著名私募朱雀投資簡介

上海朱雀投資發(fā)展中心2011年7月1朱雀投資核心競爭力朱雀簡介過往業(yè)績目錄外部評估客戶服務(wù)2345朱雀簡介上海朱雀投資發(fā)展中心（有限合伙）成立于2007年7月2日。上海首家有限合伙企業(yè)，初始注冊合伙資金超過人民幣1億元。普通合伙人團隊由在中國資本市場擁有豐富經(jīng)驗和出色業(yè)績的專業(yè)投資人士及在實業(yè)、投資銀行、證券法律事務(wù)等方面具備專業(yè)經(jīng)驗和人脈資源的人士構(gòu)成。業(yè)務(wù)范圍包括證券投資、實業(yè)投資、投資管理和投資咨詢等。目前已通過多家信托公司成功發(fā)行并運作25期陽光化證券信托投資產(chǎn)品，管理資產(chǎn)規(guī)模在陽光私募中處于前列。企業(yè)名字：朱雀在中華傳統(tǒng)文化的語境中，朱雀是生生不息的靈獸，是降福人間的祥瑞。我們因之而名，是希冀伴隨著中國的資本市場走向強盛，再現(xiàn)漢唐盛世。企業(yè)理念：

長線人生、長線投資、快樂工作企業(yè)愿景：做持續(xù)創(chuàng)造價值的“靈獸”朱雀簡介（續(xù)）持續(xù)發(fā)展，數(shù)字例證規(guī)模持續(xù)增長，投研團隊穩(wěn)定，業(yè)績穩(wěn)定優(yōu)異，自成立以來，朱雀投資擁有一連串獨一無二的數(shù)據(jù)。25個截至2011年7月，管理25期陽光化證券信托投資產(chǎn)品，投資運作規(guī)范、高效。32名

32名員工中，投研團隊14名（9名為普通合伙人），成員的長期伙伴關(guān)系和新成員帶入新視角。8年投研團隊平均證券從業(yè)經(jīng)驗8年以上，與您分享牛市、熊市的成功經(jīng)驗與教訓(xùn)。95%

13名專職研究員均來自券商、保險、基金、實業(yè)等領(lǐng)域，行業(yè)覆蓋率95%以上，涵蓋了產(chǎn)業(yè)鏈的上、中、下游。100%核心投研團隊均具碩/博士學(xué)歷，所有投研人員擁有國際/國內(nèi)公認專業(yè)資格證書4年朱雀投資成立逾4年，歷經(jīng)牛熊市考驗，為客戶取得長期穩(wěn)定優(yōu)異投資回報。75%旗下最早產(chǎn)品成立至今逾3年時間，至今累積為客戶取得逾75%的投資收益。持續(xù)發(fā)展，數(shù)字例證（2007-2011年）數(shù)據(jù)來源：朱雀投資，產(chǎn)品、人員數(shù)據(jù)截止到2011年7月21日，其它數(shù)據(jù)截止2010年12月31日。單位：個單位：個7111927產(chǎn)品人員業(yè)績32管理委員會執(zhí)行事務(wù)合伙人投資決策委員會風控專員副總經(jīng)理組織架構(gòu)副總經(jīng)理副總經(jīng)理副總經(jīng)理投資研究部14人銷售市場部5人財務(wù)行政部7人副總經(jīng)理運行人事部6人合作伙伴銀行信托券商1朱雀投資核心競爭力朱雀簡介過往業(yè)績目錄外部評估客戶服務(wù)2345我們的愿景：作持續(xù)創(chuàng)造價值的“靈獸”長線人生長線投資快樂工作我們的風格保守專注思辨朱雀投資核心競爭力合伙人機制成熟專業(yè)投研團隊科學(xué)有效投資流程穩(wěn)定優(yōu)異投資業(yè)績我們的理念

與國外資本市場接軌普通合伙人承擔無限責任權(quán)責利統(tǒng)一、平衡與制約

13名研究員（9名為合伙人）平均從業(yè)經(jīng)驗8年以上行業(yè)覆蓋率95%以上精細研究，深耕個股完善的股票庫制度全程嵌入式風控體系長期業(yè)績穩(wěn)健優(yōu)異風險控制能力強凈值波動率小合伙制機制，核心團隊穩(wěn)定的有效保證與國外資本市場接軌的組織形式普通合伙人承擔無限責任“歸屬感”是合伙制最大的優(yōu)點合伙人點位動態(tài)調(diào)整及激勵機制充分注重長期而非短期收益“朱雀的未來屬于對朱雀價值量最大的人”成熟專業(yè)的投研團隊投研團隊穩(wěn)定

行業(yè)覆蓋面廣從業(yè)經(jīng)驗長多元平衡化13名專職研究員，9名為普通合伙人；與公司利益一致，風險共擔；自成立來投研團隊每年穩(wěn)定性95%以上。涵蓋了產(chǎn)業(yè)鏈的上、中、下游：金融地產(chǎn)、煤炭有色、工程機械、新能源電氣設(shè)備、ＩＴ、交通運輸及電子通訊、醫(yī)藥、化工、消費。團隊平均年齡35歲以上，平均從業(yè)經(jīng)驗8年以上；歷經(jīng)多輪牛熊周期考驗和磨礪。來自券商、保險、基金、實業(yè)等多個領(lǐng)域。投研一體制投研一體制李華輪投研一體制（13名專職研究員，其中9名同時擔任信托賬戶投資經(jīng)理）宏觀策略投資品制造業(yè)消費品服務(wù)業(yè)金融工程李華輪

