質押式債券回購業(yè)務培訓

質押式債券回購業(yè)務培訓機構運營部喻旭明11總則2投資者適當性管理3債券質押式融資回購開通、關閉管理4債券回購交易管理5債券回購結算管理6債券回購業(yè)務風險管理7附則內容提要機構運營部Chapterⅰ總則債券質押式回購交易的定義：

指將債券質押的同時，將相應債券以標準券折算比率計算的標準券數(shù)量為融資額度而進行的質押融，交易雙方約定在回購期滿后返還資金和解除質押的交易。

①“融資方”：質押債券取得資金的投資者

②“融券方”：“融資方”的對手方機構運營部質押式回購的債券范圍上海市場ⅰ國債ⅱ企業(yè)債和公司債?？赊D債ⅳ國債ETFⅴ其他上交所發(fā)布的債券適用標準券折算率清單范圍內的債券深圳市場ⅰ國債ⅱ企業(yè)債券和公司債ⅲ可轉債ⅳ地方政府債ⅴ其他深交所發(fā)布的債券適用標準券折算率清單范圍內的債券機構運營部Chapterⅰ總則機構運營部投資者應當使用本人合法持有并且不存在其他權利限制的同名有效證券賬戶從事質押式債券回購交易；投資者委托他人代辦質押式債券回購交易應當向營業(yè)部提交經(jīng)公證過的合法、有效的授權委托書原件；營業(yè)部應當使用投資者的證券賬戶辦理質押式債券回購交易委托和結算等事宜。

工作職責機構運營部營業(yè)部指派專人負責質押式回購交易業(yè)務負責對客戶提供的相關證件及回購交易申請的合規(guī)性進行審核負責質押回購業(yè)務的風險管控負責對融資客戶賬戶和標準券折扣率的跟蹤管理，及時提醒相關投資者做好應對安排，嚴格防范質押式回購業(yè)務發(fā)生質押券欠庫和資金交收違約風險合規(guī)聯(lián)絡員對債券質押式回購業(yè)務進行合規(guī)監(jiān)督公司清算存管中心負責對客戶債券質押式回購業(yè)務交易的清算信息技術中心根據(jù)中國結算公司發(fā)布的債券適用的標準券折算比例，及時對交易系統(tǒng)中的債券折算比例進行更新和維護。公司風險管理部負責對債券回購業(yè)務的風險進行評估,出具相關風險控制意見或建議。機構運營部負責對營業(yè)部的債券回購業(yè)務進行日常監(jiān)督和相關業(yè)務的審批。1總則2投資者適當性管理3債券質押式融資回購開通、關閉管理4債券回購交易管理5債券回購結算管理6債券回購業(yè)務風險管理7附則內容提要機構運營部Chapterⅱ投資者適當性管理

---投資者分類管理投資者分類：

按照交易所對債券市場投資者進行分類管理、分類交易的要求，對參與債券市場交易的投資者的認知水平和風險承受能力進行評估，評估后按專業(yè)投資者和普通投資者對投資者進行區(qū)分。機構運營部Chapterⅱ投資者適當性管理

---投資者可投資債券范圍機構運營部專業(yè)投資者國債地方政府債可轉換公司債券分離交易可轉換公司債券中的公司債券公司債券（含企業(yè)債券）債券質押式回購的融資及融券交易證券交易所認可的其他債券交易品種普通投資者國債地方政府債可轉換公司債券分離債符合《公司債券上市規(guī)則》第2.2條規(guī)定的公司債券債券質押式回購的融券交易證券交易所認可的其他債券交易品種Chapterⅱ投資者適當性管理--專業(yè)投資者評估標準機構運營部①個人投資者：營業(yè)部應確認投資者證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣50萬元；②機構投資者：營業(yè)部應確認投資者凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元，且其證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣50萬元；營業(yè)部應確認投資者具有最近3年累計10筆以上的債券交易成交記錄，1筆委托分次成交的視為1筆成交記錄；④擁有或租用在上海交易所開設的交易業(yè)務單元的投資者，自動成為專業(yè)投資者；⑤營業(yè)部應組織投資者參加債券投資基礎知識測試，及格分：80分（含）?？蛻糸_發(fā)人員不得兼任知識測試人員；測試完成后工作人員對試卷進行評分，工作人員和投資者須于卷面簽字確認；

