保障措施法律制度

保障措施法律制度1第一頁(yè)，共三十七頁(yè)，2022年，8月28日第1節(jié)保障措施概述1.1定義1.2保障措施制度的產(chǎn)生2第二頁(yè)，共三十七頁(yè)，2022年，8月28日1.1定義成員方在進(jìn)口急劇增長(zhǎng)并對(duì)其國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅時(shí)，采取的進(jìn)口限制措施。保障措施在性質(zhì)上不同于反傾銷和反補(bǔ)貼，后兩者針對(duì)的是不公平貿(mào)易，而保障措施針對(duì)的是在公平貿(mào)易條件下進(jìn)口的產(chǎn)品。3第三頁(yè)，共三十七頁(yè)，2022年，8月28日1.2保障措施制度的產(chǎn)生保障措施被引入多邊貿(mào)易體制與美國(guó)的實(shí)踐有著緊密聯(lián)系。美國(guó)1934年互惠貿(mào)易協(xié)定綱領(lǐng)最早提出保障措施問(wèn)題，而1943年美、墨互惠貿(mào)易協(xié)定首次規(guī)定了保障條款。后來(lái)在美國(guó)的主導(dǎo)下，保障條款正式納入了GATT1947，即第19條“對(duì)某種產(chǎn)品進(jìn)口的緊急措施”。4第四頁(yè)，共三十七頁(yè)，2022年，8月28日l(shuí)947年簽署的GATT規(guī)定了保障措施條款。但在實(shí)踐中GATT簽約國(guó)日益頻繁地使用旨在限制某種產(chǎn)品進(jìn)口的所謂“灰色區(qū)域”措施,如“自愿出口限制”、“有序銷售安排”等,影響了貿(mào)易的正常往來(lái),其合法性受到置疑?，F(xiàn)在適用的《保障措施協(xié)議》產(chǎn)生于烏拉圭回合談判,它明確禁止使用“灰色區(qū)域”措施。5第五頁(yè)，共三十七頁(yè)，2022年，8月28日第2節(jié)《保障措施協(xié)議》2.1實(shí)施保障措施的實(shí)質(zhì)條件2.2采取保障措施的程序要件2.3保障措施的救濟(jì)形式2.4實(shí)施保障措施的期限2.5發(fā)展中國(guó)家的優(yōu)惠待遇2.6保障措施與傾銷補(bǔ)貼的異同6第六頁(yè)，共三十七頁(yè)，2022年，8月28日2.1實(shí)施保障措施的實(shí)質(zhì)條件(1)某項(xiàng)產(chǎn)品的進(jìn)口急劇增長(zhǎng)；(2)進(jìn)口增長(zhǎng)是由于意外情況的發(fā)生和成員方履行WTO義務(wù)的結(jié)果；(3)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)遭到嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅；(4)進(jìn)口增長(zhǎng)與損害后果之間有因果關(guān)系。7第七頁(yè)，共三十七頁(yè)，2022年，8月28日(1)某項(xiàng)產(chǎn)品的進(jìn)口急劇增長(zhǎng)協(xié)議規(guī)定的進(jìn)口激增指“數(shù)量急劇增長(zhǎng)”，包括絕對(duì)增長(zhǎng)和相對(duì)增長(zhǎng)。絕對(duì)增長(zhǎng)是指進(jìn)口實(shí)績(jī)的增長(zhǎng)，相對(duì)增長(zhǎng)是指相對(duì)于進(jìn)口方國(guó)內(nèi)生產(chǎn)而言進(jìn)口產(chǎn)品所占市場(chǎng)份額的相對(duì)上升。相對(duì)增長(zhǎng)情況下實(shí)際進(jìn)口量并不一定發(fā)生改變，如進(jìn)口量始終保持在

1000，而國(guó)內(nèi)產(chǎn)品的市場(chǎng)份額已由原來(lái)的5000下降為3000，則此種情況就屬于相對(duì)增長(zhǎng)。8第八頁(yè)，共三十七頁(yè)，2022年，8月28日(2)進(jìn)口增長(zhǎng)是由于意外情況的發(fā)生和

成員方履行WTO義務(wù)的結(jié)果GATT1994和《保障措施協(xié)議》對(duì)所謂“意外情況的發(fā)生”沒(méi)有明確的解釋。在1950年捷克訴美國(guó)的“皮帽案”中，當(dāng)時(shí)的工作組曾解釋說(shuō)：意外情況的發(fā)生”是指關(guān)稅減讓時(shí)不能合理預(yù)見的情況。

