OHS管理體系認證審核的策劃與準備

OHS管理體系認證審核的策劃與準備

第一節(jié)組成審核組第二節(jié)確定審核范圍第三節(jié)制定審核計劃第四節(jié)審核工作文件準備第一節(jié)組成審核組一審核組的組成認證機構根據(jù)受審核方的規(guī)模、健康安全風險特點組成審核組，審核組由審核組長、審核員、技術專家組成。確定審核組的規(guī)模和組成時，應考慮：審核組應有滿足規(guī)定級別要求的審核員；審核組應至少配備一名有相關專業(yè)能力的成員；審核組成員不應與受審核組織存在利害關系，且未向受審核方提供過有關OHS管理體系的咨詢服務；審核組成員應能協(xié)調(diào)合作。審核組在整體上應具備的能力：能夠充分、準確判斷被審核方與相關職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求的符合性；能夠準確界定組織的活動領域，確認組織全部活動范圍內(nèi)產(chǎn)生的典型職業(yè)安全危險，評估與每個識別出的職業(yè)健康安全危險有關的風險，以及減輕和控制的技術；準確掌握受審核方有關職業(yè)健康安全方面的特殊性，有能力對其職業(yè)健康安全管理體系中有專業(yè)特點的活動進行控制的有效性做出恰當評價；了解被審核方OHS管理體系有關的技術和法律的發(fā)展情況。二審核組長

審核組長主導審核工作的全過程，對審核工作質(zhì)量起著關鍵作用。1審核組長的條件

應為注冊的OHS管理體系審核員；具備一定的組織、管理、協(xié)調(diào)和處理審核中各種問題的能力；具有相應的專業(yè)能力和廣泛的相關技術知識；具有對管理體系的整體有效性作出判斷的能力。2審核組長的職責與委托方商定審核依據(jù)和范圍；獲取實現(xiàn)審核目的所需的背景資料；負責組織OHS管理體系的文件審核；負責制定審核計劃，分配審核任務；協(xié)調(diào)工作文件的準備，指導編制審核檢查表；主持第一階段和第二階段的現(xiàn)場審核，并對審核過程進行有效的控制；及時與受審核方領導溝通；組織編寫和提交審核報告；組織跟蹤審核。三審核員1審核員的條件注冊審核員或?qū)嵙晫徍藛T；能全面、正確理解OHS管理體系規(guī)范；掌握OHS體系審核的程序、方法和技巧；了解相關的法律法規(guī)和其它要求；具有一定的職業(yè)健康安全知識，能夠識別健康安全危險源，進行風險評估，并了解其相關的影響。具備審核工作所必須的個人素質(zhì)和能力（包括表達能力、交際能力、判斷能力等）2審核員職責：服從審核組長的指導，支持審核組長開展工作；在審核組長的指導下編制分工范圍內(nèi)的工作文件；獨立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場審核任務，收集和分析有關的審核證據(jù)，編制不符合報告，進行審核組內(nèi)部交流，報告審核結(jié)果保管好與審核有關的文件，并按規(guī)定歸還這些文件；驗證受審核方所采取的糾正措施的有效性。四技術專家

審核組的專業(yè)能力不足時，可以安排技術專家加入審核組。1技術專家的條件對該專業(yè)范圍的危險源辨識、風險評價以及風險控制的技術相當了解；對該專業(yè)范圍相關的法律法規(guī)相當了解；對審核程序和審核工作特點有一定的了解。2技術專家的職責

為審核組提供專業(yè)技術支持。（參與關鍵要素/過程的審核、不單獨成組實施審核）第二節(jié)

確定審核范圍確定審核范圍是界定受審核的OHS管理體系承諾和實施的責任范圍，有助于明確審核的內(nèi)容和界限。一審核范圍的重要性1審核準備和實施審核的依據(jù)2認證證書和宣傳材料的重要內(nèi)容3向相關方證明體系符合性的證據(jù)確定審核范圍圍需考慮的因因素申請認認證組組織所所涉及及的活活動、、產(chǎn)品品或服服務的的類別別和性性質(zhì)；；與活動、產(chǎn)產(chǎn)品或服務務有關的場場所及場所所的分布狀狀況和地理理位置；受審核方的的組織機構構的設置及及其管理權權限所覆蓋蓋的范圍；；OHS風險及其影影響的獨立立性和關聯(lián)聯(lián)性；有關活動、、產(chǎn)品或服服務所需的的法規(guī)要求求、標準和和其他引用用文件；受審核方的的特殊要求求，即是否否有排除在在審核范圍圍之外的場場所和地點點。審核范圍的的確定1組織織的管理權權限2組織織的活動領領域3組織織的產(chǎn)品范范圍4組織織的現(xiàn)場區(qū)區(qū)域?qū)σ粋€OHS管理體系審審核范圍的的描述可以以同時使用用產(chǎn)品、活活動、區(qū)域域三個要素素。在證書的審審核范圍內(nèi)內(nèi)常列明產(chǎn)產(chǎn)品和活動動，同時列列明被審核核的區(qū)域地地址。審核范圍描描述舉例：：--XXX的設計、生生產(chǎn)制造、、銷售、安安裝和銷后后服務及相相關管理活活動所涉及及的職業(yè)健健康安全管管理--進出出口貿(mào)易及及相關管理理活動所涉涉及的職業(yè)業(yè)健康安全全管理--客房房、餐飲、、娛樂服務務及相關管管理活動所所涉及的職職業(yè)健康安安全管理--電梯梯安裝服務務所涉及的的職業(yè)健康康安全管理理--建筑筑施工過程程及相關活活動的職業(yè)業(yè)健康安全全管理第三節(jié)制制定審核計計劃審核計劃是是確定現(xiàn)場場審核的人人員、日程程安排以及及審核路線線的文件，，是指導現(xiàn)現(xiàn)場審核工工作的重要要依據(jù)。由于OHS管理體系系認證審審核一般般分為兩兩個階段段進行，，所以審審核計劃劃應按第第一階段段和第二二階段審審核分別別編制。。第二階段段審核計計劃應在在第一階階段審核核的基礎礎上制定定。審核計劃劃的內(nèi)容容1審核核的目的的和范圍圍2審核核依據(jù)3審核核日期和和地點4審核核組成員員5審核核日程6保密密承諾7審核核報告的的內(nèi)容、、格式，，預計發(fā)發(fā)布的日日期和分分發(fā)范圍圍。