現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度第一章課件

現(xiàn)代企業(yè)組織理論

鄧波教授郵箱：

第一章企業(yè)組織與組織理論概述第一節(jié)企業(yè)組織理論研究對(duì)象第二節(jié)企業(yè)組織理論演進(jìn)第三節(jié)企業(yè)組織理論的基本框架第一節(jié)企業(yè)組織理論的研究對(duì)象一、相關(guān)概念的辨析組織=企業(yè)=企業(yè)組織？Organization=organizing?（4）斯格特教授從兩種視角定義組織：a、組織是一個(gè)封閉系統(tǒng)，是一種為了完成特定目標(biāo)而設(shè)計(jì)的工具，就像一臺(tái)設(shè)計(jì)完美的機(jī)器。b、組織是在環(huán)境的巨大影響下，各種不同利益關(guān)系的參與者的聯(lián)合，更強(qiáng)調(diào)組織與外界環(huán)境的互動(dòng)關(guān)系，將組織和環(huán)境看成一個(gè)開(kāi)放的社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)。（5）理查德·霍爾給出較為綜合的定義：組織是有相對(duì)明確邊界，規(guī)范的秩序，權(quán)威等級(jí)，溝通系統(tǒng)及成員協(xié)調(diào)系統(tǒng)的集合體；具有一定的連續(xù)性，它存在于環(huán)境之中，從事的活動(dòng)往往與多個(gè)目標(biāo)相關(guān)；活動(dòng)對(duì)組織成員、組織本身及社會(huì)產(chǎn)生結(jié)果。2、什么是企業(yè)（Enterprise）？企業(yè)是一個(gè)歷史的概念，是生產(chǎn)力發(fā)展到一定水平的產(chǎn)物，是勞動(dòng)分工發(fā)展的產(chǎn)物。（1）馬克思：企業(yè)是追求利潤(rùn)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位，本質(zhì)上與資本主義的起源與發(fā)展相一致，是作為取代家庭經(jīng)濟(jì)單位和作坊而出現(xiàn)的一種協(xié)作勞動(dòng)效率更高的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位。（2）《中國(guó)企業(yè)管理百科全書(shū)》定義：企業(yè)是從事生產(chǎn)、流通等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，為滿(mǎn)足社會(huì)需要并獲取盈利，進(jìn)行自主經(jīng)營(yíng)、實(shí)行獨(dú)立經(jīng)濟(jì)核算、有法人資格的基本經(jīng)營(yíng)單位。3、什么是企業(yè)組織？企業(yè)組織，從廣義上進(jìn)行生產(chǎn)活動(dòng)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)以謀求利潤(rùn)的經(jīng)濟(jì)組織，從狹義上是指企業(yè)的內(nèi)部組織和法人治理結(jié)構(gòu)。企業(yè)、組織與企業(yè)組織：（1）企業(yè)是一種特殊的組織形式；（2）企業(yè)是企業(yè)組織的簡(jiǎn)稱(chēng)；（3）企業(yè)是一種正式組織，其內(nèi)部存在有非正式組織。

二、企業(yè)組織的基本要素1、組織的基本要素構(gòu)成組織不可缺少的成分和內(nèi)容，主要有三種模型：（1）leavitt的鉆石模型社會(huì)結(jié)構(gòu)目標(biāo)參與者技術(shù)圖1leavitt的鉆石模型組織（2）Galbraith的五角星模型戰(zhàn)略人員獎(jiǎng)勵(lì)過(guò)程結(jié)構(gòu)圖2Galbraith的五角星模型（3）Pascale和Asstho的7S模型戰(zhàn)略技能人員作風(fēng)體制結(jié)構(gòu)共享價(jià)值觀(guān)圖3Pascale和Asstho的7S模型①目標(biāo)目標(biāo)是組織的核心要素。包括組織的正式目標(biāo)（組織存在的理由）和運(yùn)作目標(biāo)（組織行動(dòng)的原因）。②參與者那些由于各種原因?yàn)榻M織貢獻(xiàn)的個(gè)體。參與者首先是社會(huì)行動(dòng)者，有兩個(gè)作用：一是保證持續(xù)性，即結(jié)構(gòu)的再生產(chǎn)；一是帶來(lái)創(chuàng)新和變革。③技術(shù)組織中的技術(shù)是活動(dòng)執(zhí)行過(guò)程中的處理方式。包括工具技術(shù)和知識(shí)技術(shù)。④社會(huì)結(jié)構(gòu)組織參與者掛席的模式化和規(guī)范化。社會(huì)結(jié)構(gòu)包括規(guī)范結(jié)構(gòu)（價(jià)值觀(guān)、規(guī)章制度和角色期望）和行為結(jié)構(gòu)（活動(dòng)、互動(dòng)和感知）。⑤環(huán)境環(huán)境可以從兩個(gè)角度：一是環(huán)境的層次，包括組織叢、組織種群、組織間群落和組織領(lǐng)域；二是環(huán)境的特征，包括制度特征和技術(shù)特征。⑥知識(shí)