營業(yè)部應加強對投資者的培訓和指導，對未通過測試投資者，經(jīng)繼續(xù)培訓后，可再次組織其參加測試。不可接受其申請的投資者種類：被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的投資者；法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和交易所業(yè)務規(guī)則禁止從事債券交易的投資者；三年存在嚴重違法違規(guī)或其他嚴重不良誠信記錄的投資者。Chapterⅱⅱ投資者適當當性管理---投資者適當當性評估基基本要求營業(yè)部應對對債券投資資者的證券券賬戶凈資資產(chǎn)、債券券投資基礎礎知識測試、債券交交易投資經(jīng)經(jīng)驗等進行行適當性綜綜合評估，評估其是否否適合成為為債券市場專專業(yè)投資者者。營業(yè)部應要要求投資者者提供綜合合評估各項項指標的證證明材料，，未能提供證明材料料的不能確確認為債券券市場專業(yè)業(yè)投資者。。機構投資者者應當提供供加蓋公章章的最新年年度資產(chǎn)負負債表或者者距申請成為債券市市場專業(yè)投投資者日期期不超過三三個月的月月度資產(chǎn)負負債表作為為凈資產(chǎn)證明。。機構運營部部Chapterⅱⅱ投資者適當當性管理---業(yè)務申報流流程機構運營部部營業(yè)部對符合債券市場專業(yè)投資者條件的，營業(yè)部與其簽署《債券市場專業(yè)投資者風險揭示書》+《債券市場專業(yè)投資者資格確認表》營業(yè)部于2個工作日內將《債券市場專業(yè)投資者資格確認表》及相關證明材料報機構運營部（同時報備風險管理部）營業(yè)部同時通過賬戶管理系統(tǒng)“上海債券適當性管理”進行申報機構運營部在收到《確認表》2個工作日內通過上海證券交易所網(wǎng)站債券專區(qū)在線提交債券市場專業(yè)投資者賬戶名單Chapterⅱⅱ投資者適當當性管理---債券投資者者適當性管管理的實施施公司零售業(yè)業(yè)務部：負責制定債債券投資者者教育實施施方案并督督導實施。營業(yè)部：ⅰ.對投資者進進行適當性性管理和服服務ⅱ.在公司債券券投資者教教育實施方方案框架下下，幫助投資者熟悉悉證券交易所債券券市場的產(chǎn)產(chǎn)品及相關關規(guī)則，提提示相關風險。ⅲ.建立債券市市場投資者者適當性管管理檔案，，記載開戶戶時間、資資產(chǎn)規(guī)模、信用狀狀況、風險險承受能力力以及客戶戶標準券超超比率使用用情況、融融資回購放大倍倍數(shù)超規(guī)定定情況、營營業(yè)部通知知情況等信信息。ⅳ.謹慎審核專專業(yè)投資者者資格申請請，指導客客戶本人填妥、簽署《債券市場專業(yè)業(yè)投資者風風險揭示書書》，充分分揭示相關風險,非個人投資資者，由法人或或授權代表表人簽署并并加蓋公章章。機構運營部部Chapterⅱⅱ投資者適當當性管理---債券投資者者適當性管管理的實施施營業(yè)部：ⅴ.根據(jù)交易所所相關規(guī)則則督導客戶戶的債券交交易活動，，發(fā)現(xiàn)異常常交易行為和涉嫌嫌違法違規(guī)規(guī)行為的，，采取有效效手段及時時制止，并并及時向機機構運營部和風風險管理部部報告。ⅵ.配合機構運運營部、零零售業(yè)務部部對落實投投資者適當當性管理、、投資者教育活動動相關要求求的情況進進行檢查，，如實提供供相關資料料。投資者：ⅰ.配合營業(yè)部部的適當性性管理，不不得采用提提供虛假信信息等手段段規(guī)避投資者適當當性管理要要求。ⅱ.遵守“買賣賣自負”的的原則,不得以不符符合投資者者適當性標標準為由拒絕承擔交交易履約責責任。機構運營部部1總則2投資者適當性管理3債券質押式融資回購開通、關閉管理4債券回購交易管理5債券回購結算管理6債券回購業(yè)務風險管理7附則內容提要機構運營部部Chapterⅲⅲ債券質押式式融資回購購開通、關關閉管理債券質押式式融資回購購權限開通業(yè)務辦理流流程：ⅰ.