專利權(quán)評估的要點及方法

專利權(quán)評估要求專利權(quán)概述專利權(quán)價值評估專利權(quán)評估描述如何對專利進行評估影響專利價值的幾個方面專利權(quán)概述專利權(quán)價值評估專利權(quán)評估描述如何對專利進行評估影響專利價值的幾個方面專利權(quán)概述專利釋義“專利”即是指專有的利益和權(quán)力。如此巨大的信息資源遠未被人們充分地加以利用。事實上，對企業(yè)組織而言，專利是企業(yè)的競爭者之間惟一不得不向公眾透露而在其他地方都不會透露的某些關(guān)鍵信息的地方。因此，企業(yè)競爭情報的分析者，通過細致、嚴密、綜合、相關(guān)的分析，可以從專利文獻中得到大量有用信息，而使公眾的專利資料為本企業(yè)所用，從而實現(xiàn)其特有的經(jīng)濟價值。專利分類1、發(fā)明專利多數(shù)國家的專利法沒有給發(fā)明下定義，可以認為，發(fā)明是發(fā)明人運用自然規(guī)律而提出解決某一特定問題的技術(shù)方案。所以我國專利法實施細則中指出“專利法所稱的發(fā)明是指對產(chǎn)品、方法或其改進所提出的新的技術(shù)方案”。發(fā)明人只有將這種技術(shù)方案向?qū)＠痔岢錾暾?，并且通過一系列嚴格的審查，特別是新穎性、創(chuàng)造性和實用性的審查；對符合規(guī)定的發(fā)明專利申請授予專利權(quán)。申請人還應(yīng)按期辦理登記手續(xù)和繳納當年年費，這項發(fā)明專利申請才能正式成為一項具有專利多種屬性的發(fā)明專利。2、 實用新型專利實用新型專利指的產(chǎn)品形狀，是指產(chǎn)品所具有的、可以從外部觀察到的確定的空間形狀。對產(chǎn)品形狀所提出的技術(shù)方案可以是對產(chǎn)品的三維形態(tài)的空間外形所提出的技術(shù)方案，例如對凸輪形狀、刀具形狀作出的改進；也可以是對產(chǎn)品的二維形態(tài)所提出的技術(shù)方案，例如對型材的斷面形狀的改進。無確定形狀的產(chǎn)品，如氣態(tài)、液態(tài)、粉末狀、顆粒狀的物質(zhì)或材料，其形狀不能作為實用新型產(chǎn)品的形狀特征。實用新型專利指的產(chǎn)品構(gòu)造是指產(chǎn)品的各個組成部分的安排、組織和相互關(guān)系。產(chǎn)品的構(gòu)造可以是機械構(gòu)造，也可以是線路構(gòu)造。機械構(gòu)造是指構(gòu)成產(chǎn)品的零部件的相對位置關(guān)系、聯(lián)接關(guān)系和必要的機械配合關(guān)系等，線路構(gòu)造是指構(gòu)成產(chǎn)品的元器件之間的確定的連接關(guān)系。復(fù)合層可以認為是產(chǎn)品的構(gòu)造，產(chǎn)品的滲碳層、氧化層等屬于復(fù)合層結(jié)構(gòu)。3、 外觀設(shè)計專利外觀設(shè)計專利是專利權(quán)的客體，是專利法保護的對象，是指依法應(yīng)授予專利權(quán)的外觀設(shè)計。它與發(fā)明或?qū)嵱眯滦屯耆煌?，即外觀設(shè)計不是技術(shù)方案。我國《專利法》第二條中規(guī)定：“外觀設(shè)計，是指對產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所做出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計?？