貴金屬開銷戶管理辦法-修改2013-5-17課件

天津貴金屬交易所投資者開銷戶管理辦法第一章開戶規(guī)則

第一條總則

為規(guī)范投資行為，加強投資者教育，指導(dǎo)會員公司規(guī)范開戶流程，控制市場風(fēng)險，根據(jù)《天津貴金屬交易所交易規(guī)則》及交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則制定本辦法。第二條

開戶原則：會員公司作為執(zhí)行主體，交易所進行過程監(jiān)督和事后合規(guī)稽查。

返回第四條

自然人投資者的準(zhǔn)入條件：

1、具有獨立民事行為能力的自然人；

2、有至少5個交易日，不少于20筆的模擬交易記錄（以交易所系統(tǒng)成交數(shù)據(jù)為準(zhǔn)）；

3、交易保證金賬戶內(nèi)不低于10萬元人民幣。第五條機構(gòu)投資者的準(zhǔn)入條件：

1、依法成立的企業(yè)法人及其它經(jīng)濟組織；2、有至少5個交易日，不少于20筆的模擬交易記錄（以交易所系統(tǒng)成交數(shù)據(jù)為準(zhǔn)）；3、保證金賬戶內(nèi)不低于50萬元人民幣第六條

下列單位及個人不得在本交易所開戶、交易，會員不得接受其委托進行交易：

1、國家機關(guān)和事業(yè)單位；

2、交易所股東；

3、交易所、會員單位工作人員及其配偶；

4、未能提供開戶證明材料的單位和個人；5、交易所及政府有關(guān)監(jiān)管部門明令禁止入市的單位和個人。第九條投資者開戶流程：第十條罰則

交易所對客戶資料進行審查，審查不合格的按照《天津貴金屬交易所合規(guī)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定予以處罰。

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范例演示客戶調(diào)查表風(fēng)險揭示書首頁協(xié)議書封皮協(xié)議書首頁協(xié)議書——第二頁指價風(fēng)險提示書投資者確認函交易數(shù)據(jù)托管權(quán)責(zé)告知函1模擬申請表實盤申請表清晰身份證正反面暫停黃金告知函請將以上材料打包壓縮后發(fā)送至：聯(lián)系方式電話：開戶QQ：845351026

開戶QQ群：第二章銷戶規(guī)則

第一條

為規(guī)范投資行為，指導(dǎo)會員公司規(guī)范銷戶流程，控制市場風(fēng)險，根據(jù)《天津貴金屬交易所交易規(guī)則》及交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則制定本辦法。第二條

銷戶原則是：會員單位作為執(zhí)行主體，交易所合規(guī)稽核部進行過程監(jiān)督和事后合規(guī)稽查。第三條

此辦法適用于交易所所有會員單位對投資者銷戶的管理。第四條

銷戶具備的條件：1、客戶無委托、無成交、無持倉、無資金劃轉(zhuǎn)2、客戶賬戶資金為03、投資者辦理解約，客戶狀態(tài)為“已開戶”

4、投資者須前往會員單位或下屬機構(gòu)辦理手續(xù)第五條辦理銷戶手續(xù)時需提供本人的身份證件原件及其復(fù)印件。

第六條銷戶的流程：第七條

會員單位必須將已銷戶投資者的資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存20年。第八條已銷戶的賬號不能再次用來登錄及其他任何形式的操作，由會員單位將該帳戶在系統(tǒng)內(nèi)進行銷戶操作。第九條

已銷戶的資金賬號，交易所通過數(shù)據(jù)庫可查詢到其相關(guān)的資料和歷史數(shù)據(jù)信息（包括單據(jù)、資金流水等），除交易所統(tǒng)計等業(yè)務(wù)所需及司法查詢等情況外，原則上不提供本條款所提及的資料、數(shù)據(jù)的查詢。第十條

已銷戶的交易帳號，不能再次用來開戶。第十一條

已銷戶的投資者可以再次選擇原會員單位或者新的會員單位重新開戶，但再次開戶的客戶編碼應(yīng)由再次開戶的會員單位重新開立全新的客戶編碼第十二條

交易所合規(guī)稽核部負責(zé)對會員單位的銷戶流程及相關(guān)投資者的資料進行監(jiān)督、審核，審查不合格的按照《天津貴金屬交易所合規(guī)管理辦法》相關(guān)規(guī)定予以處罰。第十三條

交易所合規(guī)稽核部負責(zé)對已銷戶歸檔的投資者資料進行審查，保證已銷戶投資者的資料仍然可查，會員單位需要按照交易所要求予以保存，不符合要求的按照相關(guān)規(guī)定予以處罰。第十四條會員單位不得以任何借口或理由拖延、阻撓、拒絕或延誤投資者