債券專業(yè)投投資者提出出債券回購購業(yè)務申請請，經(jīng)辦柜柜員客觀介紹業(yè)業(yè)務相關內容容并充分揭示相關業(yè)務風險，，由投資者者自主決定定債券回購購業(yè)務的申請；ⅱ.投資者確認繼續(xù)辦辦理后，與與營業(yè)部簽訂《債券券質押式回回購委托協(xié)議書》（（一式四份份）、《債債券回購交交易風險揭揭示書》;經(jīng)辦柜員須須審核資料料：①證券賬戶卡卡②身份證明文文件（參照照相關業(yè)務務制度執(zhí)行行）③填妥的的《債券回購交交易風險揭揭示書》和和《債券質質押式回購購委托協(xié)議書》ⅲ.審核無誤后后交運營部部經(jīng)理復核核，營業(yè)部部負責人審審批,提交專業(yè)投資者申報；機構運營部部Chapterⅲⅲ債券質押式式融資回購購開通、關關閉管理業(yè)務辦理流流程ⅳ.完成申報后后，通過賬戶管理系系統(tǒng)為投資資者開通質質押式債券回購（融資回購購）交易權限。業(yè)務菜單：：賬戶管理系系統(tǒng)的“證證券->證券賬戶->證券賬號修修改”，在“股東東權限”欄欄中加入““質押回購購”權限。。ⅴ.資料復印件件按《客戶戶資料檔案案管理辦法法》的規(guī)定定進行一戶戶一檔歸檔保存。。機構運營部部Chapterⅲⅲ債券質押式式融資回購購開通、關關閉管理債券質押式式融資回購購權限關閉業(yè)務辦理流流程：ⅰ.投資者填妥《賬戶業(yè)務務申請表》》，在賬戶戶其他業(yè)務務欄注明““撤銷債券融資資回購”，，經(jīng)辦柜員員在確定賬賬戶無未到到期債券回回購并審核核相關資料；ⅱ.資料審核無無誤，經(jīng)辦辦柜員為投資者關關閉債券回回購交易功功能。業(yè)務菜單：：賬戶管理系系統(tǒng)的“證證券->證券賬戶->證券賬號修修改”，在在“股東權限”欄中中刪除“質質押回購””權限。ⅲ.資料復印件件按《客戶戶資料檔案案管理辦法法》的規(guī)定定進行一戶戶一檔歸檔保存。。機構運營部部1總則2投資者適當性管理3債券質押式融資回購開通、關閉管理4債券回購交易管理5債券回購結算管理6債券回購業(yè)務風險管理7附則內容提要機構運營部部Chapterⅳⅳ債券回購交交易管理--提交、轉回回質押券的相關規(guī)則及及申報機構運營部部滬市當日購買的債券，當日可申報“提交質押券”，并可當日用于回購交易當日申報“轉回質押券”轉回的債券，當日可以賣出，也可再次申報入庫質押券申報代碼“09****”，標準券代碼為：888880；提交質押券交易方向為“賣出”，轉回質押券交易方向為“買入”，申報單位為“手”集合競價時間不支持提交、轉回質押券深市當日購買的債券，當日可申報作為質押券當日通過大宗交易方式買入的債券，次一交易日可申報作為質押券當日提交的質押券，在確認質押成功后，當日可用于相應的債券回購交易當日申報解除質押的債券，當日可以通過競價交易或者大宗交易方式賣出質押券申報代碼為相應債券代碼，標準券代碼為“131990”集合競價時間支持提交、轉回質押券Chapterⅳⅳ債券回購交交易管理--提交、轉回回質押券的相關規(guī)則及及申報ⅰ.競價方式：集合競價、、連續(xù)競價價，并可通通過大宗交交易申報；ⅱ.申報方向：融資方（資資金需求方方）為“買買入”，融融券方（資資金拆出方方）為“賣賣出”ⅲ.計價單位：每百元資金金到期年收收益ⅳ.交易單位：上交所：“手”（（1手=1000元面額）；；深交所：“張”（（1張=100元面額）；ⅴ.每筆申報限限量：競價撮合系系統(tǒng)上交所最小是100手（系統(tǒng)申申報為1000張）或其整整數(shù)倍，最大不超過過1萬手；深交所最小是10張或其整數(shù)數(shù)倍，最大大不超過100萬張。不符合申報報限量的申申報為無效效申報。超超過最大申申報量的申申報可通過過大宗交易易系統(tǒng)進行。。機構運營部部Chapterⅳⅳ債券回購交交易管理--提交、轉回回質押券的相關規(guī)則及及申報ⅵ.