（19年）

王歡

（16年）

陳秋東（8年）孫蕾（2年）

張海地（6年）

時紅（9年）張艷（2年）

張延鵬（8年）洪露（4年）

安思衛(wèi)

（1年）

梁躍軍（12年）李樹榮

（10年）

胡海鵬

(5年)

備注:

1)名字標注為紅色的人員同時擔任投資經(jīng)理；

2)團隊名字下邊的“()”代表證券從業(yè)經(jīng)驗?zāi)晗蕖Ｍ顿Y研究團隊（一）李華輪執(zhí)行事務(wù)合伙人19年證券從業(yè)經(jīng)驗歷任西部證券股份有限公司總經(jīng)理助理兼客戶資產(chǎn)管理總部總經(jīng)理；西部證券股份有限公司投資管理總部副總經(jīng)理、總經(jīng)理；陜西省政府股份制改革和股票發(fā)行試點領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室成員。梁躍軍普通合伙人、副總經(jīng)理12年證券從業(yè)經(jīng)驗歷任西部證券股份有限公司投資管理總部副總經(jīng)理；大通證券股份有限公司客戶資產(chǎn)管理總部投資經(jīng)理西南證券研究發(fā)展中心宏觀策略研究。王歡普通合伙人、副總經(jīng)理16年證券、期貨從業(yè)經(jīng)驗歷任中國國際金融有限公司銷售交易部副總經(jīng)理；香港滔量國際財務(wù)投資有限公司副總經(jīng)理；海南深海國際投資（集團）股份有限公司期貨部經(jīng)理。投資研究團隊（二）普通合伙人、投資副總監(jiān)

4年實業(yè)，8年證券從業(yè)經(jīng)驗歷任上海聯(lián)合資信評估有限公司高級評估分析師；西部證券研究發(fā)展部、投資管理總部、客戶資產(chǎn)管理總部投資經(jīng)理，并負責商業(yè)零售、食品飲料、紡織服裝等消費品行業(yè)研究。張延鵬張海地普通合伙人、投資副總監(jiān)8年實業(yè)、5年證券從業(yè)經(jīng)驗歷任諏訪昌集團深圳公司經(jīng)理，舒旺高集團華南、華東區(qū)公司經(jīng)理，西部證券投資管理總部投資經(jīng)理，負責汽車行業(yè)公司研究。李樹榮普通合伙人、投研部總經(jīng)理10年證券從業(yè)經(jīng)驗歷任申銀萬國證券研究所交通運輸行業(yè)首席分析師、國信證券研究所航空運輸行業(yè)首席分析師和世紀證券證券投資部。投資研究團隊（三）陳秋東普通合伙人、投資研究部副總監(jiān)5年實業(yè)，8年證券從業(yè)經(jīng)驗歷任中國人保資產(chǎn)管理股份有限公司人民幣權(quán)益賬戶投資經(jīng)理，管理人民幣帳戶證券投資。時紅普通合伙人、研究副總監(jiān)2年科技，9年證券從業(yè)經(jīng)驗歷任上海廣電NEC有限公司戰(zhàn)略研究經(jīng)理、中原證券研究所電子通信行業(yè)高級研究員、興業(yè)證券研究所家電、顯示器件行業(yè)資深研究員。洪露普通合伙人、投資副總監(jiān)10年醫(yī)藥，4年證券從業(yè)經(jīng)驗歷任安信證券醫(yī)藥行業(yè)首席分析師；麗珠集團新藥研發(fā)部、投資部、董事會秘書處新藥研究員、產(chǎn)品經(jīng)理、投資經(jīng)理、證券事務(wù)代表。

投資研究團隊（四）張艷高級研究員

2年證券從業(yè)經(jīng)驗歷任華泰聯(lián)合證券研究所有色金屬行業(yè)資深研究員、MetalBulletinResearch中國代表處分析師、新華信咨詢工業(yè)品研究部研究員、鄭州大學(xué)西亞斯學(xué)院講師。

研究員

1年證券從業(yè)經(jīng)驗美國波士頓學(xué)院碩士（金融專業(yè)）。安思衛(wèi)胡海鵬高級研究員5年證券從業(yè)經(jīng)驗歷任中海基金金融工程分析師、申萬巴黎基金金融工程分析師。

孫蕾高級研究員

2年證券從業(yè)經(jīng)驗歷任畢馬威華振會計師事務(wù)所審計部助理經(jīng)理。交易&運營團隊雷曉茹普通合伙人、運行人事部總經(jīng)理10年證券從業(yè)經(jīng)驗曾任西部證券客戶資產(chǎn)管理總部交易運行部經(jīng)理。金燕普通合伙人、副總經(jīng)理15年實業(yè)、4年證券從業(yè)經(jīng)驗歷任東華大學(xué)紡織學(xué)院副教授、美國杜邦公司無紡布部中國區(qū)經(jīng)理、個人防護部亞太區(qū)技術(shù)總監(jiān)、無紡布部家居用品亞太區(qū)市場經(jīng)理；上海航利實業(yè)總經(jīng)理。營銷服務(wù)團隊林林吳雄林成棟渠道總監(jiān)8年證券從業(yè)經(jīng)驗歷任美國UBS證券研究部電信行業(yè)分析師、荷蘭銀行中國有限公司金融產(chǎn)品部投資顧問主管、東方證券資產(chǎn)管理總部資深策略師、專戶理財渠道總監(jiān)。普通合伙人、市場總監(jiān)7年證券從業(yè)經(jīng)驗歷任西部證券股份有限公司總裁秘書、客戶資產(chǎn)管理總部市場管理部經(jīng)理。客服總監(jiān)7年證券從業(yè)經(jīng)驗歷任英國渣打銀行中國有限公司個人銀行業(yè)務(wù)部產(chǎn)品經(jīng)理、平安資產(chǎn)管理有限責任公司機構(gòu)理財經(jīng)理。投資理念：保守、專注、思辨平安投資管理的特色