成員方履行義務(wù)，主要指成員方履行關(guān)稅減讓和削減非關(guān)稅壁壘的義務(wù)。這些都會(huì)增強(qiáng)進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)國(guó)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)口的增長(zhǎng)將是一種非常可能的結(jié)果。

成員方實(shí)施保障措施，必須證明進(jìn)口增長(zhǎng)是由上述兩種原因造成的。

9第九頁(yè)，共三十七頁(yè)，2022年，8月28日(3)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)遭到嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅《協(xié)議》規(guī)定，“國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)”應(yīng)理解為在該成員領(lǐng)土內(nèi)生產(chǎn)相似產(chǎn)品(like

product)或直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者全體，或其產(chǎn)量之和占該國(guó)該產(chǎn)品生產(chǎn)總量主要部分的生產(chǎn)者。10第十頁(yè)，共三十七頁(yè)，2022年，8月28日“嚴(yán)重?fù)p害”是指對(duì)國(guó)內(nèi)某一產(chǎn)業(yè)的狀況造成重大的總體損害。在確定對(duì)國(guó)內(nèi)某一產(chǎn)業(yè)造成嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅的調(diào)查中，主管當(dāng)局須評(píng)估與該產(chǎn)業(yè)狀況相關(guān)的、客觀和可量化的所有相關(guān)因素，特別是絕對(duì)或相對(duì)條件下的有關(guān)產(chǎn)品進(jìn)口的比例和數(shù)量，增加的進(jìn)口產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的占有份額，銷售水平的變化，總產(chǎn)量、生產(chǎn)率、能耗、盈虧及就業(yè)。

11第十一頁(yè)，共三十七頁(yè)，2022年，8月28日(4)進(jìn)口增長(zhǎng)與損害后果之間有因果關(guān)系“嚴(yán)重?fù)p害威脅”應(yīng)理解為危急且顯而易見的威脅，不能僅是想象或推測(cè)的威脅。擬實(shí)施保障措施的成員方必須證明進(jìn)口增長(zhǎng)與產(chǎn)業(yè)損害或損害威脅之間存在因果關(guān)系，該種證明必須有客觀證據(jù)的支持。12第十二頁(yè)，共三十七頁(yè)，2022年，8月28日2.2采取保障措施的程序要件為了保證充分的透明度和公正性，《保障措施協(xié)議》對(duì)保障措施的實(shí)施規(guī)定了比較詳細(xì)的程序。該程序主要包括以下幾個(gè)環(huán)節(jié)：

(1)調(diào)查

(2)通知

(3)磋商

13第十三頁(yè)，共三十七頁(yè)，2022年，8月28日(1)調(diào)查

p115

調(diào)查是采取保障措施的必經(jīng)步驟。成員國(guó)主管當(dāng)局在采取措施前，應(yīng)向所有利害關(guān)系方作出適當(dāng)?shù)墓?、舉行公開聽證會(huì)，或給進(jìn)口商、出口商以及利害關(guān)系方提供其他合適機(jī)會(huì)陳述證據(jù)和看法、對(duì)其他相關(guān)方的陳述作出回答。調(diào)查結(jié)束后，主管當(dāng)局須公布一份報(bào)告，列明對(duì)一切相關(guān)事實(shí)和法律問(wèn)題的調(diào)查結(jié)果以及作出的合理結(jié)論。

14第十四頁(yè)，共三十七頁(yè)，2022年，8月28日(2)通知

成員方應(yīng)將下列事項(xiàng)立即通知保障措施委員會(huì)：(1)發(fā)起調(diào)查的決定；(2)對(duì)進(jìn)口增長(zhǎng)與嚴(yán)重?fù)p害或損害威脅因果關(guān)系問(wèn)題提出的調(diào)查結(jié)果；(3)就實(shí)施或延長(zhǎng)保障措施做出的決定。15第十五頁(yè)，共三十七頁(yè)，2022年，8月28日(3)磋商

由于采取保障措施會(huì)影響到有關(guān)成員方根據(jù)WTO相關(guān)協(xié)議所享有的利益，因此，協(xié)議規(guī)定采取或延長(zhǎng)保障措施的成員方應(yīng)與各利害關(guān)系方進(jìn)行協(xié)商，就保障措施交換看法，并達(dá)成諒解。協(xié)商的結(jié)果應(yīng)由有關(guān)成員方及時(shí)通知貨物貿(mào)易理事會(huì)。