報價變動單單位：上交所為0.005或其整數(shù)倍倍，深交所為0.001或其整數(shù)倍倍;ⅶ.上海債券質押式式回購交易易集合競價價階段的申申報無價格格限制，連連續(xù)競價價格限制制為申報價價格不高于于即時揭示示的最低賣賣出價格的的110%且不低于即時揭示的的最高買入入價格的90%，同時不高高于上述最最高申報價價與最低申申報價平均數(shù)數(shù)的130%且不低于該該平均數(shù)的的70%;ⅷ.深圳債券質押式式回購非上上市首日開開盤集合競競價的有效效競價范圍圍為前收盤價的上上下100%，連續(xù)競價價、收盤集集合競價的的有效競價價范圍為最最近成交價的上下下100%;ⅸ.目前上交所掛牌的國債債質押式回回購品種按回購期限限分為:1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天和182天，證券代碼以“204***”表示；企企業(yè)債質押押式回購品品種按回購購期限分為為1天、3天和7天，證券代代碼以“202***”表示。深交所國債質押式式回購品種種按回回購購期期限限分為為:1天、、2天、、3天、、4天、、7天、、14天、、28天、、91天和和182天，，證證券券代代碼碼以““1318**”表表示示。。機構構運運營營部部Chapterⅳⅳ債券券回回購購交交易易管管理理--質押押式式回回購購交交易易方方式式“一一次次成成交交、、兩兩次次清清算算””，，到到期期購購回回價價等等于于每每百百元元資資金金的的本本金金和和利利息息之和和，，計計算算公公式式為為：：上海海：：購回回價價=100元＋＋年年收收益益率率××100元××回回購購天天數(shù)數(shù)/360（天天））深圳圳：：購回回價價=100元+年收收益益率率××100元××回回購購天天數(shù)數(shù)/365（天天））機構構運運營營部部Chapterⅳⅳ債券券回回購購交交易易管管理理--債券券質質押押式式回回購購交交易易委委托托方方式式規(guī)規(guī)定定ⅰ.首次次申申請請開開通通權限限的專專業(yè)業(yè)投投資資者者，采用用柜柜臺臺人人工工委委托托報報盤盤或或營營業(yè)業(yè)部現(xiàn)現(xiàn)場場熱熱自自助助方式式，，委托托申報報質押押券券提提交交入入庫庫和和轉轉回回、、質質押押式式債債券券融融資資回購購交交易易時時;ⅱ.投資資者者可可申申請請開開通通網(wǎng)上上交交易易委托托方方式式條件件：：投資資者者債債券券質質押押式式正正回回購購交交易易經(jīng)經(jīng)驗驗滿滿3個月月，，正正回回購購業(yè)業(yè)務務筆筆數(shù)數(shù)大大于于等于于20筆，，無無質質押押券券欠欠庫庫和和資資金金交交收收違違約約記記錄錄;ⅲ.債券券質質押押式式融融券券回回購交易易可可以以采采用用已開開放放的的全全部部委委托托方方式式（電電話話委委托、、手手機機委委托托、、網(wǎng)網(wǎng)上上委委托托、、柜柜臺臺委委托托、、熱熱自自助助委委托托、、刷刷卡卡委委托托））。。除通通訊故故障障或或公公司司總總部部批批準準的的其其他他情情況況外外，，營業(yè)業(yè)部部不得得以以交交易易所所場場內內報報盤盤方方式發(fā)送送質質押押式式債債券券回回購交易易委委托托。機構構運運營營部部Chapterⅳⅳ債券券回回購購交交易易管管理理--注意意要要點點投資資者者通通過過柜柜臺臺委委托托申申報報注注意意要要點點：：ⅰ.申報質押券提提交入庫庫和轉回回：投資者向營業(yè)部部提交填妥的《質押券券提交、、轉回申申請表》》；ⅱ.申報質押式債債券融資資回購交交易：投資者向營業(yè)部部提交填妥的《債券回回購交易易申請表表》。投資者用用于辦理理質押式式債券回回購交易易的債券券、資金金，應當當是投資資者本人合法法持有并并且不存存在其他他權利限限制的資資產(chǎn)。投資者申申報業(yè)務務“三””要點：：ⅰ.不得超過過賬戶內內實際可用用的債券券現(xiàn)券申申報提交交質押券券；ⅱ.