保障措施法律制度

保障措施法律制度1第一頁，共三十七頁，2022年，8月28日第1節(jié)保障措施概述1.1定義1.2保障措施制度的產生2第二頁，共三十七頁，2022年，8月28日1.1定義成員方在進口急劇增長并對其國內相關產業(yè)造成嚴重損害或嚴重損害威脅時，采取的進口限制措施。保障措施在性質上不同于反傾銷和反補貼，后兩者針對的是不公平貿易，而保障措施針對的是在公平貿易條件下進口的產品。3第三頁，共三十七頁，2022年，8月28日1.2保障措施制度的產生保障措施被引入多邊貿易體制與美國的實踐有著緊密聯(lián)系。美國1934年互惠貿易協(xié)定綱領最早提出保障措施問題，而1943年美、墨互惠貿易協(xié)定首次規(guī)定了保障條款。后來在美國的主導下，保障條款正式納入了GATT1947，即第19條“對某種產品進口的緊急措施”。4第四頁，共三十七頁，2022年，8月28日l947年簽署的GATT規(guī)定了保障措施條款。但在實踐中GATT簽約國日益頻繁地使用旨在限制某種產品進口的所謂“灰色區(qū)域”措施,如“自愿出口限制”、“有序銷售安排”等,影響了貿易的正常往來,其合法性受到置疑?，F(xiàn)在適用的《保障措施協(xié)議》產生于烏拉圭回合談判,它明確禁止使用“灰色區(qū)域”措施。5第五頁，共三十七頁，2022年，8月28日第2節(jié)《保障措施協(xié)議》2.1實施保障措施的實質條件2.2采取保障措施的程序要件2.3保障措施的救濟形式2.4實施保障措施的期限2.5發(fā)展中國家的優(yōu)惠待遇2.6保障措施與傾銷補貼的異同6第六頁，共三十七頁，2022年，8月28日2.1實施保障措施的實質條件(1)某項產品的進口急劇增長；(2)進口增長是由于意外情況的發(fā)生和成員方履行WTO義務的結果；(3)國內產業(yè)遭到嚴重損害或嚴重損害威脅；(4)進口增長與損害后果之間有因果關系。7第七頁，共三十七頁，2022年，8月28日(1)某項產品的進口急劇增長協(xié)議規(guī)定的進口激增指“數(shù)量急劇增長”，包括絕對增長和相對增長。絕對增長是指進口實績的增長，相對增長是指相對于進口方國內生產而言進口產品所占市場份額的相對上升。相對增長情況下實際進口量并不一定發(fā)生改變，如進口量始終保持在

1000，而國內產品的市場份額已由原來的5000下降為3000，則此種情況就屬于相對增長。8第八頁，共三十七頁，2022年，8月28日(2)進口增長是由于意外情況的發(fā)生和

成員方履行WTO義務的結果GATT1994和《保障措施協(xié)議》對所謂“意外情況的發(fā)生”沒有明確的解釋。在1950年捷克訴美國的“皮帽案”中，當時的工作組曾解釋說：意外情況的發(fā)生”是指關稅減讓時不能合理預見的情況。

成員方履行義務，主要指成員方履行關稅減讓和削減非關稅壁壘的義務。這些都會增強進口產品對國產品的競爭力，進口的增長將是一種非?？赡艿慕Y果。

成員方實施保障措施，必須證明進口增長是由上述兩種原因造成的。

9第九頁，共三十七頁，2022年，8月28日(3)國內產業(yè)遭到嚴重損害或嚴重損害威脅《協(xié)議》規(guī)定，“國內產業(yè)”應理解為在該成員領土內生產相似產品(like

product)或直接競爭產品的國內生產者全體，或其產量之和占該國該產品生產總量主要部分的生產者。10第十頁，共三十七頁，2022年，8月28日“嚴重損害”是指對國內某一產業(yè)的狀況造成重大的總體損害。在確定對國內某一產業(yè)造成嚴重損害或嚴重損害威脅的調查中，主管當局須評估與該產業(yè)狀況相關的、客觀和可量化的所有相關因素，特別是絕對或相對條件下的有關產品進口的比例和數(shù)量，增加的進口產品在國內市場的占有份額，銷售水平的變化，總產量、生產率、能耗、盈虧及就業(yè)。

