2017年上半年上海基金從業(yè)資本資產(chǎn)定價模型考試題

2017年上半年上海基金從業(yè)：資本資產(chǎn)定價模型考試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、關(guān)于基金銷售費用的規(guī)范，下列說法正確的有__。A.基金銷售機構(gòu)應(yīng)當按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用B.未經(jīng)招募說明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同費率C.基金銷售機構(gòu)銷售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應(yīng)由總部與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式D.基金管理人與基金銷售機構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補充協(xié)議中約定雙方在申購（認購）費、贖回費、銷售服務(wù)費等銷售費用上的分成比例2、基金銷售監(jiān)管體系由__等組成。A.監(jiān)管手段B.監(jiān)管機構(gòu)C.監(jiān)管對象D.監(jiān)管內(nèi)容3、根據(jù)《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導意見》，客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年計起至少保存__年，交易記錄自交易記賬當年計起至少保存__年。A．15；10B．10；10C．15；15D．10；154、我國《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項可以不通過召開基金特有人大會審議決定 A：提前終止基金合同B：基金擴募或者延長基金合同期限C：更換基金管理公司的高級管理人員D：更換基金管理人、基金托管人5、基金交易費用的核算一般是按__計提的。A.年B.季C.日D.月6、基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔__的責任。A.重新發(fā)售該基金B(yǎng).補償投資人認購損失C.將投資人認購款項加計利息退還投資人D.以固有資產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用7、基金管理人和代銷機構(gòu)在從事基金銷售活動時不應(yīng)該出現(xiàn)的情形有__。A.采用講座方式銷售基金B(yǎng).采取抽獎方式銷售基金C.募集期間對認購費打折D.采用送基金份額的方式銷售基金8、關(guān)于債券與股票的比較，下列說法錯誤的是__。A.債券和股票都屬于有價證券B.債券和股票的收益率是相互影響的C.債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定D.債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負債9、國際證券市場的發(fā)行制度主要有注冊制和核準制，其中，注冊制實行__。A.公開管理原則B.實質(zhì)管理原則C.成本控制原則D.質(zhì)量控制原則10、對金融機構(gòu)（包括銀行和非銀行金融機構(gòu)）買賣基金份額的差價收入征收__。A.流轉(zhuǎn)稅B.消費稅C.增值稅D.營業(yè)稅11、基金銷售行業(yè)自律管理的方式主要有__。A.制定行業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)標準B.建立行業(yè)從業(yè)人員教育培訓體系C.對關(guān)系基金銷售行業(yè)發(fā)展的重點、難點、熱點問題進行深入研究D.開展基金業(yè)宣傳活動12、獨立董事任職時應(yīng)具備的條件包括__。A.直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職B.具有5年以上金融、法律或者財務(wù)的工作經(jīng)歷C.最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)任職D.通過中國證監(jiān)會組織的高級管理人員證券投資法律知識考試13、下列屬于中國證監(jiān)會職責的有__。A.制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章和規(guī)則，依法行使審批或者批準權(quán)B.公布證券交易行情C.對證券市場信息披露情況進行監(jiān)督檢查D.制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標準和行為準則并監(jiān)督實施14、考察基金公司投資和研究能力的要點包括__。A.公司投資和研究人員情況B.公司投資和研究架構(gòu)情況C.公司投資和研究的理念、方法及流程情況D.公司信息披露情況15、__負責辦理個人投資者基金賬戶的開戶手續(xù)。A.證券登記機構(gòu)B.證券經(jīng)營機構(gòu)C.中國證監(jiān)會D.證券業(yè)協(xié)會16、金融機構(gòu)發(fā)行債券的目的包括__。A.籌資用于某種特殊用途B.增加核心資本C.提高被動負債D.改變本身資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)17、基金財產(chǎn)應(yīng)當同基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)__。A.相互獨立B.相互不獨立C.進行合并，但單獨做賬D.進行合并，不需單獨做賬18、__是注冊登記機構(gòu)通過注冊登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認、記賬的過程。A.基金份額登記B.基金份額存管C.基金資金交收D.基金資金清算19、 是指基金管理人要對有關(guān)信息進行收集.總結(jié)并認真評價，以找到有吸引力的機會和避開環(huán)境中的威脅因素。A：市場營銷分析B：市場營銷計劃C：市場營銷實施D：市場營銷控制20、基金臨時信息披露主要指在 期間，當發(fā)生重大事件或市場上流傳誤導性信息，可能引致對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額價格產(chǎn)生重大影響時，基金信息披露義務(wù)人依法對外披露臨時報告或澄清公告。A：基金贖回B：基金清盤C：基金募集D：基金存續(xù)21、一只基金在收益分配前的份額凈值是1.3400元，假設(shè)每份基金分配0.0500元收益，不考慮其他因素，在進行分配后基金的份額凈值__。A.不會有變化 一B.將會上升至1.3900元C.