：知識(shí)是組織的內(nèi)在基礎(chǔ)。2、企業(yè)組織的基本要素企業(yè)組織的要素構(gòu)成目標(biāo)前提要素效率要素結(jié)構(gòu)要素硬件軟件信息關(guān)系職責(zé)職位人群協(xié)同圖5企業(yè)組織要素構(gòu)成第二節(jié)企業(yè)組織理論演進(jìn)

？？？組織理論=企業(yè)理論=企業(yè)組織理論？管理者如何有效地組織一個(gè)組織管理控制計(jì)劃組織領(lǐng)導(dǎo)創(chuàng)新組織企業(yè)軍隊(duì)醫(yī)院學(xué)校二、企業(yè)理論1、企業(yè)理論的內(nèi)涵（1）企業(yè)為什么會(huì)產(chǎn)生？（2）企業(yè)的邊界在哪？企業(yè)生產(chǎn)是帶有制度結(jié)構(gòu)的生產(chǎn)過(guò)程，企業(yè)制度不僅是交易的結(jié)果，同時(shí)還是交易關(guān)系的規(guī)制結(jié)構(gòu)，由此達(dá)到企業(yè)內(nèi)交易成本最小化和激勵(lì)兼容的實(shí)現(xiàn)。2、多視角的企業(yè)理論經(jīng)濟(jì)學(xué)視角的企業(yè)理論◆新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)理論◆新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)理論

交易費(fèi)用理論：科斯定理

交易費(fèi)用理論：資產(chǎn)專(zhuān)用性理論

代理理論：⊙委托代理理論⊙代理成本理論◆馬克思企業(yè)理論管理學(xué)視角的企業(yè)理論◆企業(yè)的企業(yè)家理論◆企業(yè)的管理者理論◆行為型企業(yè)理論◆核心能力理論◆企業(yè)再造理論◆網(wǎng)絡(luò)組織理論◆中小企業(yè)理論◆團(tuán)隊(duì)管理理論◆企業(yè)文化理論◆企業(yè)戰(zhàn)略理論◆企業(yè)成長(zhǎng)理論◆企業(yè)創(chuàng)業(yè)理論◆虛擬企業(yè)理論◆企業(yè)生命周期理論◆組織學(xué)習(xí)與學(xué)習(xí)型組織理論其它視角的企業(yè)理論◆自組織企業(yè)理論◆生命周期企業(yè)理論◆進(jìn)化論企業(yè)理論◆X-效率理論（2）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)理論主要流派流派代表人物間接定價(jià)理論科斯；張五常；楊小凱和黃有光；理查德森資產(chǎn)專(zhuān)用性理論威廉姆森；克萊因；格羅斯曼和哈特；泰若勒；哈特和穆?tīng)?；羅伯茨；瑞奧登；道；米爾格羅姆；阿克爾洛夫；穆勒；金德博格；菲茨羅；阿根亞和博爾滕；卡普蘭和斯托姆博格團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)理論阿爾欽和德姆塞茨；霍姆斯特姆；斯蒂格利茨；埃斯瓦瑞和克特威；威斯；利蘭和派爾；史雷福和維斯尼；瑞金和贊格勒斯代理理論詹森和麥克林；威爾森；羅斯；斯賓塞和澤克海森；莫里斯證券設(shè)計(jì)理論哈里斯；雷維夫1、科斯科斯出生于英國(guó)威爾斯登，倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士學(xué)位，先后在鄧迪經(jīng)濟(jì)學(xué)院、利物浦大學(xué)、布法羅大學(xué)、弗吉尼亞大學(xué)、芝加哥大學(xué)法學(xué)院任教，并任法經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志主編，1991年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。學(xué)術(shù)成就：①企業(yè)的性質(zhì)問(wèn)題，發(fā)表于1937年的經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志，主要貢獻(xiàn)是革命性地提出交易費(fèi)用概念；②社會(huì)成本問(wèn)題，發(fā)表于1960年法經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志。主要貢獻(xiàn)出被稱(chēng)為科斯定理的產(chǎn)權(quán)分析方法。社會(huì)成本問(wèn)題是一部立竿見(jiàn)影之作，這一篇文章是目前引用得最多經(jīng)濟(jì)學(xué)作品?？扑苟ɡ?、外部性及其解決思路