8審核核工作語語言，陪陪同人員員說明，，差旅安安排等。。第一階段段和第二二階段審審核計劃劃的差異異例：OHS管理體系系審核第第一階段段現(xiàn)場審審核計劃劃組織名稱稱：偉業(yè)服裝裝公司組織地址址：北京市三三環(huán)北路路7號審核目的的：評價公司司的OHS管理體系系是否具具備審核核條件，，為第二二階段審審核做準準備審核范圍圍：皮革服裝裝設計、、生產(chǎn)、、銷售及及相關管管理活動動的職業(yè)業(yè)健康安安全管理理審核類型：認證審核第一一階段審核依據(jù)：GB/Z***規(guī)范；公司的的OHS管理體系文件件；合同；法法律法規(guī)及其其它相關規(guī)定定現(xiàn)場審核日期期：2000年12月4日審核語言：中文/國語審核組長：李**審核員：：張**分組情況：A組：李**;B組：張**例：OHS管理體系審核核第一階段現(xiàn)現(xiàn)場審核計劃劃(續(xù))審核活動安排排:例：OHS管理體系審核核第一階段現(xiàn)現(xiàn)場審核計劃劃(續(xù))說明：1審核實施施過程中，審審核組長可以以根據(jù)審核實實施情況在征征得貴方同意意后，對審核核計劃進行調(diào)調(diào)整。2審核報告告將在現(xiàn)場審審核結(jié)束后向向貴方提供。。保密承諾：審核組人員對對貴方提供的的文件、資料料及在審核過過程中所獲得得的貴方信息息除向WIT總部報告外，，未得到貴方方同意，不向向第三方透露露。擬制人：李**批準人：林**批批準日期：2000/11/20審核工作量在計算審核工工作量時，應應綜合考慮以以下因素：1企業(yè)的類類型不同行業(yè)的企企業(yè)，其危險險源、安衛(wèi)風風險不同，所所需的審核人人日往往不同同。如煤礦、、化工、建設設等行業(yè)，危危險源較多，，風險較大；；而服務性行行業(yè)如酒店、、銀行則危險險源較少，風風險較小。同同樣員工人數(shù)數(shù)時，前者的的審核工作量量通常要大于于后者。2企業(yè)的規(guī)規(guī)模主要考慮員工工人數(shù)、建筑筑面積、生產(chǎn)產(chǎn)方式和廠區(qū)區(qū)分布等因素素，即使是員員工人數(shù)相同同，而其它幾幾方面的因素素不同，其審審核工作量也也不同。3現(xiàn)場數(shù)量量多現(xiàn)場和單一一現(xiàn)場的審核核工作量相差差是較大的。。對多現(xiàn)場的的審核人日應應考慮抽樣數(shù)數(shù)量的多少。。第四節(jié)審核核工作文件準準備審核工作文件件：審核員在現(xiàn)場場審核中所使使用的文件資資料、審核技技術指導書、、審核檢查表表和審核記錄錄表單等。審核組長應準準備以下文件件申請認證組織織的OHS注冊申請書；；申請認證組織織的組織機構構圖及平面布布置圖；申請認證組織織的工藝/業(yè)業(yè)務流程圖；；申請認證組織織的營業(yè)執(zhí)照照復印件；申請認證組織織的職業(yè)衛(wèi)生生安全手冊、、程序；審核用工作表表單；與申請認證組組織相關的法法律、法規(guī)及及其它要求清清單及內(nèi)容；；與申請認證組組織相關的其其它適用的背背景資料，例例如危險化學學品清單；檢查查表表。檢查查表表的的作作用用通過文件件審核和和對受審審核方背背景情況況的了解解，策劃劃出有效效的審核核思路保證審核核的節(jié)奏奏性和連連續(xù)性確保審核核的一致致性檢查表的的內(nèi)容檢查表通通常由各各認證機機構跟據(jù)據(jù)自已的的規(guī)定要要求設計計的統(tǒng)一一表格，，一般應應包括以以下內(nèi)容容：受審核部部門、審審核時間間、審核核員；審核內(nèi)容容，即““查什么么”；審核思路路，即““怎么查查”，應應包括審審核步驟驟和具體體方法，，是檢查查表的主主體和精精華；審核記錄錄，即實實際審核核發(fā)現(xiàn)的的記錄。。檢查表的的編制方方法1編編寫前的的準備工工作認真閱讀讀受審核核方的體體系文件件，了解受審審核部門門所從事事的活動動和體系系文件對對該部門門的各項項要求，，了解該部部門可能能存在的的危險源源和風險險，查閱有關關法律法法規(guī)和標標準文件件對有關關活動的的安衛(wèi)管管理要求求。2編編寫檢查查表的要要點主要是根根據(jù)審核核依據(jù)，，列出““審核要要點”和和“審核核方法””。按要素審審核時，，可考慮慮依“要要素要求求-相關關部門-工作內(nèi)內(nèi)容-實實施過程程-實施施結(jié)果””的思路路提出審審核內(nèi)容容；按部門審審核時，，可考慮慮依“部部門職責責-危險險源-風風險-目目標指標標-管理理方案-運行控控制-監(jiān)監(jiān)測”等等思路提提出審核核內(nèi)容。。3編編制檢查查表的注注意事項項既要考考慮受受審核核部門門所涉涉及標標準的的有關關要求求，也也要考考慮要要素之之間的的邏輯輯關系系，還還要考考慮法法律法法規(guī)及及其他他要求求。審核內(nèi)內(nèi)容應應以GB/ZXXX審核規(guī)規(guī)范、、受審審核方方的文文件、、相關關法律律法規(guī)規(guī)要求求為依依據(jù)，，不能能以審審核員員自已已的主主觀觀觀點或或要求求為依依據(jù)。。第一階階段審審核、、第二二階段段審核核分別別編制制，在在深度度和廣廣度上上反映映出兩兩個階階段不不同的的審核核要求求。審核組組長應應對檢檢查表表進行行審查查，以以保證證審核核的系系統(tǒng)性性、一一致性性和完完整性性?，F(xiàn)場審審核時時，可可以根根據(jù)實實際情情況對對審核核內(nèi)容容和方方法進進行調(diào)調(diào)整和和補充充。妥善保保管，，不應應提交交組受受審核核方。。靈活運運用。。職業(yè)健健康安安全管管理體體系審審核檢檢查表表示例例第三章章第第一一階段段審核核第一節(jié)節(jié)第第一階階段審審核概概述第二節(jié)節(jié)文文件審審核第三節(jié)節(jié)現(xiàn)現(xiàn)場審審核的的內(nèi)容容和方方法第四節(jié)節(jié)審審核結(jié)結(jié)論及及報告告第一節(jié)節(jié)第第一階階段審審核概概述一第第一一階段段審核核的目目的了解受受審核核方職職業(yè)健健康安安全管管理體體系的的基本本情況況。