堅持價值投資，堅持有所取舍堅持投資過程中的保守，一方面要發(fā)現(xiàn)和守望投資目標的真正內(nèi)在價值，另一方面要學(xué)會如何取舍。保守不僅體現(xiàn)在投資方面，還貫穿在朱雀的管理、制度和文化等各個方面。保守平安投資管理的特色

專注做行業(yè)專家，像內(nèi)部人一樣理解公司專注而理性，執(zhí)著于研究，朱雀投資藉此發(fā)現(xiàn)價值，創(chuàng)造財富朱雀強調(diào)從團隊自身的能力和特征出發(fā)，秉承執(zhí)著研究的理念，發(fā)現(xiàn)所覆蓋行業(yè)、公司的價值，強調(diào)“做行業(yè)專家，像內(nèi)部人一樣理解公司”，專注尋找所覆蓋領(lǐng)域的投資機遇，選擇優(yōu)勢公司，執(zhí)著投資，享受優(yōu)勢公司成長帶來的長期可持續(xù)回報。平安投資管理的特色

獨立思考，前瞻判斷,

敬畏市場新興市場的高成長、高估值與高波動性特征促使我們提高自身的思辨能力。堅持獨立思考，要學(xué)會用未來的眼光看世界。同時，在敬畏市場的前提下努力感知時機，力爭把握。思辨投資流程股票投資研究體系關(guān)注宏觀把握行業(yè)宏觀經(jīng)濟分析政策分析行業(yè)分析……精細研究深耕個股可持續(xù)增長能力核心競爭能力良好的現(xiàn)金流估值合理良好的公司治理結(jié)構(gòu)優(yōu)秀的管理團隊……主動投資量化投資投研一體制投資決策委員會晨會制度投資例會制度投資決策委員會制度公司調(diào)研模型隨機波動模型協(xié)整檢驗方法主成份分析……指標財務(wù)指標市場指標……投研管理制度晨會制度投資例會制度投資決策委員會制度每日晨會在對宏觀、政策、市場的最新動向加以及時溝通交流；投資經(jīng)理報告各自對當日市場的判斷及操作方案。每周1-2次投資例會研究人員與投資經(jīng)理間充分溝通和深入探討所研究覆蓋公司、行業(yè)及市場熱點問題;及時更新股票庫品種每季度投資決策委員會確定該季度總體倉位設(shè)置、不同級別投資品種倉位；對不同種類研究報告、股票庫分級、不同級別投資標的相應(yīng)持倉比例和風險控制作出明確細致要求朱雀如何挖掘公司完善的股票庫制度：投資品種長期跟蹤和維護精細研究、確定投資“買公司而不是炒股票”完善的行業(yè)覆蓋：區(qū)分行業(yè)金融地產(chǎn)、煤炭有色工程機械、新能源電氣設(shè)備ＩＴ、電子通訊醫(yī)藥、化工、消費交通運輸、傳媒、旅游13名研究員，覆蓋行業(yè)上、中、下游各大賣方研究所研究精細研究，選擇關(guān)注品種，長期跟蹤行業(yè)發(fā)展及公司變化，通過實地調(diào)研、競爭對手了解、上下游了解，行業(yè)學(xué)習(xí)等各方面進行深入研究。有限合伙人產(chǎn)業(yè)背景研究報告是構(gòu)建和維護股票庫的基礎(chǔ)入庫報告:股票入庫書面參考依據(jù),含行業(yè)研究、公司研究、盈利預(yù)測和估值等;日常報告:對股票庫內(nèi)股票基本面跟蹤研究報告,含行業(yè)發(fā)展狀況動態(tài)變化、公司定期報表公告、公司重要事項（重大收購、兼并、投資等）等；調(diào)研報告:對調(diào)研工作的及時總結(jié)和分析，在調(diào)研后5個工作日內(nèi)由分管投資經(jīng)理或研究員提交。一、二、三級股票庫“全程嵌入式”風險管理體系風險管理策略:事前控制多級股票庫管理通過組合投資分散投資風險，投資經(jīng)理必須在授權(quán)范圍內(nèi)嚴格進行一、二級及三級庫品種的投資。一級股票庫二級股票庫三級股票庫投資倉位管理通過投資決策委員會制度，嚴格執(zhí)行中心統(tǒng)一的投資倉位上下限規(guī)定，原則上每季度調(diào)整一次。信托產(chǎn)品投資管理嚴格執(zhí)行各信托產(chǎn)品投資限制規(guī)定；投資單個品種≤產(chǎn)品總資產(chǎn)20%；股票庫制度風險管理策略:事中控制股票買入/賣出額度限制：為減少股票交易沖擊成本，中心所有信托賬戶每個交易日買入(賣出)的同一只股票合計金額≤該股票過去5個交易日（有必須是有交易）平均交易金額的30%（40%）交易指令合法合規(guī)性審核符合交易所、證監(jiān)會、信托計劃書等規(guī)定；符合本中心投資管理制度相關(guān)規(guī)定。單只股票每日交易額度限制風險管理策略:事后控制交易員隨時監(jiān)控交易情況和提示投資風險；風控專員獨立于投資管理部和運行財務(wù)部,落實風險監(jiān)控和及時糾錯。科學(xué)止盈止損制度交易員&風控專員根據(jù)一、二、三級股票庫，對個股實行嚴格止盈止損，保障投資品種的風險控制和贏利鎖定。賬戶凈值下跌風險控制新產(chǎn)品凈值﹤1.03之前，嚴格控制倉位在1/3以下；產(chǎn)品最大下行風險不得超過15%。行業(yè)投資集中度管理單一行業(yè)持倉不超過整體組合的35%；1朱雀投資核心競爭力朱雀簡介過往業(yè)績目錄外部評估客戶服務(wù)2345朱雀系列產(chǎn)品業(yè)績特色——平衡穩(wěn)健型追求絕對回報：長期追求年化15%—20%的收益率，成立三年實現(xiàn)目標業(yè)績長期可持續(xù)：成立三年業(yè)績每年排名同業(yè)前三分之一

