2016年上海證券從業(yè)資格考試金融衍生工具概述試題

2016年上海證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述試題一、單項(xiàng)選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、下列關(guān)于社?；鸬拿枋觯_的是（）。A.通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額籌集資金B(yǎng).企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上自愿建立C.由社會(huì)保障基金和社會(huì)保險(xiǎn)基金組成D.將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金2、下列影響股票投資價(jià)值的因素中，屬于外部因素的是__。A.公司凈資產(chǎn)B.公司的股利政策C.股份分割D.市場(chǎng)因素3、若通貨膨脹率為（），則今天的100元所代表的購(gòu)買力比明年的100元要大。A.正數(shù)B.負(fù)數(shù)C．0D．14、壟斷競(jìng)爭(zhēng)型市場(chǎng)特點(diǎn)不包括__。A.生產(chǎn)者眾多，各種生產(chǎn)資料可以完全流動(dòng)B.生產(chǎn)的產(chǎn)品同種但不同質(zhì)C.產(chǎn)品之間存在著差異D.生產(chǎn)者對(duì)其產(chǎn)品的價(jià)格有一定的控制能力5、價(jià)值培養(yǎng)型投資理念是一種__的投資理念。A.收益相對(duì)分散B.風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)分散C.投資收益共享型D.投資風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)型6、根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司向股東和社會(huì)公眾提供隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，屬于（）。A.欺詐發(fā)行股票、債券罪B.提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪C.內(nèi)幕交易罪D.操縱市場(chǎng)罪7、公司型證券投資基金反映的是（）關(guān)系。A.產(chǎn)權(quán)B.委托代理C.債權(quán)債務(wù)D.所有權(quán)8、《上市公司行業(yè)分類指引》將上市公司共分成__個(gè)門類。A.3B.10C.13D.209、__可以近似看作無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券，其收益率可被用作確定基礎(chǔ)利率的參照物。A.短期政府債券B.短期金融債券C.短期企業(yè)債券D.長(zhǎng)期政府債券10、《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣（）元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。3000萬(wàn)5000萬(wàn)8000萬(wàn)1億11、從__形態(tài)看，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值是所有常住居民在一定時(shí)期內(nèi)最終使用的貨物和服務(wù)價(jià)值與貨物和服務(wù)凈出口價(jià)值之和。A.價(jià)值B.產(chǎn)品C.收入D.實(shí)物12、以下不屬于金融期貨合約的基礎(chǔ)工具的是（）。A.股價(jià)指數(shù)B.債券C.外匯D.商業(yè)票據(jù)13、股息的來(lái)源是公司的（）。A.稅前利潤(rùn)B.稅后利潤(rùn)C(jī).所有利潤(rùn)D.公積金轉(zhuǎn)增收益處3年以14、下列單位犯罪中，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上處3年以A.欺詐發(fā)行股票、債券罪B.提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪C.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪D.操縱證券市場(chǎng)罪15、遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率應(yīng)為經(jīng)（）授權(quán)的全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心等機(jī)構(gòu)發(fā)布的銀行間市場(chǎng)具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場(chǎng)利率。A.中國(guó)人民銀行B.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行C.交通銀行D.建設(shè)銀行16、下列因素中，與久期之間呈相同關(guān)系的是__。A.票面利率B.到期期限C.市場(chǎng)利率D.到期收益率17、利用貨幣乘數(shù)的作用，達(dá)到控制商業(yè)銀行信貸規(guī)模的目的需要調(diào)節(jié)__。A.再貼現(xiàn)率B.直接信用控制C.法定存款準(zhǔn)備金率D.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)18、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證，其60周歲以內(nèi)的專職人員不少于（）名。A．40B．30C．25D．1519、關(guān)于套利組合，下列說(shuō)法中，不正確的是__。A.該組合中各種證券的權(quán)數(shù)滿足x1+x2+-??+xn=1B.該組合因素靈敏度系數(shù)為零，即x1b1+x2b2+???+xnbn=0C.該組合具有正的期望收益率，即x1E（r1）+x2E（r2）+-…xnE（rn）＞0D.如果市場(chǎng)上不存在（即找不到）套利組合，那么市場(chǎng)就不存在套利機(jī)會(huì)20、價(jià)值發(fā)現(xiàn)型投資理念是一種__的市場(chǎng)投資理念。A.收益相對(duì)分散B.風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)分散C.投資收益共享型D.投資風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)型二、多項(xiàng)選擇題（共15題，每題4分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）21、證券公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)符合健全性的要求，這主要體現(xiàn)在以下__方面。A.滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)B.覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員C事前、事中、事后控制相統(tǒng)一D.