確定第二階階段審核的的可行性。。確定第二階階段審核的的重點。二第一一階段審核核的內(nèi)容和和程序1文件審審核審核組長或或由審核組組長指定的的審核員評審文件是是否符合標標準的要求求通過文件審審核應充分分了解受審審核方的職職業(yè)健康安安全現(xiàn)狀，，特別是受受審核方的的危險源及及其影響2制定審審核計劃3現(xiàn)場場審核第一階段審審核的現(xiàn)場場審核沒有有嚴格的首首、末次會會議等固定定形式，各各認證機構構可自行規(guī)規(guī)定。1審查體體系文件、、有關證明明資料；2與職業(yè)業(yè)健康安全全管理者代代表交談了了解有關體體系的整體體運行情況況，特別是是法律法規(guī)規(guī)的要求3查閱體體系運行的的有關記錄錄，包括組組織的內(nèi)審審符合GB/Z***職業(yè)健康安安全規(guī)范的的要求4現(xiàn)場調(diào)調(diào)查（如生生產(chǎn)現(xiàn)場的的工藝過程程、動力現(xiàn)現(xiàn)場和健康康安全設施施現(xiàn)場），，了解組織織的主要危危險源及其其影響。5相關的的文件6現(xiàn)場審審核結(jié)束前前，審核組組長應與受受審核方溝溝通，通報報第一階段段審核的結(jié)結(jié)論，指出出其存在的的問題，提提出糾正的的要求；確確認審核范范圍；確定定第二階段段審核的條條件和具體體事宜。4審核報報告第一階段審審核完成后后，審核組組長負責編編寫審核報報告，報告告內(nèi)容包括括現(xiàn)場審核核的實施情情況與總體體結(jié)論、發(fā)發(fā)現(xiàn)的問題題及下一步步工作的重重點。三第一一階段審核核的要求1審核組組長要負責責和參與第第一階段審審核工作，，了解受審審核方職業(yè)業(yè)健康安全全管理體系系的概況，，安排第二二階段審核核的事宜。。2第一階階段審核不不需對標準準的所有要要素進行審審核，而是是有側(cè)重點點的審核。。3第一階段段審核中發(fā)現(xiàn)現(xiàn)并確定的不不符合，可開開出“不符合合報告”，也也可列出問題題清單，通知知受審核方予予以糾正。糾糾正情況可以以在第二階段段審核時驗證證。但如屬嚴嚴重不符合，，需待嚴重不不符合糾正后后，才進行第第二階段審核核。4第一階段段審核完成后后，審核組長長應編寫審核核報告。在以下特定情情況下，第一一階段審核可可不進行現(xiàn)場場審核：受審核方組織織規(guī)模及現(xiàn)場場范圍很小，，危險源明確確且都是一般般危險源；審核組長已充充分了解受審審核方的現(xiàn)場場及其危險源源與影響，認認為具備認證證審核的條件件；審核組有充分分的資源保證證，在受審核核方的配合下下，可確保一一個階段的審審核能滿足審審核的全部要要求。第二節(jié)文文件審核一文件審審核的目的1審查受審審核方的職業(yè)業(yè)健康安全管管理體系文件件是否滿足GB/Z***職業(yè)健康安全全管理體系規(guī)規(guī)范及相關職職業(yè)健康安全全法律法規(guī)的的要求，從而而確定能否進進行現(xiàn)場審核核。2通過體系系文件了解受受審核方的職職業(yè)健康安全全管理體系情情況，以便進進行審核準備備。二文件審審核的要求1審查文件件的符合性職業(yè)健康安全全管理體系規(guī)規(guī)范和法律法法規(guī)的全部要要求，不應回回避和遺漏。。2審查文件件的系統(tǒng)性是否包括了組組織全部職業(yè)業(yè)健康安全管管理活動的控控制要求和規(guī)規(guī)范規(guī)定的應應形成程序的的文件，但這這些程序不一一定要與規(guī)范范的要素一一一對應。3審查文件件的協(xié)調(diào)性1）同一層次次文件之間或或不同層次文文件之間在職職責、要求等等方面是否一一致，不同層層次的文件是是否連貫和對對應；2）有邏輯關關系的要素之之間是否銜接接和對應，如如方針、目標標和指標、職職業(yè)健康安全全管理方案等等。4審查文件件的有效性文件是否現(xiàn)行行有效，符合合文件控制要要求。5審查文件件中的名詞術術語是否符合合GB/Z***職業(yè)健康康安全管管理體系系規(guī)范的的要求。。三文文件審核核1審查查人通常是由由審核組組長進行行，也可可以由審審核組長長委托的的審核員員進行。。2審查查內(nèi)容1）職業(yè)業(yè)健康安安全管理理手冊審審查2）程序序文件審審查3審查結(jié)結(jié)論1）合格，，即體系文文件符合規(guī)規(guī)范和控制制的要求2）局部不不符合，尚尚需修改。。指明需修修改之處，，并規(guī)定修修改期限，，視文件修修改的程度度由審核組組長決定文文件復查是是在現(xiàn)場審審核前進行行還是在現(xiàn)現(xiàn)場審核中中進行。四文件件審查的注注意事項1了解解受審核方方的規(guī)模、、歷史情況況、組織機機構、產(chǎn)品品特點、榮榮譽信譽的的信息，可可為審核判判斷提供依依據(jù)。2如果果認為符合合性不夠充充分，應要要求受審核核方提供補補充文件。。3現(xiàn)場場審核中仍仍需對體系系文件的符符合性進行行審查，同同時還要審審查其對實實際運作的的策劃的合合理性和可可操作性，，如存在不不符合，也也構成不符符合項。4除在在現(xiàn)場審核核（第一階階段、第二二階段）前前對管理手手冊和程序序文件進行行審查，還還包括現(xiàn)場場審核中對對作業(yè)指導導書進行審審查。5監(jiān)督督審核和復復評前也要要進行文件件審核，審審核的重點點是關注職職業(yè)健康安安全管理體體系發(fā)展變變化涉及的的相關文件件的修改是是否符合規(guī)規(guī)范的要求求和持續(xù)改改進的承諾諾。6文件件審查的同同時，應收收集適用于于該行業(yè)的的職業(yè)健康康安全法律律法規(guī)文件件的最新版版本。