梢姡庥^設(shè)計專利應(yīng)當符合以下要求：是指形狀、圖案、色彩或者其結(jié)合的設(shè)計;必須是對產(chǎn)品的外表所作的設(shè)計；必須富有美感；必須是適于工業(yè)上的應(yīng)用專利權(quán)價值評估專利權(quán)評估目的一、 專利權(quán)增資1、 解決了企業(yè)以全部貨幣資金出資的難度，可以騰出部分貨幣資金進行企業(yè)日常運轉(zhuǎn)或繼續(xù)研發(fā)新技術(shù)；2、 對于擁有知識產(chǎn)權(quán)但沒有充足資金對其進行運作的法人組織或自然人可以通過與別人合資合作的形式將自己的知識產(chǎn)權(quán)投入公司，公司法第27條規(guī)定：全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的30%?！睆牧硪唤嵌瓤矗疽詿o形資產(chǎn)出資的比例最高為70%。也就是說1000萬的注冊資金本,我們可以用貨幣出資300(30%)萬，利用無形資產(chǎn)出資700(70%)萬，以此類推。實現(xiàn)對自己知識產(chǎn)權(quán)的市場化運作和對公司股權(quán)的控制；3、 解決企業(yè)進行項目招投標時市場對注冊資本金的要求；4、 可以將企業(yè)進行知識產(chǎn)權(quán)資本化。二、 專利權(quán)融資、質(zhì)押貸款以技術(shù)為主的企業(yè)當中，在企業(yè)經(jīng)營時，可把專利等無形資產(chǎn)作價進行知識產(chǎn)權(quán)完全的資本化，以其技術(shù)在行業(yè)領(lǐng)域中所擁有的先進性與獨立性作為招商引資的重要依據(jù)。而我國的相關(guān)法律當中也規(guī)定了專利、商標權(quán)等無形資產(chǎn)可作為質(zhì)押物在銀行及其他金融服務(wù)機構(gòu)進行質(zhì)押貸款，為企業(yè)盤活了大量的無形資產(chǎn)。三、專利成果轉(zhuǎn)讓及對外維權(quán)為專利權(quán)人的研發(fā)成果兌現(xiàn)提供了有力的價值依據(jù)，清晰的了解到專利成果在市場上的資本化價值。同時，為專利權(quán)人及企業(yè)在對外維權(quán)上提供了專業(yè)的索賠價值的保障。專利權(quán)評估步驟專利權(quán)人與評估機構(gòu)進行前期溝通——確定專利權(quán)評估的目的及范圍——根據(jù)國家收費標準進行協(xié)商收費——評估機構(gòu)委派小組進住現(xiàn)場考察專利研發(fā)情況一搜集專利評估所需資料——搜集完專利評估資料后返回一評估機構(gòu)撰寫報告一一出具評估報告草稿與專利權(quán)人溝通一一出具報告正式版本收取剩余評估費。專利權(quán)評估描述專利權(quán)評估考慮因素權(quán)屬的完整性，即該專利人或委托人所擁有的專利權(quán)權(quán)屬的完備程度。權(quán)屬越完整，則其體現(xiàn)的價值就越大。法律的保護程度，包括兩個方面，專利所處的狀態(tài)以及權(quán)利要求的完整性。專利所處的狀態(tài)指技術(shù)在專利申請中所處的狀態(tài)，是處于初審階段還是實質(zhì)性審查階段或是獲得專利證書階段，越是在后面的階段其價值越大。專利的類型不同，保護程度也不一樣，發(fā)明專利由于通過實質(zhì)性審查，因此剽竊他人專利或者在獲得專利證書后被宣告撤銷的可能性較小。相對于其他兩類專利而言，其技術(shù)含量較高，申請的周期較長，權(quán)利人承擔(dān)的風(fēng)險也較大，因此價值相對較高。權(quán)利要求的完整性是指專利申請權(quán)利要求書所提出的需要保護的專利的范圍，也體現(xiàn)了權(quán)利要求書的質(zhì)量問題，有的權(quán)利要求完整，較好的保護專利權(quán)人的權(quán)利。有的權(quán)利要求不完整，僅僅保護專利權(quán)人的一部分的權(quán)利。