（1）外部性的含義外部性：一個(gè)經(jīng)濟(jì)單位的行為造成的影響不限于自身，還波及其他經(jīng)濟(jì)主體，增加別人的收益或成本，但是這種影響沒(méi)有通過(guò)市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制得到反映。例如：一個(gè)人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)給其他人帶來(lái)好處，但沒(méi)有由此得到補(bǔ)償；一個(gè)人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)給其他人帶來(lái)?yè)p害，但沒(méi)有因此賠償。一項(xiàng)活動(dòng)存在外部性，意味這種活動(dòng)的私人成本與社會(huì)成本不一致，或私人收益與社會(huì)收益不一致。（4）科斯解決外部性的新思路傳統(tǒng)思路不一定使資源配置達(dá)到最優(yōu)化。原因是傳統(tǒng)思路沒(méi)有考慮到外部侵害問(wèn)題具有相互性。允許甲侵害乙，乙受到損害；禁止甲侵害乙，甲受到損害。關(guān)鍵是避免嚴(yán)重的損害。例如：工廠(chǎng)排污生產(chǎn)增加產(chǎn)量帶來(lái)的收入（工廠(chǎng)的邊際收益）大于居民遭受的損害（居民的邊際成本），排污生產(chǎn)是合理的；反之，排污生產(chǎn)是不合理的?？扑拐J(rèn)為產(chǎn)生外部性的原因是產(chǎn)權(quán)沒(méi)有充分界定。在產(chǎn)權(quán)充分界定的條件下，市場(chǎng)機(jī)制（私人的自愿協(xié)議）也能解決外部性問(wèn)題。例如：工廠(chǎng)排污對(duì)周?chē)用癞a(chǎn)生外部性，原因是工廠(chǎng)周?chē)鷿崈艨諝饣蚝恿鞯漠a(chǎn)權(quán)沒(méi)有界定清楚，如果界定清晰，工廠(chǎng)與居民談判可以解決外部性問(wèn)題。若產(chǎn)權(quán)界定給居民：工廠(chǎng)排污生產(chǎn)增加產(chǎn)量帶來(lái)的收入（邊際收益）大于居民遭受的損害（邊際成本），工廠(chǎng)可以出價(jià)，購(gòu)買(mǎi)排污權(quán)。價(jià)格介于邊際收益與邊際成本之間，工廠(chǎng)也沒(méi)有理由不出價(jià),居民沒(méi)有理由不接受。如產(chǎn)權(quán)界定給工廠(chǎng)工廠(chǎng)可以隨意排污生產(chǎn)，直到排污生產(chǎn)增加產(chǎn)量帶來(lái)的收入為零。如果工廠(chǎng)排污生產(chǎn)增加產(chǎn)量帶來(lái)的收入小于居民遭受的損害，居民可以出價(jià)，購(gòu)買(mǎi)控制污染的權(quán)利。價(jià)格介于邊際收益與邊際成本之間，居民沒(méi)有理由不出價(jià)，工廠(chǎng)也沒(méi)有理由不接受。3、科斯定理的提出“一個(gè)新發(fā)現(xiàn)的山洞是屬于發(fā)現(xiàn)山洞的人，還是屬于山洞入口處的土地所有者，抑或是屬于山洞頂上的土地所有者，無(wú)疑取決于財(cái)產(chǎn)法。但是，法律只確定誰(shuí)是必須與之簽約才能獲得山洞使用權(quán)的人。至于山洞是用于儲(chǔ)藏銀行的帳簿，還是作為天然氣貯存庫(kù)，或種植蘑菇，并不取決于財(cái)產(chǎn)法，而取決于銀行、天然氣公司和蘑菇企業(yè)哪一個(gè)能夠付出最高費(fèi)用以獲得山洞使用權(quán)。”

——《聯(lián)邦通訊委員會(huì)》4、科斯第一定理在交易費(fèi)用為零的情況下，初始的產(chǎn)權(quán)制度安排對(duì)資源配置沒(méi)有什么影響。如果初始的產(chǎn)權(quán)安排對(duì)于資源配置的效率而言不是最優(yōu)的，市場(chǎng)機(jī)制也會(huì)無(wú)代價(jià)地改變這種安排，將資源配置到需要的領(lǐng)域和最有用的人手里，實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。5、科斯第二定理