第三節(jié)現(xiàn)現(xiàn)場審核核的內(nèi)容和和方法一現(xiàn)場場審核的內(nèi)內(nèi)容和方法法1了解組組織情況受審核方的的組織機構構和職能，，產(chǎn)品或服服務的流程程和特點，，生產(chǎn)（或或服務）活活動的現(xiàn)場場分布情況況，產(chǎn)品生生產(chǎn)或服務務提供過程程中危險源源，化學品品的保管和和使用情況況，主要危危險源控制制點設置情情況。2對體系系文件進行行補充審查查特別是對文文件審查中中有疑問之之處，可在在補充審查查中查證。。文件的補補充審查既既可以在辦辦公室進行行，也可以以在活動現(xiàn)現(xiàn)場進行。。二現(xiàn)場場審核注意意事項1時間控控制第一階段審審核所用的的時間通常常比第二階階段審核的的時間要短短。因此，，審核組長長要控制好好時間，在在有限的時時間內(nèi)，盡盡更多的了了解受審核核方的有關關情況，收收集更多的的信息，以以保證第二二階段審核核重點明確確，線路清清楚，實施施有效。2尊重受受審核方3注意行行為舉止4作好記記錄特別是在現(xiàn)現(xiàn)場調(diào)查中中，對所觀觀察到的主主要危險源源應記錄下下來，為第第二階段審審核的準備備和實施提提供線索。。第四節(jié)審審核核結(jié)論及及報告一審審核結(jié)論論審核組在在完成現(xiàn)現(xiàn)場審核核后，應應對以下下兩個方方面給予予評價：：1受審審核方的的職業(yè)健健康安全全管理體體系在審審核范圍圍內(nèi)是否否符合審審核準則則的要求求。2受審審核方的的職業(yè)健健康安全全管理體體是否具具備第二二階段審審核的條條件。二審審核報告告1審核核過程綜綜述第一階段段審核的的過程、、內(nèi)容、、范圍、、方法等等基本情情況。2受審審核方職職業(yè)健康康安全管管理體系系基本情情況1）文件件的符合合性結(jié)論論；2）體系系建立和和運行的的基本情情況；3）組織織機構和和職責的的合理性性；4）危險險源辨識識、風險險評價和和基本控控制情況況；5）適用用于組織織的職業(yè)業(yè)健康安安全法律律法規(guī)的的獲取和和遵守情情況；6）目標標、指標標和職業(yè)業(yè)健康安安全管理理方案的的合理性性7）內(nèi)部部審核的的有效性性；8）管理理評審的的實施情情況。3目前前存在的的主要問問題及是是否具備備第二階階段審核核條件的的結(jié)論4第二二階段審審核的重重點3收集集并評審審有關信信息1）組織織的職業(yè)業(yè)健康安安全方針針是否得得到了實實施，并并傳達到到全體員員工。2）目標標指標的的確定是是否合理理。3）危險險源辨識識與評價價程序的的合理有有效性以以及是否否被執(zhí)行行，危險險源清單單是否包包含了組組織應識識別的危危險源。。4）主要要危險源源的識別別與評價價是否合合理和完完整。5）職業(yè)業(yè)健康安安全管理理方案是是否明確確，并有有具體的的實施措措施。6）內(nèi)部部審核的的信息。。7）管理理評審的的信息。。8）遵守守職業(yè)健健康安全全法律法法規(guī)的情情況，同同時對法法律法規(guī)規(guī)獲取及及識別程程序及其其執(zhí)行情情況進行行評審。。9）外部部溝通程程序的執(zhí)執(zhí)行情況況。4評評價自我我完善和和持續(xù)改改進機制制。5現(xiàn)場調(diào)調(diào)查1）生產(chǎn)現(xiàn)場場；2）動力供應應現(xiàn)場，如發(fā)發(fā)電機、鍋爐爐房、危險設設備、特種設設備、供氣設設備（站）、、中心空調(diào)室室等場所；3）庫房，特特別是化學品品庫房；4）油品存放放地；6其它關注注的問題如：與職業(yè)健健康安全管理理體系相關的的信息的接收收和回復記錄錄、監(jiān)測與測測量情況等。。第四章第第二階段審核核第一節(jié)概概述第二節(jié)首首次會議第三節(jié)審審核實施第四節(jié)不不符合項的確確定與不符合合報告第五節(jié)對對職業(yè)健康安安全管理體系系的總體評價價第五節(jié)末末次會議第六節(jié)審審核報告第一節(jié)概概述一第二階階段審核的目目的1判斷受審審核方的職業(yè)業(yè)健康安全管管理體系是否否符合GB/Z***職業(yè)健康安全全管理體系規(guī)規(guī)范的要求，，能否有效實實現(xiàn)組織的職職業(yè)健康安全全方針和目標標指標；2判斷受審審核方是否遵遵守了職業(yè)健健康安全管理理體系各項運運行控制程序序，實施對主主要危險源的的控制。二第二二階段審核核的主要內(nèi)內(nèi)容1）主要危危險源是否否受控并得得到有效改改善；2）法律法法規(guī)是否現(xiàn)現(xiàn)行有效，，并已經(jīng)全全部理解和和貫徹執(zhí)行行；3）目標指指標和方案案是否按預預定計劃實實現(xiàn)，有否否進行監(jiān)督督和記錄；；4）職責是是否有效傳傳達并被相相關人員理理解和實施施；5）培訓是是否全面實實施，能力力是否得到到有效證實實；6）信息交交流渠道是是否暢通，，文件控制制是否得力力；7）對重要要過程是否否按文件操操作，對緊緊急狀態(tài)如如何應急和和預防；8）如何對對運行控制制、目標指指標進行監(jiān)監(jiān)測，其記記錄及結(jié)果果如何處理理；9）不符合合如何處理理，糾正、、預防措施施是否實施施并記錄；；10）結(jié)合合現(xiàn)場繼續(xù)續(xù)對文件進進行審核，，考察其符符合性、適適宜性及可可操作性等等。三第二二階段審核核實施程序序1召開首首次會議；；2現(xiàn)場審審核，收集集審核證據(jù)據(jù)；3評審和和總結(jié)審核核證據(jù)，確確定不符合合項，提出出審核結(jié)果果；4召開末末次會議，，宣布第二二階段審核核結(jié)果；5編寫審審核報告。。