風格穩(wěn)健，不乏進?。涸讷@取絕對回報同時，通過適度積極獲取較高超額收益

風控能力強，凈值波動率小：產(chǎn)品風險調(diào)整后收益水平位居同業(yè)前列過往三年旗下產(chǎn)品業(yè)績表現(xiàn)攻守自如，抗跌能漲有效控制下跌風險07年5500點時成立的產(chǎn)品，08年市場單邊下跌，該產(chǎn)品最低凈值0.86，僅虧損14%;

而同期大盤下跌近70%,公募股票型基金平均下跌52%，陽光私募行業(yè)平均下跌為37.19%。積極把握市場反彈09年全年扣除管理費后客戶收益80%，超越大盤漲幅。努力尋找波段機會09年5月2790點時成立的產(chǎn)品至今扣除管理費后客戶收益近40%；09年12月3577點成立的產(chǎn)品至今扣除管理費后客戶收益近20%。朱雀在同業(yè)內(nèi)的相對排名前茅（絕對回報&夏普比率）注：Wind資訊、朝陽永續(xù),數(shù)據(jù)截止2010年12月底。前20%前10%前1/3前1/3No.2No.3前20%前1/3水平后1/3水平No.1No.1據(jù)Wind&朝陽永續(xù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示，陽光私募08、09、10年連續(xù)三年業(yè)績均排名同業(yè)前1/3水平。朱雀在陽光私募、公募和大盤絕對業(yè)績比較數(shù)據(jù)來源：wind資訊，數(shù)據(jù)截止2010年底。過往三年旗下部分產(chǎn)品長/中/短期業(yè)績一覽旗下代表性產(chǎn)品成立時間（點位）累計收益率滬深300同業(yè)排名/媒體評價I:最近三年深國投-朱雀1期07/09/17(5498.91)76.18%-43.1%福布斯：連續(xù)2年（2009&2010）榮獲“福布斯10佳私募基金”國金證券：三年期陽光私募絕對收益排名No.1&No2.Morningstar:三年期晨星5星級陽光私募基金，排名No3&No.5.私募排排網(wǎng):

融智-中國陽光私募基金08—10年三年期業(yè)績No.1&No.2.深國投-朱雀2期07/09/17(5498.91)78.01%-43.1%II:最近兩年/一年半陜國投-朱雀（一）期08/12/17(2001.42）99.4%56.33%國泰君安最新評價：193只兩年期陽光私募基金，陜國投-朱雀（一）期在絕對回報、風險調(diào)整后收益選股能力（Alpha指標）均排名行業(yè)前1/10水平西部信托-朱雀5期09/05/15(2796.12)44.06%11.90%III:最近一年中融信托-朱雀12期09/11/23(3665.51)12.61%-14.64%德邦證券最新評價：430只同期可比風險調(diào)整后收益的陽光私募，朱雀12、13期均排名行業(yè)前1/10水平。陜國投-朱雀13期09/12/10（3577.24）21.45%-12.53%數(shù)據(jù)來源：Wind資訊&朱雀投資。以上產(chǎn)品取值日期為2011年7月15日。）朱雀產(chǎn)品業(yè)績回顧(1)產(chǎn)品名稱成立時間（成立點位）單位凈值