（1）科斯第二定理的含義一旦考慮到進(jìn)行市場(chǎng)交易的成本，合法權(quán)利的初始界定會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)制度運(yùn)行的效率產(chǎn)生影響。即：交易成本為正，初始的產(chǎn)權(quán)安排對(duì)資源的配置效率產(chǎn)生影響。（2）科斯第二定理的推論在選擇把全部可交易權(quán)利界定給一方或另一方時(shí)，政府（或法院）應(yīng)該把權(quán)利界定給能以較低相對(duì)交易費(fèi)用解決外部性問(wèn)題的一方。這句話(huà)的另一層含義就是，給定交易費(fèi)用，則應(yīng)該把權(quán)利界定給能帶來(lái)更多產(chǎn)值增加的一方。費(fèi)爾德的推論：在選擇把全部可交易權(quán)利界定給一方或另一方時(shí)，政府應(yīng)該把權(quán)利界定給最終導(dǎo)致社會(huì)福利最大化，或社會(huì)福利損失最小化的一方。6、科斯第三定理科斯所說(shuō)的，在選擇制度安排時(shí)要考慮“總的效果”，也就是要選擇帶來(lái)凈產(chǎn)值最大的制度安排。這就是科斯第三定理的核心內(nèi)容?！皢?wèn)題在于如何選擇合適的社會(huì)安排來(lái)解決有害的效應(yīng)。所有解決的辦法都需要一定的成本，沒(méi)有理由認(rèn)為由于市場(chǎng)和企業(yè)不能很好地解決問(wèn)題，因此政府管制就是有必要的?！薄拔覀儽仨毧紤]各種社會(huì)格局的運(yùn)行成本（不論它是市場(chǎng)機(jī)制還是政府管制機(jī)制），以及轉(zhuǎn)成一種新制度的成本。在設(shè)計(jì)和選擇社會(huì)格局時(shí)，我們應(yīng)考慮總的效果。這就是我所提倡的方法的改變?！?、科斯定理的應(yīng)用-案例分析“撞車(chē)”故事1：公車(chē)撞公車(chē)一次交通事故發(fā)生在人民大學(xué)西門(mén)北側(cè)的北京市工商局門(mén)口，一輛從工商局出來(lái)的小轎車(chē)撞了公交車(chē)。兩車(chē)相撞后，雙方司機(jī)立即打電話(huà)讓交警來(lái)處理。當(dāng)時(shí)正是9點(diǎn)多的上班高峰期，停下來(lái)的公交車(chē)擋住了后面所有車(chē)輛的前進(jìn)。十幾輛公交車(chē)上的幾百個(gè)乘客都不得不下來(lái)步行，而且后面很多出租車(chē)和小汽車(chē)不得不從旁邊的輔路繞行。大家怨聲載道，而作為當(dāng)事人的小轎車(chē)司機(jī)和公交車(chē)司機(jī)卻淡然無(wú)視。他們跟旁邊詢(xún)問(wèn)的司機(jī)解釋道，因?yàn)槎际枪业能?chē)，如何處理得等交警來(lái)了才能辦，否則他們不好向各自單位交待。大約一刻鐘后，交警過(guò)來(lái)了，當(dāng)場(chǎng)拍照、取證，然后讓兩車(chē)開(kāi)到路邊，交通堵塞狀況方才緩解。其實(shí)，兩車(chē)相撞并沒(méi)有導(dǎo)致嚴(yán)重的直接損失。如果雙方先將車(chē)開(kāi)到路邊，讓其他車(chē)輛通過(guò)，然后私了，這是成本最低的方法?，F(xiàn)在的處理方法是成本最高的方法。首先，它導(dǎo)致了嚴(yán)重的負(fù)外部性，至少耽誤了幾百人一刻鐘的時(shí)間，浪費(fèi)了幾十輛汽車(chē)一刻鐘的汽油。這個(gè)時(shí)間的價(jià)值遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)兩車(chē)輕微撞擊的直接損失。其次，它增加了事故的直接成本，耽誤了雙方司機(jī)的時(shí)間，還浪費(fèi)了交警的處理時(shí)間。故事2：私家車(chē)撞私家車(chē)第二樁交通事故發(fā)生在農(nóng)展館北路上，那也是一條狹窄但繁華的馬路。一輛桑塔納轎車(chē)和一輛奇瑞轎車(chē)發(fā)生了“追尾”事故，將后面的車(chē)堵成了一條長(zhǎng)龍陣。