體系審核培訓(xùn)課件

體系審核員培訓(xùn)安全監(jiān)察部

王曉武（3068020-18）

二0一二年七月

一、審核定位二、審核員基本條件理解體系思想方法與內(nèi)容要求清楚將體系思想方法與內(nèi)容要求落地/體系運作方法理解審核目的，掌握審核技巧與方法抓節(jié)點熟悉要求課程設(shè)置三、舉例作業(yè)過程控制、個人防護(hù)用品、危害辨識與風(fēng)險評估、作業(yè)風(fēng)險評估五、充分審核尋求系統(tǒng)性、可操作改進(jìn)措施（充分審核-根本原因）六、研討（每個單位或每組討論一個要素，推舉一個人講解審核要點）七、培訓(xùn)小結(jié)課程設(shè)置八、審核程序?qū)徍擞媱澲贫▽徍朔桨甘状螘h、審核實施、審核詳細(xì)發(fā)現(xiàn)整理、審核量化評估、末次會議審核報告編制審核發(fā)現(xiàn)問題改進(jìn)計劃制定改進(jìn)計劃閉環(huán)九、培訓(xùn)測試課程設(shè)置體系建設(shè)的責(zé)任者和推動者

學(xué)習(xí)、理解、組織、策劃、培訓(xùn)、回顧與檢查體系建設(shè)的審核者

目的是各自管理單元（區(qū)域）的問題發(fā)現(xiàn)者體系審核的受審者

外審的主要迎審人員審核員定位審核員基本條件理解體系核心思想內(nèi)在思想風(fēng)險管理貫穿于生產(chǎn)活動各環(huán)節(jié)5W1H落地管理全員參與超前風(fēng)險量化管理源頭治理（供應(yīng)商/承包商/設(shè)計/建設(shè)/員工選聘與培訓(xùn)/物資采購）PDCA閉環(huán)管理規(guī)范化持續(xù)改進(jìn)系統(tǒng)性風(fēng)險主線2134風(fēng)險評估與控制--全面/充分/動態(tài)/持續(xù)…..--措施的針對/有效性--風(fēng)險落地載體建立體系文件--寫我所做/建立--全面/充分/實用/可操作執(zhí)行體系文件查找并糾正偏差體系運行--做我所寫/依從--記我所做--問題發(fā)現(xiàn)機(jī)制--事故/事件--措施制定與執(zhí)行體系運行將基于風(fēng)險、系統(tǒng)化、規(guī)范化與持續(xù)改進(jìn)思想方法落地過程PDCA基于風(fēng)險理解體系方法與內(nèi)容要求審核員基本條件管理與業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)指導(dǎo)書/操作票、運行方式、定檢、預(yù)試、巡視培訓(xùn)、檢查等等確定對象,危害辨識與風(fēng)險識別風(fēng)險控制措施風(fēng)險評估工程技術(shù)措施行政管理措施個人防護(hù)措施防護(hù)用品配置、使用、存放等工程：新建、擴(kuò)建、改造、修理根據(jù)風(fēng)險評估技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)/方法，全面識別風(fēng)險。量化風(fēng)險，形成風(fēng)險概述。