剩余使用年限，一般要采取專利技術(shù)的經(jīng)濟壽命與法定使用年限孰短的辦法來確定剩余使用年限，使用年限越長其價值越大。專利特點排他性也即獨占性。它是指在一定時間和區(qū)域內(nèi)，任何單位或個人未經(jīng)專利權(quán)人許可都不得實施其專利，即不得為生產(chǎn)經(jīng)營目的的制造、使用、許諾銷售、銷售、進口其專利產(chǎn)品，或者使用其專利方法以及制造、使用、許諾銷售、銷售、進口其專利產(chǎn)品。區(qū)域性是指專利權(quán)是一種有區(qū)域范圍限制的權(quán)利，它只有在法律管轄區(qū)域內(nèi)有效。除了在有些情況下，依據(jù)保護知識產(chǎn)權(quán)的國際公約，以及個別國家承認另一國批準的專利權(quán)有效以外，技術(shù)發(fā)明在哪個國家申請專利，就由哪個國家授予專利權(quán)，而且只在專利授予國的范圍內(nèi)有效，而對其他國家則不具有法律的約束力，其他國家不承擔(dān)任何保護義務(wù)。但是，同一發(fā)明可以同時在兩個或兩個以上的國家申請專利，獲得批準后其發(fā)明便可以在所有申請國獲得法律保護。時間性是指專利只有在法律規(guī)定的期限內(nèi)才有效。專利權(quán)的有效保護期限結(jié)束以后，專利權(quán)人所享有的專利權(quán)便自動喪失，一般不能續(xù)展。第三十三條規(guī)定專利“保護的有效期應(yīng)不少于自提交申請之日起的第二十年年終”。專利技術(shù)專利的含義專利是受法律規(guī)范保護的發(fā)明創(chuàng)造，它是指一項發(fā)明創(chuàng)造向國家審批機關(guān)提出專利申請，經(jīng)依法審查合格后向?qū)＠暾埲耸谟璧脑谝?guī)定的時間內(nèi)對該項發(fā)明創(chuàng)造享有的專有權(quán)。專利權(quán)是一種專有權(quán)，這種權(quán)利具有獨占的排他性。非專利權(quán)人要想使用他人的專利技術(shù)，必須依法征得專利權(quán)人的同意或許可。一個國家依照其專利法授予的專利權(quán)，僅在該國法律的管轄的范圍內(nèi)有效，對其他國家沒有任何約束力，外國對其專利權(quán)不承擔(dān)保護的義務(wù)，如果一項發(fā)明創(chuàng)造只在我國取得專利權(quán)，那么專利權(quán)人只在我國享有獨占權(quán)或?qū)Ｓ袡?quán)。專利權(quán)的法律保護具有時間性，中國的發(fā)明專利權(quán)期限為二十年，實用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計專利權(quán)期限為十年，均自申請日起計算。專利（patent）—詞來源于拉丁語Litteraepatentes，意為公開的信件或公共文獻，是中世紀的君主用來頒布某種特權(quán)的證明。對“專利”這一概念，目前尚無統(tǒng)一的定義，其中較為人們接受并被我國專利教科書所普遍采用的一種說法是：專利是專利權(quán)的簡稱。它是由專利機構(gòu)依據(jù)發(fā)明申請所頒發(fā)的一種文件。這種文件敘述發(fā)明的內(nèi)容，并且產(chǎn)生一種法律狀態(tài)，即該獲得專利的發(fā)明在一般情況下只有得到專利所有人的許可才能利用（包括制造、使用、銷售和進口等），專利的保護有時間和地域的限制。我國專利法將專利分為三種，即發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計。專利的兩個最基本的特征就是“獨占”與“公開”，以“公開”換取“獨占”是專利制度最基本的核心，這分別代表了權(quán)利與義務(wù)的兩面。