2015年下半年四川證券從業(yè)資格考試金融衍生工具概述模擬試題

2015年下半年四川省證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述模擬試題一、單項選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、一般來說，當其他影響變量保持不變時，無風(fēng)險利率的增加將導(dǎo)致__。A.認股權(quán)證的價值不變B.認股權(quán)證的價值減少C.認沽權(quán)證的價值增加D.認沽權(quán)證的價值減少2、按照證券發(fā)行的主體不同，有價證券可分為__。A.政府證券B.金融證券C.公司證券D.個人證券3、以下不屬于面額股票特點的是（）。A.便于股票分割B.轉(zhuǎn)讓價格靈活C.發(fā)行價格靈活D.為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)4、按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是（）。A.上市交易的股票B.期貨C.上市交易的國債D.上市交易的企業(yè)債券5、證券投資基金在美國被稱為（）。A.單位信托基金B(yǎng).證券投資信托基金C.共同基金D.信托基金6、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的（）。A.上海證券交易所B.上海眾業(yè)公所C.上海華商證券交易所D.北平證券交易所7、金融期貨證券是一種（）。A.商品證券B.資本證券C.貨幣證券D.憑證證券8、__基于群體心理理論與逆向思維理論，旨在解決投資者如何在研究投資市場過程中保證正確的觀察視角問題。A.個體心理分析B.群體心理分析C.有效市場理論D.證券組合理論9、以下不屬于金融期貨合約的基礎(chǔ)工具的是（）。A.股價指數(shù)B.債券C.外匯D.商業(yè)票據(jù)10、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告，并予公告。A．2B．3C．4D．511、一般來說，免稅債券的到期收益率比類似的應(yīng)納稅債券的到期收益率__。A.高B.低C.一樣D.都不是12、某證券組合2011年實際平均收益率為18%，當前的無風(fēng)險利率為6%，市場組合的期望收益率為15%,該證券組合的P值為1.5。那么，該證券組合的特雷諾指數(shù)為__。A．0.06B．0.08C．0.10D．0.1213、證券組合分析的理論基礎(chǔ)之一是證券或證券組合的收益由它的__表示。A.實際收益率B.期望收益率C.名義收益率D.無風(fēng)險收益率14、滬深300指數(shù)的基點為（）點。A．100B．500C．1000D．120015、《上市公司行業(yè)分類指引》將上市公司共分成__個門類。A．3B．10C．13D．2016、套期保值的基本做法是（）。A.在現(xiàn)貨市場交易同時，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、數(shù)量、期限相當?shù)较蛳喾吹钠谪浗灰譈.在現(xiàn)貨市場交易同時，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、數(shù)量、期限相當且方向相同的期貨交易C.在現(xiàn)貨市場交易同時，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、期限相當?shù)珨?shù)量更大的期貨交易D.在現(xiàn)貨市場交易同時，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、期限相當?shù)珨?shù)量更小的期貨交易17、引起股價變動的直接原因是（）。A.公司的經(jīng)營情況B.宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況C.證券市場運行狀況D.供求關(guān)系的變化18、__是考察公司短期償債能力的關(guān)鍵。A.營運能力B.變現(xiàn)能力C.盈利能力D.固定資產(chǎn)的規(guī)模19、基金管理公司辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個資產(chǎn)管理計劃的委托人人數(shù)不能超過（）。A．50B．100C．150D．20020、證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的（）。A.對比關(guān)系B.比例關(guān)系C.量比關(guān)系D.組成關(guān)系二、多項選擇題（共15題，每題4分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）21、保薦制度主要包括__。A.建立保薦人和保薦代表人的注冊登記管理制度B.明確保薦期限C.確定保薦責任D.引進持續(xù)信用監(jiān)管和“冷淡對待”的監(jiān)管措施22、被認定為市場禁入者，__。A.可以擔任上市公司的高級管理人員B.不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)C.不得繼續(xù)擔任原上市公司董事D.不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)23、債券的投資收益主要來源于__。A.債券的利息B.債券的免稅收入C.債券的買賣價差D.購買國債的國家獎勵24、封閉式基金的交易價格__。A.并不必然反映基金凈資產(chǎn)值B.受市場供求關(guān)系影響C.固定不變D.會出現(xiàn)折價現(xiàn)象25、2000年3月18日，__簽署協(xié)議，合并為泛歐交易所。A.阿姆斯特丹交易所B.布魯塞爾交易所C.巴黎交易所D.倫敦交易所26、分析宏觀經(jīng)濟對股價影響時主要考察的因素有__。A.物價水平B.經(jīng)濟增長C.經(jīng)濟周期D.經(jīng)濟政策27、證券市場一體化的主要表現(xiàn)是__。A.異地上市、海外上市以及多個市場同時上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴大，海外發(fā)行主權(quán)債務(wù)工具的規(guī)模也非常巨大B.個人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實現(xiàn)跨境投資C.交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮，場外市場在跨國購并等交易活動的驅(qū)動下也漸趨融合D.全球資本市場之間的相關(guān)性顯著增強28、關(guān)于人民幣債券交易的敘述，正確的是__。A.交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩部分，現(xiàn)券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券B.債券托管結(jié)算和資金清算分別通過中央國債登記結(jié)算有限公司和中國人民銀行支付系統(tǒng)進行C.清算速度為T+2或T+1D.實行“見券付款”、“見款付券”和“券款對付”三種清算方式29、非系統(tǒng)風(fēng)險包括__。A.信用風(fēng)險B.經(jīng)營風(fēng)險C.利率風(fēng)險D.財務(wù)風(fēng)險30、宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股價的重要因素，宏觀經(jīng)濟影響股價的特點包括__。A.波及范圍廣B.干擾程度深C.作用機制復(fù)雜D.股價波動幅度較大31、權(quán)證的要素有__。A.權(quán)證類別B.存續(xù)時間C.行權(quán)比例D.行權(quán)日期32、下面屬于申請創(chuàng)新試點證券公司所需的條件是__。A.設(shè)立并持續(xù)經(jīng)營3年以上（含3年）B.根據(jù)經(jīng)營業(yè)務(wù)的范圍，近1年凈資本達到相應(yīng)規(guī)定C.最近1年流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額的150%D.最近1年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50%33、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的行為。依據(jù)代理業(yè)務(wù)的原則，證券公司不得有以下__行為。A.不得墊付資金B(yǎng).不得自行決定證券買賣，選擇證券種類，決定買賣數(shù)量或者買賣價格C.不能受理全權(quán)委托D.不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易的人的委托34、公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當符合下列條件__。A.公司債券的期限為1年以上B.公司債券實際發(fā)行額不