確保不存在內(nèi)部控制空白或漏洞，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制制度的健全性22、金融期權(quán)的種類主要有__。A.金融期貨合約期權(quán)B.外幣期權(quán)C股票指數(shù)期權(quán)D.利率期權(quán)23、關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)，下列說(shuō)法正確的有__。A.長(zhǎng)期國(guó)債的利率一般比短期國(guó)債的利率高，這是因?yàn)槔曙L(fēng)險(xiǎn)對(duì)長(zhǎng)期債券的影響大于短期債券B.股票收益率一般高于債券，這是因?yàn)楣善泵媾R的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)比債券大C利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)普通股的影響要大于對(duì)優(yōu)先股的影響D.浮動(dòng)利率債券是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償24、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的行為。依據(jù)代理業(yè)務(wù)的原則，證券公司不得有以下__行為。A.不得墊付資金B(yǎng).不得自行決定證券買賣，選擇證券種類，決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格C不能受理全權(quán)委托D.不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易的人的委托25、關(guān)于債券票面價(jià)值的敘述，正確的是__。A.債券票面金額的確定也要根據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象、市場(chǎng)資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小C票面金額定得較大，不利于小額投資者購(gòu)買D.在債券的票面價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額26、市場(chǎng)利率變化影響股票價(jià)格的途徑包括__。A.利率下降，利息負(fù)擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價(jià)格上升B.利率下降，對(duì)固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場(chǎng)，對(duì)股票的需求增加，股票價(jià)格上升C利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對(duì)股票需求減少，股價(jià)下降D.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對(duì)股票的需求，股票價(jià)格上漲27、關(guān)于基金管理費(fèi)，下列說(shuō)法正確的是__。A.基金管理費(fèi)通常按照每個(gè)估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率（年率）逐日計(jì)提，累計(jì)至每月月底，按月支付B.基金規(guī)模越大，收益越多，管理費(fèi)率就越高C我國(guó)基金的年管理費(fèi)率最初為2.5%,隨著基金規(guī)模的擴(kuò)大和競(jìng)爭(zhēng)的加劇，管理費(fèi)有逐步調(diào)低的傾向D.管理費(fèi)通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，不另向投資者收取28、公司公積金的來(lái)源有__。A.股票溢價(jià)發(fā)行超過(guò)股票面值的溢價(jià)部分B.法定公積金和任意公積金C資產(chǎn)重估增值部分D.公司從外部取得的贈(zèng)與資產(chǎn)29、關(guān)于我國(guó)金融債券的敘述，錯(cuò)誤的是__。A.我國(guó)金融債券的發(fā)行始于北洋政府時(shí)期B．1993年，中國(guó)國(guó)際信托投資公司被批準(zhǔn)在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這是我國(guó)首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券C．1985年由中國(guó)工商銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行金融債券開(kāi)辦特種貨款，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革以后國(guó)內(nèi)發(fā)行金融債券的開(kāi)端D.新中國(guó)成立之后的金融債券發(fā)行始于1982年，中國(guó)開(kāi)發(fā)銀行在日本東京證券市場(chǎng)發(fā)行了外國(guó)金融債券30、下面關(guān)于股利政策的闡述正確的是__。A.股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策B.分紅派息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來(lái)源C送股實(shí)質(zhì)上是留存利潤(rùn)的凝固化和資本化，表面上看，送股后，股東持有的股份數(shù)量因此而增長(zhǎng)，其實(shí)股東在公司里占有的權(quán)益份額和價(jià)值均無(wú)變化D.在我國(guó)，投資者獲上市公司送股時(shí)也需繳納所得稅，目前為20%31、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證披露信息的__。A.實(shí)用性B.準(zhǔn)確性C真實(shí)性D.完整性32、優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由各公司的章程加以規(guī)定，一般包括__。A.優(yōu)先股票分配股息的順序和定額B.優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制C.優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額D.優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù)33、從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)大致可分為_(kāi)_。A.商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)B.金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)C.全球性匯率風(fēng)險(xiǎn)D.區(qū)域性匯率風(fēng)險(xiǎn)34、金融期貨一經(jīng)產(chǎn)生便得到迅速發(fā)展。這種發(fā)展具體表現(xiàn)在__。A.期貨投資者數(shù)量的急速增加B.金融期貨種類的發(fā)展C.金融期貨市場(chǎng)的發(fā)展D.金融期貨交易規(guī)模的發(fā)展35、下列關(guān)于債券