第二二節(jié)節(jié)首首次次會會議議一首首次次會會議議的的目目的的1向向受受審審核核方方中中高高級級管管理理者者介介紹紹審審核核組組成成員員；；2確認審核核范圍、目的的和計劃，共共同認可審核核進度表；3簡要介紹紹審核中采用用的方法和程程序；4在審核組組和受審核方方之間建立正正式的聯(lián)絡渠渠道5確認已具具備審核組所所需的資源與與條件；6確認末次次會議的日期期和時間；7促進受審審核方的積極極參與；8向?qū)徍私M組介紹有關的的現(xiàn)場安全和和應急程序。。二首次會會議的程序首次會議由審審核組長主持持，會議程序序大致如下：：1與會者簽簽到2人員介紹紹3受審核方方最高管理者者簡單致辭，，扼要介紹實實施職業(yè)健康康安全管理體體系的過程和和績效，代表表受審核方表表態(tài)并要求各各部門積極參參與和配合審審核組工作。。初步營造輕輕松、和諧、、融洽氣氛。。4申明此次次審核的審核核范圍、審核核目的、審核核準則和審核核計劃，并由由雙方最終確確認。5審核方法法及程序介紹紹審核的基本方方法是抽樣，，審核結(jié)果以以抽樣檢查為為依據(jù)，有一一定風險和局局限性。6審核結(jié)論論的報告方式式7確認審審核計劃8確定聯(lián)聯(lián)絡、陪同人人員和審核組組辦公條件9強調(diào)審審核的公正性性、客觀性用客觀證據(jù)說說話，不聽信信道聽途說，，不提供咨詢詢10保密承承諾11明確限限制條件清潔區(qū)、負責責區(qū)、特殊防防護衣著、不不能涉及的區(qū)區(qū)域或保密區(qū)區(qū)域等，應予予以說明。12澄清疑疑問，并確定定末次會議的的時間、地點點及參加人員員13審核組組長確認有關關問題已全部部明確或澄清清，在表示謝謝意后，則可可結(jié)束首次會會議。三首次會會議的注意事事項1首次會議的時時間為30分分鐘左右，審審核組長應預預先做好準備備。2受審核方方的最高管理理者和各部門門主要負責人人（尤其是接接受審核的負負責人）應參參加首次會議議。有特殊情情況應指定代代表參加，審審核組不應強強求受審核方方某一領導非非參加不可。。3審審核計計劃如如有必必要可可作適適當調(diào)調(diào)整。。4受受審核核方領領導講講話應應盡量量簡短短。5首首次會會議的的形式式顯示示了審審核的的“基基調(diào)””和風風格，，會議議開始始前征征求受受審核核方最最高管管理者者會議議開始始，以以達到到開誠誠布公公，氣氣氛融融洽而而又坦坦率透透明。。力求求守時時，務務實，，講究究實效效。第三節(jié)節(jié)審審核核實施施一審審核核內(nèi)容容1職職業(yè)健健康安安全方方針是是否已已得到到貫徹徹實施施；2職職業(yè)健健康安安全目目標，，指標標是否否正在在按規(guī)規(guī)定的的管理理方案案和計計劃實實施，，以及及其實實現(xiàn)程程度如如何；；3重重要的的管理理程序序和運運行控控制程程序是是否已已被嚴嚴格遵遵守或或執(zhí)行行；4體系系中規(guī)定定的日常常監(jiān)控和和監(jiān)測內(nèi)內(nèi)容是否否已執(zhí)行行；5內(nèi)審審和管理理評審等等是否已已按規(guī)定定實施。。二審審核方方式式1按部部門審核核2按要要素審核核3順向向追蹤4逆向向追溯按部部門門審審核核一個個部部門門往往往往承承擔擔若若干干要要素素的的職職能能。。因因此此，，審審核核時時應應以以其其主主要要職職業(yè)業(yè)健健康康安安全全職職能能（（即即主主要要業(yè)業(yè)務務內(nèi)內(nèi)容容或或其其之之一一））為為主主線線，，針針對對與與部部門門有有關關要要素素進進行行審審核核，，不不可可能能也也沒沒必必要要把把這這個個部部門門有有關關的的所所有有要要素素都都查查到到，，但但不不能能遺遺漏漏主主要要職職業(yè)業(yè)健健康康安安全全職職能能。?？蛇\運用用順順向向追追蹤蹤，，按按照照職職業(yè)業(yè)健健康康安安全全管管理理體體系系運運作作的的順順序序進進行行審審核核。。如如：：從從文文件件內(nèi)內(nèi)容容查查到到實實施施情情況況，，從從生生產(chǎn)產(chǎn)制制造造過過程程的的第第一一道道工工序序到到最最后后一一道道工工序序（（不不是是逐逐道道工工序序查查證證，，而而是是抽抽樣樣）），，從從主主要要危危險險源源查查到到其其影影響響，，從從最最高高管管理理者者查查到到基基層層員員工工。。即即通通過過與與上上層層管管理理者者的的交交談談獲獲得得信信息息，，再再逐逐級級追追蹤蹤，，最最后后得得到到證證實實。。按部部門門審審核核是是最最常常用用，，也也是是最最難難實實施施的的方方式式。。審審核核員員必必須須事事先先準準備備好好檢檢查查表表，，不不忽忽略略任任一一主主要要職職能能或或職職業(yè)業(yè)健健康康安安全全管管理理活活動動，，并并注注意意從從多多方方面面收收集集事事實實，，做做好好記記錄錄。按要要素素審審核核一個個要要素素往往往往涉涉及及兩兩個個以以上上的的部部門門，，要要到到不不同同部部門門去去審審核核才才能能達達到到此此要要素素的的要要求求。?？蛇\用用逆向向追溯溯，按按照職職業(yè)健健康安安全管管理體體系運運作的的反向向進行行審核核。如如：從從實施施情況況查到到文件件，從從后面面工序序查到到前面面工序序，從從影響響查到到主要要危險險源，，從員員工的的職業(yè)業(yè)健康康安全全意識識查到到上層層領導導的決決策。。另：以以危險險源為為主線線的審審核方方式以某些些主要要危險險源作作為審審核線線索，，貫穿穿全部部體系系要素素。通過審審核主主要危危險源源的管管理方方案、、控制制程序序、運運行狀狀況、、控制制狀況況及其其結(jié)果果，將將主要要危險險源與與職業(yè)業(yè)健康康安全全管理理體系系各要要素有有機連連接起起來，，最終終綜合合審核核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)，對對職業(yè)業(yè)健康康安全全管理理體系系作出出總體體評價價。三審審核核方方法法提問與與交談談查閱文文件和和記錄錄現(xiàn)場觀觀察和和測試試1要要善于于提問問和交交談基本上上按檢檢查表表組織織提問問，但但應組組織得得自然然、和和諧。。切忌忌生硬硬刻板板。