第十一章 產(chǎn)業(yè)政策原理

第十一章產(chǎn)業(yè)政策原理第一節(jié)產(chǎn)業(yè)政策概述第二節(jié)產(chǎn)業(yè)政策的生產(chǎn)及其作用第三節(jié)產(chǎn)業(yè)政策的確定與實施第一節(jié)產(chǎn)業(yè)政策概述一、產(chǎn)業(yè)政策的概念產(chǎn)業(yè)政策是政府有關(guān)產(chǎn)業(yè)的一切政策的總和；產(chǎn)業(yè)政策就是計劃，是政府對未來產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動方向的干預(yù)；產(chǎn)業(yè)政策主要是為了彌補(bǔ)市場機(jī)制所可能造成的失誤而又政府采取的一些補(bǔ)救政策；產(chǎn)業(yè)政策時后進(jìn)國家在努力趕超發(fā)達(dá)國家時所采取的政策總稱；產(chǎn)業(yè)政策就是為了加強(qiáng)本國產(chǎn)品的國際競爭力的政策產(chǎn)業(yè)政策可以界定為：針對市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中可能出現(xiàn)的市場失靈和錯誤導(dǎo)向，政府為修正市場機(jī)制作用和優(yōu)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程，對產(chǎn)業(yè)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和產(chǎn)業(yè)組織所采取的各種經(jīng)濟(jì)政策的總和。二、產(chǎn)業(yè)政策的實質(zhì)制定產(chǎn)業(yè)政策的目標(biāo)是為了維護(hù)整個經(jīng)濟(jì)社會的整體利益；產(chǎn)業(yè)政策是政府間接干預(yù)經(jīng)濟(jì)的手段；就產(chǎn)業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策來說，他們是政府對經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程的長期性的系統(tǒng)干預(yù)；三、產(chǎn)業(yè)政策的分類產(chǎn)業(yè)政策產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策產(chǎn)業(yè)組織政策產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策產(chǎn)業(yè)布局政策產(chǎn)業(yè)外貿(mào)政策產(chǎn)業(yè)金融政策產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展政策主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)調(diào)整政策弱小產(chǎn)業(yè)扶植政策衰退產(chǎn)業(yè)調(diào)整政策反壟斷和反不正當(dāng)競爭政策公共規(guī)制政策中小企業(yè)政策第二節(jié)產(chǎn)業(yè)政策的產(chǎn)生及其作用一、產(chǎn)業(yè)政策的由來隨著農(nóng)牧業(yè)的出現(xiàn)和國家政權(quán)的產(chǎn)生，產(chǎn)業(yè)政策就開始發(fā)揮作用了。現(xiàn)代意義上的產(chǎn)業(yè)政策與現(xiàn)代工業(yè)的相聯(lián)系，起源于現(xiàn)代大工業(yè)發(fā)展初期的西歐。產(chǎn)業(yè)政策在19世紀(jì)的美國和德國得到了充分發(fā)展。產(chǎn)業(yè)政策在日本經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中得到了很大的發(fā)展，找后日本奇跡將其推向了高潮。1970年日本在經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織大會上正式提出了產(chǎn)業(yè)政策一詞。中國產(chǎn)業(yè)政策與成熟市場經(jīng)濟(jì)國家的不同中國的產(chǎn)業(yè)政策覆蓋面遠(yuǎn)比市場經(jīng)濟(jì)國家產(chǎn)業(yè)政策覆蓋面廣，因為各個政府經(jīng)濟(jì)專業(yè)主管部門都想借此來繼續(xù)行使逐漸弱化了的行政權(quán)力中國產(chǎn)業(yè)政策中對市場的基礎(chǔ)作用普遍重視不夠，往往強(qiáng)調(diào)發(fā)揮行政權(quán)力的作用；中國產(chǎn)業(yè)政策的作用對象主要是國有企業(yè)、地方政府，而市場經(jīng)濟(jì)國家產(chǎn)業(yè)政策的作用對象主要是私營企業(yè)。