)視管理機構(gòu)批準。65[單項選擇題]法律盡職調(diào)查更多的是定位于風險發(fā)現(xiàn)，其目的有〔〕。Ⅰ．確認目標企業(yè)的合法成立和有效存續(xù)Ⅱ．核查目標企業(yè)所提供文件資料的真實性、準確性和完整性Ⅲ．發(fā)現(xiàn)和分析目標企業(yè)現(xiàn)存的法律問題和風險并提出解決方案Ⅳ．充分了解目標企業(yè)的組織構(gòu)造、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)，確認企業(yè)產(chǎn)權(quán)(如土地所有權(quán))、業(yè)務(wù)資質(zhì)以及其控股構(gòu)造的合法合規(guī)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D參考解析：法律盡職調(diào)查更多的是定位于風險發(fā)現(xiàn)，其目的主要有：第一，確認目標企業(yè)的合法成立和有效存續(xù)；第二，核查目標企業(yè)所提供文件資料的真實性、準確性和完整性；第三，充分了解目標企業(yè)的組織構(gòu)造、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)，確認企業(yè)產(chǎn)權(quán)(如土地所有權(quán))、業(yè)務(wù)資質(zhì)以及其控股構(gòu)造的合法合規(guī)；第四，發(fā)現(xiàn)和分析目標企業(yè)現(xiàn)存的法律問題和風險并提出解決方案；第五，出具法律意見并將之作為準備交易文件的重要依據(jù)。66[單項選擇題]公司不得收購本公司股份。但是有以下()情形之一的除外。Ⅰ．減少公司注冊資本Ⅱ．與持股份的其他公司合并Ⅲ．將股份獎勵給本公司職工Ⅳ．股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D參考解析：公司不得收購本公司股份。但是，有以下情形之一的除外：(1)減少公司注冊資本；(2)與持股份的其他公司合并；(3)將股份獎勵給本公司職工：(4)股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。67[單項選擇題]()依法對證券投資基金活動實施監(jiān)視管理，其派出機構(gòu)依照授權(quán)履行職責。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院證券監(jiān)視管理機構(gòu)參考答案：D參考解析：?證券投資基金法?第十一條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)視管理機構(gòu)依法對證券投資基金活動實施監(jiān)視管理；其派出機構(gòu)依照授權(quán)履行職責。68[單項選擇題]關(guān)于公司型基金的企業(yè)所得稅與個人所得稅，以下說法不正確的是()。A.從符合條件的境內(nèi)被投企業(yè)取得的股息紅利所得，無需繳納企業(yè)所得稅B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得，按照基金企業(yè)的所得稅稅率繳納企業(yè)所得稅C.公司型基金的投資者，以股息紅利形式獲得分配時，不需再繳納所得稅D.自然人投資者需就分配繳納股息紅利所得稅并由基金代扣代繳，因而不需承擔雙重征稅(公司所得稅與個人所得稅)參考答案：D參考解析：在基金層面，根據(jù)稅法的相關(guān)規(guī)定，公司型基金從符合條件的境內(nèi)被投企業(yè)取得的股息紅利所得，無需繳納企業(yè)所得稅；股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得，按照基金企業(yè)的所得稅稅率，繳納企業(yè)所得稅。公司型基金的投資者作為公司股東從公司型基金獲得的分配是公司稅后利潤的分配，因此對于公司型投資者來說，以股息紅利形式獲得分配時，根據(jù)現(xiàn)行稅法的相關(guān)規(guī)定，不需再繳納所得稅，故不存在雙重征稅；自然人投資者需就分配繳納股息紅利所得稅并由基金代扣代繳，因而需承擔雙重征稅(公司所得稅與個人所得稅)。69[單項選擇題]基金期限也稱為()，是基金投資者約定的基金存續(xù)時長。A.基金存續(xù)期B.基金延續(xù)期C.基金延長期D.基金續(xù)約期參考答案：A參考解析：基金期限也稱為基金存續(xù)期，是基金投資者約定的基金存續(xù)時長。70[單項選擇題]以下選項中導(dǎo)致信托無效的情形有()。Ⅰ．信托目的違反法律、行政法規(guī)或者損害社會公共利益Ⅱ．信托財產(chǎn)不能確定Ⅲ．委托人以非法財產(chǎn)或者本法規(guī)定不得設(shè)立信托的財產(chǎn)設(shè)立信托Ⅳ．受益人或者受益人范圍不能確定A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：C參考解析：?信托法?第十一條規(guī)定，有以下情形之一的，信托無效：(一)信托目的違反法律、行政法規(guī)或者損害社會公共利益；(二)信托財產(chǎn)不能確定；(三)委托人以非法財產(chǎn)或者本法規(guī)定不得設(shè)立信托的財產(chǎn)設(shè)立信托；(四)專以訴訟或者討債為目的設(shè)立信托；(五)受益人或者受益人范圍不能確定；(六)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。71[單項選擇題]受托管理享受國家財稅政策扶持的創(chuàng)業(yè)投資基金的基金管理人，還應(yīng)當報送()。Ⅰ．所受托管理創(chuàng)業(yè)投資基金投資中小微企業(yè)情況Ⅱ．社會經(jīng)濟奉獻情況報告Ⅲ．宏觀經(jīng)濟分析報告Ⅳ．基金公司情況A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：A參考解析：?私募投資基金管理人登記和基金備案方法(試行)?第二十一條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當于每年度完畢之日起20個工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。私募基金管理人應(yīng)當于每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。