2要要注意意傾聽聽對回答答表現(xiàn)現(xiàn)出興興趣，，保持持視線線接觸觸，用用適當當?shù)目诳陬^認認可的的話語語，注注意觀觀察回回答者者的表表情。。當受審審核方方誤解解了問問題或或答非非所問問時，，審核核員應應客氣氣地加加以引引導，，而不不是粗粗暴打打斷。。3要要仔細細觀察察和查查閱仔細細觀觀察察現(xiàn)現(xiàn)場場主主要要危危險險源源和和控控制制的的運運行行狀狀況況，，查查閱閱有有關關的的記記錄錄。。發(fā)現(xiàn)現(xiàn)問問題題時時，，要要進進行行深深入入檢檢查查以以確確定定客客觀觀證證據(jù)據(jù)。。反復求證弄清清不符合事實實，并作登記記。4記錄要證證據(jù)確切“口問手寫””，對調(diào)查獲獲取的信息、、證據(jù)作好記記錄。記錄應全面，，包括有效實實施的記錄和和不符合記錄錄。5要善于追追蹤驗證比較不同來源源所獲取的對對同一問題的的信息，追蹤蹤來龍去脈，，發(fā)現(xiàn)問題，，獲取客觀證證據(jù)，而不是是輕信口頭答答復。另：審核員應應該具備職業(yè)業(yè)健康安全保保護知識、相相關職業(yè)健康康安全法規(guī)知知識和主要危危險源控制知知識。四提問技技巧1開放式提提問需要說明、解解釋來回答的的問題。7種類型：帶帶主題的問題題、擴展性問問題、討論性性問題、調(diào)查查性問題、重重復性問題、、假設性問題題、驗證性問問題2封閉式提提問簡單地用“是是”或“否””就可以回答答的問題。3澄清式提提問帶有主觀導向向，應慎用。。五審核活活動的控制1按審核計計劃實施審核核首先是對審核核計劃的控制制。遇到?jīng)]有有預料到的情情況，可審核核其主要負責責應急準備和和響應的部門門。關鍵是要掌握握每個部門的的審核時間。。有效方法是充充分利用審核核檢查表。2合理選擇擇樣本，保證證審核的系統(tǒng)統(tǒng)性和完整性性。1）多現(xiàn)場抽抽樣的代表性性應考慮下列因因素：（1））現(xiàn)場內(nèi)部和和整體職業(yè)健健康安全管理理體系的審核核結(jié)果和報告告；（2）管管理評審的結(jié)結(jié)果；（3））管理體系的的成熟性；（（4）對組織織的了解程度度；（5）現(xiàn)現(xiàn)場規(guī)模的差差別；（6））管理體系的的復雜性；（（7）現(xiàn)場的的復雜性；（（8）分班工工作情況；（（9）工作作作業(yè)的差別（（10）從事事活動的差別別；（11））職能的重復復性；（12）組織人員員在各個現(xiàn)場場的分布情況況；（13））危險源及相相關影響的程程度；（14）不同法律律法規(guī)要求；；（15）相相關方的意見見。發(fā)現(xiàn)嚴重不符符合，應適當當增加現(xiàn)場審審核樣本量，，擴大抽樣審審核范圍。2）隨機抽樣樣3）合理策劃劃，盡量使樣樣本分布均勻勻保證一定抽樣樣數(shù)量分層抽樣適度均衡衡2合理理選擇樣樣本，保保證審核核的系統(tǒng)統(tǒng)性和完完整性。。1）多現(xiàn)現(xiàn)場抽樣樣的代表表性應考慮下下列因素素：（1）現(xiàn)場場內(nèi)部和和整體職職業(yè)健康康安全管管理體系系的審核核結(jié)果和和報告；；（2））管理評評審的結(jié)結(jié)果；（（3）管管理體系系的成熟熟性；（（4）對對組織的的了解程程度；（（5）現(xiàn)現(xiàn)場規(guī)模模的差別別；（6）管理理體系的的復雜性性；（7）現(xiàn)場場的復雜雜性；（（8）分分班工作作情況；；（9））工作作作業(yè)的差差別（10）從從事活動動的差別別；（11）職職能的重重復性；；（12）組織織人員在在各個現(xiàn)現(xiàn)場的分分布情況況；（13）危危險源及及相關影影響的程程度；（（14））不同法法律法規(guī)規(guī)要求；；（15）相關關方的意意見。發(fā)現(xiàn)嚴重重不符合合，應適適當增加加現(xiàn)場審審核樣本本量，擴擴大抽樣樣審核范范圍。2）隨機機抽樣3）合理理策劃，，盡量使使樣本分分布均勻勻保證一定定抽樣數(shù)數(shù)量分層抽樣樣適度均衡衡3要注注重關鍵鍵崗位和和體系運運行的主主要問題題關鍵崗位位如：危危險品倉倉庫的管管理人員員、鍋爐爐房的操操作人員員、起吊吊人員、、污水處處理站的的管理人人員、能能源資源源使用控控制部門門、廢物物管理人人員、廢廢氣處理理負責人人等。將可能屬屬于在具具體實施施運行中中個別的的、孤立立的問題題與可能能是體系系運行中中重要缺缺陷的具具體表現(xiàn)現(xiàn)區(qū)別開開來。4要注注意收集集體系運運行有效效性的證證據(jù)通過體系系運行前前后各種種有關數(shù)數(shù)據(jù)的比比較，來來證明體體系運行行的有效效性。5要始始終營造造良好的的審核氣氣氛謙虛、謹慎慎、尊重受受審核方，，遵照職業(yè)業(yè)守則，從從自身作起起，對沒有有搞清的問問題注意不不要輕易下下結(jié)論。受到來自受受審核方人人員的各種種干擾時，，要始終保保持冷靜、、耐心和禮禮貌，避免免與受審核核方產(chǎn)生爭爭論。第四節(jié)不不符合項項的確定與與不符合報報告一不符符合不符合是指指那些違背背審核準則則的審核發(fā)發(fā)現(xiàn)。審核準則：：1）GB/Z***職業(yè)健康安安全管理體體系規(guī)范；；2）適用于于受審核方方的與職業(yè)業(yè)健康安全全有關的法法律、法規(guī)規(guī)及其他要要求；3）受審核核方的職業(yè)業(yè)健康安全全管理體系系文件（包包括手冊、、程序文件件和作業(yè)指指導書）。。二不符符合項的確確定1必須以以客觀事實實為基礎在文件、記記錄審閱以以及現(xiàn)場觀觀察中發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的客觀事事實?，F(xiàn)場審核中中受審核人人員對審核核員所提問問題的回答答，也可成成為客觀證證據(jù)。但面面談取得的的信息，應應當取得其其他事實的的證實。