對不可接受風(fēng)險，制定并落實風(fēng)險控制/管理措施.事故應(yīng)急措施編制應(yīng)急預(yù)案定期回顧終止替代轉(zhuǎn)移風(fēng)險管控模型審核員基本條件理解風(fēng)險分析與評估不可接受風(fēng)險管理風(fēng)險作業(yè)風(fēng)險電網(wǎng)風(fēng)險設(shè)備風(fēng)險職業(yè)健康風(fēng)險21345能力風(fēng)險6修訂管理工作標(biāo)準(zhǔn)完善作業(yè)指導(dǎo)書做好規(guī)劃、建設(shè)、運行方式安排做好設(shè)備日常檢查維護(hù)、檢修、技改、更新完善勞動保護(hù)措施控制方式完善教育培訓(xùn)計劃，開展教育培訓(xùn)風(fēng)險控制措施措施落地載體/渠道審核員基本條件理解風(fēng)險分析與評估風(fēng)險評估類型基準(zhǔn)風(fēng)險評估基于問題風(fēng)險評估持續(xù)風(fēng)險評估定義對企業(yè)當(dāng)前面臨的危害和風(fēng)險進(jìn)行基本的、全面的識別和評價。對所確定的高風(fēng)險對象或事故暴露的高風(fēng)險問題，進(jìn)行專項的或針對性的詳細(xì)風(fēng)險評價。對企業(yè)風(fēng)險進(jìn)行動態(tài)識別和評估。開展方式/要求依據(jù)相關(guān)風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)或方法，全面識別企業(yè)在人身、設(shè)備、電網(wǎng)及職業(yè)健康的危害因素，進(jìn)行相應(yīng)風(fēng)險評估，建立各專業(yè)的風(fēng)險概述，并最終形成企業(yè)的風(fēng)險概述。

對重大風(fēng)險或生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的突出問題，如發(fā)生事故、新的或更改設(shè)計、規(guī)劃、工藝等，進(jìn)行專題研究和風(fēng)險評估。

任務(wù)觀察、作業(yè)前評估、運行方式調(diào)整、安全區(qū)代表檢查、日常巡查、審核、使用前檢查、安全技術(shù)交底等。

年方式：針對年度風(fēng)險（針對基準(zhǔn)風(fēng)險評估）月方式：月度可預(yù)見風(fēng)險變化（針對持續(xù)風(fēng)險評估）日方式：當(dāng)日風(fēng)險變化（針對持續(xù)風(fēng)險評估）審核員基本條件理解風(fēng)險識別與評估工作標(biāo)準(zhǔn)記錄表單崗位工作標(biāo)準(zhǔn)管理工作標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)指導(dǎo)書操作票寫你所做做你所寫記你所作解決各崗位做什么解決管理工作怎么做解決作業(yè)任務(wù)怎么做解決管理與作業(yè)數(shù)據(jù)記錄體系文件審核員基本條件理解體系落地/運作方法審核員基本條件問題收集與改進(jìn)機(jī)制糾正與預(yù)防系統(tǒng)審核事件報告例行檢查/安全區(qū)代表檢查任務(wù)觀察集問題收集與改進(jìn)機(jī)制問題主動發(fā)現(xiàn)機(jī)制問題自我檢查機(jī)制問題主動報告機(jī)制問題專家發(fā)現(xiàn)機(jī)制管理缺陷處理機(jī)制理解體系審核目的體系審核管理培訓(xùn)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行完善方法、手段，實現(xiàn)持續(xù)、動態(tài)管理通過培訓(xùn)，提高知識和技能完善標(biāo)準(zhǔn)，實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)全面、可用完善過程管理，實現(xiàn)做我所寫，記我所做糾正理解體系審核目的-最終要形成改進(jìn)建議審核員基本條件任務(wù)觀察的“六步法”觀察：決定采取行動，安全地制止不安全行為。表揚：肯定該員工作業(yè)中安全的部分。討論：與員工討論其不安全行為:該行為的后果;安全的作業(yè)方法。溝通：就如何安全地工作與員工取得一致意見，并取得員工的承諾。啟發(fā)：引導(dǎo)員工討論工作地點的其他安全問題。感謝：對員工的配合表示感謝。任務(wù)觀察掌握體系審核方法觀察內(nèi)容的七類別人員的反應(yīng)人員的位置個人防護(hù)裝備工具和設(shè)備程序和培訓(xùn)人機(jī)工效環(huán)境整潔任務(wù)觀察作用