雙方撞得也不嚴(yán)重，就是奇瑞轎車(chē)的后備箱凹了一塊。一開(kāi)始，雙方司機(jī)爭(zhēng)論了幾句，但還是撥打了110，決定等交警來(lái)處理。后面的一些司機(jī)過(guò)來(lái)問(wèn)情況，得知他們都是私家轎車(chē)，損失也不嚴(yán)重，就建議他們先將車(chē)挪到路邊去，以免耽誤別人的行使。但雙方司機(jī)都不愿讓步，怕自己承擔(dān)了肇事的主要責(zé)任，因此猶豫片刻還是決定等交警。由于這是一條巷道，交警遲遲不來(lái)。十分鐘后，事情發(fā)生了戲劇性的變化。幾個(gè)膀大腰圓的司機(jī)一起走過(guò)來(lái)，其中領(lǐng)頭的一個(gè)司機(jī)氣勢(shì)洶洶地對(duì)兩個(gè)肇事司機(jī)說(shuō)：“你們倆有病是吧？這多大的事啊，也要等交警來(lái)？既然都是私家車(chē)，自己趕緊挪一邊私了去。再不挪走老子砸了你的車(chē)！知道耽誤我一分鐘多少錢(qián)嗎？”雙方司機(jī)一看來(lái)者不善，而且確實(shí)有點(diǎn)理虧，連忙將車(chē)開(kāi)到路邊去協(xié)商解決了。交警還沒(méi)來(lái)，但是問(wèn)題已經(jīng)解決了?？扑苟ɡ戆l(fā)揮作用了。請(qǐng)思考：從法律的角度，公車(chē)和私車(chē)，產(chǎn)權(quán)界定都是清晰的，為什么在第一個(gè)案例中科斯定理會(huì)失靈，而第二個(gè)案例中顯靈呢？參考答案公家的財(cái)產(chǎn)雖然在法律上是清晰的，但是在交易中卻未必是清晰的，而且往往導(dǎo)致更高的交易費(fèi)用。經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的財(cái)產(chǎn)，不在乎是公有還是私有，也不在乎是所有權(quán)還是使用權(quán)，關(guān)鍵是必須能夠交易。不能交易的產(chǎn)權(quán)，不能稱(chēng)之為清晰的產(chǎn)權(quán)。因?yàn)槿绻a(chǎn)權(quán)不能交易，就無(wú)法在價(jià)格引導(dǎo)下實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置。因?yàn)椤肮摇卑硕鄠€(gè)委托人，決策過(guò)程緩慢，而且決策者往往無(wú)法將決策行為產(chǎn)生的外部性?xún)?nèi)部化。以第一樁交通事故為例。雙方肇事人如果要“私了”，必須得到工商局和公交公司雙方的同意，并且損失可能由個(gè)人承擔(dān)而不是單位承擔(dān)。工商局和公交公司的領(lǐng)導(dǎo)有什么激勵(lì)去迅速對(duì)此事做出判斷并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任呢？雙方司機(jī)又有什么激勵(lì)來(lái)負(fù)擔(dān)本來(lái)可以由單位負(fù)擔(dān)的損失呢？另外，雙方都是強(qiáng)勢(shì)單位，道路擁堵的后果也不會(huì)落到他們兩個(gè)司機(jī)頭上。因此，產(chǎn)權(quán)雖然清晰，但是第一公家產(chǎn)權(quán)不可交易，第二雙方司機(jī)不存在外部性?xún)?nèi)部化的激勵(lì)。相反，在第二樁交通事故中，雙方司機(jī)就是決策主體，而且在沒(méi)有單位“撐腰”的前提下，路人的憤怒導(dǎo)致的后果很可能降臨到他們各自身上，因此他們有私了的激勵(lì)。