更新日期累計凈值增長率

同期滬深300超越滬深300基金經(jīng)理深國投-朱雀1期2007-09-17（5498.91）1.76182011/7/1576.18%-43.10%119.28%李華輪深國投-朱雀2期2007-09-17（5498.91）1.78012011/7/1578.01%-43.10%121.11%李華輪陜國投-朱雀(一)期2008-12-17（2001.42）1.9942011/7/1599.40%56.33%43.07%張延鵬深國投-朱雀合伙專項2009-03-30（2484.49）1.56362011/7/1556.36%25.94%30.42%李華輪西部信托-朱雀4期2009-04-15（2686.99）1.33662011/7/1533.66%16.45%17.21%梁躍軍西部信托-朱雀5期2009-05-15（2796.12）1.44062011/7/1544.06%11.90%32.16%梁躍軍西部信托-朱雀7期2009-05-18（2810.57）1.41472011/7/1541.47%11.33%30.14%梁躍軍西部信托-朱雀8期2009-06-01（2858.34）1.01452011/7/1533.90%9.47%24.43%陳秋東數(shù)據(jù)來源：Wind資訊&朱雀投資。注：為了查看方便，單位凈值統(tǒng)一以“1”為單位。朱雀8期于2011年5月16日進行了第1次分紅，每份信托單位派發(fā)RMB0.3245元，分紅后凈值為1.0000.朱雀產(chǎn)品業(yè)績回顧(2)產(chǎn)品名稱成立時間（成立點位）單位凈值更新日期累計凈值增長率同期滬深300增長率超越滬深300基金經(jīng)理華潤信托-朱雀3期2009-07-29（3558.51）1.31322011/7/1531.32%-12.07%43.39%李華輪平安財富-投資精英之朱雀2009-10-10（3151.63）1.16402011/7/1516.40%-0.72%17.12%梁躍軍華潤信托-朱雀10期2009-11-12（3499.99）1.11342011/6/3011.34%-13.03%24.37%李華輪中融信托-朱雀12期2009-11-23（3665.51）1.12612011/7/1512.61%-14.64%27.25%王歡華潤信托-朱雀11期2009-12-08（3624.02）1.05202011/7/55.20%-13.84%19.04%張延鵬李華輪陜國投-朱雀13期2009-12-10（3577.24）1.21452011/7/1521.45%-12.53%33.98%張延鵬中信信托-朱雀14期2010-01-05（3564.04）1.04482011/7/154.48%-12.21%16.69%李華輪中信信托-朱雀9期2010-01-07（3471.46）1.05042011/7/155.04%-9.87%14.91%李華輪數(shù)據(jù)來源：Wind資訊&朱雀投資。注：為了查看方便，單位凈值統(tǒng)一以“1”為單位。朱雀產(chǎn)品業(yè)績回顧(3)產(chǎn)品名稱成立時間（成立點位）單位凈值更新日期累計凈值增長率同期滬深300增長率超越滬深300基金經(jīng)理中信信托-朱雀15期2010-02-09（3169.19）1.00042011/7/150.04%-1.27%1.31%梁躍軍平安財富-朱雀二期2010-07-13（2634.59）1.04272011/7/154.27%18.76%-14.49%梁躍軍中信信托-朱雀16期2010-08-18（2937.36）1.04322011/7/154.32%6.52%-2.20%張延鵬李華輪聯(lián)華信托-朱雀18期2010-09-28（2880.91）1.11112011/7/1511.11%8.61%2.50%張延鵬聯(lián)華信托-朱雀17期2010-10-8（3044.23）0.91712011/7/15-8.29%2.78%-11.07%張海地時紅至尊11號2010-11-12（3291.83）0.97862011/7/15-2.14%-4.95%2.81%王歡李華輪中信信托-朱雀20期2011-03-17（3197.1）0.99242011/7/15-0.76%-2.13%1.37%李樹榮平安財富-朱雀丁遠指數(shù)中性2011-04-15（3358.94）1.01872011/7/151.87%-6.85%8.72%梁躍軍聯(lián)華信托-朱雀19期2011-04-21（3317.3）1.00722011/7/150.72%-5.68%6.40%李華輪數(shù)據(jù)來源：Wind資訊&朱雀投資。注：為了查看方便，單位凈值統(tǒng)一以“1”為單位。1.歷經(jīng)牛熊市，長期業(yè)績穩(wěn)定優(yōu)異：深國投-朱雀1期

成立于07年9月，成立點位5499點，下行風險控制出色，08年市場下跌65%時，產(chǎn)品最大虧損不到15%；而09年大盤反彈時積極把握投資機會，09年凈值增長跑贏指數(shù)。截止2011年7月15日，產(chǎn)品累計凈值1.7618元，大幅跑贏同期滬深300指數(shù)119.28個百分點。

連續(xù)三年被市場多家權(quán)威評級機構(gòu)授予“五星級陽光私募產(chǎn)品”、全國最佳陽光私募產(chǎn)品”等稱號，且夏普比率（風險調(diào)整后的收益）位居同類產(chǎn)品前列。數(shù)據(jù)來源：Wind資訊&朱雀投資。2.持續(xù)穩(wěn)健回報，低波動率：陜國投-朱雀（一）期

成立于2008年12月17日，成立點位2001點，截止2011年7月15日，產(chǎn)品累計凈值1.9940元，低波動率，且跑贏同期滬深300指數(shù)43.07百分點。數(shù)據(jù)來源：Wind資訊&朱雀投資。3.優(yōu)秀的平衡市操作能力：西部信托-朱雀5期

成立于09年5月15日，成立點位2796點，截止2011年7月15日，該產(chǎn)品獲得44.06%的累計收益，跑贏同期滬深300指數(shù)32.16個百分點。數(shù)據(jù)來源：Wind資訊&朱雀投資。4.優(yōu)秀的下行風險控制能力:華潤信托-朱雀3期

成立于09年7月29日，成立點位3558點

09年8月，滬深300指數(shù)暴跌25%，創(chuàng)近一年來最大單月跌幅紀錄，而該產(chǎn)品當月凈值卻上漲0.21%截止2011年7月15日，該產(chǎn)品獲得31.32%的累計收益，而同期滬深300指數(shù)卻下跌12.07%，大幅度跑贏滬深300指數(shù)43.39個百分點。數(shù)據(jù)來源：Wind資訊&朱雀投資。1朱雀投資核心競爭力朱雀簡介過往業(yè)績目錄外部評估客戶服務(wù)2345《福布斯》中文版:在2011中國私募基金排行榜上，朱雀2期、朱雀1期風險調(diào)整后近3年收益率名列第一名、第二名。在基金榜的陽光私募產(chǎn)品部分，以成立3年以上入圍，近3年風險調(diào)整后的收益率為主要評價指標。截至目前，成立3年以上的非機構(gòu)化陽光私募產(chǎn)品已達419支，相比去年，榜單擴展到前20名。根據(jù)日期截止到2011年5月13日-6月3日披露的最新凈值計算，李華輪執(zhí)掌的朱雀2期、朱雀1期風險調(diào)整后近3年收益率名列第一名、第二名。

