2016年寧夏基金從業(yè)資格資本資產(chǎn)定價(jià)模型考試題

年寧夏省基金從業(yè)資格：資本資產(chǎn)定價(jià)模型考試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）__時(shí)，為巨額贖回。對(duì)基金托管人負(fù)責(zé)，分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）__時(shí)，為巨額贖回。對(duì)基金托管人負(fù)責(zé)，__到一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題.一般來(lái)講，政府債券與公司債券相比，A口公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益低B口公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益高C口政府債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益高D口政府債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益穩(wěn)定.開放式基金單個(gè)開放日的基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的A．3%B．5%C．10%D．20%在基金營(yíng)銷組合的四大要素中， __的主要任務(wù)是使投資者在需要的時(shí)間和地點(diǎn)以便捷的方式購(gòu)買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。A口產(chǎn)品BDDOC口渠道D口促銷下列選項(xiàng)中，不屬于基金托管人職責(zé)的是 __。A口防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B口促使基金管理人按有關(guān)要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，保護(hù)份額持有人利益C口計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格D口防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò)下列關(guān)于基金管理公司的說(shuō)法，正確的有 __。A口基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長(zhǎng)制度， 督察長(zhǎng)由基金托管人聘任，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)察和稽核B口基金管理公司建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學(xué)完善的內(nèi)部監(jiān)控制度C口基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評(píng)估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，公平對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)D口基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立完善的基金財(cái)務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于 __年。A．10B．15C．20D．25對(duì)于貨幣市場(chǎng)基金的贖回資金，一般于 T+1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在達(dá)投資者資金賬戶。A口劃出當(dāng)天B口劃出后一天C.劃出后兩天D.劃出后三天關(guān)于基金管理人，下列認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是__。A.在我國(guó)，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司承擔(dān)設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)C.基金管理人需要承擔(dān)基金估值、會(huì)計(jì)核算等多方面的職責(zé)D.基金管理人是基金的募集者和管理者關(guān)于上市開放式基金(LOF)的上市交易，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是_。A.基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請(qǐng)B.基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值C.買入上市開放式基金申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣D.上市開放式基金交易價(jià)格漲跌幅限制比例為10%,自上市日第二個(gè)交易日起執(zhí)行在基金招募說(shuō)明書封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A.基于本基金的過(guò)往表現(xiàn)，今年本基金年收益率平均將超過(guò)20%B.本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預(yù)計(jì)但不保證年收益率為10%C.基金過(guò)往業(yè)績(jī)不預(yù)示未來(lái)表現(xiàn)；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益D.基于本基金的過(guò)往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過(guò)15%關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯(cuò)誤的是__。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移C.債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)關(guān)于現(xiàn)金比例變化法的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是__。A.通過(guò)回歸的算法來(lái)確定基金經(jīng)理是否具有擇時(shí)能力B.較為直觀C.通過(guò)分析基金在不同市場(chǎng)環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來(lái)評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的擇時(shí)能力D.市場(chǎng)繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風(fēng)險(xiǎn)、低收益資產(chǎn)的比例較小說(shuō)明其擇時(shí)能力較好衡量基金擇時(shí)能力常用的方法中，需要將市場(chǎng)劃分為牛市和熊市的是__。A.現(xiàn)金比例變化法B.成功概率法C.二次項(xiàng)法D.夏普指數(shù)法債券和其他證券三大類。A.證券發(fā)行主體的不同B.是否在證券交易所掛牌交易C.募集方式D.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)基金份額凈值等于__除以基金當(dāng)前的總份額。A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金公允價(jià)值D.基金資產(chǎn)估值首次公開發(fā)行的股票以__方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A.詢價(jià)B.協(xié)商定價(jià)C.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)D.資產(chǎn)核算定價(jià)下列關(guān)于開放式基金認(rèn)購(gòu)與申購(gòu)的說(shuō)法，不正確的是__。A.募集期內(nèi)的認(rèn)購(gòu)比其后的申購(gòu)在費(fèi)率上通常會(huì)有所優(yōu)惠B.股票基金、債券基金認(rèn)購(gòu)時(shí)按照面值認(rèn)購(gòu)，而在申購(gòu)時(shí)不知道成交價(jià)格C.股票基金、債券基金申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)D.貨幣市場(chǎng)基金認(rèn)購(gòu)時(shí)按照面值認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)時(shí)基金份額價(jià)格在買賣當(dāng)時(shí)無(wú)法確定某基金50%的資產(chǎn)投資于股票，30%的資產(chǎn)投資于債券，20%的資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具，則該基金屬于__。A.股票基金券基金C.貨幣市場(chǎng)基金D.混合基金19.下列關(guān)于QDII基金申購(gòu)和贖回的說(shuō)法，正確的有_。A.申購(gòu)和贖回的場(chǎng)所為基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)B.“未知價(jià)”是申購(gòu)贖回的原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算C.“金額申購(gòu)，份額贖回”是申購(gòu)贖回的原則D.當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以隨時(shí)撤銷基金信息披露的內(nèi)容不包括__。