代理理論主要代表人物：詹森和麥克林（代理成本）；威爾森；羅斯；斯賓塞和澤克海森；莫里斯（委托代理）理論要旨：代理成本理論不包含模型，而委托代理理論包含模型1、詹森和麥克林詹森和麥克林在1976年發(fā)表于《金融經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》上的《企業(yè)理論：管理行為、代理成本和所有權(quán)結(jié)構(gòu)》論文中，提出了阿爾欽和德姆塞茨的團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)理論的“管理論”版本，把代理理論、產(chǎn)權(quán)理論與金融理論的各種要素結(jié)合起來(lái)，發(fā)展了一種關(guān)于企業(yè)所有權(quán)結(jié)構(gòu)的理論，認(rèn)為代理成本是企業(yè)所有權(quán)結(jié)構(gòu)的決定因素。（1）代理成本的一般說(shuō)明：在現(xiàn)代企業(yè)中，企業(yè)的管理者并不是企業(yè)的完全所有者，這個(gè)事實(shí)使得代理成本必然存在。他們從融資結(jié)構(gòu)來(lái)分析代理成本的變化。代理成本包括：委托人的監(jiān)督支出；代理人的保證金支出；剩余損失。（2）發(fā)行股票和債券時(shí)產(chǎn)生代理成本機(jī)理如果讓管理者成為剩余權(quán)益的完全擁有者，則可以減少直至消除代理成本。但是，管理者要能具有完全擁有剩余權(quán)益的能力，必須有足夠的自身財(cái)富作為前提。在他們的分析中只注重企業(yè)的所有者和企業(yè)的高層管理人員之間的契約安排所引起的代理成本。發(fā)行股票時(shí)、債券籌資時(shí)代理成本的出現(xiàn)。（3）企業(yè)所有權(quán)結(jié)構(gòu)說(shuō)明資本結(jié)構(gòu)三種類(lèi)型：自有資金和外部資金比例，外部資金中股票與債券的比例，所有者索取權(quán)的比例。詹森和麥克林不用資本結(jié)構(gòu)這一詞，主要關(guān)注的不是資本的各種形式的比例，而是關(guān)注內(nèi)部人（管理者持有股權(quán)）和外部人所控制的所有者索取權(quán)相對(duì)數(shù)量。總而言之，不論是管理者持有股權(quán)還是擴(kuò)大外部融資，最優(yōu)的所有權(quán)結(jié)構(gòu)應(yīng)權(quán)衡兩種籌資方式的利弊，使代理成本最小。（4）與交易成本理論比較詹森和麥克林側(cè)重于分析企業(yè)的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及企業(yè)成員間的代理關(guān)系；交易成本側(cè)重于企業(yè)與市場(chǎng)關(guān)系。詹森和麥克林的理論多以金融資產(chǎn)指稱(chēng)企業(yè)所有權(quán)；交易成本理論關(guān)注的資產(chǎn)包括特異性，均為實(shí)物資產(chǎn)。詹森和麥克林的理論以公眾持股公司為原型；交易成本理論以雇主－雇員為企業(yè)原型，威廉姆森不太關(guān)心。（5）詹森和麥克林代理成本理論評(píng)價(jià)對(duì)新古典的批判：新古典不能解釋企業(yè)中各個(gè)參與者相互沖突的目標(biāo)是怎樣達(dá)到均衡而實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化，不能解釋所有權(quán)和控制權(quán)分離的現(xiàn)象及公司經(jīng)理行為。對(duì)團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)理論的利用和擴(kuò)展：企業(yè)的本質(zhì)不僅是合同關(guān)系，而且是一種法律虛擬，阿爾欽和德姆塞茨的契約關(guān)系僅指雇主與雇員的關(guān)系，契約關(guān)系普遍存在監(jiān)督的必要性而不僅是在團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)中需要。開(kāi)辟代理理論的實(shí)證研究：此前的文獻(xiàn)幾乎將全部注意力集中于代理關(guān)系的規(guī)范方面，而代理成本理論研究每個(gè)當(dāng)事人面臨的激勵(lì)以及均衡性的契約形式。2、委托代理問(wèn)題委托代理問(wèn)題主要是包括因信息不對(duì)稱(chēng)和有限理性引起的四個(gè)方面問(wèn)題，即信號(hào)傳遞、信息甄別、隱藏知識(shí)和隱藏行動(dòng)。