11第十一頁，共三十七頁，2022年，8月28日(4)進口增長與損害后果之間有因果關系“嚴重損害威脅”應理解為危急且顯而易見的威脅，不能僅是想象或推測的威脅。擬實施保障措施的成員方必須證明進口增長與產業(yè)損害或損害威脅之間存在因果關系，該種證明必須有客觀證據(jù)的支持。12第十二頁，共三十七頁，2022年，8月28日2.2采取保障措施的程序要件為了保證充分的透明度和公正性，《保障措施協(xié)議》對保障措施的實施規(guī)定了比較詳細的程序。該程序主要包括以下幾個環(huán)節(jié)：

(1)調查

(2)通知

(3)磋商

13第十三頁，共三十七頁，2022年，8月28日(1)調查

p115

調查是采取保障措施的必經步驟。成員國主管當局在采取措施前，應向所有利害關系方作出適當?shù)墓?、舉行公開聽證會，或給進口商、出口商以及利害關系方提供其他合適機會陳述證據(jù)和看法、對其他相關方的陳述作出回答。調查結束后，主管當局須公布一份報告，列明對一切相關事實和法律問題的調查結果以及作出的合理結論。

14第十四頁，共三十七頁，2022年，8月28日(2)通知

成員方應將下列事項立即通知保障措施委員會：(1)發(fā)起調查的決定；(2)對進口增長與嚴重損害或損害威脅因果關系問題提出的調查結果；(3)就實施或延長保障措施做出的決定。15第十五頁，共三十七頁，2022年，8月28日(3)磋商

由于采取保障措施會影響到有關成員方根據(jù)WTO相關協(xié)議所享有的利益，因此，協(xié)議規(guī)定采取或延長保障措施的成員方應與各利害關系方進行協(xié)商，就保障措施交換看法，并達成諒解。協(xié)商的結果應由有關成員方及時通知貨物貿易理事會。

16第十六頁，共三十七頁，2022年，8月28日2.3保障措施的救濟形式P117成員方應僅在防止或補救嚴重損害的必要限度內實施適當?shù)谋Ｕ洗胧１Ｕ洗胧┑男问桨ㄌ岣哧P稅純粹的數(shù)量限制和關稅配額。17第十七頁，共三十七頁，2022年，8月28日2.4實施保障措施的期限①期限保障措施的實施期限一般不超過4年，如果仍需防止損害或救濟受損害的產業(yè)或該產業(yè)正處于調整之中，則期限可延長，但總期限不應超過8年。期限延長必須符合一定的條件，即按前述實體和程序規(guī)定確認繼續(xù)實施保障措施是必需的，并擁有該產業(yè)正在進行調整的證據(jù)。

