上市公司獨(dú)立董事制度

**有限責(zé)任公司

獨(dú)立董事制度第一章總則第一條為進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，根據(jù)《公司章程》的規(guī)定，參照《上市公司治理準(zhǔn)則》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》等法規(guī)制定本制度。第二章獨(dú)立董事的資格第二條獨(dú)立董事是指獨(dú)立于公司股東，且不在公司擔(dān)任董事以外的其他職務(wù)，與公司及其主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系的董事。第三條擔(dān)任獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件：（一）根據(jù)法律及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格；（二）具有本制度第四條所要求的獨(dú)立性；（三）具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、規(guī)章及規(guī)則；（四）具有五年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)。第四條下列人員不得擔(dān)任獨(dú)立董事：（一）在公司或附屬公司任職的人員及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會(huì)關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；（二）直接或者間接持有公司百分之一以上股權(quán)或者是公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；（三）在直接或者間接持有公司百分之五以上股權(quán)的股東單位或者在公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；（四）最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形的人員；（五）為公司或者附屬公司提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員；（六）公司章程規(guī)定的其他人員；（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。第五條公司獨(dú)立董事不少于二名。第六條獨(dú)立董事對(duì)公司及全體股東負(fù)有誠(chéng)信與勤勉義務(wù)。未經(jīng)公司同意，獨(dú)立董事不得同時(shí)在與公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的其它公司擔(dān)任獨(dú)立董事。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、法規(guī)和本制度的要求，認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害。第三章獨(dú)立董事的產(chǎn)生和更換第七條董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有公司百分之一以上股權(quán)的股東可以提出獨(dú)立董事候選人，并經(jīng)股東會(huì)選舉決定。第八條獨(dú)立董事的提名人在提名前應(yīng)當(dāng)征得被提名人的同意。提名人應(yīng)當(dāng)充分了解被提名人的職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、兼職等情況，并對(duì)其擔(dān)任獨(dú)立董事的資格和獨(dú)立性發(fā)表意見(jiàn)，被提名人應(yīng)當(dāng)就其本人與公司之間不存在任何影響其獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系發(fā)表聲明。在選舉獨(dú)立董事的股東會(huì)召開(kāi)之前，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定公布上述內(nèi)容。第九條獨(dú)立董事每屆任期與公司其他董事任期相同，任期屆滿，連選可以連任，但是連任時(shí)間不得超過(guò)六年。第十條獨(dú)立董事連續(xù)三次未親自出席董事會(huì)會(huì)議的，由董事會(huì)提請(qǐng)股東會(huì)予以撤換。第十一條除出現(xiàn)上述情況及《公司法》中規(guī)定的不得擔(dān)任董事的情形外，獨(dú)立董事任期屆滿前不得無(wú)故被免職。第十二條獨(dú)立董事在任期屆滿前可以提出辭職。獨(dú)立董事辭職應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)提交書面辭職報(bào)告，并對(duì)任何與其辭職有關(guān)或者其認(rèn)為有必要引起公司股東和債權(quán)人注意的情況進(jìn)行說(shuō)明。第四章獨(dú)立董事的工作職責(zé)第十三條獨(dú)立董事除應(yīng)當(dāng)具有《公司法》和相關(guān)法律、法規(guī)賦予董事的職權(quán)外，公司還賦予獨(dú)立董事以下特別職權(quán)：（一）對(duì)公司關(guān)聯(lián)交易制度中規(guī)定的由股東會(huì)、董事會(huì)審議批準(zhǔn)的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)先由獨(dú)立董事認(rèn)可并發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)；獨(dú)立董事做出判斷前，可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告，作為其判斷的依據(jù)；（二）向董事會(huì)提議聘用或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；（三）向董事會(huì)提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)；（四）提議召開(kāi)董事會(huì)；（五）獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)；（六）在股東會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)向股東征集投票權(quán)。第十四條獨(dú)立董事行使前條規(guī)定的特別職權(quán)應(yīng)當(dāng)取得全體獨(dú)立董事的二分之一以上同意。第十五條獨(dú)立董事除履行上述職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)以下事項(xiàng)向董事會(huì)或者股東會(huì)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)：（一）提名、任免董事；（二）聘任或者解聘高級(jí)管理人員；（三）公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬；（四）獨(dú)立董事認(rèn)為可能損害中小股東權(quán)益的事項(xiàng)；（五）公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就上述事項(xiàng)發(fā)表以下幾類意見(jiàn)之一：同意；保留意見(jiàn)及其理由；反對(duì)意見(jiàn)及其理由；無(wú)法發(fā)表意見(jiàn)及其障礙。第十六條為保證獨(dú)立董事有效行使職權(quán)，公司為獨(dú)立董事提供必要的條件：（一）公司應(yīng)當(dāng)保證獨(dú)立董事享有與其他董事同等的知情權(quán)。凡是須經(jīng)董事會(huì)決議的事項(xiàng)，公司必須按規(guī)定的時(shí)間提前通知獨(dú)立董事并同時(shí)提供足夠的材料；獨(dú)立董事認(rèn)為材料不充分的，可以要求補(bǔ)充。當(dāng)2名或2名以上的獨(dú)立董事認(rèn)為資料不充分或論證不明確時(shí)，可聯(lián)名書面向董事會(huì)提出延期召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議或延期審議該事項(xiàng)，董事會(huì)應(yīng)予采納。公司向獨(dú)立董事提供的材料，公司及獨(dú)立董事本人應(yīng)當(dāng)至少保存5年。（二）公司應(yīng)提供獨(dú)立董事履行職責(zé)所必需的工作條件。公司應(yīng)積極為獨(dú)立董事履行職責(zé)提供協(xié)助，如提供材料、介紹情況等。（三）獨(dú)立董事行使職權(quán)時(shí)，公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)積極配合，不得拒絕、阻礙或隱瞞，不得干預(yù)其獨(dú)立行使職權(quán)。（四）獨(dú)立董事聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用及其他行使職權(quán)時(shí)所需的費(fèi)用由公司承擔(dān)。（五）公司給予獨(dú)立董事適當(dāng)?shù)慕蛸N，津貼的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)制定預(yù)案，股東會(huì)審議通過(guò)。除上述津貼外，獨(dú)立董事不應(yīng)從公司及其主要股東或有利害關(guān)系的機(jī)構(gòu)和人員取得額外的其他利益。（六）公司可以建立必要的獨(dú)立董事責(zé)任保險(xiǎn)制度，以降