前兩個(gè)問(wèn)題是委托人與代理人在簽約前和簽約過(guò)程中可能出現(xiàn)的問(wèn)題，由此產(chǎn)生的契約是有風(fēng)險(xiǎn)的，委托人為了防范這種風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)采取逆向選擇行為。后兩個(gè)問(wèn)題是委托人與代理人在簽約后的履行過(guò)程中可能出現(xiàn)的問(wèn)題，即所謂的道德風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)代理理論評(píng)價(jià)：①過(guò)去二十年中契約理論最重要的發(fā)展，所有理論基本來(lái)源于正式模型，極大地改進(jìn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)資本所有者、管理者、工人之間內(nèi)在關(guān)系以及更一般的市場(chǎng)交易關(guān)系的理解。②然而資本與勞動(dòng)之間的主要契約安排（即委托權(quán)的分配）完全是外生的。案例分析-小木匠與理論的對(duì)話(huà)阿科是一名來(lái)自農(nóng)村的孩子，經(jīng)過(guò)15年的打拼，從一名木工成為一家家具廠(chǎng)的部門(mén)經(jīng)理，而在實(shí)踐的不斷積累中阿科總結(jié)了套有趣的企業(yè)理論。1、招聘--原則一：看文憑不如看老繭阿科：現(xiàn)在社會(huì)上很看重一個(gè)人的文憑。你說(shuō)是不是應(yīng)該盡可能招文憑高一點(diǎn)的，比如高中畢業(yè)生？理論：未必。根據(jù)信號(hào)發(fā)射理論，文憑是顯示能力的一種信號(hào)，但未必適合于所有行業(yè)。你自己也是小學(xué)畢業(yè)，今天不是干得挺好嗎？關(guān)鍵是，你們這個(gè)行業(yè)怎么判斷一個(gè)人的專(zhuān)業(yè)水平呢？阿科：哦，這個(gè)簡(jiǎn)單。就是問(wèn)他有幾年的木工經(jīng)驗(yàn)。理論：如果經(jīng)驗(yàn)多的機(jī)會(huì)就多，那人家撒謊怎么辦？比如，明明只干過(guò)一年木工活，但可能騙你說(shuō)干了三年。你們這行也沒(méi)有實(shí)習(xí)經(jīng)歷證明啊。這樣會(huì)導(dǎo)致你招到的人反而是沒(méi)有足夠工作經(jīng)驗(yàn)的人，理論們把這種現(xiàn)象稱(chēng)為“逆向選擇”。阿科：但有一樣?xùn)|西是騙不了人的，就是工人手掌上的老繭。干活年份越久，肯定老繭越厚。同樣是木工，拿刨子的和拿打孔機(jī)的又不同。而且木工的老繭長(zhǎng)在手上的位置和其他行業(yè)的也不同。理論：那就是理論講的的信號(hào)啊。如果是招干體力活的木工，那么看老繭肯定比看文憑更管用。2、薪酬—原則二：死工資不如活工資阿科：我覺(jué)得工資問(wèn)題是管理的最大難題，給少了，工人偷懶；給多了，老板吃虧。就處在這種尷尬的中間位置上。你們企業(yè)理論認(rèn)為怎么發(fā)工資最好？理論：企業(yè)理論的每一個(gè)原則都是有條件的。如果工人干活非常容易監(jiān)督，那么固定工資可能最好……阿科：等等！你說(shuō)固定工資最好？現(xiàn)在不是流行搞計(jì)件工資嗎？“多勞多得”嘛。理論：如果你和工人之間的信息是不對(duì)稱(chēng)的，或者說(shuō)工人的努力程度不容易監(jiān)督，那么應(yīng)該讓他的報(bào)酬和產(chǎn)量掛鉤，比如實(shí)行計(jì)件工資。多勞多得，他就會(huì)少偷懶了，這就叫防止“道德風(fēng)險(xiǎn)”?；旧现饕譃橛?jì)件工資和提成兩種模式。在旺季時(shí)，基本工資低一點(diǎn)，提成高一點(diǎn)，淡季相反。阿科：這樣好，就是有點(diǎn)復(fù)雜?？傮w上看，死工資不如活工資啊。