18第十八頁，共三十七頁，2022年，8月28日②臨時保障措施在延遲會造成難以彌補損害的緊急情況下,進口成員方可不經磋商而采取臨時保障措施。主管機構只能在初步裁定進口激增已經或正在造成嚴重損害或損害威脅的情況下方可采取。實施期限不得超過200天,且此期限計入保障措施總的期限。臨時保障措施應采取增加關稅形式。如隨后的調查不能證實進口激增對國內有關產業(yè)已經造成損害或損害威脅,則增收的關稅應迅速退還。19第十九頁，共三十七頁，2022年，8月28日③實施保障措施的若干限制適用期限預計超過1年的保障措施如果實施期限超過3年,進口方須進行中期審議,并根據(jù)審查結果撤銷或加快放寬該措施。對同一進口產品再次適用保障措施,一般情況下,兩次保障措施之間應有一段間隔期,間隔期應不短于第一次保障措施的實施期限,至少為2年。20第二十頁，共三十七頁，2022年，8月28日2.5發(fā)展中國家的優(yōu)惠待遇如果源自發(fā)展中國家成員方進口份額不超過3％，則保障措施不得針對該發(fā)展中國家，但若源自幾個發(fā)展中國家的進口份額之和超過9％，則保障措施可以適用。P122的例子.發(fā)展中國家成員方實施保障措施最長可至10年。21第二十一頁，共三十七頁，2022年，8月28日其他保障措施問題補償與報復由于保障措施針對的是公平貿易條件下的產品進口,其實施必然影響到出口方的正當利益。因此,有關成員方可就保障措施對貿易產生的不利影響,協(xié)商貿易補償?shù)倪m當方式。補償?shù)男问揭话銥闇p少受措施影響的出口成員國所感興趣的商品的關稅。22第二十二頁，共三十七頁，2022年，8月28日如在30天內未能達成補償協(xié)議,則受影響的出口方可對進口方對等地中止1994年GATT項下實質相等的減讓或其他義務,即實施對等報復。但實施對等報復應在進口方實施保障措施后90天內,并在貨物貿易理事會收到出口方有關中止義務的書面通知30天后進行,且貨物貿易理事會對此中止不持異議。但如保障措施是由于進口絕對增長而采取的,且該措施符合《保障措施協(xié)議》規(guī)定,則出口方自保障措施實施之日3年內不得進行對等報復。23第二十三頁，共三十七頁，2022年，8月28日2.6保障措施與傾銷補貼的異同(1)共同點-均是為保護國內產業(yè)而采取的行政措施；-均是針對進口產品（過量或其傾銷、補貼）而采取的行政措施；-均是以（大部分）國內相關產業(yè)受到損害為起因而采取的一種行政措施；-均是國內產業(yè)受到損害并與進口產品的存在因果關系時才采取的行政措施。保障措施的損害是由于有關進口產品的大量增加造成的；反傾銷的損害是由于有關進口產品傾銷造成的；反補貼的損害是由于一國給予某種產品補貼而造成的。24第二十四頁，共三十七頁，2022年，8月28日(2)不同點-反傾銷針對的是來自特定國家或地區(qū)的某種存在傾銷行為的產品；反補貼是針對某種由一成員方境內政府或任一公共機構給予的財政支持的產品；而保障措施僅針對特定產品，而不針對具體國家、地區(qū)和公司；-當一成員方限制進口以保護其國內產業(yè)而采取保障措施時，原則上必須給予受到影響的其他成員方相應的補償，不能達成協(xié)議時，受影響的成員方還可以采取報復措施；而當一成員方對另一成員方進口產品采取反傾銷與反補貼措施時，不必給予相應的補償。25第二十五頁，共三十七頁，2022年，8月28日-一成員方若決定采取保障措施，該成員方必須與有重大出口利益的成員方進行磋商；反傾銷、反補貼無此規(guī)定。-保障措施的一個突出特征是針對公平貿易條件下產品進口的限制措施；而反傾銷、反補貼措施則是根據(jù)WTO所倡導的公平貿易原則確立的，其主要目的是遏制不正當競爭。-在調查程序方面，保障措施只需對國內產業(yè)受到損害的情況進行調查；而反傾銷、反補貼則要從多個方面進行調查。26第二十六頁，共三十七頁，2022年，8月28日第3節(jié)我國入世承諾中的保障措施法規(guī)3.1入世過程中的保障措施承諾在入世談判中，一些WTO成員對我國設置了與WTO《保障措施協(xié)定》不一致的歧視性特別保障條款。根據(jù)該條款，WTO成員在入世后12年內，可以只對中國產品實行更具保護主義色彩的特別保障規(guī)則。該機制將在我國加入后12年內終止。