“獨占”是指法律授予技術(shù)發(fā)明人在一段時間內(nèi)享有排他性的獨占權(quán)利；“公開”是指技術(shù)發(fā)明人作為對法律授予其獨占權(quán)的回報而將其技術(shù)公之于眾人，使社會公眾可以通過正常的渠道獲得有關(guān)專利技術(shù)的信息。據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WorldIntellectualPropertyOrganization,WIPO）的有關(guān)統(tǒng)計資料表明，全世界每年90%—95%的發(fā)明創(chuàng)造成果都可以在專利文獻中查到，其中約有70%的發(fā)明成果從未在其他非專利文獻上發(fā)表過，科研工作中經(jīng)常查閱專利文獻，不僅可以提高科研項目的研究起點和水平，而且還可以節(jié)約60%左右的研究時間和40%左右的研究經(jīng)費。專利權(quán)評估資料收集目錄企業(yè)基礎(chǔ)資料工商企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照及稅務(wù)登記證、生產(chǎn)許可證等。企業(yè)簡介；公司章程；企業(yè)營銷網(wǎng)絡(luò)分布情況；企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量標準；新聞媒體、消費者對產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)的相關(guān)報道及評價等信息；其它。專利技術(shù)資料委托方專利產(chǎn)品研發(fā)情況簡介、專利研制人簡介；專利證書及相關(guān)受理、轉(zhuǎn)讓、變更（合同）等法律文書及價款支付憑證；專利說明書；專利技術(shù)基本情況調(diào)查表（見附表）；專利產(chǎn)品項目建議書，合資合作意向書，可行性研究報告或技術(shù)改造方案；專利技術(shù)檢測報告，科學(xué)技術(shù)成果鑒定證書，專利技術(shù)檢索資料，行業(yè)知名專家對技術(shù)的評審等；年交納的專利申請費、維持費、年費等各項費用的收據(jù)、憑證;行業(yè)專家對于專利技術(shù)新穎的鑒定意見專利登記薄副本財務(wù)資料委托方近五年（含評估基準日）資產(chǎn)負債表、損益表或與專利產(chǎn)品相關(guān)財務(wù)收益統(tǒng)計；專利產(chǎn)品開發(fā)研制資金投入及費用統(tǒng)計（表一）；委托方未來五年發(fā)展規(guī)劃；委托方對該專利產(chǎn)品未來3-5年的收益預(yù)測及編制說明（C表）。其它資料專利產(chǎn)品獲獎證書、高新技術(shù)企業(yè)認定證書。專利維持年費按期繳納承諾書。委托方承諾書。如何對專利進行評估一、在對專利進行評估時，首先要考慮、研究專利的有效性、種類、權(quán)利期限等與專利自身密切有關(guān)的問題，準確把握影響專利價值的基礎(chǔ)性因素。（1）有關(guān)“專利”是否已獲批準的專利，已獲批準的專利是否已經(jīng)過異議程序?！皩＠暾埌浮敝械臋?quán)利，也屬于知識產(chǎn)權(quán)，可以轉(zhuǎn)讓或許可。但申請案存在批準或駁回兩種可能的情況，兩種情況下其價值完全不同。受讓方或被許可方須調(diào)查清楚對方的有關(guān)技術(shù)或新產(chǎn)品究竟是“已申請專利”，還是“已獲批準專利”。如果有關(guān)專利業(yè)經(jīng)異議程序，且異議已被宣布不成立，則有關(guān)專利效力的可靠性就高,因而在同等條件下評估出的價值相對較高。反之，沒有經(jīng)過異議程序的專利，其評估價值相對較低。（2） 有關(guān)專利的種類。