2必須以以審核準則則為依據(jù)不能夠以審審核員個人人的任何意意見、觀點點作依據(jù)。。找不到不符符合條款，，就不能判判為不合格格。3分析所有不不符合的原原因，找出出體系缺陷陷。4審核核組內(nèi)相互互溝通，統(tǒng)統(tǒng)一意見。。審核組成員員充分討論論，交流情情況，互相相補充印證證，更準確確、更全面面地作出判判斷。審核發(fā)現(xiàn)最最終是否形形成不符合合項，由審審核組長確確定。5與受受審核方共共同確認審審核發(fā)現(xiàn)的的事實。如果受審核核方提出補補充證據(jù)，，證明審核核員對不符符合項陳述述有誤，審審核員經(jīng)過過補充調(diào)查查核準，應應勇于修正正錯誤。通常，不符符合項有以以下幾種情情形：職業(yè)健康安安全管理體體系文件沒沒有完全達達到GB/Z***職業(yè)健康安安全管理體體系規(guī)范的的要求，即即文件的規(guī)規(guī)定不符合合規(guī)范;職業(yè)健康安安全管理體體系實施未未按文件規(guī)規(guī)定執(zhí)行，，即運行實實施不符合合文件規(guī)定定；體系運行結(jié)結(jié)果未達到到計劃的目目標、指標標，即效果果不符合制制定目標；；體系運行的的職業(yè)健康康安全行為為未達到法法律、法規(guī)規(guī)和其他要要求的規(guī)定定，即職業(yè)業(yè)健康安全全行為不符符合法規(guī)要要求。三不符符合性質(zhì)的的判定不符合的性性質(zhì)可分為為兩類：即即嚴重不符符合和一般般不符合。。分類的依依據(jù)有兩兩個：其其一是不不符合情情節(jié)的嚴嚴重程度度；其二是如如果這種種不符合合不糾正正造成的的后果。。1嚴重重不符合合體系出現(xiàn)現(xiàn)系統(tǒng)性性失效。。體系運行行區(qū)域性性失效。。造成嚴重重的職業(yè)業(yè)健康安安全危害害，或潛潛在嚴重重有害的的職業(yè)健健康安全全后果。。組織違反反法律法法規(guī)或其其它要求求的職業(yè)業(yè)健康安安全行為為較嚴重重。一般不符符合項沒沒有按期期糾正。。目標指標標未實現(xiàn)現(xiàn)，且沒沒有通過過評審采采取必要要的措施施。2一般般不符合合對滿足職職業(yè)健康康安全管管理體系系要素或或體系文文件的要要求而言言，是個個別的、、偶然的的、孤立立的、性性質(zhì)輕微微的不符符合。對保證所所審核范范圍的體體系而言言，是次次要問題題。四不不符合報報告不符合報報告應包包括下列列內(nèi)容：：受審核方方名稱；；不符合事事實描述述；不符合判判據(jù)及條條款號；；不符合性性質(zhì)的判判定；審核員姓名及及開具日期；；受審核方代表表確認及簽名名；要求完成糾正正日期。不符合事實描描述要點：準確地描述客客觀事實，包包括時間、地地點、人物（（注明××××、職務、職職稱、不點名名）、何種情情況等，使其其具可重查性性和可追溯性性。語言簡明精煉煉，概括不符符合的核心的的問題。觀點、、結(jié)論論要從從描述述的事事實中中自然然流露露，不不要只只寫結(jié)結(jié)論，，不寫寫事實實。盡可能能使用用規(guī)范范術語語（如如規(guī)范范或體體系文文件術術語））。不符合合項事事實描描述例1：詢詢問化化學品品倉庫庫保管管員王王大力力得知知，公公司體體系運運行以以來，，沒有有對運運行活活動進進行職職業(yè)健健康安安全監(jiān)監(jiān)測。。缺少少監(jiān)測測數(shù)據(jù)據(jù)，怎怎么能能證明明貴公公司的的職業(yè)業(yè)健康康安全全績效效!點評：：審核核員對對于不不符合合的客客觀事事實描描述不不夠明明確，，沒有有說明明何時時發(fā)現(xiàn)現(xiàn)，操操作違違反了了哪個個規(guī)定定，也也不需需要指指出操操作工工的姓姓名并并加有有責備備性的的語言言。不符合合項報報告（（例））編號:02第四節(jié)節(jié)對對職職業(yè)健健康安安全管管理體體系的的總總體評評價職業(yè)健健康安安全管管理體體系審審核的的任務務不是是為了了發(fā)現(xiàn)現(xiàn)一些些不符符合；；更重重要的的是收收集職職業(yè)健健康安安全管管理體體系實實施的的客觀觀證據(jù)據(jù)，來來證實實職業(yè)業(yè)健康康安全全管理理體系系是否否符合合規(guī)范范要求求，從從總體體上評評價職職業(yè)健健康安安全管管理體體系的的有效效性和和實施施效果果，以以提供供職業(yè)業(yè)健康康安全全管理理體系系審核核的總總體結(jié)結(jié)論。。體系系有有效效性性評評價價的的內(nèi)內(nèi)容容：：體系系能能保保證證實實現(xiàn)現(xiàn)組組織織的的職職業(yè)業(yè)健健康康安安全全方方針針和和目目標標指指標標；；對體系評價價出的主要要危險源能能實施有效效控制；通過對職業(yè)業(yè)健康安全全管理體系系的績效測測量與監(jiān)測測、不符合合糾正與預預防、內(nèi)審審和管理評評審等要素素的實施，，組織的體體系形成了了一套自我我完善的機機制；全體員工通通過體系的的建立和實實施提高了了職業(yè)健康康安全保護護意識，并并能夠自覺覺地遵守與與本崗位有有關的程序序或作業(yè)指指導書的規(guī)規(guī)定。在預防和控控制工傷事事故和職業(yè)業(yè)病方面取取得的實際際績效。第五節(jié)末末次會議議末次會議是是審核組向向受審核方方報告審核核結(jié)果和審審核結(jié)論的的會議。末次會議仍仍由審核組組長主持，，出席會議議人員與首首次會議相相同。一末次次會議的目目的向受審核方方的最高管管理層和部部門負責人人介紹審核核情況；宣布審核結(jié)結(jié)果和審核核結(jié)論；提出糾正措措施的跟蹤蹤驗證要求求；介紹獲證后后監(jiān)督審核核的規(guī)定；；宣布結(jié)束現(xiàn)現(xiàn)場審核。。二末次次會議的內(nèi)內(nèi)容1）與會者者簽到2）審核組組長宣布末末次會議開開始，并代代表審核組組對受審核核方在審核核中的配合合和支持，，使審核順順利完成表表示感謝。。