2016年寧夏基金從業(yè)資格資本資產(chǎn)定價模型考試題

年寧夏省基金從業(yè)資格：資本資產(chǎn)定價模型考試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）__時，為巨額贖回。對基金托管人負責，分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）__時，為巨額贖回。對基金托管人負責，__到一、單項選擇題（共50題，每題.一般來講，政府債券與公司債券相比，A口公司債券風險大，收益低B口公司債券風險小，收益高C口政府債券風險大，收益高D口政府債券風險小，收益穩(wěn)定.開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的A．3%B．5%C．10%D．20%在基金營銷組合的四大要素中， __的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務。A口產(chǎn)品BDDOC口渠道D口促銷下列選項中，不屬于基金托管人職責的是 __。A口防止基金財產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B口促使基金管理人按有關要求運作基金財產(chǎn)，保護份額持有人利益C口計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格D口防范、減少基金會計核算中的差錯下列關于基金管理公司的說法，正確的有 __。A口基金管理公司應當建立健全督察長制度， 督察長由基金托管人聘任，對公司經(jīng)營運作的合法合規(guī)性進行監(jiān)察和稽核B口基金管理公司建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部監(jiān)控體系，制定科學完善的內部監(jiān)控制度C口基金管理公司應當建立健全由授權、研究、決策、執(zhí)行和評估等環(huán)節(jié)構成的投資管理系統(tǒng)，公平對待其管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)D口基金管理公司應當建立完善的基金財務核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)代銷機構應妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務有關的其他資料，保存期不少于 __年。A．10B．15C．20D．25對于貨幣市場基金的贖回資金，一般于 T+1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在達投資者資金賬戶。A口劃出當天B口劃出后一天C.劃出后兩天D.劃出后三天關于基金管理人，下列認識錯誤的是__。A.在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司承擔設立基金管理公司必須經(jīng)國務院批準C.基金管理人需要承擔基金估值、會計核算等多方面的職責D.基金管理人是基金的募集者和管理者關于上市開放式基金(LOF)的上市交易，下列說法錯誤的是_。A.基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請B.基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值C.買入上市開放式基金申報數(shù)量應當為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣D.上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%,自上市日第二個交易日起執(zhí)行在基金招募說明書封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A.基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率平均將超過20%B.本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預計但不保證年收益率為10%C.基金過往業(yè)績不預示未來表現(xiàn)；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益D.基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過15%關于債券的基本性質，下列描述錯誤的是__。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B.債券與其代表的權利聯(lián)系在一起，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移C.債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動D.債券代表債券投資者的權利，這種權利是一種債權關于現(xiàn)金比例變化法的說法，錯誤的是__。A.通過回歸的算法來確定基金經(jīng)理是否具有擇時能力B.較為直觀C.通過分析基金在不同市場環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評價基金經(jīng)理的擇時能力D.市場繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風險、低收益資產(chǎn)的比例較小說明其擇時能力較好衡量基金擇時能力常用的方法中，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。A.現(xiàn)金比例變化法B.成功概率法C.二次項法D.夏普指數(shù)法債券和其他證券三大類。A.證券發(fā)行主體的不同B.是否在證券交易所掛牌交易C.募集方式D.證券所代表的權利性質基金份額凈值等于__除以基金當前的總份額。A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金公允價值D.基金資產(chǎn)估值首次公開發(fā)行的股票以__方式確定股票發(fā)行價格。A.詢價B.協(xié)商定價C.網(wǎng)上競價D.資產(chǎn)核算定價下列關于開放式基金認購與申購的說法，不正確的是__。A.募集期內的認購比其后的申購在費率上通常會有所優(yōu)惠B.股票基金、債券基金認購時按照面值認購，而在申購時不知道成交價格C.股票基金、債券基金申購以金額申請，贖回以份額申請D.貨幣市場基金認購時按照面值認購，申購時基金份額價格在買賣當時無法確定某基金50%的資產(chǎn)投資于股票，30%的資產(chǎn)投資于債券，20%的資產(chǎn)投資于貨幣市場工具，則該基金屬于__。A.股票基金券基金C.貨幣市場基金D.混合基金19.下列關于QDII基金申購和贖回的說法，正確的有_。A.申購和贖回的場所為基金管理人的直銷中心及代銷機構的網(wǎng)點B.“未知價”是申購贖回的原則，即申購、贖回價格以申請當日的基金份額凈值為基準進行計算C.“金額申購，份額贖回”是申購贖回的原則D.