27第二十七頁，共三十七頁，2022年，8月28日該機制規(guī)定，如果原產于我國的出口產品激增，對有關的WTO成員的國內市場造成擾亂，該WTO成員可請求與我國進行磋商，尋求雙方滿意的解決辦法。若雙方磋商后均認可上述情況，則我國必須采取行動以防止或補救此種市場擾亂；如果磋商在60天內沒有達成協(xié)議，則該成員方可以在補救沖擊所必需的限度內，對此類產品撤消減讓或限制進口，但成員方必須確保實施該措施應當滿足一系列的條件和標準，并進行公告，聽取多方意見。

28第二十八頁，共三十七頁，2022年，8月28日WTO成員對我國出口產品采取撤消減讓或限制進口的措施，如果是基于進口水平的相對增長，則該措施持續(xù)有效的實施期限為2年；如果是基于進口水平的絕對增長，則該措施持續(xù)有效的實施期限為3年。否則，我國可以采取一定的報復措施。在緊急情況下，WTO成員可以在與我國磋商前采取為期200天的臨時性保障措施。29第二十九頁，共三十七頁，2022年，8月28日3.2我國紡織品特保措施限制WTO成員除了對以中國為原產地貨物設置了一般所適用的特別保障規(guī)則（即“特定產品過渡性保障機制“）之外，還專門針對中國的紡織品設置了特別保障規(guī)則。根據(jù)該規(guī)則，WTO成員對原產與中國的紡織品和服裝可采取臨時限制措施。具體為：在2005年至2008年，如中國的紡織品對WTO成員市場造成“市場擾亂“，WTO成員可臨時實行限制，但4年內只能用一次，一次只能持續(xù)一年，不能重復使用。在2008年之后，WTO成員對我國紡織品只能使用"特定產品過渡性保障機制"。30第三十頁，共三十七頁，2022年，8月28日3.3近年來保障措施運用情況隨著1995年實施的《保障措施協(xié)議》的規(guī)定取代原先的“灰色領域”措施,加上保障措施因不存在傾銷計算等要求,比反傾銷調查更容易啟動,因此近年來保障措施在國際貿易中被越來越多地運用,一些保障措施已成為反傾銷措施的替代工具。31第三十一頁，共三十七頁，2022年，8月28日實際上,一宗保障措施調查所產生的影響遠遠大于一宗反傾銷調查,因為反傾銷措施針對的是個別國家,而保障措施則針對所有外來進口。通常情況下,一項保障措施調查涉案國往往為5-10個國家,這樣算來,2002年發(fā)起的132起保障措施調查實際相當于660-1320起反傾銷調查。因此,可以預見,隨著國際貿易保護主義勢力抬頭,在今后幾年中保障措施的運用肯定還會增加。同時,針對保障措施而向WTO提交爭端調查的數(shù)量也會隨之增加。32第三十二頁，共三十七頁，2022年，8月28日材料：美國國內法中的特別保障措施調查制度2000年之前，《美國1974年貿易法》中規(guī)定的限制進口激增條款主要有“201條款”和“406條款”。

“201條款”，即美國關于適用GATT/WTO保障措施協(xié)定的國內立法，授權美國總統(tǒng)在來自其它國家進口的產品數(shù)量增加以致給國內生產同類或者直接競爭產品的產業(yè)造成嚴重損害或嚴重損害威脅時，可以采取適當?shù)木葷胧┮苑乐够蜓a救損害，并便利國內產業(yè)必要的調整。33第三十三頁，共三十七頁，2022年，8月28日“406條款”是美國專門制定的針對享受最惠國待遇的共產主義國家產品造成市場擾亂的救濟措施，規(guī)定當來自共產主義國家產品的進口數(shù)量增長，且對美國國內生產同類或者直接競爭產品的產業(yè)造成市場擾亂時，美國可以針