資料來源：《福布斯》中文版晨星中國:晨星正式對3年期以上私募產(chǎn)品評級，朱雀1/2期都位列5星級

Morningstar2010年度私募報告統(tǒng)計顯示，90只具備完整月度數(shù)據(jù)的私募產(chǎn)品獲得三年期晨星私募評級，僅有9只獲得晨星五星級基金評級。其中，朱雀系列可統(tǒng)計三年期業(yè)績的深國投-朱雀1期和2期全部入圍前十位。資料來源：Morningstar晨星（中國），晨星中國私募證券投資基金業(yè)績評價(2010年12月)

國泰君安：最近三年絕對回報和風險調(diào)整后收益均位居同業(yè)前十位數(shù)據(jù)來源：國泰君安證券

77只可統(tǒng)計三年期業(yè)績的陽光私募基金，僅三只產(chǎn)品同時入選絕對回報和風險調(diào)整后收益排名前10位，朱雀系就占2席，旗下朱雀2期和朱雀1期全部入選：國泰君安：兩年期產(chǎn)品多項風險收益指標排名前20%

資料來源：國泰君安，2010年度陽光私募發(fā)行與業(yè)績分析業(yè)績分析產(chǎn)品收益能力分析（絕對回報排名）風險調(diào)整后收益分析（夏普比率排名）選股能力分析（Alpha指標排名）近2年近2年近2年深國投-朱雀2期33/19317/19324/193深國投-朱雀1期37/19316/19317/193陜國投-朱雀（一）期42/19324/19334/193

據(jù)國泰君安陽光私募年度報告顯示，截止2010年底，在193只可統(tǒng)計兩年期業(yè)績的陽光私募產(chǎn)品中，朱雀系列可統(tǒng)計兩年期的三只產(chǎn)品：深國投朱雀1&2期、陜國投-朱雀（一）期，在絕對回報、風險調(diào)整后收益以及選股能力排名等多項指標全部位居行業(yè)前20%水平。國金證券：三年期絕對收益陽光私募排名前兩位資料來源：國金證券研究所國信證券：朱雀系列多項產(chǎn)品屢獲4A/5A評級基本結(jié)論

——陽光私募產(chǎn)品三年期評級結(jié)果顯示，滿足三年存續(xù)期的陽光私募產(chǎn)品達96只，僅9只獲得國信陽光私募5A級評價。所有朱雀系列可統(tǒng)計三年期的2只信托產(chǎn)品深國投朱雀1期、深國投朱雀2期均獲五星級評價；

——陽光私募產(chǎn)品兩年期評級結(jié)果顯示，所有朱雀可統(tǒng)計兩年期的3只信托產(chǎn)品陜國投朱雀（一）期、深國投朱雀1期、深國投朱雀2期均獲五星級評價。

——陽光私募產(chǎn)品一年期評級結(jié)果顯示，所有朱雀系列可統(tǒng)計一年期的11只信托產(chǎn)品均獲四星級/五星級評價；

私募排排網(wǎng):融智.中國陽光私募基金08年—10年三年期業(yè)績排行金榜

2011年1月，由私募排排網(wǎng)、融智評級聯(lián)合推出的“融智.中國陽光私募基金2008年—2010年三年期業(yè)績排行金榜”中，上海朱雀投資發(fā)展中心（有限合伙）旗下的深國投.朱雀2期、深國投.朱雀1期分別名列第一名、第二名。

私募排排網(wǎng)·融智2008-2010年度最佳私募證券基金管理機構(gòu)序號獲獎單位1上海朱雀投資發(fā)展中心（有限合伙）2深圳市金中和投資管理有限公司3淡水泉（北京）投資管理有限公司4上海尚雅投資管理有限公司5深圳市合贏投資管理有限公司鏈接地址：/showsp.php?fid=5&id=367

好買基金：2010年度中國陽光私募評獎報告深國投-朱雀2期榮獲“好買?中國最佳陽光私募獎(三年期)”

朱雀投資榮獲2010年“好買?中國陽光私募最佳客戶服務(wù)獎”。

鏈接地址：/report/23111.html屢獲殊榮證券時報2010年2011年“2009年度兩年持續(xù)回報陽光私募明星管理公司獎”。

“三年持續(xù)回報陽光私募明星管理公司獎”中國證券報2010年2011年第一屆、第二屆“金牛陽光私募基金管理公司”上海證券報2010年2011年首屆私募基金“金陽光最佳私募管理公司”。第二屆“金陽光”長期優(yōu)勝獎2008-2010年證券之星/第一財經(jīng)2010年2010年度陽光私募最佳管理人“金樽獎”

屢獲殊榮MorningStar2010年

90只三年期風險調(diào)整后收益的陽光私募，朱雀1期和2期分別排名No.5&No.3國金證券2010年

第二屆“中國最佳私募基金08-09年度長期優(yōu)勝獎”第五屆私募基金高峰論壇2011年（私募排排網(wǎng)）“08-10年度、09-10年度最佳私募證券基金管理機構(gòu)”朱雀2&1期“三年期業(yè)績No1&2.”福布斯雜志2009年2010年連續(xù)兩年榮獲“福布斯10佳私募基金”