建立安全生產(chǎn)預(yù)警機(jī)制減少傷害、強(qiáng)化安全的工作習(xí)慣、消除危險的行為減少與事故和傷害的成本改善溝通技能提升整體安全意識提高觀察技能改善安全領(lǐng)導(dǎo)技能監(jiān)控安全與不安全的行為和狀態(tài)傳達(dá)管理層對安全的承諾任務(wù)觀察掌握體系審核方法任務(wù)觀察掌握體系審核方法任務(wù)觀察掌握體系審核方法審核檢查-預(yù)先擬定審核對照的問題可轉(zhuǎn)化為審核·識別體系運作的適宜性、充分性與有效性·把實際條件同體系和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較對照·確定體系是否合適且有效·遵循一種模式：－確定組織風(fēng)險概述－系統(tǒng)審核－依從情況審核－對系統(tǒng)提出必要的改進(jìn)·通常要進(jìn)行1-5天或是更長時間·識別對規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的實際依從程度·通常不考慮體系問題·識別可見的危害與風(fēng)險·基于檢查清單－這可能會依據(jù)具體的情況而制定，例如：集中在特殊的部分，如：起重裝置，電氣設(shè)備，危險物品·通常會定期地進(jìn)行，如：在必要的情況下，由指定的代表或是專家每月進(jìn)行一次·通常要花費1-5小時來完成審核與檢查區(qū)別掌握體系審核方法掌握體系審核方式審核員基本條件體系的審核方式.ppt審核員基本條件掌握體系審核方法與技巧體系審核方法與技巧.ppt抓節(jié)點、熟悉要求.ppt心中有體系節(jié)點與要求以保障要素審核的完整性審核員基本條件審核要點舉例作業(yè)過程控制要素審核演示.ppt安全工器具與個人防護(hù)用品要素審核演示.ppt2-42-1審核要點.doc充分審核-根本原因透過表象追溯“SECP”（根本原因），提出建設(shè)性改進(jìn)建議舉例：發(fā)現(xiàn)有一架有缺陷的梯子（屬于不符合標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)境或條件、狀態(tài)）爬梯平臺腳手架標(biāo)準(zhǔn)怎樣規(guī)定的？有沒有進(jìn)行日常檢查？為什么日常檢查中沒有發(fā)現(xiàn)有缺陷的梯子？為什么管理者仍允許員工使用有缺陷的梯子？（驗證標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的職責(zé)是否清晰、或者是否有漏洞等）員工是否知道不應(yīng)該使用有缺陷的梯子？是否知道什么是有缺陷的梯子？是否有督促機(jī)制保證有缺陷的梯子不在現(xiàn)場出現(xiàn)？審核后可能的建議措施為：對***的檢查標(biāo)準(zhǔn)/表格/記錄進(jìn)行修訂完善實施****的培訓(xùn)。完善***的職責(zé)。建立或完善****的檢查、督促方法、頻次提高措施的可操作性安全經(jīng)驗分享V3.1.ppt體系要素審核SECP評分操作要點S策劃部分：1）對應(yīng)南方電網(wǎng)體系要求按照一事一標(biāo)準(zhǔn)，建立了對應(yīng)體系要素管理工作標(biāo)準(zhǔn)，而且體現(xiàn)了PDCA閉環(huán)管理：(具備文件)也可以應(yīng)用原來的文件，且文件對應(yīng)性較強(qiáng)。應(yīng)該得60%，無對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該得30%及以下。

2）制度中：目的明確，責(zé)任明確，得分在2-5%分之間。流程、節(jié)點清晰、做什么、怎么做、可操作，得分在5-10%分。明確了系統(tǒng)性、關(guān)聯(lián)性，得分在5-10%分。明確了做事的時間或頻率，得分在1-5%分明確做事的具體規(guī)范要求，得分在1-5%

