2015年下半年四川證券從業(yè)資格考試金融衍生工具概述模擬試題

2015年下半年四川省證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)其他影響變量保持不變時(shí)，無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的增加將導(dǎo)致__。A.認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值不變B.認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值減少C.認(rèn)沽權(quán)證的價(jià)值增加D.認(rèn)沽權(quán)證的價(jià)值減少2、按照證券發(fā)行的主體不同，有價(jià)證券可分為_(kāi)_。A.政府證券B.金融證券C.公司證券D.個(gè)人證券3、以下不屬于面額股票特點(diǎn)的是（）。A.便于股票分割B.轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活C.發(fā)行價(jià)格靈活D.為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)4、按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對(duì)象的是（）。A.上市交易的股票B.期貨C.上市交易的國(guó)債D.上市交易的企業(yè)債券5、證券投資基金在美國(guó)被稱為（）。A.單位信托基金B(yǎng).證券投資信托基金C.共同基金D.信托基金6、中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的（）。A.上海證券交易所B.上海眾業(yè)公所C.上海華商證券交易所D.北平證券交易所7、金融期貨證券是一種（）。A.商品證券B.資本證券C.貨幣證券D.憑證證券8、__基于群體心理理論與逆向思維理論，旨在解決投資者如何在研究投資市場(chǎng)過(guò)程中保證正確的觀察視角問(wèn)題。A.個(gè)體心理分析B.群體心理分析C.有效市場(chǎng)理論D.證券組合理論9、以下不屬于金融期貨合約的基礎(chǔ)工具的是（）。A.股價(jià)指數(shù)B.債券C.外匯D.商業(yè)票據(jù)10、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告。A．2B．3C．4D．511、一般來(lái)說(shuō)，免稅債券的到期收益率比類似的應(yīng)納稅債券的到期收益率__。A.高B.低C.一樣D.都不是12、某證券組合2011年實(shí)際平均收益率為18%，當(dāng)前的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為6%，市場(chǎng)組合的期望收益率為15%,該證券組合的P值為1.5。那么，該證券組合的特雷諾指數(shù)為_(kāi)_。A．0.06B．0.08C．0.10D．0.1213、證券組合分析的理論基礎(chǔ)之一是證券或證券組合的收益由它的__表示。A.實(shí)際收益率B.期望收益率C.名義收益率D.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率14、滬深300指數(shù)的基點(diǎn)為（）點(diǎn)。A．100B．500C．1000D．120015、《上市公司行業(yè)分類指引》將上市公司共分成__個(gè)門(mén)類。A．3B．10C．13D．2016、套期保值的基本做法是（）。A.在現(xiàn)貨市場(chǎng)交易同時(shí)，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、數(shù)量、期限相當(dāng)?shù)较蛳喾吹钠谪浗灰譈.在現(xiàn)貨市場(chǎng)交易同時(shí)，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、數(shù)量、期限相當(dāng)且方向相同的期貨交易C.在現(xiàn)貨市場(chǎng)交易同時(shí)，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、期限相當(dāng)?shù)珨?shù)量更大的期貨交易D.在現(xiàn)貨市場(chǎng)交易同時(shí)，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、期限相當(dāng)?shù)珨?shù)量更小的期貨交易17、引起股價(jià)變動(dòng)的直接原因是（）。A.公司的經(jīng)營(yíng)情況B.宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況C.證券市場(chǎng)運(yùn)行狀況D.供求關(guān)系的變化18、__是考察公司短期償債能力的關(guān)鍵。A.營(yíng)運(yùn)能力B.變現(xiàn)能力C.盈利能力D.固定資產(chǎn)的規(guī)模19、基金管理公司辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人人數(shù)不能超過(guò)（）。A．50B．100C．150D．20020、證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)是指證券市場(chǎng)的構(gòu)成及其各部分之間的（）。A.對(duì)比關(guān)系B.比例關(guān)系C.量比關(guān)系D.組成關(guān)系二、多項(xiàng)選擇題（共15題，每題4分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）21、保薦制度主要包括__。A.建立保薦人和保薦代表人的注冊(cè)登記管理制度B.明確保薦期限C.確定保薦責(zé)任D.引進(jìn)持續(xù)信用監(jiān)管和“冷淡對(duì)待”的監(jiān)管措施22、被認(rèn)定為市場(chǎng)禁入者，__。A.可以擔(dān)任上市公司的高級(jí)管理人員B.不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)C.不得繼續(xù)擔(dān)任原上市公司董事D.不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)23、債券的投資收益主要來(lái)源于__。A.債券的利息B.債券的免稅收入C.債券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)差D.購(gòu)買(mǎi)國(guó)債的國(guó)家獎(jiǎng)勵(lì)24、封閉式基金的交易價(jià)格__。A.并不必然反映基金凈資產(chǎn)值B.受市場(chǎng)供求關(guān)系影響C.固定不變D.會(huì)出現(xiàn)折價(jià)現(xiàn)象25、2000年3月18日，__簽署協(xié)議，合并為泛歐交易所。A.阿姆斯特丹交易所B.布魯塞爾交易所C.巴黎交易所D.倫敦交易所26、分析宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)股價(jià)影響時(shí)主要考察的因素有__。A.物價(jià)水平B.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)C.經(jīng)濟(jì)周期D.經(jīng)濟(jì)政策27、證券市場(chǎng)一體化的主要表現(xiàn)是__。A.異地上市、海外上市以及多個(gè)市場(chǎng)同時(shí)上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴(kuò)大，海外發(fā)行主權(quán)債務(wù)工具的規(guī)模也非常巨大B.個(gè)人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實(shí)現(xiàn)跨境投資C.交易所之間跨國(guó)合并或跨國(guó)合作的案例層出不窮，場(chǎng)外市場(chǎng)在跨國(guó)購(gòu)并等交易活動(dòng)的驅(qū)動(dòng)下也漸趨融合D.全球資本市場(chǎng)之間的相關(guān)性顯著增強(qiáng)28、關(guān)于人民幣債券交易的敘述，正確的是__。A.交易方式包括現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)與回購(gòu)交易兩部分，現(xiàn)券交易品種目前為國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債券B.債券托管結(jié)算和資金清算分別通過(guò)中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司和中國(guó)人民銀行支付系統(tǒng)進(jìn)行C.清算速度為T(mén)+2或T+1D.實(shí)行“見(jiàn)券付款”、“見(jiàn)款付券”和“券款對(duì)付”三種清算方式29、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括__。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)30、宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股價(jià)的重要因素，宏觀經(jīng)濟(jì)影響股價(jià)的特點(diǎn)包括__。A.波及范圍廣B.干擾程度深C.作用機(jī)制復(fù)雜D.股價(jià)波動(dòng)幅度較大31、權(quán)證的要素有__。A.權(quán)證類別B.存續(xù)時(shí)間C.行權(quán)比例D.行權(quán)日期32、下面屬于申請(qǐng)創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司所需的條件是__。A.設(shè)立并持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上（含3年）B.根據(jù)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍，近1年凈資本達(dá)到相應(yīng)規(guī)定C.最近1年流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的150%D.最近1年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50%33、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，又稱代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為。依據(jù)代理業(yè)務(wù)的原則，證券公司不得有以下__行為。A.不得墊付資金B(yǎng).不得自行決定證券買(mǎi)賣(mài)，選擇證券種類，決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格C.不能受理全權(quán)委托D.不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易的人的委托34、公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件__。A.公司債券的期限為1年以上B.公司債券實(shí)際發(fā)行額不