我們要看多遠的歷史？“你能看多遠的歷史，就能看多遠的未來”——丘吉爾。鏈接地址：/about/media/10000303,24666352.html注：左側(cè)榜單平均成立時間20個月，右側(cè)榜單平均成立時間超過3年。2008-2010年度，年度陽光私募冠軍“你方唱罷我登場”。3年期冠亞軍朱雀2期、朱雀1期，三年來累計收益均超過72%（夏普比率位居同業(yè)前三位），而同期滬深300指數(shù)下跌高達41%。江山代有新人出浪里淘沙始見金積小勝為大勝歷經(jīng)暴跌、暴漲、震蕩三個完全不同的氣候條件，08-10三年持續(xù)領(lǐng)先的私募才能被證明具有良好的快速應(yīng)變能力。好的公司、團隊、流程和風險控制，是決定私募業(yè)績能否持續(xù)的關(guān)鍵因素。據(jù)德邦證券統(tǒng)計，08-10年連續(xù)三年業(yè)績排名同業(yè)前1/3的陽光私募，目前僅朱雀唯一一家。1朱雀投資核心競爭力朱雀簡介過往業(yè)績目錄外部評估客戶服務(wù)2345服務(wù)形式內(nèi)容/頻率具體內(nèi)容全面的資訊內(nèi)容季度策略報告每季度撰寫投資策略報告，與您溝通我們對當前市場的基本看法、判斷及對策。月度投資小結(jié)在信托估值日凈值公布后2-3個工作日內(nèi)向您發(fā)送《月度投資小結(jié)》，反映您所持有信托計劃的運作情況。市場投資周報每周整理并發(fā)送國內(nèi)各大主流券商市場觀點精粹，供投資者參考。重大事項點評當市場發(fā)生重大事項時，我們在2小時內(nèi)撰寫點評報告，與您及時溝通對該事項可能對投資帶來影響的評估和判斷。多樣的服務(wù)形式月度電話會議朱雀安排投資經(jīng)理就當月《投資運作回顧報告》進行解讀，并回答客戶關(guān)心的問題。半年/年度策略報告會定期舉辦客戶策略報告會，與您面對面溝通，報告信托計劃的運作情況。電話服務(wù)客服熱線電話400-606-5918，專人負責，專線恭候，方便客戶聯(lián)系。短信服務(wù)每月將產(chǎn)品凈值及客戶活動信息通過短信發(fā)送到您的手機，讓您第一時間知曉。電子郵件服務(wù)客戶電子郵箱可按時收到產(chǎn)品運作報告及其他內(nèi)部資料。網(wǎng)站服務(wù)登錄會員內(nèi)部網(wǎng)站頁面，可以查詢產(chǎn)品凈值、瀏覽相關(guān)產(chǎn)品新聞、使用內(nèi)部信箱。客戶服務(wù)

長線人生、長線投資、快樂工作！

附錄一:主要投研&風控&營銷服務(wù)團隊成員執(zhí)行事務(wù)合伙人

歷任：陜西省政府股份制改革和股票發(fā)行試點領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室成員。工商銀行陜西信托投資公司上海營業(yè)部經(jīng)理。陜西信托證券總部基金部經(jīng)理。西部證券股份有限公司投資管理總部副總經(jīng)理、總經(jīng)理。西部證券股份有限公司總經(jīng)理助理兼客戶資產(chǎn)管理總部總經(jīng)理。

現(xiàn)在全面管理朱雀投資各項事務(wù)。中歐國際工商學(xué)院EMBA，西北大學(xué)經(jīng)濟學(xué)學(xué)士。19年證券從業(yè)經(jīng)驗，其中16年證券投資團隊管理經(jīng)驗。李華輪中歐國際工商學(xué)院EMBA，北京大學(xué)碩士（國民經(jīng)濟學(xué)）.12年證券從業(yè)經(jīng)歷，其中10年證券組合投資經(jīng)驗。歷任：招商銀行北京分行。西南證券研究發(fā)展中心宏觀策略研究。大通證券股份有限公司客戶資產(chǎn)管理總部投資經(jīng)理。2003年10月加入西部證券股份有限公司投資團隊，歷任投資管理總部投資經(jīng)理、投資管理總部副總經(jīng)理。

現(xiàn)在朱雀負責投資管理及金融、地產(chǎn)、工程機械行業(yè)研究。梁躍軍普通合伙人、副總經(jīng)理

歷任：東華大學(xué)（中國紡織大學(xué)）紡織學(xué)院副教授。世界500強企業(yè)——美國杜邦公司無紡布部中國區(qū)經(jīng)理。杜邦公司個人防護部亞太區(qū)技術(shù)總監(jiān)。杜邦公司無紡布部家居用品亞太區(qū)市場經(jīng)理。上海航利實業(yè)公司總經(jīng)理?，F(xiàn)在朱雀主管PE、三板投資及內(nèi)部管理。金燕普通合伙人、副總經(jīng)理

中歐國際工商學(xué)院EMBA，東華大學(xué)工學(xué)博士。15年實業(yè)領(lǐng)域從業(yè)經(jīng)驗，其中14年外資企業(yè)從業(yè)經(jīng)驗，4年證券從業(yè)經(jīng)驗，對工業(yè)品營銷和企業(yè)營運有豐富經(jīng)驗。歷任：中國五金礦產(chǎn)進出口陜西公司期貨部副經(jīng)理。海南深海國際投資（集團）股份有限公司期貨部經(jīng)理。香港滔量國際財務(wù)投資有限公司副總經(jīng)理。中國國際金融有限公司銷售交易部副總經(jīng)理?，F(xiàn)在朱雀主管銷售市場業(yè)務(wù)，并負責中心投資策略。中歐國際工商學(xué)院MBA，西北大學(xué)經(jīng)濟學(xué)學(xué)士。16年證券、期貨行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗。王歡普通合伙人、副總經(jīng)理