有做事的記錄表格，得分在1-5%

記錄表格設(shè)計內(nèi)容齊全、合理而且簡單明了，便于操作，得分在1-5%。

經(jīng)驗分享E執(zhí)行部分（通過查閱現(xiàn)場資料、文件和記錄表格等了解情況，記錄顯示）：1）標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的工作已經(jīng)完成得40-60%（包括計劃、執(zhí)行、回顧、糾正）2）有記錄但不規(guī)范或不完整得10-20%3）按照規(guī)定的時間、頻次完成得10-20%通過訪談了解：4）目的明確得5-10%5）責(zé)任明確得5-10%6）做事的程序、方法明確5-10%通過抽樣了解:7）未按標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定開展管理工作得30%及以下8）按標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定開展管理工作，無記錄30%-40%9）按標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定開展管理工作，有記錄40%-6010)按標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定開展管理工作，有記錄，記錄完整60%-70%。11)記錄完整準(zhǔn)確70%-80%。12）系統(tǒng)的按標(biāo)準(zhǔn)開展管理工作、簡潔、高效、準(zhǔn)確完成工作80%及以上。經(jīng)驗分享C依從部分1）按照標(biāo)準(zhǔn)開展工作，執(zhí)行及記錄同標(biāo)準(zhǔn)要求一致60%-80%。2）按照標(biāo)準(zhǔn)開展工作，執(zhí)行的系統(tǒng)性、關(guān)聯(lián)性、操作性較好70%-90%

P績效部分1）否決性的的條件：因該要素執(zhí)行、依從不到位，發(fā)生人身重傷、惡性誤操作，人員責(zé)任的電網(wǎng)、設(shè)備事故得分60%及以下；其他的不安的事故/事件，對相應(yīng)要素做一定扣減（10%）。2）要素的關(guān)聯(lián)目標(biāo)、指標(biāo)基本完成60%；3）要素的關(guān)聯(lián)目標(biāo)、指標(biāo)達(dá)到省內(nèi)先進(jìn)60%-70%；4）要素的關(guān)聯(lián)目標(biāo)、指標(biāo)達(dá)到網(wǎng)內(nèi)先進(jìn)70%-80%；5）要素的關(guān)聯(lián)目標(biāo)、指標(biāo)達(dá)到國內(nèi)80%-90%。

經(jīng)驗分享安全系統(tǒng)審核方式.ppt經(jīng)驗分享每個單位或每組討論一個要素，推舉一個人講解審核要點。研討

關(guān)鍵詞：策劃、實施、反饋與糾正

1）“S”環(huán)節(jié)：要素是否有相關(guān)的管理制度，以及實施標(biāo)準(zhǔn)所需要的技術(shù)支持標(biāo)準(zhǔn)、表格及相關(guān)記錄/臺帳（需要預(yù)先準(zhǔn)備的文件是否準(zhǔn)備好）關(guān)注制度建立的充分性，體系要素要求是否在管理制度中得到體現(xiàn)。

2）“E”環(huán)節(jié)：針對要素對應(yīng)制度中做事內(nèi)容和要求執(zhí)行的完整性，基于執(zhí)行系統(tǒng)是否涵蓋了策劃項目所有的要求進(jìn)行抽樣審核，先不考慮是否依照標(biāo)準(zhǔn)去做了，考慮對于要做的事情有沒有做，即“做我所寫”。但無具體表現(xiàn)“痕跡”印證“執(zhí)行”環(huán)節(jié)的情況仍然存在。執(zhí)行記錄方面，比如：許多制度中提到對某某識別、建立維護(hù)計劃、對某某進(jìn)行回顧、檢查或檢測納入糾正預(yù)防（計劃、完成情況、整改后效果評估記錄）；

培訓(xùn)小結(jié)