受托管理享受國家財稅政策扶持的創(chuàng)業(yè)投資基金的基金管理人，還應(yīng)當報送所受托管理創(chuàng)業(yè)投資基金投資中小微企業(yè)情況及社會經(jīng)濟奉獻情況等報告。72[單項選擇題]根據(jù)?公司法?的規(guī)定，除國家授權(quán)投資的機構(gòu)或者國家授權(quán)的部門可以單獨設(shè)立國有獨資的有限責任公司外，設(shè)立有限責任公司的股東法定人數(shù)是()。A.2個以上20個以上B.2個以上30個以下C.2個以上40個以下D.50個以下參考答案：D參考解析：?公司法?第二十四條規(guī)定，有限責任公司由50個以下股東出資設(shè)立。73[單項選擇題]股權(quán)投資基金服務(wù)機構(gòu)是面向股權(quán)投資基金提供各類服務(wù)的機構(gòu)，主要包括()、會計師事務(wù)所等。A.基金托管機構(gòu)B.基金銷售機構(gòu)C.律師事務(wù)所D.以上都是參考答案：D參考解析：股權(quán)投資基金服務(wù)機構(gòu)是面向股權(quán)投資基金提供各類服務(wù)的機構(gòu)，主要包括基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等。74[單項選擇題]合伙人發(fā)生與合伙企業(yè)無關(guān)的債務(wù)，相關(guān)債權(quán)人()以其債權(quán)抵銷其對合伙企業(yè)的債務(wù)，()代位行使合伙人在合伙企業(yè)中的權(quán)利。A.不得但可以B.可以也可以C.不得也不得D.可以但不得參考答案：C參考解析：?合伙企業(yè)法?第四十一條規(guī)定，合伙人發(fā)生與合伙企業(yè)無關(guān)的債務(wù)，相關(guān)債權(quán)人不得以其債權(quán)抵銷其對合伙企業(yè)的債務(wù)；也不得代位行使合伙人在合伙企業(yè)中的權(quán)利。75[單項選擇題]普通合伙企業(yè)除合伙協(xié)議另有約定之外，()必須經(jīng)全體合伙人一致同意。A.改變合伙企業(yè)的經(jīng)營范圍B.聘任某個合伙人擔任合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員C.處分合伙企業(yè)的動產(chǎn)D.購置合伙企業(yè)的辦公設(shè)備參考答案：A參考解析：?合伙企業(yè)法?第三十一條規(guī)定，除合伙協(xié)議另有約定外，合伙企業(yè)的以下事項應(yīng)當經(jīng)全體合伙人一致同意：(1)改變合伙企業(yè)的名稱；(2)改變合伙企業(yè)的經(jīng)營范圍、主要經(jīng)營場所的地點；(3)處分合伙企業(yè)的不動產(chǎn)；(4)轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)和其他財產(chǎn)權(quán)利；(5)以合伙企業(yè)名義為他人提供擔保；(6)聘任合伙人以外的人擔任合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員。76[單項選擇題]私募基金管理人應(yīng)當按照規(guī)定向()報送高級管理人員及其他基金從業(yè)人員基本信息及變更信息。A.中國證監(jiān)會B.銀行業(yè)協(xié)會C.證券業(yè)協(xié)會D.基金業(yè)協(xié)會參考答案：D參考解析：?私募投資基金管理人登記和基金備案方法(試行)?第十五條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會報送高級管理人員及其他基金從業(yè)人員基本信息及變更信息。77[單項選擇題]股權(quán)投資基金清算的原因是()。Ⅰ．基金存續(xù)期屆滿Ⅱ．基金份額持有人大會(股東大會或者全體合伙人)決定進展基金清算Ⅲ．全部投資工程都已經(jīng)清算退出的Ⅳ．符合合同約定的清算條款A(yù).Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D參考解析：一般的，股權(quán)投資基金清算的原因有以下幾種：基金存續(xù)期屆滿；基金份額持有人大會(股東大會或者全體合伙人)決定進展基金清算；全部投資工程都已經(jīng)清算退出的；符合合同約定的清算條款。78[單項選擇題]以下()不屬于與公司型基金公司章程合規(guī)與自律相關(guān)的內(nèi)容。A.聲明與承諾B.章程修訂C.一致性D.份額信息備份參考答案：B參考解析：公司型基金合同的法律形式為公司章程，需要同時符合包括?公司法?等法律法規(guī)要求的要件，適應(yīng)股權(quán)投資業(yè)務(wù)，并符合行業(yè)合規(guī)和自律要求，主要包括三個方面的內(nèi)容。(一)組織形式相關(guān)參照符合相關(guān)監(jiān)管部門的部門規(guī)章和相關(guān)業(yè)務(wù)指引文件。79[單項選擇題]自?關(guān)于進一步標準私募基金管理人登記假設(shè)干事項的公告?發(fā)布之日起，已登記的私募基金管理人因違反?企業(yè)信息公示暫行條例?相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)()企業(yè)公示名單的，在私募基金管理人完成相應(yīng)整改要求之前，中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請。同時，中國基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺(：／／)對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機構(gòu)公示，即使整改完畢，至少6個月后才能恢復(fù)正常機構(gòu)公示狀態(tài)。A.嚴重違法B.一般違法C.嚴重違規(guī)D.一般違規(guī)參考答案：A參考解析：?關(guān)于進一步標準私募基金管理人登記假設(shè)干事項的公告?規(guī)定，自?關(guān)于進一步標準私募基金管理人登記假設(shè)干事項的公告?發(fā)布之日起，已登記的私募基金管理人因違反?企業(yè)信息公示暫行條例?相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的，在私募基金管理人完成相應(yīng)整改要求之前，中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請。