不得超過過賬戶內內實際可用用的標準準券或資資金余額額申報提提交債券券回購交易委托托；ⅲ.不得超過過質押庫內內屬本人人所有的的可用債債券現(xiàn)券券、標準準券申報報轉回質押券。營業(yè)部通通過柜臺臺交易系系統(tǒng)對債債券回購購交易實實行前端控制制，除證券券交易所所交易規(guī)則則規(guī)定的的情況外外，不得得在柜臺臺交易系系統(tǒng)中為為投資者者虛增資資金、債債券現(xiàn)券和標標準券。。機構運營營部Chapterⅳ債券回購購交易管管理--注意要點點營業(yè)部可可以要求求投資者者說明融融入資金金的用途途，并對對融入資資金的使使用情況進行監(jiān)監(jiān)控;質押式債債券回購購未到期期前，營營業(yè)部不不得受理理投資者者提交的的撤銷指指定交易或轉托托管申請請;為避免標標準券折折算比率率調整導導致投資資者出現(xiàn)現(xiàn)欠資或或欠庫情情形，營營業(yè)部應在折算算率公布布當日，，根據(jù)折算算率下調調幅度計計算資金金或標準準券缺口口，及時通知投投資者在在調整日收收市前補足;標準券查查詢菜單單：06柜臺系統(tǒng)統(tǒng)-單/多客戶查查詢-資產(chǎn)信息息-標準券查查詢質押式債債券融資資回購到到期日，，營業(yè)部部應監(jiān)督督投資者者提供足額額資金、、或者通過回回購續(xù)做做、轉回回并賣出出質押券券等方式式履行到期期交收義義務；因司法機機關資金金凍結或或債券扣扣劃導致致投資者者賬戶資資金、債債券現(xiàn)券券透支情況，營營業(yè)部處處理措施施：通知投資資者盡快快補足；；補足透透支前，，對投資資者其他他資產(chǎn)的的運用或或轉移實實施一定的的限制。。機構運營營部1總則2投資者適當性管理3債券質押式融資回購開通、關閉管理4債券回購交易管理5債券回購結算管理6債券回購業(yè)務風險管理7附則內容提要要機構運營營部Chapterⅴ債券回購購結算管管理①發(fā)生質押押式債券券回購欠欠庫或交交收違約約，清算算存管中中心將立立即通知知營業(yè)部，營業(yè)業(yè)部應通通知投資資者盡快快予以補補足；②因投資者者回購欠庫庫導致中國國結算公公司凍結結公司結結算備付付金，公公司按照照《債券質質押式回回購委托協(xié)議》約定向向投資者者計收占占用資金金利息和和違約金金；（計收比比率不低低于同業(yè)業(yè)資金往往來利率率和中國國結算公公司向我我公司收收取的違違約金比率率）③質押式債債券融資資回購到到期，因因投資者者交收違約約導致中國國結算公公司對我我公司其他他投資者者的證券券實施待待交收或或待處分分處理，，清算存存管中心心可以根根據(jù)《債券質質押式回回購委托協(xié)議》約定使使用投資資者的質質押券和和其他證證券置換換待交收或待待處分證證券；機構運營營部Chapterⅴ債券回購購結算管管理④投資者者未能能在回回購交交收違違約的的第二個個交易易日前前補足資資金，，導致致中國國結算公司司按照照業(yè)務務規(guī)章章對待待處分分證券券實施施處置置，或或導致致公司司按照照《債債券質質押式回購購委托托協(xié)議議》對對違約約投資資者進進行資資產(chǎn)處處置的的，公公司可可以使使用處處置所所得款項沖沖抵資資金交交收透透支額額并計計收資資金占占用利利息、、違約約金和和其他他相關關費用用；⑤中中國結結算公公司或或公司司對違違約投投資者者的資資產(chǎn)實實施處處置后后仍不能彌彌補透透支缺口、、資金金占用用利息息和違違約金金及其其他相相關費費用，，營業(yè)業(yè)部根根據(jù)《《債券券質押押式回購委托協(xié)議》約定定繼續(xù)續(xù)對投投資者者進行行追償償。機構運運營部部1總則2投資者適當性管理3債券質押式融資回購開通、關閉管理4債券回購交易管理5債券回購結算管理6債券回購業(yè)務風險管理7附則內容提提要機構運運營部部Chapterⅵⅵ債券回回購業(yè)業(yè)務風風險管管理--投資者者風險險分類類公司根根據(jù)投投資者者的信用狀狀況、、持有有質押押式債債券融融資回回購規(guī)規(guī)模、、資產(chǎn)產(chǎn)運用等情情況，，將投投資者者按潛潛在風風險程程度劃分①①正常常類②②關注注類③③禁止止類。。