中國《專利法》規(guī)定了三種不同類型的專利：發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計，其中實用新型專利和外觀設(shè)計專利未經(jīng)過實質(zhì)審查，日后極有可能有人向?qū)＠麖?fù)審委員會提出無效申請，該實用新型專利或外觀設(shè)計專利被宣告無效的可能性非常大。所以，這兩種專利的價值評估不可與發(fā)明專利的價值評估同等對待。（3） 有關(guān)專利屬于“第一專利”還是“第二專利”（從屬專利）。按照國際條約與中國《專利法》的有關(guān)規(guī)定，第二專利的實施須經(jīng)第一專利的權(quán)利人許可，第二專利的權(quán)利人無權(quán)獨立許可第三方實施其專利。如果未經(jīng)第一專利的權(quán)利人授權(quán)，第二專利的權(quán)利人無權(quán)與第三方談判許可合同。但第二專利的權(quán)利人有權(quán)轉(zhuǎn)讓自己的專利，此時，受讓方應(yīng)了解清楚自己受讓該第二專利之后，與第一專利權(quán)利人合作的可能性或取得強制許可的可能性有多大。如果取得第一專利權(quán)利人許可的難度較大，則第二專利的價值會相應(yīng)降低。（4） 有關(guān)專利的權(quán)利人是否有按時繳納專利年費的可靠記錄。漏繳專利年費可能導(dǎo)致專利被撤銷。雖然法律規(guī)定有恢復(fù)程序，但麻煩太多。如果真的轉(zhuǎn)讓一項漏繳年費但可能恢復(fù)的“專利”，則評估中須將恢復(fù)程序中的花費及一旦無法恢復(fù)而帶給受讓方的損失，都將在一定程度上抵消專利的價值。（5）專利距離保護期屆滿的期間。這可能是影響專利評估最重要的因素。由于專利保護期不可續(xù)展，該影響比其在商標評估中重要得多。如果專利保護期只剩下兩年，該專利的價值反倒容易評估了。因為,無論權(quán)利人怎樣評估其專利，受讓人決不可能接收高于、等于或接近于受讓人兩年預(yù)計利潤的總和。（6）有關(guān)專利是否涉及侵權(quán)訴訟、無效訴訟等專利糾紛之中。一旦有關(guān)專利被卷入這類訴訟，尤其在法院未下裁決之前，其評估須在按照一般評估方法評估出的價碼上再打折扣。影響專利價值的幾個方面（1） 應(yīng)深入研究專利的“權(quán)利要求書”?！皺?quán)利要求書”是法律所認可的、為專利劃定權(quán)利范圍的唯一依據(jù)。如果專利權(quán)人在申請專利是把并不重要的實施例作為主權(quán)項寫入權(quán)利要求書的某項獨立權(quán)利要求中，則無論該專利可能的應(yīng)用范圍多么廣闊，其權(quán)利保護范圍已大大縮小，從而專利價值也相應(yīng)降低。（2） 應(yīng)研究專利的市場應(yīng)用將為專利權(quán)人帶來的最低利潤與最高利潤。供方在評估中應(yīng)嚴守最低利潤額這一底限不被突破，受方則反之。通常的“高投入、高產(chǎn)出”原則，在專利領(lǐng)域并不適用。盡管專利權(quán)人會把自己研究與開發(fā)的全部成本計入評估價值中，但是，如果有關(guān)專利設(shè)計的產(chǎn)品或產(chǎn)品本身并無市場，則這種以成本為依據(jù)的評估將毫無意義。另一方面，為了維護有關(guān)專利所投入的成本（如侵權(quán)訴訟費用），則可以將前期投入作為評估依據(jù)之一。其原因是，與市場需求緊密相關(guān)、沒有市場效益的專利一般不會成為侵權(quán)的目標。（3）須了解更先進的替代技術(shù)或產(chǎn)品出現(xiàn)的可能性與出現(xiàn)的時間。如果發(fā)現(xiàn)兩年后將有更加先進的專利產(chǎn)品出世，則即使目前評估中的專利尚有15年保護期，該保護期限也僅具有法律意義，而沒有多少實際意義，其市場壽命則只剩下兩年或稍長一段時間。