二、產(chǎn)業(yè)政策存在的理論依據(jù)（一）市場失靈理論產(chǎn)業(yè)政策在彌補(bǔ)市場失靈方面的作用：產(chǎn)業(yè)政策有助于解決“馬歇爾沖突”；產(chǎn)業(yè)政策可以幫助實現(xiàn)公共產(chǎn)品的供給；產(chǎn)業(yè)政策可以糾正由經(jīng)濟(jì)活動的外部性造成的市場失靈產(chǎn)業(yè)政策可以減少經(jīng)濟(jì)活動中的信息不對稱二、產(chǎn)業(yè)政策存在的理論依據(jù)（二）后發(fā)優(yōu)勢理論李嘉圖的比較優(yōu)勢說的邏輯結(jié)果是強(qiáng)者恒強(qiáng)李斯特在批判李嘉圖的基礎(chǔ)上提出了“動態(tài)比較費(fèi)用學(xué)說”。他認(rèn)為工業(yè)化起步較晚的國家，有可能經(jīng)過國家產(chǎn)業(yè)政策的保護(hù)與培育，發(fā)展起新的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)；后期國家只有以這種優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)參與國際分工，才能打破舊有的國際分工格局，以先進(jìn)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)占據(jù)于己有利的國際分工地位。即“培育優(yōu)勢說”二、產(chǎn)業(yè)政策存在的理論依據(jù)（三）結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換理論該理論認(rèn)為，一個國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)必須不斷實行從低級向高級的適時轉(zhuǎn)換，才能夠?qū)崿F(xiàn)趕超和保持領(lǐng)先地位。日本學(xué)者認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)未能實現(xiàn)及時轉(zhuǎn)換是歷史上一些老牌發(fā)達(dá)國家趨向衰落的基本原因之一。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換是一個重要的利益再分配過程，需要有政府的產(chǎn)業(yè)政策干預(yù)；產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)換不應(yīng)是一個被動的結(jié)果，而需要在產(chǎn)業(yè)政策的指導(dǎo)下主動實施；轉(zhuǎn)換過程中利用產(chǎn)業(yè)政策協(xié)調(diào)與非經(jīng)濟(jì)性目標(biāo)的關(guān)系。二、產(chǎn)業(yè)政策存在的理論依據(jù)（四）規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論是指由于生產(chǎn)成本中固定成本和可變成本的結(jié)構(gòu)特性及市場開辟的過程性等因素的影響，產(chǎn)業(yè)發(fā)展客觀上存在著生產(chǎn)成本最低的最優(yōu)經(jīng)濟(jì)規(guī)模。日本學(xué)者充分利用并進(jìn)一步發(fā)展了這一理論：提出產(chǎn)業(yè)內(nèi)部客觀上存在著工廠規(guī)模和企業(yè)規(guī)模的區(qū)別，前者決定生產(chǎn)成本，后者決定競爭秩序，在趕超階段，當(dāng)兩者發(fā)生矛盾時，國家應(yīng)當(dāng)利用產(chǎn)業(yè)政策首先保證工廠規(guī)模達(dá)到最優(yōu)，寧愿暫時容忍寡頭壟斷的市場結(jié)構(gòu)，即使?fàn)奚偁幓盍σ苍谒幌?。?dāng)某一產(chǎn)業(yè)的國際或國內(nèi)市場已經(jīng)被外國企業(yè)壟斷，即存在著先行者利益時，本國企業(yè)需要一段發(fā)展過程，達(dá)到一定規(guī)模，才可能打破“加入壁壘”，與外國企業(yè)抗衡。為了本國的長遠(yuǎn)利益，政府應(yīng)當(dāng)通過產(chǎn)業(yè)扶持政策負(fù)擔(dān)這些產(chǎn)業(yè)的振興費(fèi)用。在通訊、交通、運(yùn)輸?shù)茸顑?yōu)規(guī)模很高的產(chǎn)業(yè)，由于達(dá)到最優(yōu)規(guī)模前的社會獲益率遠(yuǎn)高于企業(yè)獲益率，政府在這一段時期內(nèi)直接投資或間接投資出面組織國有企業(yè)是必要的。