投資者者風險險分類類由營營業(yè)部部每年評定一一次，，并將將評定定的關關注類類和禁禁止類類投資者者開戶戶資料料報風風險管管理部部、機機構運運營部部、清清算存存管中中心備備案。。機構運運營部部正常類投資者可正常開展質押式債券融資回購交易關注類投資者開展質押式債券融資回購交易應當在交易規(guī)模、交易品種等方面受到適當限制禁止類投資者不得新增質押式債券融資回購交易規(guī)模Chapterⅵⅵ債券回回購業(yè)業(yè)務風風險管管理投資者者如發(fā)發(fā)生下下列情情況之之一，，應評評定為為關注類類：①發(fā)生一一次質質押式式債券券回購購欠庫庫②發(fā)生一一次質質押式式債券券回購購交收收違約約③回購資資金劃劃出營營業(yè)部部使用用投資者者如發(fā)發(fā)生下下列情情況之之一，，應評評定為為禁止類類：①累計發(fā)發(fā)生二二次質質押式式債券券回購購欠庫庫或交交收違違約②發(fā)生資資金、、債券券透支支并且且未在在五個個工作作日內內補足足透支支額③持有質質押式式債券券融資資回購購金額額高于于其總總資產(chǎn)產(chǎn)市值值的80%④機構投投資者者的法法人主主體發(fā)發(fā)生合合并、、分立立、停停業(yè)、、破產(chǎn)產(chǎn)清算算等事事項或或存在重重大司司法糾糾紛⑤存在其其他嚴嚴重違違反《《債券券質押押式回回購委托協(xié)議》或嚴嚴重違違法、、違規(guī)規(guī)行為機構運運營部部Chapterⅵⅵ債券回回購業(yè)業(yè)務風風險管管理債券標標準券券數(shù)量量的控控制：：對客戶戶賬戶戶上的的債券券和標標準券券數(shù)量量因特特殊原原因或或差錯錯造成成的誤誤差需需進行行手工調調整的的業(yè)務務流程程：營業(yè)部部提出出臨時時權限限申請請報公司司機構構運營營部和和清算算存管管中心心核實實審批批后清算存存管中中心臨臨時權權限授授予營營業(yè)部部柜面面業(yè)務務專員員操作作，柜柜面業(yè)業(yè)務主主管臨柜復復核對以券融融資的客戶戶，嚴嚴格回回購資資金的的管理理，其其回購購資金金原則則上不予提提?。上尴拗破淦淙椒酱婀芄苻D出出），，需要要提取取的須須報營業(yè)部部負責責人、、清算算存管管中心、、機構構運營營部、、風險險管理理部、、公司司分管管領導導審批之之后方方可辦辦理。。機構運運營部部Chapterⅵⅵ債券回回購業(yè)業(yè)務風風險管管理在交易易所公公布新新的標標準券券折算算比例例當日日，公公司清清算存存管中中心檢檢查是是否存在欠欠庫的的情況況，發(fā)發(fā)現(xiàn)異異常將將及時時通知知相關關營業(yè)業(yè)部和和機構構運營營部。。若出現(xiàn)現(xiàn)回購購欠庫庫，營營業(yè)部部應及及時通通知回回購欠欠庫客客戶追追加資資金或或債券券；若客戶戶未能能在規(guī)規(guī)定時時間內內補足足資金金或債債券，，營業(yè)業(yè)部按按照《《債券券質押押式回購委委托協(xié)協(xié)議書書》和和中國國結算算公司司《關關于加加強債債券回回購業(yè)業(yè)務結結算風風險管管理的通通知》》（2004年4月27日）、、《債債券登登記、、托管管與結結算業(yè)業(yè)務細細則》》相關規(guī)規(guī)定進進行處處理，，并將將處理理方案案和結結果上上報機構運運營部部、清清算存存管中中心和風險險管理理部。機構運運營部部Chapterⅵⅵ債券回回購業(yè)業(yè)務風風險管管理資金杠杠桿（（賬戶戶總資資產(chǎn)/所有者者權益益）①投資者者從事事質押押式債債券回回購套套做放放大倍倍數(shù)即即資金金杠桿桿，不不得超超過５倍;②回購套套做:指使用用回購購交易易融入入的資資金買買入債債券后后再從從事債債券融融資回回購交易的的行為為;③回回購放放大倍倍數(shù)的的計算算公式式：回購放放大倍倍數(shù)=融資回回購交交易未未到期期余額額/投資者者賬戶戶凈資資產(chǎn)回購標標準券券使用用率①投資者進行行融資回購購交易，回回購標準券券使用率不不得超過90%。