同時，中國基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺(：／／gs．a(chǎn)mac．org．cn)對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機構(gòu)公示，即使整改完畢，至少6個月后才能恢復(fù)正常機構(gòu)公示狀態(tài)。80[單項選擇題]()不是管理人內(nèi)部控制要素。A.信息與溝通B.風險評估C.投資收益D.內(nèi)部監(jiān)視參考答案：C參考解析：管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成主要包括：(1)內(nèi)部環(huán)境：包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理構(gòu)造、組織構(gòu)造、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等。內(nèi)部環(huán)境是實施內(nèi)部控制的根基。(2)風險評估：及時識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與內(nèi)部控制目標相關(guān)的風險。合理確定風險應(yīng)對策略。(3)控制活動：根據(jù)風險評估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風險控制在可承受范圍之內(nèi)。(4)信息與溝通：及時、準確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進展有效溝通。(5)內(nèi)部監(jiān)視：對內(nèi)部控制建設(shè)與實施情況進展周期性監(jiān)視檢查，評價內(nèi)部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷或因業(yè)務(wù)變化導(dǎo)致內(nèi)控需求有變化的，應(yīng)當及時加以改進、更新。81[單項選擇題]董事會的職責有()。Ⅰ．批準公司開展戰(zhàn)略Ⅱ．批準公司年度財務(wù)預(yù)算與決算Ⅲ．聘任和解聘公司高級管理人員Ⅳ．決定公司高級管理人員的薪酬和考核與鼓勵制度等A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D參考解析：董事會負責批準公司開展戰(zhàn)略、批準公司年度財務(wù)預(yù)算與決算、聘任和解聘公司高級管理人員、決定公司高級管理人員的薪酬和考核與鼓勵制度等重要決策。82[單項選擇題]中國證監(jiān)會及其派出組織依照()，對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)視管理。Ⅰ．?合同法?Ⅱ．?證券投資基金法?Ⅲ．?私募投資基金監(jiān)視管理暫行方法?Ⅳ．中國證監(jiān)會的其他有關(guān)規(guī)定A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：B參考解析：中國證監(jiān)會及其派出組織依照?證券投資基金法??私募投資基金監(jiān)視管理暫行方法?和中國證監(jiān)會的其他有關(guān)規(guī)定，對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)視管理。83[單項選擇題]基金管理人需要收集充分的信息，全面識別投資風險，評估風險大小并提出風險應(yīng)對的方案，這屬于盡職調(diào)查的〔〕目的。A.投資者收入水平分析B.價值發(fā)現(xiàn)C.風險發(fā)現(xiàn)D.投資可行性分析參考答案：C參考解析：基金管理人需要收集充分的信息，全面識別投資風險，評估風險大小并提出風險應(yīng)對的方案。84[單項選擇題]某有限合伙企業(yè)吸收甲為該企業(yè)的有限合伙人。對甲入伙前該企業(yè)既有的債務(wù)，以下表述中，符合?合伙企業(yè)法?規(guī)定的是()。A.甲不承擔責任B.甲以其認繳的出資額承擔責任C.甲以其實繳的出資額承擔責任D.甲承擔無限責任參考答案：B參考解析：?合伙企業(yè)法?第七十七條規(guī)定，新入伙的有限合伙人對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)，以其認繳的出資額為限承擔責任。85[單項選擇題]以下有關(guān)私募基金募集結(jié)算資金的表述正確的選項是()。Ⅰ．在投資者資金賬戶與私募基金財產(chǎn)賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金Ⅱ．在投資者資金賬戶與托管資金賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金Ⅲ．募集結(jié)算資金從投資者資金賬戶劃出，到達私募基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之前是屬于投資者的合法財產(chǎn)Ⅳ．募集結(jié)算資金從投資者資金賬戶劃出，到達私募基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之后是屬于投資者的合法財產(chǎn)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ參考答案：A參考解析：?私募投資基金募集行為管理方法?第十二條規(guī)定，本方法所稱私募基金募集結(jié)算資金是指由募集機構(gòu)歸集的，在投資者資金賬戶與私募基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金。募集結(jié)算資金從投資者資金賬戶劃出，到達私募基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之前，屬于投資者的合法財產(chǎn)。86[單項選擇題]根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)那么，我國創(chuàng)業(yè)板上市要求主要包括()。Ⅰ．發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份Ⅱ．發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛Ⅲ．應(yīng)當主要經(jīng)營一種業(yè)務(wù)，其生產(chǎn)經(jīng)營活動符合國家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保護保護政策Ⅳ．發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近3年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的重大違法行為A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ參考答案：A參考解析：根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)那么，我國創(chuàng)業(yè)板上市要求主要包括：(1)發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份。(2)最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元；或者最近一年盈利，最近一年營業(yè)收入不少于5000萬元。凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據(jù)。(3)最近一期期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補虧損。(4)發(fā)行后股本總額不少于3000萬元。(5)發(fā)行人的注冊資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用做出資的資產(chǎn)的財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢。發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛。(6)應(yīng)當主要經(jīng)營一種業(yè)務(wù)，其生產(chǎn)經(jīng)營活動符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保護政策。(7)最近兩年主營業(yè)務(wù)、董事和高級管理人員沒有重大變動，實際控制人沒有變更。(8)具有完善的公司治理構(gòu)造，依法建設(shè)健全股東大會、董事會、監(jiān)事會以及獨立董事、董事會秘書、審計委員會制度，相關(guān)機構(gòu)和人員能夠依法履行職責。(9)發(fā)行人資產(chǎn)完整，業(yè)務(wù)及人員、財務(wù)、機構(gòu)獨立，具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨立經(jīng)營的能力。與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競爭，以及嚴重影響公司獨立性或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易。(10)發(fā)行人會計根基工作標準，財務(wù)報表的編制符合企業(yè)會計準那么和相關(guān)信息披露規(guī)那么的規(guī)定，在所有重大方面公允地反映了發(fā)行人的財務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量，并由注冊會計師出具無保存意見的審計報告。(11)發(fā)行人內(nèi)部控制制度健全且被有效執(zhí)行，能夠合理保證公司財務(wù)報告的可靠性、生產(chǎn)經(jīng)營的合法性、營運的效率與效果，并由注冊會計師出具無保存結(jié)論的內(nèi)部控制鑒證報告。(12)發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當忠實、勤勉、盡責，具備法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的資格。(13)發(fā)行人募集資金應(yīng)當用于主要業(yè)務(wù)，并有明確的用途。(14)發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近3年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的重大違法行為。87[單項選擇題]投資者對基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項確認，包括()等。Ⅰ．當事人權(quán)利義務(wù)Ⅱ．費用及稅收Ⅲ．道德風險Ⅳ．糾紛解決方式A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：C參考解析：投資者對基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項確認，包括當事人權(quán)利義務(wù)、費用及稅收、糾紛解決方式等。88[單項選擇題]有限責任公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過()人。A.50B.100C.150D.200參考答案：A參考解析：有限責任公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人，有一定的人合性特征，投資者(股東)可以相互轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)，但對外轉(zhuǎn)讓一般需經(jīng)其他股東過半數(shù)同意，且其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)。89[單項選擇題]合伙企業(yè)注銷后，()對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)仍應(yīng)承擔無限連帶責任。A.原普通合伙人B.原有限合伙人C.執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表D.合伙人親屬參考答案：A參考解析：?合伙企業(yè)法?第九十一條規(guī)定，合伙企業(yè)注銷后，原普通合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)仍應(yīng)承擔無限連帶責任。90[單項選擇題]盡職調(diào)查主要可以分為〔〕三大局部。