3）重申審審核目的，，審核范圍圍和審核準準則。4）對受審審核方的職職業(yè)健康安安全管理體體系實施有有效性作出出基本評價價，指出體體系運行的的薄弱環(huán)節(jié)節(jié)和不符合合要點。5）宣讀不不符合報告告，并提醒醒受審核方方是否理解解不符合事事實，確保保受審核方方對不符合合項的認識識。6）說明抽抽樣的局限限性，要求求受審核方方舉一反三三，改進職職業(yè)健康安安全管理體體系。（但但審核組應應力求使審審核結(jié)果公公正、客觀觀和準確））7））再再次次對對保保密密進進行行承承諾諾，，包包括括保保守守審審核核秘秘密密。。8））澄澄清清：：讓讓受受審審核核方方有有機機會會提提出出對對于于不不符符合合項項的的意意見見，，包包括括某某些些措措詞詞修修正正。。9））宣宣布布本本次次審審核核的的結(jié)結(jié)論論：：推推薦薦認認證證通通過過、、推推遲遲推推薦薦認認證證通通過過、、不不推推薦薦認認證證通通過過三三種種結(jié)結(jié)論論中中的的一一種種。。10））提提出出對對糾糾正正措措施施的的要要求求，，包包括括糾糾正正措措施施完完成成期期限限和和追追蹤蹤驗驗證證或或監(jiān)監(jiān)督督審審核核方方式式的的要要求求。。11））審核核組長長應說說明證證后監(jiān)監(jiān)督的的作用用、實實施要要求，，并要要求正正確使使用證證書。。12））受審審核方方領導導可就就審核核結(jié)論論和糾糾正措措施要要求作作簡短短表態(tài)態(tài)，適適當說說明今今后的的打算算。13））末次次會議議結(jié)束束。第六節(jié)節(jié)審審核核報告告審核組組在編編寫審審核報報告前前，應應認真真分析析體系系文件件、審審核記記錄，，進行行匯總總和整整理，，以此此為據(jù)據(jù)，完完整、、準確確地對對第一一階段段和第第二階階段審審核結(jié)結(jié)果做做出描描述，，對職職業(yè)健健康安安全管管理體體系的的有效效性做做出評評價。。審核報報告應應打印印成文文，提提交認認證機機構并并經(jīng)評評審后后才能能正式式分發(fā)發(fā)。審核報報告由由審核核組長長編寫寫，或或在審審核組組長的的指導導下由由審核核組成成員編編寫，，審核核組長長對審審核報報告的的準確確性與與完整整性負負責。。審核報報告應應包括括下列列內(nèi)容容：1審審核核綜述述（1））第一一階段段和第第二階階段審審核日日期；；（2））受審審核方方的職職業(yè)健健康安安全管管理體體系符符合GB/Z***職業(yè)健健康安安全管管理體體系規(guī)規(guī)范的的情況況；（3））受審審核方方危險險源、、主要要危險險源辨辨識別別的適適宜性性；（4））職業(yè)業(yè)健康康安全全法律律、法法規(guī)和和其他他要求求識別別和登登記充充分性性和遵遵守法法律法法規(guī)情情況；；5）受受審核核方職職業(yè)健健康安安全管管理體體系的的實施施情況況（包包括職職業(yè)健健康安安全方方針、、目標標指標標和管管理方方案的的實施施完成成情況況，主主要危危險源源是否否都得得到控控制，，各種種程序序文件件和作作業(yè)指指導書書的執(zhí)執(zhí)行情情況））；6）內(nèi)內(nèi)審和和管理理評審審是否否按程程序規(guī)規(guī)定執(zhí)執(zhí)行；；7）受受審核核方職職業(yè)健健康安安全管管理體體系實實施的的持續(xù)續(xù)適宜宜性和和有效效性（（包括括危險險源控控制、、持續(xù)續(xù)改進進的職職業(yè)健健康安安全績績效））；8）審審核發(fā)發(fā)現(xiàn)的的不符符合項項概述述，以以及實實施完完成糾糾正措措施的的要求求；9）不不符合合項糾糾正措措施有有效性性驗證證情況況。2審審核核組結(jié)結(jié)論（1））推薦薦認證證通過過。審審核發(fā)發(fā)現(xiàn)若若干一一般不不符合合項，，需對對所有有不符符合項項采取取糾正正措施施，驗驗證有有效。。（2））推遲遲推薦薦認證證通過過。審審核發(fā)發(fā)現(xiàn)若若干一一般不不符合合項和和個別別嚴重重不符符合，，在規(guī)規(guī)定期期限內(nèi)內(nèi)采取取有效效糾正正措施施，個個別要要素和和部門門需要要現(xiàn)場場跟蹤蹤審核核。（3））不推推薦認認證通通過。。發(fā)現(xiàn)現(xiàn)多個個嚴重重不符符合項項，造造成體體系運運行失失效，，并在在短期期內(nèi)不不能采采取有有效糾糾正措措施。。3受受審審核方方的基基本情情況名稱、、地址址、主主要產(chǎn)產(chǎn)品、、活動動或服服務的的內(nèi)容容，組組織的的規(guī)模模。如果受受審核核方與與委托托方不不是同同一組組織，，應寫寫明委委托方方的名名稱。。4其其他他（1））審核核組成成員、、審核核準則則、審審核日日期、、審核核日程程安排排、文文件審審核概概述、、審核核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)。（2））附文文件審審核概概要表表。（3）附審審核計劃。。（4）附不不符合報告告及其糾正正措施實施施證明材料料。需要時時，附不符符合項分布布表。（5）首、、末次會議議簽到表。。審核報告由由審核組長長簽名，并并提交認證證機構作為為認證決定定評審的材材料。評審后的審審核報告正正式發(fā)布，，認證機構構按計劃分分發(fā)。審核報告屬屬秘密文件件，審核員員和收到審審核報告的的各方應為為受審核方方保守機密密。情景題題1XX洗衣機公司司制訂了一一般機械設設備工傷事事故低于8‰的目標標。審核員員來到?jīng)_壓壓車間，詢詢問車間主主任：“一一般機械設設備事故指指標是多少少？”車車間主任回回答說：““低于4‰‰”。審核核員問：““有沒有具具體措施？？”，車間間主任說：：“我們車車間沖壓員員工都是老老師傅，工工齡起碼都都在十年以以上，大家家都知道每每天應怎么么做，不會會出問題的的?！?接著審審核員來到到機加工車車間看到幾幾