將會下降至1.2900元D.不確定22、關(guān)于風險調(diào)整后收益衡量指標的區(qū)別和局限，說法正確的有__。A.當投資者只投資一只基金或一類基金時，比較恰當?shù)暮饬恐笜耸翘乩字Z指數(shù)B.當比較分散程度較差與分散程度較好的組合時，分散程度差的組合其特雷諾指數(shù)可能較好，但夏普指數(shù)可能較差C.通常，組合中股票數(shù)量多的基金，其夏普指數(shù)會比組合中股票數(shù)量少的基金高D.特雷諾指數(shù)與詹森指數(shù)對風險的考量只涉及系統(tǒng)性分析，不能對基金的分散程度作出考察23、編制和發(fā)布年度報告在基金營銷活動中屬于__。A.人員推銷B.廣告促銷C.營業(yè)推廣D.公共關(guān)系24、封閉式基金的資產(chǎn)凈值應(yīng)至少每周在指定的全國性報刊上公告 次。A：1B：2C：3D：425、在每年結(jié)束后 日內(nèi)，基金管理人在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。A：30B：60C：90D：120二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）1、下列關(guān)于滬深300指數(shù)、上證綜合指數(shù)的說法，正確的有__。A.滬深300指數(shù)的計算中包含了300個樣本公司的股票和債券價格B.滬深300指數(shù)的樣本是上海和深圳證券交易所中交易量最大的300只A股C.上證綜合指數(shù)包含了上海證券交易所掛牌的全部股票，并以其發(fā)行量為權(quán)數(shù)D.上證綜合指數(shù)的基期指數(shù)為1000點2、股票具有的特征有__。A.收益性B.流動性C.永久性D.參與性3、基金管理公司的督察長由__提名。A.股東會B.董事會C.董事長D.總經(jīng)理4、關(guān)于家庭成熟期的特點和投資偏好，下列說法正確的有__。A.收入大部分用于消費B.以雙薪家庭為主C.事業(yè)發(fā)展和收入均達到高峰D.投資應(yīng)該以偏進取的平衡資產(chǎn)配置為主5、以下屬于貨幣衍生工具的是__。A.股票期貨B.利率互換C.貨幣期貨D.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)6、下列關(guān)于基金與信托產(chǎn)品的說法，正確的有__。A.契約型基金是金融信托的一種B.信托產(chǎn)品的流動性比基金好C.信托的投資門檻一般比基金高D.信托的投資范圍比基金廣7、可轉(zhuǎn)換債券通常是指證券持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將它轉(zhuǎn)換成發(fā)行人一定數(shù)量的__。A.擔保債券B.抵押債券C.優(yōu)先股票D.普通股票8、下列關(guān)于基金分析與評價的一致性原則，說法正確的有__。A.對同一類基金進行分析評價時，應(yīng)保持標準、方法等的一致性B.對同一類基金進行分析評價時，可以不用保持標準、方法等的一致性C.對不同類別的基金進行分析評價時，應(yīng)根據(jù)每一類基金的特性，選取適合的標準和方法D.對不同類別的基金進行分析評價時，也應(yīng)保持標準、特點等的一致性9、基金管理公司和基金代銷機構(gòu)制作、分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當按照要求報送相關(guān)材料。其報送內(nèi)容包括__。A.基金托管銀行出具的基金業(yè)績復核函B.基金宣傳推介材料的形式和用途說明C.基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書D.基金定期報告中相關(guān)內(nèi)容的復印件以及有關(guān)獲獎證明的復印件10、基金銷售渠道中，__銷售渠道尚未形成“開放式平臺”，只是在銷售自己產(chǎn)品時“搭售”其他基金管理公司的產(chǎn)品。A.獨立的投資顧問B.保險公司C.基金超市D.商業(yè)銀行11、以投資的標的來劃分，QDII基金可分為_。A.以股票投資為主的基金B(yǎng).以債券投資為主的基金C.以浮動收益投資為主的基金D.以固定收益投資為主的基金12、基金宣傳推介材料必須真實、準確，其禁止行為情形不包括__。A.承諾收益或者承擔損失B.預(yù)測該基金的證券投資業(yè)績C.登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績D.使用“高收益”、“無風險”等易使基金投資人認為沒有風險的詞語13、不收取申購費（認購費）、贖回費的貨幣市場基金的基金管理人可以從基金財產(chǎn)中持續(xù)計提一定比例的__。A.傭金B(yǎng).咨詢費C.銷售手續(xù)費D.銷售服務(wù)費14、債券的久期綜合考慮了__對債券價格的影響，是一個較好的利率風險衡量指標。A.到期時間B.債券發(fā)行主體C.債券現(xiàn)金流D.市場利率15、 即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人。A：基金份額持有人B：基金管理人C：基金托管人D：基金市場服務(wù)機構(gòu)16、基金管理人、代銷機構(gòu)應(yīng)當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于__年。A．5B．10C．15D．2017、證券投資基金的主要投資方向是__。A.實業(yè)B.上市公司的投資項目C.信貸D.有價證券18、下列對股東表決權(quán)的論述，不正確的是__。A.普通股東對公司重大決策參與權(quán)是平等的B.股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)C.對于各個股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定D.普通股股東只能自己出席股東大會，不得委托他人代為行使表決權(quán)19、 是指個別證券特有的風險，包括企業(yè)的信用風險.經(jīng)營風險.財務(wù)風險等。非系統(tǒng)性風險可以通過分散投資加以規(guī)避。A：操作風險B：系統(tǒng)性風險C：非系統(tǒng)性風險D：管理運作風險20、當基金管理公司高級管理人員__時，督察長應(yīng)當在知悉該信息之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A.直系親屬擬移居境外或者已在境外定居B.喪失民事行為能力C.涉嫌違法違紀被有關(guān)機關(guān)調(diào)查D.擬因私出境15天21、下列各項中，__不是基金營銷特殊性的主要體現(xiàn)。A.服務(wù)性B.專業(yè)性C.持續(xù)性D.廣泛性22、以下混合基金中投資風險最低的是 A：偏股型基金B(yǎng)：靈活配置型基金C：偏債型基金D：股債