②回購標標準券使用用率的計算算公式:回購標準券券使用率=融資回購交交易未到期期余額/質押券對應應的標準券券總量機構運營部部Chapterⅵⅵ債券回購業(yè)業(yè)務風險管管理風險管理部部、清算存存管中心、、營業(yè)部應應分別指定定專人對質押式債債券融資回回購交易、清算算和未到期期回購情況況進行監(jiān)控控;發(fā)生回購交交易違規(guī)、、欠庫、交交收違約、、等事項時時應履行重重大事項報報告義務。。每日上午9點前，營業(yè)部需需檢查本部部融資回購購客戶標準券使用用比率是否超90%，若超過規(guī)規(guī)定比率的的，聯(lián)系客客戶及時提提交質押券券。查詢菜單：：06恒生柜臺-多客戶查詢詢-資產(chǎn)信息-質押回購交交易風險管管理。下午2點半前，營業(yè)部需需檢查本部部融資客戶戶賬戶可用資金是否大于““0”，資金余額小小于“0”的，需聯(lián)聯(lián)系客戶補補足資金。。查詢菜單：：06恒生柜臺-單客戶查詢詢-資產(chǎn)信息-客戶資金信信息-可用資金。。機構運營部部1總則2投資者適當性管理3債券質押式融資回購開通、關閉管理4債券回購交易管理5債券回購結算管理6債券回購業(yè)務風險管理7附則內容提要機構運營部部Chapterⅶⅶ附則--術語和定義義機構運營部部1.回購交易期間指自回購交易成交當日（T日），至回購到期日（L日）止的期間2.正回購指融資方以持有的債券作足額質押，獲得一定期限的資金使用權的回購交易行為3.逆回購指融券方暫時放棄資金的使用權，并于回購到期時收回融出資金并獲得相應利息的回購交易行為4.標準券指由不同債券品種按相應折算率折算形成的，用以確定可利用回購交易進行融資的額度5.質押券指融資方結算參與人根據(jù)融資方的委托和授權，按照中國結算公司的有關規(guī)定，以融資方結算參與人的名義向中國結算公司提交的作為質押物的債券6.欠庫指質押券不足的情形感謝聆聽機構運營部部謝謝12月月-2215:06:5915:0615:0612月月-2212月月-2215:0615:0615:06:5912月-2212月-2215:06:592022/12/3115:06:599、靜靜夜夜四四無無鄰鄰，，荒荒居居舊舊業(yè)業(yè)貧貧。。。。12月月-2212月月-22Saturday,December31,202210、雨雨中中黃黃葉葉樹樹，，燈燈下下白白頭頭人人。。。。15:06:5915:06:5915:0612/31/20223:06:59PM11、以我獨沈沈久，愧君君相見頻。。。12月-2215:06:5915:06Dec-2231-Dec-2212、故人江江海別，，幾度隔隔山川。。。15:06:5915:06:5915:06Saturday,December31,202213、乍見見翻疑疑夢，，相悲悲各問問年。。。12月月-2212月月-2215:06:5915:06:59December31,202214、他鄉(xiāng)生生白發(fā)，，舊國見見青山。。。31十十二月20223:06:59下午午15:06:5912月-2215、比不不了得得就不不比，，得不不到的的就不不要。。。。十二月月223:06下下午午12月月-2215:06December31,202216、行動出成果果，工作出財財富。。2022/12/3115:06:5915:06:5931December202217、做前，能夠夠環(huán)視四周；；做時，你只只能或者最好好沿著以腳為為起點的射線線向前。。3:07:00下午3:07下下午15:07:0012月-229、沒有失失敗，只只有暫時時停止成成功！。。12月-2212月-22Saturday,December31,202210、很多事情努努力了未必有有結果，但是是不努力卻什什么改變也沒沒有。。15:07:0015:07:00