A.募集信息披露B.預(yù)期信息披露C運(yùn)作信息披露D.臨時(shí)信息披露下列關(guān)于國(guó)家股的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是__。A.國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分B.國(guó)家股可由國(guó)務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有C.國(guó)有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓D.國(guó)有資產(chǎn)管理部門是國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)某股票基金期初份額凈值為1.2000元，期末份額凈值為1.1000元，期間分紅0.3000元/份，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長(zhǎng)率為__。A．8.33%B．9.09%C．16.67%D．18.18%根據(jù)基金__的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金。A.運(yùn)作方式B.投資對(duì)象C.投資目標(biāo)D.投資理念有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱的是（）。A.主板市場(chǎng)B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)C.現(xiàn)貨交易市場(chǎng)D.中小企業(yè)板市場(chǎng)基金份額凈值等于__除以基金當(dāng)前的總份額。A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金公允價(jià)值D.基金資產(chǎn)估值基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，不得__。A.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金B(yǎng).以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平C.募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用打折D.通過(guò)先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)27.下列基金市場(chǎng)參與主體中，__在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心作用。A.基金投資人B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（）。A．50%B．60%C．80%D．90%下列關(guān)于開立基金賬戶買賣封閉式基金的說(shuō)法，不正確的是__。A.投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶B.已開設(shè)證券賬戶的投資者不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶C.基金賬戶只能用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購(gòu)及交易D.每個(gè)投資者憑個(gè)人身份證可以開設(shè)2個(gè)基金賬戶贖回主要原則包括__。A．“確定價(jià)”原則B．“未知價(jià)”交易原則C．“金額申購(gòu)、份額贖回”原則D．“份額申購(gòu)、金額贖回”原則股票具有的特征有__。A.收益性B.流動(dòng)性C.永久性D.參與性下列各要素中，基金促銷手段不包括__。A.人員推銷B.廣告促銷C.內(nèi)部公告D.營(yíng)業(yè)推廣根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。A．60%B．70%C．80%D．90%下列關(guān)于我國(guó)封閉式基金交易規(guī)則的說(shuō)法，正確的有__。A.封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五，每天9:30?11:30、13:00?15:00,法定公眾節(jié)假日除外B.封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則二買入與賣出封閉式基金份額，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍D.滬、深證券交易所對(duì)封閉式基金的交易不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制下列關(guān)于我國(guó)證券交易所的說(shuō)法,不正確的是__。A.實(shí)行自律管理B.不以盈利為目的C.是基金市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.對(duì)基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控管理職責(zé)二、多項(xiàng)選擇題（共36題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意）證券投資基金的一個(gè)突出特點(diǎn)是透明度較高,這主要得益于__。A.基金的強(qiáng)制信息披露制度B.基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平C.基金管理人員較高的道德水準(zhǔn)D.基金管理人設(shè)立了內(nèi)部流程控制基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分的直接細(xì)分依據(jù)包括__。A.地理因素B.人口因素C.投資者心理因素D.投資者行為因素貨幣市場(chǎng)基金的份額凈值__。A.固定在1元人民幣B.隨市場(chǎng)利率的上升而減少C.隨市場(chǎng)利率的上升而增加D.隨平均剩余期限的增加而增加關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說(shuō)法,正確的是__。A.開放申購(gòu)、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后的第一個(gè)自然日披露B.開放日的收益公告，應(yīng)在當(dāng)日進(jìn)行披露C.開放日的收益公告需披露開放日每萬(wàn)份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率D.開放申購(gòu)、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬(wàn)份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率,以及節(jié)假日后首個(gè)開放日的每萬(wàn)份基金凈收益和7日年化收益率公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益,決定著股票的__。A.票面價(jià)值B.賬面價(jià)值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值證券交易所通過(guò)連續(xù)__方式形成證券交易價(jià)格。A.拍賣B.協(xié)商C.公開招標(biāo)D.公開競(jìng)價(jià)下列機(jī)構(gòu)可以參與證券投資的有__。A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B.商業(yè)銀行C.保險(xiǎn)公司D.證券投資基金金融衍生工具的特征有__。A.跨期性B.杠桿性C聯(lián)動(dòng)性D.高風(fēng)險(xiǎn)性《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，證券公司申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)在最近__年沒(méi)有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。A．1B．2C．3D．5下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是__。A.銀行理財(cái)產(chǎn)品B.銀行儲(chǔ)蓄存款C.基金D.券商集合計(jì)劃從反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系上來(lái)看，股票反映的是__關(guān)系，債券反映的是__關(guān)系，契約型基金反映的是__關(guān)系。A.債權(quán)債務(wù)；信托；所有權(quán)B.所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)C.所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托D.債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動(dòng)中的禁止行為不包括__。A.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平B.申購(gòu)期間對(duì)申購(gòu)費(fèi)用提供優(yōu)惠政策C.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金D.通過(guò)先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)投資者投資10000元申購(gòu)某開放式基金，當(dāng)日該基金單位凈值為1.0000