16第十六頁(yè)，共三十七頁(yè)，2022年，8月28日2.3保障措施的救濟(jì)形式P117成員方應(yīng)僅在防止或補(bǔ)救嚴(yán)重?fù)p害的必要限度內(nèi)實(shí)施適當(dāng)?shù)谋Ｕ洗胧１Ｕ洗胧┑男问桨ㄌ岣哧P(guān)稅純粹的數(shù)量限制和關(guān)稅配額。17第十七頁(yè)，共三十七頁(yè)，2022年，8月28日2.4實(shí)施保障措施的期限①期限保障措施的實(shí)施期限一般不超過(guò)4年，如果仍需防止損害或救濟(jì)受損害的產(chǎn)業(yè)或該產(chǎn)業(yè)正處于調(diào)整之中，則期限可延長(zhǎng)，但總期限不應(yīng)超過(guò)8年。期限延長(zhǎng)必須符合一定的條件，即按前述實(shí)體和程序規(guī)定確認(rèn)繼續(xù)實(shí)施保障措施是必需的，并擁有該產(chǎn)業(yè)正在進(jìn)行調(diào)整的證據(jù)。

18第十八頁(yè)，共三十七頁(yè)，2022年，8月28日②臨時(shí)保障措施在延遲會(huì)造成難以彌補(bǔ)損害的緊急情況下,進(jìn)口成員方可不經(jīng)磋商而采取臨時(shí)保障措施。主管機(jī)構(gòu)只能在初步裁定進(jìn)口激增已經(jīng)或正在造成嚴(yán)重?fù)p害或損害威脅的情況下方可采取。實(shí)施期限不得超過(guò)200天,且此期限計(jì)入保障措施總的期限。臨時(shí)保障措施應(yīng)采取增加關(guān)稅形式。如隨后的調(diào)查不能證實(shí)進(jìn)口激增對(duì)國(guó)內(nèi)有關(guān)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)造成損害或損害威脅,則增收的關(guān)稅應(yīng)迅速退還。19第十九頁(yè)，共三十七頁(yè)，2022年，8月28日③實(shí)施保障措施的若干限制適用期限預(yù)計(jì)超過(guò)1年的保障措施如果實(shí)施期限超過(guò)3年,進(jìn)口方須進(jìn)行中期審議,并根據(jù)審查結(jié)果撤銷或加快放寬該措施。對(duì)同一進(jìn)口產(chǎn)品再次適用保障措施,一般情況下,兩次保障措施之間應(yīng)有一段間隔期,間隔期應(yīng)不短于第一次保障措施的實(shí)施期限,至少為2年。20第二十頁(yè)，共三十七頁(yè)，2022年，8月28日2.5發(fā)展中國(guó)家的優(yōu)惠待遇如果源自發(fā)展中國(guó)家成員方進(jìn)口份額不超過(guò)3％，則保障措施不得針對(duì)該發(fā)展中國(guó)家，但若源自幾個(gè)發(fā)展中國(guó)家的進(jìn)口份額之和超過(guò)9％，則保障措施可以適用。P122的例子.發(fā)展中國(guó)家成員方實(shí)施保障措施最長(zhǎng)可至10年。21第二十一頁(yè)，共三十七頁(yè)，2022年，8月28日其他保障措施問(wèn)題補(bǔ)償與報(bào)復(fù)由于保障措施針對(duì)的是公平貿(mào)易條件下的產(chǎn)品進(jìn)口,其實(shí)施必然影響到出口方的正當(dāng)利益。因此,有關(guān)成員方可就保障措施對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生的不利影響,協(xié)商貿(mào)易補(bǔ)償?shù)倪m當(dāng)方式。補(bǔ)償?shù)男问揭话銥闇p少受措施影響的出口成員國(guó)所感興趣的商品的關(guān)稅。22第二十二頁(yè)，共三十七頁(yè)，2022年，8月28日如在30天內(nèi)未能達(dá)成補(bǔ)償協(xié)議,則受影響的出口方可對(duì)進(jìn)口方對(duì)等地中止1994年GATT項(xiàng)下實(shí)質(zhì)相等的減讓或其他義務(wù),即實(shí)施對(duì)等報(bào)復(fù)。