（4） 提成費的比例。在1985年中國制定《技術(shù)引進合同管理條例》時，國際上20至70年代關(guān)于技術(shù)作價（如果按提成費支付）的通常比例是5%-7%。到90年代，這個數(shù)字沒有多大變化。（5） 其他。一些在專利評估方面已有上百年經(jīng)驗的國家，其行政文件中所列的方法，也可以參考。例如，美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會1995年頒布的《關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)許可證貿(mào)易的反壟斷指南》中，第與條，即有關(guān)專利評估的原則與方法。專利評估表一、 專利評估表二、 專利評估要素情況按照以上順序如下內(nèi)容：1、專利名稱，專利技術(shù)質(zhì)量專利摘要內(nèi)容：專利技術(shù)水平（含相關(guān)獲獎情況）：市場價值市場應(yīng)用范圍:市場前景分析和未來三年經(jīng)濟效益分析：國家整體技術(shù)背景（緩慢發(fā)展/快速發(fā)展）以及專利產(chǎn)品的行業(yè)市場地位：專利產(chǎn)品全部生產(chǎn)、銷售、服務(wù)許可或政府相關(guān)批文：技術(shù)可替代性現(xiàn)有技術(shù)缺陷描述：專利保護強度獨立專利權(quán)要求數(shù)量：專利的壽命：還有年是否有被提起專利訴訟及結(jié)果：2、專利名稱專利技術(shù)質(zhì)量專利摘要內(nèi)容：專利技術(shù)水平（含相關(guān)獲獎情況）：市場價值市場應(yīng)用范圍：市場前景分析和未來三年經(jīng)濟效益分析：國家整體技術(shù)背景（緩慢發(fā)展/快速發(fā)展）以及專利產(chǎn)品的行業(yè)市場地位：專利產(chǎn)品全部生產(chǎn)、銷售、服務(wù)許可或政府相關(guān)批文：技術(shù)可替代性現(xiàn)有技術(shù)缺陷描述：專利保護強度獨立專利權(quán)要求數(shù)量：專利的壽命：還有年是否有被提起專利訴訟及結(jié)果：三、專利證書掃描件，或者專利受理通知書掃描件與上述列表順序一致四、 公司情況證明(掃描件)1、 企業(yè)營業(yè)執(zhí)照2、 稅務(wù)登記證3、 組織機構(gòu)代碼4、 專利所有權(quán)為個人的身份證五、 其他證書或文件獲獎文件批文許可怎樣做專利評估根據(jù)專利的特性、評估目的及外部市場環(huán)境等各方面因素，專利評估可采用成本法、收益法、及市場法三種。三種評估方法的注意事項：1、 成本法的注意事項：專利的重置成本法應(yīng)包括開發(fā)者或持有者的合理利益。功能性貶值和經(jīng)濟型貶值。2、 收益法的注意事項：合理確定專利帶來的預(yù)期收益，分析與之有關(guān)的預(yù)期變動、收益期限，與收益有關(guān)的成本費用、配套資產(chǎn)、現(xiàn)金流量、風(fēng)險因素及貨幣時間價值；確信分配到包括專利在內(nèi)的單項資產(chǎn)的收益之和不超過企業(yè)資產(chǎn)總和帶來的收益；預(yù)期收益口徑與折現(xiàn)率口徑保持一致;折現(xiàn)期限一般選擇經(jīng)濟壽命和法定壽命的較短者；當預(yù)測趨勢與現(xiàn)實情況明顯不符時，分析產(chǎn)生差異的原因。3、市場法的注意事項：確定具有合理比較基礎(chǔ)的專利；收集類似的專利交易的市場信息和被評估專利以往的交易信息；依據(jù)的價格信息具有代表性，且在評估基準日是有效的；根據(jù)宏觀經(jīng)濟、行業(yè)和專利情況