歷任：世紀證券證券投資部。國信證券研究所，航空運輸行業(yè)首席分析師。申銀萬國證券研究所，交通運輸行業(yè)首席分析師?，F(xiàn)在朱雀負責交通運輸、傳媒、旅游行業(yè)研究。中國人民大學(xué)管理學(xué)碩士，10年證券從業(yè)經(jīng)驗。李樹榮普通合伙人、投研部總經(jīng)理歷任：上海聯(lián)合資信評估有限公司高級評估分析師。西部證券研究發(fā)展部、投資管理總部、客戶資產(chǎn)管理總部投資經(jīng)理，從事投資管理工作，并負責商業(yè)零售、食品飲料、紡織服裝等消費品行業(yè)研究工作。

現(xiàn)在朱雀負責投資管理及消費品行業(yè)研究。

張延鵬普通合伙人、投資副總監(jiān)

西安交通大學(xué)碩士（金融學(xué)專業(yè)）。4年實業(yè)工作經(jīng)驗，8年證券從業(yè)經(jīng)驗（其中5年證券組合投資經(jīng)驗）。歷任：諏訪昌集團深圳公司經(jīng)理。舒旺高集團華南、華東區(qū)公司經(jīng)理。西部證券投資管理總部，從事投資管理工作，并負責汽車行業(yè)與公司研究。現(xiàn)在朱雀負責TMT行業(yè)研究。西北工業(yè)大學(xué)自動控制工程專業(yè)畢業(yè)，日本山梨國立大學(xué)國際關(guān)系研究生。8年IT制造領(lǐng)域從業(yè)經(jīng)驗，5年證券從業(yè)經(jīng)歷。張海地普通合伙人、投資副總監(jiān)歷任：中原證券研究所消費品研究小組組長、高級經(jīng)理。金信證券研究總部資深研究員。中國人保資產(chǎn)管理股份有限公司人民幣權(quán)益賬戶投資經(jīng)理（管理人民幣帳戶證券投資）。現(xiàn)在朱雀負責投資管理及化工、節(jié)能環(huán)保行業(yè)研究。陳秋東普通合伙人、投資研究部副總監(jiān)浙江大學(xué)工學(xué)碩士（材料與化工學(xué)院生物化工專業(yè)）。5年實業(yè)企業(yè)工作經(jīng)驗，8年證券從業(yè)經(jīng)驗。歷任：上海廣電NEC有限公司戰(zhàn)略研究經(jīng)理中原證券研究所電子、通信行業(yè)高級研究員興業(yè)證券研究所家電、顯示器件行業(yè)資深研究員現(xiàn)在朱雀負責家電、電子原器件行業(yè)研究。上海財經(jīng)大學(xué)MBA。2年科技制造業(yè)經(jīng)驗，9年證券從業(yè)經(jīng)驗。時紅普通合伙人、研究副總監(jiān)歷任：安信證券醫(yī)藥行業(yè)首席分析師。麗珠集團新藥研發(fā)部、投資部、董事會秘書處新藥研究員、產(chǎn)品經(jīng)理、投資經(jīng)理、證券事務(wù)代表?，F(xiàn)在朱雀負責醫(yī)藥行業(yè)研究和投資工作。西北大學(xué)生物學(xué)學(xué)士，中山大學(xué)金融投資系碩士，10年醫(yī)藥行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗，4年證券從業(yè)經(jīng)驗。洪露普通合伙人、投資副總監(jiān)歷任：申萬巴黎基金管理公司金融工程分析師中海基金管理公司金融工程分析師現(xiàn)在朱雀負責金融工程研究。中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)學(xué)士和管理學(xué)博士，5年基金從業(yè)經(jīng)驗。胡海鵬高級研究員歷任：畢馬威華振會計師事務(wù)所審計部助理經(jīng)理?，F(xiàn)在朱雀負責機械行業(yè)研究張艷高級研究員中歐國際工商學(xué)院MBA，上海財經(jīng)大學(xué)會計學(xué)、法學(xué)雙學(xué)士，加拿大注冊會計師。歷任：華泰聯(lián)合證券研究所有色金屬行業(yè)資深研究員MetalBulletinResearch中國代表處分析師新華信咨詢工業(yè)品研究部研究員鄭州大學(xué)西亞斯學(xué)院講師

現(xiàn)在朱雀負責大宗商品研究。孫蕾高級研究員武漢大學(xué)工商管理學(xué)士英國諾丁漢大學(xué)管理學(xué)碩士，2年證券從業(yè)經(jīng)驗，7年行業(yè)研究及咨詢經(jīng)驗，其中對有色金屬行業(yè)研究有豐富經(jīng)驗。

現(xiàn)在朱雀負責消費品行業(yè)研究。安思衛(wèi)研究員美國波士頓學(xué)院金融學(xué)碩士

，西安大略大學(xué)經(jīng)濟學(xué)學(xué)士。歷任：西部證券股份有限公司總裁秘書。西部證券客戶資產(chǎn)管理總部市場管理部經(jīng)理?，F(xiàn)在朱雀負責銷售市場工作。西安交通大學(xué)工學(xué)學(xué)士、管理學(xué)碩士，上海交通大學(xué)安泰管理學(xué)院金融學(xué)博士。7年證券從業(yè)經(jīng)驗。林成棟普通合伙人、市場總監(jiān)歷任：美國UBS證券研究部電信行業(yè)分析師。荷蘭