但實(shí)施對(duì)等報(bào)復(fù)應(yīng)在進(jìn)口方實(shí)施保障措施后90天內(nèi),并在貨物貿(mào)易理事會(huì)收到出口方有關(guān)中止義務(wù)的書面通知30天后進(jìn)行,且貨物貿(mào)易理事會(huì)對(duì)此中止不持異議。但如保障措施是由于進(jìn)口絕對(duì)增長(zhǎng)而采取的,且該措施符合《保障措施協(xié)議》規(guī)定,則出口方自保障措施實(shí)施之日3年內(nèi)不得進(jìn)行對(duì)等報(bào)復(fù)。23第二十三頁(yè)，共三十七頁(yè)，2022年，8月28日2.6保障措施與傾銷補(bǔ)貼的異同(1)共同點(diǎn)-均是為保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)而采取的行政措施；-均是針對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品（過(guò)量或其傾銷、補(bǔ)貼）而采取的行政措施；-均是以（大部分）國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)受到損害為起因而采取的一種行政措施；-均是國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到損害并與進(jìn)口產(chǎn)品的存在因果關(guān)系時(shí)才采取的行政措施。保障措施的損害是由于有關(guān)進(jìn)口產(chǎn)品的大量增加造成的；反傾銷的損害是由于有關(guān)進(jìn)口產(chǎn)品傾銷造成的；反補(bǔ)貼的損害是由于一國(guó)給予某種產(chǎn)品補(bǔ)貼而造成的。24第二十四頁(yè)，共三十七頁(yè)，2022年，8月28日(2)不同點(diǎn)-反傾銷針對(duì)的是來(lái)自特定國(guó)家或地區(qū)的某種存在傾銷行為的產(chǎn)品；反補(bǔ)貼是針對(duì)某種由一成員方境內(nèi)政府或任一公共機(jī)構(gòu)給予的財(cái)政支持的產(chǎn)品；而保障措施僅針對(duì)特定產(chǎn)品，而不針對(duì)具體國(guó)家、地區(qū)和公司；-當(dāng)一成員方限制進(jìn)口以保護(hù)其國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)而采取保障措施時(shí)，原則上必須給予受到影響的其他成員方相應(yīng)的補(bǔ)償，不能達(dá)成協(xié)議時(shí)，受影響的成員方還可以采取報(bào)復(fù)措施；而當(dāng)一成員方對(duì)另一成員方進(jìn)口產(chǎn)品采取反傾銷與反補(bǔ)貼措施時(shí)，不必給予相應(yīng)的補(bǔ)償。25第二十五頁(yè)，共三十七頁(yè)，2022年，8月28日-一成員方若決定采取保障措施，該成員方必須與有重大出口利益的成員方進(jìn)行磋商；反傾銷、反補(bǔ)貼無(wú)此規(guī)定。-保障措施的一個(gè)突出特征是針對(duì)公平貿(mào)易條件下產(chǎn)品進(jìn)口的限制措施；而反傾銷、反補(bǔ)貼措施則是根據(jù)WTO所倡導(dǎo)的公平貿(mào)易原則確立的，其主要目的是遏制不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。-在調(diào)查程序方面，保障措施只需對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到損害的情況進(jìn)行調(diào)查；而反傾銷、反補(bǔ)貼則要從多個(gè)方面進(jìn)行調(diào)查。26第二十六頁(yè)，共三十七頁(yè)，2022年，8月28日第3節(jié)我國(guó)入世承諾中的保障措施法規(guī)3.1入世過(guò)程中的保障措施承諾在入世談判中，一些WTO成員對(duì)我國(guó)設(shè)置了與WTO《保障措施協(xié)定》不一致的歧視性特別保障條款。根據(jù)該條款，WTO成員在入世后12年內(nèi)，可以只對(duì)中國(guó)產(chǎn)品實(shí)行更具保護(hù)主義色彩的特別保障規(guī)則。該機(jī)制將在我國(guó)加入后12年內(nèi)終止。