抽樣訪談，仍有部分人員對于作業(yè)危害辨識后的運用停留于作業(yè)前查看作業(yè)風(fēng)險數(shù)據(jù)、措施后，在現(xiàn)場執(zhí)行，但證據(jù)？就不知道提供作業(yè)控制清單、在作業(yè)指導(dǎo)書、三措施工方案，及其措施是否與風(fēng)險數(shù)據(jù)庫所列一致?？傊?，關(guān)注：不能提供視為未執(zhí)行。3）“C”環(huán)節(jié)：做的過程是否完整，與標(biāo)準(zhǔn)要求的一致。執(zhí)行系統(tǒng)（如：表格格式、執(zhí)行時間等）是否和制度一致，一致的程度，符合的程度進(jìn)行查證，判斷打分即“按標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范做事”；目前，存在幾方面的問題：對于制度中用表單表現(xiàn)管理內(nèi)容和要求的，其表單是否與現(xiàn)場（管理部門、基層管理室、班組、作業(yè)現(xiàn)場）使用或保存的一致，是否完整填寫（包括：須填寫項是否完整、填寫人、審核人等是否簽名），是否閉環(huán)，如檢查表是否有檢查結(jié)果、對問題有改進(jìn)措施、閉環(huán)結(jié)論以及查驗實際后一致等；沒有表單的如文件、計劃、總結(jié)、改進(jìn)等痕跡是否有并與制度要求、內(nèi)容一致（程度、符合性）；現(xiàn)場執(zhí)行實際是否與制度要求、內(nèi)容一致，如控制措施、糾正預(yù)防、會議紀(jì)要所提要求等。培訓(xùn)小結(jié)

4）“P”環(huán)節(jié)：是否達(dá)到了標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的目的,從各方面了解實際的效果（體系每個要素都有一個目的）。針對每個要素執(zhí)行和依從后的效果、程度是否實現(xiàn)了期望的結(jié)果，包括：該要素的目的，實現(xiàn)體系管控的目的、風(fēng)險得到有效的管控、未發(fā)生事故。建議：1.目前盡快組織清理和總結(jié)，發(fā)現(xiàn)不利于體現(xiàn)要素所列目的的事項，如：安全生產(chǎn)責(zé)任制要素的目的為：確保企業(yè)內(nèi)安全生產(chǎn)的職責(zé)、權(quán)限得到規(guī)定和溝通，發(fā)現(xiàn)沒有溝通記錄、員工不清楚的要立即糾正；糾正預(yù)防系統(tǒng)要素的目的為：建立統(tǒng)一、正式的糾正預(yù)防系統(tǒng)，確保糾正和預(yù)防行動的有效實施，發(fā)現(xiàn)只有整改計劃無閉環(huán)檢查效果記錄或與實際不符的要立即糾正；能力培訓(xùn)要素的目的為：賦予員工安全生產(chǎn)風(fēng)險知識和風(fēng)險控制意識與技能，使其勝任工作，發(fā)現(xiàn)某某培訓(xùn)通知和計劃上所列受訓(xùn)人員不不掌握培訓(xùn)知識或技能或風(fēng)險知識和風(fēng)險控制意識與技能時，應(yīng)立即糾正。

培訓(xùn)小結(jié)審核程序內(nèi)外審的區(qū)別及各自的優(yōu)缺點內(nèi)部審核外部審核優(yōu)點·熟悉組織人員

·了解組織進(jìn)程

·知道哪里有問題

·知道詳細(xì)信息

·連貫性

·基準(zhǔn)

·客觀

·新視角

·獨立性

·經(jīng)驗豐富

不足·可能有失公正

·可能無法發(fā)現(xiàn)不良習(xí)慣

·固有觀念

·成本高

·在準(zhǔn)備階段會花費更多時間

·時間有限

一、策劃與準(zhǔn)備

–審核方案審核程序關(guān)于開展安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系2011年第二次內(nèi)部審核的通知.doc昆明供電局安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系2011年第二次內(nèi)部審核實施方案.doc昆明供電局安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系2011年第二次內(nèi)部審核首次會議通知(1).doc首次會議PPT.ppt二、首次會議審核程序三、按計劃開展審核、記錄和反饋、提改進(jìn)建議審核發(fā)現(xiàn)及整改措施建議.xls審核注重的是證據(jù)，以保障其客觀、公正；為此審核時應(yīng)注重收集證據(jù)，并對資料照像并對相片編號（便于末次會反饋制作PPT用），如：第三小組體系內(nèi)審末次會議發(fā)布12-29.ppt審核程