二、產(chǎn)業(yè)政策存在的理論依據(jù)（五）技術(shù)開發(fā)理論技術(shù)是一種難以按照一般市場原則進(jìn)行交易的知識財富，這種知識財富具有三個特點：技術(shù)本身常常具有公共物品的特征；技術(shù)開發(fā)伴隨著技術(shù)與市場的雙重風(fēng)險；技術(shù)的開發(fā)與應(yīng)用具有學(xué)習(xí)過程和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的特征。所以，技術(shù)的開發(fā)過程或開發(fā)結(jié)果經(jīng)常存在著社會獲益率達(dá)于企業(yè)獲益率的可能性。因此，在技術(shù)開發(fā)過程中，政府的政策干預(yù)是保證技術(shù)不斷進(jìn)步的必要條件。三、產(chǎn)業(yè)政策的局限性政府失靈可能導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)政策的失?。徽ъ`的主要原因有：政府的有限信息、公共決策的局限性、對私人市場反應(yīng)的控制有限及政府的官僚主義等。政府指導(dǎo)失物的代價有時比“市場失靈”還要大。產(chǎn)業(yè)政策并非對任何產(chǎn)業(yè)都有同等的作用。產(chǎn)業(yè)政策只對那些需求的收入彈性比較高，生產(chǎn)效率好，在國際貿(mào)易上有發(fā)展前途的產(chǎn)業(yè)有明顯的效果，而對其它產(chǎn)業(yè)則并非如此。因此，產(chǎn)業(yè)的發(fā)展最終取決于產(chǎn)業(yè)本身的素質(zhì)和發(fā)展?jié)摿?，而不是產(chǎn)業(yè)政策。且只有當(dāng)產(chǎn)業(yè)政策對產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的技術(shù)、資金、人才等生產(chǎn)要素的投入和運(yùn)作發(fā)生積極影響時，產(chǎn)業(yè)才能更好地發(fā)展。產(chǎn)業(yè)政策的制定和實施需要大量的成本。第三節(jié)產(chǎn)業(yè)政策的制定與實施一、制定產(chǎn)業(yè)政策的基本原則針對性原則：要求在制定產(chǎn)業(yè)政策時，首先要明了一國或地區(qū)經(jīng)濟(jì)的各個方面與該產(chǎn)業(yè)政策所針對的相關(guān)方面的歷史發(fā)展、現(xiàn)狀和面臨的問題；要充分論證所規(guī)劃的產(chǎn)業(yè)政策的總體目標(biāo)及其分階段和分層次的目標(biāo)的關(guān)系，要求目標(biāo)選擇具有準(zhǔn)確性；要對產(chǎn)業(yè)政策實施后的可能效果進(jìn)行評估，對產(chǎn)業(yè)政策實施后能否達(dá)到政策制定的目標(biāo)做出基本判斷。一、制定產(chǎn)業(yè)政策的基本原則連續(xù)性原則：要求在兩個方面實現(xiàn)相互銜接和彼此協(xié)調(diào)：長期政策和時段性政策、總體政策和具體政策。制導(dǎo)性原則：制導(dǎo)性原則要求產(chǎn)業(yè)政策的制定具有預(yù)見性、對策性和主動性。在順應(yīng)產(chǎn)業(yè)成長周期的前提下，進(jìn)行必要的調(diào)節(jié)，以實現(xiàn)穩(wěn)定的持續(xù)性增長。二、產(chǎn)業(yè)政策的實施條件產(chǎn)業(yè)政策的有效實施要求完備的法制基礎(chǔ)。計劃經(jīng)濟(jì)主要以國家對生產(chǎn)資料的所有權(quán)為效率保障，而產(chǎn)業(yè)政策主要是以完備的法制基礎(chǔ)為效率保障的。產(chǎn)業(yè)政策法制條件有三方面的含義：一是要求有比政府權(quán)威更高的法律權(quán)威為效禮依據(jù)；二是要求有完善的經(jīng)濟(jì)法律體系；要求有獨(dú)立、公正的司法系統(tǒng)。二、產(chǎn)業(yè)政策的實施條件產(chǎn)業(yè)政策的有效實施要求發(fā)達(dá)的市場條件。產(chǎn)業(yè)政策時市場機(jī)制的補(bǔ)充和修正，但產(chǎn)業(yè)政策本身需要通過市場機(jī)制來加以貫徹，充分發(fā)達(dá)的市場條件有利于防止產(chǎn)業(yè)政策出現(xiàn)較大的副作用。產(chǎn)業(yè)政策的有效實施要求有先進(jìn)的信息收集、處理及分析手段。三、產(chǎn)業(yè)政策的實施手段間接干預(yù)手段指政府通過財政、金融等經(jīng)濟(jì)杠桿對企業(yè)活動的引導(dǎo)作用，來對有關(guān)經(jīng)濟(jì)環(huán)節(jié)乃至整個經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行干預(yù)。經(jīng)濟(jì)杠桿手段：財政手段（