27第二十七頁(yè)，共三十七頁(yè)，2022年，8月28日該機(jī)制規(guī)定，如果原產(chǎn)于我國(guó)的出口產(chǎn)品激增，對(duì)有關(guān)的WTO成員的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)造成擾亂，該WTO成員可請(qǐng)求與我國(guó)進(jìn)行磋商，尋求雙方滿意的解決辦法。若雙方磋商后均認(rèn)可上述情況，則我國(guó)必須采取行動(dòng)以防止或補(bǔ)救此種市場(chǎng)擾亂；如果磋商在60天內(nèi)沒(méi)有達(dá)成協(xié)議，則該成員方可以在補(bǔ)救沖擊所必需的限度內(nèi)，對(duì)此類產(chǎn)品撤消減讓或限制進(jìn)口，但成員方必須確保實(shí)施該措施應(yīng)當(dāng)滿足一系列的條件和標(biāo)準(zhǔn)，并進(jìn)行公告，聽取多方意見。

28第二十八頁(yè)，共三十七頁(yè)，2022年，8月28日WTO成員對(duì)我國(guó)出口產(chǎn)品采取撤消減讓或限制進(jìn)口的措施，如果是基于進(jìn)口水平的相對(duì)增長(zhǎng)，則該措施持續(xù)有效的實(shí)施期限為2年；如果是基于進(jìn)口水平的絕對(duì)增長(zhǎng)，則該措施持續(xù)有效的實(shí)施期限為3年。否則，我國(guó)可以采取一定的報(bào)復(fù)措施。在緊急情況下，WTO成員可以在與我國(guó)磋商前采取為期200天的臨時(shí)性保障措施。29第二十九頁(yè)，共三十七頁(yè)，2022年，8月28日3.2我國(guó)紡織品特保措施限制WTO成員除了對(duì)以中國(guó)為原產(chǎn)地貨物設(shè)置了一般所適用的特別保障規(guī)則（即“特定產(chǎn)品過(guò)渡性保障機(jī)制“）之外，還專門針對(duì)中國(guó)的紡織品設(shè)置了特別保障規(guī)則。根據(jù)該規(guī)則，WTO成員對(duì)原產(chǎn)與中國(guó)的紡織品和服裝可采取臨時(shí)限制措施。具體為：在2005年至2008年，如中國(guó)的紡織品對(duì)WTO成員市場(chǎng)造成“市場(chǎng)擾亂“，WTO成員可臨時(shí)實(shí)行限制，但4年內(nèi)只能用一次，一次只能持續(xù)一年，不能重復(fù)使用。在2008年之后，WTO成員對(duì)我國(guó)紡織品只能使用"特定產(chǎn)品過(guò)渡性保障機(jī)制"。30第三十頁(yè)，共三十七頁(yè)，2022年，8月28日3.3近年來(lái)保障措施運(yùn)用情況隨著1995年實(shí)施的《保障措施協(xié)議》的規(guī)定取代原先的“灰色領(lǐng)域”措施,加上保障措施因不存在傾銷計(jì)算等要求,比反傾銷調(diào)查更容易啟動(dòng),因此近年來(lái)保障措施在國(guó)際貿(mào)易中被越來(lái)越多地運(yùn)用,一些保障措施已成為反傾銷措施的替代工具。31第三十一頁(yè)，共三十七頁(yè)，2022年，8月28日實(shí)際上,一宗保障措施調(diào)查所產(chǎn)生的影響遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于一宗反傾銷調(diào)查,因?yàn)榉磧A銷措施針對(duì)的是個(gè)別國(guó)家,而保障措施則針對(duì)所有外來(lái)進(jìn)口。通常情況下,一項(xiàng)保障措施調(diào)查涉案國(guó)往往為5-10個(gè)國(guó)家,這樣算來(lái),2002年發(fā)起的132起保障措施調(diào)查實(shí)際相當(dāng)于660-1320起反傾銷調(diào)查。因此,可以預(yù)見,隨著國(guó)際貿(mào)易保護(hù)主義勢(shì)力抬頭,在今后幾年中保障措施的運(yùn)用肯定還會(huì)增加。同時(shí),針對(duì)保障措施而向WTO提交爭(zhēng)端調(diào)查的數(shù)量也會(huì)隨之增加。32第三十二頁(yè)，共三十七頁(yè)，2022年，8月28日材料：美國(guó)國(guó)內(nèi)法中的特別保障措施調(diào)查制度2000年之前，《美國(guó)1974年貿(mào)易法》中規(guī)定的限制進(jìn)口激增條款主要有“201條款”和“406條款”。

“201條款”，即美國(guó)關(guān)于適用GATT/WTO保障措施協(xié)定的國(guó)內(nèi)立法，授權(quán)美國(guó)總統(tǒng)在來(lái)自其它國(guó)家進(jìn)口的產(chǎn)品數(shù)量增加以致給國(guó)內(nèi)生產(chǎn)同類或者直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)造成嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅時(shí)，可以采取適當(dāng)?shù)木葷?jì)措施以防止或補(bǔ)救損害，并便利國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)必要的調(diào)整。33第三十三頁(yè)，共三十七頁(yè)，2022年，8月28日“406條款”是美國(guó)專門制定的針對(duì)享受最惠國(guó)待遇的共產(chǎn)主義國(guó)家產(chǎn)品造成市場(chǎng)擾亂的救濟(jì)措施，規(guī)定當(dāng)來(lái)自共產(chǎn)主義國(guó)家產(chǎn)品的進(jìn)口數(shù)量增長(zhǎng)，且對(duì)美國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)同類或者直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)造成市場(chǎng)擾亂時(shí)，美國(guó)可以針