當日的申購與贖回申請可以隨時撤銷基金信息披露的內容不包括__。A.募集信息披露B.預期信息披露C運作信息披露D.臨時信息披露下列關于國家股的說法，錯誤的是__。A.國家股是國有股權的一個組成部分B.國家股可由國務院授權投資的機構持有C.國有股權原則上不可以轉讓D.國有資產(chǎn)管理部門是國有股權行政管理的專職機構某股票基金期初份額凈值為1.2000元，期末份額凈值為1.1000元，期間分紅0.3000元/份，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長率為__。A．8.33%B．9.09%C．16.67%D．18.18%根據(jù)基金__的不同，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。A.運作方式B.投資對象C.投資目標D.投資理念有“宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱的是（）。A.主板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.現(xiàn)貨交易市場D.中小企業(yè)板市場基金份額凈值等于__除以基金當前的總份額。A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金公允價值D.基金資產(chǎn)估值基金銷售機構從事基金銷售活動，不得__。A.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金B(yǎng).以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平C.募集期間對認購費用打折D.通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準27.下列基金市場參與主體中，__在整個基金的運作中起著核心作用。A.基金投資人B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管機構封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的（）。A．50%B．60%C．80%D．90%下列關于開立基金賬戶買賣封閉式基金的說法，不正確的是__。A.投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶B.已開設證券賬戶的投資者不能再重復開設基金賬戶C.基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易D.每個投資者憑個人身份證可以開設2個基金賬戶贖回主要原則包括__。A．“確定價”原則B．“未知價”交易原則C．“金額申購、份額贖回”原則D．“份額申購、金額贖回”原則股票具有的特征有__。A.收益性B.流動性C.永久性D.參與性下列各要素中，基金促銷手段不包括__。A.人員推銷B.廣告促銷C.內部公告D.營業(yè)推廣根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的，基金管理人應當自尊集期限后滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資。A．60%B．70%C．80%D．90%下列關于我國封閉式基金交易規(guī)則的說法，正確的有__。A.封閉式基金的交易時間為每周一至周五，每天9:30?11:30、13:00?15:00,法定公眾節(jié)假日除外B.封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則二買入與賣出封閉式基金份額，申報數(shù)量應當為100份或其整數(shù)倍D.滬、深證券交易所對封閉式基金的交易不實行價格漲跌幅限制下列關于我國證券交易所的說法,不正確的是__。A.實行自律管理B.不以盈利為目的C.是基金市場的監(jiān)管機構D.對基金的投資交易行為承擔著重要的一線監(jiān)控管理職責二、多項選擇題（共36題,每題2分。每題的備選項中,有多個符合題意）證券投資基金的一個突出特點是透明度較高,這主要得益于__。A.基金的強制信息披露制度B.基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平C.基金管理人員較高的道德水準D.基金管理人設立了內部流程控制基金銷售機構進行市場細分的直接細分依據(jù)包括__。A.地理因素B.人口因素C.投資者心理因素D.投資者行為因素貨幣市場基金的份額凈值__。A.固定在1元人民幣B.隨市場利率的上升而減少C.隨市場利率的上升而增加D.隨平均剩余期限的增加而增加關于貨幣市場基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說法,正確的是__。A.開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應于節(jié)假日結束后的第一個自然日披露B.開放日的收益公告，應在當日進行披露C.開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率D.開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率,以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權益,決定著股票的__。A.票面價值B.賬面價值C.清算價值D.內在價值證券交易所通過連續(xù)__方式形成證券交易價格。A.拍賣B.協(xié)商C.公開招標D.公開競價下列機構可以參與證券投資的有__。A.證券經(jīng)營機構B.商業(yè)銀行C.保險公司D.證券投資基金金融衍生工具的特征有__。A.跨期性B.杠桿性C聯(lián)動性D.高風險性《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，證券公司申請基金代銷業(yè)務資格應當在最近__年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。A．1B．2C．3D．5下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是__。A.銀行理財產(chǎn)品B.銀行儲蓄存款C.基金D.券商集合計劃從反映的經(jīng)濟關系上來看，股票反映的是__關系，債券反映的是__關系，契約型基金反映的是__關系。A.債權債務；信托；所有權B.所有權；債權債務；所有權C.所有權；債權債務；信托D.債權債務；所有權；信托基金銷售機構在基金銷售活動中的禁止行為不包括__。A.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平B.申購期間對申購費用提供優(yōu)惠政策C.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金D.通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準投資者投資10000元申購某開放式基金，當日該基金單位凈值為1.0000