3、管理-原則三：靠?jī)?nèi)力不如靠外力

阿科：因?yàn)樽约簺](méi)有那么多精力監(jiān)督工人，就讓一個(gè)組長(zhǎng)當(dāng)質(zhì)檢員。一開(kāi)始質(zhì)檢員還比較公正，但是和工人都熟悉了之后，發(fā)現(xiàn)他就有點(diǎn)“放水”了。理論：你是說(shuō)，質(zhì)檢員礙于情面，不好意思嚴(yán)格監(jiān)督工人的產(chǎn)品質(zhì)量？阿科：對(duì)。因此想請(qǐng)一個(gè)外地人當(dāng)質(zhì)檢員。但是質(zhì)檢員和工人混熟了之后，這個(gè)問(wèn)題還是無(wú)法解決啊。你有什么高招嗎？理論：當(dāng)質(zhì)檢員需要經(jīng)驗(yàn)嗎？阿科：當(dāng)然需要。老練的質(zhì)檢員可以很快判斷出家具的品質(zhì)，甚至知道什么程度的質(zhì)量問(wèn)題會(huì)遭遇顧客退貨。理論：凡事都有概率。那要是質(zhì)檢員沒(méi)有看出問(wèn)題來(lái)呢？阿科：那就罰質(zhì)檢員。理論：這樣質(zhì)檢員面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)就很大。如果你的懲罰很?chē)?yán)，他可能不會(huì)再跟工人合謀，但是可能找到一點(diǎn)小問(wèn)題就讓工人返工，反正他不對(duì)產(chǎn)量負(fù)責(zé)。這實(shí)際上會(huì)導(dǎo)致質(zhì)檢員“敲詐”工人啊。阿科：質(zhì)檢員要么選擇合謀，要么選擇敲詐。難道就沒(méi)有辦法管理他了？理論：有一個(gè)精巧的機(jī)制。你讓質(zhì)檢員的收入一部分跟總產(chǎn)量掛鉤，一部分跟退貨率或顧客投訴率掛鉤。這樣，如果他對(duì)工人過(guò)于挑剔，自己的收入也會(huì)減少，但同時(shí)又不至于太馬虎，因?yàn)轭櫩偷呢?fù)面評(píng)價(jià)也會(huì)減少他的收入。阿科：看來(lái)管理不能光盯著內(nèi)力啊，外力有時(shí)更厲害，內(nèi)外結(jié)合才是王道。

三、企業(yè)組織理論組織理論側(cè)重于：結(jié)構(gòu)和流程（管理學(xué)）企業(yè)理論側(cè)重于：企業(yè)制度（經(jīng)濟(jì)學(xué)）企業(yè)組織理論綜合了組織理論和企業(yè)理論的內(nèi)容，從管理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)兩個(gè)視角全面的研究企業(yè)組織的結(jié)構(gòu)和制度的效率。第三節(jié)企業(yè)組織理論的整體框架管理學(xué)管理組織理論組織經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)理論經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)組織理論組織設(shè)計(jì)為什么這樣的組織是有效的？如何進(jìn)行組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)？治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)管理組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)作業(yè)組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)組織與組織間的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)一、前置知識(shí)或先修課程1、管理學(xué)--組織管理部分組織設(shè)計(jì)的基本原則；組織結(jié)構(gòu)的基本類(lèi)型及優(yōu)劣勢(shì)等。2、經(jīng)濟(jì)學(xué)--微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)基本分析方法；勞動(dòng)分工理論；資源配置的基本機(jī)制。二、密切聯(lián)系的課程1、組織行為學(xué)企業(yè)組織學(xué)組織理論（OT)組織行為學(xué)（OB)側(cè)重于從組織的宏觀(guān)層面研究組織側(cè)重于從組織的微觀(guān)層面研究組織2、產(chǎn)業(yè)組織理論產(chǎn)業(yè)組織理論側(cè)重于從市場(chǎng)結(jié)構(gòu)研究組織的行為（結(jié)構(gòu)-行為-績(jī)效）。為制定壟斷和競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)業(yè)政策服務(wù)。企業(yè)組織理論側(cè)重于從組織內(nèi)部結(jié)構(gòu)來(lái)研究企業(yè)對(duì)環(huán)境的適應(yīng)性。為企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)和變革服務(wù)。3、現(xiàn)代企業(yè)理論現(xiàn)代企業(yè)理論為現(xiàn)代企業(yè)組織理論提供經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析視角，豐富企業(yè)組織理論的內(nèi)容?，F(xiàn)代企業(yè)理論不僅包括制度結(jié)構(gòu)，還包括激勵(lì)兼容的制度機(jī)制。三、作為研究生的你該如何學(xué)習(xí)本課程？1、弄懂其基本的概念；2、掌握其理論的思想；3、學(xué)習(xí)其研究的方法；4、廓清其前人的成果；5、發(fā)現(xiàn)其主要的問(wèn)題；6、選擇自己研究方向；7、確定所論問(wèn)題范圍；8、提出自己理論假設(shè)；9、建立自己分析模型；10、論證自己主要觀(guān)點(diǎn)。四、本課程考核方式

1、平時(shí)成績(jī)（40%）案例討論及分析（10%）課程發(fā)言（10%）

PPT演講（20%）

2、期末考核（60%）試卷考試或課程論文本章熱點(diǎn)—科斯對(duì)中國(guó)的忠告美國(guó)芝加哥大學(xué)法律學(xué)院官方網(wǎng)站2013年9月2